（教育经济与管理专业论文）制度分析理论视角下我国高校教学管理制度研究.pdf

制度分析理论视角下我固高校教学管理制度研究 摘要 制度分析是以制度为分析对象，分析制度的产生、演变以及解决制度与行为、 制度与组织、制度变迁与路径依赖之间的关系问题。制度分析理论及方法的内核 在于从一个整体的、相互联系的、辩证发展的及历史的视角研究制度的变迁及其 与环境等因素的互动作用。制度分析框架必然包括历史分析、整体和跨学科的分 析视角、比较制度和跨文化的分析方法。将制度分析作为一种研究方法存在于多 学科领域中，在不同的领域形成了不同的制度分析理论。经济学和组织社会学制 度主义学派通过对制度的研究形成了制度变迁理论、路径依赖理论和组织合法性 机制理论、组织趋同理论。以此为理论支撑和方法论指导，从宏观上系统分析建 国以来我国高校教学管理制度的变迁，指出高校现行的教学管理制度存在着路径 依赖、缺乏合法性机制、组织趋同现象严重等一系列问题；在微观上结合案例分 析的研究方法，选取湖南大学的三种典型教学管理制度，即滚动竞争制、教学督 导制、学分制，从实施背景、实施情况、制度分析三个方面作较为深入的分析。 通过前述研究得知，教学管理制度作为高等学校整个管理制度的一个重要组成部 分，其改革和创新要以观念创新为主导推进高校教学管理制度变迁，建立完善的 教学管理制度体系，增强教学管理制度的“合法性 ，营造良好的制度环境。 关键词：高校；制度；教学管理制度；制度分析 i l 硕十学位论文 a b s t r a c t t h ei n s t i t u t i o na n a l y s i st a k e st h es y s t e ma st h ea n a l y s i so b je c t ，a n a l y z i n gt h e i n s t i t u t i o n sp r o d u c t i o n ，e v o l u t i o n ，s o l v i n gt h er e l a t i o n s p r o b l e m sb e t w e e n t h e i n s t i t u t i o na n db e h a v i o r ，o r g a n i z a t i o n ，t r a n s f o r m a t i o na n dp a t hd e p e n d e n c e t h ec o r e o ft h ei n s t i t u t i o na n a l y s i sa n dm e t h o dl y i n gi nt h ep e r s p e c t i v e st h a ti saw h o l e ，m u t u a l c o n t a c td i a l e c t i c a la n dh i s t o r i cv i e wf r o mw h i c ht h es y s t e mt r a n s f o r m a t i o n i n e v i t a b l y ， i n s t i t u t i o na n a l y s i sf r a m e w o r ki n c l u d i n gt h eh i s t o r i c a la n a l y s i s ，t h ea n a l y s i sa n g l eo f v i e wb e t w e e nw h o l ea n di n t e r d i s c i p l i n a r y ，t h ea n a l y s i sm e t h o do fc o m p a r i n gw i t h s y s t e ma n dt r a n s - c u l t u r e a s am e t h o d ，t h ei n s t i t u t i o na n a l y s i se x i s t si nt h e m u l t i - d i s c i p l i n a r yd o m a i n s ，a n dh a sf o r m e dt h ed i f f e r e n ti n s t i t u t i o na n a l y s i st h e o r yi n d i f f e r e n td o m a i n e c o n o m i ca n do r g a n i z a t i o ns o c i o l o g yi n s t i t u t i o np r i n c i p l eh a v e f o r m e dt h ei n s t i t u t i o nt r a n s f o r m a t i o nt h e o r y ，t h ep a t hd e p e n d e n c et h e o r ya n dt h e o r g a n i z a t i o nl e g i t i m a c ym e c h a n i s mt h e o r y , t h eo r g a n i z a t i o nc o n v e r g e n c et h e o r y t a k e t h i sa st h et h e o r ys u p p o r ta n dm e t h o d o l o g yi n s t r u c t i o n ，i n s t i t u t i o na n a l y s i so fo u r c o u n t r y u n i v e r s i t y st e a c h i n gm a n a g e m e n t i n s t i t u t i o n st r a n s f o r m a t i o ns i n c e f o u n d i n go ft h en a t i o ni nm a c r o a n dp o i n t so u tt h e r ei sa s e r i e so fp r o b l e m si nt h e u n i v e r s i t yp r e s e n tt e a c h i n gm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n ，s u c h a st h ep a t hd e p e n d e n c e ， l a c k i n gal e g i t i m a c ym e c h a n i s m ，t h ep h e n o m e n o nc o n v e r g e n c es e r i o u s l y u n i o nc a s e a n a l y s i sr e s e a r c hm e t h o di nm i c r o t h ee s s a ys e l e c t i n g t h r e ek i n d so fh u n a n u n i v e r s i t y 。st y p i c a lt e a c h i n gm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n sa sa ne x a m p l e ，a n a l y z i n gi t s t o p i ct e a c h i n gm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n s f r o mt h ei m p l e m e n t a t i o nb a c k g r o u n d ，t h e i m p l e m e n t a t i o ns i t u a t i o na n dt h ei n s t i t u t i o na n a l y s i sp e r s p e c t i v e t h r e e k i n d so f t y p i c a lt e a c h i n gm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n sa r er o l l i n gc o m p e t i t i o ns y s t e m ，t e a c h i n g s u p e r v i s i o ns y s t e m ，c r e d i ts y s t e m t h r o u g hf o r e - m e n t i o n e dr e s e a r c h ，i ti sk n o w nt h a t t h et e a c h i n gm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o nt a k e sa sac o n t r o li m p o r t a n tc o m p o n e n ti nt h e w h o l ec o l l e g ei n s t i t u t i o n i t sr e f o r ma n dt h ei n n o v a t i o nm u s tt a k et h ei d e ai n n o v a t i o n a st h e l e a d i n g a d v a n c e m e n ti nu n i v e r s i t yt e a c h i n gm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n t r a n s f o r m a t i o n ，e s t a b l i s hp e r f e c tt e a c h i n gm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r k ， e n h a n c et h el e g i t i m a c yo ft h et e a c h i n gm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n ，b u i l dt h eg o o ds y s t e m e n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：u n i v e r s i t y & c o l l e g e ；i n s t i t u t i o n ；t e a c h i n gm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n ； i n s t i t u t i o na n a l y s i s 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 储獬2 似嗍沸7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“) 作者签名： 导师签名： 日期：嘶哞z - - , q7 日 嗍。纩厂枷旷日 硕j ：学位论文 1 1 问题的提出 第1 章绪论 2 l 世纪，在国内以建立社会主义市场经济体制为中心的经济改革浪潮和国际 高等教育变革浪潮的共同推动下，中国的高等教育进入了自上世纪5 0 年代以来最 具规模的扩展时期。在政府的主导和推动下，以公办高等学校为主体的中国高等 教育完成了自2 0 世纪5 0 年代以来最大的一次全国性院校调整工作。高校总体数 量减少，规模扩大，教育资源重复建设、利用率低下的问题得到有效纠正，高校 的办学能力得到空前提高，招生数量逐年大幅度增加。1 9 9 7 年至2 0 0 4 年，中国 的高等教育毛入学率由9 提高到l9 ，实现了中国第一次进入高等教育大众化 阶段的历史性跨越。与此同时，高等教育内部体制的改革也加快了步伐。随着 我国高等教育体制改革不断深入及办学规模的持续扩大，我国高校教学管理工作 面临着许多新情况、新问题，其中核心的问题是制度改革问题。大学的根本任务 决定了教学管理在大学管理中的中心地位，在“向管理要质量，向管理要效益 的呼声中审视教学管理的实质，并进一步完善教学管理制度，提高教学质量，促 进高等教育健康、可持续发展成为一个很值得研究和探讨的理论问题。对于在新 时期下如何完善高校教学管理问题的研究，国内近几年来已有一定数量和质量的 科研成果，但对于教学管理制度这一专题的研究相对较少，且大都缺乏理论深度。 本文在总结和借鉴已有研究成果的基础上，运用相关的制度分析理论对我国高校 的教学管理制度问题进行了较为深入的理论探讨。 制度分析理论是一种比较成熟而可资借鉴的指导理论。制度分析理论的许多 观点对研究高等教育现象和问题颇有启发意义，它能够对司空见惯的教学管理问 题做出新的尝试性解释，并谋求解决之道。因此，运用制度分析理论对我国高校 教学管理制度进行研究，对于我国高校教学管理改革具有重要的理论价值和现实 指导意义。 1 2 研究现状综述 1 2 1 关于制度分析理论与方法的研究 从政治学领域到经济学领域到社会学领域，组织研究中的制度分析一直体现 出很强的学术解释能力，同时不断地扩大着自己的适用范围。运用制度分析理论 来分析社会组织问题与现象，国内外学者进行了一系列的研究。 在国外，古希腊的亚里士多得作为政治制度的首创者，运用制度分析方法对 制度分析理论视角下我罔高校教学管理制度研究 政治学进行研究，以集体( 城邦) 作为政治制度分析的逻辑起点和分析单位，对 集体行为及其制度进行研究，探索哪一种城邦制度、哪一种政府体制更符合人类 的合群性，更能实现集体的善业，更有利于达到“优良生活”。由此可以看出，亚 里士多德的制度分析坚持了集体主义而非个体主义的研究方法。 早期比较系统地运用制度分析方法来研究经济学问题的代表著作，无疑是凡 勃伦的有闲阶级论和康芒斯的制度经济学。凡勃伦在有闲阶级论的原 序中说到：“本书的主旨在于讨论作为现代生活中一个经济因素的有闲阶级的地位 和价值，但是要把讨论严格限制在这样标明的范围以内是办不到的。因此关于制 度的起源和演进以及一般不列入经济学范围以内的一些社会生活特征，这里也不 得不给以相当的注意。 心1 也就是说，要达到有闲阶级的地位和价值的目的，就不 能不分析有关制度的起源和演进。要理解现在的制度功能，就必须从历史中去寻 找它的起源和形成过程。在他看来，了解了现存制度的形成史，也就是了解了它 在当代的作用以及这些作用的表现形式。由于凡勃伦将社会进步的动力视为技术 革新，所以社会进步的阻力主要就表现为对技术革新的阻碍。技术在性质上是“工 具的( i n s t r u m e n t a l ) ，制度在性质上是“仪式的”( c e r e m o n i a l ) ，工具仪式， 技术制度二分法就是凡勃伦制度变迁理论的最大特色1 。 康芒斯主张以集体作为制度分析的逻辑起点的观点在其制度经济学中十 分突出。他认为制度是“集体对个体行动控制的逻辑h 1 ，“从集体行动通过各种 不同制裁控制个体行动这种普遍原理，产生了权利、义务、无权利、无义务这些 法律上的关系1 通过集体行动的控制过程分析了制度的形成与变迁。可以 看出，康芒斯的制度研究理论也是以集体主义作为其研究的逻辑起点。 在新制度经济学理论中，制度作为一种行为规则体系，同时也是经济学分析 的合理对象。新制度经济学对于个人和组织经济行为的研究，以及对于经济行为 中人们之间权力及利益关系的研究，都是通过这个视角来展开的。其主要代表人 物科斯认为，为了能更好地解释制度的运行，应该把制度分析上升到理论层次， 并使之成为经济分析过程中必不可少的一个部分。 社会学制度分析的首创者韦伯认为个体是进行制度分析的逻辑起点和基本单 位。他认为，对于某些认知目的来说，如认知法律的目的，把集体、国家等概念 作为分析方法和工具是必要的，但对于社会学来说，- 只有从单个个体出发才是可 行的方法，这是由社会学的学科性质决定的瞄1 。在组织社会学早期制度学派的代 表人物塞尔兹尼克看来，组织经过制度化的过程之后就变成了制度化的组织，制 度化意味着价值内化于结构的过程。正是在这样的背景下，迈耶和罗恩发表了制 度化的组织：作为神话和仪式的正式化机构一文，从而创立了组织中的制度趋 同命题，认为组织结构本质上反映的是制度化的规则内容。同时，迪玛奇奥和鲍 威尔的实证研究进一步推动了组织社会学制度分析的发展。在再议科层制：组 2 硕士学位论文 织领域里的制度趋同和集体理性一文中，迪玛奇奥和鲍威尔首先谈到了韦伯对 理想科层组织模式的描述，在这个组织建构的基本框架之下，他们进而提出有三 种机制导致了组织在结构、制度以及行为上的趋同，分别是强迫性趋同机制，模 仿性趋同机制和规范性趋同机制。迪玛奇奥和鲍威尔认为，趋同现象源自组织所 面临的制度环境，因为制度能通过影响资源分配的方式来激励认为采纳那些社会 上广为接受的做法。在制度分析范围的扩展一文中，迪玛奇奥和鲍威尔假设 了两种力量：竞争和制度同行性。他们认为有些组织的生存是依靠内部生产效率 的高标准；而在另一些组织的存在则需要和相关网络的标准规则保持一致。 在国内，也有众多学者对制度分析理论与方法进行了研究。林义在制度分 析及其方法论意义一文中对新制度经济学派的制度分析理论进行了简要的论述， 提出“制度分析的理论及方法论内核在于从一个整体的、相互联系的、辩证发展 的及历史的视角研究经济制度的变迁及其与社会、政治、历史、文化等因素的互 动作用。制度分析不是将经济制度及其运行作为一个孤立的、抽象的和现代人可 以随心所欲地创造和设计的经济机制，而是将其视为经长期历史演化而形成的一 种社会文化的存在，是经济、社会、文化乃至天、地、人系统的一个有机链条。 “经济制度必然与社会、文化及理想环境中各种制度因素密切关联。 在此意义上， “制度分析框架必然包括历史分析、整体和跨学科的分析视角、比较制度和跨文 化的分析方法，惟有将这几个方面有机联系起来，才有可能更全面地把握制度分 析的内核及其方法论原则，才有可能更好体现其方法论优势和在分析人类社会面 临复杂的经济、社会和文化挑战中的特殊意义的价值取向。 拍， 周雪光在组织社会学十讲一书中从学术史的角度讲了制度学派的演变， 从组织与制度的关系角度讨论了新制度主义学派的思路。通过研讨制度学派构建 的理论框架，指出组织不是一个封闭的系统，它受所处环境的影响，制度的形成 具有趋同倾向，揭示了合法性机制对组织的生存和发展所具有的重要意义，强调 从组织所处的更大环境的角度解释组织或组织群的现象口1 。 方卫华认为，制度分析是以制度为分析变量，解决制度与行为、制度与组织、 制度变迁与路径依赖之间的关系问题呻1 。还认为，现实中制度是多样的，因此制 度分析也就有多种层次，这些多样性是研究制度的学科相对独立性所决定的聃1 。 任保平、史耀疆在制度分析方法及其应用一文中对制度分析方法及其主要特 征进行了研究，指出制度分析方法的主要特征主要表现在四个方面：动态化特征、 “非纯粹经济分析 的特征、方法论的集体主义特征、具体化特征阳】。 此外还有邹吉忠、黄玉捷、钱滔等分别探讨了制度思维方式与制度分析方法， 进化博弈论视角下的制度分析理论，比较历史制度分析( c h i a ) 述评，这些对于研 究我国高校教学管理制度具有重要的参考价值。 综观所述，对于制度分析理论我们可以得知：对制度的理解具有多样性，制 制度分析理论视角下我固高校教学管理制度研究 度分析理论不仅仅适用于某一学科的研究，而是多学科的。 1 2 2 关于制度分析方法在高等教育中的应用研究 学校组织是一个开放系统，深受制度环境的影响和制约，因此制度理论研究 者常常把学校作为重要的研究对象。在二十世纪五六十年代，受社会学家塞尔兹 尼克( s e l z n i c k ) “旧制度理论 的影响，克拉克( c l a r k ) 将制度理论运用于一系列 教育组织研究中，先后探讨了成人学校、社区学院和一些有特色的私立学院的组 织现象。到七八十年代，随着新制度理论的出现和发展，新制度理论的代表人物 迈耶( m e y e r ) 、罗文( r o w a n ) 、斯格特( s e o t t ) 等研究了许多教育现象，如学校组织 结构、学区合并、核心课程制度和大众高等教育制度的传播等，这些研究丰富和 深化了对教育现象和教育问题的认识。如何将组织理论与制度主义理论结合起来， 分别从组织内部以及制度环境两个方面去解释大学组织规章制度的演变过程，这 些都构成了制度分析的主要研究路径h ，。 中国正处于经济体制转轨和社会转型阶段，会出现高等教育制度建立、迁移、 扩散、变化等现象。制度分析的许多观点对研究高等教育现象和问题也颇有启发 意义，运用制度分析方法对我国的高等教育进行研究已经成为时下为众所瞩的焦 点。 在2 0 0 3 年全国高等教育研究会的年会上，高等教育制度成为重要议题，有与 会者提出尝试用新制度经济学的方法研究高等教育问题，并指出诱致性制度变迁 是我国高等教育制度创新的现实选择，其实质为一个以高校为主体的多次博弈的 渐进过程引。康永久在同年出版的教育制度的生成与变革一新制度教育学论纲 一书中自陈新制度经济学促成了自己的制度主义转向，整篇论文不过是“运用新 制度经济学方法分析教育制度过程的一些粗浅收获。 3 刘慧珍在其博士论文制度创新与有效大学组织的建设中探讨长期被研究 者所忽视的高等教育制度规则对于高等教育发展的重要意义。通过对制度分析的 价值标准、制度在高等教育发展中的地位、制度影响高等教育活动的作用机制、 制度创新与体制改革的关系，以及产权制度创新对教育体制改革的影响等未在教 育理论研究中得到论证的问题的研究说明：制度不仅是教育活动的外在既定条件， 也是影响高等教育发展的内在变量，它的本质是教育主体对其行为方式的选择及 其选择结果n 朝。熊志翔从制度创新的角度研究高等教育发展与制度体系间的相互 关系，按照制度主义的“成本一收益 分析方法认定高等教育能否获得快速的高 质量的发展，就取决于它建立于其上的制度能否对高等教育产生适当的有效的刺 激，并保证后者能得到切实的最低限度的报偿或好处朝。 林杰指出大学制度问题和大学组织问题捆绑在一起，制度是游戏规则，而组 织则是参与游戏的行为主体。大学的组织特性决定了大学制度的制订和变迁。大 4 硕一l ：学位论文 学与经济组织以及其他非盈利性社会组织相比，其组织目标和组织结构都有自身 的特性，对制度环境的变化尤为敏感。他认为，高等教育需要制度变革，不根据 科学理论单纯强调制度创新是不尊重高等教育内在发展规律的表现。“高等教育制 度分析的前提是妥善分清高等教育制度的内生性与外生性特点，弄明白这种制度 到底是自然演化，还是人为设计的结果。制度分析就要回答诸如制度供给、 制度环境、组织结构、组织激励与合法性等问题。 这些研究与当前所进行的高等 教育改革的步伐正相契合。他还指出，制度分析不仅可以用于解决高等教育制度 问题，对其他高等教育现象也能做出合理而有效的解释。如博弈均衡的制度分析 方法从内生的角度分析制度的起源与实施，这种方法揭示了制度的双重性质：作 为一种均衡现象，制度是重复博弈的内生产物。这一点可以解释为什么教育被称 为“计划经济最后一个壁垒 ，教育改革步履维艰的原因所在：改革的制度环境不 充分，或者不存在博弈均衡n 引。 还有学者指出：“高校与政府是不同的利益主体，政府也是受有限理性和偏好 左右，高校的任何一种行为也并不是单纯从收益角度出发考虑问题，比如为满足 合法性和模仿心理的需要促使大学出现组织结构趋同现象。n 引这能有效解释问 什么有些高校明知道并不一定能显著提高效率却积极参与院校合并的行为动机。 1 2 3 关于大学教学管理制度及其改革研究 大学教学管理制度是协调和稳定教学秩序，调动和维持教学积极性和创造性， 保证和提高教学质量与管理效率的重要手段。研究大学教学管理制度及其变迁， 对于建立稳定协调的教学秩序，保证教学工作正常运转，提高人才培养质量等都 有着非常重要的意义。围绕该问题国内外学者进行了一系列的探讨和研究。 在国外的研究中，弗兰斯f 范富格特在研究教学质量管理制度方面指出： “发挥教学管理层级在教学管理中的作用，调动老师个人的积极性，立足于内部 教学主体与管理主体的力量，实施质量保证活动。引在研究美国大学教学管理 制度上，b u r t o n r c l a r k 指出：美国大学教学管理制度在工作制度方面，课程具 有通识教育导向。美国主要把本科生教育与研究生教育放在同一个学院之中，同 时发挥系作为学校基本运行单位的灵活性和管理活力1 。在教学组织形式方面美 国大学采取选修制。j o h n s b r u b a c h e r 指出：自1 9 世纪以后美国高等教育在纵向 发展研究生教育的同时，也在横向上拓宽课程的广度，具体而言，就是引入选修 制n 引。w r i c h a r ds c o t t 认为，由于大学中的每个成员都有自身的个性，“他们是 带着个人色彩的观念、期望和打算，而且带着不同的价值观、兴趣和能力进入组 织的。 n 引因而，大学教学运行是否正常，是否更有成效，不完全是由岗位工作 制度所决定的，除了管理者个人人格力量外，还需要配套的制度设计引导组织形 成高效、负责和宽松的文化环境。这些配套的制度表现为行为约束制度、行为激 制度分析理论视角下我固高校教学管理制度研究 励制度、思想教育制度等。 还有学者认为，为保证教学质量，在教学管理制度方面应实行专业化教师制 度。1 9 8 6 年，在卡内基教育和经济论坛“教育作为一门专门职业 上，工作组 和霍姆斯小组发表了国家为培养2 1 世纪的教师作准备( an a t i o np r e p a r e d t e a c h e r sf o rt h e2 l t hc e n t u r y ) 和明日之教师( t o m o r r o w 8t e a c h e r s ) 两个最 有影响力的师范教育改革报告，报告中明确提出“教师工作是一种专业，而不是 单纯的一门技术；师范教育不是简单的一次受时间约束的活动，而是一个终身教 育事业不断发展的持续过程。姐伽 在国内，王恩华从制度视角切入探讨我国大学教学管理制度，在我国大学 教学管理制度变迁简析一文中阐述了学年制的产生及其在我国的发展，认为学 年学分制是由学年制向学分制变迁的过渡性教学管理制度。学年制和学分制是当 今世界教学管理制度的两种基本模式，学年学分制是学年制向学分制变迁的“路 径依赖 ，是学年制向学分制变迁的必然产物，因此，不宜过早地否定学年学分制 。胡求光也借助制度分析的方法，对我国高校教学管理制度的演变进行分析比 较，探索适合我国国情的教学管理制度，提出了学年学分制是我国高校教学管理 制度的变迁趋向啦扪。 郭冬生运用历史分析方法，对新中国成立以来的大学本科教学管理制度进行 了初步研究。他认为，从l9 5 2 年到“文革 之初，大学本科教学按照前苏联模式 进行制度建设与改革，这套教学管理制度在“文革”中遭到了严重破坏；2 0 世纪 8 0 年代中期以来，大学本科教学管理开始注意体现市场体制和终身教育等要求， 在教学管理制度建设上取得了较大的成绩。但是，总体而言，大学本科教学管理 制度没有真正跳出计划体制的框框，需要进一步加大改革和建设的力度，着力体 现学习自由和教学服务等理念。在论大学本科教学管理制度及其改革一文中， 郭冬生从教学管理制度是协调与规范大学教学管理中校部与院系、管理者与教师、 管理者与学生之间关系的基本准则这一逻辑出发，从高等教育学、制度经济学、 管理学和社会学等多个学科视角，综合运用访谈调查、问卷调查、制度文本分析、 历史研究等多种方法，秉承历史与现实、理论与实践、反思与建构相结合的原则， 梳理了我国大学本科教学管理制度发展的历史脉络，分析了大学本科教学管理制 度发展的现状和成因，剖析了大学本科教学管理制度包含的主要矛盾，提出了大 学本科教学管理制度改革的若干建议。 颜蕾从制度经济性的角度提出了制度合理性的特征。在从制度经济性角度 认识高校教学管理制度的合理性一文中分析了制度与效率的关系，指出并非所 有的制度都是合理的。从经济学的角度看，一个合理的制度是有效率的，在经济 活动中，有效率的制度指的是在这一制度下“参与者的最大化行为将导致产出的 增加 乜引。她对高校教学管理制度的制度成本和制度效益进行了分析，在此基础 6 硕j ：学位论文 上提出了由于高校的特殊性，制度成本和制度效益很难定量化，因此无法直接判 断制度的收益是否大于制度成本，以及制度收益与制度成本的差是否大于机会成 本。尽管可以从学校发展速度的快慢来判断制度的合理性，但学校发展速度的快 慢受许多因素的影响，尤其受我国高等教育体制和目标这个大环境的影响，不能 将学校的发展速度完全归功于教学管理制度的合理性。 现代大学教学管理制度是研究现代大学教学管理制度较为系统的一部著 作。作者时伟、吴立保对有关大学教学管理制度的基本概念进行分析，讨论了该 课题研究的价值，研究了大学制度与大学教学管理制度的关系。他们对现代大学 教学管理制度的历史沿革、不同国家的教学管理制度现实及我国现代大学教学管 理制度的发展进行梳理，分析了现代大学教学管理制度的历史传统性，指出现代 发达国家在传承大学古老传统的同时，其教学管理制度不能不受社会环境的影响， 不断革故鼎新，相互借鉴。同发达国家相比，我国现代大学教学管理制度传统性 不强，是传统与模仿的不完美结合，存在着许多缺陷，需要对我国教学管理制度 进行调整埋引。 对于如何对高校教学管理制度进行创新，很多学者也进行了研究。季黄风在 高校教学管理制度的改革与创新一文中提出高校教学管理制度的改革与创新 是实施创新教育的需要，是完善传统的学年制和学分制及改革教学管理机制呆滞 性的需要。高校要实现学生学习制度、教学岗位责任制度、教学管理体制、教学 运行机制、教学评价体系的改革与创新，以建立符合我国国情和高校实际的教学 管理制度，最大限度地发挥和调动教师、学生教与学的主动性、积极性，切实提 高教学管理水平、教学质量和办学效益心5 1 。 冯永平也在新世纪高校教学管理制度的改革与创新一文中对教学管理制 度的改革与创新展开论述。他指出高校教学管理制度的创新要抓住教学管理的本 质是质量保证，适应我国高等教育逐步向大众化趋势和本科教育扩招后的实际， 更加突出宏观性。高校教学管理制度的创新主要包括建立以弹性学制( 包含学分 制、选课制、导师制等) 为基础的教学管理制度：校、院、系三级管理，以院、系 管理为主的教学管理体制；学校以目标管理为主，院、系以过程管理为主的整体 优化协调，教学管理手段现代化的教学管理运行机制，形成一个适应培养高素质 创新人才需要的机制保障、政策保障、条件保障的现代教学制度体系乜引。 李晓红、彭世模、韩宝平三位学者也认为只有通过制定科学规范的教学制度， 建立健全教学管理监督、评价、激励、考核机制，并在教学管理中进行改革创新， 才能保证高校的教学质量，从而保证高校的可持续发展乜 。 另外，还有一些相关研究。 以上研究资料表明，国内外研究高校教学管理制度问题的人员比较多，相关 研究成果也较多，这些为本文的研究提供了丰富的理论基础。但对该领域研究现 7 制度分析理论视角下我网高校教学管理制度研究 状做进一步深入的分析可以发现，目前对现代高校教学管理制度的研究还存在一 些缺陷和不足：1 研究相对陈旧，重复研究比较多。多数研究主要集中某一方面( 如 在高校教学管理制度概念内涵、制度类型、制度演变历程及少数要规范的内容等 方面) ，大都是一些基础性的初步研究，i2 现有研究大多是从微观视角来探讨高校 教学管理制度创新，零散性问题研究多，宏观性、系统性问题研究少。如研究内 容主要集中教学工作制度，教学管理队伍建设等某一具体方面，而对在社会变革 和教育制度创新大背景下，对高校教学管理制度的稳定性，高校教学管理制度与 制度环境关系的系统研究比较少。3 研究的方法和手段比较简单，缺乏深度的理 论思考和分析。大多数研究多是一些制度建构的事实说明和分析，对制度变革事 实和现象背后的理论问题缺乏深度的思考和分析，尤其缺乏运用制度分析理论和 制度分析方法来研究。因此，迫切需要我们创新研究视角和分析方法来进一步探 讨我国高校教学管理制度的变迁与建设问题。 本论文主要从制度分析理论视角对我国高校教学管理制度现存的主要问题以 及如何改革与创新进行研究，指出制度是环境的产物，教学管理制度的改革与建 设必须与制度环境的变迁相适应，必须符合合法性机制等。 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本文基于社会转型的时代背景，以我国高校教学管理制度生成的一系列现实 问题为研究的基础和起点，按照理论建构、问题分析和解决对策的过程来构建本 研究的逻辑体系。运用制度分析理论及方法作为研究的理论基础和分析工具，分 析我国高校教学管理制度变革所存在的问题，进而提出推进我国高校教学管理制 度创新的对策选择。 1 3 2 研究方法 1 文献研究 搜集整理国内外专家学者有关制度、制度分析理论和高校教学管理制度研究 的文献资料，通过图书馆、中国期刊全文数据库、外文数据库检索系统等途径大 量查询与本课题有关的学术书籍、专著、论文、报告等资料，初步积累与本研究 课题相关的文献背景资料，并进行文献的综合、归纳与分析，为本课题的研究找 到恰当的切入点，提供研究的借鉴和参考。 2 制度分析研究 在本研究中，理论分析是一项前提性的工作。借助经济学和组织社会学的制 度分析理论，通过制度分析方法的运用，不仅要弄清楚制度、制度变迁和高校教 学管理制度等有关概念与理论观点，而且要结合我国现代高校教学管理制度变革 8 硕一i ：学位论文 的实际，力求对现存的问题做一定深度的分析，为构建切实可行的高校教学管理 制度提供理论支持和实践参考。 3 个案研究 通过选取现实中某个高校在教学管理制度变革实践中的案例，研究和分析其 中教学管理制度变革的现象和本质，分析制度的操作模式和运转方式，并通过对 其变革实践的分析，找出现代高校教学管理制度对学校发展的影响，为高校教学 管理制度变革的对策和创新机制的构建提供佐证。 9 制度分析理论视角下我国高校教学管理制度研究 第2 章制度分析理论及方法 人类的生活和工作离不开制度。制度在历史上持久存在，它与人类各种社会 形态密不可分。对制度的研究也是源远流长，亚里士多德从制度入手研究政治现 象，政府制度就成为政治学的中心论题。在社会科学发展中，因为2 0 世纪5 0 年代 兴起的行为主义革命和理性选择革命，制度曾一度被忽视。随着新制度经济学兴 起，与3 0 年前相比，制度分析或新制度主义现在已经成为社会科学的流行概念。 2 1 制度的定义 制度是社会科学多领域的一个重要研究范畴，也是一个歧义多多的概念。作 为本研究的一个核心概念，制度的界定是我们展开研究的基础。为了真正把握它 的内涵，有必要对它的定义进行梳理。什么是制度? 在辞海里，制度的含义 是要求成员共同遵守的、按统一程序办事的规程。在现代汉语词典中，制度 的第一含义是指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则；第二含义指的是在一 定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系。组织社会学新制度主义标 志性人物马奇( j a m e sc m a r c h ) 和奥尔森( j o h a np o l s e n ) 认为，制度是社会组织 的规则，它包括惯例、程序、习俗、角色、信仰、文化和同常生活中的知识。制度 不仅包括正式规则、程序和规范，还包括为人的行动提供“意义框架的象征系 统、认知模式和道德模版。豪尔和泰勒认为，制度是嵌于各种政治经济组织中 的正式规则或非正式的程序、习惯、规范与惯例比钔。 旧制度经济学的鼻祖凡勃伦( t h o r s t e i nv e b l e n ) 认为制度是一种自然习俗， 由于习惯和广泛被人们所接受，因而成为一种公认的和必不可少的东西。在有 闲阶级论一书中他提出：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些 作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是某一时期或社会发展的某一阶段通 行的制度的综合，因此，从心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的 生活理论。川钉而另一位制度经济学的大师康芒斯( c o m m o n s ) 则认为制度不过是 集体行动控制个人行动。他进一步阐述制度就是由社会一定范围内( 也许是全社 会范围内) 的每个个人必须遵守的行为准则或规范。在这里康芒斯强调制度是一 种“行为规范 ，其作用在于对行为进行规范。 新制度经济学中从最一般意义上给“制度 下过定义的有诺斯、舒尔茨和青 木昌彦等。诺斯在他的著作制度、制度变迁与经济绩效中说：“制度是一个社 会的游戏规则，更规范地说，它们是决定人们的相互关系的系列约束。制度是由 非正式约束( 道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则) 和正式的法规( 宪法、 1 0 硕j ：学位论文 法令、产权) 组成的。 阳们在经济史中的结构与变迁一书中，诺斯说：“制度 是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为的道德、伦理规范，它旨在约束主 体福利或效用最大化的个人利益。一d 们由上述所述可以看出，诺斯关于“制度 的界定与康芒斯对“制度 含义的界定基本相同，即“制度 是一种规范人的行 为的规则。t w 舒尔茨在其制度与人的经济价值的不断提高一文中将制度定 义为管柬人们行为的一系列规则口。青木昌彦归纳了博弈论视野下的三种制度 观。他认为“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的 本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎 所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就是以一种自我 实施的方式制约着参与人的策略互动，反过来又被他们在连续变化的环境下的实 际决策不断再生产出来。 2 1 从以上关于制度的表述来分析，我们可以认为，新制度经济学关于制度的理 解具有如下几重涵义：( 1 ) 制度是一种行为规则。从最初意义上讲，制度就是一种 约束和规制人的行为的社会准则或尺度，是社会成员共同认可的、必须遵守的社 会规范体系。( 2 ) 广义而言，制度不仅是正式的、理性化的、成文的行为规范；同 时也是非正式的、非系统化的、不成文的行为规范，如道德、观念、习惯、风俗 等：此外制度还可以是一种动态运行中的体制架构，即行动中、实践中的制度。 成文的制度只是名义上的，运行中的制度则是实际的，两者并不相等，甚至有时 相去甚远、名实完全不符。 综上所述，在本文中我们把制度理解为：制度是约束和调整人们行为的一系 列规则。制度可以分为正式制度和非正式制度两种形式，前者是指一些成文的， 并由社会权力机构加以实施的规则，如成文的法律、政府法令等；后者是指习俗、 传统、道德伦理、意识形态这些可称为文化的东西。制度作为环境的产物，制度 的生成和变迁与环境有着密切的关系。 2 2 制度分析理论 所谓制度分析，就是以制度为分析对象，分析制度的产生、演变以及解决制 度与行为、制度与组织、制度变迁与路径依赖之间的关系问题。将制度分析作为 一种研究方法存在于多学科领域中，在不同的领域形成了不同的制度分析理论。 本节主要对经济学和组织社会学的制度分析理论进行阐述，以获取本研究的理论 支撑。 2 2 1 经济学制度分析理论 把与制度及制度变迁有关的问题纳入经济学学科的努力，贯穿于经济思想史 的始终，在经济学的发展史上，制度学派以其独特的视角和对事物的深入分析而 制度分析理论视角下我冈高校教学管理制度研究 在经济学这门科学中占有重要的位置。 以凡勃伦和康芒斯为代表的老制度经济学派产生于1 9 世纪末2 0 世纪初的美 国资本主义社会。它的产生是对美国当时经济生活的一种反应。这一时期是美国 内战结束后的工业化时期，社会经历着巨大的制度变迁，这对老制度学派的诞生 产生了深刻的影响。当时美国已完成了由自由资本主义到垄断资本主义的转变， 因受垄断组织的压迫，社会矛盾不断激化，农民的抗议与工人运动不断发生，阶 级利益冲突日益剧烈。这个时期，面对一系列深刻的社会矛盾和不断发生的经济 危机，新古典经济学家们束手无策。注重制度分析和强调制度因素在经济发展中 的作用，批判资本主义经济制度的美国制度主义就是在这样的历史背景下出现的。 18 9 8 年，凡勃伦在美国经济学季刊上发表了一篇名为“为什么经济学不是一 门科学”的文章，成为美国老制度学派诞生的标志。 以凡勃伦为主要代表的社会心理学派，其主要观点是将“制度 定义为“广 泛存在的社会习惯一，并进而以本能说、进化论、技术决定论，以及既得利益与不 在所有者论，阐述制度与制度变迁。凡勃伦以十九世纪末在美国产生的新心理学 为基础，创立了所谓“制度 经济学说。他认为，经济学说研究的对象应该是人 类经济生活借以实现的各种制度。在他看来，制度是由一般的思想习惯形成的， 受本能的支配，是对外来环境压力( 主要是经济方面) 刺激的反映，故“制度必须 随环境的变化而变化，因为就其性质而言，它就是对这类环境引起的刺激发生反 应的一种习惯方式。而这些制度的发展也就是社会的发展。川2 3 他认为今天的形势 将构成明天的制度，制度整体变迁则需社会成员个体思维习惯的改变来完成。应 该说这种认识是积极的，它在一定程度上揭示了制度的一般形式，即非正式规则 的存在。 以康芒斯为首的社会法律学派认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无 数种交易所组成的有机组织。由于参加交易的任何一方都有自己的利益，所以在 交易过程中会有双方的利益冲突，这种冲突只有依靠法律制度才能解决。强调法 律制度对经济制度变化所起的作用，并以此为基础，构建起他的制度经济理论。 他还认为“有时候一个制度似乎可以比做一座建筑物，一种法律和规章的结构， 正像房屋里的居住人那样，个人在这结构里活动，有时候它似乎意味着居住人本 身的行为。有时候凡是古典或者快乐主义经济学以外的、或者是