2012年证券交易练习试题及答案.doc

2012年证券交易练习试卷和答案第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。第 1 题 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。 A15% B10%C5% D20%【正确答案】：A【参考解析】： 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%第 2 题 标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。AST B*STCPT D*PT【正确答案】：B【参考解析】： ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。第 3 题 从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A证监会 B交易所或清算机构 C另一证券公司 D上市公司 【正确答案】：B【参考解析】： 本题主要考查共同对手方制度。第 4 题 上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。 A证券交易 B证券登记结算机构 C中国证监会 D证券公司【正确答案】：B【参考解析】： 账户都是由证券登记结算机构统一管理。第 5 题 标准券折算率管理办法规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A星期二 B星期三 C星期四 D星期五 【正确答案】：B【参考解析】： 考生要了解这个日期。第 6 题 证券回购的实质是（）。 A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 【正确答案】：B【参考解析】：第 7 题 根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。 A半年 B每年 C每月 D每季 【正确答案】：B【参考解析】：第 8 题 上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。 A证券交易所交易系统 B交易清算系统 C证券公司 D互联网 【正确答案】：A【参考解析】： “债转股”是通过证券交易所交易系统。第 9 题 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 【正确答案】：D【参考解析】： 交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。第 10 题 资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人 【正确答案】：C【参考解析】： 本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。第 11 题 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。 A3% B5% C8% D10% 【正确答案】：A【参考解析】： 本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。第 12 题 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 【正确答案】：B【参考解析】： 本题主要考查折算率，重点题目。第 13 题 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40； 的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲 【正确答案】：A【参考解析】： 按价格优先、时间优先的顺序排列。第 14 题 （）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。 A业务执行部门 B业务决策部门 C董事会 D分支机构 【正确答案】：D【参考解析】：第 15 题 证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A登记公司 B证券公司 C证券交易所 D资产托管机构 【正确答案】：B【参考解析】： 在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。第 16 题 根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会 【正确答案】：C【参考解析】：第 17 题 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）A委托代理 B证券托管 C证券存管 D委托买卖 【正确答案】：D【参考解析】：第 18 题 格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A中国人民银行 B证券交易所 C交易系统 D结算代理人 【正确答案】：C【参考解析】： 格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。第 19 题 证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A上市证券 B非上市证券 C以上两者都有 D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 【正确答案】：C【参考解析】： 证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。第 20 题 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 【正确答案】：C【参考解析】： 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。第 21 题 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户 【正确答案】：C【参考解析】： A股账户的分类。第 22 题 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入X X（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）A15.07 B15.08C15.09 D15.1O 【正确答案】：C【参考解析】： 设卖出价格为每股P元。 则：卖出收入-20000P-20000P（0.002+0.001）-20000O.OO1-（19940P-20）（元）买入支出-2000015+2000015（O.002+0.001）+200000.OO1-300920（元）保本即为：卖出收入-买入支出O那么：19940P-20-3009200则：P3009401994015.0923即：该投资者要最低以每股15.09元的价格全部卖出该股票才能保本。 注意：印花税是按1计算。第 23 题 证券“存管”服务是（）为（）提供的。A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机构，证券公司 C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者 【正确答案】：B【参考解析】： 存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。第 24 题 按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1 规定的时问进行（）交易的资金交收。 AT+1日和T日 BT+1日 CT-1日 DT日【正确答案】：D【参考解析】： 本题考查法人结算模式，重点掌握。第 25 题 某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚A透支行为 B卖空国债行为 C信用交易行为 D操纵市场行【正确答案】：B【参考解析】： 本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。第 26 题 从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。 A1992 B1993C1994 D1995【正确答案】：C【参考解析】：第 27 题 下面给出关于清算的解释，错误的是（）。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 【正确答案】：C【参考解析】： 本题考查的是清算的三种解释，证券交易的清算适用于A中的解释。第 28 题 下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B投资范围有限定性和非限定性之分 C客户资产必须进行托管D要设定特定的投资目标【正确答案】：D【参考解析】： 本题主要考查集合资产管理业务的特点，是常考题目。第 29 题 在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易 【正确答案】：C【参考解析】：第 30 题 （）是证券公司自营业务面临的主要风险A法律风险 B经营风险 C政治风险 D市场风险 【正确答案】：D【参考解析】： 自营业务主要受市场本身影响。第 31 题 一笔债券质押式回购交易涉及（）。 A一个交易主体、两次交易契约行为 B两个交易主体、两次交易契约行为 C一个交易主体、一次交易契约行为 D两个交易主体、一次交易契约行为 【正确答案】：B【参考解析】： 见上题解析。第 32 题 标的证券为股票的，应当符合条件有（）。 A在交易所上市交易满2个月 B融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C股东人数不少于1000人 D近3个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率的20%【正确答案】：D【参考解析】： 在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。第 33 题 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于（）。 A1000人 B500人 C100人 D10人 【正确答案】：C【参考解析】： 交易所的规定。第 34 题 关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）A结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”【正确答案】：C【参考解析】： 结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。第 35 题 实现证券和资金的收付称为（）。 A清算 B结算 C交割 D交收 【正确答案】：C【参考解析】：第 36 题 证券公司融资融券业务合同由（）统一制定。A证券公司 B证券交易所 C证监会 D证券业协会 【正确答案】：A【参考解析】： 证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。第 37 题 全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。 A30 B61C91 D360【正确答案】：C【参考解析】： 全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。第 38 题 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。 A5%，2 B15%，2 C5%，3 D10%，3 【正确答案】：A【参考解析】： 本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。第 39 题 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。 A国有资产管理部门 B证券交易所 C证券登记结算公司 D当地政府 【正确答案】：C【参考解析】： 证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。第 40 题 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 【正确答案】：A【参考解析】： 配股是按无偿送股比例配发。第 41 题 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A20%，2% B16%，2%C20%，1% D16%，1%【正确答案】：B【参考解析】：第 42 题 以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。A内幕交易 B专设自营账户 C操纵市场 D欺诈客户 【正确答案】：B【参考解析】： 证券自营业务必须自设账户。第 43 题 根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对（）按照规定的税率征收的税金。A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 【正确答案】：A【参考解析】：第 44 题 下面的（）不是我国证券账号的种类。A人民币普通股票账号 B人民币特种股票账号 C证券投资基金账号 D权证交易账号 【正确答案】：D【参考解析】： 我国没有权证交易账号，权证交易在股票账户中进行。第 45 题 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）内向中报证券交易所备案。 A2个交易日 B3个交易日 C4个交易日 D5个交易日 【正确答案】：B【参考解析】：第 46 题 证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或者利息。 A信用交易证券交收账户 B信用交易专用证券交收账户 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用交易担保证券账 【正确答案】：D【参考解析】： 考查信用交易专用证券交收账户的职能，常考题目。第 47 题 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A400 000元 B18 182元 C33 333元 D2 000000元 【正确答案】：C【参考解析】： 最低结算备付金=上月证券买入金额最低结算备付金比例/上月交易天数=20020%/12。第 48 题 以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。 A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 【正确答案】：D【参考解析】： 可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债权和期权的双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在约定的时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。第 49 题 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。A16.25元/股 B17.5元/股 C20元/股 D25元/股 【正确答案】：B【参考解析】：第 50 题 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。 A5% B7%C10% D12% 【正确答案】：A【参考解析】： 证券交易所规定。第 51 题 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利 【正确答案】：D【参考解析】： 正回购方是融入资金、出质债券的一方，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。第 52 题 下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。A挪用客户的证券或资金 B接受客户的全权委托 C为客户提供信用交易 D未经客户的委托擅自为客户买卖证券 【正确答案】：C【参考解析】： 证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。第 53 题 证券指数的编制遵循（）的原则。A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 【正确答案】：C【参考解析】： 注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。第 54 题 上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。 A会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户 【正确答案】：A【参考解析】： 上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。第 55 题 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 【正确答案】：A【参考解析】： 影响供求导致价格混乱。第 56 题 上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。A1991 B1992C1993 D1994【正确答案】：C【参考解析】：第 57 题 在证券公司自营业务中，（）是投资运作的最高管理机构。A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会 【正确答案】：B【参考解析】： 在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。第 58 题 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模【正确答案】：A【参考解析】： 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。第 59 题 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（），即10万元面值及其整数倍。A1手 B10手 C100手 D1000手 【正确答案】：C【参考解析】： 1手为1000元。第 60 题 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（）倍。A1 B2C3 D4【正确答案】：B【参考解析】：第 61 题 下列说法正确的是（）。A证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元 B证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元 C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元 【正确答案】：C【参考解析】： 本题考查设立集合资产管理计划的要求，重点记忆。第 62 题 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。A融资融券业务客户的开户数据 B对全体客户和前5名客户的融资融券余额 C客户交存的担保物种类和数量 D有关风险控制指标值 【正确答案】：B【参考解析】： 对全体客户和前10名客户的融资融券余额。第 63 题 下列客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。 A按合同约定支付管理费、托管费 B保存交易记录等资料至少7年 C对资产来源及用途的合法性做出承诺 D按合同约定承担投资的风险 【正确答案】：B【参考解析】： 保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。第 64 题 证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A5 B10 C15 D20【正确答案】：A【参考解析】：第 65 题 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报A金额 B份额 C时间 D数量 【正确答案】：B【参考解析】： 在深圳证券交易所，开放式基金以金额申购、份额赎回。第 66 题 上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（）。AT-1日 BT日 CT+3日 DT+4日 【正确答案】：D【参考解析】：第 67 题 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。 A为单一客户办理集合资产管理业务 B为单一客户办理定向资产管理业务 C为单一客户办理专项资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 【正确答案】：B【参考解析】： 本题主要考查定向资产管理业务的含义，属于常考题目。第 68 题 关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（）。A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C转托管一经申报不能撤单 D基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 【正确答案】：C【参考解析】： 转托管申报后可以撤单。第 69 题 中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。AT+1日16:00 BT+0日16:00CT+1日17:00 DT+O日17:00 【正确答案】：C【参考解析】：第 70 题 国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。 A3个月回购 B资金年收益率为3% C3年期国债 D3天回购 【正确答案】：D【参考解析】： 本题组要考查国债名称，属于常考项目。第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。第 71 题 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。 A国债 B特种金融债 C企业债 D融资券 【正确答案】：A,C【参考解析】：第 72 题 A股账户按持有人可以分为（）。A自然人证券账户 B一般机构证券账户 C银行专用账户 D证券公司和基金管理公司等机构证券账户 【正确答案】：A,B,D【参考解析】： C与证券账户无关。第 73 题 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（）要求。A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 D最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 74 题 从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。 A滚动交收 B特约日交收 C会计日交收 D例行日交收 【正确答案】：A,C【参考解析】： 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。第 75 题 目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。A各国有独资商业银行 B股份制商业银行 C烟台住房储蓄银行 D部分符合条件的城市商业银行 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 76 题 开展证券回购业务的条件有（）。A用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 B用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 C以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 D以资融券方必须有足够的资金满足回购交收 【正确答案】：B,C,D【参考解析】： 用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券。第 77 题 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。A调整担保品范围及品种 B调整可充抵保证金有价证券的折算率 C调整保证金比例 D调整维持担保比例 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 78 题 权证交易中，禁止的事项包括（）A权证发行人不得买卖自己发行的权证 B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D禁止任何人直接操纵权证价格 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 79 题 关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。A全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割 B净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格 C我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式 D在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算 【正确答案】：A,C【参考解析】： 净价交易是以不含票面利息的价格报价，技净价价格加应计利息作为交割价格；在净价交易方式下，应计利息根据票面利率计算。第 80 题 目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（）。 AA股 B基金 CB股 D投资基金 【正确答案】：A,B,D【参考解析】： B股是T+3滚动交收。第 81 题 证券交易的种类包括（）。A股票交易 B认股权证交易 C可转换债券交易 D基金交易 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】： 按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易和基金交易及其他金融衍生工具的交易。第 82 题 根据合格境外机构投资者证券交易实施细则规定，合格境外投资者出现以下（）情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。A经营发生亏损 B增加或减少注册资本 C涉及诉讼或在境外受到重大处罚 D指定或变更托管人 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 83 题 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。A交易 B登记 C托管 D结算 【正确答案】：B,C,D【参考解析】： 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行制定的办理债券的登记、托管和结算的机构。第 84 题 债券回购业务参与者有下列（）行为的，将受到中国人民银行的处罚。A擅自从事借券、租券等融券业务 B擅自交易未经批准上市债券 C操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 85 题 目前我国债券的交易方式主要包括（）A现货交易 B期货交易 C回购交易 D竞价交易 【正确答案】：A,C【参考解析】： 债券的主要的交易方式包括债券现货交易和债券回购交易。第 86 题 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。A抵押 B现券买卖 C逆回购 D担保 【正确答案】：B,C【参考解析】： 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。第 87 题 在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。A交收担保品证券账户 B专用待清偿证券账户 C证券账户 D交收资金账户 【正确答案】：A,B【参考解析】： 中国结算上海分公司以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户，用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。第 88 题 出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报A因意外事故无法进行申购、赎回B因技术故障无法进行申购、赎回C基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D基金托管人提出异议【正确答案】：A,B,C【参考解析】：第 89 题 证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是（）。A国债 B企业债C股票 D基金【正确答案】：A,D【参考解析】：第 90 题 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A交易价格 B挂牌日 C摘牌日 D交易的起止日期 【正确答案】：B,C,D【参考解析】： 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期，回购期限最短为1天，最长为1年，参与者可以在此区间内自由选择回购期限，不得延期。第 91 题 证券经纪商有（）作用。A充当证券买卖的媒介 B代替客户进行决策 C向客户推荐股票 D提供咨询服务 【正确答案】：A,D【参考解析】： 证券经纪商的主要作用有两点，即充当证券买卖的媒介和提供咨询服务。第 92 题 证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有（）。A为客户进行融资融券交易的结算 B收取客户应当支付的违约金 C收取客户应当支付的利息 D按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析第 93 题 客户融券卖出的，以（）的方式偿还向证券公司融人的证券。 A买券还券 B直接还券 C借券还券 D间接还款 【正确答案】：A,B【参考解析】： 注意客户融资买券后，应以买券还款、直接还款的方式偿还向证券公司偿还融入的资金。第 94 题 证券公司操纵市场的行为是指（）。 A证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格 B制造证券市场假象 C诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定 D扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 95 题 下列关于证券投资者的描述，正确的是（）A投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 B法人也可以买卖证券 C国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 D证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金 【正确答案】：B,C,D【参考解析】：第 96 题 在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有（）。 A价格优先原则 B按比例分配原则 C客户优先原则 D经纪商优先原则 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】： 这是各国证券市场的主要匹配原则。第 97 题 对新进入的一个买进有效委托，（）A若不能成交则进入买入委托队列等待成交B若成交，其成交价格取卖方叫价C若成交，则意味着买人限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 98 题 自营业务运作管理重点包括（）等方面。 A通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险 B明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则 C建立严密的自营业务操作流程 D自营业务的清算，统计由专门人员执行 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 99 题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性 B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 100 题 委托指令的基本要素包括（）A证券账号 B证券品种 C委托价格 D买卖方向 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 101 题 佣金费用包括（）。A变更股权登记费 B证券公司经纪佣金 C证券交易所手续费 D证券交易监管费 【正确答案】：B,C,D【参考解析】： 切记变更股权登记费不属于佣金费。第 102 题 证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以（）。A责令改正 B警告 C罚款 D对直接负责人，处以相应处罚 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 103 题 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。 A上市公司股东人数 B股利分配方案中送股比例 C股东的持股数 D股东认购新股缴款额 【正确答案】：B,C【参考解析】： 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是根据选项的两点。第 104 题 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用（）。A柜台委托 B电话委托 C互联网委托 D口头委托 【正确答案】：A,B,C【参考解析】： 股份转让委托方式为以上三项。第 105 题 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务 【正确答案】：A,C,D【参考解析】： 经纪商，只充当中间人角色，所以也不能够擅自改变委托价格。第 106 题 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A在证券经纪业务中。委托人的指令具有权威性B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任【正确答案】：A,C【参考解析】：第 107 题 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（）。A国债 B债券型证券投资基金 C在证券交易所上市的企业债券 D国家重点建设债券 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】： 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资于国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性极强的固定收益类金融产品。 第 108 题 证券交易风险的制度防范的内容有（A全额交易结算资金制度 B涨跌停板制度 C强行平仓制度 D风险准备金制度 E坏账准备制度 【正确答案】：A,D,E【参考解析】：第 109 题 下列关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，说法正确的有（）A上诲证券交易所：申报单位为手，1 000元标准券为1手 B上海证券交易所：申报价格量小变动单位为0.005元或其整数倍 C深圳证券交易所：量小报价变动为0.01或其整数倍 D深圳证券交易所：交易单位为合计面额1 000元（即1手）及其整数倍 【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：第 110 题 资产管理业务的主要种类有（）A为单一客户办理集合资产管理业务 B为多个客户办理定向资产管理业务 C为多个客户办理集合资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 【正确答案】：C,D【参考解析】： A中为单一客户办理定向资产管理业务，B中为多个客户办理集合资产管理业务。第 111 题 在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D证券交易的对象 【正确答案】：