（技术经济及管理专业论文）绿色壁垒对中小企业技术创新的影响研究.pdf

哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 绿色壁垒对中小企业技术创新的影响研究 摘要 随着关贸总协定和世贸组织的运行，关税壁垒不断降低，传统的非关税壁 垒受到的限制也越来越严格。但西方发达国家为达到贸易保护的目的，积极推 出新的非关税壁垒措施，绿色壁垒就是目前最为盛行的一种。作为一种新的贸 易保护手段，绿色壁垒的出现对包括我国在内的发展中国家产生了深远的影响， 尤其对作为我国出口重要力量的中小企业来说，所受的冲击更是不容忽视。发 达国家的技术标准繁多，技术要求也普遍高于发展中国家，绿色壁垒在客观上 反映了发达国家与发展中国家之间的质量差距：同时，绿色壁垒也体现了消费 者对产品安全方面的更高要求，其对环保的重视程度也越来越高。我国中小企 业要想在日益激烈的国际市场竞争中立于不败之地，进行技术创新是必不可少 的重要环节。因此，针对绿色壁垒对我国中小企业技术创新的影响进行研究具 有重要的理论价值和现实意义。 本文在大量搜集相关资料及数据的基础上，将定性与定量相结合、理论与 实证相结合，运用经济学原理、国际贸易学原理、计量经济学对绿色壁垒对中 小企业技术创新的影响进行了系统研究。本文共分为五部分，具体内容如下： 第一部分对绿色壁垒、中小企业技术创新以及绿色壁垒影响中小企业技术 创新的已有文献进行了总结和评述，系统分析了已有研究中存在的问题以及未 来发展的趋势。 第二部分对中小企业技术创新和绿色壁垒的相关内容进行阐述，深入分析 了我国当前面临绿色壁垒的总体态势以及我国中小企业应对绿色壁垒的现状及 存在的问题，并介绍了绿色壁垒与技术创新关系的理论基础，为后文打下基础。 第三部分是影响分析，也是本文的重点。首先分析了绿色壁垒对中小企业 技术创新的影响过程：其次分别从激励机制和阻碍作用两方面具体研究了绿色 壁垒对中小企业技术创新的影响；在此基础上又对绿色壁垒对中小企业技术创 新产品结构和国际竞争力进行了分析，为下面的实证分析打下了坚实的理论基 础。 第四部分为实证研究。以我国食品行业为例，在总结了近年来我国食品行 业的发展特征以及遭受绿色壁垒状况的基础上，通过选取恰当的绿色壁垒强度 和中小企业技术创新水平的评价指标，运用数理统计的方法，对1 9 9 7 2 0 0 6 年 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 间绿色壁垒强度与中小企业技术创新水平之间的关系进行了研究，结果显示当 期的绿色壁垒与滞后一期的技术创新之间具有明显的线性关系。最后，用台州 西兰花遭遇日本肯定列表为例，实践是佐证了以上的分析。 第五部分是对策建议。根据前面的研究，本文分别从中小企业、行业协会、 政府三个层面提出了提高中小企业技术创新能力应对绿色壁垒的策略。 本文对绿色壁垒影响中小企业技术创新的问题做了比较全面、深入的研究， 为正确认识我国中小企业出口贸易发展过程中出现的问题和中小企业技术创新 的发展和管理提供有效的理论依据，同时也为相关部门科学决策和制定政策法 规提供重要的参考。 关键词绿色壁垒；中小企业技术创新；影响机理；影响模型；应对策略 哈尔滨理工人学管理学硕七学位论文 t h ei n f l u e n c eo fg r e e nb a r r i e r so n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nm e d i u m a n d s m a l l - s i z e de n t e r p r i s e s a b s t r a c t w i t ht h eo p e r a t i o no fg a t ta n dw t o ，t a r i f fb a r r i e r sa r ec o n s t a n t l yf a l l i n g , a n d t r a d i t i o n a ln o n - t a r i f fb a r r i e r sa r ea l s om o r er i g i d l yr e s t r i c t e d h o w e v e r , t oa c h i e v e m e i rt r a d ep r o t e c t i o ns t r a t e g y , w e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa r ee n t h u s i a s t i c a l l y a d o p t i n gn e wn o n - t a r i f fb a r r i e r s ，o fw h i c hg r e e nb a r r i e r si st h em o s tp o p u l a ro n e a s an e wm e a n so ft r a d ep r o t e c t i o n ，t h ee m e r g e n c eo fg r e e nb a r r i e r sh a sh a da p r o f o u n d i m p a c to nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，i n c l u d i n gc h i n a t h eg r e e nb a r r i e r s i m p a c to n s m e s ( s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ) w h i c hi sa ni m p o r t a n tf o r c eo fc h i n e s e e x p o r t si sp a r t i c u l a r l ys e r i o u s t h et e c h n i c a ls t a n d a r d so fm a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e s a r el a r g ei nn u m b e r , a n dt e c h n i c a lr e q u i r e m e n t sa r eg e n e r a l l yh i g h e rt h a nt l l a to f d e v e l o p i n gc o u n t r i e s g r e e nb a r r i e r so b j e c t i v e l yr e f l e c t st h et e c h n o l o g yg a pb e t w e e n t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ；a tt h es a m et i m e , g r e e nb a r r i e r s a l s o r e f l e c t sc o n s b m e r s h i g h e rd e m a n do fp r o d u c ts a f e t ya n dq u a l i t ya n dt h e c o n s u m e r s h i g h e rd e g r e eo fa t t e n t i o nt oe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n i fc h i n e s es m e s w a n tt ob ei na l li n v i n c i b l ep o s i t i o ni nt h ei n c r e a s i n g l yf i e r c ec o m p e t i t i o no f i n t e r n a t i o n a lm a r k e t , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sa b s o l u t e l yn e c e s s a r y f r o mt h i s p o i n t , s t u d yo ng r e e nb a r r i e r s i n f l u e n c eo nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e si s i m p o r t a n ti nt h et h e o r e t i c a lv a l u ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e o nt h eb a s i so fs u b s t a n t i a lc o l l e c t i o no fr e l e v a n ti n f o r m a t i o na n dd a t a , t h i sp a p e r a p p l i e st h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s c o m b i n i n gt h eu s eo fe c o n o m i c s ，i n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r ya n de c o n o m i cm e t r o l o g y i tf u l l ya n a l y s e st h ei n f l u e n c eo fg r e e nb a r r i e r so i lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e s t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ，s p e c i f i cc o n t e n t sa r ea sf o l l o w s ： f i r s t l y , t h e d i s s e r t a t i o ns u m m a r i z e sp r e s e n ts i t u a t i o no fg r e e n b a r r i e r s ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e s ，a n dg r e e nb a r r i e r s i m p a c to nt e c h n o l o g i c a l r l 哈尔滨理_ t 大学管理学硕士学位论文 i 【m o v a t i o no fs m e s ，a n ds y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e se x i s t i n gp r o b l e m sa n df u t u r e d e v e l o p m e n tt r e n d s s e c o n d l y , t h i sd i s s e r t a t i o ni n t r o d u c e st h er e l e v a n tc o n t e n to fs m e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dg r e e nb a r r i e r s ，a n dd e e p l ya n a l y s e so v e r a l ls i t u a t i o no fg r e e nb a r r i e r s a n dc u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m so fs m e st od e a lw i mg r e e nb a r r i e r si nc h i n a a n dt h e o r yb a s i sh a sb e e nd e e p l ya n a l y z e d ，w h i c hb u i l d st h ef o u n d a t i o nf o rt h el a t e r s t u d y t h et h j r dp a r ti st h ei m p a c ta n a l y s i s ，w h i c hi sa l s ot h ef o c u so ft h i sa r t i c l e f i r s t l y , t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e st h ep r o c e s so ft h ei n f l u e n c eo fg r e e nb a r r i e r so ns m e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s e c o n d l y , i ts p e c i f i c a l l ys t u d i e st h ei n f l u e n c e sf r o mt h e a s p e c to fi n c e n t i v e sa n di m p e d i m e n t s ；t h ea n a l y s i so ft h ei n f l u e n c eo fg r e e n b a r r i e r so ni n n o v a t i o n a lp r o d u c ts t r u c t u r ea n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si n s m e s ，l a y sa s o l i dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h ef o l l o w i n ge m p i r i c a la n a l y s i s p a r ti vi se m p i r i c a lr e s e a r c h t oc h i n a sf 0 0 di n d u s t r ya sa ne x a m p l e ，b a s e do n t h ed e v e l o p m e n to ff e a t u r e sa n dt h es i t u a t i o no fg r e e nb a r r i e r so fo u rf o o di n d u s t r i e s ， t h i s p a p e rs t u d i e s t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ng r e e nb a r r i e r sa n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni nt h ey e a ro f19 9 7 2 0 0 6b yc h o o s i n ga p p r o p r i a t ee v a l u a t i o ni n d e xa n d u s i n gt h em e t h o d so fm a t h e m a t i c a ls t a t i s t i c s t h er e s u l t ss h o w e dt h a tt h e r ei sa c l e a r l i n e a rr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc u r r e n tg r e e nb a r r i e r sa n dal a go ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n f i n a l l y , u s i n gt h ec a s eo ft a i z h o u sb r o c c o l if a c i n gj a p a n e s e p o s i t i v e l i s t ，e v i d e n c e sa l lt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d ya b o v e f i n a l l y , i tp u t sf o r w a r dt h es t r a t e g yf r o me n t e r p r i s e s ，t r a d ea s s o c i a t i o n sa n dt h e g o v e r n m e n ta n g l e si ni n c r e a s i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo fs m e s t h i sd i s s e r t a t i o nh a sam o r ec o m p r e h e n s i v ea n di n - d e p t hs t u d yo ng r e e n b a r r i e r s i n f l u e n c eo nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e s ，w h i c ho f f e r sac o r r e c t u n d e r s t a n d i n go ft h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o no fc h i n e s es m e s t r a d ea n dt h ep r o c e s s m a n a g e m e n to fs m e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a sar e s u l t ，i tp r o v i d e sa l li m p o r t a n t r e f e r e n c ef o rt h er e l e v a n t d e c i s i o n - m a k i n ga n df o r m u l a t i o no fp o l i c i e s a n d r e g u l a t i o n s k e y w o r d s g r e e n b a r r i e r s ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m e s ，i n f l u e n c e m e c h a n i s m ，i n f l u e n c em o d e l ，c o p i n gs t r a t e g i e s i v 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文绿色壁垒对中小企业技术创 新的影响研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间独 立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他 人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：尹季文日期：击岬年炉l 。日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 绿色壁垒对中小企业技术创新的影响研究系本人在哈尔滨理工大学攻读 硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔滨 理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解 哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门 提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大学可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密日。 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名：孕卡葭 刷憷轹兹国 日期：莎哆年中月，。日 日期：咖 年毕月r 。曰 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 随着贸易自由化的发展，地球环境在日益恶化，人类不得不反思环境污染 与经济增长之间的关系，努力寻求经济增长、自由贸易与环境之间的平衡点。 为了保护环境，各国及国际社会均制定了一系列的环保法规，以遏制环境的进 一步恶化、有效改善生态环境。这是绿色壁垒形成的最初原因，也标志了绿色 壁垒的合法化。但是，由于近年来，以中国为代表的发展中国家经济保持了强 劲的增长势头，对外出口贸易持续走强，而以美国为首的发达国家经济低迷不 振，贸易逆差不断扩大，市场矛盾日益突出，于是一些发达国家开始采取以绿 色壁垒为主的各种非关税措施，限制产品进口，保护本国贸易。因此，绿色壁 垒在相当长的一段历史时期内都将成为中国较难跨越的一道贸易屏障。而且由 于绿色壁垒涉及产品本身和出口贸易的各个环节，从产品研发、生产加工、包 装、储藏运输到销售、废弃物回收处理等。因此相应地，就会增加出口商品的 研发成本、生产成本、包装成本、流通成本、认证检验成本等。而我国目前受 到经济技术发展水平的限制以及日益加剧的国际竞争的压力，导致我国进出口 贸易受绿色壁垒的影响将会越来越大。例如，欧盟在关于报废电气电子设备 指令中要求，生产商( 包括其进口商和经销商) 必须负责回收和处理其废弃 的电气和电子产品，并在此后对投放欧盟市场的电子电器产品上加贴回收标签； 关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令要求，2 0 0 6 年7 月1 日 以后投放欧盟市场的电气和电子产品不得含义铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯 和多溴联苯醚等6 种有害物质。这两项指令涉及的产品包括大型及小型家用电 器类、r r 和通信设备、照明设备类、电气电子工具类、医疗设备类等1 0 大类、 近2 0 万中产品。据商务部门的初步估算，这两项指令付诸实施后，国内家电企 业的成本将因此提高1 0 ，出口价格将上涨1 5 ，3 1 7 亿美元的我国机电产品 出口将受到影响，占中国出口欧盟机电产品的7 1 n 1 。 中小企业是国民经济中的一支重要而活跃的力量，在世界各国的经济发展 中都起着不可替代的作用。截止到2 0 0 6 年l o 月底，我国中小企业已达到4 2 0 0 多万户，占全国企业总数的9 9 8 ，中小企业创造的最终产品和服务的价值占 国内生产总值的5 9 ，生产的商品占社会销售额的6 0 ，上缴税收占5 l ，提 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 供了全国8 0 左右的城镇就业岗位乜1 。中小企业广泛分布于各行各业，其自身 蕴藏着的规模小、经营灵活创新能力强等特点使其在抵御经济波动方面发挥着 “船小好掉头的特殊作用，在科技进步方面，中小企业更是充分发挥自身的 灵活性和果断性，成为创新的生力军。中国作为世界上最大的发展中国家，自 上个世纪8 0 年代以来，随着经济的迅速增长，中国对外贸易量已逐渐在世界贸 易总量中占重要地位，其中中小企业出口量约占我国出口总额的6 0 ，可见中 小企业在推动我国国民经济的快速发展中所起的作用是不容忽视的。但是，从 已有的研究来看，在现有的国际分工体系中我国中小企业提供的产品和服务层 次水平较低，大多从事竞争程度较高的产品和服务，市场需求弹性较低。这与 我国中小企业自身劣势是分不开的。与国有大型企业和外资企业相比，我国中 小企业的经济实力、技术水平、科研能力、人力资源状况以及信息获取能力较 差，产品质量、包装等与国际标准相差甚远，因此从目前来看我国中小企业产 品虽然已经在国际市场上占有较大的份额，但在面对绿色壁垒时去显得束手无 策，严重影响了其产品的出口，给我国对外贸易造成很大损失。 1 1 2 研究目的与意义 加入w t o 以后，我国的中小企业直接面对的是国际市场，在出口贸易中， 直接面临着绿色壁垒的限制。随着我国的经济与国际市场的加快融合，国际市 场的竞争、企业之间的竞争，在某种程度上可以说是表现在技术的竞争上。无 论进口国设置绿色壁垒的真正目的是否合法，绿色壁垒从本质上说是国家间技 术差异的具体体现，中小企业只有通过技术创新加快提升出口产品的质量和技 术档次，才能从根本上跨越绿色壁垒。 现在，我国政府和一些企业已经认识到绿色壁垒给我国的外贸出口带来的 挑战与冲击，并开始采取一些积极的应对措施：如商务部科技发展和技术贸易 司开设了专门的网站，提供国内外有关绿色壁垒的最新消息；一些企业也开始 积极开展国际质量认证活动。但我国许多中小企业，尤其是经济不发达地区的 中小企业到现在还未充分认识到问题的严重性，在国际质量认证和环保认证方 面的观念非常落后。 基于这样一种现状，本文认为非常有必要以我国中小企业为研究对象，在 详尽分析我国中小企业技术创新的特点、中小企业技术创新的优势与劣势、中 小企业进行技术创新的必要性等以及绿色壁垒的内容、特点和发展现状等的基 础上，从理论上分析了绿色壁垒对我国中小企业技术创新的影响过程，并从积 极和消极两种角度分析绿色壁垒对我国中小企业技术创新的影响，及对中小企 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 业技术创新产品的影响，并用实证方法进行验证。最后提出通过技术创新提高 我国中小企业应对绿色壁垒的能力的对策，以此来促进我国中小企业尽快实现 产品和技术的更新与创新，提高产品质量、降低生产成本，从而实现对绿色壁 垒的跨越。 综上，本文以“绿色壁垒对我国中小企业技术创新的影响 为题，加以认 真分析，并提出有效对策，具有十分重要的现实意义。 1 2 国内外相关研究成果述评 1 2 1 绿色壁垒研究现状 1 绿色壁垒的定义随着技术性贸易壁垒的发展，绿色壁垒( g r e e nb a r r i e r s ) 已经成为技术性贸易壁垒的重要组成部分。从严格意义上讲，绿色壁垒并非是 一个国际通用的法律术语，无论是在国际经济组织中还是在与贸易和环境措施 有关的国际条约中，对其均无明确的提法和定义解释，国际上一般称之为环境 壁垒( e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r s ) 或环境规制( e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s ) 。国际 上对绿色壁垒的研究开始于2 0 世纪8 0 年代后期。主要是针对环境负外部性中 的市场失灵和政府失灵而采取的纠正措施，也就是说为了环境目的而使用的措 施。绿色壁垒是我国学者针对在国际贸易中出现的严格的技术标准、规定等现 象创造的新名词。目前国内学者对其的定义主要有两种，一种是从发展中国家 的经济利益角度提出的，认为它的实质是发达国家借保护生态环境之名，行限 制进口和贸易保护之实，如宋玉华、胡培战认为：“绿色壁垒是指以保护自然资 源、生态环境和人类健康为名、通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准， 对来自别国或地区的产品及服务设置屏障，旨在保护本国市场的新型非关税壁 垒1 。”另一种是强调绿色壁垒的主要目的在于保护生态环境、自然资源以及人 类和动植物的健康，并不一定是蓄意设置的贸易障碍。如王金南、夏友富等 ( 2 0 0 1 ) 认为：“绿色壁垒是指那些为了保护生态环境而直接或间接采取的限制 甚至禁止贸易的措施h 1 。” 2 绿色壁垒产生的原因l i v i n g s t o n es u s a n 和s p a r k sl e i g h ( 1 9 9 4 ) 认为， 绿色运动已经把商业对环境的影响推到了全球政治、社会和商业的议程，环境 已成为了一个日益重要的政治问题，并导致了强硬的环境立法璐1 。u l p h ( 1 9 9 6 ) 指出，随着全球环境问题的日益严重，保护生态的呼声日益高涨，发达国家对 外会以保护环境的名义设置各种绿色技术壁垒，在国际上出现“环境规则竞赛 ， 即各国或地区为了阻止外地产品对本地的市场进入，纷纷确定对自己有利的环 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 境技术标准1 。m i c h a e lj f e r r a n t i n o ( 1 9 9 7 ) 认为不同的国家对内会出现竞相 降低环境标准的情况，即每个国家都担心别国采用较低的环境技术标准引起本 国产品的竞争劣势，为避免竞争性损害而竞相采取低的环境技术标准，因此各 国或地区间都会采取次优的环境政策。国内学者也对绿色壁垒问题进行了一定 的研究口1 。u r ss t e i n e rb r a n d t 和g e r tt i n g g a a r ds v e n d s e n ( 2 0 0 3 ) 以美国为例进 行研究并阐述了绿色壁垒产生的微观原因，即当本国工业企业认为提高环境标 准可以为本集团带来市场和利润的保护作用，就会促使该国政府采取环境壁垒 政策阻1 。 吴克烈( 2 0 0 2 ) 认为由于各国所处的发展阶段不同，决定了其对环保资金 的投入存在一定差距，形成了各国环保标准的差异，造成了国际贸易的障碍即 绿色壁垒憎1 。吴强( 2 0 0 2 ) 指出一些国家借保护环境之名，行贸易保护主义之实， 制定一系列歧视性环保政策，形成了绿色贸易壁垒n 训。张文兵( 2 0 0 3 ) 从绿色 贸易壁垒兴起背景分析，认为绿色贸易壁垒的实质是贸易保护手段。绿色贸易 壁垒降低了发展中国家的比较优势，使不平等的国际经济体系更加难以改变， 从而使发达国家可以收到多重利益n 1 ，。 3 绿色壁垒与自由贸易的关系c o p e l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 使用一个静态 的，不同收入的两个国家的均衡模型，分析了国家收入，污染，贸易之间的联 系。他们的研究证明，如果贸易引起的专业化模式仅仅是由不同的污染政策驱 动的，那么世界总污染可能会随着贸易的增加而增加。如果国家之间的收入不 相同，那么从自给自足到自由贸易的转变将增加世界污染。贸易体系在很多方 面会对环境产生影响，特别是发展中国家n 2 1 。n e i lg a n d a l 和o zs h y ( 2 0 0 1 ) 在 ：标准化政策与国际贸易中研究了政府标准化政策的选择问题。当标准和技 术法规的网络效应和转换成本同时存在的情况下，他们认为在网络效应背景下， 标准化政策有益于全世界的消费者都使用兼容性产品，也有利于促进消费，但 网络效应却无形中增加了外国公司进入本国市场的标准转换成本n 引。e d e r i n g t o n 和m i n i e r ( 2 0 0 3 ) 研究了某些国家为保护本国工业而将环境管制作为一种贸易 壁垒的情形。与以往多数的研究将环境视为外生变量的不同，他们将环境管制 视为一个内生变量，于是得出的结论是环境管制和贸易流量的关系并不像多数 学者认为的那样可以忽略不及，相反，环境管制对贸易流量的影响非常显著n 耵。 夏友富在论环境标志制度与国际贸易发展一文中，主要对7 0 年代末以 来出现的环境标志的产生、发展、主要内容等进行了详细的叙述并在此基础上 分析了环境标志对国际贸易的影响n 观。邱大庆，刘宁川( 2 0 0 0 ) 主要介绍了 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系审核认证的实施对我国企业在国际贸易中的作用和影 4 _ 哈尔滨理工人学管理学硕士学位论文 响，以及在国际贸易中对于国际环境标准应采取的对策n 引。曾凡银，冯宗宪 ( 2 0 0 4 ) 是从我国国际竞争力角度进行研究的。并且在此基础上进行了实证分 析，并从环境生态与可持续发展角度阐述了政府应发挥的作用n 钉。卢授永、杨 晓光( 2 0 0 3 ) 则从静态和动态两个角度分析了绿色贸易壁垒对我国出口贸易的 影响。他们认为，从静态的角度看，环境贸易壁垒对我国外贸的负面作用是非 常明显的，几乎波及到我国外贸出口的所有领域。从动态的角度看，绿色贸易 壁垒对我国推行可持续发展战略，实现贸易与环境的良性互动有一定的积极意 义n 引。 也有学者认为绿色贸易壁垒对我国有积极的一面。张梅霞( 2 0 0 1 ) 等认为 我国正处于工业化时期，我国的环保产业尚在开创阶段，发展潜力大，有着潜 在的动态比较优势，可借鉴和吸收当今最先进的环保技术，结合自身优势实旌 跨越式的发展n 钔。 1 2 2 技术创新研究现状 1 技术创新的定义熊彼特( 1 9 1 2 ) 第一次从经济学角度提出创新概念， 他把创新定义为一种生产函数的转移，或是一种生产函数的新组合，其目的在 于获取潜在的超额利润，提出创新是生产函数或者供给函数的变化，是生产要 素和生产条件的“新的组合一汹1 。j l e n o s ( 1 9 6 2 ) 首次直接给技术创新直接下 定义：技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入 的保证、组织建立、制定计划、开辟市场等心。技术创新方面的英国著名学者 c f r e e m a n ( 1 9 7 3 ) 在发表的工业创新中的成功与失败研究中认为，技术 创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内 的技术向商业化实现的首次转化忱1 。我国学者傅家骥( 2 0 0 1 ) 认为：“技术创新 是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产系 统，从而推动新的产品、新的生产方法、开辟新的市场、获得新的原料或半成 品供给来源或建立企业的新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列 活动的综合过程1 。刀我国学者吴贵生( 2 0 0 0 ) 把技术创新比较简练、通俗地界 定义为：技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实 际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。其中，“技术的新构想 指新产品、新服务、新工艺的新构想；“技术组合”指将现有技术进行新的组合； “实际应用 指生产出新产品、提供新服务、采用新工艺或对产品、服务、工 艺的改进；“经济、社会效益 指近期或未来的利润、市场占有或社会福利等； “商业化 指全部活动出于商业目的；“全过程 则指从新构想产生到获得实际 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 应用的全部过程阱1 。 2 技术创新与企业规模的关系就现有文献来看，技术创新与企业规模的 关系仍未有定论。在2 0 世纪6 0 年代，以熊彼特为代表的早期经济学家都认为 技术创新与企业规模存在正向关系，企业规模越大创新能力越强。 s c h u m p e t e r ( 1 9 4 2 ) 认为企业从创新活动获得收益的能力就越强。他认为只有大企 业才能引导技术进步。因为小企业没有能力提供足够的研发资源，也没有能力 承受完全竞争的环境卜进行技术创新投资的风险，所以小企业小会热衷于进行 技术创新。但是大企业小但有足够的资源可用于技术创新，同时因为大企业的 垄断力量可以有效地缓解模仿行为带来的风险，所以比小企业有更大的收益预 期，从而大企业会比较企业热衷于技术创新嘶1 。a r r o w ( 1 9 6 2 ) 提出从风险和所 有权的角度考虑企业规模与技术创新关系问题，他认为，小型的竞争性的企业 在研发上投入不足，因为他们是风险厌恶的；同时他们的融资能力较差，导致 他们不能完全开发创新活动的收益；中小企业没有能力为其创新申请专利( 保 护其创新) ，也就无法阻止模仿现象，从而其技术创新就会变成一个公共物。很 明显，没有企业愿意制造公共物，因为这无异于有意将自己置于死地。所以只 有那些具有垄断能力的大公司才有创新的动力。不过这种研究被后期的大量实 证所推翻幢6 。 但是，后期经过学者的大量实证研究发现该论断是错误的。z ja e s ( 1 9 9 0 ) 对美国3 4 个创新最多的行业中不同规模企业的创新数做了比较，结果是：中小 企业创新在1 4 个行业占优，其余的2 0 个行业大企业占优。另外在一些新兴的 行业中，中小企业表现得更有优势口7 1 。m a r t i n e z 和l a b e a g a ( 2 0 0 2 ) 应用1 9 9 0 1 9 9 3 年西班牙制造业企业的数据对企业规模和技术创新的关系进行了分析。他们分 别从创新决策和创新数量两方而分析创新的规模效应，他们通过实证分析，得 出结论：企业规模确实是影响创新的重要因素，但是在创新活动的小同阶段规模 效应是小同的，小企业在创新决策上更具有灵活性和高效率，但是创新的数量 并没有呈现出明显的规模负效应啪1 。p r a d h a n ( 2 0 0 3 ) 利用印度1 9 8 9 9 0 和2 0 0 0 - 0 1 年的医药企业的数据发现企业规模对研发行为具有正向作用，但是到达一定极 限后这种作用开始下降。魏后凯( 2 0 0 2 ) 考察了企业规模、产业集中与企业 技术创新能力之间的关系。分析结果表明，大型企业和科技型小企业均有利于 企业的技术创新。他认为，为提高企业的技术创新能力，当前很有必要建立一 个有效的企业规模结构啪1 。 综上所述，企业技术创新与企业规模的关系是随着市场结构、行业性质、 竞争状况等因素的不同而不同。但由于中小企业的规模较小，能更好的适应市 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 场变化，因此更有利于进行技术创新 1 2 3 绿色壁垒对技术创新影响的研究现状 2 0 世纪7 0 年代以来，美国和其他发达国家相继对环境管制影响技术创新的 机制进行了大量的研究。而我国学者对绿色壁垒研究得较晚，根据所读文献来 看，最早研究开始于1 9 9 5 年。但到目前为止，还没有学者从绿色壁垒影响技术 创新的角度进行专门的研究。绿色壁垒表现为绿色技术标准和法规、绿色环境 标志以及各种绿色制度。一直以来国内外学术界对于绿色壁垒与技术创新的关 系有不同的理解，既有消极的，也有积极的，因此本文在进行现状分析的时候 把他们分成传统学派和修正学派来研究。 1 传统学派的观点传统学派是从静态的、短期的角度看待绿色壁垒和技 术创新的关系。他们认为绿色壁垒会使外在成本内部化，使企业承担比没有规 制或规制不严时更多的成本，绿色壁垒提高导致的技术创新所带来的收益不足 以弥补内在化的成本，从而较严格的绿色壁垒将成为技术创新的一个障碍，特 别对污染密集行的产业和企业而言，这种影响尤为显著； b r a n n l u n d 等( 1 9 9 5 ) 以瑞典的纸浆与造纸产业为样本进行的研究，发现严 格的环境规制会导致被规制企业的情况变坏m 1 。w a l l e y 和w h i t e h e a d ( 1 9 9 4 ) 认 为，环境规制将使企业内部化其污染成本，有碍于企业竞争力m 1 。g r a y 和 s h a d b e g i a n ( 1 9 9 5 ) 对美国三个产业( 纸浆与造纸、石油提炼和炼钢业) 的研究 发现，反映规制严格程度的企业污染治理成本与生产率之间存在着负相关关系， 提高环境绩效并未给企业带来足以弥补服从成本的收益。而且与环境规制相关 的研发会增加未来投资的不确定性，因此会被推迟。例如，在一定的投资预算 下，进行清洁技术的研发会减少公司核心领域的研发支出1 。s i m p s o n 和 b r a d f o r d ( 1 9 9 6 ) 认为，在引入环境规制前，企业在研究和创新上的支出往往倾向 于不恰当水平，因此企业的研究和创新能力会受到限制，并且只注重他们的主 要经济活动而忽视了能带来生产力提高的环境创新机会。同时，他们认为，即 便是企业认识到这种创新机会能提高企业的竞争力，但是由于资金和竞争的原 因，在短期时间内，企业仍需要引导和政府的支持去从事有利于环境保护的创 新，而环境规制正好提供了这样的一个导向作用1 。j a f f e 和p a l m e r ( 1 9 9 7 ) 曾 经对美国工业的污染控制成本与创新活动之间的统计关系进行过研究。他们发 现污染控制支出的确促使企业进行了更多的研发工作，但除了有助于企业达到 环境标准的要求，这些研发工作似乎给企业提供的商业价值有限啪1 。r o b e r ta l l e n ( 2 0 0 0 ) 认为技术标准是由各种技术性活动组成的复杂系统，并成为广泛接受 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 的规则。技术标准总是来源于最具创新性的技术，并且在现实中标准还能直接 或间接地促进创新，他们的研究结果表明技术标准对技术创新既有积极影响也 有消极影响m 1 。 傅家骥教授等( 2 0 0 3 ) 在技术经济前沿问题一书中提出技术标准对技 术创新具有基础性作用，但在具有正面效应的同时，技术标准化过程也会产生 负面影响。从市场竞争的角度看，技术标准不但会引发符合标准、质量优异、 价格低廉的大型企业制造某种垄断1 。 2 修正学派的观点修正学派从动态的、长期的角度分析绿色壁垒对技术 创新的影响，认为在长期内，企业为了应对绿色壁垒，会积极寻求技术创新尤 其的绿色技术创新活动，以减少绿色壁垒引起的环境内在成本，进而促进企业 利润的增加，从而部分抵补企业由于采用环境措施而增加的投入。 p o k e r 和l i n d e ( 1 9 9 5 ) 认为环境规制在给一些企业带来直接费用的同时， 也会激发一些创新。这些创新可以部分或者全部抵消规制的费用成本。这就是 所谓的“创新抵偿”( i n n o v a t i o no f f s e t s ) ，为了降低成本或提高收益，企业会进 行创新，以寻求更多的创新抵偿机会。因此，波特认为企业应该摒弃“环境规制 必然会导致成本增加”的这种没有远见的想法，更乐观地看待环境规制啪1 。 l a n j o u w 和m o d y ( 1 9 9 6 ) 使用美国、日本和德国2 0 世纪7 0 、8 0 年代环境专利 数据，研究了环境技术的发明、扩散与污染治理支出的关系。发现环境专利数 量与作为环境规制程度衡量指标的污染治理支出间存在正相关性，随着污染治 理支出的增加，环境专利数量也相应增加。但是技术创新对环境规制的反应有 1 2 年的滞后期汹1 。f r a n s ( 2 0 0 2 ) 认为为了持续发展，需要不断创新以达到经济、 生态和社会的目的。创新不再被过去所驱动，而是被未来所吸引，必须引导创 新使之持续发展。在荷兰，环境政策导致环境质量提