（英语语言文学专业论文）从心理模型的角度分析会话含意.pdf

中文摘要 中文摘要 基于会话含意在人类交际中的重要作用，语言学家们纷纷提出各种理论来进 行分析。鉴于传统研究方法存在的一定局限，本文采用一种较新的理论一心理模 型理论来分析会话含意的生成和理解，以期能够弥补传统方法的不足。 心理模型的构建过程即是对会话含意的推理过程。其较之传统方法的优势在 于多模态性以及引入更多认知因素，使得推理会更全面准确。因此，本文把心理 模型理论应用于广告，歇后语，演讲和翻译等生活语篇的分析，来证明其实用性。 作者在此基础上加深对该理论的研究，使之能够更好地为日常言语交际和外语教 学服务。 此外，鉴于心理模型理论被引入语言学的历史并不长，理论本身还有待于丰 富和完善，这些都有待于作者今后作出进一步的研究。 关键词：会话含意；心理模型；建模；原则 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t l i n g u i s t sh a v ep r o p o s e dv a r i o u st h e o r i e st oa n a l y z ec o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r eo n t h eb a s i so fi t si m p o r t a n tr o l ei nh u m a nc o m m u n i c a t i o n b e c a u s eo ft h el i m i t a t i o no f t r a d i t i o n a lm e t h o d s ，t h ea u t h o ra d o p t san e wt h e o r y - - m e n t a lm o d e lt h e o r yt oa n a l y z e t h ei n t e r p r e t a t i o na n dg e n e r a t i o no fc o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r ei nh o p e so fm a k i n gu p t h el i m i t a t i o no ft r a d i t i o n a lm e t h o d s t h ep r o c e s so fm e n t a lm o d e lb u i l d i n gi st h eo n eo fi n f e r r i n gc o n v e r s a t i o n m i m p l i c a t u r e c o m p a r e d 州t ht r a d i t i o n a lm e t h o d s ，i t sa d v a n t a g e sl i ei nm u l t i m o d a l i t y a n dm o r ei n t r o d u c t i o n so fc o g n i t i v ef a c t o r s ，s ot h a tt h ei n f e r e n t i a lr e s u l t sw i l lb em o r e c o m p r e h e n s i v ea n da c c u r a t e t h e r e f o r e ，m e n t a lm o d e lt h e o r yh a sb e e na p p l i e di n t o d a i l yd i s c o u r s e ss u c ha sa d v e r t i s e m e n t ，c h i n e s ex i eh o uy u ，s p e e c ha n dt r a n s l a t i o ne t e i no r d e rt op r o v ei t sp r a c t i c a b i l i t y f u r t h e rr e s e a r c hw i l lb em a d et ot h et h e o r yb a s e do n t h ea b o v ea n a l y s i s ，i nt u m ；t h et h e o r yc a nb e t t e rs e r v ei nd a i l yc o m m u n i c a t i o na n d f o r e i g nl a n g u a g et e a c h i n ga n dl e a r n i n g f u r t h e r m o r e ，m e n t a lm o d e lt h e o r yc a nb ef u r t h e re n r i c h e da n dp e r f e c t e di nv i e wo f i t ss h o r th i s t o r yi nl i n g u i s t i c s t h e s en e e dt h ea u t h o rt om a k ef u r t h e rs t u d yi nt h ef u t u r e k e y w o r d s ：c o n v e r s a t i o n a li m p l i c a t u r e ；m e n t a lm o d e l ；m o d e lb u i l d i n g ；r u l e 1 1 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：洗呸签字日期：叨年，月如e l y ，、i ， 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉婆太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉选太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：政弓 导师签名： 石i 毛 签字日期：p 9 年歹月如同 签字日期： jd 9 年，月弦同 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 第一章绪论 第一章绪论 第一节引言 语用学是语言学中的一个重要分支，主要研究语意如何在交际双方中传递以 及语言使用所遵循的规律，通过对语用推理行为的研究来得出内在的隐含意义。 “认知( c o g n i t i o n ) 是一个心理学术语，涉及人对信息的选择、接收、处理、理解 和储存的能力和过程回。认知科学的主要学术任务和目标是通过信息加工的方法 来研究人类的感觉、思维、语言等变化，以此得出人脑的认知规律。 认知语言学是从认知科学和语言学的角度研究语言，特别注重认知与语言的 关系。它认为语言既是人类认知的重要组成部分，又是观察和研究认知的媒介。 由于语言是通过认知对世界的一种描述结果，因此，“认知语言学是建立在人们对 世界的经验以及对世界感知和概念化的方式基础上新的语言学科 。 会话含意在交际过程中起着极其重要的作用，能否正确理解其意向决定着交 际的成功与否。同时，会话含意也是交际过程中的一个复杂因素，为了达到不同 的交际目的，说话者会有意无意采用各种交际策略，直接或间接的表述自己的想 法，而听话者就要认真揣摩、推理对方委婉表述下隐含的深层含意，并作出合适 的回应。因此，含意的推理过程在会话含意的生成和理解过程中就显得尤为重要。 含意的推理过程涉及到语言系统、社会心理及文化价值等一系列因素，包含逻辑 学、心理学等诸多学科的知识，从而引起了很多学者的关注。 基于会话含意在交际过程中是无所不在、无处不在的，同时它又具有极其复 杂的特性，因此，从2 0 世纪6 0 年代开始，很多语言学家纷纷提出各种理论来解 释整个言语交际活动中的会话含意。其中有较传统的语用学的观点：主要有格莱 斯的合作原则、利奇的礼貌原则、荷恩的数量和信息两原则、莱文森的数量一信 息方式三原则等等。在实际的言语交际应用中，传统方法逐渐体现出一系列的 。邹春玲心理模型理论在语用推理中的应用f j 】世纪桥2 0 0 8 ( 1 2 ) 第1 1 4 页 赵艳芳认知语言学概论i m 】上海：上海外语教育出版社，2 0 0 1 第7 3 页 - l - 黑龙江大学硕士学位论文 局限性，因此，斯波伯和威尔森从一种全新的人类交际观，认知角度来进一步解 释交际活动中的会话含意，即关联理论。虽然关联理论可以较充分地解释含意推 导过程，但也仍存在着自身的不足和局限，笔者将在文章以下的部分详述。 各种理论在批判中不断被完善，并激发人们创造出新的理论。随着各学科理论 研究的深入，认知科学也受到其他学科的影响而得到进一步发展，与此同时，认 知科学的发展也反作用于其他学科，使得人文科学和社会科学的诸多领域都做了 与“认知 相关的深入研究。因此，在一定程度上也给认知语言学带来了一定的 启发意义。由于认知语言学的应用范围很广，并且从“认知观出发来研究语言， 强调从认知过程对语言作出解释，语言系统是各种认知常规的总和，可以被解释 为是在不同通道中的激活状态，对语言进行描述和解释时要参照认知域、范畴、 图式、脚本、认知模式等描写参量，因为语言知识是不能与百科知识截然分开的。” 因此，人们越来越重视认知语言学的发展和研究，并认为“人类运用语言的 能力是人类认知能力的一部分，因而，试图以一般的认知规律、认知心理倾向来 解释语言运用中的现象和特点”。 鉴于此，学者们在补足传统方法局限的基础上， 从新的视角提出一种认知语用学的新理论一心理模型理论。笔者将在认知语用学 这个学科范畴内，利用心理模型理论来揭示人脑对会话含意的生成和理解的规律。 从而完善和丰富会话含意的研究体系；并且在语言使用的诸多方面，如各种文本 分析，外语教学，翻译，以及交际口语等方面产生重要的指导意义。 第二节文献综述 在过去的传统研究方法中，学者们对会话含意的研究主要分为两种观点，一 是从语用学的角度，主要有格莱斯的合作原则，新格莱斯理论等，二是从比较浅 显、初级的认知角度，主要有斯波伯和威尔森的关联理论。作者将在这里简要介 绍学者们的研究成果。 。卢植认知与语言f l 咽上海：上海# t - i 吾教育出版社，2 0 0 6 第1 4 页 圆徐盛桓语言学研究方法论探微【j 】夕 国语，2 0 0 1 ，( 5 ) ：第3 4 页 2 第一章绪论 一、传统方法对会话含意的研究 早期人们主要用格莱斯的“合作原则 理论来研究会话含意，其中包含下面“数 量( q u a n t i t y ) 、质量( q u a l i t y ) 、关系( r e l a t i o n ) 和方式( m a n n e r ) ”四条准则。当 听话人意识到说话人违反了这四项原则时，便会意识到会话含意产生。随着研究 的深入，正如很多语言学家所言，合作原则存在着一定的不足，如：有些准则问 存在着一定的重叠，并且合作原则只从说话者角度考虑，也即是只研究了会话含 意的生成，而忽略了受话者的理解过程，从而把会话含意的生成和理解割裂开来： 此外为什么交际中一定要遵守这些原则，以及原则的普遍适用性，格莱斯都没有 给予解答，进而一些语言学家在对合作原则进行修正的基础上，提出了新格莱斯 语用原则。其中利奇( l e e c h ) 提出礼貌原则，内容包括： “策略准则：减少表达有损于他人的观点 慷慨准则：减少表达利己的观点 赞美准则：减少表达对他人的贬损 谦逊准则：减少对自己的表扬 同情准则：减少自己与他人在感情上的对立 一致准则：减少自己与别人在观点上的不一致” 这在一定程度上对格莱斯的合作原则起到了补足作用，但也仍存在着自身的 局限，正如中国学者徐盛桓所说，“用礼貌原则来分析会话含意时，只是绝对的从 礼貌的角度来讲，严格以其几个准则为基准，而没有仔细分析带来“礼貌”情况 的语境”固，没有考虑到诸如：谈话人关系远近，地位等级等等因素，由于忽略了 这些因素，因此应用礼貌原则来分析会话含意也会产生一定局限。 如下例： 麦克走进餐馆。点7 一份汤。服务员马上给他端了上来。 眼务员刚走开。麦克就嚷嚷起来：“对不起这汤我没法喝。一 。g r i c e h p l o g i ca n dc o n v e r s a t i o n l a l p c o l es y n t a xa n ds e m a n t i c s m n y a c a d e m i cp r e s s , 1 9 7 5 ，( 9 ) ：第4 5 4 6 页 圆何自然语用学概论【m 】湖南：湖南教育出版社，1 9 8 8 第9 6 1 11 页 。徐盛桓礼貌原则新拟【j 】夕b 语学刊，1 9 9 2 ，( 2 ) ：第6 页 黑龙江大学硕士学位论文 眼务员重薪给他上7 一个汤，他还是说：“对不起这汤我没法喝。一 眼务员只好聃来经理。 经理毕恭毕敬地朝麦克点点头。说： 先生。这道菜是本店最拿手的。深受颐客 欢迎，难道您舯 “我是说。调羹在哪里呢? 肿 该例中，麦克考虑到没有调羹是服务员的失职，顾及礼貌原则而违反合作原 则中的方式原则，没有清晰表达自己的想法，而形成自己的表达方式“对不起， 这汤我没法喝 ，此时，服务员并没有根据合作原则准确意识到隐含意义，而是 推测出是汤的问题，当麦克再次这么说的时候，服务员依然按照原有推测而找来 经理，根据合作原则以及礼貌原则对其的补足，经理依然无法理解准确含意，直 到最后麦克自己指出调羹的问题，由此，可以知道，合作原则及礼貌原则对其的 补足还是存在着一些局限，并且在实际言语交际中存在着普遍适用性的问题。这 也由此促使了其他新格莱斯理论的产生。 较著名的理论还有荷恩对格莱斯理论的压缩而成的量原则和关系原则，但“荷 恩的说法遭到了列文森的批评。列氏认为，荷恩未能有效区分语义最简方案( 即 一般语义表达优先于特殊语义表达) 和形式最简方案( 即较短的表达优先于较长 的表达) 两种语言使用情况，因此荷恩方案有不一致的地方”，并由此提出了数 量、信息和方式的列文森三原则。新格莱斯原则是对格莱斯原则的继承和补充， 但随着实践的检验，依然存在着不足，如：“没有充分的区分语言与言语，主要 目标是建立新的言语交际原则，对话语中的隐含现象描写不足等等”。圆同时，又 由于新格莱斯语用学家对语义学与语用学的模块作用过分强调，并且他们通过真 值来区分这两种模块的结果，而导致了格莱斯怪圈的产生，即含意在直意的基础 上推得，而在解歧，补充省略成分等方面还要反过来依据含意。基于纯粹从语用学 角度所提出理论的弊端，语言学家开始加入了认知的元素，由此产生了斯波伯和 威尔森所提出的关联理论：即“每一个明示推理交际行动，都传递一种假定：该 。熊学亮认知语用学概论i m 】上海：上海外语教育 l 版社，1 9 9 9 第7 7 页 熊学亮认知语用学概论【m 】上海：上海外语教育出版社，1 9 9 9 第8 5 页 第一章绪论 行动本身具备最佳关联性。 关联理论是对研究会话含意的一些理论的升华，其成功意义之一在于把会话 含意引入了认知机制，但是关联理论仍有一些明显的不足：首先，在实际语言交 际中，说话者和受话者双方如何确定最佳关联量的问题并没有明确说明。其次，关 联理论也忽视了一些主观性因素，如：说话双方的社会地位、信仰、当时的情绪 等等，因此对同样话语可能会导致对含意的不同理解。推理效果也会随之变化。 再如上例中，麦克的话语如果从最佳关联量的问题考虑，“汤没法喝和“调羹 以及“汤自身的问题都是存在定关联性的，但在此例中根据关联原则无法确 定最佳关联量，同时由于关联理论也忽视了当时的情境因素，因而尽管关联理论 引入了一些认知元素，但也存在定问题，而导致无法准确推出会话含意。 公允地说，关联理论在语用学的发展方面起到了很重要的作用，把传统语用 学引入到“认知 这个新领域中来，对以后从认知的角度进行语用推理的研究给 予借鉴，但其自身的局限性又促使人们来探索研究新的，更具有解释力的理论来 弥补其不足。基于此，心理模型理论便应运而生，并以其特有的功能和优势来进 一步完善语用推理体系。 二、心理模型理论的发展概况 心理模型理论大致经历了三个发展阶段，初级阶段主要是心理模型的萌芽时 期，在科学心理学领域内使用，但并没有形成具体概念；接下来随着认知科学的 逐步发展，心理模型理论也经历了再次发展，自2 0 世纪5 0 年代起，心理模型概 念出现并渗透至认知心理学和认知科学等领域。第三个发展阶段即心理模型理论 在认知神经科学领域的应用，主要涉及到对心理模型的神经中枢如何进行关联等 问题的研究。 在1 9 4 3 年，美国心理学家k e n n e t hc r a i k 提出可以用构建于思维中的小型模型 ( s m a l ls c a l em o d e l s ) 来预测并解释人类对世界的认知。“这种小型模型是外界的表 征以及对这些表征所做的可能回应，因此它会从多种可能回应中选择出最好的方 胡壮麟语a - q ：教程【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 2 第15 8 页 - 5 - 黑龙江大学硕士学位论文 式，用来处理将来的事情”。这种小型模型就是使用过去的知识来处理现在和未 来的事情，以防遇到紧急事情可以作出更全面的反应行为。c r a i k 的想法正是今天 心理模型理论的起源。 此外对心理模型进行研究的其他学者主要有：二十世纪八十年代的国外心理 学家g e n t n e r & s t e v e n s 对心理模型的进一步研究，认为“心理模型是以长期记忆为 基础形成的知识结构来表征外部世界”；以及普林斯顿大学心理系教授j o h n s o n l a i r d 把心理模型视作以“短期记忆为基础形成的知识结构来表征外部世界”， 以及 约翰霍普金斯大学心理学教授h o l l a n d 认为心理模型是包括长期记忆结构和短期 记忆结构的一种知识组织形式等等。 心理模型理论最初主要应用在如：心理学、逻辑学、物理学、建筑学等领域。 随着理论研究的发展，心理模型的概念开始出现在各个领域，如认知神经科学领 域，f a n g m e i e r 等研究者们认为推理依靠于三种思维的认知神经状态，包括视觉形 象构建，形象到模型的转换以及心理模型过程；对学习的情境研究领域，研究者 们认为，学习过程中对现象的解释要求心理模型的构建和成功操作。在这些情况 下，心理模型便于简化和视觉化由模型组成的现象并易于进行类比构建。 根据心理模型理论，人们的推理依赖于在所给定的推理问题前提中，所显示 的信息组成的综合的头脑表征结构，这些综合的头脑表征结构就是心理模型。心 理模型能够获得解释推理前提的不同方法中的共性东西。此外，心理模型根据最 新要求来整合知识以便达到目标情境的目的，而且模型的构建通过重组以及验证 基于模型预测的正确与否来为新的想法提供机会，然后这些想法将会被存储于长 期记忆，通过在原有模型修正的基础上或作为独立新概念的方式。因此，模型的 构建为推理过程提供了动力和方向。据此，学者们逐渐把心理模型应用于语言学 中，国内研究心理模型的学者主要有徐盛桓老师，他认为心理模型是人们心智中 。c r a i kk t h en a t u r eo f e x p l a n a t i o n m c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 4 3 第6 l 页 圆g e n t n e r , d ，a n dd rg e n t n e r f l o w i n gw a t e r so rt e e m i n gc r o w d s ：m e n t a lm o d e l so fe l e c t r i c i t yi a d g e n t n e ra n d a l s t e v e n s m e n t a lm o d e l s c h i i l s d a l e ，n j ：e r l b a u m ，1 9 8 3 第9 9 1 2 9 页 j o h n s o n - l a i r d ，p n ，m e n t a lm o d e l si nc o g n i t i v es c i e n c e j c o g n i t i v es c i e n c e , 19 8 0 ，( 4 ) ：第7l - - 1l5 页 第一章绪论 知识结构的组织形式，并据此作出一系列的研究与应用。 基于心理模型理论在推理中所显示的种种优势以及徐盛桓老师所做的研究， 笔者在本文中力求用心理模型理论，这个重要的认知工具根据语用推理来取得会 话含意中的隐含深邃的意义，从而使其对会话含意的生成和理解，更加迅速而有 效。诚然，该理论本身也存在着一定不足，但随着不断的实践，该理论将被不断 地完善，并在语言使用的诸多方面产生重要的指导意义。 黑龙江大学硕士学位论文 第二章心理模型理论介绍 第一节心理模型理论简介 心理模型一直被认知科学家们研究，它被认为是人们在各种环境条件下，人 们为了感知、了解、决策和构建自己的行为所作出的各种努力中的一部分。心理 模型被应用于语言学之前，已经被用于很多不同领域，因此，正是由于这种理论 被不同研究目标的学者们使用，从而产生了不同的效果以及各自的理解。历经不 同的阶段，仅仅定义就出现了百家争鸣的局面，至今没有得到统一。从认知角度 看，很少有目标情境能够直接和认知系统相对应的情况，因此为达到满意的认知 度，通常都需要推理。因此，一个完备的心理模型其本质均应包含三个方面：一、 即使情境知识不完全，模型也必然能够做出预测。二、在原有信息的条件下，心 理模型必须极易通过增加附加信息来修正。三、模型一定要保证认知系统的可行 性运算需求。“心理模型”( m e n t a lm o d e l s ) 对主体和客体的相互作用研究起到重大 作用。 1 9 8 3 年，p h i l i pj o h n s o n l a i r d 在他所写的书籍中“m e n t a lm o d e l s ：t o w a r d sa c o g n i t i v es c i e n c eo f l a n g u a g e ，i n f e r e n c ea n dc o n s c i o u s n e s s ”提出发展心理模型理论 的目的是研究人类思考和推理的准则。他指出人类思考和推理能够不依靠命题表 征就可建模，但在同时人们却以计算的条件保存了描述心理过程的优势。他表明 是各具特色的心理模型，而不是统一的形式逻辑形成了演绎推理成立的潜在原因。 例如：在实际生活中，人们经常想当然地对事物之间的因果关系产生了错误的推 理，这表明储存在人脑中的心理模型本身是错的，并没有反映出实际事实，但是 仍然被用来建立模型以来解释和预测事物的发展趋势。“j o h n s o n l a i r d 还用模型理 论解释了个人在推理过程中，如何利用语句连接成分进行推理，如：i f ，o r ，a n d 等 词，以及解释了人们为何犯错误，即一些特定的推理如何产生了系统谬误，以及 如何用心理模型来解释”。 。j o h n s o n l a i r d ，p n m e n t a lm o d e l s ：t o w a r d sac o g n i t i v es c i e n c eo f l 卸g u a g e ，i n f e r e n c e ，a n d c o n s c i o u s n e s s m c a m b r i d g e ，m a ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 8 3 第4 5 - - 5 1 页 第二章心理模型理论介绍 此外，有些学者认为心理模型是以储存过去经验的长期记忆与保留暂时信息 的短期记忆互动而形成的。合并学者们对长期记忆进行的研究：由于心理模型的 构建过程即是推理过程，而推理是以原有信息为基础，依靠对当前信息的语意分 析，因此，推理自身就是一个在逐步积累的知识结构中做出相应改变的过程，心 理模型的构建需要依靠于长期记忆，并包含至少四个阶段的推理过程，首先准确 理解前提；其次，整合来自于几个前提中的新信息；第三，把常规知识应用于推 理过程中，以便得出结论；第四，通过长期记忆寻找所得结论的反例，长期记忆 中相关知识的适用性可能会对结论产生影响。 学者们对短期记忆进行了研究：根据心理模型理论，构建模型即是重组从短期 记忆中提取的新信息，短期记忆在此支持模型所得结论的正确性。依据短期记忆， 模型是一个暂时性构建，随着新的情境出现会出现新的暂定模型。同时，这些暂 时构建之间具有传递性，短期记忆中的某知识结构在某情境下推理中作为“因 ， 而在其他情境下推理中可能作为“果”。此外，短期记忆中新知识结构会随时为 反例研究提供支持，学者们认为一旦上述过程结束，人们就不再需要模型。短期 记忆即是所指定的维持暂时的支持信息的媒介。 中国学者徐盛桓老师是国内研究心理模型的先驱，他认为“心理模型是人们 心智中知识结构的组织形式。心智中的知识结构是由人们对事物间的常规关系的 认识建立起来的，体现为以相邻相似关系的抽象知识为维度组织起来的类知识，并 分解为小型知识集”。作者以徐盛桓老师对心理模型的理解作为研究基础，并提 出了自己的看法：认为心理模型是各种小型知识集，即子心理模型的集合，他们按 照范畴为边界，存于长期记忆之中，并且对于描述同一个事物所构建并储存的子心 理模型之间存在原型关系，他们分别表征了不同程度的可能性。应用心理模型进 行推理是长期记忆和短期记忆的交替和共同合作才能达到的。当人们遇到需要推 理的信息时，先通过从短期记忆所提取出来的新信息来激活长期记忆中所储存的， 与新信息相关的子心理模型集合；继而在各个建模指导原则的竞争，修正，以及 再组合的共同作用下，短期记忆形成暂时性的结论，结合长期记忆进行推理和验 。徐盛桓话语理解的意向性解释f j 】中国外语，2 0 0 6 ，( 7 ) ：第3 4 页 9 黑龙江大学硕士学位论文 证，直到推理者自认为没有反例出现为止，才算建模成功。建模成功后短期记忆 则还负责随机应变，修改长期记忆并储存成新的心理模型，从而为下一次推理做 准备。 第二节心理模型的多角度理解 根据心理模型的特性，以及在不同推理中所表现出的不同作用，作者分别从 组成、形成和互动三个角度来理解心理模型。 第一，心理模型的组成角度：心理模型的建立是以各原则为基础组成的，为 了有效的运作，各原则通过隐性方式和显性方式相互连接，隐性方式即通过内部 竞争排除无用原则，显性方式即原则间的直接相连。同时各原则也会形成原则群 组，包括范畴，图式和“层级分列( d e f a u l th i e r a r c h i e s ) 组成不同的小型心理模 型，存于长期记忆之中，而被目标情境信息激活的各原则会相互关联，形成新的 心理模型用于推理会话含意，以看电影这一模型为例：各个图式组成了看电影这 一个整体事件，成为了一个较固定的心理模型。 j o h nhh o l l a n d ，k e i t hjh o l y o a k , r i c h a r de n i s b e t t ，l n d u c t i o n ：p r o c e s s e so fi n f e r e n c c ，l e a r n i n g , a n dd i s c o v e r y l m l a m e r i c a ：m i tp r e s s 1 9 8 6 第1 7 页 第二章心理模型理论介绍 第二，心理模型的形成角度：随着近来在各个领域的不断研究，情感和认知 的相互依存关系也变得越来越明显。因此，心理模型理论的形成也要受到情感的 限制。首先，在相似情境下，会唤起相似情感，也即相似输入可以导致相似输出。 比如在会话含意推理中，往往表现为相似的语境激活相似的心理模型，从而产生 相似的推理结果和继而的生成结果。其次，情感表征是动态的，人们往往根据自 己的情绪需要主动建立相应的模型。该特性导致人在建模过程之中，总是能自己 骗自己，自己劝自己，著名的成语“望梅止渴 就是如此。第三即是情感是多形 态的，不同形态的输入( 视觉、嗅觉、听觉、触觉等感觉) 都会触发同一情感， 如：你品尝到一个苦涩的桔子，这种苦涩的感觉会作为建模的动力建立一个模型 存入长期记忆，当你再次看到桔子时，或听到“桔子”这个词语时，你对桔子的 视觉或听觉也会激活原有模型的苦涩感，而产生和味觉同样的感觉。因此，外界 信息在被人感知到以后，在情绪影响下，心理模型对其进行筛选，构建并且以被 强化的模型或者以新的模型被保存下来。作者认为人们无法进行快速和准确建模 的事物或对象并不一定是自己不熟悉的或者没有经历过的，而只是由于没有经历 过深刻的情感体验，所以没有足够的动力建模从而形成长期记忆。在会话含意的 11 团困困团囤 黑龙江大学硕士学位论文 推理中尤其如此。 第三，心理模型的互动角度：尽管心理模型部分是基于静态的原有知识，但 它们本身却是具体情境的短暂的动态表征，它们隐性存在，同当前情境有序的， 多面的描述相符合，并含有相应的反应。人类在对自然的观察之中，通过外界事 物对人脑的作用，建立了抽象的心理模型来表征他们，并且形成了科学理论，如 力学，心理学，数学进行超前的预测。人们所认为的外界世界其实是自己头脑中 的世界，即有些看法可能是正确的，而有些可能是错误的；人们根据自己的意愿 改造外部世界的时候，也是根据自己头脑中的心理模型，发出行为从而创造了世 界，如逻辑学和建筑学等等在现实中的应用。 在会话含意的推理中，人们往往依照该心理模型对语篇和语境( 往往是信息 的发出源或刺激源) 作出反应行为来验证自己的模型预测，或者继续去生成会话 含意，使言语交际继续。 第三节心理模型功能及优势 心理模型的功能即“通过大脑深处关于世界的内心映像，把我们的思想和行动 限定在我们熟悉的范围之内。心理模型是微妙的，因为通常人们并不会意识到它的 存在及其影响；同时其也是强有力的，因为它可以限定人们的思想和行动 。如 图2 1 所示：在我们每天的日常生活中，我们常常面临的情境同我们预先储存的范 畴表征是不相符的，因此，我们就会经常使用心理模型来同时激活和结合多重图 式，来进行正确判断。 徐盛桓基于模型的语用推理【j 】夕r 国语，2 0 0 7 ，( 3 ) ：第4 页 1 2 第二章心理模型理论介绍 ( 图2 1 心理模型的作用) 通过心理模型的多个角度理解，我们即可得出其使用优势在于：快速、全面、 形象、详细、易于修改，具有执行指导作用。心理模型不是由命题组成，所以它 不是依靠句法关系相连；它是由原则以及图式，脚本，框架和范畴等这样的原则 群组组成。因此，这种存储方式要优于原有的呆板的命题存储方式，同时它还要 比单独的图式更灵活，单独的图式只能显示某个具体事件，但心理模型可以被同 时激活很多相关事件，并加以整合。此外心理模型具有多模态性( m u l t i m o d a l i t y ) ， 它可以同时处理来自各种感觉的刺激，如：你独自一人在黑暗的小路上，突然问 听到狗吠声，你会感到恐惧。你的视觉，听觉和身体触觉会同时将这种恐惧感存 入你的心理模型中，当你今后再听到类似的声音时，你的这部分模型都会被激活， 你会自动地还原所有当时的视觉，听觉和身体触觉，还原了当时的环境。这就是 人们在语用推理中还原语境的基础。此外，心理模型可以直接应用其自身的神经 网络体系，如人处理信息时候利用的并行分布处理理论，使人在推理时迅速建立 及时归纳，激活与其相关的同类事物，如：当你看到“燕子冬季向南迁徙”就会 。p e t c rm s e n g e ，t h ef i f t hd i s c i p l i n e ：t h ea r ta n dp r a c t i c eo f t h el e a r n i n go r g a n i z a t i o n ，d o u b l e d a yc u r r e n e y i m u s a ：b r o a d w a yb u s i n e s s 19 9 0 第8 页 黑龙江大学硕士学位论文 自然推出和燕子有相同习性的夏候鸟类也都会有同样迁徙行为，从而得出杜鹃， 黄鹂等鸟也会飞往南方，并会加深对后者的迁徙习性的认知。 第四节心理模型的建模过程 在语用推理的行为中，心理模型的构建过程即是对会话含意的推导过程， “它涉及到某认知域的知识集合中的抽象原则的运作。 它是微妙的，在一定原 则的指导下，通过新输入的信息激活了所有具有可能性的知识集，并形成相应的 知识结构，在此基础上通过新信息与原有知识的互动和匹配，最后建立新的子心 理模型。在该新心理模型的基础上做出对含意的推导，原则是心理模型构建的基 石，在构建过程的各个环节均起到指导作用，笔者将在下文中详述。此外，通常 来说建模过程还要涉及到三个体系，目标体系，心理模型的虚拟化模型体系及最 终的心理模型体系。三者的关系是：心理模型的虚拟化模型体系的知识结构是目 标体系中的信息与原有相关子模型的结合和互动下产生，因此，心理模型的虚拟 化模型体系在不断修正中最终与目标体系相对应，形成最终的心理模型并推理出 正确的会话含意。否则建模失败，会产生误解或无法理解。下面笔者将要详细讨 论1 ) 建模的前提条件、2 ) 建模的指导原则、3 ) 建模的步骤。并用它来分析一个 会话语篇的例子。 一、建模的前提条件 因为一个相关的小型心理模型是认知系统对目标情境的部分表征，因此模型 对目标情境间的表征程度在模型的推理中占有很重要作用。要想生成一个完备的 模型并成功地表征目标情境则必需满足以下两个前提：第一，即使目标体系的全 部细节，乃至其主要的组成部分都不太明确或者不完整的情况下，模型体系会依 靠长期记忆补足该目标体系，并且用短期记忆阐释该目标体系，最终一定能生成 某些预测。换句话说，在不完备的目标体系中，由于模型体系自身在认知中具有 。j o h nhh o l l a n d ，k e i t hjh o l y o a k , r i c h a r de n i s b e t t , i n d u c t i o n ：p r o c e s s e = so fi n f e r e n c e , l e a r n i n ga n d d i s c o v e r y m a m e r i c a ：m i tp r e s s 19 8 6 第1 9 贞 1 4 第二章心理模型理论介绍 相对完备的心理对应，从而导致人们在刚刚接触到某目标情境时，对它的认识和 预测往往先于人们对该情境下面信息的亲身体验。第二，“某模型应表征两个体 系内最突显的对应部分，这样使得心理模型建立相对快速，简单并易于继续完善， 并为其它相关模型的建立提供附加信息，同时保证不丢失原模型的任何信息。 作者概括其特点为“从简到繁，直中要害。建模中为了简单起见，我们可将目标 体系中的情境分类为范畴。这是因为，心理模型表征某部分认知情境，并且模型 与情境的关系对理解模型的作用有重要影响，因此情境的分类很关键，我们在原 则上把“某目标情境”描述为“横向状态”和“纵向状态 的范畴集合。 作者认为横向状态是指和一个事物或者情境，有某种模型上相似的，共时的 一类状态集合。并且这类集合之间和该情境比较，有相对的接近和疏远关系。作 者还从原型理论角度解释了横向状态：即子心理模型集合是按照范畴为边界，存于 长期记忆之中的，并且对于描述同一个目标情境所构建的并储存的子心理模型之 间存在着“原型关系 ，他们分别体现了对“某目标情境 不同程度的表征的可 能性。由此导致即使人们建模的方法相同，但由于所选表征不同，所以结果还是 不同。同时心理模型的原型特点还导致具有原型特点的心理模型具有优先形成性 和优先使用性。见图2 2 “纵向状态确定该状态集合是如何历时改变的，该改变的 表征是心理建模的关键。这是因为，纵向状态描述了环境的状态范畴与行为范畴 的关系，以及该范畴结合是如何导致未来某种状态范畴的发生与发展的过程。因 此，纵向状态可在很大的程度上影响模型的预测功能。 。j o h nhh o l l a n d , k e i t hjh o l y o a k , r i c h a r de n i s b e t t ，i n d u c t i o n ：p r o c e s s e so fi n f e r e n c e ，l e a r n i n g , a n d d i s c o v e r y l m a m e r i c a ：m i tp r e s s i9 8 6 第3 5 页 圆j o h nhh o l l a n d ，k e i t hjh o l y o a k ，r i c h a r de n i s b e t t , i n d u c t i o n ：p r o c e s s e so fi n f e r e n c e ，l e a r n i n g , a n dd i s c o v e r y m a m e r i c a ：m i tp r e s s 1 9 8 6 第2 7 页 黑龙江大学硕士学位论文 ( 图2 - 2 ) 模型a ：对事物完 全正确反映 模型b ：对事物正 确度反映鞘低 模型c ：对事物正 确度反映更低 二、指导建模过程的原则 模型必须由能够灵活构建和相关的元素组成，在其建模过程中，“条件一行为 原则是最为基本的认知理据，表现形式为“如果那么”。以原则作为归纳系统的 基本表征原因如下，1 ) “可有效地确定系统必须执行的步骤。2 ) 此类原则无需依 赖情境或其他原则。一般说来，在条件一行为原则的实施步骤中，当有新的原则 添加或旧的原则删除时，其改变是有序的，逐步的，明显的。3 ) 几套这样的原则 可形成心理模型建模结构。”原则所起的作用即是描述目标体系中情境的转化， 确定“如果某条件存在，那么，该情境下某改变就会发生。 如：在一个模型中， 。j o h nh h o l l a n d , k e i t hjh o l y o a k ，r i c h a r den i s b e t t , i n d u c t i o n ：p r o c e s s e so fi n f e r e n c e ，l e a r n i n g , a n d d i s c o v e r y m a m e r i c a ：m i tp r e s s 1 9 8 6 第4 l 页 1 6 - 第二章心理模型理论介绍 存在这样的原则：“如果通货膨胀和政府支出很高，那么利率就会上调 。这样在 推理中，我们就可以根据该原则来预测未来发生的事件。如果缺乏这样的原则， 认知体系则需借助所存储的知识，然后提取、处理一系列的实例。因此，确保在 不断变化情境中的原则的有效操作，才能使“预测 快速地生成，更好的适应目 标情境的改变。 一个成功的建模依靠于各条件和记忆中被激活信息的匹配，被激活的信息可 能直接来源于感知的输入，也可能来自于模型中的其他原则，原则的实施不仅包 括外向行为：即认知系统和目标情境间的运作，还包括内向行为：即对原存储知 识的修正。因此，在归纳原则指导下，心理建模过程还含有三个主要的过程原则： “经验原则、推理原则、系统运作原则。经验原则是建模过程的基础原则，描述 目标环境及它可能产生的状态。推理原则提供了相对独立于认知域的过程，对某 知识结构可作出相应的转化。系统运作原则是内在的系统控制原则。经验原则 的目的是对情境进行建模，主要包括共时原则和历时原则，共时原则可以使人们 同时对新信息进行重新范畴化以及相关化( 即根据一些信息，可以激活其他相关 非层级制信息) ，如：如果提到狗这种动物，就会激活“骨头的信息。历时原则 具有预测作用和操控作用，它们有助于预测未来的事件并作出及时处理。产生更 好的经验原则是推理原则的应用目的。因此，经验原则远比推理原则更形象，而 推理原则远比经验原则涉及更广泛的图式域。 下面为四种主要的推理原则：1 ) 具体化原则，如果一个基于较强的原则所形 成的预测失败了，那么就会创造出一个更加具体的原则，该具体原则包含同刚刚 失败的情境相关联下形成的新元素，以及通过观察所得的原意料之外的结果，在 此基础上导致行为的产生。2 ) 非规约原则，当某情境有意料之外的特征，并且如 果原则的生成是受到出现情境的相似性激发而成，那么该特征将作为某新原则的 一个属性而使用。3 ) “逻辑原则，如果有这样的原则，如果你想做x ，那么你必须 先做y ，那么，就产生了如果你不做y ，那么你就不能作x 。4 ) 大数原则，即如 。j o h nhh o l l a n d ，k e i t hjh o l y o a k ，r i c h a r de n i s b e t t , i n d u c t i o n ：p r o c e s s e so fi n f e r e n c e ，l e a r n i n g , a n dd i s c o v e r y m a m e r i c a ：m i tp r e s s 19 8 6 第4 2 - 4 3 页 - 1 7 - 黑龙江大学硕士学位论文 果目标体系的成分在心理模型中的整合之和小于原目标体系所表达的意思，则该 模型无效，需重新建立。回 这些原则都会在人们的具体应用之中，影响人们建模过程和结果，作者将在 案例分析中指出。 三、建模的步骤 宏观说来，建模步骤主要分为三个阶段：第一阶段是推理人根据目标体系中 所提取的显性信息来构建一个初始心