（森林经理学专业论文）森林认证发展的动力机制研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的论文足我个人在导师指导下j 进行的研究上作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标 乇和致谢的地办外，沦文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，电不包含为获得沈阳农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的刺料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均l 在论文巾作，明确的晚叫并 表示了谢意。 研究生繇弛 州团： 口_ 7 年j 月f 鼬 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阳农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校自权保留送 交论文的复日j 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫捕等复制于 段保存、打：编学位沦文。同意沈阳农业大学可以用不同方式在，1 i 同媒体上发表、传播学 位论文的内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：孑艮先 时问：。7 年月，5 厶h 导师签名： 川 时问，1 年月i i 口 摘要 摘要 森林认证以市场为依托，促进森林可持续经营，己成为推进全球环境，经济和社会 持续发展的重要手段之一，并在世界范围内快速发展。我国一些贸易出口企业迫丁i 欧美 等环境敏感国家对木材和林产品的环保要求，开始寻求森林认证。随着森林认证对林产 品贸易影响的日益加重，我国政府也开始重视森林认证的发展。但由于国内消费者绿色 需求较低等问题，森林认证的进展比较迟缓。因此，研究森林认证的动力机制对推动我 国森林认证的发展具有十分重要的意义。 文中首先简单介绍了森林认证的相关概念，统计分析了国内外森林认证发展现状： 然后，从内在动力和外部动力两方面重点解析森林认证的动力机制；最后，结合当前我 国森林认证发展概况，通过问卷调查形式，对影响我国森林认证开展的若l 方面进行了 研究，并提出建立和完善我国森林认证动力机制的建议。 通过系统分析，本文认为国内还缺少对森林认证的认识和积极性，目前的动力机制 需要不断完善。要加快国家森林认证进程，必须加大宣传、加强能力建设、加强各方合 作与参与、不断为开拓认证产品市场创造条件。 关键词：森林认证；动力机制；问卷调查 英文摘要 a b s t r a c t a sam a r k e tm e c h a n i s mt op r o m o t es u s t a i n a b l ef o r e s tm a n a g e m e n t ，f o r e s tc e r t i f i c a t i o n h a sp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei na d v a n c i n gt h eg l o b a ls u s t a i n a b l ef o r e s t r yd e v e l o p m e n ti n e n v i r o n m e n t a l ，e c o n o m i ca n ds o c i a la s p e c t n o w ，i th a sm a d eg r e a tp r o g r e s si nt h ew o r l d s o m ec o r p o r a t i o n sw h i c he x p o r tt oe n v i r o n m e n t a ls e n s i t i v em a r k e ts u c ha se u r o p ea n d a m e r i c ah a v et h ei n c e n t i v e st oa p p l yf o rf o r e s tc e r t i f i c a t i o ns oa st om e e tt h ed e m a n do f e n v i r o n m e n t a lw o o d sa n df o r e s tp r o d u c t s w i t ht h et r e m e n d o u si m p a c to nt h ec o m m e r c i a lo n o u rf o r e i g nt r a d eo ff o r e s t r yp r o d u c t s ，c h i n e s eg o v e r n m e n tp a y sm o r ea t t e n t i o nt ot h e d e v e l o p m e n to ff o r e s tc e r t i f i c a t i o n ，b u ti td e v e l o p ss l o w l yb e c a u s eo f t h el o wg r e e nd e m a n d i nd o m e s t i cm a r k e t s ot h es t u d yo nt h em o t i v a t i o nm e c h a n i s mo ff o r e s tc e r t i f i c a t i o nh a sg r e a t s i g n i f i c a n c et op r o m o t ef o r e s tc e r t i f i c a t i o ni nc h i n a t h i st h e s i si n t r o d u c e st h ec o r r e l a t i v ec o n c e p t sa b o u tf o r e s tc e r t i f i c a t i o na n dt h ep r e s e n t s i t u a t i o no ff o r e s tc e r t i f i c a t i o ni nt h ew o r l dt h r o u g hs t a t i s t i c a la n a l y s i sa tf i r s t a n dt h e n m a i n l ya n a l y z et h em o t i v a t i o nm e c h a n i s mo ff o r e s tc e r t i f i c a t i o ni nt h ea n g l e so fi n t r i n s i ca n d e x t r i n s i ci n c e n t i v e s i nt h ee n db a s e do nt h es t a t u so ff o r e s tc e r t i f i c a t i o ni nc h i n at h i st h e s i s t r i e st o s t u d ya n da n a l y z et h ei n f l u e n c i n g f a c t o r sc o n c e r n i n g i m p e t u s e s ，c o n d i t i o n s ， r e s i s t a n c e sa n dw a y so fd e v e l o p i n gf o r e s tc e r t i f i c a t i o n t h r o u g h t h e i n v e s t i g a t i o n o f q u e s t i o n n a i r e ，a n dt h e np u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st oe s t a b l i s ha n dp e r f e c tt h em o t i v a t i o n m e c h a n i s mo ff o r e s tc e r t i f i c a t i o ni nc h i n a a f t e rt h e s y s t e m a t i ca n a l y s i s t h i s p a p e rd r a w s ac o n c l u s i o nt h a tt h em o t i v a t i o n m e c h a n i s mo ff o r e s tc e r t i f i c a t i o ni nc h i n an e e dt o r e i n f o r c i n g d u et ot h es h o r to f u n d e r s t a n d i n ga n di n c e n t i v e s s oi t i se s s e n t i a lt os t r e n g t h e np r o p a g a t i o n ，c a r r yo u tc a p a c i t y b u i l d i n g ，s t r e n g t h e nt h ec o o p e r a t i o na n db r o a dp a r t i c i p a t i o na n dc r e a t ec o n d i t i o n st oc u l t i v a t e c e r t i f i e df o r e s t p r o d u c tm a r k e t k e yw o r d ：f o r e s tc e r t i f i c a t i o n ，m o t i v a t i o nm e c h a n i s m ，q u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o n 2 沈阳农业大学硕士学位论文 第一章引言 1 1 选题的背景和意义 1 1 1 背景 2 0 世纪8 0 年代末非政府组织为有效促进森林可持续经营，提出了依赖市场运作的森 林认证理论。1 9 9 3 年第一个森林认证体系森林管理委员会体系成立后，森林认证在全球 范围内的快速发展。目前，世界上主要有两大全球体系( f s c 和p e f c ) 及5 0 多个国家森 林认证体系在运作，全球有约6 0 多个国家的2 7 5 亿多公顷森林通过了各种森林认证体系 的认证。很多环境敏感国家都已建立了森林认证制度，对林产品出口国提出绿色环保要 求，即如果没有经过森林认证的林产品将不能进入他们的巾- 场。从国际贸易和林产品贸 易的角度看，森林认证被用来当作一种新的绿色擘垒，对林产品贸易的影响越来越人。 森林认迁给我国带来了新的发展机遇和严峻挑战。一方面，我国林产品特别是家具 和胶合板的出口量迅速增长。2 0 0 4 年林产品出口贸易额为1 6 3 0 1 亿美元，比上一年增长 3 3 2 2 ，以家具、木制品为主，其中家具出口5 2 2 9 亿美元，占出口总量的3 2 0 8 , ( 国 家林业局，2 0 0 5 ) 。林产品贸易已经成为我国经济中不可或缺部分，消除日益增长的“绿 色壁垒”成为我国林业产业需要面对的一个课题，林产品认证将有可能为我们打开国际 市场之门：另一方面，作为提高森林经营管理水平、促进森林可持续经营的一种制度创 新( 刘燕与田明华，2 0 0 6 ) ，森林认证遵循一套严格的标准和运作模式，如果能够结合我 国林情将其完善和有效发展，我国森林生态能力建设和林业事业将实现较大发展。 我国森林认证起步较晚，2 0 0 1 年国家林业局科技发展中心成立森林认证处，同年并 建立森林认 亚领导小组后，我国中国森林认证正式启动，但总体发展还较为缓慢。通过 认证的森林面积少，仅占f s c 认证面积的0 5 9 左右( 吕勇，2 0 0 4 ) 。国内对认证林产品 需求还不高，认证林产品市场没有发展起来。中国林、啦科学院科信所森林认证项目组是 最早开展森林认证研究的单位，构成目前国内森林认证研究的主要力量。在有关项目的 支持下，开展了有关森林可持续经营的认证机制、森林认证国际进展跟踪研究、森林认 证体系比较研究、森林认证对森林经营和林产品贸易的影响、中同森林认证体系建设的 必要性和可行性研究、森林认证利益相关者分析、森林认证标准比较研究，另外还有关 于森林认证能力建设、森林认证国家工作组的组建，中国森林认证原则与标准的制定以 及培训和信息中心等方面的专题研究。虽然研究森林认证的涉及面较广，从最初的概念 介绍到国内外认证现状的比较及对认证本质的相关分析，但罔内还没有针对森林认证的 动力机制做系统研究。 国外一些发达国家的森林认让发展较早，他们召丌较大规模的国际专家研讨会，相 第一章引言 继成立厂官方或半官方的j ：作小组或半官方的专门委员会来研究嘲家森林认证体系标 准的制订，主要围家森林认证发展进程的比较研究，认证对森林经营和林产品贸易的具 体影响，认证的经济效益与认证成本，成功认i 正关键和发展道路，以及如何实施有效监 管等。基j ：森林认证基础理论之卜i ，幽外的研究偏重模型及数量化的研究，在闰内还难 以鹿用。 1 1 2 研究的意义 森林认证作为一种具有创新意义的手段和工具符合世界发展的潮流和我国林业跨 越式发展的要求。开展森林认证有利于促进我国森林经营进入可持续发展的轨道。同时， 我国开展森林认证，也有利于我国林业经济的发展与世界接轨，有利于我国企业争取主 动权，打开国际林产品市场，防止贸易壁垒引起对我国的不利影响( 陆文明，1 9 9 9 ) 。 另外，我国已经上升为世界上林产品进口第二大国，对促进林业的可持续发展，改善全 球气候负有大的义务与责任。开展森林认证，对于提高我国的国家形象，落实我国政府 对森林可持续经营和林业可持续发展的承诺具有重要的意义( 蒋有绪，2 0 0 1 ) 。因此， 以森林认证作为研究方向，是具有现实意义的选择。 同时，我嘲森林认证陶家体系在发展之中，认让标准、相关制度和机构等都存建设 与发展之q 一，国内认证产品市场有待建立，认证审核过程一t 一森林监删、高保护价值森林， 环境影响评估、森林经营方案等技术难点还有待突破( 李杰，2 0 0 4 ) 。在这发展的关键时 期，迫切需要明确森林认证发展的动力，实施有效的措施，推动森林经营单位和加工销 售企业开展认证。由于目前国内还没有针对这方面的系统研究，本文进行的森林认i f 动 力机制研究比较具有开创和实践意义，并且文中对我国森林认证发展作了调查分析，町 以在指导我国森林认证的发展方面尽到微薄之力。 1 2 研究的主要目标和内容 本文通过全面、系统的资料收集和整理，试图就森林认证的动力机制进行系统地分 析，并借助问卷调查的方式，将理论与实证结合研究我国森林认证发展巾存在的各种问 题，最后为推动我国森林认证的发展提出c u 行的建议。主要分以下五部分： 第一部分足“前言”。主要介绍本文的研究背景，研究的意义、内容、方法和技 术路线； 第二部分是“森林认证概呛”。主要阐述森林认证的起源、概念及其作用； 第三部分是“森林认证发展的现状分析”。主要对全球和我国森林认证发展情况 进行统计分析； 第四部分是“森林认证动力机制分析”。这部分是本文的核心，先解析森林认征的 作用机制，再对森林认证的动力机制分内在动力和外部动力两方面分析，并具体列举了 4 沈阳农业大学硕士学位论文 目前存在的对森林认证影响显著的措施和行动； 第五部分是“我国开展森林认证的调查研究”。通过调奇问卷的方式，分析我l 司开 展认证的动力、需要具备的条件、发展t p 的阻碍因素及开展认证的形式，并得出结论： 最后，总结总结我国森林认i 正的动力机制，并提出建议。 1 3 相关理论基础 本文的研究主要基于两大理论阵营，分别是可持续发展思想，组织行为理论。 1 3 1 可持续发展思想 环境问题的全球化使得世界各国政府认识到，人类必须重新审视自己的社会经济行 为，深刻反思传统的发展观、价值观、环境观和资源观，寻求一条既能保证经济增长和 社会发展、又能维护生态良性循环的全新发展道路( 关百钧与施昆山，1 9 9 5 ) 。1 9 9 2 年6 月，联合国在巴西里约热内卢召开了有1 0 3 位国家元首及政府首脑和1 8 0 多个国家的代表 参加、被称为“2 0 世纪地球盛会”的联合国环境与发展大会( 柏章良，1 9 9 7 ) ，会上总结 了以往环境保护发展的经验教训，明确提出了可持续发展的战略。 可持续发展是一个涉及经济、社会、文化、技术及自然环境的综合概念。它是一种 立足于环境和自然资源角度提出的关于人类长期发展的战略和模式。这并不是一般意义 上所指的在时间和空问上连续，而是特别强调环境承载能力和资源的永续利用对发展进 程的重要性和必要性( 索菲希格曼，2 0 0 1 ) 。它的基本思想主要包括三个方面可持 续发展鼓励和谐的经济增长；可持续发展的标志是资源的永续利用和良好的生态环 境：可持续发展的目标是谋求社会的全面进步。 基于可持续发展的思想，分析具体认证实施过程，会发现森林认证的过程是通过对 森林资源的可持续认证，实现生态、社会和经济全面均衡的可持续发展过程 1 3 2 组织行为理论 a 需要层次理论。美国心理学家马斯洛最早于1 9 4 3 年在其人的动机理论一文中 提出这个理论。以马斯洛为代表的需求层次理论认为，人的需求是有层次的，归结起来， 可以分为五个层次，从下到上依次为生理需求，安全需求、社会需求、尊重需求和自我 实现需求( 斯蒂芬p 罗宾斯，1 9 9 9 ) 。主要观点是当低级需要得到最低限度的满 足以后，人就开始追求高一层次的需要；同一时期内，可能同时存在几种需要，但总 有一种占主导、支配地位的优势需要。任何一种满足了的低层次需要并不因为高层次 需要的发展而消失，只不过不是行为的主要激励力量而己。一旦低层次需要在长时间受 挫，他将会倒退到相应于这一需要的层次上，直到满足为止。只有未满足的需要才有 激励作用，已满足的需要只能提供满意感。 b 期望理呛。美国心理学家弗罗姆在1 9 6 4 年出版的工作与激励一书中提出的该 第一章引言 理论。这一理论认为，人的固定要求决定了他的行为、行为方式；如果人们能够预先估 计到自己某一行为会给个人带来既定的目标，而且这个目标对自己有极大的吸引力，就 可能激励人们去完成这个特定的行为( 徐国华，1 9 9 8 ) 。也就是说，一个人从事某一个 行动的动力，取决于他的行动的全部结果、预期价值以及现交地估计达到f 标可能性大 ，j 、。 c 激励相容理论。激励相容理论是发展经济学中一个重要原理，即设汁某种经济利 益机制，使活动的参与者的个人利益与设计者的既定的社会目标相统一，从而在诱导人 们追求个人利益的同时，也通过他们的同一努力实现着社会目标( 刘正周，1 9 9 8 ) 。利 用“激励相容”机制可以很容易地实现社会目标，a ，以把大批的社会资源引向国家意志。 没有这种机制社会发展的成本、代价会极其昂贵。 组织行为理论的分析得出，自身需要、预期价值和利益诱导与行为动力有密切关系。 这对本文从这种预期价值、社会需求和激励因素入手来分析森林认证的内在和外部动力 很有启发。 1 4 研究方法和技术路线 ( 1 ) 文献研究法 着蕈收集与森林认证发展的具体行动和推动措施有关的国内外文献，如相关专业_ ； 籍、期刊杂志、新闻报纸、相关的法规、政策等，保证原始资料准确性的同时，通过对 这些文献资料的选择、阅痿、考证、整理，为以后继续深入研究提供系统的资料。 ( 2 ) 比较与辩证分析相结合的方法 森林认证的动力机制分内在动力和外部动力，应用比较与辩证分析的相结合，可以 透彻分析这些动力与森林认证的发展关系及作用。 ( 3 ) 问卷调查法 运用统一设计的问卷，利用书面回答的方式，向被调查者了解情况并收集信息的方 法。在本研究中，通过这种方法，来归纳我国森林认证发展的动力、条件及存在的阻碍 因素，并探索有利于森林认证发展的方式。本研究的技术路线如图1 1 。 6 图书、 c ) 9 络资源的利用与研讨会资料收集 森林认汪概论 ll 国内外森林认证发展现状 森林认证的动j j d l * t j 分析 我国森林认| 正发展动力目l 制的调金研究 中国森林认证动力机制总结和建议 图1 1 研究的技术路线图 f i g ，1 1t h ep r o c e d u r eo f t h i sr e s e a r c h 沈阳农业大学硕士学位论文 第二章森林认证概论 2 1 森林认证的起源 据统计，1 9 8 0 1 9 9 5 年全球森林面积以每年1 2 0 0 万公顷的速度持续减少。乱砍滥 伐、过度利用和经营管理不善等现象严重，森林面积和质量急剧下降、生态环境恶化严 重、生物多样性遭到破坏及社区居民的利益失去保障等各种问题随之出现( f a o ，2 0 0 3 ) 。 究其原因很多，林业政策的失误和管理体制的不健全是根本原因，其他如全球人口的膨 胀、林产品需求的持续增加、公路和铁路等公共设施的发展，以及森林经营管理不善和 技术不当等也直接加剧了森林问题的发生( 徐斌，2 0 0 0 ) 。 随着森林问题的加剧，国际社会采取各种行动以实现森林的可持续经营。包括很多 国家进行了国家政策改革、制定发展战略并参加各项森林可持续经营标准与指标进程 等。世界自然基金会、绿色和平组织和地球之友等环境保护组织认为，国际间进程对解 决森林问题促进森林良好经营的效果有限，国家水平上的町持续经营受到国家政策、法 律和国际活动的制约和引导，以及林产品贸易不能证明其产品源自何种森林( 曲桂林， 1 9 9 9 ) 。于是开始探索改善森林经营的新途径。 森林认证的设想正是源于国际环境非政府组织和民间组织，他们把森林认证作为一 种市场机制，力图通过这种对森林经营活动进行独立的审核，将“绿色消费者”与寻求 提高森林经营水平和扩大林产品的市场份额，以求获得更高收益的生产商联系在一起， 以促进森林的可持续经营( r u t hn u s s b a u m ，2 0 0 5 ) 。同时，随着公众对森林破坏引起环 境问题的日益关注，越来越多的消费者也希望在享受森林带来各种服务的同时不会对森 林造成破坏，并有助于森林资源的可持续利用。于是，森林认证以其公正性、透明性和 市场化等特点得到广泛关注和认可，森林可持续经营的认证和林木产品的认证在市场上 应运而生。 2 2 森林认证的基本概念 一般来说，作为一种认证必须符合以下条件：认证的对象是特定的事项，如产品、 质量体系、环境管理体系等；认证以一个客观的标准作为依据；认证有一套科学、 公正的手段，如采用科学的方法和规范化程序对组织的环境管理体系进行审核与评定； 认证活动由具有独立公正地位的第三方机构来实施；认证的结果有明确的书面保 证，如认证证书或认证标志( 李继军，2 0 0 4 ) 。森林认证就是依照既定标准通过独立的 第三方机构对森林经营状况或业绩进行评判和审核，并对合格者签发证书的过程。 目前，比较广泛的定义将森林认证分森林经营认证和产销监管链认证两个部分而 7 第一二章森林认证概论 言。前者又称森林可持续经营的认证或简称森林认证，指由独市第三方认证机构根据所 制定的森林经营的标准，按照规定的和公认的程序，对森林经营绩效进行审核与评估， 以证明其达到可持续经营要求并颁发证书的过程。产销监管链认证也可称为林产品认 证，是对木材加】一企业的各个生产环节，包括从原木的运输、加j 二到流通整个链条进行 鉴定，以确保最终林产品源自于经过认证的经营良好的森林( 徐斌，2 0 0 0 ) 。通过认证 后，企业有权在其产品上标明认证体系的名称和商标，即林产品认证的标签。 森林认证的程序比较固定，一般分为7 个步骤：申请、预评估、主评估、评估确认、 颁发证书、复评估和贴标签。森林认证的三大基础活动主要指制定森林可持续绎营标准 和指标、绿色消费运动、标准化和认证行动( 颜帅，2 0 0 3 ) 。其中，包括以下基本要素： 森林认证的标准：森林认证标准经过多方参与坍商一致制定的，存当地条件下森林 经营单位满足森林可持续经营要求的准则，是森林认证机构开展认证审核的依据和基 础。 森林经营的认证：独立的第三方认证机构依据制定的标准和公认的程序，对森林经 营单位的森林经营绩效实施审核及认证评定，并颁发证书的过程。 产销监管链的鉴定：通过对木材加工企业文件的审核、认证产品的销售或购买数量， 以及对仓库和产品生产过程的检查，对木材加工企业的各个生产环节r ，包括从原木的运 输、加工至流通整个链条即产销监管链进行跟踪和鉴定，以确定生产木材产品的木材的 原产地。 产品标签：通过了森林经营的认证，并通过了产销监管链的审核的森林经营单位和 企业，其林产品可以使用标签。标签作为传递信息的工具，可以说明生产林产品的木材 来自经过认证的经营良好的森林。 认可：是对认证机构的能力、可靠性和独立性进行认可。它是对认证和标签过程的 补充，其日的是提高第三方认证机构的可信度。对森林认证和产销监管链认证机构的认 可都需要经过必要的申请程序( 森林认证通讯，2 0 0 1 ) 。 z 3 森林认证的作用 在理论卜，人们普遍认为森林认证具有以下三方面作用： 在经济效益方面应有的作用包括：认证为企业提供了加强经营管理、环境管理的 工具；保证和开拓绿色市场，获取市场利益；提高企业形象，增加市场竞争力； 减少非关税贸易壁垒，加快与世界经济接轨的步伐；提高供应效率，确保木材的长期 供应。 在环境效益方面的作用主要体现为：激励企业解决森林问题；提高森林可持续 经营技术、能力和森林生产力：全方位监测森林，提高森林评估能力：加强林业科 学研究；获取更多的财政和技术支持；对现有森林经营起示范效应；开展森林认 沈阳农业大学硕士学位论文 证可在一定程度上弥补国家政策的不足；保护森林生态环境，维持森林的生态功能和 完整性。 在社会效益方面的作用主要体现为：确保各方的权利得到尊重和实现。认证强调有 关各方共同参与经营标准的制定。在中国，它表现在尊重和维护当地居民进入森林采集 水果、薪材、建筑材料和药用植物的传统权利，尊重和考虑依靠森林生活的居民的生计 问题，以及以森林提供的娱乐、文化和其他社会价值等。 祝列克( 2 0 0 1 ) 从作用和效益的两个方面阐述了现行森林认证的作用，并认为在世 界范围内森林认证的效益和对森林资源的作用未完全体现出来。 9 第章森林认证发腱的现状分析 第三章森林认证发展的现状分析 3 1 全球森林认证发展的现状分析 3 1 1 认证森林的面积 在2 0 世纪9 0 年代森林认证出现的最初几年，森林认证的实施很困难，认证森林向 积仅以缓慢的速度增长。但近年来，认证的森林面积快速增长( 图3 1 ) 。到2 0 0 5 年底， 全球有约6 0 多个国家的2 7 5 亿多公顷森林通过了各种森林认证体系的认证，约占全球 森林面积的7 。 n3 0 0 0 0 蓉2 5 0 0 0 i k 二= z o o ( x ) 瞎 1 ：一5 0 0 0 盂 5 0 0 0 + 3 0 04 0 3 5 0 6 3 0 9 1 0 4 0 0 一j 1 鲫4 1 蚰51 目1 9 61 9 9 7 1 9 9 8 图3 - 1 森林认证向积增长柱状图 f i g 3 - iw o r l dc e r t i f i e df o r e s ta r e ab yy e a r 从地理分布来看，认证森林超过9 0 分布在北半球，约6 1 分布存北美，约3 4 分布 在欧洲，约3 分布在非洲，而大洋洲、拉丁美洲和弧洲总共所占比例不到3 ( f s c ，2 0 0 5 ) 。 其中，认证森林面积最大的1 0 个国家依次足：加拿大、美国、芬兰、瑞典、挪威、德 国、波兰、俄罗斯、澳大利亚和奥地利。图3 2 为这些国家认证森林的面积统i 1 。 o 基1 嫠， 。 髫 嚣 要 ： 。i 2 2 3 8 1 7 0 7 。9 - 2 4 7 1 5 7 6 _ 2 5 = 翟，晋， 斧，漆蛰j 毒矿勘 图3 2 国家排名前十位的认证森林面积 f i g3 - 2c e r t i f i e df o r e s ta r e ab yc o u n t r y 鼢 一i一 一i-i 一l一 _ i mm m 5 2m i ； 拼i卜 。：，。嘞y 舢哪帅咖砌。 。 沈阳农业大学硕士学位论文 目前，最有影响的全球森林认证体系有两个，分别是森林管理委员会( f s c ) 体系 和森林认证认可计划( p e f c ) 体系。前者是较为成熟和完善的专i 1 丌展森林认i 止的全球 体系，从1 9 9 4 年开始正式认证森林。在最初几年，认证的森林面积增长缓慢，f e l 从1 9 9 9 年开始，认证森林面积几乎呈指数增长。p e f c 体系是一个对崮家体系进行审核和相互认 可的框架体系，建立时间较短，但其认证的森林面积直呈现高速的增长( 见图3 3 ) 。 1 9 9 51 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 5 年份 图3 - 3f s c 和p e f c 体系认证森林面积的增k = 趋势图 f i g 3 - 3r i s i n gf i e n do f w o r l dc e r t i f i e df o r e s ta l e ai nf s ca n dp e f c 比较来说，p e f c 认证森林的面积领先于其他体系认证的面积，所占份额达4 8 鼹， 而f s c 认证森林的份额为1 9 1 ， s f i 为2 0 o ，美国林场体系( a t f s ) 和马来西亚木 材认证委员会体系( m t c c ) 各占约4 ，瞩和1 7 【森林认证通讯，2 0 0 5 ) 。需要说明的是， 2 0 0 5 年加拿大标准协会体系( c s a ) 的认证商积高达7 0 9 1 万公顷，排在世界第_ 位，之 后得到了p e f c 的认可，其认证面积就全部统计在p e f c 认证面积中。 表3 1世界主要森林认证体系认证面积 t a b3 - lc e r t i f i e df o r e s ta r e 2 tb yf o r e s tc e r t i f i c a t i o ns c h e m e ( 截至2 0 0 5 年底) 注：其他森林认证体系的认证曲积很少，未统计台此表内。 麓勰船篡。 一娶氛k一器旧薄矮卫i墨 第三章森林认证发展的现状分析 3 1 2 产销监管链认证的发展 产销蠕管链( c o c ) 认证的认证数量在2 0 0 3 年出现短暂停滞后，2 0 0 4 年又呈增加趋 势，到2 0 0 5 年底，在全球c o c 认证的数量为6 6 5 5 个，其中，由f s c 发放的占总数的6 5 ， p e f c 颁发的占3 5 。f s c 的c o c 证书发放到7 3 个国家，p e f c 则颁发到2 0 个国家( f s c ， p e f c ，2 0 0 6 ) 。拥有c o c 证书最多的是德国、法国、英国和美国等欧美发达国家。图3 - 4 列出了c o c 认证数量最多的1 0 个国家。目前主要由f s c 和p e f c 体系发放c o c 认汪证书， s f i 和c s a 等国家认证体系没有开展c o c 认汪，但制定了相关制度来限制企业所用小材 的渠道。 1 z o o 1 0 0 0 三8 0 0 删6 0 0 轻 妻4 0 0 3 3 0 _ 波兰 2 4 8 z z 7 置_ 瑞上捷克国家 图3 - 4 国家排名前十位的c o c 认证数量 f i g 3 - 4t h em o s tn u m b e ro f c o gh o l d e r sb yc o u n t r y 3 1 3 统计结果分析 世界森林认证面积进入快速增长期。从图3 1 可以看出来，1 9 9 8 年以后，认证森林 的面积的增长趋势很明显。随着森林认证在全球越来越受到关注和认同，森林认证的影 响日益增加，越来越多的森林经营单位和企业开始寻求森林认征以实现其森林可持续 经营或其生产的林产品占领市场的目标。森林认证将继续保持发展的势头，森林认证面 积将快速增加。 森林认证的发展受国家经济发展影响。图3 2 可以看出，经过认证的| 卡1 家主要分布 于北半球，这些地区经济发达，林业经营水平高，林产工业发达，社会的环境意识普遍 较高，这些特点决定了当地市场对森林认证产品的高需求，促进了森林认i 止有较快的发 展。而南半球主要是发展中国家，认证森林所占的比例低于1 0 ，经济和林业发展水平 较低，由于对森林认证缺乏知识、能力、资金、机制等原因，这些地区的森林认证起步 较晚，发展缓慢。 2 置桤瑚曩曩卧 ll姚l 粕i 铂 瑚 。 沈阳农业大学硕士学位论文 逐渐形成f s c 和p e f c 森林认证体系的两大阵营。目前，世界卜共有5 0 多个森林认 证体系，其中，f s c 与p e f c 在全球范围内的影响是最大的，认证面积和发展速度都领先 于其他国家( 图3 3 和表3 1 ) ，全球形成了f s c 和p e f c 为代表的森林认证体系的两极 分化。这主要因为f s c 以环境n g o 为后盾，得到了购买者集团和全球森林与贸易州络的 支持，具有较可靠的市场基础。p e f c 体系由欧洲的私有林主的发起，以工业界团体为基 础，在世界上最大的认证林产品市场欧洲影响较大。同时，p e f c 正从局限丁欧洲向 全球发展转变，将加拿大、巴西、智利、马来西亚等非欧洲国家体系发展成其会员。最 近，这两大体系都制定了推广计划，以加强在全球森林认证领域的影响。 3 2 我国森林认证的发展现状分析 3 2 1 发展历程 在世界森林认证蓬勃发展的同时，我国政府也开始关注森林认证，将它视为促进森 林可持续经营和林业可持续发展的一种潜在的市场政策工具，并准备筹建我国的森林认 证体系。自1 9 9 5 年到2 0 0 6 年，我国认证的发展历程如下： 1 9 9 5 年：政府官员和学者开始参加有关f q 际会议与讨论； 1 9 9 9 年：国家林业局与世界自然摹金会( _ t w f ) 共同举办森林认证国际研讨会，第 一次将森林认证的理念引入中国； 2 0 0 0 年：蒙特利尔第1 2 次年会在北京召开，森林认证引起我国政府的高度重视， 开始筹备相关工作； 2 0 0 1 年3 月：国家林业局科技发展中心森林认证处成立； 2 0 0 1 年5 月：w f 推动的中国森林认证工作组在北京成立，秘书处位r 中国林科院； 2 0 0 1 年7 月：中国森林认证领导小组成立，并下设办公室，具体负责森林认证工作。 领导小组的成立标志着我国政府开始启动中国森林认证进程( 森林认证通讯，2 0 0 1 ) ； 2 0 0 1 年8 月：国家认证认可监督管理委员会成立，标志着我国集中、统一地认证制 度的建立； 2 0 0 2 年1 月：中国森林认证标准开始起草； 2 0 0 2 年4 月：浙江省昌化林场通过f s c 认证，成为我国首家通过认证的森林企业； 2 0 0 3 年6 月：中共中央、国务院颁布关于加快林业发展的决定，明确提出“积 极开展森林认证工作，尽快与国际接轨”； 2 0 0 3 年9 月：中华人民共和国认证认可条例颁布； 2 0 0 4 年6 月：中国森林认证标准通过审定，中国产销监管链标准开始起草； 2 0 0 5 年底：开始筹建中林认证中心及f s c 中国森林认证工作组； 2 0 0 6 年3 月：f s c 中国森林认证工作组成立； 第一三章森林认证发展的现状分析 2 0 0 6 年4 月：国家林业局启动森林认证试点项目； 2 0 0 6 年1 2 月：中国林科院成立森林认证研究与推广中心。 可以看出，除了我国政府启动森林认证各项丁作外， 政府组织和林科院等科研机 构对我国森林认证的发展起积极推动作用。 3 z 2 发展现状的统计 截至2 0 0 6 年1 2 月1 5 日，我国共4 3 月公顷的森林通过了f s c 的森林经营认证( f s c ， 2 0 0 6 ) 。分属于4 家林业局或企业，分别是黑龙江省友好林业局( 2 4 2 9 8 3h m 。) 、吉林 省白河林q k 局( 1 8 2 4 4 5h m 2 ) ，北京八达岭林场( 2 9 0 0h m 2 ) 和广东嘉耀林q k 发展有限公 司( 5 2 3 7h m z ) 。 我国产销监管链认证的企业数量在近两年增长较快( 图3 5 ) ，2 0 0 6 年净增岔l e 数 为1 0 3 ，是2 0 0 5 年的2 倍多。目前包括香港在内有2 ”家企业通过了f s c 的产销监管链 认证，1 家企业通过p e f c 认证体系的c o c 认证。 _ 雹 2 0 0 0 2 0 0 1 圈，冒 2 0 0 22 6 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 年份 图3 5 中国c o c 认证企业数变化趋势图 f i g 3 - 5t h ec h a n g e so f n u m b e ro f c o ch o l d e r si nc h i n a 但是认证企业的地区分布却不均匀，图3 - 6 显示，我国认证企业主要分布在东南沿 海地区，尤其广东香港地区的数量增长特别快，而内地的增长明显很慢。近7 2 的认证 企业分布在广东、浙江、港台和江苏四个区域。 1 4 一哪一嗍 0 o o 0 0 o 5 0 5 0 5 2 z 1 1 妊牛 沈阳农业大学硕士学位论文 产销监管链认证现状c e r t i f i c a t i o no fc o c 图3 6 中国c o c 认证企业地理分布幽 f i g3 - 6t h en u m b e ro f c o ch o l d e r sb yr e g i o n s 3 2 3 我国森林认证发展的现状分析 明显看出，我国c o c 认证的步伐快于森林经营认证，且认证企业多分布在经济发展 较快的东南部地区。原因在于这些c o c 认证企业多为外向犁企业，他们迫于出口国家对 产品越来越强烈的环保要求而开展认证。但国内经营单位的认证动力不足，一方面因为 国内的木材需求量很大，比较认证的成本，他们完全可以依赖现有的市场获得同比收益； 另一方面，由于国内环保意识不够高，无论消费者还是企业都缺少绿色消费观念，造成 认证产品市场发展缓慢。另外，还受经济发展水平、对森林认证的认识不足等凶素影响。 从目前我国森林认证工作的历程看，森林认证体系发展的动力主要来自国家林业 局、科研机构和非政府组织，他们的具体行动起到很大的推动作用( 见图3 7 ) 。表现 为国家林业局依照中央决定提出的“积极开展森林认证，尽快与国际接轨”的要求， 成立了具体的森林认证管理和执行部门，并着手国家森林认证体系的建立；w f 等非 政府组织倡导成立了f s c 中国工作组，目标是制定中国的f s c 标准，推动f s c 在中国的 发展；中国林科院等最早从事森林认证研究的科研机构，一直为森林认证提供各种技 第章森林认证发腱的现状分析 术支撑，努力探索我l 嘲森林认证发展的模式。在这个政策眩规制定、亩传推广和能力建 设过程中，他们相互合作，共同促使林业企、止尤其是森林经营单位具备开展森林认让能 力和动力。 1 6 一一一一一、 政府，国家林业局 ： 一一” ， 标准 制定 行政 审批 项目 执行 项目 监管 一一 非政府组织w w f r j 。 森林认证 宣传 ” ， t 作组 l 企业 搭建 实施认 i e t 网络 ； f s c 中圈 ，r ；t t r 纤l i 项日 一一 。 n + 资金 ，1 7 7 科研机构 l l ，一 l吣 能力建搜； f s c 国家倡议 图3 7 中国森林认证发展的动力构成图 f i g 3 7t h ei n c e n t i v e st op r o m o t ef o r e s tc e r t i f i c a t i o ni nc h i n a 一 一 一 ： 孽 磊一 国中 麓 沈阳农业大学硕士学位论文 第四章森林认证发展的动力机制分析 4 。1 森林认证的作用机制 森林认证为促进森林可持续经营而提出，它所包括的森林经营认证与产销监管链认 证是相辅相成的，森林经营认证保证了森林经营的水平，而产销监管链认证作为森林经 营认证的外延，保证林产品原料的可靠来源。也可以说，森林认证利用认证这个过程对 森林经营者以及林产品的生产者的进行检察，然后依据既定的标准和指标判断经营行为 是否符合可持续的标准，以及林产品是否来源于可持续绎营的森林。同时再以标签的 形式向消费者、环境保护组织及国家证明那些认证产品。 森林认证的作用得以发挥在于它创建一个被认可的标签，为广大消费者提供符合环 境保护的理性选择机会，并在一定程度上激励经营者选择可持续的经营方式经营对人类 可持续发展有战略意义的森林资源。一个首要前提是存在这样一批有绿色需求的消费群 体，并且有能力、有意识也愿意支付更高的价格购买认证产品。绿色消费者为环保产品 所支付的溢价通过市场传递给企业及森林经营者，然后在产品供应链上的企业和森林经 营者才寻求认证，于是有了认证的需求，各种认汪体系及其所授权的认证机构就可以提 1 供相应的服务，使森林认证得以发展( 见图4 1 ) 。概括地讲，森林认证就是依托市场将 “绿色消费者”与寻求提高森林经营水平和扩大市场份额、以求获得更高收益的森林经 营单位和加工企业联系在一起，促使他们支持林、的可持续发展，共同承担起保护生态 环境的义务。 主体活动 ，7 磊磊趸喜革磴、_ “焉五圣产j 荔； 、一7j r j 一二、一 。j j i 。、曼璺蔓一，夕_ 娈芦理 ! 孽售j l ：最终消费者卜- 一；每蠢消费 一一一。 ! ：! ”：! i 、 一 产出 窭竺竺苎兰垩：荟；i 孬萌亲森- - i t 产竺竺竺竺芝霉术材来源的可靠+ ：7 i t ：认证林产品 图4 1 森林认证作用机制 f i g 4 1t h eo p e r a t