（政治经济学专业论文）我国产业集群形成路径研究.pdf

我国产业集群形成路径研究 政治经济学专业硕士研究生：周丽琼 指导教师朱泽山教授 摘要 产业集群，是普遍存在于世界各地的经济现象，近些年引起了国内外学者的关注。自马 歇尔晟早提出外部规模经济以来，理论界绝大多数有关产业集群现象的理论或实证研究，都 仅是侧重于聚集经济成因的研究，或是解释整个产业的规模报酬递增时提出的因素和角度相 异之处，对于产业集群的形成路径方面的研究并不太多。 基于此，本文试图从自下而上、自上而下的形成路径角度来考察产业集群，其中借鉴了 杨小凯的超边际分析模型，来分析自下而上路径中产业集群这种中间组织的出现，并引入主 导产业理论分析自上而下的集群路径形成模型。从理论上对产业集群形成路径进行分析后， 文章还以温州柳市低压电器产业集群、东莞台资i t 产业集群这琵种具有代表性的产业集群为 例介绍分析两种产业集群形成概况、形成条件。并对两种形成机制进行评析。尽管这两种 类型产业集群的形成路径很大程度上未符合本文产业集群形成路径中所提出的理论观点，但 实际情况中的产业集群与理论过程中出现的问题还是具有一定的相似性，至少从产业集群路 径的形成方向上可以这么认为。 研究产业集群的形成路径对我国当前的产业政策具有一定的实践指导意义，产业集群可 带动区域的整体发展，而集群理论和集群实践存在差距，文章最后在理论的基础上，尽量对 比现实经济中产业集群存在的主要问题，解释分析之余提出针对性的产业集群发展政策，以 此作为分析产业集群政策的理论依据。 关键词：产业集群形成路径形成条件超边际分析模型主导产业的选择 r e s e a r c ho nt h ef o r m i n g w a y o f i n d u s t r y c i r c l ei nc h i n a m a s t e ro fm a j o ro fp o l i t i c a le c o n o m i c s ：z h o ul i q i o n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rz h uz e s h a n a b s t r a c t i n d u s t t yc i r c l ei ss u c hac o m m o ne c o n o m yp h e n o m e n amt h ew o r l d t h a ti tp r o v o k e db y i n t e r n a la n de x t e r n a ls c h o l a r s s i n c em a r s h a l lf i r s t l yp u tf o r w a r dt h eo u ts c a l ee c o n o m y , m o s to f t h e o r yo rc o n c r e t ee m p i r i c a ls t u d ya b o u ti n d u s t r yc i r c l ep h e n o m e n ai nt h e o r yf i e l dh a so n l y e m p h a s i z e dt h es t u d yo fc a u s eo fc i r c l i n ge c o n o m y , o re x p l a i n e dt h ed i f f e r e n c eo ft h ef a c t o ra n d a n g l et a l k e di nt h ew h o l ei n d u s t r ys c a l er e w a r d ，t h es t u d ya b o u tt h ef o r m i n gw a yo f i n d u s t r yc i r c l ei s n o t t o om u c h b u s e do ni t , t h et h e s i sa t t e m p t st oi n s p e c ti n d u s t r yc i r c l ef r o ma b o v et ob e l o wa n df r o mb e l o w t oa b o v ea b o u tt h ef o r m i n gw a y i tc o n s u l t sy a n gx i a o k a i so u t - l i m i tm o d e lt o a n a l y z et h e a p p e a r a n c eo fc a n t e ro r g a n i z ei n d u s t r yc i r c l ei nt h ew a yf r o mb e l o wt oa b o v e a f t e ra n a l y z i n g i n d u s t r yc i r c l ef o r m i n gw a yi nt h e o r y , t h et h e s i si n t r o d u c e st w oi n d u s t r yc i r c l ef o r m i n gg e n e r a l s i t u a t i o n ，f o r m e dc o n d i t i o n , l o wp r e s s u r ee l e c t r i c a l i n d u s t r yc i r c l ea tl i u s h it o w no fw e n z h o ua n d i ti n d u s l r i a lc i r c l ea tf a c t o r i e si n v e s t e db yt a i w a no fd o n g g u a nu sar e p r e s e n t a t i v ee x a m p l ea n d d i s c u s st h e s et w of o r m i n gm e c h a n i s m t h ef o r m i n gw a yo f t h e s et w o i n d u s t r yc i r c l e sd o o m ta c c o r d t ot h et h e o r yp o i n ti nt h ef o r m e dw a yo fi n d u s t r yc i r c l ei nt h i st h e s i s b u ti nt r u ec o n d i t i o n ，t h e i n d u s t r yc i r c l ea n dt h eq u e s t i o ni nt h et h e o r yc o u r s ea r es i m i l a r , a tl e a s t ，i tc a nb et h o u g h tf r o mt h e w a yo f f o r m i n gd i r e c t i o ni n d u s t r y , , c i r c l e t h e f o r m i n gw a ya b o u ti n d u s t r yc i r c l eh a v es o m eg u i d em e a n i n gf o rt h ep r e s e n ti n d u s t r yp o l i c y , i n d u s t r yc i r c l ec a nd r i v et h ew h o l ed e v e l o pi nt h ea r e a ，b u tc i r c l et h e o r ya n dp r a c t i c eh a v es p a t i a l d i f f e r e n c e a tt h el a s to ft h et h e s i ss t a n d so nt h et h e o r y , c o n t r a s ta sm u c ha st h em a i nq u e s t i o n so f i n d u s t r yc o l l e c ti nr e a l i t ye c o n o m y , r a i s eo b j e c t i v e l yt h ei n d u s t r yc o l l e c td e v e l o pp o l i c ya f t e r e x p l a i n i n ga n da n a l y z i n ga st h et h e o r y j u d g m e n to f a n a l y z i n gi n d u s t r yc o l l e c t k e yw o r d s ：i n d u s t r yc o l l e c t f o r m i n gw a yf o r m i n gc o n d i t i o n o u t - l i m i ta n a l y z i n gm o d e l l e a d i n gi n d u s t r yc h o i c e 独创性声明 y9 0 1 5 3 5 学位论文题目：趣凰至兰塑猫避堡缒塾 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者：惩1 _ _ ；r 硬、签字日期：砂6 年月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：k i 历砑、导师签名：匀研掌山 签字日期：沙6 年r 月7 日 签字日期：五憎多年j 、月7 日 学位论文作者毕业后去向：7 通讯地址 邮编： 文献综述 一、外部经济理论 第一位研究产业集群现象的是经济学家阿尔弗雷德马歇尔，他曾在经济 学原理( 上卷) 中论述规模经济，他把经济规模划分为两类，第一类是产业发展 的规模，这和产业的地区性集中有很大关系；第二类是企业发展的规模，这取决 于从事工业的单个企业的资源、它们的组织及管理的效率。马歇尔把第一类的经 济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内在规模经济。他发现了外 部规模经济与产业集群之间的密切关系，认为产业集群是由外部规模经济所致。 在对地方性工业的论述中，马歇尔进一步探讨了外部规模经济的来源，他将 地方性工业的利益归结为三个来源：1 、地方性行业内知识技能的传播带来的技术 外溢；2 、专业化的辅助工业为邻近的产业提供低成本的投入品；3 、产业的集中 形成了一个专业技术工人和雇主共享的劳动力市场。马歇尔认为企业的外部规模 经济非常重要，当产业的持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳 工的市场和先进的附属产业，他还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术 信息的传播来说明产业集群这种现象。所以，后来的经济学家克鲁格曼就把劳动 市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论的 三个关键因素，而这些外部经济要素是以一定的产业规模为前提的。 在马歇尔的理论中，他注意到了有些产业集中在特定的区域，但没有认识到 产业集群的发展不仅是产业的发展，更是区域经济的发展。克鲁格曼继承了马歇 尔的外部经济理论，他把特定区域某一产业的比较优势看作为产业水平上的行业 规模经济。在马歇尔的理论中还忽略了区位和运输成本因素，因此也就没有注意 到不同的产业和区位，他没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出 等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部联接与创新。 二、区位理论 对聚集经济正式的研究始于区位理论，从区位理论开始，经济学家们逐渐意 识到地理经济学在经济研究中的重要性，与马歇尔的外部经济理论不同，区位经 济学家提出了旨在指导投资区位选择的聚集经济理论，其中产业集群理论是重要 的组成部分，在具有代表性的区位理论中，与聚集经济最相关的主要是阿尔弗雷 德韦伯的工业区位理论。 韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和聚 集因素。他认为聚集可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而引起产 业集中化，这是产业集聚的低级阶段，第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方 式集中于某一地方，并引发更多的同类企业出现，这时，大规模生产的显著经济 优势就是有效的地方性集聚效应，这是重要的高级聚集阶段，用现代的概念来说 就是形成了产业集群。韦伯把产业集群归结为四方面因素。第一因素是技术设备 的发展，随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使地方集 中化。第二个因素是劳动力组织的发展，韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合 的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其专业化，因而促进了产业集群化。 第三个因素是市场化因素，韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大限度 地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”。 第四个因素是经常性开支成本。产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设， 从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径去分 析产业集群能够达到的最大规模。 韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则，研究成果具有相 当的价值。但是，由于韦伯的工业区位论是以古典经济学为基础、以成本分析为 依据来研究自由竞争资本主义的工业地域结构，所以他没有考虑垄断价格给企业 带来的超额利润，也没有考虑政府的作用、当地社会文化的影响，他只从资源禀 赋的角度考虑资源型产业的集聚，所以不具有一般性。 三、克鲁格曼的新经济地理学理论 克鲁格曼通过其新贸易理论，发展了其集聚经济观点，理论基础仍然是收益 递增。他的工业集聚模型假设一个国家有两个区位，有两种生产活动( 农业和制 造业) ，在规模经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下，通过数学模型分 析，证明了工业集聚将导致制造业中心区的形成。另外，他的垄断竞争模型在融 合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因素：收益递增、自组织理 论、向心力和离心力的作用，证明了低的运输成本、高制造业比例和规模有利于 区域集聚的形成。 保罗克鲁格曼是新经济地理学家的代表，也是第一位把产业集聚与国际贸 易因素紧密联系起来的研究的经济学家。他认为，空间问题没有引起主流经济思 想界的真正重视是因为缺少精确范式分析报酬递增假设。克鲁格曼尝试用垄断竞 争方法构建一个空间经济模型，综合了“市场潜力”、“积累循环因果关系”、“中 心地方理论”等思想，对聚集经济进行了深入的分析，形成了一个较完整的模型， 与此前大多数模型和理论所不同的是，克鲁格曼模型假定规模经济是企业的内生 变量，单个企业在不完全竞争的市场条件下规模报酬递增。此外，该模型分析了 产业集群动态的内在演进机制，认为产业集群的长期存在可归因于工业集中与市 场规模之间的积累循环演进机制，巨大的当地市场规模首先引起第一轮生产的集 2 中，并吸引其他地区的产业工人，从而扩大当地市场规模，而市场扩张又会反过 来支持第二轮的生产扩张，从而聚集经济得以持续存在和发展。他的模型证明了 工业活动货币于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保 护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将 会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。现实中的产业区的形成是具有路径 依赖性的，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼 的模型为人为的产业政策扶持提供了理论依据，产业政策有可能成为地方产业集 聚诞生和不断自我强化的促成因素。 克鲁格曼认为，产品的贸易活动实际上间接地起到了生产要素贸易的作用， 无论生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动，总会使某些产品的生产集中 于某些工业区。他不承认马歇尔提出的技术外溢因素的普遍意义，认为这个因素 只会在高技术产业领域的产业集聚中产生效应。产业集群中的外部规模经济因素 在克鲁格曼的眼里是一种开放经济的状态，是各个国家产业选择和取得优势的决 定性因素，即各国的贸易优势并不来自于国与国的产业区别以及由此引起的比较 优势，而是来自于各国内部的地区产业分工和在此基础上所能达到的规模经济的 程度。他所运用的外部经济概念表示的内涵并不等同于马歇尔所用的外部经济概 念，克鲁格曼更注重一般性的外部经济，而不是特定于某产业的外部经济，其外 部经济的概念是与需求供给关系相联系的，而不是纯粹的技术溢出效应。他将地 理因素重新纳入到经济学的分析中，同时标志着新经济地理理论的产生及区位理 论的进一步发展。他通过一个简单的两区域模型说明了一个国家或地区为实现规 模经济而使运输成本最小化，从而使制造业企业区位选择于市场需求大的地点， 反过来大的市场需求又取决于制造业的分布，最终导致所谓的中心一边缘模式， 所以，中心一边缘模式依赖于运输成本、规模经济与国民收入的制造业份额。 克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，用模型化的方法通过严密的数学论 证从深层次上提示了产业集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。但 是，他比较强调大型公司的内部增长和组织间能量化的市场联系，而忽视了公司 活动所产生的难以量化的非物质联系和非正式联系。 四、竞争优势理论 迈克波特在其国家竞争优势一书中引入产业集群的概念，他认为产业 集群现象的形成主要原因在于国家竞争优势的关键要素能组成一个完整的系统， 从而使得一个国家的产业竞争优势趋向集群式分布，呈现由客户到供应商的垂直 关系，或由市场、技术到营销网络的水平关联。波特主要从产业集群的微观层面 分析，透过钻石体系的四个关键要素，提示推动产业集群形成和发展的内在竞争 机制，在波特看来，企业间为超越竞争对手而进行的不断改善和持续创新是一个 特定的产业集群获得持续竞争优势的最根本动力，即产业内的竞争条件是维持一 个自我改善和不断提升的产业体系的关键要素。 波特将钻石理论应用于产业集群的分析，形成一个较为系统的微观分析框架。 “钻石模型”的构架主要由四个基本的因素( 生产要素、需求条件、相关产业和 支持性产业、企业的战略结构和竞争对手) 构成。在波特的钻石模型中，创新在 理解企业的竞争优势中起到关键作用，产品创新或工艺创新是企业创造新市场或 获得及保持市场份额的核心。他认为，产业集群通过三种形式影响竞争：l 、提高 该区域企业的生产率；2 、指明创新方向和提高创新速率；促进新企业的建立，从 而扩大和加强集群本身。 波特在产业集群研究的很多方面都做出了重要的贡献，特别是竞争优势理论 强调竞争是动态的和不断变化的，国家竞争优势的产生，依赖于国内的竞争环境 等问题。但是，他的理论仍然是不完全的，一些学者批评他有意避开一些复杂的 问题，例如技术发展的来源和性质、生产的社会根植性、权力的作用能及网络关 系的复杂性等。他的应用部门也是有限的，如何分析竞争和合作的关系，找到其 平衡点，是十分重要的。 五、交易费用理论 从制度经济学角度来看，经济组织只有两种类型：竞争性的市场组织和等级 制的企业科层组织。但制度经济学的研究表明：还有许多经济组织是介于市场与 企业科层之间的中间性体制组织，产业集群便是其中的一种，如图所示。产业集 群是市场与企业之间存在的一种组织形式。在许多情况下，产业集群是企业垂直 一体化组织形式的替代，虽然垂直一体化组织形式与产业集群相比，它内部各部 门间的关系要比产业集群内的企业紧密得多，但在市场变化过快的情况下，垂直 一体化模式会降低企业的效率和灵活性，而产业集群能以非正式联盟的组织形式 提高产业效率，同时产业集群可以实现柔性生产，群内企业保持创新的活力，成 为经验知识的来源。产业集群是一种中间性组织，纯市场组织、企业科层和产业 集群三者之间可以相互替代，在不同情况下，三种组织体制中的一种是最有效率 的，也就是说产业集群的组织效率是有条件的，具有“状态依存”性质，因此其 竞争优势也是相对而言的，这就是产业集群的组织边界内涵。 科斯认为，在企业外部靠市场价格机制协调控制生产，在企业内部，由于交 易被取消，市场交易的复杂过程和结构将由企业内部的管理者来代替控制生产， 这些都是协调生产过程的不同方式，本质上是一样的。科斯提出交易费用理论并 用它来分析组织的界限问题，其目的是说明，企业或其它组织作为一种参与市场 d 交易的单位。其经济作用在于把若干要素所有者组织成一个单位参加市场交换， 这样减少了市场交易者单位数，从而减少信息不对称的程度，有利于降低交易费 用 在科斯之后，威廉姆森等许多经济学家又进一步对交易费用理论进行了发展 和完善。威廉姆森将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。他认为， 事前的交易费用是指由于将来的情况不确定，需要事先规定交易各方的权利、责 任和义务，在明确这些权利、责任和义务的过程中就要花费成本和代价，而这种 成本和代价与交易各方的产权结构的明晰度有关；事后的交易费用是指交易发生 以后的成本。威廉姆森分析了交易费用的影响因素。他认为，交易费用的影响因 素主要是环境的不确定性、小数目条件、组织或人的机会主义以及信息不对称等。 这些因素构成了市场与企业间的转换关系。威廉姆森并且解释小数目条件与市场 机制的关系，他认为，小数目条件即市场上的角色数目越少，则市场机制就越失 效。在这之后，威廉姆森又建立了基于区域之间动态的交易费用模型。按照科斯 和威廉姆森的观点，产业集群有助于减少环境的不确定性、改变小数目条件、克 服交易中的机会主义和提高信息的对称性，从而降低交易费用。 杨小凯从劳动交易和中间产品交易角度区分了企业和市场，认为企业是以劳 动市场代替中间产品市场，而不是用市场组织替代市场组织。后来，杨小凯又进 一步研究认为企业和市场的边际替代关系取决于劳动力交易效率和中间产品交易 效率的比较。按照科斯和威廉姆森及杨小凯的这些观点，从交易角度看，市场和 企业只不过是两种可选择的交易形式和经济组织形式，它们之间并没有什么本质 区别，而且在它们之间，还存在着多种其它中间组织形式，产业集群就是处于市 场和企业之间的一种中间组织形式。“3 一体化进程 专业化分工 图1 产业集群的组织边界 1 】周兵，冉启秀产业集群形成的理论及类型分析 j 生产力研究2 0 0 4 8 六、增长极理论 增长极这个概念是法国经济学家帕鲁提出的，他认为经济空间是各种关系的 集合，他不同意韦伯等人只注意经济活动在地区表面的区位理论，他指出2 0 世纪 的经济特征是支配效应，各个产业有不同的增长率而非均衡增长。一个产业的增 长可以带动其他产业的增长。因此他试图寻找一种“推动性单位”，即“增长极”， 通过增长极诱使其它部分的增长。所谓增长极就是“围绕主导的产业部门而组织 的有活力的高度联合的一组工业”，它不仅本身能够迅速增长，而且能够通过乘数 效应带来其他经济部门的增长。后来保德威尔等人将他的理论又进行了发展，他 们将“增长极”理解为城市里一组不断扩大的产业，它通过影响周边的经济活动 而带动整个区域经济的发展，从而形成了增长极理论。 增长极理论认为在地理空间上增长是不均匀发生的，以不同强度呈点状分布， 把推动性工业嵌入某个地区之后，将形成集群经济产生增长中心，推动这个区域 经济的发展。根据这个理论一个地区要实现经济的发展，就要在本地区建立推动 性产业，而这种推动性产业的建立可以通过国家或地区政策自上而下完成。 该理论在两个方面受到了质疑：一是如何保证推动性工业的地方化，二是如 何防止它变成飞地( 一旦成为飞地，区域增长的乘数效应就发生在区域外，不能 带动地区经济的发展) 。同时有的学者指责它会成为“空吸泵”，把周围地区的资 源吸引到中心来，造成更大的贫富差异。目前该理论得到了进一步发展，学者们 将研发活动作为增长极，这就更加强调了增长极的创新扩散作用。 七、地域生产综合体 4 0 年代苏联的科洛索夫斯基提出了动力生产循环概念，这被认为是地域生产 综合体的初始概念，5 0 年代开始这个战略被原苏联作为重要的地域生产组织形式。 地域生产综合体实际上是一种典型的产业集群，集群的核心是专门化的企业，围 绕着这个核心有关联类和依附类企业以及所有的企业共享基础设施。这个理论是 社会主义计划经济的产物，其本身是有一定的合理性，但是这种集群的效果往往 被更明显的政治目的所掩盖，同时由于计划经济的刚性和条块分割，国家投资的 白上而下的地域生产综合体的目的难以实现。地域生产综合体的思想和产业综合 体的模型有些相似之处，在两个综合体内都有一些居于主导低位的专业化的企业， 不同的是产业综合体的形成中，主要依靠的是企业自身对于这种集群带来的好处 的认识和领悟，由于制度的原因政府很难实行强制的措施；而在地域综合体中， 完全是站在国家的角度去考虑区位问题企业自身的利益没有得到重视，最终两种 做法都不会很成功。 八、小缩 不同时代的经济学家从不同的角度对产业集群作了解释。马歇尔将产业集聚 发生的机制归结于企业为了追求外部规模经济；韦伯归之为集聚经济，即如果企 业从产业集聚中得到的好处大于它们因从分散布局地迁往集中地而引起的运输和 劳动费用增加，集聚就会发生；以克鲁格曼则强调规模报酬，他认为集聚并不是 在任何情况下都能产生的，当贸易成本在中等水平时，集聚通过规模收益递增、 运输成本和要素流动的相互作用而产生：波特则主要通过钻石模型的四要素从竞 争经济学方面对产业集群作了研究；制度经济学者们则认为产业集群的出现和形 成只是交易过程中间组织形式的选择问题；增长极理论学者们则认为产业集群的 形成是区域与地区的发展不平衡过程中，各种向心力( 如主导产业推动) 同时作 用的结果。综合他们的观点我们可以得出，产业集群的命脉在于：l 、适应于当 地的资源禀赋，如从早期的能源、锅铁等资源到现代的大学、研究机构等资源； 2 、外部规模经济，如基础设施、辅助设施、及服务业等；3 、良好的当地人文 环境，如信息的互通、企业间的信任、当地的创业氛围等。 引言 当今世界是一个全球化、信息化、交通运输便利化的世界，这使我们每一个 人无论身处何地，都有一种天涯若比邻的感觉，世界各地的企业可以在全球范围 内采购自己需要的生产要素，并将自己的产品运往世界各地，似乎经济的发展可 以不受区域、资源等的约束。但为什么在硅谷找到微电子生物技术相关的企业、 在底特律找到汽车设备及零部件相关的企业、在意大利找到毛纺织相关企业、在 东莞找到与电子产品相关的企业的概率会远远高于其他地区呢? 同类或相近的产业在某一地区的集中式分布，是现实世界中普遍存在的经济 现象，也即产业集群现象。2 0 世纪8 0 年代以来，新的产业集聚原理对经济发展的 重大意义得到了国内外人士的关注，用产业集群一词对集群现象的分析，首先出 现于迈克尔波特1 9 9 0 年国家竞争优势一本。在交通和信息如此发达的社会， 为什么产业集群的研究反倒成为了经济地理学的最后前沿呢? 波特教授又指 出：“因为产业集群的范围比产业大，因而能掌握到跨厂商和产业的重要连接点、 互补性、技术的溢出效果、技能、信息、营销和顾客要求，这些联结是竞争力、 生产力、以及新事业形成和创新的方向和速度之基本要求。” 美国的硅谷、台湾新竹的科学工业园、印度班加罗尔软件园、北京的中关村、 东莞的电脑相关企业集群、东京大田区的机械产业、浙江的块状经济，如：温州 的打火机、诸暨大唐袜业产业区等等都是著名的产业集群。集群对经济发展的促 进作用已被世界各国所认可，譬如在我国，经济特区、经济开发区、北京的中关 村、昆山台商投资贸易区、武汉的光谷，都反映了政府对集群的高度重视，同时， 企业也看好了集群的积极作用，因此企业投资也更倾向于与本企业相关的集群区 域。 综上所述，产业集群受到了政府和企业的青睐，对产业集群的形成路径进行 研究，可以较好地服务宏微观经济的决策需要，所以对产业集群研究具有一定的 理论和现实意义。本文的写作分为四个部分，首先是引言和文献综述，第一部分 是对产业集群形成路径一般理论的介绍， 础模型、自上而下路径的主导产业选择； 包括产业集群自下而上路径的超边际基 第二部分基于第一部分以温州柳市低压 电器产业集群和东莞台资i t 产业集群为对象从形成条件、形成机制来分析实际情 况中产业集群的形成路径；第三部分是从所举两种集群类型中寻找在实践中其存 在的问题：针对这些不足，第四部分对产业集群的健康发展政策进行了思考。 一、产业集群形成路径的一般理论 ( 一) 产业集群内涵、分类、特征 1 、产业集群内涵 产业集群有时简称集群，波特将此定义为，在某一特定领域内互相联系的、 在地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、 相互联系的产业和其他实体，产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面 扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司，产业集群 还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。为了获 取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易 成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险，一些相互依赖 性很强的企业、知识生产机构( 大学、研究机构等) 、中介机构、客户就会通过增 值链相互联系，形成网络式的关系，这种网络就是集群。 2 、产业集群的分类 ( 1 ) 根据国家干预在产业集聚过程中作用的强弱程度及市场机制和政府作用 的互动程度，将产业集群分为三种类型：市场主导型产业集群、政府扶持型产业 集群、计划型产业集群； ( 2 ) 根据区域内产业的不同类型可将产业集群划分为：传统产业集群、高新 技术产业集群； ( 3 ) 根据企业规模分布状况可将产业集群主要分为：马歇尔式产业集群、轮 轴式产业集群、卫星平台式产业集群、混合式产业集群。 3 、产业集群的主要特征 ( 1 ) 产业集群的专业化特征 产业集群作为众多企业和机构的一种空间集聚现象，并不是指毫无联系的企 业的单纯的距离靠近，集群具有跨产业的性质，但总有一、两个为主导产业，与 之相辅的其它产业服务于主导产业，故具有专业化性质。产业集群发展到一定程 度时，企业的专业化分工体系日趋完善，一些生产工艺流程逐渐从生产企业中分 离出来，形成一批专门从事某种工艺加工的配套企业。大量专业化企业集聚在一 定的区域，长期的合作加强彼此之间的信任，减少企业之间的不确定性，减少了 交易费用，使地区实现了规模生产。如浙江诸暨大唐袜业的产业集群就呈明显的 专业化分工合作，如果没有专业化特征，就不构成产业集群的内涵，只能称其为 空间集聚。 ( 2 ) 产业集群的网络化特征 这里的网络化指的是集群范围内企业主体因专业化分工而产生的密切的交互 9 作用，这种网络包括正式的合作网络和非正式的合作网络。正式的合作网络表现 为各企业主体间达成的正式的合同式的关系；非正式的合作网络则表现为非合同 式的、在长期交往中所形成的相对稳定的关系，这种关系受地区文化和制度因素 影响比较大，建立在人与人之间信任的基础上，浙江温州的产业集群在这方面就 具典型的代表性，很多当地的企业集群都是亲戚朋友这种非正式的合作网络关系， 从而也大大减少了不信任带来的交易费用。 ( 3 ) 产业集群的根植性特征 根植性概念来源于经济社会学，其含义是指经济行为深深嵌入于社会关系之 中。产业集群中的企业、机构不仅在地理上接近，更重要的是他们之间有很强的 本地联系，一个区域要发展，单靠外力是不够的，还应当与本地的企业建立紧密 的联系，通过当地的经济、政治、文化、历史等社会背景作为桥梁，如果仅是依 靠外力，那么一旦外部环境发生变化，比如说土地或劳动力的比较优势不存在了， 就可能出现区域内的企业“飞走”他地的现象，就像现在国内沿海地区有很多外 商将企业由南向北移的情况。所以说，强调企业的根植性是产业集群的一个很重 要的特点。 ( 4 ) 产业集群的学习性特征 在前面，我们提到了产业集群所具有的创新网络、根植性等特点，这些都为 群内企业相互学习创造了很好的条件，企业在相互竞争与合作的过程中，互通有 无，在日益竞争激烈的市场上要保持一席之地，这就要求企业和整个区域具有快 速与柔性的反应能力，区域内的企业、政府、相关研究机构及中介部门具有互动 与协同关系，这更强调区域要通过学习来获得上述能力与关系。 ( 5 ) 产业集群的空间集聚性特征 韦伯在他的工业区位论中从成本的角度来解释集聚经济的形成，根据韦 伯传统的工业区位理论，决定工业区位因子有运输成本、劳动力和集聚效应，合 理的工业区位是指向三个总费用最小的地方，这样可能在这些区位形成工业集聚。 尽管现在世界处于全球化和交通通讯发达的时期，但是在世界各地我们还是 能发现大量的相关产业聚集在同一地域附近的企业，这足以说明地理位置在企业 的竞争中仍旧占据了重要的位置，波特在他的簇群与新竞争经济学中也强调 了这一点。可见，空间集聚性仍作为产业集群的一个重要特征被各种集群现象所 体现。 1 0 ( 二) 产业集群形成的驱动因素 1 、生产要素 马歇尔在论述地方性工业的起源时就曾提到，工业的地区分布其中一个重要 原因就是自然条件，是由劳动力、土地、天然资源、资本等要素禀赋决定的区位 资源优势。 根据波特的分类方式，生产要素可按两种方式进行细分。第一种分类方法是 将它们分为初级生产要素和高级生产要素，初级生产要素包括：天然资源、气候、 地理位置、非技术劳动力和半技术劳动力；高级生产要素包括：现代化通讯的基 础设施、高等教育人力以及大学研究所等。第二种分类方式是根据生产要素的专 业化程度将它们分为一般性生产要素和专业性生产要素，前者包括公路等基础设 施、通用型劳动力等，后者则限制在技术型人力、专业化的基础设施、专业知识 领域及其他针对单一产业的因素0 1 。 2 、市场需求 国内需求市场是产业竞争优势的关键要素。需求条件可以从两个方面来衡量， 一方面是以传统的需求量来衡量，表现为国内需求市场的大小和成长速度，另一 方面从需求的性质来衡量，表现为需求的结构、客户对品质和技术性能的要求、 需求的类型等“质”的方面。 3 、专业化的社会分工 从2 0 世纪7 0 年代后期开始，随着新技术革命加速推进和市场竞争日益激烈， 很多行业的产品( 如汽车、电子) 生命周期不断缩短，消费需求日趋多样化和复 杂化，在很多产业部门中，都不同程度地出现一些新的变化，即从福特制( 以大 批量、标准化生产和垂直一体化的大企业为特征) 向柔性生产方式( 以小批量和 多品种生产获得范围经济为特点) 的转变，企业的专业化分工也成为大势所趋。 按照马克思对专业化分工的区分，专业化分工可以分成两类，一是企业内部 的分工，一是企业之间的分工，亦即社会分工。企业内部的分工是指在同一产权 主体指挥下进行的分工，由于各部分劳动者是作为一个劳动力发挥作用，所以， 他们之间的协作不必通过市场买卖，只需根据事前拟定的计划来进行。而社会分 工则是指，相互独立的不同产权主体之间的生产分工，他们的协作必须通过市场 交换才能实现。 4 、技术创新 著名经济学家熊彼特指出：“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布， 而是相反，它们趋于群集，或者说成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的创新之 后，首先是一些，接着是大多数企业会步后尘；其次，创新甚至不是随机地均匀 迈克波特国家竞争优势 m ，华夏出版社，2 0 0 2 分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其临近部门。”。1 这是由于技 术创新的出现，必将引起技术的扩散，而技术扩散的最终结果就是不可避免地导 致产业在一定区域内的集群。 5 、历史偶然因素 克鲁格曼认为，某一特定产业的生产区位在很大程度上是不确定的，是由历史 和偶然事件决定的，并以美国多尔顿的地毯制造为例进行说明。这种历史偶然性 的观点认为，一个产业在哪里群集，很大程度上取决于是初的公司是在哪里于起 的，如伦敦现在是国际金融中心是因为它过去就是，多尔顿的资源或成本方面并 不比其他地方有优势，其唯一与其他地方的不同之处是它有生产毛绒织物的历史。 ( 三) 自下而上的产业集群形成路径 1 、路径刻画和相关理论评析 有关产业集群的形成机理，中外人士都有不同的看法，有些学者认为是自下 而上的，有些则认为是自上而下的，自下而上的集群产生是企业通过对集群利益 的追求自发形成的，如果外在条件不存在或存在阻力很小的阻碍集群形成的因素， 集群就很容易自发地形成，这样集群的发展路径就如下图。我们后面要谈到的温 州柳市低压电器产业集群和东莞台资i t 产业集群就分别属于自下而上型产业集群 和自上而下型产业集群。 阻力不存在 上 图2 在马歇尔看来，产业集群的产生是自下而上的，他认为重要的三个内生因素 是：1 、地方性行业内知识技能的传播带来的技术外溢：2 、专业化的辅助工业为 邻近的产业提供低成本的投入品；3 、产业的集中形成了一个专业技术工人和雇主 共享的劳动力市场。他还认为，集聚经济根植于生产过程，某一地理区域中的公 约瑟夫- 熊彼特经济发展理论【m 】商务印书馆出版，1 9 9 0 年版 1 2 司、机构和基础设施间的联系能引起规模经济和范围经济。 另外，在韦伯的工业区位论中他也认为产业集群的形成是自下而上的，并认 为集群形成也有四因素：1 、技术设备的发展；2 劳动力组织的发展；3 、市场化因 素；4 、经常性开支成本。他认为微观企业由于相互协作、动力、成组分布而在选 址决策中趋向于集聚。他把区位因子分为地方因子和集聚因子，地方因子使工业 固定于一定地点，集聚因子使工业趋于集中或分散。韦伯将产业集聚归因于企业 将集聚所得的利益与因迁移而追加的运输和劳动成本进行大小比较后的结果。 克鲁格曼认为，某一特定产业的生产区位在很大程度上是不确定的，是由历 史和偶然性因素决定的，当生产的最初优势确定后，通过前向和后向关联，可产 生累积效应，这种效应引起专业化格局的形成，引起很强的路径依赖。路径依赖 是指一旦某种随机经济事件选择了某一路径，这种路径就可能被“锁定”在这一 道路上，而不会选择更为合适或先进的道路。因此，他认为产业集聚是历史与偶 然因素、累积因果效应和路径依赖共同作用的结果。 2 、形成条件 自下而上的产业集群形成方式中，是否一切产业都能形成产业集群，或者哪 一些产业更具有形成集群的优势，可从以下几方面条件进行分析： ( 1 ) 企业的根植性 当产业中的企业具有明显的地区文化历史背景依赖性时，与本地的企业建立 紧密的联系，以当地的经济、政治、文化、历史等社会背景作为桥梁时，企业之 间的联系会因彼此间良好的信誉而紧密，从而有利于企业间的横向与纵向联系， 产业集群这种组织形式也因此更容易出现。 ( 2 ) 集群的组织边界性 产业集群是介于市场与企业之间的组织形式，这种组织形式的边界如何确定 呢? 主要受到交易成本( t c ) 、外部化价格( e p ) 与内部化成本( i c ) 几因素的影 响。其中交易成本指为使交易发生而产生的信息搜寻、交易谈判成本等；外部化 价格是指企业外包或外购中间环节产品的价格；内部化成本则是指将所有的中间 环节放到企业内部来完成所需的成本。如下图：横坐标为交易量q ，纵坐标为价格 ( p ) 或成本( c ) 。假设：交易成本( t c ) 随交易量的增加而增加；外部化价格( e p ) 和内部化成本( i c ) 随交易量的增加而减少。 如果企业交易成本( t c 。) + 外部化成本( e p ) 企业内部化成本( i c ) ，那 么企业的生产和交换活动将会整合到企业内部以达成本最小化； 反之，如果企业交易成本( t c ，) + 外部化成本( e p ) 0 ，x f x d = y 。= y d - z ：= z a ：o d ( x y z ) 这种结构是由( z x y ) 模式和( x z ) 模式( y z ) 模式共同构成。( z x y ) 模 式指生产者消费者通过交换获得x 、y ，并用他们生产z 产品：( x z ) 模式表 示生产者消费者生产x 用x 来换取z 产品；( y z ) 模式表示生产者消费 者生产y ，用y 来换取z 产品。 f ( x y z ) 这一结构表示由( z 1 。l ，) 模式和( 1 。z ) 模式( 1 ，z ) 模式共同组成。( z l 。l ，) 模式表示，自己生产最终产品z ，购买劳动来生产x 和y 产品；( 1 。z ) 模式指， 自己出卖劳动生产x 产品，并购买最终产品z ：( 1 ，z ) 模式指，自己被人雇佣生 产y 产品，并购买最终产品z 。 i ”杨小凯经济学原理北京! 社会科学文献出版社2 0 0 3 年版p 6 6 + 1 5 ( 3 ) 集群式中间组织的选择分析 对该贸易中的边际分析模型分析时，如果卜s 、1 - k 分别代表平均劳动力交易 系数和中问产品的平均交易系数，且可得： f ( x y z ) 结构中角点均衡效用确= 1 2 l 叫“6 船，f ( 1 一。6 d ( x y z ) 结构中的角点均衡效用“：= 1 2 ( 1 1 ) ，。b s k ，r ( 1 6 ) 1 。6 于是，我们可得两个命题： 当学习费用a 足够大，且使得1 ，不大于a 时，a ( x y z ) 、d ( x y z ) 结构将不 会出现。 当s = s = s 。，且s k 时，则f ( x y z ) 结构中角点均衡效用比d ( x y z ) 结构 中角点均衡效用要大，反之若s k 时，前者比后者小。 由命题可知：固定学习费用是制约产业分工进一步深化的重要变量。如果 学习费用大于人们生产y 产品的专业生产水平，在产业分工中不会出现中间环节， 这制约着产业分工的进步深化，学习费用与同类生产企业的数量、工人的素质、 经验积累、学习氛围、学习条件有很大关系。 由命题可知：在产业演进过程中，假定两种中间产品交易效率和两种劳动 力交易效率分别相等，是出现f ( x y z ) 还是d ( x y z ) 结构，其关键是看中间产品 效率和劳动力交易效率哪个更大。当前者大时就出现d ( x y z ) 结构，反之就出现 f ( x y z ) 结椅。d ( x y z ) 结构类似于中小企业集群的发展方式，强调的是产业演 进过