（管理科学与工程专业论文）政府投资科研项目治理成功关键因素研究.pdf

j 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：二显雏一 日期： a ， ， 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：迎苎鸯 导师签名： 期3趟f 山东大学硕士学位论文 目录 摘要。5 a b s t r a c t 6 第l 章绪论7 1 1 问题的提出。7 1 1 1 我国科技发展水平现状7 1 1 2 政府投资科研项目治理研究现状及存在的问题9 1 2 研究目的与意义1 2 1 2 1 研究目的1 2 1 2 2 研究意义。1 2 1 3 研究思路、方法与创新1 3 1 3 1 研究思路1 3 1 3 2 研究方法1 3 1 3 3 本文创新1 4 第2 章文献综述：1 5 2 1 政府投资科研项目治理相关研究1 5 2 1 1 相关概念的界定与辨析1 5 2 1 2 项目治理相关研究1 9 2 1 3 政府投资项目治理研究综述2 3 2 2 项目成功标准的研究2 8 2 3 关键成功因素的研究3 0 第3 章政府投资科研项目治理成功关键因素研究实验设计3 3 3 1 政府投资科研项目治理成功的标准及其细化3 3 3 1 1 政府投资科研项目治理成功标准的选取3 3 3 1 2 政府投资科研项目治理成功标准的问卷设计3 4 3 2 政府投资科研项目治理成功要素及其细化3 5 3 2 1 政府投资科研项目治理成功要素的选取一3 5 山东大学硕士学位论文 3 2 2 政府投资科研项口治理成功要素的问卷设计3 6 第4 章实证分析4 0 4 1 数据摹本处理4 0 4 1 1 描述性分析4 0 4 1 2 量表信度分析4 l 4 2 数据分析4 3 第5 附录 参考 致谢 2 山东大学硕士学位论文 篁_ i i i i , , ! i i i m m l 曼l 曼皇曼曼曼蔓 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t 5 e n g l i s ha b s t r a c t 6 c h a p t e rli n t r o d u c t i o n 7 1 1p r e s e n tt h ep r o b l e m 7 1 1 1s i t u a t i o no f t h es c i - t e c hl e v e li nc h i n a 7 1 1 2s i t u a t i o no ft h es t u d yo fg o v e r n m e n t - f u n d e dr e s e a r c hp r o j e c t g o v e r n a n c e 9 1 2p u r p o s ea n dm e a n i n go f t h er e s e a r c h 1 2 1 2 1p u r p o s e 1 2 1 2 2m e a n i n g 1 2 1 3f r a m ea n dm e t h o da n di n n o v a t i o no f t h er e s e a r c h 1 3 1 3 1f r a m eo f t h ep a p e r 1 3 1 3 2m e t h o do f t h er e s e a r c h 1 3 1 3 3i n n o v a t i o n 1 4 c h a p t e r2s u m m a r i z eo f t h er e l e v a n tr e s e a r c h 1 5 2 1r e l a t i v er e s e a r c ho ng o v e r n m e n t - f u n d e ds c i - t e c hr e s e a r c hp r o j e c t g o v e r n a n c e 15 2 1 1d e f i n i t i o no f t h er e l a t e dc o n c e p t s 15 2 1 2r e l a t i v er e s e a r c ho np r o j e c tg o v e r n a n c e 19 2 1 3s u m m a r i z eo fg o v e r n m e n t - f u n d e dp r o j e c tg o v e m a n e c e 2 3 2 2r e s e a r c ho np r o j e c ts u c c e s sc r i t e r i a 2 8 2 3r e s e a r c ho nc r i t i c a is u c c e s sf a c t o r s 3 0 c h a p t e r3e x p e r i m e n td e s i g nf o rg o v e r n m e n t - f u n d e ds c i t e c hp r o j e c tg o v e r n a n c e s u c c e s sc r i c i c a lf a c t o r s 3 3 3 1g o v e r n m e n t - f u n d e ds c i - t e c hp r o j e c tg o v e m e ec d t e f i a 3 3 3 1 1s e l e c t i o no fg o v e r n m e n t - f u n d e ds c i - t e c hp r o j e c tg o v e m e ec d t e f i a3 3 3 山东大学硕士学位论文 一 3 1 2q u e s t i n o a r yd e s i g n o fg o v e m m e n t - f u n d e d s c i t e c h p r o j e c t g o v e r a n c es u c c e s sc f i t e f i a 3 4 3 2g o v e m m e n t f u n d e ds c i - t e c hp r o j e c tg o v e m c e s u c c e s sf a c t o r s ”3 5 3 2 is e l e c t i o no f g o v e r n m e n t - f u n d e ds c i - t e c hp r o j e c tg o v e m c e f a c t o r s3 5 3 2 2 q u e s t i n o a r yd e s i g n o fg o v e r n m e n t f u n d e ds c i - t e e hp r o j e c t g o v e 啪c es u c c e s sf a c t o r s 3 6 c h a p t e r4e m p i r i c a la n a l y s i s 4 0 4 1d a t ab a s i ep r o c e s s i n g 4 0 4 1 1d e s c r i p t i v ea n a l y s i s 4 0 4 1 2r e l i a b i l i t y a n a l y s i s ”4 l 4 2d a t aa n a l y s i s 4 3 4 2 1e f 梵c t i v e n e s sa n dr e l i a b i l i t yo f p r o j e c ts u c c e s s d i m e n s i o n 一4 3 4 2 2e f f e c t i v e n e s s a n dr e l i a b i l i t yo fp r o j e c tg o v e r n a n c e s u c c e s s d i m 锄s i o n 4 6 4 2 3r e g r e s s i o na n a l y s i so fp r o j e c tg o v e r n a n c es u c c e s sc r i t e r i a a n d f a c t o r s 5 2 4 2 4a n a l y s i so fc r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r s 5 6 c h a p t e r5c o n c l u s i o n a n de x p e c t a t i o n 6 0 5 1c o n c l u s i o n “6 0 5 2e x p e c t a t i o n “6 l a p p e n d i x “6 2 r e f e 啪c e - 6 5 a c k i l o w i e d g m e n t 6 8 山东大学硕士学位论文 摘要 随着世界各国科技竞争的加剧，我国政府对科研项目的投资也逐年加大。这 就迫切要求我国提高政府投资科研项目的治理水平，增强科研项目治理的整体效 益。找到项目治理成功的关键要素，对于提高项目治理水平具有显著的意义。 本文的创新点体现在以下方面： 前人关于项目成功因素的研究很多，但这些研究多以项目为单点对象，是以 项目为核心来进行的，基本是对项目管理的研究。然而，项目跟环境有必然的关 系，因此对项目治理进行研究就显得尤为迫切，而学术界针对治理，尤其是政府 投资科研项目治理成功关键因素的研究却少之又少。为了解决这个问题，笔者着 重对以下方面进行了相关研究。 首先，笔者在总结前人对于项目成功标准、项目关键成功因素的研究以及深 度访谈的基础上，结合自身对于项目治理的理解，提出了政府投资科研项目治理 成功的标准维度和潜在的治理成功要素维度。笔者将政府投资科研项目治理成功 的标准划分在两个维度上，即微观项目治理成功项目进度、费用、质量和宏 观项目治理成功利益相关方满意。政府投资科研项目治理成功关键因素维度 被定义为四个，即项目利益相关方的需求、项目管理的环境和角色、项目治理的 风险以及项目利益相关方的关系。 其次，笔者进行了一系列实验设计工作，明确研究假设、针对所要研究的问 题设计问卷，其中包括政府投资科研项目成功标准的细化以及政府投资科研项目 治理成功要素的细化。 最后，笔者依据回收的1 9 7 份有效问卷进行了实证分析，验证了文章所列出 的政府投资科研项目治理成功维度以及关键成功因素维度的客观性，并依据回归 系数与因子载荷矩阵从政府投资科研项目治理成功要素中挑选出需要重点关注 的要素，作为其关键成功因素。 政府投资科研项目治理成功关键因素的提取，为相关研究者提供了良好的辅 助与借鉴作用。 关键字：政府投资：科研项目；项目治理；关键成功因素 s 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i n lt h ei n c r e a s e ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o m p e t i t i o no ft h ew o r l d i n v e s t m e n t o fg o v e r n m e n t - f u n d e dr e s e a r c hp r o j e c t si n c r e s e dy e a rb yy e a r i tb r i n g sh i g e r r e q u i r e m e n ti ni m p r o v i n gt h eg o v e r n a n c el e v e la n dm a k i n gp r o j e c t sm o r ee f f i c i e n c y s of i n d i n gc r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r so fp r o j e c tg o v e r n a n c es e e m sv e r yi m p o r t a n t t h e r e a r eal o to f r e s e a r c h i n go nc r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r so fp r o j e c tm a n a g e m e n t , b u tm o s to f t h et i m et h e s ep u r s u e r sf o c u st h e i ra t t e n t i o n so ns i n g l ep r o j e c ta n dn o tc o n s i d e r i n g e n o u g hf a c t o r so ne n v i r o n m e n t s op r o j e c tg o v e r n a n c ea p p e a r sv e r yi m p o r t a n tb u t t h e r ea r ef e wr e s e a r c ho nc r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r so fp r o j e c tg o v e r n a n c e ，e s p e c i a l l y a b o u tg o v e r n m e n t f u n d e dr e s e a r c hp r o j e c t s f o rs o l v i n gt h i sp r o b l e m ，t h ea u t h o rd o s o m er e s e a r c ha sb e l o w f i r s t , a f t e rr e a d i n gal o to ft h e s i sa b o u tp r o j e c ts u c c e 豁c r i t e r i aa n dc r i t i c a l s u c c e s sf a c t o r st h ea u t h o rp u tf o r w a r dp r o j e c tg o v e r n a n c es u c c e s sd i m e n s i o na n d p o t e n t i a lc r i t i c a ls u c c e s sf a c t o rd i m e n s i o no fp r o j e c tg o v e r n a n c e t h ea u t h o rd e f i n e t w op r o j e c tg o v e r n a n c es u c c e s sd i m e n s i o n o n ei sm i c r o c o s m i cp r o j e c tg o v e r n a n c e s u c c e s sa n di ti n c l u d i n gt i m e ，c o s t , a n dq u l i t y t h eo t h e ro n ei sm a c r o s c o p i c a lp r o j e c t g o v e r n a n c es u c c e s sw h i c hm e a n ss t a k e h o l d e r s s a t i s f a c t i o n c r i t i c a l s u c c e s sf a c t o r d i m e n s i o no fp r o j e c tg o v e r n a n c ea r ed e f i n e do nf o u rp a r t s , r e q u i r e m e n t , r o l e ，r i s ka n d r e l a t i o n s h i p s e c o n d , t h ea u t h o rd e s i g nq u e s t i o n n a i r et ov a l i d a t et h es u p p o s e ，i n c l u d i n g s e g m e n t a t i o no fg o v e r n m e n t - f u n d e dr e s e a r c hp r o j e c ts u c c e s sc r i t e r i o na n dc r i t i c a l s u c c e s sf a c t o r sd i m e n s i o n a tl a s t , a c c o r d i n gt ot h e19 7v a l i dq u e s t i o n n a i r et h ea u t h o rd ot h ee m p i r i c a l a n a l y s i s t h er e s u l tv a l i d a t e st h es u p p o s ei sc o r r e c t a tt h es a m et i m e ，a c c o r d i n gt ot h e r e g r e s s i o nc o e f f i c i e n ta n df a c t o rl o a d i n gm a t r i xt h ea u t h o rp r i c ko f ft h ep r o j e c t g o v e r n a n c ec r i t i c a ls u c c e s s f a c t o r s e x t r a c t i o no f t h eg o v e r n m e n t - f u n d e dr e s e a r c hp r o j e c tg o v e r n a n c ec r i t i c a ls u c c e s s f a c t o r sl a i dag o o df o u n d a t i o nf o rr e l a t e dr e s e a r c h k y e w o r d s ：g o v e r n m e n t - f u n d e d ；r e s e a r c hp r o j e c t ；p r o j e c tg o v e r n a n c e ；c r i t i c a l 双“圮e s sf a c t o r s 山东大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章绪论 随着科学技术的发展，科技成为国际竞争的主导因素，技术创新已经成为推 动经济发展的核心动力。就发展中的我国来说，加大对科技的投入，能促进科技 的创新，加快科技成果的转化和产业结构的升级，对我国长远发展有着战略性意 义。 1 1 1 我国科技发展水平现状 2 0 0 4 年的中央经济工作会议明确提出“自主创新是推进经济结构调整的中 心环节”，党的十六届五中全会和中共中央关于制定国民经济和社会发展第是 一个五年规划的建议中，自主创新成为最大亮点之一。2 0 0 6 年2 月9 日，中 共中央、国务院同时发布决定公布施行国家中长期科学和技术发展规划纲要 ( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 。根据发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 年) ，到2 0 2 0 年，全社会科技研发经费年投入总量将超过9 0 0 0 亿元， 投入水平位居世界前列。该年全国几乎所有的省、市、自治区均召开了科技大会， 有1 8 个省区明确作出大幅度增加财政科技投入的决定，其中6 个已比2 0 0 5 年增 长一倍以上。2 0 0 7 年，我国科技经费投入较往年保持稳定增长，全社会研究与 试验发展( 科研) 经费投入力度加大，投入强度再创历史新高；国家财政科技支 出持续增加，占国家财政支出的比重达到近十年来的最高水平，全国研究与试验 发展( 科研) 经费总支出为3 7 1 0 2 亿元，比2 0 0 6 年增加7 0 7 1 亿元，增长2 3 5 ， 研究与试验发展( 科研) 经费投入强度( 与国内生产总值之比) 为1 4 9 。按研 究与试验发展人员( 全时工作量) 计算的人均经费支出为2 1 4 万元，比上年增 加1 4 万元。 在科研项目领域之中，尤其是公益型、基础性大项目的研究中，以政府财政 直接投资为主要方式，投入的主要渠道是国家设立的各种科技计划和各种工程以 及其它重大专项项目。因此，今年我国逐步加强了对政府投资科研项目的计划管 理，在项目计划、立项和评估等方面制定了一些列项目管理办法和管理程序。2 0 0 0 7 山东大学硕士学位论文 年以后更是逐步推行了项目课题合同制，加强项目的目标管理，进而提高政府投 资科研型项目的效率。 但是，我国科技投入的产出水平却依然较低，科技创新水平距发达国家仍有 较大差距。汤姆森一路透集团发布的近十年论文发表前2 0 名国家( 地区) 排 行榜，包括论文发表总数、总引用次数和单篇论文引用次数3 个单项指标。按“论 文总数”排位，美国、日本、德国、英格兰、中国依次占据前五位。其中，美国 共发表被s c i ( 科学引文索引) 收录的论文2 9 7 万多篇，3 倍于排位第二的日本， 中国同期发表6 5 万余篇s c i 论文。但是进一步考察“单篇论文引用次数这一 最体现论文质量的指标时，中国“单篇论文引用次数 没有跨入上榜的“最低门 槛 每篇1 0 5 2 次，平均仅5 2 4 次，略高于印度( 5 0 8 次) 。 同时，在重大、重点科技项目中，由于参与主体的多样性及参与者目标的多 样性而导致的合作动力与活性不足、风险较高、利益分配机制不完善、管理体制 不健全、相关政策不完善等缺陷，造成了国家资金和资源的大量浪费。专利及其 成果转化率是衡量科研水平的重要指标，2 0 0 7 年我国有效专利总量为7 2 7 万件， 其中发明专利、实用新型专利和外观设计专利所占比重分别为3 0 1 、4 0 2 和 2 9 7 。按专利类型划分，国内有效发明专利为7 3 万件，在三类专利中所占比 重仅为1 3 3 ，相比之下，国外的有效发明专利为1 4 6 万件，且占国外有效专利 总量的比重高达8 1 8 。国内不仅在发明专利的授权上与国外有差距，而且在专 利的成果转化率方面与国外的差距更大。世界知识产权组织( w i p o ) 近日公布 2 0 0 9 年度国际专利申请数据，显示该组织全年共收到国际专利申请1 5 5 9 万件。 其中，中国以7 9 4 6 件的总量，居世界第五。但中国所申请专利有近1 4 来自华 为和中兴通讯两家企业，结构上过于集中。同时，国家知识产权局公布的数据显 示，2 0 0 9 年上海国内专利申请量达6 2 万件，居全国第五，但专利转化率仅1 0 左右。而且，中国专利中最具含金量的“发明专利”在2 0 0 9 年全国各种专利中 之战1 4 强，而最多的专利品种是。外观设计专利一，约占全球注册量的1 4 。这 从一个侧面反映了我国科研项目投入与产出的尴尬局面。因此，找到政府投资科 研项目治理关键成功要素，从而有针对的优化政府投资科研项目治理，完善政策 法规对提高我国政府投资科研项目的成功率和效率就显得极其重要。 i 山东大学硕士学位论文 1 1 2 政府投资科研项目治理研究现状及存在的问题 ( 一) 英、美政府投资科研项目治理现状 美、英两国政府投资科技项目管理体系核心内容可以归纳为基于项目生命周 期的过程管理、基于过程和任务的项目组织与责任分配、基于过程的项目绩效评 价和风险控制三个方面。 1 基于项目生命周期的过程管理 2 0 世纪8 0 年代的英国，很多项目、特别是信息系统项目执行绩效欠佳，促 使英国政府开发了p r i n c e 2 过程。p r i n c e 2 是基于过程( p r o c e s s - b a s e d ) 的结 构化项目管理方法，适合于所有类型项目( 不管项目的大小和领域，不再局限于 i t 项目) 且易于剪裁并灵活使用。它覆盖了项目生命周期中从项目开始到结束 的8 个过程( 图1 ) ：指导项目( d i r e c t i n gap r o j e c t ，d p ) ，开始项目( s t a r t i n gu p a p r o j e c t ，s u ) ，启动项目( i n i t i a t i n gap r o j e c t ，i p ) ，管理项目阶段边线( m a n a g i n g s t a g eb o u n d a r i e s ，s b ) ，控制一个阶段( c o n t r o l l i n gas t a g e ，c s ) ，管理产品交 付( m a n a g i n gp r o d u c td e l i v e r y ，m p ) ，结束项目( c l o s i n gap r o j e c t ，c p ) ，计划 ( p l a n n i n g ，p l ) ，分别定义了过程的目的和目标、需要执行的关键任务、该过 程与其它过程的搭接关系，以及对成功完成该过程而进行的有益提示。该方法描 述了一个项目如何被切分成一些可供管理的阶段，以便使人们高效地控制资源的 使用和在整个项目周期内执行常规的监督流程。 2 基于过程和任务的项目组织与责任分配 p r i n c e 2 详细定义了项目组织的4 个层次：项目指导( d i r e c t i o no ft h e p r o j e c t ) 、日常管理( d a y - t o - d a ym a n a g e m e n to f t h ep r o j e c t ) 、项目团队管理( t e a m m a n a g e m e n t ) 和产品制造工作( t h ew o r kt oc m a mt h ep r o d u c t s ) 。前三个管理职 责归为项目管理团队( p r o j e c tm a n a g e m e n tt e a m ) ，最后一个管理职责由具体实施 项目的项目团队( p r o j e c tt e a m ) 本身负责。p r i n c e 2 将重心放在项目管理团队 的各个角色及其相应职责的定义上，如项目委员会( p r o j e c tb o a r d ) 、项目主管 ( p r o j e c te x e c u t i v e ) 、高级用户( s e n i o ru s e r ) 、高级供应商( s e n i o rs u p p l i e r ) 、 项目经理( p r o j e c tm a n a g e r ) 、项目小组经理( t e a mm a n a g e r ) 、项目保证组( p r o j e c t a s s u r a n c e ) 以及项目支持组( p r o j e c ts u p p o r t ) 等。项目委员会对项目最终结果 负责，是项目与外界的接口，项目的“声音、外部的变化以及项目信息都是通 9 山东大学硕士学位论文 过此接口交流、发布，因此项目委员会始终要满足商业、用户、供应商的利益； 除此之外，p r i n c e 2 对诸如项目经理、项目小组经理、项目保证组、项目 支持组等其他角色及其职责进行的详细定义。 定义的各种角色是项目中涉及的主要角色，根据项目的规模，各个角色的职 责分工有所区别。但是在项目管理和系统开发的生命周期中，每一项活动都会对 应着多个不同的角色来承担不同的责任，以确保完成该项活动。 3 基于过程的项目绩效评价和风险控制 p r i n c e 2 方法中对项目的考核是基于项目中的每一项活动，在定义了各活 动的工作内容、角色责任和工作成果之后，制定了衡量该项活动成功完成的质量 检查标准，对活动的产品( 项目活动的工作成果或管理文档) 进行检查，检查的 结果作为项目是否继续进行的依据。通过对所有项目活动及其产品进行评价，形 成基于p r i n c e 2 过程的项目绩效评价体系，有效地控制项目的进展并防范过程 风险，确保项目在“可控 的环境下进行。 ( 二) 我国政府投资科研项目管理现状及问题 目前我国对于政府投资科研项目的管理主要体现在以下四个方面g 1 加强管理规范化 2 0 0 1 年我国出台了科技部第4 号令国家科技计划管理暂行规定，以规范 国家科技计划管理：国家科技计划项目管理暂行办法、各种计划管理办法( 如 攻关计划管理办法、1 8 6 3 计划管理办法、1 9 7 3 项目管理暂行办法，等等) ， 以及对应的各种计划的经费管理办法以规范政府投资科研项目管理；2 0 0 3 年我国出台了国家科技计划项目评审行为准则与督察办法，以规范管理者行 为。 2 逐步实行课题制 2 0 0 1 年国务院办公厅转发了科技部、财政部、国家计委和国家经贸委等四 部门制定的 ：关于国家科研计划实施课题制管理规定。课题制管理的主要内容 是：建立专家评议和政府决策相结合的课题立项审批机制。充分发挥专家和社会 中介机构的作用，确保课题立项的科学性；建立于科研活动规律相适应的预算管 理机制。按照国家财政预算管理改革的总体要求，对课题实行全额预算管理，细 化预算编制，并实行课题预算评估评审制度；建立健全监督机制。建立计划管理 i o 山东大学硕士学位论文 皇量量| 曼鼍皇量曼鼍一ii l l 鲁量鲁量皇曼曼葛e 与经费管理、课题立项与课题预算之间既分工协作又互相制约的监督机制，公开 办事程序和审批决策程序，接受社会监督。 3 建立了科技评估机制 2 0 0 0 年、2 0 0 1 年科技部分别出台了科技评估管理暂行办法和科技评 估、科技项目招投标工作资格认定暂行办法，并在各计划中实施了经费预算评 估、实施中期评估、8 6 3 计划执行效果评估等。 4 大力推行了科技项目招投标 2 0 0 0 年科技部出台了科技评估管理暂行办法，并在8 6 3 计划项目承担单 位的确定上试行了招投标的方式。 由于我国政府投资科研项目管理是在计划经济体制和计划经济向市场经济 转型期间逐步建立起来的，市场经济体制实际上还没有真正形成，尚处在发展初 期，没有进入规范化、法制化阶段。因此政府投资科研项目在计划、组织、实施 过程中很容易受到环境的影响，带有计划经济体制的色彩。因此具有很多有待提 高的地方。 1 原有计划体系缺乏整体战略性，重点不突出。 虽然每个科研项目都是针对经济、社会、科技发展某方面的需求而产生的， 都有自己的目标，但各科研项目的计划、任务的总和还不能很好的满足社会发展 的需求，整个计划体系战略性不突出。原有科研计划体系是为满足当时需求而产 生的各科研计划累加得来，不是经过系统、深入的研究而设置形成，缺乏系统性 和完整性，重点把握不得当。 2 项目目标和重点及时调整机制不健全，科研资源合理配置不能实现。 科研计划的出台，虽然重视了当时的需求和目标，但随着国家战略、经济对 科技发展需求的变化，原有目标和重点没有及时调整，同时科研经费预算方法是 先将经费分配给各科研项目主管处室，然后由主管确定具体项目，资源的合理利 用上无法得到科学的保证。 3 项目之间存在交叉重复现象 各项目之间由于缺乏系统整体的设计，且各计划分别由不同归口管理部门管 理，使一些科研项目出现了交叉重复，如火星计划与星火计划在实施中出现了“火 炬一下乡，搿星火 进城的现象。 山东大学硕士学位论文 综合以上问题可以看出，我国政府投资科研项目的治理上与国外尚有较大差 距，其中很重要的一个即是治理重点不突出，未能在项目计划、实施、绩效考核 的过程中抓住关键问题进行控制与纠偏，因此产出效果不理想，科技项目无法保 质、按时结束。 1 2 研究目的与意义 1 2 1 研究目的 在经济全球化的今天，随着全社会对科技需求数量和质量的不断提高，政府 对科研项目的投资也逐年加大，这就迫切要求提高我国科研项目治理的水平，增 强科研项目治理的整体效益，由此对现行政府投资科研项目治理的系统性构建和 规范化管理方面提出了更高的要求。在国家和地方财政持续增加科研投入的背景 下，必须重视政府投资科研项目的效率和效益，重视对政府投入支持的科研项目 治理的改进。对项目治理的改进必然要求我们找到政府投资科研项目成功的关键 一因素，并对这些关键因素进行研究并辅以政策保障，从而起到事半功倍的效果。 因此，本文的研究目的即为通过一系列科学的方法，从大量政府投资科研项目的 实践中寻求政府投资科研项目成功的关键因素，从而为政策制定者提供良好的辅 助与借鉴。 1 2 2 研究意义 有效的科技创新是提高国家竞争力、建设创新型国家的根本途径。政府投资 对于促进科学研究，尤其是基础性科学研究的开展至关重要。随着世界经济的飞 速发展，我国政府对科研的投入也大幅度增长，但政府对科研的投入并未带来产 出水平的大幅度提升，科技创新水平与发达国家相比仍有较大差距。通过对我国 政府投资科研项目管理现状的调查，并与英美政府投资科研项目治理方法做对比 后，笔者发现我国政府投资科研项目治理上存在一定的问题，并制约着科研投入 与产出的平衡。 虽然项目成功因素的研究已有很多，但这些研究多以项目为单点对象，以项 目为核心来进行研究，而项目跟环境有着必然的联系，因此从项目治理的角度对 项目成功因素进行研究就显得尤为重要，而学术界针对项目治理，尤其是政府投 1 2 - _ _ _ 。 山东大学硕士学位论文 z,11, 一 i ii 皇曼皇詈曼曼鼍量曼皇曼鼍 资科研项日治理成功因素的研究却少之又少。 因此，找到我国政府投资科研项目治理中的关键成功要素，对这些关键成功 要素进行提取以及研究，从而有针对的提高我国政府投资科研项目的治理水平就 显得极具理论与现实意义。 1 3 研究思路、方法与创新 1 3 1 研究思路 本文研究的思路为，首先在绪论部分对本研究的背景、目的、意义以及思路 和方法进行阐述。然后，在查阅大量文献的基础上对相关研究进行综述，界定文 中涉及的相关概念，总结前人对于项目成功标准与项目关键成功因素的研究，为 实验设计寻找理论与实践的支撑。接下来笔者开始了实验设计的工作，明确研究 假设、针对所要研究的问题设计问卷，其中包括政府投资科研项目成功标准的选 取和细化以及政府投资科研项目治理成功要素的选取。最后根据问卷回收的数据 进行实证分析，验证文章假设，并寻找出政府投资科研项目治理成功关键冈素， 从而为政府投资科研项目治理提供一定的借鉴。 1 3 2 研究方法 本文的研究方法有： ( 1 ) 文献分析法 文献研究是本文研究的一种重要方法。在研究过程中，本文作者查阅了国内 外有关文献，并广泛查阅了相关背景资料。事实上，篇章结构的形成，很大程度 上得益于前人研究文献的提示与铺垫。在深入调查，掌握最新资料的基础上，笔 者依据前人的研究成果和自身思考，结合逻辑推理与理论分析提出相关假设，使 本研究兼具创造性与可行性。 ( 2 ) 问卷调查法 本研究使用问卷调查法来获取政府投资科研项目的治理要素与项目结果，以 调查结果作为政府投资科研项目治理成功关键因素检验的基础。问卷中各成功因 素及项目结果围绕需要验证的各指标展开，设计了各个问题。问卷调查以项目为 基本统计单位，以项目主要利益相关方( 如项目客户、项目分包方、项目组成员 及项目经理等群体) 为调查对象。 1 3 山东大学硕士学位论文 曼寞曼苎蔓皇量量曼量皇皇量暑曼曹曼鼍皇曼置皇曼曼曼置曼曼曼量曹曼皇i i i i 毫篁量曼曼曼曼曼曼皇曼量寰曼皇曼鼍皇曼寡葛璺舅葛量曼曼曼皇皇 ( 3 ) 统计学方法 采用s p s s l 5 0 软件对1 9 7 份有效问卷进行了检验和分析。包括因子分析法、 相关分析法以及方差分析法，分析内容包括描述性统计分析、量表结构效度的冈 子分析、量表信度分析和回归分析。 1 3 3 本文创新 本文的创新点主要体现在以下方面： ( 一) 研究了项目治理成功的关键因素 前人关于项目成功因素的研究很多，但这些研究多是以项目为单点对象，以 项目为核心来进行的。然而，项e l 跟环境有必然的关系，项目成功不代表项目治 理成功，而项目治理成功也未必能够保证项目成功。因此，本文对此问题进行了 界定，研究了项目治理成功的关键因素。 ( 二) 选取政府投资科研项目作为研究对象 前人关于项目成功因素的研究成果很多，综合起来几乎涵盖了项目实施中的 方方面面，但对于项目实践来讲，将项目实施中的方方面面都列为关键成功因素 显然并不十分合适，因为项目实施者很难从这样广泛的关键成功因素中找到核心 切入点从而有针对性的实施治理。究其原因主要是由于前人对于项目成功因素的 研究基于不同的领域，由于项目特点不同，项目实施人群特质的不同，导致了关 键成功因素范围较为广泛。因此，笔者专门针对政府投资科研项目的特点，有针 对性的研究了政府投资科研项目治理成功的关键因素。对该领域的研究起到了积 极的作用。 “ 山东大学硕士学位论文 | 曩置曼鼍皇量量量皇墨, j_ i n 量暑曼舅置量量鼍曼舅皇量舅置量量曼量量皇量鲁舅| 皇篡鼍鼍量置置曼曼鼍量曼鲁量曼鲁皇量量量 第2 章文献综述 2 1 政府投资科研项目治理相关研究 2 1 1 相关概念的界定与辨析 ( 一) 项目 关于什么是项目，很多组织及学者都对其进行过定义，美国项目管理协会 ( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ，p m i ) 在它的项目管理知识体系p m b o k 中对项 目做出了如下定义：项目是为了在规定的时间、费用和性能参数下满足特定的目 标而由一个人或组织所进行的具有规定的开始和结束日期、相互协调的独特的活 动集合。 h a r o l dk c r z n c