（历史文献学专业论文）唐代地方监察制度的演变及其特点.pdf

中文摘要 本选题对唐代地方监察制度作了较为全面的梳理，试图在研析文献的基础 上，勾勒出唐代地方监察制度演变的线索，并进而归纳出若干特点。本文由绪论 展开，共分七个部分，主要观点如下： 绪论部分，通过考察唐前地方监察制度的演变，笔者认为，秦朝开始创建从 中央到地方的监察体系，西汉时进一步加以完善，加强了对地方官吏的监察。东 及时地方监察制度略有变化，经过魏晋南北朝时期的演进，至隋朝的建立呈现出 新的特点。隋朝御史台的监察御史主要承担地方的监察职能，炀帝时又增置谒者、 司隶二台，并确定“六察标准，以强化中央对地方的监察。唐前地方监察制度 的演变，为唐代地方监察制度的发展奠定了基础。 第一部分，武德时期初步建构了由中央到地方的监察体制，中央派遣监察御 史巡按州县，对地方官吏依法实施监察，州县长官、录事参军事和主簿都具有监 察职责，地位较高。 第二部分，贞观时期地方监察体制的完善，进一步强化了地方吏治建设，主 要表现为扩大监察御史人数、划分全国为十道、派遣巡察使巡察地方、制定“六 察 法规等。笔者认为，这些措施为监察官员行使职权和发挥作用创造了条件， 表明地方监察体制正趋于完善。 第三部分，武则天时期，在中央增设右肃政御史台作为专职按察地方的机构， 并任用大批酷吏担任御史，逐渐使御史监察成为其打击政敌的工具。同时，天下 告密成风，无视法规，大兴冤狱，最终导致整个监察体制的严重异化。 第四部分，玄宗即位以后，在地方发展和完善了十道按察使体制，又改十道 为十五道，设采访使驻地方按察官吏，加强了中央对地方的控制。玄宗还注重朝 集制度的建设，重视州县长官、录事参军事和主簿的选用，促使地方监察体制进 一步强化。 第五部分，肃宗时期，随着地方行政级制从州、县二级制向道、州、县三级 制的演变，地方监察体制也得到了相应的调整。在道一级，节度使多兼领观察使， 监察权和行政权集于一人，逐渐发展成为道级行政长官。在州县，录事参军事和 主簿的监察职能不断加强，选任更为严格，表明州县监察机制得到有效调整。 第六部分，从代宗时期发展而来的巡院机构，经过德宗时期的发展，更多地 侧重于财政方面的监察，至元和以后逐渐拥有了全面监察地方的权力，原有的遣 使监察机制主要表现为巡院监察。在府州，录事参军事监察职能也相应偏向于财 政事务，由此加强了中央对地方的财政监管。 第七部分为全文的结论。笔者通过析理唐代地方监察制度演变的六个阶段， 大致归纳出唐代地方监察制度的四个特点：体制完备，持法监察，选任严格、震 慑地方。 关键词：唐代地方监察制度演变特点 a b s t r a c t t h et o p i c so ft h el o c a ls u p e r v i s o r ys y s t e mo ft a n gd y n a s t ym a d em o r e c o m p r e h e n s i v ei no r d e r ，t r y i n gt oa n a l y z et h el i t e r a t u r eo nt h eb a s i so f t h et a n gd y n a s t yo u t l i n e st h ee v o l u t i o no ft h el o c a ls u p e r v i s o r ys y s t e m f o rc l u e s ，a n disf u r t h e rs u m m a r iz e dan u m b e ro ff e a t u r e s t h isp a p e r l a u n c h e db yt h ei n t r o d u c t i o n ，i sd i v i d e di n t os e v e np a r t s ，t h ef o l l o w i n g m a i np o i n t s ： i nt h ei n t r o d u c t i o nw ed i s c u s st h eo u t l i n eo fl o c a ls u p e r v i s o r y s y s t e mb e f o r et a n gd y n a s t y ib e li e v e t h a tt h ee s t a b l i s h m e n to ft h e 巧吁力 d y n a s t ys t a r t e df r o mt h ec e n t r a lt ol o c a ls u p e r v is o r ys y s t e m ，a n df u r t h e r i m p r o v et h ew e s t e r nt i a nd y n a s t y ，t os t r e n g t h e nt h em o n i t o r i n go fo f f i c i a l s e a s t e r nt t a nd y n a s t y ，as li g h tc h a n g ei nt h el o c a ls u p e r v i s o r ys y s t e m ， t h r o u g ht h ee v o l u t i o no ft h es o u 拍e r l la n dn o r t h e r nd y n a s t i e sa n dt h es m d y n a s t ya n dt h ee s t a b l i s h m e n to fn e wc h a r a c t e r i s t i c se m e r g e d m o n i t o r i n g o fy u s h im a j o rc o m m i t m e n to ft h el o c a lm o n i t o r i n gf u n c t i o n s ，y a n 9 1 ) ia d d i t t w od e p a r t m e n to fy e z h ea n ds i l la n dt od e t e r m i n et h e “l i ue h a “s t a n d a r d s s oa st os t r e n g t h e nt h em o n i t o r i n go fc e n t r a la n dl o c a lg o v e r n m e n t s t a n g f o r m e rl o c a ls u p e r v i s o r ys y s t e mf o rt h ee v o l u t i o no ft h et a n gd y n a s t yt o t h ed e v e l o p m e n to ft h el o c a ls u p e r v i s o r ys y s t e ml a i dt h ef o u n d a t i o n t h ef i r s tp a r t ，肠幽p e r i o dt a n g d y n a s t y sl o c a ls u p e r v i s o r ys y s t e m b e g a nt oe s t a b l i s h 。b a s i c a l l yf o l l o w i n gs u id y n a s t y ss y s t e ma n dh a v i n g as li g h tc h a n g ei nt h es y s t e m t h ec e n t r a ld i s p a t c hy u s h im o n it o r i n g - t o w n s ， o f f i c i a l sm o n i t o r i n gt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h el a w ，z h o ua n d 冀铂疗 e x e c u t i v e l u s h i - c a n j u n s h ia n d 动u b uh a v ei n s p e c t i o nd u t i e s 。h i g h e r s t a t u s t h es e c o n dp a r t ，z h e n g u a n p e r i o dt h el o c a ls u p e r v is o r ys y s t e mh a d b e e ni m p r o v e d ，a n df u r t h e rs t r e n g t h e nt h eb u il d i n go ft h el o c a lo f f i c i a l s o fl o c a lg o v e r n m e n t s ，m a i n l yf o rt h ee x p a n s i o no ft h en u m b e ro fm o n i t o r i n g y u s h i , o ft h ec o u n t r yf o r1 0d a ot os e n dp a t r o lst oa r e a ss u c ha s i n s p e c t i o n s ，d e v e l o p e dt h e ”l i u c h a r e g u l a t i o n s t h ea u t h o rb e l i e v e st h a t t h e s em e a s u r e st om o n i t o rt h ee x e r c i s eo fo f f i c i a lp o w e ra n di t sr o l ei n t h ec r e a t i o no ft h ec o n d i t i o n st h a tn o t e ss u p e r v i s o r ys y s t e mi sp e r f e c t t h et h i r dp a r t ，g uz e t i a np e r i o d ，t h ec e n t r a lg o v e r n m e n tc r e a t e dt h e r i g h ts u z h e n - y u s h i t a ia saf u l l t i m em o n i t o r i n gl o c a li n s t i t u t i o n s ，a n d t h ea p p o i n t m e n to fal a r g en u m b e ro fc r u e ly u s h ty u s h ig r a d u a l l yb e c o m e at o o la g a i n s tp o l i t i c a lo p p o n e n t s a tt h es a m et i m e ，r e v e l a t i o nb e c a m e a na t o m s p h e r eo ft h ee n t i r ec o u n t r y ，i g n o r i n gl a w sa n dr e g u l a t i o n s ， m i s c a r r i a g eo fj u s t i c eb e c a m em o r ea n dm o r e ，a n de v e n t u a l l yt h ew h o l e s u p e r v i s o r ys y s t e mb e c a m es e r i o u sa l i e n a t i o n t h ef o r t hp a r t ，a f t e rx u a n z o n ga s c e n d e dt h et h r o n e ，h ei m p r o v et h e 1 0a n c h a s h is y s t e m ，a n dc h a n g e d1 0p a oi n t o1 5p a o ，a n ds e tu pc a i f a n g s h i t oli v ei nt o w n sf o rm o n i o r i n gl o c a lo f f i c i a l s ，s t r e n g t h e nc e n t r a la n d l o c a la u t h o r i t i e sc o n t r 0 1 x u a n z o n ga l s of o c u s e do nt h ec h a o j is y s t e m s b u i l d i n ga n dm a g i s t r a t et h es e l e c t i o no fl o c a le x e c u t i v e ，l u s h i - c a n j u n s h i a n dz h u b ut of u r t h e rs t r e n g t h e nt h el o c a ls u p e r v i s o r ys y s t e m t h ef i f t hp a r t ，s u z o n gp e r i o d ，w i t ht h el o c a la d m i n i s t r a t i v es y s t e m f r o mt w os y s t e mo fz h o ua n dx i a nt ot h r e e 。tie rs y s t e mo fp a o , z h o ua n d x i a n , t h el o c a ls u p e r v i s o r ys y s t e mh a sa l s ob e e na d j u s t e da c c o r d i n g l y i n 仍国 i e d u s h ia n d6 u a n c h a s h iw e r eo c c u p i e db yo n ep e r s o n ，m o n i t o r i n g p o w e ra n dt h ee x e c u t i v ep o w e ri no n es e t ，isb e c o m i n gt h ec h i e fe x e c u t i v e i np a o i nz h o ua n dx a n , l u s h i 。c a n j u n s h ia n dz h u b dsm o n i t o r i n gr o l eh a s b e e nc o n t i n u o u s l ys t r e n g t h e n e d ，m o r es t r i n g e n ts e l e c t i o n ，t h em a g i s t r a t e t h a ts u p e r v i s o r ys y s t e mh a se f f e c t i v ea d j u s t m e n t t h es i x t hp a r t ，x u n y u a nd e v e l o p e df r o mt h ep a i z o n g p e r i o d ，a f t e rt h e d e v e l o p m e n to fb e z o n gp e r i o d ，f o c u sm o r eo nf i n a n c i a lm o n i t o r i n g ，y u a n h e a n dt h e ng r a d u a l l yh a v eac o m p r e h e n s i v em o n i t o r i n gp o w e r ，t h eo r i g i n a l m o n i t o r i n gs y s t e mp e r f o r m a n c ef o rm o n i t o r i n go fx u n y u a n i nz h o u , l u s h i c a n j u n s h i sm o n i t o r i n gf u n c t i o n sc o r r e s p o n d i n gp r e f e r e n c ef o r f i n a n c i a l a f f a i r s ，t h u ss t r e n g t h e n i n gt h ec e n t r a lg o v e r n m e n t s a u t h o r i t yi nl o c a lg o v e r n m e n t sf i n a n c i a l t h el a s tp a r ti st h ec o n c l u s i o no ft h et e x t a n a l y s i so ft h et a n g d y n a s t ya u t h o rr a t i o n a l ee v o l u t i o no ft h el o c a ls u p e r v i s o r ys y s t e mi n t o s i xs t a g e s i tb r i e f l ys u m m a r i z e dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h es u p e r v i s o r y s y s t e mi nt a n gd y n a s t yf r o mr e s e a r c h ：t h ep e r f e c ts y s t e m ，t h es t r i c t s u p e r v i s o r y ，t h e e x i g e n ta p p o i n t e e ，t h el i m i t a t i v el o c a lg o v e r n m e n t k e yw o r d s ： t a n gd y n a s t y l o c a lg o v e r n m e n t s u p e r v is o r ys y s t e m e v o l v e m e n tc h a r a c t e r is ti c 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 名：冤节 嗍硼阚捣 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 剁哗一轹 醐：率秽 上海师范大学硕士学位论文 绪论 ( 一) 唐前地方监察制度概述 地方监察制度是一个国家监察制度的重要组成部分，是中央监察制度向地方 的延伸。地方监察制度的设立与社会要求和时代背景有着密切的联系。社会要求 和时代背景不同，地方监察制度也会有所区别。在地方政府的众多官职中，负责 “治官的监察官员由于承担着特殊的使命，而尤为引人注目。监察官员职位的 设置、职掌、职能扩展、迁转情况等，构成了地方监察制度的主要内容。在唐代 以前，地方监察制度的发展演变经历了漫长的过程。 考察唐前地方监察制度发展演变的轨迹，有必要先对监察的古义进行诠释。 监察，顾名思义，监督检察之意。康熙字典汇集众说，释“监 日： 说文：“临下也。”徐日：“安居以临下，监之也。”扬子方言：“察也。”广 韵：“领也。川 又释“察 日： 说文：“覆审也，从 祭声。”徐铉日：“祭祀必质明，明察也，故从祭。”广韵： “谛也，知也。”2 根据以上的解释，“监”意在自上而下的监督和检察，而“察 则从祭祀祖先和 神灵的礼仪中演化而来，表明心中的纯洁和虔诚。“监”、“察”二字合在一起， 当有两重含义：一为监察的双方地位不均等，为上下级的关系；二为监察的目的 是考察被监察者的“纯洁”度。 史记陈涉世家引贾生之言日： 及至始皇，奋六世之余烈，振长策而御宇内。吞二周而亡诸侯，履至尊而制六合。 执敲朴以鞭笞天下，威振四海。南取百越之地，以为桂林、象郡，百越之君倪首系颈， 委命下吏。3 我们知道，公元前2 2 1 年，秦始皇赢政东并诸侯，建立了中国历史上第一个大一 1 ( 清) 张玉书等编，王引之等校订康熙字典第8 0 3 页( 上海古籍出版社，1 9 9 6 年版，下同) 2 康熙字典第2 4 2 页 3 史记卷四十八陈涉世家( 中华书局，1 9 7 2 年版，下同) 3 上海师范大学硕士学位论文 统的封建君主专制国家。秦朝不仅吞并了当时的六个诸侯国，在版图上一统天下， 而且制定了整齐划一的规章制度，其中就包含有监察制度的设立。据历史文献记 载，秦朝改变了西周时期的分封制，在朝廷设三公九卿之位，在地方则推行郡、 县二级建制。为了加强中央对地方的控制，提高地方政府的行政效率，秦朝创建 了由中央延伸到地方的监察体制。 御史监察是秦朝监察制度的一大特点。御史，原为西周宫廷中负责记录和掌 管官方文书的低级属吏，职责为“掌赞书而授法令 。1 秦王朝并六国，统一天下 之后，御史慢慢拥有了监督百官、察举非法的职权，演变成为监察官员。秦朝在 中央设有御史大夫一职，位居三公之一，掌管天下“图籍秘书，2 并且总领全国 的监察事务。御史大夫下设监御史，也称“监郡御史，汉书百官公卿表上 云：“秦官，掌监郡。”3 又通典职官典六御史台条云：“至秦汉，为纠察 之任。”4 可见，监御史的主要职责是对所在郡的官吏实行举正纠违。 汉承秦制，但地方监察制度与秦朝相比，有了明显的变化。汉初，中央设立 御史府，亦叫御史大夫寺，为全国最高监察机关。东汉时，御史府更名为御史台， 隶属少府，与尚书台、谒者台并称为“三台 ，其中御史台为宪台，主要掌管监 察，地位逐渐提高。遇有特殊情况，皇帝从御史中直接任命“绣衣直指”御史， “出讨奸猾 ，“治大狱 ，5 执行皇帝直接委派的任务。这些人衣绣衣，秉天命， 手中握有生杀大权，甚至可以握虎符，发兵卒，是皇帝临时派往地方的钦差大臣， 资治通鉴卷二十一云： 上( 汉武帝) 始使御史中丞、丞相长史督之，弗能禁；乃使光禄大夫范昆及故九 卿张德等衣绣衣，持节、虎符，发兵以兴击。斩首大郡或至万余级，及以法诛通行、 饮食当连坐者，诸郡甚者数千人。数岁，乃颇得其渠率，散卒失亡复聚党阻山川者往 往而群居，无可奈何。于是作沈命法，日：“群盗起，不发觉，发觉而捕弗满品者， 二千石以下至小吏，主者皆死。”6 显然，此次“绣衣直指 御史到地方捕杀盗贼，以严法督官，规定搜捕盗贼不力， “二千石以下至小吏，主者皆死 ，造成的结果是官吏明知有盗，却匿而不报。 1 通典卷二十四职官典六( 中华书局，1 9 8 8 年版，下同) 2 汉书卷十九上百官公卿表上( 中华书局，1 9 6 2 年版，下同) 3 汉书卷十九上百官公卿表上 4 通典卷二十四职官典六 5 汉书卷十九上百官公卿表上 6 资治通鉴卷二十一汉武帝天汉二年夏五月条( 中华书局，1 9 5 6 年版，下同) 4 上海师范大学硕士学位论文 为了加强中央对地方的管理和控制，汉武帝对地方监察制度重新做了调整， 于征和四年( 前8 8 ) 在京城设立司隶校尉，负责“捕巫蛊，督大奸猾”，“察三 辅、三河、弘农1 及京师缘边大郡犯法者。笔者注意到，司隶校尉的设置有利 于改善京师及京师周遍的吏治，汉书盖宽饶传日： 宣帝嘉之，以宽饶为太中大夫，使行风俗，多所称举贬黜，奉使称意。擢为司隶 校尉，刺举无所回避，小大辄举，所劾众多。廷尉处其法，半用半不用，公卿贵戚及 郡国吏由使至长安，皆恐惺莫敢犯禁，京师为清。2 可见，司隶校尉的监察范围以地理区划为界限，集中在京师及京师周边地区，监 察对象上至公卿贵戚，下至郡国属吏。 除京师及京师周边地区为司隶部以外，汉武帝还把全国划分为豫、冀、兖、 徐、青、荆、扬、益、凉、并、幽、交、朔方等十三州，并于元封五年( 前1 0 6 ) 在全国“初置刺史部十三州”，3 各设部刺史一人，规定部刺史“掌奉诏条察州 ， 4 即依据监察“六条 监察州郡。这里监察“六条”的内容，汉书百官公卿表 上颜师古注引汉官典职仪日： 一条，强宗豪右田宅逾制，以强凌弱，以众暴寡。 二条，二千石不奉诏书遵承典制，倍公向私，旁诏守利，侵渔百姓，聚敛为奸。 三条，二千石不恤疑狱，风厉杀人，怒则任刑，喜则淫赏，烦扰刻暴，剥截黎元， 为百姓所疾，山崩石裂，妖祥讹言。 四条，二千石选署不平，苟阿所爱，蔽贤宠顽。 五条，二千石子弟恃怙荣势，情托所监。 六条，二千石为公下比，阿附豪强，通行货赂，割损政令。5 州部刺史“周行郡国，省察治状，黜陟能否 ，6 监察对象主要为地方上的强宗豪 右和二千石长官。二千石长官出现了不遵诏令、不恤疑狱、选署不平、子弟请托 等现象，部刺史可以上奏朝廷，依法处置。 西汉末年，州部刺史的权力逐渐扩大，弊病渐露。据汉书薛宣传记载， 1 汉书卷十九上百官公卿表上 2 汉书卷七十七盖宽饶传 3 汉书卷六武帝纪 4 汉书卷十九上百官公卿表上 5 汉书卷十九上百官公卿表上 6 汉书卷十九上百官公卿表上颜师古注引汉官典职仪 5 上海师范大学硕士学位论文 汉成帝时，薛宣任御史中丞，曾上疏揭露了州部刺史的弊端，日： 殆吏多苛政，政教烦碎，大率咎在部刺史，或不循守条职，举错各以其意，多与郡 县事，至开私门，听谗佞，以求吏民过失，谴呵及细微，责义不量力。郡县相迫促，亦 内相刻，流至众庶。1 这里，薛宣指出了州部刺史在地方“不循守条职”的各种弊端，表明西汉末年州 部刺史渐渐跨出了监察职责，甚至有干涉地方行政的趋势。 到了东汉中平五年( 1 8 9 ) ，汉灵帝接受刘焉的建议，改刺史为牧伯。牧伯到 地方，不但拥有奉“六条省察刑狱、纠察非法的职责，还逐渐攫有了一州的军 事指挥权、行政权。这样，州逐渐由行政监察区划变成一级行政区划，牧伯实际 上变成了地方的行政长官。 在县一级，汉朝设有督邮一职，通典职官典十五“总论郡佐 条记其职 责日： 督邮，汉有之，掌监属县，有东、西、南、北、中部，谓之五部督邮也。故督邮， 功曹之极位。2 可见，督邮职在监察属县，以“治官”位居功曹之首。 中国古代地方监察制度发展到魏晋时期，京城司隶校尉的监察范围逐渐扩 大，晋书傅咸传日： 按令，御史中丞督司百僚。皇太子以下，其在行马内，有违法宪者皆弹纠之。虽在 行马外，而监司不纠，亦得奏之中丞、司隶俱纠皇太子以下，则共对司内外矣，不 为中丞专司内百僚，司隶专司外百僚。自有中丞、司隶以来，更互奏内外众官，惟所纠 得无内外之限也司录与中丞俱纠皇太子以下，则从皇太子以下无所不纠也。3 很明显，司隶校尉的监察范围从郡国属吏扩大到了可“奏内外众官”。京城以外， 刺史、州牧的职权地位也有了提高，逐渐拥有了军事权，所谓“魏晋世州牧隆重， 刺史任重者为使持节都督，轻者为持节都督 ，4 地方俨然就是一个小朝廷。 南北朝时期，北方都属非汉族政权，其地方监察制度也带有鲜明的异族特色。 1 汉书卷八十三薛宣传 2 通典卷三十三职官典十五 3 晋书卷四十七傅成传( 中华书局，1 9 7 4 年版，下同) 4 南齐书卷十六百官志( 中华书局，1 9 7 2 年版，下同) 6 上海师范大学硕士学位论文 北魏道武帝时“欲法古纯质，每于制定官号，多不依周汉旧名 ，1 废除御史台， “以伺察者为候官，谓之白鹭，取其延颈远望 ，2 建立了一套具有异族特色的监 察制度。至文成帝太安四年( 4 5 8 ) ，又“增置内外候官，伺察诸曹外部州镇，至 有微服杂乱于寺间，以求百官疵失 ，3 整个监察系统都由候官来担任。直到孝文 帝后期，实行汉化改革，重新采用汉族的制度，秦汉以来以御史台为核心的监察 制度才完全恢复。 隋朝开皇元年( 5 8 1 ) 二月，文帝杨坚代周建隋，继承和发展了传统的御史监察 制度。重建后的御史台，由御史大夫、治书侍御史、侍御史、殿内侍御史、监察 御史等职官组成。御史大夫，即魏晋时期“出为御史台率”的御史中丞，隋文帝 因避父亲“忠”字讳改。御史大夫下辖的诸御史中，监察御史主要负责“出使检 校 ，4 承担地方的监察职能。 据史书记载，仁寿年间，隋文帝曾派遣持节使者“巡行州县，察长吏能不”。 5 长葛县令房彦谦任使，为天下第一。至大业三年( 6 0 7 ) ，隋炀帝则在原来持节使 的基础上，建立了以改善地方吏治、提高地方行政效率、完善出使巡察机制为主 要目标的地方监察机构，即谒者台和司隶台。 谒者台，负责“受诏劳问，出使慰抚，持节察授，及受冤枉而申奏之。驾出， 对御史引驾”，6 内置谒者大夫一人为台长，司朝谒者二人为副贰，下有通事谒者 二十人，议郎二十四人，通直三十六人，将事谒者三十人，谒者七十人等，“皆 掌出使”，7 主要根据事情的大小、时间的长短、品级的高低来安排遣使事务。司 隶台，“掌诸巡察 ，8 内置司隶大夫一人，下设别驾二人，分察京畿内外，一人负 责东都监察，一人负责京师监察；刺史十四人，巡察京师以外诸郡；另设诸郡从事 四十人，主掌“副刺史巡察 ，9 协助刺史的工作，为刺史的副官。司隶刺史根据 监察法规“六察”来巡察京畿以外的官吏，隋书百官志下日： 一察品官以上理政能不； 二察官人贪残害政； 1 魏书卷一百一十三官氏志( 中华书局，1 9 7 4 年版，下同) 2 魏书卷一百一十三官氏志 3 魏书卷一百一十一刑罚志 4 通典卷二十四职官典六 5 隋书卷六十六房彦谦传( 中华书局，1 9 7 3 年版，下同) 6 隋书卷二十八百官志下 7 隋书卷二十八百官志下 8 隋书卷二十八百官志下 9 隋书卷二十八百官志下 7 上海师范大学硕士学位论文 三察豪强奸猾，侵害下人，及田宅逾制，官司不能禁止者； 四察水早虫灾，不以实言，枉征赋役，及无灾妄蠲免者； 五察部内贼盗，不能穷逐，隐而不申者； 六察德行孝悌，茂才异行，隐不贡者。1 与汉朝“六条”相比，隋朝的“六察 有几大进步：第一，司隶刺史对地方的巡 察更加规范化和制度化；第二，监察范围不仅仅是地方长官，还包括所有地方官 吏；第三，监察内容有盗贼捉捕、豪强害人、赋役征收、选举等。可以说，“六 察 是唐前较为完善的监察法规。 隋朝的地方监察制度在大业末年遭到破坏，由于皇帝用人不当，“三台”的 作用大大减弱，废除司隶台，“留司隶从事之名，不为常员。临时选京官清名者， 权摄以行”，2 出现空有司隶从事之职，而没有真正执行监察事务的机构的局面， 这就必然造成监察效率不高，监察力度不强，甚至吏治的败坏。 纵观唐前地方监察制度的演变，秦朝开始创建从中央到地方的监察体系， 其中的御史监察和监御史举正纠违所在郡官吏的制度，最具有特点。汉承秦制， 地方监察制度有了明显的变化，从中央设立御史府最高监察机关，到地方设置 京畿司隶部和十三州部刺史以及县督邮等，并制定监察“六条”法规，进一步 完善了地方监察体制，加强了对地方官吏的监察。东汉时，御史府改名为御史 台，又改州部刺史为牧伯，逐渐赋予其行政和军事职权。中国地方监察制度经 过魏晋南北朝时期的演变，至隋朝的建立又呈现出新的特点。隋朝御史台设御 史大夫、治书侍御史、侍御史、殿内侍御史、监察御史等职官，其中监察御史 主要承担地方的监察职能。隋炀帝时，另置谒者、司隶二台j 并确定监察“六 察”标准，旨在强化中央对地方的监察，以改善地方的吏治。可以说，唐前地 方监察制度的演化，为唐朝近三百年地方监察制度的发展奠定了基础。 ( 二) 本课题研究范围和方法、主要观点及其研究意义 唐代地方监察制度的研究，是一个富有挑战性的课题。这主要是因为制度史 研究具有极强的规范性，从资料采集，到分析整理，再到得出结论，都有很高的 学术要求，而笔者学识浅陋，所见文献资料相当有限，深入分析能力也十分缺乏。 然笔者本着认真研习的态度，意在就本课题作尝试性的学术探讨，以求教于学者 1 隋书卷二十八百官志下 2 隋书卷- 二十八百官志下 8 上海师范大学硕士学位论文 专家。 1 研究范围和方法 本课题旨在揭示唐代地方监察制度的演变过程及其特点，为了更好地切入本 课题的主旨，有必要对研究范围和方法作一界定和说明。 首先是文献资料界定。唐代地方监察制度是一个完整的系统，包括了监察官 员设置、监察官员任免、监察官员的职掌和监察法规等诸多方面。就笔者所知， 相关的资料多集中在中央的诏令、法律条文和政治活动中，因此阅读和查找的基 础资料有唐六典、通典、唐律疏议、唐会要、旧唐书、新唐书、 唐大诏令集等。这些资料侧重点不同，如李林甫等人修撰的唐六典，记 录了开元年间的职官制度，较为详细介绍了监察御史、州县长官、录事参军事、 主簿等地方监察官员的设置、职掌及演变。长孙无忌等编撰的唐律疏议，是 一部唐代法典，收录了有关地方监察的大量法律条文。杜佑的通典，对天宝 以前的地方监察制度有较为完备的记载。唐会要卷六十至六十二，记录了唐 代御史台和台内属官的沿革变迁；卷六十八至七十一记录了州县官员的沿革与变 迁。旧唐书卷四十二至四十四和新唐书卷四十六至四十九下的职官志部 分，皆记载了地方监察官员的设置与变化。宋敏求的唐大诏令集，汇编了有 唐一代的诏令，是研究唐代制度变化的重要参考资料。此外，唐宋时期的笔记文 献，如贞观政要、大唐新语、朝野佥载：东观奏记、明皇杂录等， 以及诸多唐人文集，都是相当重要的文献资料，理当纳入本课题研究的资料范围。 本课题研究还借鉴了现代学者的许多相关学术成果，如严耕望先生的唐代 府州上佐与录事参军、薛作云先生的唐代地方行政制度研究、王永兴先生的 唐勾检制研究、张国刚先生的唐代官制、郁贤皓先生的唐刺史考、胡 沧泽先生的中国监察制度史纲、胡宝华先生的唐代监察制度研究、周振鹤 先生的中国地方行政制度史、邱永明先生的中国监察制度史、贾玉英先生 的中国古代监察制度发展史、戴伟华先生的唐方镇文职僚佐考等。尽管 学者们的研究并没有就本课题展开系统的探讨，但毕竟对于笔者的研习和考论多 有启发意义。 其次是研究范围界定。唐代地方监察制度是唐代监察制度的重要组成部分， 其牵涉面相当广泛。所以，我们在研究时，需要结合中央的制度变化来观察地方， 把讨论范围扩展为唐代各个时期的诏令、法律条文和政治活动，以及给地方带来 的影响。本课题研究的重点将主要放在中央监察制度向地方的延伸、梳理唐代各 9 上海师范大学硕士学位论文 个时期地方监察制度的演变、归纳唐代地方监察制度的诸种特点等方面。因此， 笔者较多地探讨中央监察体制中涉及地方的部分，以及州县监察制度的变化和特 点，其他与本课题或有关联的部分暂不作展开议论。 其三是研究方法界定。本课题研究旨在初步勾勒唐代地方监察体制的线索， 由于制度史研究对文献考述的特定要求，笔者将主要采用文史结合、比较考述、 列表统计等研究方法，尽力做好资料考辨、比较梳理和统计分析等工作，以期能 够较为清晰地展现唐代地方监察制度演变的脉络。 2 主要观点 本课题对唐代地方监察制度作了较为全面的梳理，试图在研析文献的基础 上，勾勒出唐代地方监察制度演变的线索，并进而归纳出若干特点。本文由绪论 展开，共分七个部分，主要观点如下： 绪论部分，通过考察唐前地方监察制度的演变，笔者认为，秦朝开始建立 从中央到地方的监察体系，西汉时进一步加以完善，从中央设立御史府最高监察 机关，到地方设置京畿司隶部和十三州部刺史以及县督邮等，并制定监察“六条” 法规，加强了对地方官吏的监察。东汉时地方监察制度略有变化，经过魏晋南北 朝时期的演进，至隋朝的建立呈现出新的特点。隋朝御史台设官分职，其中监察 御史主要承担地方的监察职能，炀帝时又置谒者、司隶二台，并确定监察“六察” 标准，以强化中央对地方的监察。唐前地方监察制度的演变，为唐代地方监察制 度的发展奠定了基础。 第一部分，武德时期地方监察体制的建立。唐初保留了御史监察和遣使监察 机制。在中央，派遣监察御史巡按州县，对地方官吏依法实施监察；在地方，州 县长官及录事参军事、主簿都具有监察职责，地位较高，初步建构了由中央到地 方的监察体制。 第二部分，贞观时期地方监察体制的完善。唐太宗进一步强化地方吏治建设， 扩大了监察御史的人数，并划分全国为十道，派遣巡察使巡察地方，同时制定“六 察 法规，形成了较为完备的针对职官犯罪的惩罚制度，使监察法规得以健全。 笔者认为，这些措施为监察官员行使职权和发挥作用创造了条件，表明地方监察 体制正趋于完善。 第三部分，武周时期地方监察体制的异化。武则天时期，在中央增设右肃政 御史台作为专职按察地方的机构，并任用大批酷吏担任御史，逐渐使御史监察成 为其打击政敌的工具。同时，天下告密成风，无视法规，大兴冤狱，对社会产生 1 0 上海师范大学硕士学位论文 了极大的负面影响，最终导致整个监察体制的严重异化。 第四部分，开元、天宝时期地方监察体制的强化。玄宗即位以后，在地方发 展和完善了十道按察使体制，又改十道为十五道，设采访使驻地方按察官吏，加 强了中央对地方的控制。按察使和采访使多用京官中的高品及地方长官充任，保 证了监察职责的有效发挥。玄宗还注重朝集制度的建设，突现其访察吏能、推举 贤良的职责；重视州县长官、录事参军事和主簿的选用，促使地方监察体制进一 步强化。 第五部分，至德、乾元时期地方监察体制的调整。肃宗时期，随着地方行政 级制从州、县二级制向道、州、县三级制的演变，地方监察体制也得到了相应的 调整。在道一级，节度使多兼领观察使，监察权和行政权集于一人，逐渐发展成 为道级行政长官。这样，原来观察使监察地方州县的职权便转移到使府幕僚们身 上，道级监察体制适时调整。在州县，录事参军事和主簿的监察职能不断加强， 选任更为严格，表明州县监察机制得到有效调整。 第六部分，贞元以后地方监察体制的变化。笔者认为，从代宗时期发展而来 的巡院机构，经过德宗时期的发展，更多地侧重于财政方面的监察，至元和以后 逐渐拥有了全面监察地方的权力，原有的遣使监察机制主要表现为巡院监察。在 地方府州，录事参军事监察职能也相应偏向于财政事务，财政事务监察成效好坏 直接影响其迁转，由此加强了中央对地方的财政监管。 第七部分，结论。笔者通过析理唐代地方监察制度演变的六个阶段，大致归 纳出唐代地方监察制度的四个特点：体制完备，持法监察，选任严格、震慑地方。 3 研究意义 唐代由中央到地方的监察制度是一个完整的系统，而地方监察制度实为其中 的重要组成部分。考察唐代地方监察制度发展演变的轨迹，归纳其特点，对于我 们清晰地认识唐代监察制度，以及其在中国监察制度史上的地位，都具有重要的 学术意义。 在中国古代社会政治发展进程中，唐代处于社会繁荣和政治开明的历史时 期。深受现实社会政治诸多因素的影响，地方监察制度必然会作出反应，展现出 时代的特质。唐代地方监察制度在经历六个阶段的演变过程中，以体制完备、持 法监察、选任严格和震慑地方等显著特点，大大超越前代，成为中国地方监察制 度史上的奇芭。 展开本课题的研究，就是试图从学术层面系统探讨唐代地方监察制度的历史 上海师范大学硕士学位论文 由来、体制演变、法律规范、官员选任、措施效果等诸问题，较为全面地揭示其 发展演进的线索，从中获取可资借鉴的利弊得失，如体制和法规的完备、监察官 员可直接上达闻奏、注重选任素质较高的监察官员等，以及避免背法将监察机制 用作打击政敌的工具等，这不仅有助于我们理解古代社会强盛时期地方吏治与社 会的相互影响，还将一定程度提供现世地方监察制度建设之启迪。 ( 三) 本课题学术史回顾 地方监察制度关系到地方吏治和社会发展，其研究有很高的学术价值和现实 意义。尽管迄今为止，关于唐代地方监察制度的研究仍然相当薄弱，但仍有不少 学者注意到了唐代地方监察制度的重要性，并有相关地精彩论述。前辈学者的点 睛之笔为本文的写作提供了参考和借鉴，兹择其精要作学术史回顾。 近代以来，史学界在研究地方行政制度和官制时，尝试性的对唐代地方监察 制度作了探讨。严耕望先生在1 9 6 8 年发表的唐代府州上佐与录事参军一文， 对司录、录事参军事的监察职能作了精彩论述： 司录、录事参军之职，六典所记，惟在省文书、察非违而已。其实此职自唐初 以来即“纲纪六曹”，督察内外，惟品位仅高判司六曹一阶，故此项职权未见发挥。安 史乱后，盖中央鉴于地方行政有加强之必要，故代宗时代，即提高此职之品位，并特令 六曹与县令致敬，于是此职在府州行政组织中之重要性更加增加，逐渐形成“掌州院”， 几于六曹长官之地位，又兼督察内外之权，成为府州僚佐组织之核心地位。 指出，由于司录、录事参军事的主要职责为“督察内外 ，因而在府州僚佐中居 于核心地位，为本文探讨录事参军事职权的变化提供了启示。 薛作云先生于1 9 7 4 年出版的唐代地方行政制度研究对地方监察和行政 级制的关系进行了论述，他指出： 无论其名称为巡察使、按察使、采访使、或观察使，究其本源，皆为中央派至地方 的监察使( 御史) ，用以监察地方，因常川停驻地方，遂成为地方更高级长官，名虽不 正，言虽不顺，但实际已使原来州县二级的地方行政，变成三级了。若此项监察使巡视 边疆，停驻边防重地，中央授以全权，处理地方事务，便成为节度使。节度使权重，形 成藩镇；若由武人担任，便易形成军阀割据。2 1 严耕望严耕望史学论文选集第4 7 6 页( 中华书局，2 0 0 6 年版) 2 薛作云唐代地方行政制度研究第6 4 页( 台湾商务印书馆，1 9 7 4 年版