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浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 摘要 二十世纪下半叶，随着科技进步，产业结构调整和全球经济稳步 增长，国际服务贸易呈现出蓬勃发展趋势，在全球贸易总额中的比重 不断上升。进入九十年代，服务贸易总协定及其后续谈判给新世纪服 务贸易发展带来了全新的机遇和挑战。发展服务贸易，提高服务贸易 竞争力逐渐成为各国政府和学者关注的焦点。服务贸易竞争力主要涉 及比较优势和竞争优势，二者都从各自角度分析了服务贸易竞争力的 产生与发展。此外，贸易自由化也会对竞争力产生重要影响。因此， 如何把三者有机结合，从新角度探讨服务贸易竞争力是本文研究的理 论重点。 改革开放以来，我国服务贸易得到快速发展。1 9 9 0 年到2 0 0 5 年， 服务贸易出口年平均增速达到1 8 ，世界排名也由1 9 9 0 年的第二十 六位上升到2 0 0 4 年的第九位。服务贸易进出口对国内服务业以及整 个国民经济发挥着越来越大的推动作用。然而部分学者通过计算显性 比较优势指数变化认为：九十年代后，我国服务贸易处于比较劣势地 位，并且持续恶化。那么，这又如何解释我国服务贸易迅速发展，世 界排名稳步上升的事实? 本文认为合理界定服务贸易竞争力并采用 相应指标进行评价是正确判断当前我国服务贸易竞争力状况的关键 所在，这同时也是本文在实证分析中要解决的问题。 本文写作分为四部分。第一章绪论，主要介绍研究背景及研究意 i 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 义、相关概念界定、文章主要内容、写作方法等。在相关概念界定中， 本文把服务贸易竞争力划分成出口能力和获利能力两个层面，为下面 理论和实证分析做铺垫；第二章服务贸易竞争力的相关理论研究，本 文介绍比较优势和竞争优势对服务贸易适用性、服务贸易自由化理论 和竞争力以及我国学者的文献综述。本文认为服务贸易竞争力划分两 个层面是比较优势和竞争优势结合的内在因素，而服务贸易自由化则 是推动比较优势和竞争优势结合的外部动力。提升服务贸易竞争力是 要在贸易自由化推动下，培育比较优势和竞争优势相结合的动态比较 优势；第三章我国服务贸易国际竞争力现状分析，主要结合指标从两 个层面对我国服务贸易竞争力进行定量分析，并探讨制约因素。本文 认为：从总量上看我国服务贸易具有中等国际竞争力，并且正处在逐 步提高的过程。比较优势较强，但竞争优势不明显。从服务贸易出口 结构上看，我国服务贸易具有竞争力行业都是劳动密集型行业，处于 竞争优势发展中的生产要素导向阶段；第四章提高我国服务贸易国际 竞争力的政策建议，本文分别介绍了发达国家和发展中国家发展服务 贸易的政策措施，并结合前面所作的分析，提出自己的政策建议。 关键词：服务贸易，竞争力，比较优势，竞争优势，贸易自由化 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 t h ea n a l y s i st 0t h ec o m p e t i t l v e n e s so f c h i n a st r a d ei ns e r v i c e su n d e rt h e b a c k r o u d ) o ft r a d el i b e r a l i z a t i o n a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h ea d j u s t m e n to f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h e s t e a d y i n c r e a s eo fw o d de c o n o m y , i n t e r n a t i o n a lt r a d ei ns e r v i c e sh a sg r o w nr a p i d l ya n da c c o u n t e df o ra n e v e r - i n c r e a s i n gp r o p o r t i o no ft h et o t a l i n t e r n a t i o n a lt r a d es i n c e19 6 0 s a f t e rw er o u n d e di n t ot h en i n t hd e c a d eo ft h el a s tc e n t u r y , g e n e r a l a g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e ( g a t t ) a n di t sf o l l o w i n gn e g o t i a t i o n s b r o u g h t a b o u tn e wo p p o r t u n i t i e sa sw e l la s g r e a tc h a l l e n g e s f o r i n t e m a t i o n a lt r a d ei ns e r v i c e si nt h en e wc e n t u r y d e v e l o p i n gs e r v i c e t r a d ea n dp r o m o t i n gi t sc o m p e t i t i v e n e s sh a sg r a d u a l l yb e c o m et h ef o c u s o ft h eg o v e r n m e n t sa n ds c h o l a r so f v a r i o u sc o u n t r i e s c o m p e t i t i v e n e s so f t r a d ei ns e r v i c e si n v o l v e si t sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n di t sc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e b o t ht w oa n a l y z et h es o u r c ea n dt h ed e v d o p m e n to ft r a d ei n s e r v i c e sf r o mt h e i rr e s p e c t i v ea s p e c t s b e s i d e s ，t r a d el i b e r a l i z a t i o na l s o h a si m p o r t a n ti n f l u e n c eo nt r a d ei ns e r v i c e s h o wt oi n t e g r a t et h ea b o v e t h r e ea s p e c t ss oa st oe x p l o r et r a d ei ns e r v i c e sf r o man e wa s p e c ti st h e m a i np o i n to f t h i sa r t i c l e c h i n a st r a d ei ns e r v i c e sh a sg r o w nr a p i d l ys i n c ec h i n aa d o p t e dt h e 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 e c o n o m i cr e f o r ma n do p e n - d o o rp o l i c i e s t h et r a d ev o l u m eo fe x p o r ti n s e r v i c e sh a sb e e ni n c r e a s i n ga tt h er a t eo f18 p e ra n n u mf r o m1 9 9 0t o 2 0 0 5 a n di t sm n k i n go ft h ew o r l dh a sr i s e nf r o mt h et w e n t y - s i x t hi n 1 9 9 0t ot h en i n t hi n2 0 0 4 t h ee x p o r ta n di m p o r to ft r a d ei ns e r v i c e si s p l a y i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e si nt h ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i c s e r v i c ei n d u s t r ya n dn a t i o n a le c o n o m y t h r o u g ht h ec a l c u l a t i o no ft h e i n d e xo fr e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，s o m ec h i n e s es c h o l a r sh a v e d r a w nt h ec o n c l u s i o nt h a tt h et r a d ei ns e r v i c e so fo u rc o u n t r yh a sb e e ni n ac o m p a r a t i v e l yd i s a d v a n t a g e o u sp o s i t i o na n di sc o n t i n u a l l yw o r s e n i n g s i n c e1 9 9 0 h o w e v e r , t h i sc o n c l u s i o nc a n n o te x p l a i nt h ef a c to ft h er a p i d d e v e l o p m e n to fc h i n a st r a d ei ns e r v i c e sa n di t ss t e a d yr i s i n gp l a c ei nt h e g l o b a ls e r v i c et r a d e t h i sp a p e rd r a w so u tt h a tt h es u i t a b l ed e f i n “i o no f t h e c o m p e t i t i v e n e s s o ft r a d ei ns e r v i c e sa n dt h es e l e c t i o no f c o r r e s p o n d i n gi n d e x e sa r et h ek e y st oj u d g et h ec u r r e n tc o n d i t i o no f c h i n a st r a d ei ns e r v i c e s t h i si sa l s ot h ep r o b l e mt ob es o l v e di nt h e e m p i r i c a la n a l y s i so f t h e a r t i c l e t h i sp a p e rc o m p r i s e sf o u rs e c t i o n s s e c t i o nii si n t r o d u c t i o n i t i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n dt h em e a n i n go ft h er e s e a r c h ，m e t h o d sa n d d e f i n i t i o n s ，o fw h i c ht h ec o m p e t i t i v e n e s so ft r a d es e r v i c ei sd i v i d e di n t o e x p o r tc a p a b i l i t y a n dp r o f i t c a p a b i l i t y s e c t i o n 2s u m m a r i z e st h e t h e o r e t i c a lr e s e a r c h e so ft h e c o m p e t i t i v e n e s so ft r a d ei ns e r v i c e s ， i n t r o d u c e st h ea p p l i c a b i l i t yo ft h et h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n d 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i ns e r v i c et r a d ea n dt h e t h e o r y o ft r a d e l i b e r a l i z a t i o ni ns e r v i c e sa sw e l la st h er e l e v a n tr e s e a r c hs u m m a r yi no u r c o u n t r y t h ep a p e rp o i n t s o u tt h a tt h ea b o v ed e f i n i t i o no ft h e c o m p e t i t i v e n e s si s t h ei n n e rf a c t o ro ft h ec o m b i n a t i o no fc o m p a r a t i v e a d v a n t a g ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e , a n dt r a d el i b e r a l i z a t i o ni ns e r v i c e s i st h ee x t e r i o rf o r c et op u s ht h et w oa d v a n t a g e st oi n t e g r a t i o n i no r d e rt o p r o m o t et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft r a d ei ns e r v i c e ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e a n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s h o u l db e i n t e g r a t e d i n t oa d y n a m i c c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eu n d e rt h ep r o m o t i o no f t r a d el i b e r a l i z a t i o n s e c t i o n3a n a l y s e st h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a st r a d e i ns e r v i c e sb yu s i n gs o m ei n d e x e s ，a n de x p l o r e st h ef a c t o r s ，w h i c hl i m i t t h ed e v e l o p m e n to fc h i n a st r a d ei ns e r v i c e s i tc o n c l u d e st h a tc h i n a s t r a d ei ns e r v i c eh a sm i d d l ec o m p e t i t i v e n e s si nt h ew o r l da n dt h e c o m p e t i t i v e n e s si s i nt h eu p w a r dp r o c e s s t h o u g ht h e c o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei so b v i o u s ，t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei sn o t t h r o u g hs t u d y i n g t h ee x p o r ts t r u c t u r eo ft r a d ei ns e r v i c e , t h ep a p e rd r a w so u tt h o s e i n d u s t r i e si nw h i c hc o m p e t i t i v e n e s si so b v i o u sa r el a b o r - i n t e n s i v eo n e s t h e ya r ei nt h ef a c t o r - d r i v e ns t a g ei nt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s e c t i o n4i n t r o d u c e ss o m em e a s u r e st h a td e v e l o p e dc o u n t r i e sa n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a v ea d o p t e dt od e v e l o pt h e i ro w ns e r v i c et r a d e a n df i n a l l yi t p u t s f o r w a r ds o m es u g g e s t i o n so n p r o m o t i n g t h e 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 c o m p e t i t i v e n e s so f c h i n a st r a d ei ns e r v i c e s k e y w o r d s ：t r a d ei n s e r v i c e s ，c o m p e t i t i v e n e s s ，c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t r a d el i b e r a l i z a t i o n 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名：南乱孳l 日期：d 年j 月刁日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：毒务缛导师签名： 日期吼百7 年3 月日 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 第一章绪论 第一节研究背景及意义 一、研究背景 二十世纪下半叶，随着科技进步，产业结构调整和全球经济稳步增长，国际 服务贸易呈现出蓬勃发展的趋势，在全球贸易总额中的比重不断上升。截至2 0 0 5 年，国际服务贸易占到全球贸易的近2 0 9 6 。国际服务贸易快速增长主要得益于世 界各国服务业发展和全球贸易自由化进程加速。二十世纪六十年代，主要西方发 达国家已经完成了本国工业化进程，开始向后工业化社会过渡，其国内经济重点 逐步向服务业转移，服务业产值在国民经济中比重不断提高，逐渐占到国内生产 总值的6 0 - 7 0 。到二十世纪八十年代，在发达国家的积极推动下，全球服务贸 易自由化步伐大大加快，为世界范围内服务业向外扩张创造了有利的外部环境。 同时，新兴工业化国家和发展中国家经济保持了持续增长，也推动各自服务贸易 迅速发展。因此，无论是发达国家还是发展中国家对服务贸易及其竞争力研究都 给与了高度的关注。1 9 9 4 年签署的服务贸易总协定( o a t s ) 是国际服务贸 易发展和全球服务贸易自由化取得的突破性成果。它给二十一世纪世界经济的发 展描绘了崭新的蓝图，带来了全新机遇和挑战。虽然现阶段在贸易总额上，国际 服务贸易还比不上国际货物贸易，但世界各国都普遍看好其后续的增长潜力。未 来国际市场上竞争也将会从以货物贸易为核心转向以服务贸易为核心。 改革开放以来，我国服务贸易得到了快速发展。服务贸易进出口对国内服务 业以及整个国民经济的发展发挥着越来越大的推动作用。1 9 8 5 年我国服务贸易 进出口额仅为5 5 7 9 亿美元。进入九十年代后，服务贸易进出口额以年均近2 0 的速度增长，到2 0 0 5 年达到1 5 8 2 亿美元。服务业在国民经济中的地位也逐步提 高。二十世纪九十年代初，我国服务业就业人数就已经超过了制造业，到2 0 0 4 年底占总就业人口的3 0 。服务业产值到九十年代末已经占到国内生产总值的三 分之一。并且，我国是一个人口大国，服务业发展对吸纳劳动力就业和保持社会 稳定至关重要。入世谈判进程加快了我国服务业对外开放。我国在入世议定书中 对金融、保险、通讯、运输和教育等关键性服务行业都做出了较大幅度的开放承 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 诺。我国加入世界贸易组织已近五年时间，对外开放的重心正在由制造业向服务 业转移。服务业和服务贸易的发展将对我国对外贸易增长方式乃至整个经济增长 方式的转变起到关键性作用。我国商务部在2 0 0 5 年已经新设立了服务贸易司， 统筹以前分属于世贸司、外贸司、外资司、合作司分别管辖的服务贸易开放、进 出口管理、投资、劳力出口和企业“走出去”的工作。因此，有必要对贸易自由 化背景下如何增强我国服务贸易的竞争力，从理论和实践上进行深入细致的研 究。 二、研究意义 服务业在国民经济中地位变得越来越重要，服务贸易发展直接影响到一个国 家的整体竞争力。如何从理论上构建服务贸易竞争力发展的基础，成为首先要解 决的问题。而通过何种方式对服务贸易竞争力进行评估，并根据我国服务贸易竞 争力的特点，制定出相应的政策措施则是实践环节研究的重点问题。 ( 一) 研究理论意义 1 、拓展了服务贸易竞争力内涵，对其做出新解释 竞争力反映的是一个静态概念，说明一个主体( 个人、企业、行业、国家) 相对于其他主体的优势。本文把服务竞争力定位在两个层面上，第一个层面是服 务贸易的出口能力。它直接反映了一个国家相对于其他国家在该项服务上的竞争 能力。第二个层面是服务贸易获得国际贸易利益能力( 即获利能力) 。在贸易自 由化背景下，服务贸易进口成为影响服务贸易竞争力的主要因素之一。以往的学 者在对服务贸易竞争力研究中大多只涉及到第一个层面，对第二个层面较少进行 深入分析。这样会导致其分析结果与实际产生一定偏差。例如；一个国家某项服 务贸易出口金额比较大，但在此项服务中存在巨额逆差。如果仅从第一层面分析 认为该国在此项服务中具有较强竞争力。这样就会偏离实际情况。本文划分两个 层面有助于全面界定服务贸易竞争力含义，从而为理论分析和实证研究作铺垫。 2 、结合比较优势、竞争优势和贸易自由化，从新的角度探讨服务贸易竞争 力理论 各国学者对服务贸易的研究主要是从传统比较优势理论对服务贸易适用性 2 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 分析开始。国际上对此有基本一致的看法，即认为比较优势理论适用于服务贸易 或者通过简单的修正后适用于服务贸易。竞争力理论最早也是缘于比较优势理 论。发展到二十世纪八十以后，波特的竞争优势理论逐渐占据主导地位。这两种 理论都从各自不同角度较好地解释服务贸易竞争力产生、发展及变化，但各自具 有各自的局限性。并且与货物贸易相比，服务贸易具有无形、不可存储、消费和 生产的同时性等特性，还涵盖多个行业和产业。这就导致了单一的比较优势或竞 争优势在对服务贸易竞争力的解释上会出现不足和缺陷。本文强调要通过服务贸 易自由化把二者结合起来。通过服务贸易自由化推动，把静态比较优势转化成动 态的竞争优势，同时又把绝对的竞争优势融合到相对的比较优势中，探讨服务贸 易竞争力的理论基础。 ( 二) 研究现实意义 1 、对服务贸易理论研究，有利于我国服务贸易持续发展，提升其竞争力 服务贸易进出口不仅直接关系到我国服务业结构优化，还会对我国国民经济 产生重要的影响。在理论研究上，服务贸易发展的依据到底是比较优势理论还是 服务贸易理论，以及服务贸易如何实现从比较优势到竞争优势的转化尚存在一定 的争议。服务贸易竞争力与服务贸易自由化是一个相互作用的过程。在服务贸易 自由化的趋势下，我国服务贸易竞争力的强弱，不但直接关系到各个服务贸易部 门如何进行开放和发展，而且还会对我国经济安全产生一定的影响。因此，本文 从理论和实证两个方面所做的努力与当前经济能紧密联系起来。 2 、建立服务贸易竞争力指标评价体系，有利于准确分析我国服务贸易竞争 力现状，并提出针对性的政策建议 服务贸易竞争力表现在两个层次，即出口能力和获利能力。出口能力可以用 出口数量、国际市场占有率和显性比较优势等指标来体现。获利能力则反映在进 出口差额上，提高获利能力可以通过扩大出口金额，也可以通过改善贸易结构来 实现。因此本文选用贸易专业化指数指标，并具体到服务贸易各行业。本文力图 通过两种指标的对照，全面展现我国服务贸易竞争力现状和特点，探讨数据中所 蕴含的深层经济意义，并结合宏观和微观研究，找出影响我国服务贸易竞争力的 主要因素。进而结合其他国家的经验，提出有针对性的政策建议。 3 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 第二节相关概念的界定 一、服务贸易的含义及统计 ( 一) 对服务贸易概念的界定 对服务贸易定义和理论的研究开始于二十世纪六十年代末。较早论述出现在 经合组织( o e c d ) ( 1 9 7 2 ) 为关贸总协定东京回合所作的一份报告：该报告指出 “服务部门和工业部门一样正经历着一个国际化的相互渗透过程，对有些国家来 说，服务贸易至少与货物贸易同等重要，发达国家应该采取措施以保证服务 部门的自由化和无歧视。”巴格瓦蒂、桑普森和斯内普等人分别从需要物理上接 近的服务和远距离服务两个方面探讨服务提供者和接受者的国际移动。巴格瓦蒂 ( 1 9 8 4 ) 将服务贸易分为四种方式：a 、消费者和生产者都不能移动的服务贸易， 也就是远距离服务：b 、消费者移动到生产者所在国进行的服务贸易；c 、生产者 移动到消费者所在国进行的服务贸易；d 、消费者和生产者移动到第三国进行的 服务贸易。桑普森和斯内普( 1 9 8 5 ) 对服务贸易的分类和巴格瓦蒂基本相同， 但更侧重研究需要物理上接近的服务贸易。他们把服务的消费者替换成服务接受 者，指出服务接受者可以是入或物。这些对服务贸易定义区分了生产要素的暂时 性流动和永久性流动。他们认为生产要素的暂时性流动会产生需要物理上接近的 服务贸易，而生产要素的永久性流动则与国际直接投资( f d i ) 和国际移民相关。 这些定义主要集中在确定服务贸易的内容和范围上，阐述什么样的服务流动才是 服务贸易。 我国学者汪世田、周汉民( 1 9 9 2 ) 把服务贸易定义为：“服务贸易有广义与 狭义之分。狭义服务贸易是有形的，指发生在国家之间的符合严格服务定义的直 接服务输出与输入活动。而广义的服务贸易包括有形的劳动力的输出输入，也包 括无形的提供者与使用者在没有实体接触情况下的交易活动。”杨圣明( 1 9 9 9 ) 认为：“所谓的服务贸易是指服务在国家之间的等价交换过程，或者说，服务贸 易在国家之间的有偿流动过程。”刘东升( 2 0 0 5 ) 认为“服务贸易是指服务( 服 务产品) 作为商品进行交易，以满足消费者需求的经济行为。”陈宪( 1 9 9 5 ，2 0 0 0 ) 认为“一般都将无形贸易划分成要素服务贸易和非要素服务贸易；国际服务贸易 4 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 是国与国之间服务业的贸易往来，各国服务的总出口构成了世界服务贸易。”我 国学者对服务贸易定义基本上来自于货物贸易定义的延伸。 服务贸易总协定( g a t s ) 将服务贸易定义为四种提供方式，囊括了服务 贸易的绝大部分内容，分别为：第一种方式跨界提供：从一个成员方境内向任何 其他成员方境内提供服务；第二种方式过境消费：在一个成员方境内向任何其他 成员方的服务消费者提供服务；第三种方式商业存在：一个成员方的服务提供者， 通过在任何其他成员方境内的商业存在提供服务；第四种方式自然人流动：一个 成员的服务提供者在另一成员境内通过自然人提供服务。服务贸易总协定定 义沿用了国外学者对服务贸易概念的描述，但更加十分宽泛和简单明了，被主要 用于服务贸易的分类和统计。 g a t s 对服务贸易的定义是一种描述性定义，界定什么活动是服务贸易。它 吸收了国外学者相关的研究成果。并被大多数国家组织和研究机构所采纳。相对 而言我国学者的定义侧重于从性质上进行划分，用于区分与货物贸易的不同。世 贸组织和联合国等国际组织对服务贸易统计主要根据g a t s 对服务贸易定义，因 此本文对服务贸易研究的概念和范围也遵循g a t s 对服务贸易定义。 ( 二) 服务贸易的统计 目前，国际上针对服务贸易主要有两种统计口径。一个是b o p 统计，另一 种是f a t 统计b o p 为国际收支平衡表( b a l a n c e o f p a y m e n t s ) 的英文缩写。国 际货币基金组织( i m f ) 要求各成员经济体均应按国际收支手册的统计口径和项 目分类提交本国( 地区) 的国际收支平衡表。i m f 以此为基础建立相应的服务贸 易统计即b o p 口径的服务贸易统计。i m f 对国际收支平衡表中经常项目下的“服 务”定义为是居民与非居民之间的服务交易。所谓居民是指在该成员境内居住满 一年的自然人和设有营业场所并提供货物或服务生产的企业法人。因此b o p 定义 的国际服务贸易主要是服务的跨境交易。与g a t s 的定义进行对比，b o p 关于国 际服务贸易统计范围要小于前者。f a t 是外国附属机构贸易( f o r e i g na f f i l i a t e s t r a d e ) 的英文缩写。按国际公认的标准，外国附属机构指外国直接投资额占投 资总额5 0 以上的外商投资企业。f a t 统计反映t # b 国附属机构在东道国的服 务交易情况，包括与投资母国之间的交易、与东道国居民之间的交易以及与其他 5 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 国家之间的交易。f a t 统计又可以分为内向和外向两个方面。就报告国而言，记 录外国附属机构在本国的交易情况的统计，称为内向f a t 统计；记录本国在国 外投资形成的附属机构在投资东道国的交易情况的统计，称为外向f a t 统计。 我们可以看到f a t 统计和直接投资紧密联系，主要覆盖g a t s 对服务贸易定义 的第三种提供方式商业存在。 如前所述，b o p 定义的“服务”是指居民与非居民之间的跨境的服务交易， 它不包含作为居民的外国附属机构与当地居民之间相互提供的服务。但随着世界 经济一体化和对外直接投资的大量增加，通过“商业存在”提供的服务越来越重 要，在服务贸易中所占的比重也逐渐增加。但由于开展f a t 统计所涉及的环节 比较多，统计信息取得和处理存在一定的困难。目前只有美国等少数发达唇家建 立了f a t 统计。我国也只有上海等少数发达城市近年来才开始开展f a t 统计。 世界上大多数国家都按照国际收支手册开展了服务贸易的b o p 统计。由于统计 口径一致，b o p 统计数据也具有较强的可比性。本文研究我国服务贸易竞争力 的数据主要采用联合国贸易发展会议( u n c t a d ) 的数据库和我国国际收支平衡 表。u n c a t d 数据库则是根据i m f 统计和联合国统计整理的。因此本文对我国 主要采用的b o p 统计口径数据，对我国服务贸易竞争力数据分析侧重在服务的 跨境提供和一部分过境消费和自然人移动的内容。 二、服务贸易竞争力的界定 竞争力一般被理解为在市场中与对手竞争的能力。对竞争力可以从产品、产 业和国家三个层次进行研究。对于产品来说，一个产品在市场上具有竞争力意味 着这个产品在质量、价格、差异化以及营销等方面具有优势；对产业来说，一个 产业具有竞争力意味着该产业在技术、资本、规模经济和产业集群等方面具有优 势；对于国家来说，一个国家具有竞争力意味着该国在各个产业或某些重要产业 上具有优势。从2 0 世纪下半叶以来，对国家竞争力研究逐渐兴起并日益受到重 视。国家竞争力的概念已为世界各国接受并日益受到重视。本文对服务贸易竞争 力界定来自于国家竞争力的定义。下面介绍几种主要的国家竞争力定义。 经合组织( o e c d ) 认为：“而对国际竞争，支持企业、产业、地区、国家或 国家区域在可持续性发展的基础上进行相对较高的要素收入生产和较高要素利 6 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 用水平的能力”。世界经济论坛在其国际竞争力报告中定义为：“一国一公司 在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力。”瑞士洛桑国际管理 开发学院在世界竞争力年鉴中定义为：“一国的企业或企业家设计、生产和 销售产品和劳务的能力，其价格和非价格特性比竞争对手更具有市场吸引力。” 波特认为“从国家的层面来考虑时，竞争力唯一的意义就是国家生产力。”金碚 ( 1 9 9 7 ) 把国际竞争力定义为：“在国际间自由贸易条件下( 或在排除了贸易壁 垒因素的假设条件下) ，一国某特定产业的产出所具有的开拓市场、占据市场并 以此获得利润的能力。”薛荣久、刘东生( 2 0 0 5 ) 认为：“国家竞争力是一个国家 参与国际竞争所表现出来的整体竞争能力，它是一个国家参与国际竞争的所有资 源与要素组合效率及其在国际市场上表现出来的竞争能力。” 以上定义主要从宏观角度出发，分别结合行业角度和企业角度对国家竞争力 进行归纳和总结。本文认为服务贸易竞争力与国家竞争力既有一定的联系又有所 区别。首先服务贸易竞争力是国家竞争力的一个组成部分，代表一个国家在国际 服务贸易市场上的竞争能力。其次服务贸易竞争力只涵盖服务业中运输、旅游、 通讯、金融、保险以及计算机信息等行业，同时它具体反映在国际收支表中服务 项下的统计数据。结合其他学者对竞争力定义，本文把服务贸易竞争力定义为： 在贸易自由化进程中，一个国家服务贸易进出口所反映出该国服务业对外进行国 际竞争的能力( 出口能力) 和通过国际交换持续获得贸易利益的能力( 获利能力) 。 此定义把服务贸易竞争力划分成两个层面。一个是服务贸易的出口能力，这是一 个国家服务贸易优势的直接体现。出口的数量越多，越说明该国在此项服务中竞 争力越强；另一个是获得国际贸易利益能力，这是考虑到在贸易自由化背景下， 综合服务贸易进口的影响。获利能力的大小反映出一个国家在服务贸易中所处的 竞争地位。获利能力越高，则说明该国竞争力越强。对一个国家服务贸易竞争力 评价要综合考虑这两个层面。 7 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 第三节本文主要内容、写作方法及创新点 一、本文主要内容和框架 ( 一) 本文研究目的和主要内容 本文在梳理研究国内外文献的基础上，探讨如何把比较优势、竞争优势和贸 易自由化理论结合起来，对我国服务贸易发展进行深入分析。旨在通过理论研究 和实践研究相结合，对贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力现状做出准确评 价，并结合其他国家的经验提出提升我国服务贸易竞争力的政策建议。主要内容 包括：首先本文对服务贸易及其竞争力的概念进行了划分和界定，提出把服务贸 易竞争力划分成两个层次进行研究；其次介绍比较优势、竞争优势和贸易自由化 理论在服务贸易上的应用与发展，提出要把三者有机的结合起来作为指导我国服 务贸易竞争力提升的理论基础；然后，本文通过各种指标进行比较，分析我国服 务贸易竞争力现状，剖析其影响因素，并提出政策建议。本文认为我国服务贸易 竞争力不是相对较弱，处于绝对劣势，而是具有中等竞争力，并且处在迅速提升 过程中。最后本文结合发达国家和发展中国家提升服务贸易竞争力的措施，提出 促进我国服务贸易竞争力提升的政策建议。 ( - - ) 本文的写作框架 本文的写作分为四部分。第一章绪论，主要介绍研究背景及研究意义、相 关概念界定、文章主要内容、写作方法等；第二章服务贸易竞争力的相关理论 研究，包括比较优势理论和竞争优势理论对服务贸易的适用性、服务贸易自由化 与竞争力以及我国学者对服务贸易竞争力研究综述三部分；第三章我国服务贸 易国际竞争力现状分析，主要针对我国服务贸易竞争力进行定量分析，探讨制约 我国服务贸易发展和竞争力提升的因素；第四章提高我国服务贸易国际竞争力 的政策建议。 8 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 图卜1 本文内容框架图 二、本文研究方法、难点和创新点 ( 一) 本文的研究方法 本文尝试通过理论和实践相结合，找到提升我国服务贸易竞争力的政策和措 施。通过对服务贸易竞争力相关理论的综述，本文尝试把静态的比较优势理论和 动态竞争优势理论结合起来，作为贸易自由化背景下我国服务贸易发展的理论指 导。并结合对近年来我国服务贸易进出口数据的对比，来揭示影响我国服务贸易 竞争力的深层因素。本文通过整体和局部相结合来揭示我国服务贸易总体的发展 状况和具体各个行业竞争力的优劣，力图把握我国服务贸易发展的特点。在政策 建议部分，本文通过对发达国家和发展中国家提升服务贸易竞争力政策和措旌的 比较分析，提出了我国服务贸易发展切实可行的政策建议。 ( 二) 本文的创新点 与国内现有相关研究成果相比，本文的创新主要表现为以下三个方面：第一、 9 浙江工商大学硕士学位论文 贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 本文对服务贸易竞争力进行了新的定义，并且把它划分成两个层面，既出口能力 和获利能力。每一个层面用不同的指标进行衡量，建立指标体系，以此对我国服 务贸易竞争力进行评价；第二、本文尝试要把比较优势、竞争优势和服务贸易自 由化理论在时间和空间上进行有机结合，作为指导我国服务贸易发展的理论基 础；第三、本文把比较优势和竞争优势，分别通过不同的指标和服务贸易竞争力 两个层面对应起来，把理论研究和实证分析有机结合起来；第四、针对定量分析 出的结果，结合其他国家发展服务贸易的政策措施，本文有针对性的提出提升我 国服务贸易竞争力的政策建议。 ( 三) 本文主要不足 本文的不足主要有两个方面。第一、国内对服务贸易研究尚处于发展阶段。 对我国服务贸易竞争力发展的基础理论尚存有一定的争议。作为一个尝试性的探 讨，本文所作的研究略显单薄，有待于今后进一步完善；第二、目前我国的服务 贸易统计数据主要来自于国际收支平衡表中的服务项目。受到数据收集限制，在 设计服务贸易竞争力指标体系时，本文仅采用了国际市场占有率、贸易专业化系 数和显性比较优势指数。指标体系略显单薄。当然如果我国能够尽快开展f a t 统 计，可选择的指标会更多。 i o 浙江工商大学硕士学位论文贸易自由化背景下我国服务贸易竞争力分析 第二章服务贸易竞争力的相关理论研究 第一节比较优势理论和竞争优势理论对服务贸易的适用性 一、比较优势理论的适用性 比较优势理论包括古典贸易理论中亚当斯密的“绝对成本理论”和李嘉图 的“比较成本理论”。它们和赫克歇尔一俄林的“要素禀赋理论”( h e c k s c h c r - o h l i n , h o 模型) 共同解释了比较优势如何成为国际贸易产生的动因，成为国际贸易理 论的重要基石。由于服务贸易刚刚才发展几十年，对于传统的比较优势理论和要 素禀赋理论能否解释国际服务贸易，国际上学术界主要分成两种观点，一种是不 适用的观点；另外一种是基本适用的观点。以下分别介绍这两种观点： 第一种观点认为比较优势理论和要素禀赋理论不适用于国际服务贸易。主要 研究有：r 迪克( 1 9 7 9 ) 和h 迪克( 1 9 7 9 ) 运用显性比较优势来验证知识密集 型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。对1 8 个经合组织国家的资料进 行了跨部门回归分析后，他们发现没有证据表明比较优势在服务贸易模式的决定 中发挥了作用。美国菲克特库迪( 1 9 8 8 ) 、桑普森和斯内普( 1 9 8 5 ) 分别在各自 研究中也得出比较优势不适用于服务贸易的结论。 第二种观点则相反，认为比较优势理论适用于服务贸易或通过对传统理论模 型进行若干修正后，比较优势理论仍然适用于服务贸易。这也是被国际上大多数 学者认可的观点。本文研究思路也是基于这种观点。相关理论研究和实证分析主 要有：萨皮尔( 1 9 8 2 ) 通过一系列实例研究后，验证了比较优势对于服务贸易的 适用性，并描绘了由比较优势决定的现实服务贸易格局。他指出，物质资本丰裕 的国家在运输服务贸易上拥有比较优势，而人力资本丰裕的国家在保险和其他私 人