（产业经济学专业论文）高科技园区产业集群发展及指标分析方法初探.pdf

摘要 当前无论是在发达国家，还是在发展中国家，具有竞争优势的产业，往往具有明 显的产业集群现象。本文根据产业集群理论，探讨高科技园区产业集群发展的历程模 式，研究产业集群的指标分析方法，以上海张江集成电路产业集群作为研究对象，利 用现有的统计和调查资料，分析上海张江集成电路产业集群的发展与效应。 本文第一章首先对产业集群及其效应的内涵作了界定。另外，本章还对国内外产 业集群研究现状，作了简要的论述。 在我国，作为依靠国家力量发展起来的高科技园区，其中的产业集群发展即符合 了产业集群发展的一般性，又有其特殊性。本文第二章将高科技园区产业集群的发展 分为三个阶段来分析，即企业集聚阶段，产业链形成阶段和创新集群阶段。 本文第三章对产业集群集聚度已有研究成果进行了评价，并根据产业集群指标设 置的基本原则，提出了高科技园区产业集群的集聚度指标体系和效应指标体系。 上海张江高科技园区是国家级的高新技术园区，目前，已形成了集成电路、软件、 生物医药三大产业集群。上海作为我国第一个微电子产业基地，因而使张江高科技园 区中的集成电路产业备受关注。本文第四章首先对张江集成电路产业集群进行了概 述。然后，运用高科技园区产业集群的集聚度指标体系和效应指标体系，对上海张江 高科技园区集成电路产业集群进行了指标分析。通过定性与定量分析，指出张江集成 电路产业集群目前存在的主要问题并给出相关建议。 总之，通过分析研究本文认为，高科技园区产业集群发展的目标是达到创新集群 阶段。张江集成电路产业集群已经进入了高科技园区产业集群的发展阶段中的第二阶 段产业链形成阶段。当然，张江集成电路产业集群离创新集群阶段还存在着一定的距 离。所以，张江集成电路产业集群目前仍处于产业链形成阶段，其目标则是达到创新 集群阶段。 关键词：产业集群，产业集群效应，高科技园区，集成电路产业 a b s t r a c t n o w , t h ei n d u s t r yw h i c hh a sc o m p e t i t i o na d v a n t a g ea l w a y st a k e so ni n d u s t r i a l c l u s t e rc h a r a c t e ri nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h e a u t h o ri nt h i st h e s i si st ou t i l i z ei n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r yt os t u d yt h ed e v e l o p m e n t p a f t e mo fh i t e c hp a r k s i n d u s t r i a lc l u s t e r a l s ot h ea u t h o rw i l la n a l y z et h ei n d u s t r i a l c l u s t e rw i t hq u a n t i t a t i v em e t h o d ，t a k i n gt h es h a n g h a iz h a n g i i n gh i - t e c hp a r k s i n t e g r a t ec i r c u i ti n d u s t r i a lc l u s t e ra sa llo b j e c t a n db a s e do nt h es t a t i s t i c & r e s e a r c h r e s u i t si ne x i s t e n c e 仇ea u t h o ra n a l y z e st h ed e v e l o p m e n ta n de f f e c to fi ci n d u s t r i a i c l u s t e r i nc h a p t e ro n e ，t h ea u t h o rm a k e sad e f i n i t i o nt oi n d u s t r i a lc l u s t e ra n di t se f f e c t i nt h et h e s i s i na d d i t i o n ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h ea n a l y s i sr e s u l t so fi n d u s t r i a l c l u s t e rb yd o m e s t i c sa n do v e r s e a se x p e r t sa saw h o l e i nc h i n a ，h i - t e c hp a r ki sd e v e l o p e db yt h es t a t ep o w e r t h ed e v e l o p m e n to f h i - t e c hp a r k s i n d u s t r i a lc l u s t e rh a su n i v e r s a l i t ya n dp a r t i c u l a r i t y i nc h a p t e rt w ot h e a u t h o ra n a l y z e sh i t e c hp a r k s i n d u s t r i a lc l u s t e rw i t ht h r e ep h a s e s 。c o r p o r a t i o n c o n v e r g e n c yp h a s e ，i n d u s t r i a lc h a i nf o r m a t i o np h a s ea n di n n o v a t i o nc l u s t e rp h a s e i n c h a p t e rt h r e e ，d e s c r i b i n g t h e e x i s t i n gq u a n t r a t i v e m e t h o d sf o rt h e e v a l u a t i o no f i n d u s t r yg a t h e rd g r e e ，t h ea u t h o rb r i n g sf o r w a r dh i - t e c h p a r k s i n d u s t r yg a t h e rd e g r e ei n d e xs y s t e ma n de f f e c ti n d e xs y s t e mb a s e do nt h e p r i n c i p l eo fi n d u s t r i a lc l u s t e ri n d e xs e t t i n g t h es h a n g h a iz h a n g j i a n gh i - t e c hp a r kw a se s t a b l i s h e da san a t i o n a l l e v e l p a r kd e s i g n a t e df o rt h ed e v e l o p m e n to fh i g ha n dn e wt e c h n o l o g y - n o w , i th a st h r e e i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i c ，s o f t w a r ea n db i o - t e c h & p h a r m a c e u t i c a l a ss h a n g h a ih a s a l r e a d yb e c o m et h ef i r s tm i c r o e l e c t r o n i c si n d u s t r yb a s ei nc h i n a ，z h a n g j i n g h i - r e c hp a r k s i ci n d u s t r i a lc l u s t e rr e c e i v e sa t t e n t i o n i nc h a p t e rf o u r , a f t e rt h e s u m m a r yo fz h a n g j i n g h i - t e c hp a r k s i ci n d u s t r i a lc l u s t e r , t h ea u t h o ra p p l i e s h i t e c hp a r k s i n d u s t r yg a t h e rd e g r e ei n d e xs y s t e ma n de f f e c ti n d e xs y s t e mt o a n a l y z ez h a n g j i n gh i - t e c hp a r k s i ci n d u s t r i a l c l u s t e r w i t hq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h ea u t h o ra l s op o i n t s t ot h em a i np r o b l e mo fz h a n g j i n g h i _ 1 - e c hp a r k s i ci n d u s t r i a ic l u s t e ra n dp u t su dw i t hs o m ep r o p o s a l s a b o v ea 1 1 t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h ea i mo fh i - t e c hp a r k s i n d u s t r i a lc l u s t e r p r o g r e s si s t or e a c hi n n o v a t i o nc l u s t e r p h a s e z h a n g j i n gh i - t e c hp a r k s i c i n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e e ni nt h et h es e c o n dp h a s eo fh i t e c hp a r k s i n d u s t r i a l c l u s t e rp r o g r e s s ，i n d u s t r i a lc h a i nf o r m a t i o np h a s e a c t u a l l y , i ti ss t i l lal o n gw a yf o r z h a n g j i n gh i - t e c hp a r k s i ci n d u s t r i a lc l u s t e rt or e a c hi n n o v a t i o nc l u s t e rp h a s e s o z h a n g j i n gh i - t e c hp a r k s i ci n d u s t r i a lc l u s t e ri si ni n d u s t r i a lc h a i nf o r m a t i o np h a s e n o w , a n di ta i m st or e a c hi n n o v a t i o nc l u s t e rp h a s e z e n gx i a o q i o n g ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db yp r o f x i a oz h a o y u a n k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ，i n d u s t r i a lc l u s t e re f f e c t ，h i - t e c hp a r k ，i n t e g r a t e c i r c u ni n d u s t r y 2 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人 或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的 启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签字：蜜啦 日期：盟互兰 论文使用授权性声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定。即： 学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅或借阅；学校上 网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其他复 制手段保留论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签字：暨逡盛! 导师签字：弱壁望 日期：! z 星竖 上海海事大学硕士学位论文 高科技园区产业集群发展及指标分析方法初探 引言 一、研究目的 产业集群不仅是产业成长过程中的历史现象，而且也是现代产业发展的特征，不 仅存在于发达地区，而且在经济欠发达地区也普遍存在。当前无论是在发达国家，还 是在发展中国家，具有竞争优势的产业，往往具有明显的产业集群现象一一同一产业 以及相关产业在地域范围内集中。集群对企业及其产品竞争优势具有独有的好处，为 本地区产业参与国际竞争带来了相对于其它地区的竞争优势。作为发展中国家，我国 通过2 0 多年改革开放历程，建立起了一批高新技术产业发展的载体高科技园区。 在高科技园区中，也诞生了一大批高新技术产业集群，并呈现了良好发展态势。 上海张江高科技园区是国家级的高新技术园区，目前，已形成了集成电路、软件、 生物医药三大产业集群。上海作为我国第一个微电子产业基地，因而使张江高科技园 区中的集成电路产业备受关注。 张江的集成电路产业发展之路已经走起来了，但是不可否认，目前的集成电路产 业集群还未达到集群中的高端模式。只有让张江高科技园区、集成电路企业、产业组 织能够充分发挥集群特征，形成良好的升级和扩散能力，才能使张江集成电路产业在 未来有更好的发展。本文将根据产业集群理论，探讨高科技园区产业集群发展的历程 模式，研究产业集群的指标分析方法，以上海张江集成电路产业集群作为研究对象， 利用现有的统计和调查资料，分析上海张江集成电路产业集群的发展与效应。 二、研究意义 1 从高科技园区这一产业集群载体的分析，有利于推动产业集群问题的实证研 究。 近几年来，我国国内学者关于产业集群的研究正逐步兴起。与此同时，在我国特 别是南方地区，也存在着一些比较著名的产业集群。这些省份通过发展产业集群，经 济得到了长足的发展，例如浙江g d p 总额中半数以上来自“块状”集群的贡献。许 多学者都对于这种“块状”集群形成原因、内在结构、演化特征等方面进行了对比分 析，并对它们存在的问题以及发展方向作了探索。这方面的实证研究也成为了我国产 业集群问题研究的一个重要领域。 与此同时，园区是产业集群的重要载体。产业在划定的地理空间上集聚，从而形 成园区经济。由于这种现象的普遍存在，园区经济已逐渐成为我国推动地方经济发展 的一种模式，在区域经济特别是在我国沿海发达省市经济发展中占有越来越重要的地 上海海事大学硕上学位论文高科技园区产业集群发腱及指标分析方法初探 位，并逐渐成为拉动地方经济发展的引擎和增长点。而我国的高科技园区更是集中了 全国1 ，3 的研发投入，囊括了4 万多家高新技术企业，占我国科技企业总量的一半以 上。 以高科技园区作为落脚点，对产业集群的研究具有重大意义。可以毫不夸张得说， 当前高科技园区较为恰当的发展模式，就是朝着高层次的产业集群发展。也只有这样， 高科技园区才能健康持续的发展。目前对高科技园区的研究，经济学家有些侧重在园 区管理模式和体制的研究。同时因为高科技园区的发展同其选址也是息息相关的，所 以有些经济学家则侧重在选址方面的研究上。实际上，一旦高科技园区外部建设确定， 内部环境可以进一步改善，当然产业集群的发展模式也可以依具体情况相应调整。所 以通过本文中对高科技园区这一产业集群载体的分析和研究，能够进一步丰富我国产 业集群问题研究的领域，从而推动产业集群问题的实证研究。 2 为我国产业集群问题研究的数量分析方法探索新的途径 现有的用于产业集群问题的数量分析方法主要有用于计算产业集群的集聚程度 的空间基尼系数g ( s p a t i a lg i n ic o e f f i c i e n t ) 【1 】和用于判别产业集群存在的可能性的 区位商系数l q ( l o c a t i o nq u o t i e n t ) 2 - 等。在我国，则由唐杰推导出可用于规模经济度 量的c e s 形式的函数( 不变替代弹性生产函数) p = a q 8 k y ，并成功地对天津市进行集 聚效果分析。目前虽然个别国家如苏格兰已有产业集群的官方统计资料，但我国及绝 大部分国家和地区在这方面还是空白。与此同时，大多高科技园区现有的产业统计数 据并不能直接用于以上产业集群评价指标或模型，致使产业集群问题的数量分析方法 存在着许多问题急需解决，指标体系有待于进一步完善。 采用指标体系分析产业集群问题是对产业集群问题的数量分析方法的一个新的 探索。指标分析既不同予以往的模型分析，也不同于以往单纯的定性分析，其既能和 定性分析相配合来全面反映产业集群的效应情况，同时也丰富了产业集群的评价方法 体系。本文通过将指标体系运用于上海张江高科技园区的集成电路产业集群，对产业 集群的效应进行了量上的测算，并进行了时间上的分析，将一种新的定量方法运用于 产业集群的研究分析，丰富了产业集群的评价方法体系。 3 为促进张江高科技园区的发展和科学管理提供决策依据。 上海张江高科技园区是上海重点发展的园区之一，其中汇集了众多高科技企业。 近年来，张江高科技园区发展迅速，已受到人们的普遍关注。“北有中关村，南有张 江园”，说明张江高科技园区正发展成为中国高科技园区的领头羊和示范区。张江高 科技园区的产业集群也在蓬勃发展中，集成电路、软件、生物医药三大产业集群已经 吸引了全国乃至全世界的目光。但是张江高科技园区的产业集群，特别是集成电路产 业集群同世界上许多成功的园区集成电路产业集群，如美国硅谷，台湾新竹及印度班 2 海海事人学硕士学位论文高| 4 技园区产业集群发展及指标分析方法初探 加罗尔的集成电路产业集群相比，仍有很大差距。 张江高科技园区的集成电路产业集群在发展过程中有很多值得学习的经验，同时 也存在着一定的问题。本文在对张江高科技园区的集成电路产业集群进行阶段性研究 与效应分析的基础上，指出张江高科技园区集成电路产业集群的现状和问题，为促进 张江高科技园区的发展和科学管理提供决策依据。 4 为我国其他高新区提供发展思路。 伴随我国2 0 多年改革开放历程，我国从计划经济体制走到市场经济体制，产生 了5 3 个国家级高新区。上海张江高科技园区是在北京中关村之后发展起来的，但发 展势头良好且日趋成熟。且上海一直是我国传统的经济中心，改革开放之后，更成为 我国最大的经济中心，故对上海张江高科技园区的产业集群进行研究，具有一定的研 究意义和研究价值。高新区在建设和发展过程中难免具有一定的共性，本文选取上海 张江高科技园区的集成电路产业集群进行研究，也可为其他高新区的产业集群发展提 供种思路，起到一定的借鉴作用。 5 可以对地区经济发展提供决策支持。 ： 从实践方面看，产业集群作为一种新的竞争单位，它把竞争从单个企业之间提升 到更大的群体之间，从而重塑了竞争形态。当代区域经济理论研究显示，地区区位、 资源、人才、信息优势不是区域竞争力的关键，不具有上述优势的地区，只要有一定 的产业集群就可拥有持续的区域经济发展能力。本文的着眼点虽然在高科技园区，但 是如将园区进一步扩展开来，也可以应用在区域和地区上。故上海张江高科技园区产 业集群的效应研究问题，也可为地区经济发展提供借鉴。 三、本文研究思路 本文首先对高科技园区产业集群发展过程的阶段性及其效应进行研究分析，设计 一套指标体系；将分析方法运用于上海张江高科技园区的集成电路产业集群，依据现 有数据进行指标分析，得出上海张江高科技园区集成电路产业集群所处阶段，指出上 海张江高科技园区集成电路产业集群在发展中的现状与问题。在此背景下，为促进张 江高科技园区集成电路产业集群的发展和科学管理提出一些建议。 3 ：海海事人学硕十学位论文高科技园区产业集群发展及指标分析方法初探 第一章产业集群概述 第一节产业集群及其效应的内涵 一、产业集群 产业集群这一概念目前己经用得很泛，尚未有一个被专家普遍接受的界定。比较 有代表的定义是 1 迈克e 波特认为，产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定领域内互相联 系的、在地理位置上集中的公司和机构集合嘲。产业集群包括一批对竞争起重要作用 的、相互联系的产业和其他实体。 2 j a t h e or o l e l a n d t 和p i md e nh e r t o g 对产业集群的定义是：为了获取新的互 补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或 构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业( 包括专 业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨 询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就是群【4 】。 在本文中，产业集群是指在一个相对集中的地域上，众多中小企业和众多机构围 绕一类产品的产业链的上下游环节进行集聚所形成的一种组织形式。这种组织形式首 先包括了参与产品生产的产业链上的各个部门，也包括了与这些部门有相关联系但并 不参与直接生产的相关部门，还包括了一些支持机构( 教育培训机构、研发机构和代 理管理机构等) 。 二、产业集群效应 产业集群效应既是产业集群存在的合理解释，也是产业集群不断完善的推动力。 主要体现在二个方面：其一是外部经济性，又称“集聚经济效应”。通常在产业集群内 部，通过各企业之间的互补性、技能和技术的外溢、信息的及时传播，相互竞争的压 力，会不断提升产业集群的竞争力。其二是创新效应。产业集群的创新效应主要包括： 产业集群能够为企业提供一种良好的创新氛围，产业集群可以降低企业仓0 新的成本， 产业集群有利于企业技术创新的支持网络形成，产业集群有利于促进知识和技术的转 移扩散嘲。 根据这一概念，作者将在本文中阐述一些产业集群效应的表现形式，以及运用定 量指标来对产业集群效应进行分析。 4 上海海事人学坝：学位论立高科技园区产业集群发展及指标分析方法初探 第二节产业集群研究概要 一、国外研究 集群是一种介于市场、层级之间的一种新型产业组织形式。这一组织形式在1 8 世纪下半叶随着英国社会分工和专业化的发展而出现的，但当时的产业集聚是以家庭 作坊和手工业工场作为其基本单位的，它的规模相当小。此后，中小企业集群化的趋 势开始缓慢发展。第一个研究该现象的经济学家是英国的阿尔弗雷德马歇尔，他通 过实证研究，从新古典经济学角度进行了分析，他认为产业集群是因为外部规模经济 形成的。随后，许多学者都注意到了对产业集群的研究，产业集群理论有了较大的发 展，并出现了许多流派，比较有影响的有：韦伯的区位集群论、熊彼特的创新产业集 群论、胡佛产业集群最佳规模论等。 1 马歇尔克鲁格曼内外部规模经济理论模型 马歇尔是第一个研究集群理论的经济学家。他提出了两个重要的概念，即“内部 经济”和“外部经济”。内部经济是有赖于从事工业的个别企业的资源、组织和经营 效率的经济。而“外部经济是有赖于这类工业产业的一般发达的经济”。马歇尔认为 外部经济是非常重要的，“这种经济往往能因许多性质相似的企业集中在特定的地方 即通常所说的工业地区分布而获得”。 马歇尔指出产生集聚的原因在于为了获取外部规模经济提供的好处。这种好处包 括提供协同创新的环境，共享辅助性工业的服务和专业化劳动力市场，促进区域经济 健康发展，平衡劳动需求结构方便顾客等。也就是说，集群是因为外部规模经济所致。 为了进一步说明，马歇尔对英国斯坦福德郡的陶器生产、白金汉郡的椅子生产等进行 了研究，最终得出了获取外部经济是产生集群的根本原因，具体可以归纳为以下几个 方面： ( 1 ) 生产的分工和专业化 在中小企业集群内，由于存在大量的生产相同或相似产品的中小企业，它们之间 形成了密切而且灵活的专业化分工。专业化分工使得每个企业不必进行该产品的全套 工序，而可以把精力集中到其最擅长的方面，而把该产品的其他该企业不擅长的业务 程序包给别人去做，从而这样提高了该集群内的生产效率。 ( 2 ) 劳动市场共享 马歇尔在研究早期工业的地域分布时，以敏锐的洞察力描述了专用机械和专业人 才在产业集群中具有的高使用效率。对于专业人才，马歇尔断言：“地方性工业因不 断地对技能提供市场而得到很大的利益。雇主们往往到会找到他们所需要的有专业技 能的优良工人的地方去；同时，寻找职业的人，自然到有许多雇主需要他们那样的技 5 海海事人学硕1 学位论文高科技园区产业集群发展及指标分析方法衲探 能的地方去，因而在那罩技能就会有良好的市场；一个孤立的工厂之厂主，即使他能 得到一般劳动的大量供给，也往往因缺少某种专业技能的劳动而束手无策f r o s j 中小企业集群则为拥有高度专业化技术的工人创造出了一个完善的劳动力市场。这个 市场不仅有利于企业也有利于工人，因为企业会较少面临劳动力短缺的问题，而工人 也会较少失业。工人跳槽很频繁，不用担心找不到工作，企业也不会由于工人的跳槽 而劳动力缺乏，这种工人在企业问的频繁流动导致了这种高度共享的劳动力市场。 ( 3 ) 辅助性工业的存在 随着一种产业的集群化的实现，这个产业的辅助性产业也会应运而生。由于集群 内部存在大量的生产企业生产相同或相似的产品，必然会对该种产品的原材料、辅助 材料、工具、运输形成很大的需求，而集群内的企业不会做到小而全、面面俱到，这 样就为辅助性工业提供了存在的基础。而且这些辅助性工业相比较单个生产企业来 说，它更具有专业性和经济性。 ( 4 ) 知识外溢、信息共享 由于中小企业的集群，它们自身之间形成了一种互助的关系，即一种相对独立的 整体，这样它们的竞争目标不是各自双方，而是这个集群外的企业。因而在具有了相 对先进的技术知识、需求信息、经营经验时，它们之间往往会实现资源共享，从而带 动了这个集群内的福利和利益的整体提高。 克鲁格曼在很大程度上继承了马歇尔的观点，他在马歇尔理论的基础上，把企业 集群与国际贸易因素紧密联系起来，并阐述了产业集群现象：产品的贸易活动实际上 间接地起到了生产要素贸易的作用，无论生产要素的最初的分配状态如何，通过贸易 活动，总会使某些产品的生产集中于某些工业区。他认为各国的贸易优势不是来自于 国与国的产业区别以及由此引起的比较优势，而是来自于各国内部的地区产业分工和 在此基础上所能达到的规模经济的程度。 经过两人对该理论模型的研究，内外部规模经济理论模型日益成熟。从经济规模 角度来看，任何行业的发展都经历着从追求内部规模经济到外部规模经济的过程，内 部规模经济达到一定程度后，会产生规模不经济，为保持行业的发展，企业寻求和利 用外部规模经济，并都大致遵循下图1 1 的过程： 6 上海海事大学硕上学位论文 高科技园区产业集群发展及指标分析方法初探 部规模经济企业扩张规模不经济 行业、企业重整乡i - 部规模经济 批量生产成本降低生产：缺乏柔性，迁移：成本节约专业化集聚 规模销售销量增加剩货、缺货、保留：市场价值都市化集聚 库存成本增加 营销：市场拒绝 雷同产品 图1 1 ：内外部规模经济连续模型 资料来源：顾庆良、张彤中国纺织服装产业集群动因及竞争力分析产业经济评论，2 0 0 4 ，7 ： 5 9 2 迈克尔波特的“钻石”理论模型 美国著名经济学家、哈佛大学教授迈克尔波特在他1 9 9 0 年著的国家竞争优 势一书中提出了“钻石”模型。他将企业竞争优势的概念应用到国家层次，探讨一 个国家怎样建立起它的竞争优势。波特认为一个国家能在某种产业的国际竞争中崭露 头角，是由于相同的国内环境有利于某些产业的发展，阻碍了另一些产业的发展。因 此国家竞争优势从根本上说是企业竞争优势问题。 为了对国家竞争优势提供一个比较完整的解释，波特用著名的“钻石”模型进行 了深入分析。该模型提出了四个相关的层面，每个层面代表了地区性优势的决定因素。 一是生产因素。生产因素是指一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现。如： 人力资源、知识资源、资本资源、自然资源或基础设施等。生产要素所带来的竞争优 势取决于如何有效地配置生产要素。二是需求条件。需求条件是指国内市场对某种产 品或服务的需求，包括市场需求的质与量。一国国内市场对某一产业提供的产品或服 务需求的复杂程度影响了该产业的竞争优势。三是支持性产业及相关产业。这是指上 游产业以及其他相关产业的国际竞争优势，竞争力强的上游产业往往是其下游产业成 功的关键因素，同时上游及下游产业的互相合作也将增强双方的国际竞争力。四是企 业的战略、结构和竞争对手，这包括该如何创立、组织、管理企业，以及竞争对手的 条件如何等。0 1 以上四个因素还不足以完整描述一个国家的竞争环境，机遇和政府对这四个因素 的影响也至关重要。这些因素相互联系，相互影响的关系可用图1 2 来表示： 7 上海海事大学硕t 学位论文高科技园区产业集群发展及指标分析方法初探 图 - 一2 ：波特完整的钻石模型【8 1 波特提出了“产业群”的概念，他认为，“群”通过三种方式影响竞争：一是通 过提高立足该领域的公司的生产力来施加影响，集群有利于降低交易成本、提高生产 效率，而且有利于改进激励方式，创造出信息、专业化制度等集体财富。二是通过加 快创新的步伐，为未来的增长奠定坚实的基础，集群内企业互相关联，可以更好地了 解市场状况，有助于企业更早地了解到先进的技术和管理。三是通过鼓励新企业的形 成，扩大并增强“群”本身来影响竞争，在有集群的地区很容易得到所需的资本、技 术、人员，把这些组合起来就容易形成一个新的企业。企业集群就是通过这些方式影 响竞争，从而使钻石结构更具活力。 1 9 9 8 年，美国经济学家迈克尔波特在哈佛商业评论上发表了簇群和新 竞争经济学一文，把企业集群理论推向了新的高峰。他把企业集群纳入了竞争优势 理论的分析框架，创立了企业集群的新竞争经济理论。 二、国内研究 对于产业集群现象，我国学者也给予了高度关注，在前人研究的基础上，分别从 不同角度对产业集群现象进行理论探讨。总体看，目前我国学者对产业集群的研究主 要集中于对产业集群的方式、形成原因、定义、新特点进行概括，对产业集群如何提 高企业的生产率进行理论分析，以及对产业集群的区域效应进行归纳总结。 首先，在对于产业集群的定义方面，仇保兴在综合许多学者看法后对小企业集群 下了一个定义：“小企业集群就是一群自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工 和协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级两种组织之间，它比市场 8 上海海事人学硕士学位论文高科技园区产业集群发展及指标分析方法初探 稳定，比层级组织灵活。借助于这种特殊组织结构，小企业之间建立长久的交易关系 而且不一定需以契约来维持，而主要通过信任和承诺来进行协作。因此，集群内的每 个小企业都可以获得集群外的企业所没有的竞争优势。”并解释小企业集群形成的机 理：小企业集群的形成源于小企业为谋求改变自身的生存环境所结成的“结盟”，而 生存环境可简单地表述为“交易成本”、“外部化价格”和“内部化成本”三方面，若 交易成本加上外部化价格大于内部化生产和交换的成本，则所有的生产与交换活动都 会被整合到企业内部。这样一来，我们所熟悉的“大而全、小而全”的“全能工厂、 通用企业”就会应运而生，但如果小企业能与其他相关企业建立良好的分工协作关系， 从而降低交易成本，并使总成本小于内部化成本，则企业就不会将所有的生产环节内 部化，而会将其尽可能地外部化，而自己仅专注于最具竞争力的价值活动，以达到规 模经济与专业化利益。这里的小企业集群是产业集群所包含的形态之一。唧 在对于产业集群的方式和特点方面，王旭章归纳出四种方式：( 1 ) 以某主导产品 ( 拳头产品、名牌产品) 为核心，通对产品不断深化开发，形成系列产品和系列技术。 集聚在主导产品周围的是关联企业和行业。( 2 ) 行业规模集群。在同行业，产品系列 层次多，技术关联大，又无大企业和名牌产品，通过一大批中小企业在一定区域或城 市中的竞争和发展，形成区域性行业规模优势。( 3 以大企业为核心，带动其他企业 和产业的发展，形成区域性的集群经济。( 4 ) 以科技研究开发为中心，形成高科技、 开发、生产销售一体化产业群体。车维汉归纳出知识经济下产业集群的3 个新特点： ( 1 ) 产业集群的主体是与高科技产业有关的中小企业。( 2 ) 作为智力资源的大学或 科学院所成为集群的主要分子，且起了异乎寻常的重要作用。( 3 ) 产业集群效果a p 夕l 部经济的因素有了新的内容：1 ) 存在更细致且灵活的分工；2 ) 企业问“相互接触的 利益”；3 ) 如同磁场一样的有利于企业家创业的氛围的形成。 此外，吴永红和保建云研究了企业集群、扩张的区域效应，指出由于利益驱动和 政府调控，在一定的时期内，企业在特定的地域空间集群、扩张，对区域经济的发展 会产生重要的影响：( 1 ) 对区域经济的发展产生极化效应。随着企业集群和扩张规模 的逐步扩大，区域经济腹地的不同要素通过区域经济网络进一步向区域特定地域集中 和配置，从而形成区域经济增长和发展中心。( 2 ) 对区域经济发展产生扩散效应。随 着区域经济增长点和发展极的形成，由于要素配置的预期收益的变动，使经济腹地和 经济中心之间形成要素收益差，增长点和发展极的要素向周围腹地扩散。( 3 ) 引导区 际的要素流动和配置。企业在特定地域的集群、扩张可以改变区域间经济交流与合作 的内容和方式，改变区域分工格局，从而引导区际间的要素流动和配置。他们的主要 贡献在于提出了产业集群除了由政府调控促成外，还可以由企业因自身利益的驱动， 由市场因素促成，并对产业集群的区域效应在增长极理论的基础上进行更一般化的论 9 海海事大学硕士学位论义高科技园区产业集群发展及指标分析方法初探 述。 通过以上对国内外研究的综合分析，可以看出中外经济学家、学者已意识到产业 集群对企业发展、区域经济发展的重要性。他们从各种不同的角度对产业集群相关理 论进行了探讨和分析。研究成果主要集中在，一是分析产业集群产生的原因，二是产 业集群如何提高企业的竞争力、创新能力、生产率、同时推动区域经济的发展，三是 对产业集群进行分类，对其特点进行归纳总结等。另外还有一些学者从实证角度来对 产业集群进行系统性的研究，运用一定的数理统计方法，进行定量分析研究。在后文 中，作者将就产业集群集聚度已有研究成果进行进一步的评价。 不过，有关产业集群的系统性、实证性的研究还进行得很少。作者认为，今后对 产业集群的研究还有以下几个关注点：首先是产业集群典型案例的收集与分析。国外 的典型案例有意大利陶瓷工业城- 萨斯索罗、美国硅谷的高新技术产业、印度班加罗 尔的软件产业等，而目前国内的典型案例收集还比较少，研究典型案例的产业集群的 途径、手段、机制，可以为其他产业集群提供一定的借鉴，是十分有意义的产业集群 实践问题。其次是产业集群问题的定量分析。人们往往可以感受到产业集群有集聚经 济效应、创新效应等，但对之没有数量上直观的感受，对产业集群问题进行定量分析， 可以全面地描述产业集群现状。还有产业集群问题的实证研究。每个产业集群都有其 与众不同的一面，对产业集群现状做实证考察，并进行深入具体的分析，才能针对产 业集群的实际情况作出合理的决策，从而进一步实现区域的合理布局，最终实现区域 产业升级。 1 0 i ：海海事大学顽。t 二学位论文高科技同区产业集群发展及指标分析方法初探 第二章高科技园区产业集群发展的阶段分析 在我国，作为依靠国家力量发展起来的高科技园区，其中的产业集群发展即符合 了产业集群发展的一般性，又有其特殊性。高科技园区产业集群的发展主要分为三个 阶段：企业集聚阶段，产业链形成阶段和创新集群阶段。 第一节企业集聚阶段 伴随我国2 0 多年改革开放历程，我国从计划经济体制走到市场经济体制，由于 意识到高新技术产业的重要性，在此期间，许多高新技术产业都是通过国家力量发展 起来的。通过国家设立高新技术产业开发区政策，产生了5 3 个国家级高新区( 高科 技园区) ；同时国家设立了一些平台政策，包括8 6 3 计划、9 7 3 计划等；还有对小企 业的催化政策，包括火炬计划、技术市场、政府积极采取了有作为的做法和创新基金。 5 3 个国家高新区是从计划体制到市场体制转轨的过程中，用行政手段所作的一系列 探索之一，是渗透着国家意志使用了公共政策工具的产物。 在我国从计划经济向市场经济过渡的过程中，长期以来，硬环境和软环境还不能 够完全适应高新技术产业发展的苛刻要求。同时，行政管理体制不能够完全适应像高 新技术产业企业这样的，更纯粹的在市场经济操作下的企业的发展。在过去，计划经 济时代的做法往往是通过项目支持企业，但是，项目能够支持的企业数量是有限的， 而且项目能够发挥作用的时效也是有限的。更重要的是，要在长期中发展高新技术， 也只有良好的政策、良好的文化氛围形成的高科技园区才能真正调动千千万万的企业 投入到长期发展高新技术产业中去。从这个意义上讲，国家建立高科技园区的目的就 是要创造一个较为优化的环境，采取新的机制和新的模式来发展高新技术产业。事实 证明，这一决策是正确的，也是有效的。 高科技园区建设就是在一个相对封闭的空间内投入各种生产要素，加强基础设施 建设，给予园内企业一定的优惠政策，吸引外资或本地企业入园，其主要目的是通过 为企业提供便利的服务和政策优惠为企业发展创造良好空间，进而带动本地经济的发 展。与此同时，随着高科技园区这一政策工具的推动，使高新技术产业呈现了良好发 展态势。高科技园区的发展，得益于坚持不懈的改革管理体制和运行机制，为高新技 术产业发展创造了良好环境和条件。目前，高科技园区大多集中了较多的研发投入， 囊括了多家高新技术企业。 设立国家高科技园区的目的不仅在于发展高新技术产业，更重要的是将其锻造成 l - _ 惠海事大学硕士学位论文 高科技闻区产业集群发醒及指标分析方法初探 国家创新体系中的示范区，所以在建立伊始采取了较多的行政公共政策。在以行政推 动的高科技园区建立伊始，大多只是由于政策的影响和政府的作用，所形成的高新技 术产业的集合。在这种市场机制不完善的情况下，高科技园区不是以产业集群的自主 机制和高新技术产业的内在关联性形成的，而是通过政府以税收等优惠政策聚集起来 的。在聚集过程中，开始只是少数企业的“扎堆”，所以无法产生产业集群化效应 的外部化。从当前国际竞争的态势来看，高新技术及高新技术产业已经成为国家问科 技竞争的制高点，成为决定国际产业分工地位的一个基础条件。一旦，在高新技术领 域取得优势，往往会带来“胜者全得”的效果。但是，在高科技园区建立伊始阶段， 十分缺乏在世界高新技术前沿占据优势地位的高新技术产业企业。而且，在高新科技 园区内的这种高新技术产业的集合只是在数量和规模上不断扩大，但产业集合中企业 与企业之间不存在经济往来，企业的集聚并不能体现产业集群的自主机制，又称这一 阶段为混沌阶段。 在此阶段中，产业集群并没有完全发展起来，产业中的企业较多的是依靠原有的 条件和自身的特色。企业一般规模较，j 、研发投入较少、技术力量也很小。在企业发 展时，最重要的办法是模仿，并没有创新的动力。企业从第一道工序到最后一道工序 都由自己来完成，没有实现分工最大化，因此很难形成真正意义上的集群。这一阶段 的效应典型的表现为：随着企业数量的增加和规模的扩大，企业的销售额逐渐增加。 随着企业销售额的增加，产业集群的整体效益增加。在这一阶段，如果以规模为横轴， 以效益为纵轴画一条效益曲线的话，由于效益的变化和企业数量的变化近似成正比， 所以效益曲线是朝右上方倾斜。( 见图2 1 ) 但是产业链在这一阶段还没有形成，整 体效益在达到某一顶点后会停滞不前甚至下降，这时只有进一步建立产业链才能使集 群朝下一阶段发展。在这一阶段，效益变动的百分比和企业数量变动的百分比之比近 似为一个常数。本文中将这个比值称为效益弹性。 第二节产业链形成阶段 在第一阶段中，高科技园区大多是通过依靠提供土地和优惠政策来吸引企业进入 园区，从而形成企业的空日j 上的集聚。到了第二阶段，这些在空问上已形成一定集聚 的企业开始表现出地方化和根植化，开始重视其在内在机制的建立，逐渐出现了一批 相对较大的公司。同时伴随着跨国公司的进入，专业化配套也发展起来了，为相关产 业集群发展创造了一定的基础。高科技园区自身的基础设施逐步完善，从而使分工协 作体系逐步形成，园内企业不再象是第一阶段那样单纯的聚集，而是逐渐产生了互相 影响，中h j 还存在着一定程度的互相合作，产业链开始形成并趋于形式上的完整。 1 2 j ：海海事大学顾士学位论文 高科技园区产业集群发展及指标分析方法初探 由于存在着竞争压力和挑战，这就要求同产业企业不仅要依靠自身的努力，还需 要彼此之间的互相影响和互相促进。这不仅有利于企业在技术和组织管理层面上的进 一步发展，也使整个产业集群得到了进一步的发展，从而适应迅速变化的市场需要。 在这一阶段，产业集群效应开始产生作用，并表现在以下三个方面：一是自主创 新开始起步。产业集群内由于同类企业较多，竞争压力激励着企业的技术创新，也迫 使员工相互攀比和不断学习。由于在同一高科技园区内，产业集群中同类企业地理位 置上的临近，带来了企业相关人员之间更多的面对面的交流机会，这种学习和竞争的 区域环境进一步促进了企业的技术创新。产业集群开始不断的刺激创新，提高企业对 于创新的认识能力和回应创新的能力，为进一步更迅速的推广创新打下基础。二是效 率的提高。产业集群既提高了收集相关产业信息方面的效率，同时也提高了企业员工 的效率、辅助机