（产业经济学专业论文）我国国有资产管理体制改革中的寻租问题研究.pdf

中文摘要 论文题目：我国国有资产管理体制改革中的寻租问题研究 专业：产业经济学 硕士生：齐仲锋( 签名) 盘塑丝 指导老师：杨嵘( 签名) 瘫欤丝毫 摘要 随着我国经济体制改革的不断推进，国有企业的改革也迈出了实质性步伐。但渐进 式的改革注定了新旧两种体制在国有企业的长期共存，转型期的“双轨制”和制度漏洞 成为租金产生和存在的温床，对权力监督制衡机制的匮乏和实际中的监管不力使很多政 府官员、利益集团、国有企业经营者等纷纷寻租。猖獗的寻租造成了国有资产管理不善 和流失严重，已经成为困扰改革与发展的一个日益严重的问题，深化国有资产管理体制 改革已刻不容缓。 运用寻租理论来研究解决国有资产管理体制改革问题还十分罕见，本文正是以此为 新的研究视角，试图运用西方寻租理论的观点和研究方法对我国国有资产管理体制改革 中的寻租问题进行剖析，以期提出深化国有资产管理体制改革的对策建议。 文章首先对寻租理论作一概要阐述，为后面的研究做好理论铺垫；紧接着对我国国 有资产管理体制改革的历史变迁及现状进行归纳分析，之后便转入对我国国有资产管理 体制改革过程中的寻租现象按照改革的历史逻辑进行归类研究，深入分析了当前我国国 有资产寻租的类型、现状，然后运用寻租理论，结合我国实际对我国的国有资产寻租根 源进行剖析；最后，将治理寻租的策略引申推广至我国国有资产管理体制改革中来，提 出今后深化我国国有资产管理体制改革的对策建议，即加强立法，完善国有资产法律体 系；严格落实政企分开，尽快形成统一规范的市场竞争环境；深化国有资产三级授权经 营机制改革；构建全方位的激励和约束机制；加快国有经济战略调整步伐；完善基础工 作，深化国有资产管理体制改革的配套改革。 关键词：国有资产管理体制寻租改革 论文类型：应用基础 英文摘要 s u b j e c t ：o nt h er e n t s e e k i n gi nt h ec o n t e x to ft h er e f o r mo ft h ec h i n e s es t a t e o w n e d a s s e t sg o v e r n a n c es y s t e m m a i o r ：i n d u s t r i a le c o n o m i c s n a m e ：q iz h o n g f e n g ( s i g n a t u r e ) t 霓 n t o r ：v a n gr o n g g i g n a t u 哆蛐 a b s t r a c t t h e r eh a v eb e e ns o m eg o o dr e s u l t si nt h er e f o r mo ft h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e sd u r i n g t h er e f o r mo ft h ec h i n e s ee c o n o m i cs y s t e m t h eg r a d u a lr e f o r mm e a n s ，t h a tt w oe c o n o m i c s y s t e m s ，t h eo l do n ea n dn e wo n e ，w i l lr e m a i ni np a r a l l e lf o ral o n gt i m e t h es h i f tf r o mt h e p l a n n e de c o n o m yt o t h em a r k e te c o n o m yw i t hi t sp a r a l l e le c o n o m i cs y s t e m sa n dl a c ko f r e g u l a t i o nh a sa l s op r o v i d e ds u i t a b l ec o n d i t i o n sf o rr e n t - s e e k i n g t h es h o r t c o m i n g so ft h e s u p e r v i s i o nm e c h a n i s m sa n dr e l a x e dc o n t r o lh a v eg i v e na no p p o r t u n i t yt om a n yo f f i c e r s ， i n t e r e s tg r o u p sa n dm a n a g e r so fs o e st os e e kp r o f i ti nt h eb e s tw a yt h e yc a n t h e s er a p i d l y d e v e l o p i n ga c t i v i t i e sh a v el e dt om a n yp r o b l e m sw h e nt h eg o v e r n a n c eo ft h es t a t e o w n e d a s s e t sh a sb e e nu n s a t i s f a c t o r y , a n ds o m eo ft h ea s s e t sh a v eb e e nt u r n e di n t op r i v a t ep r o p e r t y w i t h o u ta n ya d e q u a t ec o m p e n s a t i o nf o r 廿l e i rv a l u e t h ep r o b l e mi s b e c o m i n ge v e rm o r e s e v e r e ，b l o c k i n gt h er e f o r ma n dd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，t i m ei ss h o r tf o rt h er e f o r mp r o c e s s o ft h eg o v e r n a n c es y s t e mo ft h es t a t e - o w n e da s s e t s f e wc h i n e s er e s e a r c h e r sh a v es of a ra p p l i e dt h et h e o r yo fr e n t s e e k i n gt os t u d yt h e r e f o r mo ft h eg o v e r n a n c es y s t e mo ft h es t a t e - o w n e da s s e t s w ea d d r e s si nt h i sp a p e rt h e p r o b l e m st h a tr e s u l tf r o mt h eg o v e r n a n c es y s t e mo ft h es t a t e o w n e da s s e t s ，u s i n gt h ea p p r o a c h a n dm e t h o d so ft h et h e o r yo fr e n t s e e k i n gi nt h e i ra n a l y s i s w ea l s op r e s e n ts o m es u g g e s t i o n s a n dm e a s u r e sh e wt om a k et h er e f o r mm o r ee f f e c t i v e t h ep a p e rs t a r t sb yb u i l d i n gu pt h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko ft h er e s e a r c ht h r o u g hab r i e f r e v i e wo ft h et h e o r yo fr e n t s e e k i n g s e c o n d ，i ts u m m a r i z e st h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts t a t eo f t h er e f o r mo ft h eg o v e r n a n c es y s t e mo ft h es t a t e o w n e da s s e t s t h i r d ，ar a n g eo fr e n t s e e k i n g a c t i v i t i e si nt h ec o u r s eo ft h er e f o r mo ft h eg o v e r n a n c es y s t e mo ft h ec h i n e s es t a t e o w n e d a s s e t sh a v eb e e nc l a s s i f i e da n da n a l y s e d a l s ot h ev o l u m eo ft h er e n t s e e k i n go ns t a t e o w n e d a s s e th a sb e e ni n v e s t i g a t e d f o u r t h ，t h ef a c t o r sb e h i n dt h er e n t s e e k i n gf o rt h es t a t e - o w n e d a s s e t sh a v e b e e na n a l y s e da c c o r d i n gt ot h e t h e o r yo fr e n t - s e e k i n g a n df i n a l l y , s o m e c o u n t e r m e a s u r e sh a v eb e e ns u g g e s t e di no r d e rt od e e p e nt h er e f o r mo ft h eg o v e r n a n c es y s t e m o ft h es t a t e o w n e da s s e t sa n dt h u st oi m p r o v et h eg o v e r n a n c eo ft h es t a t e o w n e da s s e t s o u r 陌安石油人学硕士学位论文 s u g g e s t i o n sc o n s i s t o fr e i n f o r c i n g l e g i s l a t i o n ，c r e a t i n g am o r e i n t e g r a t e d l a w s y s t e m ， s e p a r a t i n gt h eg o v e r n m e n t ss o c i a la d m i n i s t r a t i o ne n t i r e l yf r o mt h ee c o n o m i cm a n a g e m e n t ， b u i l d i n gau n i f i e da n dr e g u l a t e dc o m p e t i t i v em a r k e t ，d e e p e n i n gt h er e f o r mo ft h et h r e el e v e l c o n s i g n i n gm e c h a n i s m ，c r e a t i n ga ni n c e n t i v em e c h a n i s m ，a c c e l e r a t i n gt h es t r a t e g i ca d j u s t m e n t o ft h es t a t e o w n e de c o n o m y , i m p r o v i n gt h eb a s i cc o n d i t i o nb ys u p p o r t i n go t h e rr e f o r m s c o r r e l a t i v et ot h er e f o r mo ft h eg o v e r n a n c es y s t e mo ft h es t a t e o w n e da s s e t s k e y w o r d s ：s t a t e o w n e da s s e t sm a n a g e r i a ls y s t e mr e n t - s e e k i n g r e f o r m t h e s i st y p e ：f u n d a m e n ts t u d y 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：盘堕堑笙日期：乏! ! ：竺 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接 相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大学。 论文作者签名： 导师签名： 盏丝终 a 3 9 2 嗑 日期：型生 日期：声一- r - ，j 7 第章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景和目的 2 0 世纪7 0 年代末，我国选择了渐进式改革方式，开始对蕴涵于政治、经济及社会 中的各种问题进行探索式的改革。为了尽快摆脱落后的生产力状况，改革的重点首先放 在了经济领域。但渐进式的改革注定了新旧两种体制在我国的长期共存，转型期的“双 轨制”和制度漏洞成为租金产生和存在的温床，对权力监督制衡机制的匮乏和实际中的 监管不力使很多政府官员、利益集团等纷纷寻租。由于计划经济体制下长期积累起来的 国有经济占据着我国国民经济的绝对比重，加上改革初期的非国有经济发展严重滞后和 国有资产管理体制存在的先天不足，使得我国的寻租必然是主要集中于国有资产领域。 猖獗的寻租造成了国有资产管理不善和流失严重，尤其是进入9 0 年代以来，国有资产 流失呈现快速递增态势，据有关部门统计，每年至少流失8 0 0 一l 0 0 0 亿元，国有资 产以如止匕惊人的速度流失，已经成为困扰改革与发展的一个日益严重的问题。而对于转 型期导致我国国有资产流失和效率低下的诸多因素的背后，几乎都能探寻到以权谋私、 权钱交易的“寻租”阴影。随着我国市场化改革的不断深化，党和政府已经逐步认识到 这一问题的严重性，党的“十六大”再次将深化国有资产管理体制改革作为“十六大” 报告的重要内容提上议事日程，并作为今后改革的重点加以强调。2 0 0 4 年爆发的“郎 咸平风波”再次将人们的注意力聚焦在国有资产寻租问题上，掀起了理论界和全国人民 的大讨论。加之改革开放2 5 年来，我们始终把国有经济改革的重点放在了企业层面 上，而对国有资产管理体制的改革触动不大，国有资产管理体制改革滞后制约了国有企 业改革的继续深化。因此，深化国有资产管理体制改革已刻不容缓。 随着改革的稳步推进，2 0 世纪8 0 年代末，以吴敬琏教授为主的一批有高度责任感 的学者率先在我国引入西方的寻租理论，当时的主要目的是用来解释中国的腐败问题和 为进一步推进市场化改革提供理论支持。寻租理论在中国的研究和发展基本上是沿着这 两条路径进行的。随着时间的推移，尽管其研究活动也经历了几次曲折波动，但还是掀 起了数次不小的研究高潮，取得了比较丰硕的研究成果，对解决中国改革中的许多问题 发挥了很大的积极作用。但运用寻租理论来研究解决国有资产管理体制改革问题还十分 罕见，本文主要就是运用西方寻租理论的观点和研究方法对我国国有资产管理体制改革 中的问题进行剖析研究，以期将治理寻租策略引申推广至我国国有资产管理体制改革中 来，以此提出深化国有资产管理体制改革的对策建议。 1 2 研究方法 本文主要运用的经济学研究方法有：新经济人假设、成本一收益分析方法、规范分 析方法与实证分析方法、历史分析方法与逻辑分析方法等。 首先，由于本文是用寻租理论来研究解决我国国有资产管理体制改革问题，因此两 个最重要的研究方法就是寻租理论的新经济人假设和成本一收益分析方法。新经济人假 西安石油人学硕十学位论文 设认为经济人只能在特定的制度环境约束下最大化自己的效用，换句话说，就是由于环 境的复杂性和不确定性，信息的不完全和不对称以及法律、道德、意识形态等因素的影 响，经济人只具有有限理性，有限理性与交易成本的存在使人们的机会主义行为倾向成 为可能，即经济人在最大化自己的效用的同时可能会对他人或社会造成危害。公共选择 学派还把经济人的研究范围拓宽到政治领域，认为政治家并非公共利益的代言人，他们 同样也是追求自身利益最大化的经济人。这两种研究方法主要体现在对国有资产管理体 制改革中寻租原因的分析之中。 其次，本文在研究国有资产管理体制历史变迁及现状时还运用了历史分析与逻辑分 析相结合的研究方法；在研究分析国有资产寻租现象及寻租规模和由寻租对策向国有资 产管理体制改革对策引申过渡时都用了规范分析方法、实证分析方法等。 1 3 研究思路 首先对寻租理论做一概要阐述：其次对我国国有资产管理体制的历史变迁及现状进 行回顾和总结；然后再运用寻租理论分析阻碍我国国有资产管理体制改革的各种寻租行 为，揭示其本质原因，并提出相应的反寻租策略；最后将这些反寻租策略引申推广至国 有资产管理体制改革中去，提出一些有助于深化国有资产管理体制改革的政策性建议， 完成整篇论文。 2 第二章寻租理论概述 第二章寻租理论概述 本章主要从租及寻租的内涵、寻租的社会成本、寻租理论的产生与发展、各主要学 派的寻租观点以及寻租理论在我国的传播与研究情况等几个主要方面来概要阐述寻租理 论，目的是为后面的分析研究提供理论依据。 2 1 租及寻租的内涵 租的传统含义一般都是指地租，即土地产品收入大于平均利润的超额部分。现代意 义上的租则有别于租的传统意义，它是泛指政府干预或管制经济而人为地使资源变得稀 缺而形成的级差收入，即价格超过机会成本的差额3 。也可以看成是地租概念的意义 延伸。诸如现代经济活动中的进口配额、生产许可证、物价管制等均会产生租金。 寻租( r e n t s e e k i n g ) 顾名思义就是寻求租金。西方经济学界对寻租的定义很多， 但具有代表性的则应该是公共选择理论学派的创始人布坎南对寻租所下的定义，他认 为，寻租就是人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动。即首先 寻租发生在非生产性领域，是一种非生产性的财富再分配，是对既得利益的追求和瓜 分，而非一种能够带来社会财富增加的生产性活动：其次，寻租的直接动力就是通过各 种渠道寻求政府保护而为寻租者获得一种垄断特权，该特权能够为自己获利提供保证； 第三，寻租行为的结果是对寻租者与设租者个人而言是有利的，表现为个人财富的增 加，但他们个人的这种获利则是挖走既得社会福利中的一部分，因而从全社会来看则是 造成了因设租、寻租双方所付出的时间、精力、金钱等投入而导致的资源的浪费。因 此，由于技术进步和改革创新所形成的经济租金以及对它的追求都不属于真正意义上的 寻租3 1 。 2 2 寻租的社会成本 对寻租成本的研究从寻租理论的产生到现在一直没有停止过，基本上经历了一个逐 步完善的过程，笔者在研读相关资料的基础上，对寻租成本做出如下比较全面的概括。 2 2 1 直接成本 寻租的直接成本主要包括经济成本、社会成本和政治成本。 一、经济成本。经济成本是指寻租使得资源从生产性领域转移到非生产性领域所导 致的资源浪费、低效率和其他经济成本的增加。具体来说就是：第一，寻租导致生产性 领域内资源的大量流失而使社会总产出下降，使生产可能性曲线内移：第二，追求垄断 化的寻租过程所导致的消费者剩余的损失；第三，耗费在寻租活动中的大量资源的机会 成本：第四，获得垄断地位的企业因竞争压力不足而引起的管理不善、不思进取等造成 的x 非效率损失。 二、政治成本。寻租的政治成本是指寻租活动对一国政治活动的负面影响。具体 包括：第，寻租所进行的俘获官员、收买政策等活动所导致的“政府失灵”：第二， 寻租活动会降低公众对党和政府的忠心和信任，影响党和政府形象；第三，大规模的寻 3 两安石油大学硕十学位论文 租或氏期寻租会导致社会动荡甚至政权更替。 三、社会成本。寻租的社会成本主要是指寻租所引起的对良好社会风气的破坏。具 体表现为：第一，寻租扭曲了社会分配机制，造成收入的两极分化，破坏了社会公平； 第二，寻租影响了社会道德价值体系；第三，寻租所形成的既得利益集团会阻碍社会的 进步；第四，寻租会引起社会仇恨等反社会倾向，影响和谐社会的构建。 2 2 2 间接成本 寻租的间接成本是指在反寻租过程中所投入的资源和付出的代价。主要包括：第 一，监督、侦察、鉴别、惩罚寻租行为中所付出的各种代价：第二，矫正、治理寻租以 及弥补寻租损失等过程中所投入的各种资源：第三，设寻租双方所花费的用于掩人耳 目的时间、精力和金钱等“1 。 2 3 寻租理论的产生和发展 关于寻租问题的研究最早可以追溯到亚当斯密和让萨伊时代，但后人们只把注 意的焦点放在了将他们完全竞争理论的更进一步一般化和模型化，即对“看不见手的研 究”，而很少注意到他们对“看得见的手”( 有人称之为“看不见的脚”) 的描述，因而 未能使寻租理论及早问世”1 。 第二次世界大战后，西方一些经济学家在总结1 9 2 9 1 9 3 3 年经济危机的教训时，认 识到市场并非万能，受凯恩斯主义理论的影响，西方各市场经济发达国家逐渐加强了对 经济活动的宏观调控和政策干预。就在这时，一些发展中国家( 如南斯拉夫、匈牙利、 捷克等) 又开始了变革传统经济体制、向市场经济转轨的艰难历程，在经济转型时期， 长期计划经济形成的政府与企业之间千丝万缕的联系始终割舍不开，行政干预和计划管 理的势力始终不肯退让于市场经济。这两种情况都是经济体制从两个极端( 自由竞争的 市场经济和高度集权的计划经济) 向混合型经济体制过度的过程，期间都出现和存在着 国家对市场的干预。国家对市场干预所产生的结果引起一些敏锐的经济学家的注意，在 他们积极努力和潜心研究下才催生了我们今天的寻租理论。2 0 世纪5 0 年代及6 0 年代 初，产业组织理论处于蓬勃发展阶段3 ，垄断的福利( 或社会) 成本问题成为经济学 家们关心的热点问题。在对垄断的社会成本进行经验计量研究中，最有影响的研究是由 哈伯格( a h a r b e r g e r ，1 9 5 4 ) 所做出的运用消费者剩余概念建立的垄断社会成本计量模 型，得出的结论是：在完全竞争条件下，垄断的社会成本( 福利损失) 就是由于垄断所 造成的产量萎缩导致的消费者剩余的净损失。哈伯格还对美国1 9 2 4 1 9 2 8 年间7 3 个制 造行业资本收益的统计资料进行分析研究之后，得出结论：美国2 0 世纪2 0 年代因垄断 造成的福利损失仅占国民收入的千分之一明1 。尽管哈伯格的研究结论可能大大低估了 垄断的社会成本，但他的研究足以被后人所称道的就是他对垄断成本的注意，掀起了诸 多经济学家的对它的研究热情。塔洛克就是在对哈伯格的垄断成本的再研究中提出了最 早的寻租思想哺3 。塔洛克在对垄断社会成本的仔细考察后，于上世纪6 0 年代发表了一 篇论文关税、垄断和偷窃的福利成本( 1 9 6 7 年) 。他指出，完全竞争的新古典模 4 第二章寻租理论概述 型对偏离竞争而造成的社会福利损失估计得过低，实际情况是税收、关税和垄断所造成 的社会福利损失大大超过了通常的估计，其理由是人们竞相进行各种疏通活动，以求得 收益最大化。但真正第一次提出“寻租”一词的则是克鲁格在她探讨国际贸易保护政策 形成原因的论文寻租社会的政治经济学呻1 中出现的，克鲁格发展了塔洛克的观 点，开创了寻租理论的国际贸易学派分支，她本人也被认为是寻租理论的鼻祖。后来的 寻租理论的发展集中体现在以塔洛克和布坎南为代表的公共选择学派和以克鲁格和巴格 瓦蒂为代表的国际贸易学派。这两大学派的主要区别不在于实质性的内容，而在于方法 论。国际贸易学派用寻求直接非生产性利润( d u p ) 活动的概念把寻租活动的范围扩大 了，它包括以直接非生产性活动取得利润的各种活动( 如垄断、偷漏税等) 。其理论家 们主要运用各种数学模型来推导：而公共选择学派则认为寻租是为了取得额外收益( 主 要来源于许可证和配额等) 而进行的各种疏通活动( 如游说、行贿等) 。其理论家所运 用的并不是数学方法，而是逻辑推导。此外，寻租理论已成为新制度经济学家和新经济 史学家研究的对象，他们用寻租理论分析经济制度和经济史，也得出了许多很有价值的 结论，并为社会学、政治学、法学和行政管理学等其他社会科学学科提供了新的研究思 路。 2 4 寻租理论对传统经济学的挑战 寻租理论之所以能够在这短短的2 0 多年时间里发展的如此迅速，就因为它从一个 全新的角度对传统的经济学理论提出了挑战，这种挑战集中体现为：第一，寻租理论把 经济学的研究范围从生产性的寻利活动扩展到了非生产性的寻租活动，把资源在生产性 领域的配置问题扩展到了资源在生产和非生产领域之间的配置问题，把人们追求新增经 济利益的行为和追求既得经济利益的行为区分开来；第二，把政府的行为市场化了，为 人们更好地研究和解决“政府失灵”问题提供了思路；第三，区分了有利于社会的寻利 竞争和有害于社会的寻租竞争啪1 。 2 5 各主要学派的寻租理论观点 2 5 1 公共选择学派的寻租理论 公共选择理论是最近4 0 年来在西方经济学界逐渐形成的一个新的研究领域，是由 斯蒂格勒和布坎南发起的。它把经济学的方法和工具用于研究集体的或非市场的政治决 策过程，所以公共选择理论被认为是最名副其实的“政治经济学”。公共选择理论运用 经济人假设，认为政治家们并非人们所想象的立场中立的社会公众利益的代言人，而是 追求自身利益最大化的经济人。政治舞台则是一个经济学意义上的交易市场，从供给和 需求两个方面分析政府对经济进行管制的行为选择。公共选择理论认为，现实中的政府 并不是一个以追求社会福利最大化为目标的机构。政治家并没有超人的利他意识，他们 同样是追求自身利益最大化的经济人。政府对竞争的干预和管制往往给私人企业带来了 垄断利润，这种垄断利润就是租金，人们对管制产生了需求，而政府官员则为了实现自 身利益最大化自然也就成了管制的供给者。私人企业或某利益集团为获取这种因管制产 s 西安x i 油大学硕j ：学位论文 生的租金而进行的各种活动，诸如院外游说、资助政治家竞选、贿赂政府官员等，就是 寻租。而政府官员在这个寻租过程中也获得了种种好处，参与了对租金的瓜分，从而也 成为了寻租者。可见，政府虽然在表面上宣布管制的目的是为了公共利益，实际上则变 成了某些个人或利益集团的牟利工具u ”。 因此，公共选择学派认为，寻租是政府干预经济的结果，寻租基本上是通过政治活 动进行的。克服租金的最好办法就是减少或解除政府对市场的干预。 2 5 2 国际贸易学派的寻租理论 寻租理论中的国际贸易学派是由安妮克鲁格和巴格瓦蒂开创的。它首先是由安 妮克鲁格在对国际贸易中配额限制的福利损失估算研究中发现，进口配额特权会给其 所有者带来租金，而人们竞相争夺进口权的活动则会给社会带来损失，这种活动即为寻 租，克鲁格的这一研究成果可谓是开创了寻租理论的先河。而巴格瓦蒂提出的“直接非 生产性寻利”( d i r e c t l yu n p r o d u c t i v ep r o f i t - s e e k i n g , 简称“d u p ”) 的概念则把寻租活 动扩大到更广阔的范围，它包括以直接非生产性活动取得利润的各种途径。这不仅涉及 到寻租，还包括护租( 投资于维护现有租金的行为) 、创租( 投资于鼓励创造租金的政 策干预) 和逃避政策限制的活动( 如走私、放私和偷税漏税活动) 。 国际贸易学派认为，寻租者在国际贸易领域中获得利益的关键在于他能否获取进 入这一领域进行活动的资格，因此，寻租活动首先表现为为获得进、出口许可证或进出 口自主权而展开的竞争。这种进出口许可证或自主权中就是寻租者获取寻租收益( 租 金) 的特殊保证。谁拥有了它，谁自然就可以获得他人不可获得的超额利益。另外，在 外贸领域中还存在其它寻租对象，诸如出口补贴、外汇留成等。在这些问题上，外贸企 业都可以与其主管部门讨价还价而获得有利条件，这也是一种寻租活动“”。这些活动 造成了资源的浪费和国民收入的减少，而国民收入的减少又使短缺加剧，反过来又加剧 了外贸利益的竞争。与公共选择学派相比，国际贸易学派寻租理论的一个重要特征是它 们的许多分析都是建立在数学模型的基础上，他们通过模型计算租金及其所造成的 d u p 活动对福利的影响。 2 5 3 集体选择学派的寻租理论 以奥尔森为代表的集体选择理论和公共选择理论学派相比，更偏重于集体行为或集 团活动的分析钔。奥尔森将集体利益区分为相容性的和排他性的。前者是指利益主体 在追求利益时是互相包容的，即一方获利不影响其他方的获利。这时利益主体之间是正 和博弈。后者是指利益主体在追求利益时是互相排斥的。如处于同一行业中的公司通过 限制产出而追求更高的价格时就是排他的，即市场份额一定，你多生产就意味着我少生 产。这时的利益主体之间是零和博弈。这一理论为分析集体寻租确定了一个理论框架。 奥尔森在国家兴衰探源经济增长、滞胀与社会僵化中扩展了他的早期分 析，用寻租理论分析经济制度，解释了为什么不同社会的增长率会不一样。他的观点 是，寻租过程给社会带来了限制和约束，减慢了这个社会的增长率。如果一个国家不经 6 第二章寻租理论概述 历类似战争的突发性制度变化( 奥尔森震荡) ，那就不能打破这些既得的利益集团，就 会出现经济增长的缓慢与停滞。 2 5 4 新制度经济学的寻租理论 新制度学派对寻租理论的贡献在于他们从产权与制度变迁角度解释了寻租问题。巴 泽尔认为，由于存在信息成本，任何一项权利都不是完全界定的，没有界定的权利便留 在了公共领域，公共领域里全部资源的价值就构成了租。公共领域越大，租越多，从而 诱发更多的人去寻租，寻租现象就越严重。而公共领域的大小是与产权被界定的清晰程 度密切相关的，产权界定的越清晰，公共领域就越小，反之则越大“。 一般认为租金产生于政府干预和管制，产权理论认为产权关系的模糊性才是产生租 的深层原因，而政府干预和管制不过是产权关系外在的表现形式而已。因为，在产权关 系清晰的条件下，任何个人或组织要想获得别的个人或组织所有的财产时，就必须按照 等价交换的市场原则支付相应的货币价值量，这是市场经济的基本规则。但在产权界定 不清晰的情况下，也即所有者不能或不能完全享有其对财产的处置权和收益权情况下， 产权不明晰的个人或组织要想获得产权不明晰的资源时，就不必向其所有者支付相应的 货币价值量，或者支付较少的货币价值量，因为对方没有主权人来维护其产权收益的充 分性，因而在这种情况下发生的就不是等价交换。让产权不明晰的经济人在等价交换和 不等价交换之间去选择，那么自然的结果就是，他要尽可能多通过后者去实现其利益。 这时寻租活动就出现了。因此，清晰地界定产权有利于抑制寻租活动。 市场经济以等价交换为准则，维护着产权的明晰化，因而一般情况下不会产生租 金。而当政府涉足经济生活后，它的目的就是要运用财政和货币政策去调节市场，而且 对企业和行业进行微观管制，即运用法律和行政手段做出各种限制性规定。在这些调节 和限制中，等价交换原则被破坏，市场机制被扭曲，从而产生出租金来，而这种租则是 一种产权不明晰的收益，谁得手就归谁所有了，因而寻租者竟相钻政府调节和管制的空 子，或者通过院外活动、游说、行贿等手段使立法机关或政府制定出有利于自己的法律 条文或制度规定。这是西方国家司空见惯的寻租现象。 制度经济学家还从制度变迁的角度对寻租进行了解释。制度变迁实际上是权利和利 益的再分配过程，这一变迁过程都是按照预期收益大于预期成本的基本原则来进行的。 从理论上来讲都应该体现节约交易费用的原则，但现实中的制度变迁并非都是“帕累托 改进”( 在不损害其他任何人利益的前提下，使社会净收益增加) ，其根本原因在于制 度变迁过程中各利益集团的势力和较量的结果有差异，较量的结果可能是变迁后的新制 度有利于某些特定的社会集团而有害于其他社会成员，因而从整个社会来看，这种制度 则可能是低效的或无效的印。可见，发生于制度变迁过程中的寻租活动决定了制度变 迁的方向和结果。 2 6 寻租理论在中国的传播及研究情况 2 6 1 寻租理论在中国的传播情况 7 西安f m 火学硕士学位论文 改革开放以后，中国的经济改革进入转型期，转型期的制度环境造就了价格机制的 “双轨制”和所有制形式的多元化，并由此而引发了许多诸如官倒、腐败等消极现象。 为了能从超越政治、道德等领域对这种消极现象加以解释和治理，1 9 8 8 年，以吴敬琏教 授为首的一批经济学家出于对改革前途的高度责任感，率先在经济社会体制比较杂 志上介绍西方寻租理论，首开我国寻租理论研究之先河，被誉为中国的寻租理论之父。 从此，寻租理论主要沿着两条路径在我国展开了研究和发展：第一条路径是反腐败。随 着我国改革开放的启动和经济市场化的深入，腐败现象也日益蔓延，这就使人们不得不 跳出对腐败的传统解释( 即把腐败归因于政治、社会和意识形态的因素，仅从政治学、 社会学、伦理学和法学的角度去研究对策) ，而转向从经济学的角度来分析腐败现象产 生的根源，以求找出行之有效的反腐败对策。第二条路径就是发挥市场作用。在这方 面，国内许多学者把寻租的原因归咎于政府对经济的干预和管制，主张把政府干预和行 政管制限制在绝对必要的范围之内，如保护个人权利、人身和财产，对自愿议订合同的 履行实施监督，呼唤“小政府，大社会”的国家管理模式，认为政府应把一切市场能够 做的事情交给市场去做。为我国所推行的市场化改革给予充分的理论支持。 2 6 2 寻租理论在中国的研究情况 寻租理论自8 0 年代末引入我国以后已经取得了蓬勃的发展和显著的研究成果：第 一，注意到西方寻租理论与我国寻租理论产生的现实背景差异，目的就是要建立本国自 己的寻租理论。在寻租理论的研究应用过程中，我国的经济研究工作者也开始认识到西 方与中国不同的社会背景：寻租活动虽然都是在从自由放任的市场经济和中央集权的计 划经济两个极端向混合经济制度变迁的过程中出现的，但我国的寻租活动不同于西方发 达的市场经济国家。在西方发达的市场经济国家中，租金是政府介入和干预市场的结 果，而我国转型期的租金则是引入市场经济体制的结果。这种租金来源的差别就导致了 寻租特征差别。因此，我们不能直接套用西方的寻租理论来解决我国的寻租问题。我们 必须深入研究中国转型时期的现实制度环境，在借鉴西方寻租理论的基础上形成和发展 能够用来解决我国实际问题的本土化的寻租理论。第二，在理论研究方面已经取得了一 定成果。在创造性地解读原典方面，钱颖- - ( 1 9 8 8 ) 、张军( 1 9 9 5 ) 、仲伟周( 1 9 9 9 ) 、李政军 ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 等青年学者做了很好的工作。在租金来源的研究方面，贺卫( 1 9 9 4 ，1 9 9 9 ) 把租 金的原因归纳为政府无意创租、被动创租和主动创租，并分别探讨了这三种创租的机 制，从而拓宽了研究范围。此外，贺卫、王浣尘( 1 9 9 9 ) j 匝对寻租的正效应与负效应进行 了对比研究。在如何治理寻租方面，胡鞍钢与康晓光( 1 9 9 4 ) 的国情分析报告：以制度创 新根治腐败，提出了系统的政策主张。在租金的定量研究方面，胡和立与万安培等人 对我国的租金规模进行了有益的探索。9 0 年代末，对寻租理论文献的研究进入了一个 新的阶段，尤其是贺卫博士的寻租经济学、塔洛克的寻租和卢现祥的寻租经 济学导论三本著作的出版，结束了我国寻租理论学习研究“有论无著”的历史，极大 地促进了寻租理论在中国的发展。第三，在寻租理论的应用研究方面，已经比较成功地 8 第二章寻租理论概述 运用寻租理论对政府行为、公共权力、外贸体制改革、国有企业资产重组和股票市场进 行了分析，提出了一系列有助于进一步推进我国改革开放和社会进步的策略建议。 寻租理论在我国走过了一条由引入到急功近利应用，再到冷静、深入研究的道路。 如果按引入期、发展期、成熟期和衰退期给寻租理论在我国的研究和发展状态画一条生 命周期曲线，那么它现在还只处于发展期，还很不成熟。在很多方面还需要进一步深入 探讨和研究。这主要体现在：有关租金的科学界定和估算，租金变量的动态预测，寻租 成本的计算，寻租的社会福利损失，寻租活跃的原因，寻租者的行为规律，政府干预与 租金的关系，特权、腐败与寻租的关系，利益集团寻租的特点，寻租活动与社会政治经 济制度环境的相互影响，寻租对经济增长与发展的影响以及治理寻租的对策等，都需要 我们立足于中国国情，创造性地进行深入的研究、发展和应用。 9 幽安干i 油大学硕十学位论文 第三章我国国有资产管理体制的历史变迁及现状 3 1 国有资产及其相关概念 3 1 1 国有资产概念 一般认为，国有资产是指国家基于国家权力的行使或依法取得和认定的，或者国家 以各种形式对企业投资及投资收益形成的，以及国家拨款、接受馈赠等形式的各种财产 权力。国有资产可以区分为狭义和广义两种。广义的国有资产是泛指属于国家所有的一 切财产。狭义的国有资产是指国家直接所有的经营性资产。本文国有资产管理体制的研 讨，则重点放在狭义国有资产方面，即一般所称的经营性国有资产方面。 3 1 2 国有资产的类型 国有资产根据用途可以分为经营性国有资产、非经营性国有资产和资源性国有资 产。 一、经营性国有资产。经营性国有资产指国家作为出资者在企业中依法拥有的资本 及其权益。具体地说，经营性国有资产，指存在于产品生产、流通、经营服务等领域， 以盈利为主要目的，其产权属于国家所有的一切财产。根据经营活动的不同性质，经营 性国有资产可以划分为金融性国有资产和非金融性国有资产两大类。 二、非经营性国有资产。非经营性国有资产指不直接投入生产经营过程，广泛存在 于基础设旌、环境卫生、科学研究、文化教育、国防产业等公共领域和行政事业单位中 的国有资产。非经营性国有资产不以盈利为目的，而是为国家履行行政管理和社会管理 职能提供物质基础。 三、资源性国有资产。资源性国有资产是指在人们现有的知识、科技水平条件下， 对某种资源的开发，能带来一定经济价值的国有资源。主要的表现形式是国家拥有的土 地、森林、矿藏、文物等。这一形态的国有资产具有双重性，一方面它是一种国家可以 支配的资产；另一方面这种支配对于生态、环境等又存在较大影响，因此需要按照可持 续发展的目标，统筹规划、科学利用。 根据形态还可以把国有资产划分为有形资产( 固定资产和流动资产) 和无形资产 ( 专利、品牌、商誉) 。按国有资产所处的地域可以分为境内国有资产和境外国有资产 等。 3 1 3 国有资产管理 国有资产管理是指国家依法对国有资产( 一般主要是指对经营性国有资产) 进行的 清产核资、产权登记、资本投资、资产经营、收益分配、资产评估、产权转让等一系列 行为的组织、指导、监督、控制行为。目的是维护国家所有者权益，提高经营效率、防 止国有资产流失和实现国有资产的保值增值。 3 1 4 国有资产管理体制 国有资产管理体制是国家关于国有资产管理的机构设置、职责划分以及国有资产管 1 0 第三章我国国有资产管理体制的历史变迁及现状 理和经营方式、方法等有关制度的总称”。国有资产管理体制的基本内容包括：国有 资产管理机构的性质、机构设置和职能配套；国有资产管理机构与国家经济管理一般机 构的关系；中央与地方国有资产管理机构的权责划分及管理机构内部各部门之间的权责 划分及相互关系：国有资产所有者权能的实现方式，即国家实施国有资本运作，对国有 企业实行监督的制度等”。 3 2 我国国有资产的形成 我国当前所拥有的国有资产主要通过以下一些主要途径形成的：第一，新民主主义 革命时期，在革命根据地建立公营经济所形成的国有资产；第二，新中国建立初期，国 家依法所取得的自然资源、没收官僚资本、征用和接管帝国主义在华财产等所形成的国 有资产；第三，中华人民共和国成立后，国家通过赎买民族资本、资本投入、接受馈 赠、转让和援助所形成的国有资产射。 3 3 我国国有资产的基本状况 我国国有资产的基本状况为：经过建国后5 0 多年来的经济建设，国有经济得到高 速的发展，国有资产越来越雄厚，国有经济在国民经济中占主导地位，国有企业控制 着国民经济命脉，国有经济为整个国民经济的发展奠定了基础。据不完全统计，1 9 5 2 年我国国有资产总额只有1 2 9 8 6 亿元。到1 9 9 5 年底，我国国有资产已经达到5 7 万亿 元，其中经营性资产4 5 万亿元，非经营性资产1 2 万亿元。统计表明，1 9 4 9 年以来， 国有资产平均每年递增1 2 4 ，其中1 9 8 0 年以来平均每年递增1 4 5 ，1 9 9 0 年至1 9 9 5 年平均每年递增1 7 9 唧 。 据财政部统计，截至2 0 0 1 年底，我国国有资产总量( 净值，下同) 为1 0 9 3 1 6 4 亿 元，其中，经营性国有资产总量为7 3 1 4 9 3 亿元，占6 6 9 ；非经营性国有资产总量为 3 6 1 6 7 1 亿元，占3 3 1 。这些国有资产，分布在1 7 万多户国有企业中，遍布全国各地 的各个行业。据2 0 0 1 年已经完成清产核资的2 9 0 8 4 0 户国有企业统计，资产总额为 9 6 4 2 5 3 亿元，负债为5 8 1 2 6 3 亿元，