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论歌德创作中的自由理念 论歌德创作中的自由理念 中文提要 欧洲文学史上，歌德研究一直是个重要课题，其中涉及人物形象、主题思想、美 学主张和诗学观念等等，与此同时，歌德的自由理念却一度遭到忽视和冷落。个中原 因，无非在于歌德的时代广泛追求政治自由，他却热衷于探索人的道德自由。西方评 论界的这种态度直到两次世界大战爆发，民族仇恨、种族歧视等诸多问题越来越凸显 建设道德自由的重要性时才有所改变。人们开始意识到，一个真正自由的国度，不仅 拥有自由的宪法和制度，也培养内在精神自由的人民。 本文第一章通过介绍启蒙时代的自由理念，引出歌德作为立足于人类学的角度关 注人的道德自由建设的文学家，对我们这个倡导和谐社会的时代而言具有不可否认的 巨大魅力。紧接着采用三章论述其自由理念的萌芽、发展、成熟过程。其中第二章讨 论歌德自由理念以其在青年时代从莎士比亚作品中所发现的个性自由追求与整体必 然进程的冲突为起点，并通过与斯宾诺莎的伦理学相遇相知得以确立。第三章探 讨中年歌德秉承着得益于斯宾诺莎的自由理念，投身于社会实践体验自由付诸于人生 的意义所在，并在体验中深刻认识到政治自由追求中善之人性基础的重要性以及自由 就是不断克服魔鬼的诱惑和作出道德的努力以尽可能地塑造自我，这正是他中期创作 的主题。到了晚年，歌德借助不断开展的自然研究对人和人的道德自由有了更深刻和 更全面的认识，本原、法则成为他自由理念的重要构成，这一时期，作者在其作品中 充分展现自由在于天才依靠自己的力量与法则斡旋，由此总结出“要每天每日开拓生 活和自由，才能做自由和生活的享受者”这一自由真谛。 关键词：道德自由必然个性本原法则 作者：曾利梅 指导教师：蒋连杰 s t u d yo ng o e t h e sf r e e d o mi d e ai i lw r i t i n g a b s t r a c t s t u d y o ng o e t h e sf r e e d o mi d e ai nw r i t t i n g a bs t r a c t t h er e s e a r c ho fg o e t h ei sa l w a y sa ni m p o r t a n tt a s ko ft h eh i s t o r yo fe u r o p e a n l i t e r a t u r e t h er e s e a r c hi n v o l v e sd r a m a t i sp e r s o n a e ，s u b j e c tm a t t e r , a e s t h e t i cp e r c e p t i o n a n dp o e t i cn o t i o nw h i l eg o t h e si d e ao fl i b e r t yh a sb e e ni g o r e da n ds n u b b e db e c a u s ei n g o t h e se r a ，p o l i t i cl i b e r t yw a sw i d e l yp u r s u e dw h i l eg o t h eh a db e e ng e t t i n gi n t oe x p l o r e h u m a n b e i n g sm o r a ll i b e r t y n o tu n t i l lt h ee r u p t i o no f t h ew o r l dw a r sd i dt h ea t t i t u d eo ft h e w e s t e r nc r i t i cf i e l dc h a n g e t h ee n m i t ya m o n gn a t i o n s ，r a c i s ma n dm a n yo t h e ri s s u e s g r a d u a l l yr e v e a l e dt h ei m p o r t a n c eo fb u i l d i n gm o r a ll i b e r t y p e o p l es t a r t e dt or e a l i z et h a ta c o u n t r yw i t l lr e a lf r e e d o ms h o u l dn o to n l yf r e eo v v nc o n s t i t u t i o ns y s t e mb u ta l s oc u l t i v a t e c i t i z e n so ff r e es p i r i t s t h ef i r s tc h a p t e ro ft h i st h e s i sg i v e sap r e s e n t a t i o na b o u tt h ei d e ao fl i b e r t yo ft h ea g e o fe n l i g h t e n m e n ti no r d e rt oe d u c et h eu n d e n i a b l eg r e a tc h a r mo fg o e t h et oo u re m p t ya n d b l u n d e r i n ga g e g o e t h ei sal i t t e r a t e u rb a s i n gh i m s e l fu p o nt h ea n g l eo fa n t h r o p o l o g yt o c o n c e ma b o u th u m a n b e i n g sm o r a ll i b e r t yc o n s t r u c t i o n t h en e x tt h r e ec h a p t e r sa r es e tt o d i s s e r t a t eh i si d e a sp r o c e s so ft h eb u d d i n g ，d e v e l o p m e n ta n dt h e nf i n a l l yb e i n gm a t u r e i nc h a p t e rt w o ，i ti sp r e s e n t e dt h a tg o e t h e si d e aw a ss t a r t e dw h e ni nh i sy o u t hh ef o u n d i ns h a k e s p e a r e w o r k st h ec o n f l i c tb e t w e e np u r s u i n gp e r s o n a ll i b e r t ya n dn e c e s s a r y e n t i r e t yd e v e l o p m e n t a n di tw a se s t a b l i s h e dw h e nh er e a da n dl e a r n e de t h i c ao r d i n e g e o m e t r i c od e m o n s t r a t ao fb a r u c hs p i n o z a t h et h i r dc h a p t e rp r o b e si n t og o e t h e ss o c i a l p r a c t i c eh o l d i n gh i si d e ao fl i b e r t yw h i c hp r o f i t e df r o ms p i n o z a g o e t h ee x p e r i e n c e dt h e m e a n i n go fl i b e r t yo fl i f ea n dw a sd e e p l yc o g n i z a n to ft h ei m p o r t a n c eo fk i n d n e s s ，t h e f o u n d a t i o no fh u m a nn a t u r e ，i np u r s u i n gp o l i t i c a ll i b e r t y h ea l s or e a l i z e dt h a tr e a ll i b e r t y i sc o n t i n u o u s l yc o n q u e r i n gd e m o n i a cl u r ea n dm a k i n gm o r a le f f o r t si no r d e rt of i g u r e s e l f h o o da sw e l la sp o s s i b l e w h a th a sb e e nm e n t i o n e da b o v ew a st h ev e r yt h e m eo f g o e t h e sm e t a p h a s ew o r k s d u r i n gh i sl a t ey e a r s ，埘t l lc o n t i n u o u s l yd i s q u i s i t i o n sa b o u tt h e n a t u r e , g o e t h ee s t a b i s h e dad e e p e ra n dw i d e rc o g n i t i o no fh u m a n b e i n ga n d i t sm o r a ll i b e r y o r i g i n ea n dp r i n c i p l eb e c a m ev e r yi m p o r t a n te l e m e n t so fh i si d e ao fl i b e r t y d u r i n gt h i s l l s t u d yo ng o e t h e sf r e e d o mi d e ai nw r i t i n g a b s t r a c t e r a , h i sw o r k sa d e q u a t e l yr e v e a l e dt h a tl i b e r t ys t a n d sw h e nag e n i u sm e d i a t e si tw i t hr u l e s w i t hh i so w n p o w e r t h e r e o u t ，h es u m m a r i z e dt h a t “n o n ei so ff r e e d o mo ro f l i f ed e s e r v i n g u n l e s sh ed a i l ye x p l o i t si ta n e w k e yw o r d s ：m o r a lf r e e d o m i n e v i t a b i l i t yp e r s o n a l i t yp r i m i t i v eq u a l i t y r u l e i i i w r i t t e n b y ：z e n gl i m e i s u p e r v i s e db y ：p r o f j i a n gl i a n j i e 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名：哺舳日期： 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：燮日期： 导师签名： 砷p 上讴 i一 论歌德创作中的自由理念 引言 引言 欧洲历史上，美丽的自由之花可以说是在启蒙时代才开始真正盛开人们拿起 理性的武器反对封建制度，打破宗教枷锁，将人作为主体所应拥有的独立自由视为至 高追求。这一时代，法国的“百科全书派”孟德斯鸠、伏尔泰、卢梭、狄德罗， 为世界人民建立自己的自由王国作出了巨大的贡献；这一时代，成千上万的人在为自 由尽自己最大的努力，英国的菲尔丁、拜伦，德国的莱辛、席勒等早已为人熟知。相 对于他们来说，歌德尽管地位显赫，一直是重要的研究课题，如人物形象、主题思想、 美学主张以及诗学观念等等，他的自由理念所发挥的重大意义却一度遭到人们的忽视 和冷落。我们看到，在极权专制如同套在头上的紧箍咒几乎令人窒息的时候，在人们 热情而又深切地追求政治自由的时候，歌德撇开政治意识形态热衷于探索人的道德自 由这一行为表现不可避免地遭到很多人的冷眼相看。直到两次世界大战的爆发，民族 仇恨、种族歧视等带来的诸多问题越来越凸显建设道德自由的重要性。人们意识到， 自由的追求之旅应该有两排脚印，一排来自政治自由，一排来自道德自由，它们正是 人不可缺一的左右脚，因此一个真正自由的国度，不仅拥有自由的宪法和制度，也培 养内在精神自由的人民。歌德的自由理念开始真正受到关注，而这份关注，直至目前 为止，就我国的研究资料来看，不得不说存在一定的欠缺。笔者认识到，在道德暴力、 个性自由发展等日益成为当代人们日常生活中热切关心的话题之际，歌德自由思想的 魅力已越发凸显，其研究价值也不言而喻。 值得一提的是，“要每天每日开拓生活和自由，才能做自由和生活的享受者 哪， 晚年歌德的这一“浮士德精神”一再被咏唱，不少学者对歌德借浮士德所展现的自由 内涵却缺少全面的理解，因此，当他们将青年歌德的作品主题纯粹理解为与封建意识 形态的对峙，以致不得不指出中年歌德所表现的反抗精神却有所下降，政治思想上有 所退步。事实上，歌德所理解的自由内核道德自由，在一开始就贯穿于他的作品 之中。从个性自由追求与整体必然进程的悲剧性冲突到自由追求之路的人性基础、“本 原现象”说与人的本质，歌德的“道德”不仅指向支撑人品的尊严，注重人性的基础， o 歌德，浮士德，杨武能译，第4 4 3 页，北京：北京燕山出版社，2 0 0 5 。 1 论歌德创作中的自由理念引言 也包括在服从必然、尊重自然的前提下努力彰显主体性的个性。歌德，这位思想博大 精深的文学家，他所提出的道德自由与“百科全书派 所关注的政治自由引发了“自 由的人”与“自由的社会”之间类似鸡生蛋、蛋生鸡的逻辑难题，但其背后所隐含的 重大意义却是人类社会中两种自由的不可或缺，必须引起学者同等的重视。是的，政 治自由的追求的确促进了制度的进步，却无法解决一切问题，卢梭最终与“百科全书 派”决裂的症结恰恰就在于他更清醒地认识到了这一点：仅仅打破外在束缚并不能实 现真正的自由，还必须培养一颗拥有道德自由的心灵。而歌德，在个性上尽管与卢梭 存在巨大的差别，却有着共同的目标，他同样不倦地探索人的世界，力求对“人 有 着深刻的理解和全面的认识，并留下巨大的思想财富等待后人的挖掘和研究。当然， 研究歌德的自由理念，如同研究他的其它思想那样并无系统的理论论述可作依据，只 能主要借助他的文学创作来展开，通过解读其不同时期的作品来挖掘歌德不断发展、 深入的自由理念。 2 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 第一章“歌德和我们这个时代 歌德所处的启蒙时代，人们为了自由而战，由于时代形势的需要，也由于盲目乐 观的理性主义，这一时代人们对自由的理解局限于意识形态领域，即为了实现政治自 由的宏大目标而忽视了树立人内在的自由精神空间。当然，我们毋庸置疑的是，在极 权专制的猖狂局面下，法国“百科全书派”为政治自由的建设作出了无人可替的伟大 贡献。但是，建立一个自由的国度，不仅要制定自由的宪法，还要培养自由的人，一 个在自身不断追求道德自由的人。卢梭与“百科全书派”的决裂第一次轰轰烈烈地展 示了人类这样的需求，他一生都在付出的道德的努力，促使康德对人有了更全面的认 识，并使其对道德自由的哲学验证更为严谨。而席勒，一直在寻找实现道德自由的具 体出路，即审美教育之路，认为通过艺术熏陶可以塑造高尚的人、自由的人，从而建 立自由的社会。但席勒显然太过于理想化了，歌德所关注的道德自由虽然与席勒一样 也在于解决“自由”与“必然之间的冲突，重视“自由”与“必然”之间的联系， 他所走的却是投入人生实践以不断开拓自由空间的道路，而决非走进相对于人生来说 过于飘渺的美的艺术世界，也恰恰正是这种不断开拓的实践态度，歌德看到了自由追 求之路上塑造人的尊严、独立人格与个性自由的深刻意义和永无止境! 第一节启蒙时代的西方自由理念 自由的内涵该如何界定? 人类历史上对自由的认识有一个不断发展深化的过程。 从文学史角度看，古希腊罗马人率真奔放、独立不羁的个体本位意识是欧洲古代文学 所展现的最初自由观念，具有张扬个性、肯定人的世俗生活和个体生命价值的世俗人 本意识，但在中世纪基督教文学中，这种自由观念受到神的理性的压制，宗教神本意 识使人的主体性萎缩，却从另一方面表现出人们对人性的本质的追寻趋向于理性的和 精神的境界，这是人对自身理解上的一种进步和升华。站在这个出发点上，我们看到 人的完整自由是满足原欲和心灵的两重自由天性。正是对人的这种深刻理解，文艺复 兴时期莎士比亚用自己创作的悲剧告诉人们，人的自由是有限的，仅有人欲的解放和 满足并不能把人引向自由的理想世界，人性也不仅仅体现在原欲上，而且还体现在其 3 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 理性力量上，因此，人必须在自然欲求与社会道德规范、个体与群体、人与社会、人 与自然等方面作出准确的把握。事实上，这一时期所宣扬的口号中对个性自由的片面 追求确实也已经导致人的道德水准下降和社会混乱，古典主义文学对此进行了反拨， 个体的自由被引进社会道德的因素来进行理性规范。遗憾的是，这一理性与中世纪的 宗教理性相比虽然更注重人的主体意识和能动性，在它指导下所塑造的人物却是过于 理智、冷静和成熟，缺少自由精神。自由精神，作为西方文学与文化的基本内核发展 到古典主义时期，从严格意义上讲并没有在人心中真正树立以及在实际生活中全面落 实，启蒙时代的思想精英肩负的正是这样的重任。 启蒙时代的西方自由理念建立在“理性崇拜”启蒙运动的思想核心这一基础 之上的：启蒙学者正是利用“理性”打破思想枷锁，把“君权神授”的封建愚昧和教 会偏见赶出人们的头脑，建立人们“对自我的意识，也是对自我拥有的无限精神价值 的意识”，“宗教、自然观、社会、国家制度，一切都受到了最无情的批判；一切都 必须在理性的法庭面前为自己的存在作辩护或者放弃存在的权利”。圆在启蒙学者看 来，“理性就是“自然理性，与人性和科学密切相关，而“自然”就是“自由 的 代名词，就是人的价值和个性尊严的体现，因此他们宣传唯物论或自然神论的世界观， 号召人们从贵族和教会的控制下解放出来，用自己的真实感觉去认识世界。正是这一 场轰轰烈烈的“启蒙运动”，可以说确确实实在政治、经济、思想文化等整个意识形 态领域革新了人们的观念，包括世界观、人生观和价值观。 然而“人是生而自由的，却无往而不在枷锁之中 ， 在现实生活实现自由，思想 变革显然仅仅是第一步，环境的种种束缚和压制需要整个社会制度的改变作保障，因 此启蒙思想家希望更多地投入到现实生活当中去，更多地表现出对公共事务的关心和 参与，在致力于推翻封建专制制度和教会权威地位的同时，制定自由的宪法，建立民 主的国家成为他们首要的奋斗目标。如在温克尔曼和莱辛看来，“艺术的繁荣取决于 国家制度，首先取决于这个制度的自由程度如何”。因此他们的自由理论都有很强的 针对性、实践性和时代性。以法国“百科全书派 为例，孟德斯鸠的名作论法 。转引自：张铁夫等，普希金论，第2 9 页，北京：中国社会科学出版社，2 0 0 4 。 密恩格新，反杜林论，吴黎甲译，第1 4 页，北京：三联书店，1 9 3 8 。 母让雅克卢梭，社会契约论，何兆武译，第ll 页，北京：红旗出版社，1 9 9 7 。 国 苏 阿尼克斯特，歌德与 从构思到完成，晨曦译，第2 3 舻- 2 3 1 页，北京：三联书店，1 9 8 6 。 4 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 的精神被狄尔泰誉为“理性和自由的法典”，在这部著作里，他认为，自由虽然被 划分为哲学上的自由和政治的自由，却更多作为“法的精神”的体现与人为法，即法 律有着密切相关的联系。所谓“哲学上的自由，是要能够行使自己的意志，或者，至 少( 如果应从所有的体系来说的话) 自己相信是在行使自己的意志。政治的自由是要 有安全，或是至少自己相信有安全。”从中可以发现，孟德斯鸠把政治的自由视为哲 学上的自由的外在形式，非常重视其发挥的保障作用，在论述里重点探讨了同公民、 政制相联系的两类政治自由与法律的关系：法律必须让公民意识到自由是相对的，每 个公民的自由在一定程度上都受到限制，因为“自由是做法律所许可的切事情的权 利；如果一个公民能够做法律所禁止的事情，他就不再有自由了，因为其他的人也同 样会有这个权利；囝另外，他指出没有民主的政制就不能保全自由，应该通过权力制 衡防止专制和腐败，而“三权分立”是行之有效的方法，因为如果“立法权和行政权 集中在同一个人或同一个机关之手，自由便不复存在了；因为人们将要害怕这个国王 或议会制定暴虐的法律，并暴虐地执行这些法律。如果司法权不同立法权和行政权分 立，自由也就不存在了。如果司法权和立法权合而为一，则将对公民的生命和自由施 行专断的权力，因为法官就是立法者。如果司法权同行政权合而为一，法官便将握有 压迫者的力量。如果同一个人或是由重要人物、贵族或平民组成的同一个机关行使这 三种权力，即制定法律权、执行公共决议权和裁判私人犯罪或争讼权，则一切便都完 了。 同样，与孟德斯鸠并肩作战的伏尔泰，虽然把自由归结为意志的自由，即“试 着去做你的意志绝对必然要求的事情的那种权利 ，“就是做我愿意做的事情的权利， 但目的也是在于以此为基础，说明政治上的自由，即人在社会生活中应享有哪些自 由的权利。在伏尔泰看来，意志的自由是人的天性，自由是人的自然的权利，因此他 的自由学说把意志的自由置于一个不容怀疑的前提位置，没有多加论述人生而自由的 自然秩序、自然状态，而是重在寻找与人的自然权利相适应的社会立法，主要包括有 关人身自由和财产自由、言论和出版自由、信仰自由的法律规定。需要特别提出的是， 信仰自由是伏尔泰自由学说的一大特色。由于法律并不能完全维护社会的安全和秩 嘴引自：朱春珠，孟德斯鸠的社会法治学说及其意义，浙江学刊，2 0 0 3 ( 4 ) ：1 8 7 。 o 法 盂德斯鸠，论法的精神( 上册) ，张雁深译，第1 8 8 页，北京：商务印书馆，1 9 6 1 。 法 盂德斯鸠，论法的精神( 上册) ，张雁深译，第1 5 4 页。 回 法 盂德斯鸠，论法的精神( 上册) ，张雁深译，第1 5 6 页。 德 叔本华，作为意志和表象的世界，石冲白译，第2 1 3 页，北京：商务印书馆，1 9 8 2 。 5 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 序，上帝作为外在力量在人的道德生活中发挥着“他律”作用，在一定程度上可以防 止人们作恶，因此宗教有它存在的基础和理由。伏尔泰的这一在同时代人看来政治上 显得保守的说法，实际上蕴涵着道德与自由的内在联系。至于狄德罗，当读者在论 自然中读到“惟有罪人才渴望与世隔绝 时，显然不会怀疑他对自由的“全部运思 都圈定在一种特定的社会秩序之内，他的所有念头都与此种秩序密切相关。他所主编 的百科全书的根本任务，便是把思想提高到社会的水平，使其具有社会的而非个 人的功能。”也就是说，狄德罗将自由重点锁定在政治范畴加以研究。至此，从孟德 斯鸠、伏尔泰、狄德罗对自由的理解看来，笔者不得不说他们的思想尽管走在时代潮 流之中，却不可避免地出现自身的局限，那就是他们看待自由缺乏发展的、更为深入 的眼光，如因为给自由分类仅仅采用横向角度，他们无法进一步认识到自由除了意识 形态领域的范畴，还有更高层次的道德自由，卢梭的自由学说显然已经论及到这一点。 他认为自由的内涵有一个随人类历史不断发展深化的过程，可以划分为天然的自由、 社会的自由和道德的自由。他指出，天然的自由因仅仅存在自然状态下与法律和制度 无关，与人的主观意识无关，如今与人类真正想要追求的自由之间已经存在很大的偏 差，是不可取的自由，而道德的自由是人类要达到的状态，尚处于理想阶段，只有社 会的自由( 主要表现为政治自由) 对于这个时代才更具有现实意义，“社会契约论” 恰恰充分体现了他为实现政治自由所作的努力。“要寻找出一种结合的形式，使它能 以全部共同的力量来维护和保障每个结合者的人身和财富，并且由于这一结合而使得 每一个与全体相联合的个人又只不过是在服从其本人，并且仍然像以往一样的自由。 这就是社会契约所要解决的根本问题。”圆卢梭认为，“公意”，即社会全体成员的共同 意志，既保证每一个人服从“共同体”，又保证个人的自由不受侵犯，因为在一个人 在与人之间的关系中不再服从他人之后，在一种对于法律的共同服从取代了对于他人 的侍奉和伏帖之后，人的奴隶状态才会寿终正寝。然而，人摆脱奴隶状态似乎并不意 味着获得真正的自由，卢梭在打破所有外在枷锁之后很快又发现仅仅解决社会自由问 题远远不能完整诠释人的自由追求，人类心灵的真正自由状态道德自由根本无法 仅凭“理性”之路实现。在当时的启蒙运动中，理性“属于新兴的资产阶级世界观范 。卡西尔，卢梭康德歌德，刘东译，第9 页，北京：三联书店，1 9 9 2 。 雪转引自：詹姆斯c 利文斯顿，现代基督教思想从启蒙运动到第二届梵蒂冈公会议( 上、下卷) ，第 6 2 9 页，成都：四川人民出版社，1 9 9 2 。 6 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 畴”，更多与科学、知识挂钩，很多启蒙思想家都相信，随着科学的进步和知识的发 展，人类必定走向自由和幸福，对此，卢梭毫不客气地指出，人的知识并非道德、自 由的源泉，而“我们的理性，只不过发明了一些新的奴役形式”。印正是因为看到了理 性的不足和文明的缺陷，卢梭最后与“百科全书派”决裂，孤独地执着于追求他理想 中的道德自由，他的忏悔录彰显的正是他一生的道德努力。只可惜，“卢梭的一 生动荡不安，这是因为，即便是远离了外部的威胁，他的性格也躲不迸平衡里去。只 有在最高度的紧张中，在其整个身心的彻底震荡中，他才可能达到他的成就。” 这种 蕴含于他全部存在之中的躁动，使卢梭不得不一再遭受他自身和所有他业已直面的非 理性力量的袭击而无法解决实现道德自由的问题。 康德和席勒的自由理论，则进一步发挥了卢梭关于道德范畴的自由学说。康德一 生都在致力于构建理性秩序，他曾经也一度沉迷于对理性科学、知识的狭隘理解 而不能自拔，以为文明的每一个进步必定给人类带来荣光，是卢梭纠正了他的盲目， 使他“学会了尊重人性”，人性中认证理性的价值。康德看到，自由是自然的必然 向人类的生成，一旦从人的自然权利、政治权利上升到哲学、道德的范畴去探讨，它 要解决的已经不是社会、国家等外在的压制，而是“必然”与“自由”的冲突。为了 解决这一冲突，他首先将理性进行纯化，把它划分为现象界的理论理性和本体界的实 践理性，指出理论理性在认知活动中产生，它确立了人在认识现象界的必然性过程中 具有的主体性原则，而实践理性在本体界产生，回答和解决的是具体实践中主体性原 则该如何发挥，即自由何以可能的问题，这样，“理性”实现了“自由”与“必然” 的统一，展现了实现道德自由的前景，因为在康德看来，“理性 的实践实际上就是 道德生活的实践。在他的目的王国中，所有立法成员都或有价值( v a l u e ) ，或有尊严 ( d i g n i t y ) ，而尊严是一种内在价值，超越于所有价值之上，康德指出，很多东西都 有价值，但“道德和能够具备道德的人性才是具有尊严的东西”， 理性只有借助道德 才可能使自己成为目的，也就是获得价值。不过康德认为，“道德自由，跟自律 和自我强制的法则，是一致的。 也就是说，道德是我们自愿加于自身的准则，这一 国郑克鲁主编，外国文学史( 上) ，第1 0 6 页，北京：高等教育出版社，1 9 9 9 。 国托克维尔，旧制度与大革命，第2 6 0 页，北京：商务印书馆，1 9 9 2 。 咔西尔， 卢梭康德歌德，刘东译，第4 页。 函卡西尔，卢梭康德歌德，刘东译，第2 页。 卡西尔，卢梭康德歌德，刘东译，第】3 页。 卡西尔，卢梭康德歌德，刘东译，第1 1 1 页。 7 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 准则虽然合理，却是带有强制性的。这一表述其实并不矛盾，正如卢梭所说，“唯有 道德的自由才使人类真正成为自己的主人；因为仅只有嗜欲的冲动便是奴隶状态，而 唯有服从人们自己为自己所规定的法律，才是自由。”康德在卢梭身上看到的，恰恰 除了他对人性的洞察以外，还有他为了在自身实现道德自由，追求高风亮节所作的一 切努力，尽管实际上，卢梭总是难免滑向另一条激情狂奔的情感之路。“在卢梭的著 作中，康德既不想寻求刺激，也无意发掘情；他所寻觅的，毋宁说是一种理智与道德 的选择”，圆因此对康德来说，新爱洛伊丝的重心并不在于那个真挚感伤的爱情故 事，而在于后面的“道德 部分，“由于心灵以形形色色的方式蒙蔽我们，可又只按 照一种永远靠不住的原则行事，而理性却除了善以外另无目的，因此，理性的准则才 是确凿清晰和简便易行的，而且除开于事无补的思辩之外，它从未迷途失径过。” 而 忏悔录则展示了卢梭是这样一位道德哲学家，他在种种的畸变和遮蔽之下，在人 类于其历史进程中自我打造和蒙罩的一切假面之下探悉到“本真的人”，省察并高扬 了人类的卓然超拔。也就是说，在卢梭身上，在“人”的身上，“康德不是在人之已 是之中寻求永恒性，而是在人之应是之中寻求它。”他认为自然的必然性、规律性虽 然表明人是一种“有限的存在者 ，且是以感性的方式呈现自己，但同时又呈现出超 越限制的自由性，人作为自由、理性的载体，总是在不断地作出摆脱动物性、扬弃感 性欲望，从而获得自己作为人的自由之理性属性的努力，这才是人的永恒性所在。席 勒对此确实产生了共鸣，他的思想对康德哲学的传承就是将理性自由作为人类的最高 理想加以追求，并且也是把思想理论的基础建立在对人性先验分析基础之上。他认为， 人的历史是从自然状态向精神与理性时代演进的历史，人类发展的道路是从被感性支 配的自然状态走向精神能控制物质的理性状态，因此“席勒式”的“自由”，是理性 对全人类提出的最高目标，指向人内在的自由精神空间，而决不只是人的自然权利， 正像海涅评价的那样“席勒为伟大的思想写作，他摧毁了精神上的巴士底狱，建造着 自由的庙堂。” 可惜的是，席勒心中的自由庙堂因缺乏坚实的砥柱支撑最终只能成为 空中楼阁。在他看来，只有先实现建造理性自由、道德自由的内在精神庙堂，政治自 由卢梭，社会契约论，何兆武译，第4 3 页。 圆卡两尔，卢梭康德歌德，刘东译，第7 页。 卢梭，新爱落伊丝( 卷三) ，李平沤何三雅译，第十八一二十封信，南京：译林出版社，1 9 9 3 。 函卡西尔，卢梭康德歌德，刘东译，第2 4 页。 o 德 海涅，论浪漫派，张玉书译，笫4 6 页，北京：人民文学出版社，1 9 7 9 。 8 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 由的社会才能真正完成，而要使人成为自由的理性的人，只能借助对人的审美教育。 “人们在经验中要解决的政治问题必须假道美学问题，因为正是通过美，人们才可以 走向自由。”席勒指出，在审美状态中，人能够感受到自身的被动性和主动性，局限 性和无限性，感受到人的感性冲动与理性冲动具有不可质疑的可相容性，道德自由同 感性依附完全可以并存，即无限在有限中的可实现性，从而也证明了最崇高的人性的 可能性。这样，美的根本的功能重新塑造人性、恢复人性完整就已显示出其在实 现道德自由之路上不可取代的位置。而美的艺术的世界，就算政治社会再腐败不堪也 仍能保持纯洁的源泉，因此只有美可以唤醒人寻求和谐一致的人性的本能，使人格高 尚化，只有审美教育，才能真正培养自由的理性的人，进而建立自由的理性的社会。 到了席勒这里，十八世纪西方的“自由”主题已经越来越关注政治自由与道德自 由的骨肉关系，以完成人类现实生活中完整的自由体验。自由的社会与自由的人不是 简单的延伸，也无法在两者之间划上等号。当然，在双方的推演关系上，在这种类似 鸡生蛋、蛋生鸡的程序问题上，如今确实己没有必要纠缠不清，原因就在于它们的价 值都需要彼此的存在来彰显。在歌德眼里，自由应该放诸于人生实践中追求，且永远 没有尽头，他对自由的这种理解显然因更具有开放性而显得更合理化和人性化。 第二节歌德自由理念的当代启示 歌德的自由理念没有终极目标，他对道德自由作出了更人性化、更具有开拓性的 阐释，即人的自由在于依靠自身力量与“必然性”斡旋，而这一“必然性”就是自然 法则、道德法则。因此歌德高声呐喊“要每天每日去开拓生活和自由，然后才能够做 自由与生活的享受者”，因为“个人如宣布自己是自由的，那么他就会感到这一瞬 间受到了约束；如果他敢于宣布自己是受约束的，那他就会感到自由了”。固在歌德看 来，“自由 与“必然 并不是“相互排斥的对立面。在上述两个概念之间一种 相互关联而不是相互对抗的关系。” 自由只有在不断受限制中才能彰显价值，限制消 失了，自由的意义也就不复存在。笔者认为，这种理解显然意在表明自由的程度与受 限的程度并不存在空间上的争夺，相反，它们处于一种相互消长的角逐关系，因此对 。席勒，审美教育书简，冯至范大灿译，第2 】页，上海：上海人民出版社，2 0 0 3 。 o 歌德，亲和力，杨武能译，第1 1 9 页，北京：华夏出版社，2 0 0 7 卡西尔，卢梭康德歌德，刘东译，第1 l o 1 1 1 页。 9 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 歌德来说，自由的“实现”境界根本无从谈起，只有无止境的“开拓”过程。而在背 后支撑自由“开拓”的力量，不是法国“百科全书派”所关注的自由政治环境，而是 康德哲学、席勒美学所关注的内在道德自由。 显然，歌德所谈论的自由，已不是启蒙时代的最强音政治自由。但是，青年 歌德在“狂飙突进运动时期”的代表作少年维特之烦恼却是作为启蒙精神的号角 吹响德国，使其威名远扬。在今日看来，我们不得不说这部作品过去被研究者所赋予 的过于强烈的时代色彩湮没了对其进行人类普遍性角度的阐释，也断开了歌德前往魏 玛公国之后的思想链条。维特成为歌德思想的河汉交界，维特之后他渐渐抛弃 什么，最后留下什么，在学术界早已达成共识：政治思想越来越趋于保守，叛逆和反 抗精神一点点下降，目光转向人与世界、灵与肉、成与毁以及事物发展的本质和规律 的思考，不过，“作为资本主义上升时期的伟大思想家与文学家，他所关注的目标和 中心点始终是人，包括人的激情、本性，以及人与现实生活和人与世界的关系 。这 就意味着，如果撇开政治意识形态的宏观定位，那么歌德不管有何变化，其创作的主 线一直都是对“人生”的探索。人生，这个我们读起来就会放在心头忍不住思索的字 眼，是人类共同的话题，往往包含了更多的“人的分量，它与人生观有关，与个性、 能力有关，与整个宇宙中存在的“必然性”有关。歌德瞥说过，维特与时代无关， 维特的自杀，“是本因为自己的行动的缺乏，置身于极其宁静的生活状态中，为对自 身的过当的要求所误”。这种对人自身的极度关注，把歌德对人类自由的关注从社会 自由政治自由转向个人自由道德自由。 在一个没有社会自由的时代里，歌德奢谈个人自由是件十分荒唐的事，也不容 易为人所理解。在德国，歌德逝世后，被扣上贵族主义者、政治冷淡主义者、利己主 义者的帽子，甚至被认为惧怕民主思想，是自由的敌人，这种被贬斥、甚至被仇视的 现象在两次世界大战之后才得以彻底改变。“歌德是第一个为人类担忧的人。在一个 其他人持冷漠态度的时代里，他已开始领悟到，即将成为未来发展的大课题，是个人 如何在多数人反对时不为所动。这种预见到的忧虑中也包含着对自己民族的忧虑，他 无论走到哪里，都把它深藏在内心，当他把它谈出来时，就招到一些责斥，说他反动， 。郑克鲁主编，外国文学史( 上) ，第1 3 5 页。 雪 德 艾克曼歌德谈话录，杨武能译，第3 2 3 3 页，成都：四川文艺出版社，2 0 0 8 。 o 歌德，歌德自传诗与真，刘思慕译，第6 1 9 页，北京：人民文学出版社，1 9 8 3 。 1 0 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 不理解时代的特征现在，在他逝世一百周年时，由于各种事件的强制力量和一种 由这种力量所决定的，对经济、社会和精神领域所起的有害的物质发展的影响，个人 在物质上和精神上的独立性虽然没有被消灭，但已受到最严重的威胁在这种命运 攸关的时刻里给我们讲话，没有一个诗人或思想家比他更合适。”“似乎从来也 没有一个时代比现在更需要让歌德的精神生活在我们当中，现在世界列强之间的国际 关系严重受到危害，意识形态的狂热正使所有理智的忠告和杰出的人性同情都蒙上阴 影我们为之奋斗的价值应该适用于任何社会形式。”圆在我国，歌德同样在遭受一 番轮回的褒贬后才借“浮士德精神”得到世界意义的确定。但是，“浮士德精神”，一 种不断追求自由的精神，这里面主人公所理解的自由到底是何范畴，歌德所理解的自 由又有何内涵，我国学者并没有展开深入的分析，而是陷于僵化和抽象的理解，如摆 脱中世纪的牢笼，指控封建专权的压制。2 0 0 6 年，我国学者叶廷芳主编的歌德和 席勒的现实主义一书，将国际歌德学会金质奖章获得者卡塔琳娜芒森教授，于 1 9 9 9 年在国际歌德学会纪念歌德2 5 0 周年大会上极为精彩的题为“歌德和我们这个 时代”的主题报告翻译出版，第一次对歌德的自由理念作了大概的阐述，让国内学者 大开眼界。我们看到，“人的尊严”，“个性自由发展”，“个人自由”这些重要的自由 内涵在歌德看来首先是跟人的“内心修养 休戚相关，而他所理解的自由从严格意义 上说是“愿服从的道德上的自由”。 “倘若要我说，我究竟对于德国人来说变成 了什么，我大概可以自称为他们的解放者；因为在他们在我身上觉察到人活着首 先要着重内心修养。”嗽德确实看到，人们追求个人自由，追求社会自由，在人们对 “自由”尚未充分认识之前，必定附带产生很多副作用，如它会僵化为仅仅是一种口 号而没有任何实质意义，“这所谓自由啊真是一个怪东西，谁都容易获得足够的自由， 只要他知足并且懂得寻找。多余的自由不能派任何用场，对我们又有何好处? ， 也 会导致极端的个人主义，个人自由的“这种观念不是直到今天还在我们中间起作用 吗? 宗教改革来源于此，大学生们在瓦尔特堡谋反闹事也来源于此，聪明和愚蠢有同 样的根源正如基佐正确指出的，人人头脑中都装着个人自由的观念；由这种观念， o 彼得伯尔纳，歌德，关惠文韩耀成高中甫杜文棠译，第1 5 3 1 5 4 页，北京：人民文学出版社，1 9 8 6 。 e 叶廷芳王建主编，歌德和席勒的现实主义，第2 7 页北京：中央编译出版社，2 0 0 6 。 鸯叶廷芳王建主编，歌德和席勒的现实主义，第4 0 页。 d 叶廷芳王建主编，歌德和廊勒的现实主义，第3 5 3 6 页。 德 艾克曼，歌德谈话录，杨武能译，第1 2 6 页。 l 】 论歌德创作中的自由理念第一章“歌德和我们这个时代” 我刚才说了，既衍生出许多好思想，也滋长了许多怪德性。”正是出于这样深切的认 识，“歌德不在乎空洞的自由姿态，也不在乎条款和机构。这些东西的价值对他来说 似乎只在使用它们或者掌握它们的人。他在乎的是人的自由精神”。圆这份报告指出， 在歌德那里，自由不是个不需要人们承担任何义务的口号，而是要求自由要有实质。 因此，追求自由不是推翻一切限制去放纵自己，而是创造和实现所有可能的自我，从 而体现自我价值。那么，这样的自由理念如何从歌德一生的创作中体现萌芽、发展和 成熟的路线，报告并没有深入研究。而笔者所要做的，正是这方面的尝试和努力。 恩格斯说，“歌德有时非常伟大，有时极为渺小”。 歌德对道德自由的深切关注 展现出他思想上光芒的一面，他在政治自由方面的看法却是狭隘的。他认为，“真正 的自由派要用所能掌握的手段，尽其所能努力去做好事。但是他要小心避免用火和剑 去消灭不可避免的罪恶和缺点免得同时把同样多的优点也消灭掉。在这个本来不 是十全十美的世界里，我们只能满足于还好的东西，等到有了有利的时机和条件，再 去争取更好的东西。”回这种对于暴力革命的害怕，就像一种满足于躲在千疮百孔的墙 下避免风吹雨打，而不愿意推翻破墙建造结实的新墙的心理。歌德甚至认为，市民、 贵族、国王都是一样自由的，只要市民遵守上帝给他的出身地位所规定的那个界限， 只要贵族遵守某些宫廷礼仪，因为“自由不能靠目无尊长获得，相反得通过尊重凌驾 于我们的势力。因为尊重和承认它，我们也就得到了自我提升，并且表现我们心怀高 远，不愧成为其同类。 显然，歌德由于对追求自由所必需的人格基础的过度强调， 已经尴尬地陷入鲁迅小说人物阿q 的“精神胜利法”( 即自欺欺人，自我解嘲) 的困 境。当然，歌德可以高扬他所重视的个人自由，但不能因此而贬低社会自由，在个人 自由与社会自由之间，没有哪个比哪个更重要的道理。 卡尔雅斯佩尔斯说，“我们