（区域经济学专业论文）山东省人口老龄化对经济发展的影响研究.pdf

山东师范大学硕士学位论文 山东省人口老龄化对经济发展的影响研究 中文摘要 人口老龄化是人类社会发展的必然趋势，对社会经济产生方方面面的影响， 尤其显著地影响到劳动力就业、消费、产业结构及未来经济增长等。山东省老年 人口总量居全国首位，日益加速的人口老龄化成为山东省社会经济发展所面临的 严重挑战之一。本文首先采用人口发展方程，分析山东省人口老龄化的主要影响 因素和未来发展趋势；再以经济学视角定量考察人口老龄化所产生的经济效应； 最后以科学发展观为指导思想提出应对老龄化挑战的建议。 首先，本文利用比较人口预测方法，对山东省现阶段及未来时期按照不同的 生育率和死亡率做出多种人口预测，对其预测结果按照不同的需求进行专项分 析，将它们的差异分解为生育率和死亡率对人口年龄结构的作用。通过对两阶段 预测结果的综合分析，总结得出目前死亡率的下降已取代生育率变动成为山东省 人口老龄化加速发展的主要影响因素。并且长远看来，未来时期死亡率的下降是 山东省人口年龄结构变动的主要影响因素。 接着，本文利用多区域离散型人口发展方程，通过设计合理的预测参数，预 测至2 0 5 0 年山东省人口老龄化发展趋势，总结山东省老年人口总量及比重、年 龄和性别结构、抚养比、城乡分布结构等的变动趋势及特点。至2 0 5 0 年山东省 人口老龄化进程具有四个突出特点：首先，从目前到2 0 3 5 年是山东省人口老龄 化快速和加速时期，2 0 1 7 年全省将进入重度老龄化阶段，2 0 2 8 年全省6 5 岁及以 上老人总量将突破2 0 0 0 万人；其次，农村人口老龄化速度快于城镇，将于2 0 1 0 年前后超过1 4 ，达到重度老龄化，并且将于2 0 3 9 年前后达到顶峰，接近4 4 ； 城镇人口老龄化程度缓慢上升，2 0 2 6 年前后达到重度老龄化，2 0 4 0 年进入老年 社会，即6 5 岁及以上老年人口所占比重超过2 4 。；第三，目前到2 0 2 7 年，山 东省处于有利于经济社会发展的低抚养比的“机会窗口，未来全省老年人口抚 养比的持续增长是人口总抚养比不断攀升的主要原因，2 0 3 6 2 0 5 0 年全省总人口 抚养比和老年人口抚养比将分别保持在6 0 和4 0 以上，是山东省人口老龄化 形势最严峻的时期。第四，高龄化过程逐步推进且农村比城镇严重。 最后，本文主要利用计量经济模型定量分析人口老龄化对g d p 、储蓄、消 费、养老金负担、老年群体医疗费用等所产生的诸多影响。研究发现：现阶段 提高生育率抑制老龄化会阻碍经济产出的增加；随着老龄化程度的加深，储蓄 率初期升高，随后下降；人口老龄化对消费水平、消费规模和消费结构均有一 i i i 山东师范大学硕士学位论文 定的影响：人口老龄化提高了家庭消费支出水平，改变了消费需求结构，体现为 基本生活资料消费由量的满足到质的提高、医疗保健支出的增长和教育文化娱乐 服务消费的持续增长；部分基金积累制度下未来时期养老金缴费率远低于现收 现付制度下；老龄化是老年人群医疗需求快速增长的主要因素，2 0 1 0 2 0 3 0 年 老年人群的医疗费用增长最快。 采用人口发展方程剖析山东省老龄化的主要影响因素、建立多区域离散型人 口发展方程预测山东省城乡老龄化未来变动趋势以及人口老龄化经济效应的计 量经济建模等是论文的创新之处。建立可计算一般均衡模型分析山东省人口老龄 化的宏观经济后果是进一步探索的新方向。 【关键词】人口老龄化；影响因素；发展趋势；经济效应；山东省 【分类号】c 9 2 - 0 5 山东师范大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h ei n f l u e n c e so fp o p u l a t i o na g i n go ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t i ns h a n d o n gp r o v i n c e a b s t r a c t p o p u l a t i o na g i n gi st h et r e n do ft h eh u m a ns o c i e t yd e v e l o p m e n t i th a sa ne f f e c t o nt h es o c i a le c o n o m y , e s p e c i a l l yo nt h el a b o rf o r c ea n dt h ec o n s u m e ri n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n dt h ee c o n o m i cg r o w t h t h ep r o b l e mo fp o p u l a t i o na g i n gi ns h a n d o n g p r o v i n c ei sb e c o m i n gi n c r e a s i n g l yo b v i o u s a c c e l e r a t i o no ft h ea g i n gp r o c e s sh a sh a d ah u g ei n f l u e n c et ot h es o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n t p o p u l a t i o na g i n gh a sb e c o m e o n eo ft h em o s ts e r i o u sc h a l l e n g ew h i c hs o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n tf a c e si n s h a n d o n gp r o v i n c e i nt h i sw a y , t h i sa r t i c l ec a r e f u l l ya n a l y z e st h em a j o re f f e c tf a c t o r a n dt h et r e n do fp o p u l a t i o na g i n gd e v e l o p m e n ti nv i e wo fd e m o g r a p h y , e x p l o r e st h e e c o n o m i ce f f e c to fp o p u l a t i o na g i n gf r o me c o n o m i cp e r s p e c t i v e ，a n df i n a l l yg i v e s s o m ea d v i c et od e a lw i t ht h ep o p u l a t i o nc h a l l e n g e ，t a k i n gt h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t c o n c e p ta st h eg u i d i n gp r i n c i p l e f i r s t ，t h i st h e s i sm a k e sm a n yk i n d so fp o p u l a t i o np r o j e c t i o n sa c c o r d i n gt ot h e d i f f e r e n tf e r t i l i t yr a t ea n dt h em o r t a l i t yr a t ef o rc u r r e n ta n df u t u r e ，a n dc a r r i e so nt h e s p e c i a la n a l y s i s f o rt h ed i f f e r e n td e m a n da c c o r d i n gt oi t s f o r e c a s t i n gr e s u l t ， d e c o m p o s e st h e i r sd i f f e r e n c ei n t ot h ef e r t i l i t yr a t ea n dt h em o r t a l i t yr a t e t ot h e p o p u l a t i o na g es t r u c t u r ef u n c t i o n t h r o u g ht h eg e n e r a l i z e da n a l y s i so ft w o - s t a g e f o r e c a s t i n gr e s u l t s ，w ec a l ls e et h a tt h ed e c l i n ei nm o r t a l i t yr a t er e p l a c e db yc h a n g e si n f e r t i l i t yr a t eh a sb e c o m em a i nf a c t o ro fs p e e d i n gu pt h ed e v e l o p m e n to fp o p u l a t i o n a g i n gi ns h a n d o n gp r o v i n c e f o ral o n g t e r m t h ed e c l i n ei nm o r t a l i t yr a t ew i l l g r a d u a l l ys u b s t i t u t ef o rt h ec h a n g ei nf e r t i l i t yr a t ei n t oam a i nf a c t o rf o rp o p u l a t i o n a g es t r u c t u r ei ns h a n d o n gp r o v i n c ei nt h ef u t u r e t h e l l ，t h i s t h e s i ss e t su p1 1 i g l l ，m e d i u ma n d l o wt h r e ek i n d so f p r e d i c t i o np r o g r a m s a c c o r d i n gt ot h er e a s o n a b l ep a r a m e t e rs u p p o s i t i o n ，f o r e c a s t sp o p u l a t i o nd a t ao fc i t y a n dc o u n t r y s i d ei nt h ef u t u r ew i t ht h ep o p u l a t i o nd e v e l o p m e n te q u a t i o no f m u l t i r e g i o nd i s p e r s i o n o nt h eb a s eo fp r e d i c t i o nd a t a ，w ef o r e c a s t st h et r e n do f p o p u l a t i o na g i n gt h r o u g hc a l c u l a t i n gt a r g e t s ，s u c ha sq u a n t i t y , s t r u c t u r e ，s e xr a t i o ， f o s t e rr a t i o ，d i s t i l b u t i o na n ds oo n t h e nw ed i s c o v e rt h ef o l l o w i n gc h a r a c t e r i s t i co f p o p u l a t i o na g i n gp r o c e s si nt h es h a n d o n gp r o v i n c e ：f i r s t l y , b e f o r e2 0 3 5 ，p o p u l a t i o n a g i n gi ns h a n d o n gp r o v i n c ei si n t h ea c c e l e r a t i n gp e r i o d ，t h ee n t i r ep r o v i n c ew i l l e n t e rap h a s eo fs e v e r ea g i n gi n2 017 n e x t l y , t h ep o p u l a t i o na g i n gp r o c e s si nr u r a l a r e a sw i l lb em u c hf a s t e rt h a nt h a ti nu r b a na r e a s t m r d l y ，i nt h ec o m i n g2 0y e a r s ， s h a n d o n gp r o v i n c ew i l lb ei nt h ep e r i o do fl o wf o s t e rr a t i oc a l l e d t h eo p p o r t u n i t y w i n d o w ”i nw h i c hw ec a nq u i c k l yd e v e l o pe c o n o m i c s t h e r ew i l lb et h em o s tc r i t i c a l p e r i o do np o p u l a t i o na g i n gs i t u a t i o ni n2 0 3 6 2 0 5 0y e a r s f i n a l l y , t h ea d v a n c e da g e p r o c e s sw i l lb ep r o g r e s s i v e l yi m p e l l e d ，a n ds h o w e dt h a tt h ec o u n t r y s i d ei sm o r e s e r i o u st h a nt h ec i t i e s v 山东师范大学硕士学位论文 f i n a l l y ，t h i st h e s i sm a i n l yf o c u s e s0 1 1p o p u l a t i o na g i n g si n f l u e n c ei ns o m e r e s p e c to ft h er e g i o n sg d p , s a v i n g s ，c o n s u m p t i o n ，p e n s i o nb u r d e na n dm e d i c a l e x p e n s eo f 也eo l da g ec o m m u n i t y t h er e s e a r c hf i n d so u tt h a t ：a tt h i ss t a g e i fw e r a i s e f e r t i l i t y r a t ei no r d e rt o s u p p r e s sp o p u l a t i o na g i n g ，o u t p u ti n c r e a s ew i l lb e h i n d e r e d a l o n gw i t ht h ea g i n gd e g r e e sd e e p e n i n g ，t h es a v i n g sr a t i oi n i t i a lp e r i o d e l e v a t e s ，a n da f t e r w a r dd r o p s ；p o p u l a t i o na g i n gh a s 觚i m p a c to nt h ec o n s u m p t i o n l e v e l ，t h ee x p e n s es c a l ea n dt h ec o n s u m p t i o np a t t e m p o p u l a t i o na g i n gr a i s e st h el e v e l o fh o u s e h o l dc o n s u m p t i o ne x p e n d i t u r e ，a n dc h a n g e st h es t r u c t u r eo fc o n s u m p t i o n d e m a n d , i td e f i n i t e l ys h o w st h a te x p e n d sf o rt h eb a s i cm e a n so fl i v e l i h o o df r o m q u a n t i t ys a t i s f i e dt ot h eq u a l i t ye n h a n c e d ，a n dt h eg r o w t ho fh e a l t h c a r ed i s b u r s e m e n t a n dt h ec o n s u m p t i o no fe d u c a t i o nc u l t u r a le n t e r t a i n m e n ts e r v i c e ：t h ep e n s i o n p a y m e n tr a t eu n d e rt h ep a r t i a lf u n da c c u m u l a t i o ns y s t e mi sl o w e rt h a nt h a tu n d e rt h e p a y g os y s t e mi nt h ef u t u r e ；t h em a i nf a c t o ri n f l u e n c e dt h ef a s ti n c r e a s i n go ft h e e l d e r l yp o p u l a t i o n sm e d i c a ln e e d si sp o p u l a t i o na g i n g ，o l da g ec r o w d sm e d i c a l e x p e n s ew i l lg r o wq u i c k l yd u r i n g2 0 10 2 0 3 0y e a r t m st h e s i sb r i n g sf o r t hn e wi d e a so nt h ef o l l o w s ：t a k ea d v a n t a g eo fp o p u l a t i o n d e v e l o p m e n te q u a t i o nt oa n a l y z et l l em a i ne f f e c tf a c t o r ；f o r e c a s t st h et r e n do f p o p u l a t i o na g i n gi ns h a n d o n gp r o v i n c e sc i t y a n dc o u n t r y s i d e ，a n dm a k ea n e c o n o m e t r i cm o d e lo ft h ep o p u l a t i o na g i n g e s t a b l i s h i n gt h ec o m p u t a b l eg e n e r a l e q u i l i b r i u mt oa n a l y z et h em a c r o e c o n o m i cc o n s e q u e n c e so fp o p u l a t i o na g i n gi n s h a n d o n gp r o v i n c ei san e w d i r e c t i o ni nt h ef u r t h e re x p l o r a t i o n k e y w o r d s ：p o p u l a t i o na g i n g ；e f f e c tf a c t o r ；t h ed e v e l o p m e n tt r e n d ；e c o n o m i ce f f e c t ； s h a n d o n gp r o v i n c e c a t e g o r yn u m b e r ：c 9 2 - 0 5 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如没有其他 需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 躲牟茸率别瞄毛荔慨 ，|、tj i vl 一。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂控有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授 权堂撞可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本 授权书) 学位做作者摊味乓军 签字日期：2 0 0 7 年莎月7 日 新擀砒冬 槲舭下k 山东师范大学硕士学位论文 1 引言 2 1 世纪是全球老龄化的世纪。人口老龄化是关系国计民生和国家长治久安 的重大问题。对于一个国家或一个地区来说，人口老龄化是指6 5 岁及以上人口 在全体人口中所占的比重超过7 或6 0 岁以上人口占总人口的比重超过1 0 。 它是总人口中因年轻人口数量减少、年长人口数量增加而导致老年人口比例相应 增长的动态过程。联合国和西方国家在进行人口统计时，常以6 5 岁为老年起点， 而在研究老龄问题时，又多以6 0 岁为老龄起点。就中国而言，若从分析老年负 担比重、老龄化的经济影响等角度出发，参照中国的退休制度，相当部分人在 6 0 周岁已经退出劳动生产，若以6 5 岁及以上为老年人口，将低估老年人口变化 对社会经济的影响。为此，论文将共同使用两种老年起点年龄( 6 0 岁和6 5 岁) 进行分析。 1 1 研究目的和意义 1 1 1 研究目的 ( 1 ) 探求现阶段以及未来时期山东省人口老龄化的主要影响因素 从人口学角度分析人口老龄化的成因。只有弄清人口老龄化的人口学因素， 才能摸清未来阶段老龄化的发展趋势，才能更有的放矢的控制人口年龄结构。过 去一些学者对人口老龄化的研究中，对人口老龄化的影响因素已经有所认识，但 对这些影响因素的影响程度仍不清楚，缺乏定量分析。生育率和死亡率下降是山 东省人口老龄化的主要因素，它们在过去半个世纪人口年龄结构转变中起了多大 作用? 在2 1 世纪人口老龄化进程中生育率的作用是否仍将超过死亡率? 我们该 如何调整生育政策? 这些问题都需要我们去一解答。 ( 2 ) 预测未来时期山东省分城乡人口老龄化的发展趋势及特征 山东作为人口和经济大省，社会经济发展水平始终处在全国领先位置，人口 的生育水平和死亡水平也是全国较低的地区之一，其结果是人口老龄化程度在全 国名列前茅。1 9 9 4 年全省6 0 岁及以上的老年人口总数已达8 9 9 万人，占全省总 人口的1 0 3 7 ，成为继北京、上海、天津、浙江、江苏之后第六个进入“老年 型 行列的省份；1 9 9 8 年6 0 岁及以上老年人口总数增至1 0 7 6 1 5 万人，占总人 口的1 2 1 8 ，总量居全国第一，增速明显快于全国平均水平；2 0 0 0 年全省6 5 岁及以上的人口为7 3 0 8 5 万，占8 1 2 ，总量位居全国第一；2 0 0 4 年，山东省 山东师范大学硕士学位论文 6 5 岁及以上老年人口为8 4 6 万人，比2 0 0 0 年增加1 1 5 万人，老年人口总量继续 位居全国首位。6 5 岁及以上老年人口比重为9 2 2 ，与2 0 0 0 年相比，上升了1 1 个百分点。未来一段时期内，人口老龄化进程还会进一步加快，这意味着在解决 人1 2 1 老龄化问题上，山东亦将是全国任务较重、较迫切的省( 市) 之一。 ( 3 ) 预测未来时期人口老龄化的经济效应 人口问题，说到底是经济问题。在社会经济运行中，人是这一过程的主体， 是社会生产和扩大再生产的前提。没有人，就没有人的经济活动，就没有生产、 分配、交换和消费。但不同的人在社会经济运行中的地位和作用又不同。一个正 常人在一生中始终要以不同的形式参与其中的一个、两个或所有的环节。这其中 影响参与形式的因素主要是年龄因素。不同年龄结构的人口与经济的不同环节的 相关程度是不同的，既然不同的年龄组的人口对社会经济发展所起的作用不同， 因此，人口的年龄结构的变动必然对社会经济的运行产生影响。人口老龄化问题 对经济社会发展所产生的影响，首先表现在劳动力人口的内部老化，其次是抚养 比的上升。再次，随着人口老龄化的出现，疾病流行模式也会出现相应的一系列 变化，并将增加政府对医疗保障的投入。同时，人口老龄化对经济增长的影响还 表现在对储蓄率的影响，并对社会保障体系提出了严峻的挑战。随着山东省人口 年龄结构加速老化这一不可避免的客观现实的到来，对人口老龄化与社会经济发 展之间的关系的研究已经迫在眉睫，学术界对人口老龄化经济影响问题的研究有 了一定的进展。但是，由于调查资料所限及其未来社会经济发展某些因素的不确 定性，人口老龄化的未来影响尚没有得到被认同的科学研究结论。目前这一领域 的文章多以一般性的经验推测而倾向于人口老龄化可能产生的悲观后果，甚至导 致人口老龄化恐惧症的社会效果，而老龄化的社会经济后果正是我们定位人口老 龄化问题的关键所在。因此，深化这一研究是很必要的。 1 1 2 研究意义 人口结构老龄化在中国是具有普遍性、严重性和特殊性的。随着山东省人口 年龄结构加速老化这一不可避免的客观现实的到来，对于人口老龄化与经济发展 之间关系的研究迫在眉睫。因为人口年龄结构的老化同人口数量的增长一样，会 给整个社会的经济发展带来巨大的影响，而且这种影响更具复杂性。考察年龄结 构的变化与经济发展之间的关系是一种更深层次的研究，它会使我们能够更准确 的把握人口年龄结构变动和经济发展之间的关系。探讨二者之间的关系对于制定 山东省经济发展战略具有非常重要的意义，因为在制定未来产业政策、分配政策、 交换政策、消费政策和社会保障政策时，必须要考虑到山东省人口老龄化的客观 事实。只有这样，才能使经济全面、协调、可持续的发展；在此基础上，创建稳 2 山东师范大学硕士学位论文 定、和谐的社会。 1 2 国内外研究现状述评 1 2 1 国外研究综述 国外对人口老化问题的大量研究始于第二次世界大战以后。1 9 5 6 年，联合 国出版的人口老化及其社会经济后果总结了以往对人口老化问题研究的成果， 运用稳定人口方法研究了人口老龄化对经济参与率、社会需求以及消费品分配的 影响，某些学者认为人口老龄化蕴含着大量的经济保障问题，标志着对人口老化 问题的研究进入了一个新的时期。此后，由于西方国家人口老化问题日益严重， 加之人口理论的发展和研究方法的进步，使人口老化问题的研究不断深入，有关 人口老化问题的文献也在不断地丰富。 1 2 1 1 人口老龄化成因相关研究 自1 9 5 0 年以后，西方人口科学有进一步的发展，特别是稳定人口理论的确 定与完善，模型生命表的编制与应用，以及人口预测技术( 尤其是计算机的开发 和使用) 的推广，使西方学者得以对生育率、死亡率和人口老龄化进行大量的实 证研究。在此基础上对人口老龄化的成因得出了比较明确的结论：人口老龄化的 决定性因素是生育率下降，并非死亡率下降所导致的人口平均寿命延长。 瓦劳拉斯( 1 9 5 0 ) 最早展开理论分析。他在研究了美国2 0 世纪上半叶人口 老龄化进程后得出结论：从1 9 0 0 - - - 1 9 4 5 年，促进美国人口老龄化进程的决定因 素是生育率下降，而这一时期死亡率和迁移率的下降不但没有引起人口老龄化， 反而延缓了美国人口老龄化的进程。 法国人口学者j 布尔乔亚一皮夏特( 1 9 5 1 ) 通过研究法国的实际人口模型也 提出1 7 7 卜1 9 5 0 年法国人口老龄化进程的决定因素是生育率的下降。由于人口 老龄化在1 9 世纪最早发生在法国，所以上述典型研究很有意义。 联合国1 9 5 6 年出版的人口老龄化专著中，详细地分析了对人口年龄构 成有决定性影响的人口学主要因素，即死亡率和生育率。研究关于死亡率对人口 年龄构成的影响的观点如下：在生育率水平一样( 低) 的情况下，具有低死亡率 的人口其儿童组比重比较高，老年组比重也较高，但是中青年组比重较低：期望 寿命越高，死亡率差异对人口年龄构成的影响越弱；对于高生育水平的稳定人口 进行考察，也有类似结果。 联合国出版的人口趋势的决定因素和后果( 1 9 7 3 ) 一书中指出，除了死 亡水平对稳定人口年龄构成的影响之外，一段时间里死亡水平的变化对人口年龄 构成也有影响。死亡率对年龄构成的影响随着各年龄组存活率的变化而减少。如 3 山东师范大学硕士学位论文 果在给定的一段时间里各年龄组的存活概率都以同样的比例提高，人口年龄构成 则不变。 a 柯尔( a j c o a l e ) ( 1 9 5 6 ) 和n 凯菲茨( n a t h a nk e y t i t z ) ( 1 9 6 8 ) 研究表明： 对于实际人口来说，人的一生中以两个时期的死亡风险最大，b p j i , 童早期和老年 期末期。所以死亡率下降的结果将会提高儿童组和老年组人口的百分比。 阿里加( a m a g a ) 、凯菲茨则分别以自己的研究证实，在一些发展中国家， 死亡率的迅速大幅度下降，尤其是婴儿、儿童组死亡率的下降，对人口年龄构成 产生了较为显著的影响。赫林曼( h e r m a l i n ) 则在其死亡率下降的作用( 1 9 5 6 ) 中发表他分两阶段作的美国1 9 0 0 - - 2 0 0 0 年人口预测结果，其研究结果表明：在 第一阶段，死亡率下降对人口年龄构成只产生了很小影响，使人口在某种程度上 年轻化；相反，在第二阶段，死亡率下降的结果是使人口在某种程度上老龄化。 联合国出版的人口老龄化( 1 9 5 6 ) 一书中分析稳定人口构成时也考察了 生育率对年龄构成的影响，结论是：具有相同死亡率、不同生育率的稳定人口的 年龄结构之间的差异，大于具有相同生育率、不同死亡率的稳定人口的年龄结构 之间的差异；对于任何给定的死亡水平，当生育率下降时，年龄构成的差异会变 大。 联合国1 9 7 3 年再版的人口趋势的决定因素和后果一书中，再次强调生 育率下降是导致人口老龄化的最大因素，如果生育率下降缓慢人口老龄化则不会 很快。任何人口只要它的出生率长期下降就会导致人口老龄化。也就是说，所有 实行计划生育的发展中国家的人口，迟早都会出现人口老龄化。 1 2 1 2 人口老龄化趋势及其社会经济影响相关研究 美国人口学者r l 克拉克( r l c l a r k ) 和j j 斯彭格勒( j j s p e n g l e r ) 在所 著个体和人口老龄化经济学( 1 9 7 9 ) 公布了他们计算的世界主要发达国家的 老年人口比例，在1 9 5 1 年这些国家的人口老龄化比率都超过7 ，即都已超过老 龄化社会的起始标准，到1 9 7 5 年有的发达国家的人口老龄化比率已经超过1 4 ( 即人口高度老龄化社会的起始标准) 。因此他们认为，人口老龄化问题已经逐 渐发展为严峻的全球性大闽题。 法国人口学者r g 詹姆斯( r c d a m e s ) 对人口老龄化趋势及其极限进行了 研究，在所著人口老龄化( 1 9 8 8 ) 发表了其研究成果，其主要结论是：发达 国家的老年人口占总人口的比重，基本上在2 0 4 0 年达到“峰值”，到2 0 5 0 年左 右将出现比较明显的下降趋势，人口老龄化趋势出现转机，并逐渐消失，人口老 龄化比率会稳定在某数值上。 国际上开始探讨人口老龄化的社会经济影响问题时间较早一些，联合国 1 9 5 6 年出版的人口老龄化及其经济含意一书，主要研究了发达国家人口老 龄化的过程及其社会经济影响，探讨了人口抚养比、就业、劳动年龄人口老龄化 4 山东师范大学硕士学位论文 等问题【2 l 】。对人口老龄化的社会经济影响进一步研究的是联合国1 9 7 3 年出版的 人口趋势的影响因素及其后果。该书提出人口老龄化对社会和家庭的影响， 讨论了人口年龄结构老龄化对储蓄、劳动生产率、投资、技术进步和生产增长等 的影响。这反映了7 0 年代西方学术界对人口老龄化的认识，是比较全面地研究 人口老龄化对生产、流通、分配、消费、积累等影响的一次综合论述，但多是从 理论上探讨，缺乏有说服力的实证，总的倾向认为不利多于有利，消极悲观的看 法多于积极乐观的看法i z 引。 1 9 8 2 年，由联合国召开的老龄问题世界大会通过的维也纳老龄问题国际 行动计划第一次明确提出了老龄问题的两个方面：“人道主义方面和发展方面”。 人道主义问题涉及年长者的基本权利和特殊需要，发展方面涉及的是人口老龄化 所造成的社会经济问题，指的是在老年人口抚养比日益提高的情况下，人口老龄 化对生产、消费、储蓄、投资以及对一般社会经济状况和政策所产生的影响。这 是国际社会对人口老龄化社会经济问题认识的一次深化。联合国于1 9 8 8 年出版 了人口老龄化的经济与社会含意一书，对人口老龄化的影响问题作了阐述， 从劳动力供给、经济活动人口的老龄化、储蓄和投资、公共支出和养老金计划等 方面研究了人口老龄化的影响，也从家庭和老年妇女问题方面研究了这一问题， 提供了某些量化分析的方法和思路，但大部分是针对发达国家的，因为发展中国 家人口老龄化处于初期阶段，其影响问题尚没有暴露出来【2 3 】。 a 索维在人口通论下册中分析了人口老龄化的社会影响的两个主要方面： “物质上的后果”和“思想上的影响 。关于物质上的后果，分为直接的与间接 的两个方面。人口老龄化产生的第一个问题是“如何提供剩余产品的问题”。他 还对比分析了家族制度、资本主义和社会主义制度下社会解决老龄化问题的方式 及其利弊；至于人口老龄化“思想上的影响”，他认为不如物质上的影响那么明 显，很难在理论上加以分析，但是事实上老年人的政治思想容易倾向保守。此后， 美国社会学者l d 戴维斯在社会老年学( 1 9 8 8 ) 里有所探讨，他进一步分析 了家庭生命周期的变化对老年人的影响，老年人与各种社会问题之间的联系。他 强调，人口老龄化是社会发展的一个阶段，我们不仅要注意它的经济后果，更应 当重视人口老龄化的社会影响。 1 2 2 国内研究综述 1 9 8 2 年，在奥地利维也纳召开的老龄问题世界大会揭开了中国的老年事业 的序幕。随着中国人口学研究的深入发展和人口老化速度加快的客观事实使越来 越多的学者开始关心人口老化问题。近些年来，中国相关部门和机构对入口老化 问题进行了些研究，积累了一批文献和数据。 山东师范大学硕士学位论文 1 2 2 1 人口老龄化与生育政策相关研究 认清计划生育政策与中国人口老龄化的关系意义重大，因为这与未来的人口 生育政策走向密切相关。自上世纪9 0 年代，学者就对生育率下降与老龄化加速 的关系展开讨论，进入2 1 世纪，争论越发激烈和深入。 许多学者面对我国人口老龄化发展迅速，而生育率在较长一段时期又处于低 水平的现实，提出为迎接老龄化的挑战需要对生育政策进行调整。特别是经济学 家更在意经济增长，赞成放松生育政策，缓解未来的劳动力不足和人口老龄化。 如林毅夫( 2 0 0 6 ) 从经济发展战略选择角度，提出如果中国选择比较优势的经济 战略，而不是赶超战略，中国就不会存在人口过多的问题。胡鞍钢( 2 0 0 5 ) 以中 印比较，说明如果中国现有生育政策不变，那么到2 0 5 0 年印度的劳动适龄人口 将比中国多2 亿人，届时中国的老龄化将非常严重，因此建议要适当提高总人口 的增长率，重新考虑提高退休年龄的政策。李建新( 2 0 0 0 ) 提出要从现行追求低 生育率控制人口数量的生育政策宜调整为低生育率与调控结构并举的生育政策； 2 0 0 6 年继续提出，长远的人口发展战略表现在具体的人口生育政策上就是全面 允许生育二孩，在二孩生育政策上统一解决人口数量与人口结构问题，不断提高 人口素质，这才是我们身处多重困境中的最佳选择。 然而人口学家更关心人口压力。如邬沧萍等人( 2 0 0 7 ) 提出把人口老龄化带 来的负面影响都归罪于计划生育是不科学、不公平的，用提高生育率来应对人口 老龄化是下策，将后患无穷；我国现阶段和今后一个时期进入老年的人口，都是 实行计划生育以前就存在的人口；计划生育的影响只体现在减少了出生人口数 量，使老年人口在总人口中的比重提高；从长远来看，计划生育有助于减少未来 老年人口的数量；稳定目前的低生育水平既有利于应对人口惯性增长，又有助于 预防人口过度老龄化。李小平( 2 0 0 7 ) 提出人口老龄化并非危机，在人口负增长 前绝对不应放宽现行生育政策。彭秀健( 2 0 0 6 ) 对中国不同生育率方案下人口老龄 化对经济增长的比较研究发现，生育率的提高虽然在一定程度上缓解人口老龄化 对经济增长的负面影响，但生育率的提高带来的总人口的增长会抵消这些积极影 响并导致人均物质生活水平的下降；澳大利亚生产力委员会的模拟研究发现，通 过提高生育率来应对人口老龄化问题对澳大利亚并不是一个明智的选择。 曾毅( 2 0 0 5 ) 则提出在晚育的前提下逐步平稳地放宽二胎政策，只要规划科 学合理，就不会出现人口增量失控的局面。可以缓解过低生育率导致的人口老龄 化问题，降低政府继续实施现行生育政策的政治代价与管理成本，有利于扭转出 生性别比失衡与女婴死亡率偏高的危险倾向，并且可以避免只取消“二胎生育间 隔政策而不放宽二胎政策的负面影响。田雪原( 2 0 0 6 ) 提出中国人口发展战略 的“硬着陆 、“软着陆”和“缓着陆 三种方案；“软着陆 中位预测方案兼顾 了“硬着陆 低位预测方案人口数量控制比较有效和“缓着陆 高位预测方案人 6 山东师范大学硕士学位论文 口结构比较合理的优点。赵宝华( 2 0 0 5 ) 认为应该分析生育率的下降中，政策性 因素和非政策因素各起多大作用及其变化趋势，从而说明计划生育政策对人口老 龄化的影响。 1 2 2 2 人口老龄化预测及发展趋势相关研究 中国是世界上老年人口最多的国家，中国人口老龄化不仅是中国自身问题， 而且关系到全球人口老龄化进程。为摸清中国老年人口及老龄化发展的基本态 势，掌握未来中国老龄问题的基本国情，学者们进行专题预测和研究。如全国老 龄工作委员会( 2 0 0 6 ) 将中国2 0 0 1 2 1 0 0 年人口老龄化发展趋势划分为三个阶段： 2 0 0 1 2 0 2 0 年为快速老龄化阶段；2 0 2 1 2 0 5 0 是加速老龄化阶段：2 0 5 1 - 2 1 0 0 是稳 定的重度老龄化阶段。杜鹏等人( 2 0 0 5 ) 提出从现在到2 0 5 3 年，人口老龄化增 长最迅速；本世纪后半叶则在波动中缓慢增长；2 0 4 1 年到2 0 6 4 年是中国的“老 年高峰，每年的老年人口数都将在4 亿人以上。不同学者预测的结论基本一致； 不过，与二十世纪八九十年代国内外学者所做的预测相比，最近预测的老年人口 总量略微偏高，如联合国1 9 9 0 年预测到2 0 2 0 年中国6 0 岁及以上老人达到2 7 亿，2 0 0 4 年预测到2 0 2 0 年中国6 0 岁及以上老人达到2 8 7 亿。 各省级行政区也对人口老龄化发展趋势进行了预测研究。如我国老龄化程度 最深的上海市，根据2 0 0 7 2 0 5 0 年发展趋势预测，在2 0 2 5 2 0 3 0 年间达到老龄化 发展的最高峰，老年人口占总人口的比例在3 2 左右；高龄化在2 0 2 5 2 0 4 0 年间 经历一个高速发展过程对比而言，比全国平均老龄化进程提前2 0 3 0 年。 1 2 2 3 人口老龄化对经济社会影响相关研究 我国学术界在8 0 年代中后期就开始意识到人口老龄化的社会经济影响问 题。例如，1 9 8 8 年，武元晋和徐勤在其论文中国人口老化对社会经济发展和 家庭的影响中认为：2 1 世纪中国劳动年龄人口数量虽然相对稳定，但劳动人 口内部结构迅速老化对未来生产将带来一些不利作用；劳动力老化给生产带来的 消极影响主要来自三个方面，首先劳动生产率随年龄增长而减退；其次劳动力老 化使职业变动小、适应力差，不利于新技术革命；再次老化导致心理上保守和创 新能力下降不利于生产技术的创新。该文进一步认为：人口老化导致社会总抚养 比上升，对社会经济产生压力，主要表现为老年人生活费用或退休金以及医疗费 需求的快速增长。虽然这些是从理论上进行的分析，但是，其中提出了一个即使 是在现在看来也是颇有见解的观点：老年人口增加使社会经济负担加重是以经济 发展水平不变为前提的，只要劳动生产率的提高使国民收入增长超过老年人比重 增长的速度，人e l 老化对生产发展和社会负担的压力就会相应减小【2 4 1 。这一观 点在当时的我国是非常可贵的，对于克服人口老龄化社会影响研究的简单化倾向 是很有价值的。 9 0 年代，我国人口学和老年学界也对人口老龄化的社会经济影响问题做出 7 山东师范大学硕士学位论文 了进一步的研究。例如于学军认为：从长期趋势看，我国的人口老龄化给社会经 济发展带来的消极影响多于积极影响。但是分阶段看，在2 0 2 0 - - - - 2 0 2 5 年之前， 人口老龄化将为我国经济发展提供有利的人口条件，利大于弊。此后，由于人口 老