（高等教育学专业论文）国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索.pdf

摘要 在现代大学制度逐渐推广的趋势下，依法治校的理念愈来愈得到彰显，为保障大 学的法人地位和法律效力，确保大学更好地为国家和社会服务，必须以法律、法规的 形式加以规范和约束大学的内部行为，并对其外部的关系做出较为理想的定位，确立 其独特的身份大学中最具有法律效力的就是该大学的大学章程，国外的大学把大学 章程放到了至关重要的地位，大学章程是大学的“母法”，即“基本法”，它在大学 中有着领导和制约其它规章制度的作用。 论文在分析我国的大学章程制度建设的现状后，明晰了构建大学章程的理论意 义，提出应着重思考的问题，依据现代大学制度、大学自我管理和法制化的要求等理 论基础而进一步阐述大学章程的重要性，强调了大学章程在大学中的意义和作用论 文在具体阐述大学章程的内涵的基础上，以国外大学为个案，探求了国外大学在制定 大学章程过程中表现的共性，并重点针对我国大学自身制定自己的大学章程过程中所 面临的一系列问题进行全面的分析，提出了具有中国特色的大学章程的制定方案，使 国外大学制定大学章程的“一般化”与我国的大学的“特殊性”相结合，寻求解决我 国大学章程建设基本思路和方法。 论文旨在分析大学章程在我国大学中的重要性，并为大学章程在我国的构建和发 展提供世界观与方法论。 关键词：大学章程，管理，探索 a b s t r a c t a f t e rt h ek n o w l e d g ee c o n o m ye r ac o m i n gw i t ht h eh i g h t e c h n o l o g ya st h e p i l o t ，k n o w l e d g ee c o n o m i c sh a sb e c o m et h em a i nd i r e c t i o no fw o r l d se c o n o m i c s ， t e c h n o l o g yi sm a k i n gag r e a tc h a n g ei nt h ef i e l d so fw o r k i n g ，l i f ea n dw a y s o fi n t e r a c t i o n t e c h n o l o g ya n dt a l e n t sa r ei n c r e a s i n g l yb e c o m i n gt h ed e c i s i v e f a c t o r sa n dt h em o s ti m p o r t a n tr e s o u r c e sf o rn a t i o n a lp r o s p e r i t ya n d r e j u v e n a t i o n ，a n dt h eu n i v e r s i t ya s t h em a i na g e n c yf o r d i s s e m i n a t i n g t e c h n o l o g ya n dn u r t u r i n gt a l e n t sw i l lp l a ya nm o r ei m p o r t a n tr o l et h a na n y b e f o r e a tt h es a m et i m et h eu n i v e r s i t ya st h el e g a la n di n d e p e n d e n te n t i t y f a c i n gt h es o c i e t yi so n es o c i a lc e l le x i s t i n gi nt h es o c i e t yi n d e p e n d e n t i no r d e rt os e c u r i t yt h eu n i v e r s i t i e s l e g a lc h a r t e ra n dl e g a le f f e c t 。 a n dt oe n s u r et h eu n i v e r s i t i e st os e r v ef o ro u rc o u n t r ya n ds o c i a l ，i ti s n e c e s s a r yt on o r ma n dt ob i n dt h eu n i v e r s i t i e s i n t e r n a la c t st h r o u g ht h e f o r mo fl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，t om a k eai d e a lp o s i t i o nf o ri t se x t e r n a l r e l a t i o n s a n dt oe s t a b l i s ht h e i ru n i q u ei d e n t i t i e s i nu n i v e r s i t i e st h em o s t l e g a le f f e c tt h i n gi su n i v e r s i t yc h a r t e rw h i c hi su n i v e r s i t i e sl a ww i t ht h e r o l et ol e a da n dt oc o n s t r a i no t h e rr e g u l a t i o n s ，a n df o r e i g nu n i v e r s i t i e s u s u a l l yp u ti to nt h ec r i t i c a lc h a r t e r o u rc o u n t r y su n i v e r s i t yh a v et of a c e t h em o d e r n i z a t i o n ，t h ew o r l da n dt h ef u t u r e ，a n ds t e a d f a s t l ys e r v ef o rt h e c o n s t r u c t i n go f o u re c o n o m y ，p o l i t i c sa n d t h ec u l t u r a lt h ec h i n e s e c h a r a c t e r i s t i cs o c i a l i s t h eu n i v e r s i t ya n dt h en a t i o n a ld e s t i n yr e l a t e s m o r ea n dm o r ec l o s e l yt o g e t h e r ，a n dt od e v e l o pt h eu n i v e r s i t yi sg r a d u a l l y b e c o m i n ga ni t e mo fn a t i o n a le n t e r p r i s e t h ep a p e ri l l u s t r a t e st h em e a n i n go ft h eu n i v e r s i t yc h a r t e ra n di t s r e l a t i v ec o n t e n t ，a n de x p l o r e sf o r e i g nu n i v e r s i t i e sc o n 血o np o i n t sd u r i n g t h e i rd e v e l o p i n gu n i v e r s i t yc h a r t e r a i m i n ga tas e r i e so fd i f f i c u l t i e sw h i c h n a t i o n a lu n i v e r s i t i e sf a c ei ne s t a b l i s h i n gt h e i ro w nu n i v e r s i t yc h a r t e r ，t h e p a p e rb r i n g sf o r w a r dt ot h ew a yw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c st oe s t a b l i s h u n i v e r s i t yc h a r t e ra n dp o s i t i o n si t t h r o u g hc o m b i n i n gf o r e i g nu n i v e r s i t i e s r e g u l a t i o n sw i t hd o m e s t i cu n i v e r s i t i e s s p e c i f i c i t y i n e s t a b l i s h i n g u n i v e r s i t yc h a r t e r ，t h ep a p e rs e a r c h e sf o rt h es o l u t i o nt oa b b r e v i a t et h eg a p b e t w e e nt h ei d e a ls t a t ea n dr e a l i t y k e y - o r d s ：u n i v e r s i t yc h a r t e r ，m a n a g e m e n t 。t oe x p l o r e m 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：塑里奎如6 年胸日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：望盗0 蜘6 年6 月葫日 硕士论文国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 前言 教育国际化趋势的形成以及社会力量办学的迅速发展，使得教育国际交流与合作 日益广泛，引起了我国教育领域的新变化并带来了新情况、新问题在国际化大趋势 下，在大学中已经不能再单纯依靠行政手段解决现实问题，需要在法制基础上，综合 运用法律的、行政的和经济的手段予以调整和解决。大学作为一个独立于社会的法人 实体，其具有独特的社会功能，对外有定位自己在社会中所处的位置、确立自己独特 的身份、如何产生自己所特有的权利的作用；对内则又具有如何有效地整合资源的功 能。 国外几乎每一所大学都有大学章程( t h eu n i v e r s i t yc h a r t e r ) ，而且它们的章 程的制定和实施的历史也较长，其理论以及相关的研究成果也较多，如美国、德国、 英国等国家，它们无论是宏观还是微观上，对大学章程的一系列问题都形成了自身的 理论和作法，使大学章程在大学中发挥了极为重要的作用在经济全球化的背景下， 我们应该顺势推进中国高等教育的国际化，使中国的大学与国际的知名高校接轨，但 又必须保持清醒的认识，防止中国的大学被完全同化从而丧失自身特点，在制定大学 章程时应时刻保持我们所具有的特色大学既是文化和教育的产物，又是文化和教育 的动因，大学将是未来知识经济必要的组成部分，如果我国不能建立自己有效的体系 为越来越多的群体提供受教育的机会并参与国际竞争，那么它们将注定会处在社会的 边缘位置。因而，制定大学权力的治校总纲领的大学章程，其现实意义愈来愈显得十 分必要与紧迫。 大学章程作为学校的“基本法”即“母法”，就需要对学校重大的、基本的问题 做出原则性的规定，但对于学校某一方面的工作以及许多具体问题不可能也没有必要 做出具体的规定。对于这些局部性的、繁琐的问题，通过制定具体和职能的管理规章 来加以规范，把大学章程作为统领大学内部的全部管理制度的总“领头羊”。这样就 形成了完备的、系统的学校内部管理规章体系大学章程使大学在社会中产生了如下 两方面的积极作用：一方面，使其在人才培养、科学研究、服务社会、传播文明等方 面发挥了最根本的作用；另一方面，法制建设的进程需要大学这一与社会密切的组成 的部分加强法制建设，依法管理，从而促使整个社会和谐、有效、有秩序的发展。 硕士论文国井大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 1 绪论 1 1 问题的提出和本文的研究对象 大学将顺应经济全球化和科学技术迅猛发展的潮流，在技术创新、快捷的知识流 动和激烈的人才竞争中，谋取自身的发展全球范围内的教育交流和合作将进一步加 强现代信息技术，极大地拓展了教育时空界限，大学的资源将跨越时空，为更多的大 学和学习者所共享，因而，大学在社会中具有举足轻重的作用，发挥着其不可替代的 独特的功能。法制化最早是由大学中的有识之士提出来的，因为大学人的文化素质和 法制意识最高，因而大学应该最具有法制的意识，也应该最具有法制的条件。当前人 们期望大学更有效率，在经费上更少依赖政府，而对学生、企业和整个社会的需求做 出更积极的回应，所以大学被赋予了更多的自主权，为保证大学更多的自主权，大学 必须坚持实行依法治校的方针，依法治校是依法治国的重要组成部分，而且对整个社 会具有示范性的作用 依法治校的基本前提就是必须制定和完善大学章程，创办大学的第一步，得有大 学自己的。章程”，大学章程被视为大学中的“母法”，任何人不可以不通过立法的程 序去改变它的条款，更不能随便去改变它，它自身具有统领大学中各项规章制度的独 特的功能。在国外大学的发展历程中，大学章程起着举足轻重的作用，它不仅是一所 大学设立的合法性基础，在其内部有着统领和约束性的作用，而且也是沟通大学与外 部社会的纽带。无论是那种类型，大学的运作是独立自主的，包括它的招解聘员工、 招生、教学大纲、课程设置、教学等内容。制定及通过它的大学章程是开办一所大学 的制度保障作为该大学的管理原则，大学章程由大学筹备机构反复研究，律师协助 拟定，然后正式册立，它是大学如何运作的基本法章程是法律文本，违反这个法律， 不管是来自学生、教授、校方行政部门，还是外界的政府和其它社会组织，均可能收 到法律起诉。大学章程制度是对任何一种强力的任意干涉、操纵的预防和抵制o 大学是否按照章程办学是政府以及社会监督管理大学的基本依据。大学要建立自 我约束机制，因为没有自我约束机制，自主权就可能被滥用，甚至还可能产生腐败 制定以及完善大学章程，是依法治校的一个基础性环节，是建立现代大学制度，加强 社会对大学的监督管理，建立自主发展和自我约束运行机制的重要保证，也是中国提 高教学科研质量的重要前提。 1 2 研究的理论意义与现实意义 人类有史以来，不同文明的起落，国家之间的竞争，许多世纪以来主要表现为军 事和经济的实力较量。而自二十世纪后期进入知识经济的时代，国家之间的竞争已经 日益表现为对人才资源的竞争，而人才资源的竞争的主战场则是在高等教育领域中 不论根据什么标准看，世界高等教育及其研究的实际发展水平都远远低于它们应达到 叮学良什么是世界一流大学第1 版北京：北京大学出版社，2 0 0 4 ：4 6 2 硕士论文 国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 的水平。虽然世界各国的情况有很大的差别，尽管说世界上只有少数国家的高等教育 系统的质量是令人满意的，但是还是有一些高等教育系统根本就没有能力去迎接当代 社会的挑战完善大学内部的各种规章制度，是提高大学整体素质的基本前提和必要 手段，甚至对一个国家的整个高等教育系统有着不可估量的作用。因此，制定大学章 程是顺应时代发展的需要而生的。 我国目前对有关大学章程制定和实施等一系列问题的整体研究进行的较少，国内 绝大多数大学未制定大学章程，没有通过大学章程将大学中重大的，基本的问题明确 和规定下来，没有从制度上保障大学自我约束机制的良性运作，所以，大学办学的自 主权也未能真正完全落实大学原本可依据其内部大学章程自主制定具体管理制度和 自主实施管理活动，但如今却不得不事无巨细地请示政府主管部门，这不仅造成成本 的增加，也使大学丧失了许多发展的良机 依法治校的前提是有法可依，这里的“法”不仅指国家制定的各项法律、法规和 章程，也包括大学章程和大学的其它规章制度。世界上许多国家以及我国的香港和澳 门特别行政区，甚至都是由立法机关为大学立法，大学章程具有很高的法律效力因 为大学章程是学校的。母法”，比学校一般规章制度更具有权威性和约束力，因此， 通过章程的形式将学校各项制度规定下来，更有利于学校各项制度的落实。大学只有 依照章程办学，各项工作才有最基本的必要的规范，才能保持学校工作的稳定性和可 持续发展，才能排除来自各方面的非法影响。 1 3 本文需解决的问题 从古至今，国外的大学不管是历史悠久的特许状，还是现代大学中的大学章程， 大学章程在建校之始就被当作一种法律条文在大学中固定下来，具有十分重要的意 义。文章尝试在介绍国外大学中的有关大学章程的制定和实施的历史和现状的基础 上，归纳总结出蕴含在国外大学章程的一般性和规律性，这不仅可以使我们了解国外 大学章程的制定和实施过程的共同点，还为我国大学的大学章程的制定和实施提供系 统的比较和借鉴的机会。 在国内外高等教育管理领域中，有关对大学章程影响我国大学的内部管理体制的 问题，没有系统和整体的研究本文研究的主要目标是为我国大学制定大学章程提供 基本的模板和向导，使我国大学的内部管理逐步向规范、法制化管理靠近。在研究过 程中，本文主要通过一下几个步骤来进行阐述：首先，对大学章程的涵义及相关内容 提出具体的界定；其次，探求国外若干所大学在制定和实施大学章程过程中所表现的 共性：再次，本文针对我国大学制定自己的大学章程过程中所面临的一系列的问题， 全面分析并阐明具有中国特色的大学章程的制定和实施方案，并对其定位，用比较分 析法和实证分析的方法，使国外大学制定和实施大学章程的“一般性”与我国大学的 “特殊性”相结合，寻求解决的基本方法，解决理想状态和现实状态的差距。 硕士论文 国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 1 4 我国建立大学章程的理论探索与现状 目前我国对大学章程的认识，可以分为从理论上的探讨和在实践中的摸索。从理 论上的探讨来看，根据国家教育行政学院的陈立鹏于1 9 9 9 年1 2 月出版的学校章程 一书，第一次全面系统地介绍了学校章程的基本理论和实践问题，以及随后高教界的 有识之士们对大学章程各持己见的。摇旗呐喊”，都从理论上对我国建立大学章程的 相关内容给予了理论的指导和定位；在实践中的摸索是自1 9 9 5 年教育法实施后， 我国一些地区和大学结合依法治校进行的大学章程建设的实践探索。 到目前为止，我国大部分大学还尚未制定大学章程，没有把大学章程作为大学中 最根本、最重要的制度来统领其它各项具体制度。国内仅有几所大学依照我国高等教 育法制定了自己的大学章程，如扬州大学、黑龙江大学、佳木斯大学等但在已制定 的大学章程中也存在着很多的问题，如内容过于空泛、原则，大量照搬有关法规和政 篆条文，个性和特色不鲜明等，亟待进一步完善。 在我国未制定大学章程的大学中，有的大学领导重视，抓了试点工作，取得了一 些初步的经验；有的大学，已意识到制定大学章程、依章程办学的重要性，正在积极 探索，如中国政法大学校党委书记石亚军在2 0 0 5 年1 2 月份的 整改情况通报暨群众 满意度测评大会上的讲话中提到的有关在全面推进依法治校，提高管理和服务的效 率、水平和质量方面，采取了五项整改措施中的第一条也是最重要的一条就是：做好 中国政法大学章程的制定工作，健全依法治校的制度体系，杜绝有章不依，执章 不严、违章不究、朝令夕改的现象；但也有一些地方和大学，有关大学章程的制定尚 未提到议事日程。我国台湾、香港高校有几所大学( 如香港科技大学的大学章程、香 港城市大学的大学章程等) 制定了很有特色的大学章程，对我国制定大学章程也有较 大的启迪意义。 1 5 大学章程构建的前提和因素 章程，是文字表达的理念，不是空洞的口号，不是僵死的条文，是一个大学经过 长期发展所形成的独特气质，这种气质与这个大学所处的环境，这个环境的地域特色 和历史，这个学校的师生素质、学校设置等许许多多因素息息相关。随着社会的发展， 历史的前进，会产生新的理念，新的原则，大学章程还会不断加以修改、完善。但是， 一些基本的原则，如对学术自由的维护，办学的自主和自律，是人类得以维持发展的 重要理念，必将在大学章程中永存回在越来越完善的现代法制社会中，大学已经成 为面向社会各类群体、面向社会自主办学的法人实体，成为了独立自主的民事主体， 因而就必须有自己的章程。 相对大学而言，什么事情该做，什么事情能做，什么事情一定要做，什么事情怎 么做，什么事情绝对不能做，大学章程就是一根准绳，它是学校申请设成为法人的基 。周鲁卫大学宪章，凝固的教育理念复旦教育论坛2 0 0 5 ( 1 ) ：9 1 0 4 硕士论文国外大学童程的研究和建立我国大学章程的探索 本条件，是学校对重大的、基本的办学意图做出的要求，属于学校内部的办学“宪法”， 是以条文形式对学校的重大事项( 如性质、宗旨、任务、组织结构、成员条件等) 做 出全面规定所形成的规范性文件。大学章程不仅是大学自主管理、依法治校的法律依 据，而且还是大学举办者，管理者对大学监督和管理的需要。在构建大学章程之前， 应有其必须遵循和依照的前提条件和因素，本文将分别从社会、学校和个人来进行阐 述。 首先，从社会方面来讲，大学章程必须符合国家法律、法规以及规章的规定，不 得与国家的法律、法规、规章以及其它具有法律效力的规范性文件相抵触；也不能越 权，不能把超越本校的职权或授权范围内的内容规定在章程中，应量力而行。中共中 央、国务院发布的中国教育改革和发展纲要以及后来的教育法、高等教育法 都明确了大学应成为法人的有关内容。只有大学具有法人资格，才能享有财产权和人 身权，才能独立自主、及时有效地进行民事往来。在市场经济体制下，大学与社会的 联系日益密切，大学参与民事活动的机会也越来越多，大学根据章程确立的办学宗旨、 管理体制以及各项重大原则，可以制定具体的管理规章和发展规划，自主地做出管理 决策，组织实施管理活动。大学没有制定章程，也就不可能通过章程将学校内部管理 体制及管理机构的职责分工加以明确，并使之稳定下来。大学章程的法律地位，同时 也要求其必须有较强的可操作性，以便政府监督调控和学校自主管理的正常运行 其次，从学校方面出发，应从本校具体校情着眼，应该注意原则性与可操作性相 结合。制定大学章程必须从大学的实际情况出发，而不能脱离本校现实的办学条件和 特点，生搬硬套其它大学的内容。这样制定出来的大学章程既枯燥呆板，而且也失去 了这所大学应有的特色大学章程需要对学校重大的、基本的问题做出原则的规定， 而对于学校某一方面的工作以及许多具体问题不可能也没有必要做出具体规定。对于 这些局部性的问题，需要通过制定其它管理规章来加以规范，并形成完备的由大学章 程为主体的学校内部管理规章体系。 最后，从个人角度来讲，目前我国高校“人治”色彩较为浓重，存在很大的主观 随意性。大学中大多数人对大学章程和其它规章制度重要性的认识不足，诸如一些大 学的行政主管部门对学校的管理至今还停留在对校长的选拔和任用上，忽视对大学章 程和其它规章制度的建设工作，既无布置、要求，更无检查、督促。应该认识到，大 学的规章制度是保证学校健康发展的前提和基础，其作用不可忽视。因为只有建立一 整套健全的学校规章制度，只有大学的组织关系井然有序，才具有较强的可预见性， 这样大学的各个部门的成员之间才能更好地协同工作，才能以最有效的方式实现学校 的办学目标。在一个组织结构相对稳定的学校里，其组织管理的程序和规则往往很多、 很具体，而且常常是成文的或正规的。事实也证明，如果一个学校连最基本的规章制 度都不具备，其办学过程往往会出现较大的主观随意，乃至无序的。混沌”状况 5 硕士论文 国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 1 6 构建大学章程应思考的问题 由于诸多原因，目前我国大部分大学还没有将制定大学章程提到议事日程上来， 有些大学甚至不知大学章程为何物，更有些则认为这是上级部门与国家的事和学校无 关，许多教育行政主管部门，也未意识到制定大学章程，依法治校的重要性，多以下 达各种指令指标作为学校工作的指南，学校也以完成指令性指标程度作为工作的标 准。随着教育行政部门机构改革的逐步深化，教育管理职能的转变，行政部门将会从 直接管理为主变为间接管理为主，由具体管理变为宏观指导，由单一的运用行政手段 转到依法监督、评估和指导。因此，制定大学章程是教育法赋予大学的权力，是现代 大学管理制度的需要，是依法治校的表现，也是教育行政部门和学校迫切解决的新问 题。在构建大学章程之时，根据我国的社会主义市场经济条件下，在高等教育事业蓬 勃发展的基础上，结合国外大学章程制定和实施的经验和教训，以及我国各个大学发 展的状况的不同，我们应该思考如下几个问题； 第一，应在构建大学章程之前应牢固树立依章程办学的观念，应充分理解大学章 程是由权力机构制定的，是大学发展中起着重要作用的治校总纲领。国外的经验证明， 制定大学的章程，按照章程自主办学，不仅是教育发展的必然趋势，也是现代教育发 展的客观规律。只有牢固树立依法治学、依章程办学的观念，才能在制定大学章程过 程中及教育行政部门对制定大学章程进行指导时，具有高度的责任感和使命感。 第二，大学章程在我国教育法律体系中的地位不明确，法律效力还将有待加强， 而且大学校内的规章制度与国家的法律法规的连结匹配还有待商榷。从目前国内几所 大学制定的大学章程看，都没有明确的效力渊源，这使大学章程在具体操作和实施过 程中存在着大量的法律纠纷。在依法治校的实践中，大学章程具有承上启下的作用， 它既是教育法律、法规、规章的具体化，又是学校内部规章制度总的纲领，而且还应 该对大学章程与国家有关法规、政策及学校已有规章制度的关系进行稳妥地处理。国 家的法律、法规、政策是制定大学章程的重要依据，大学章程的制定是在其指导和规 范下进行。诸如在构建大学章程过程中的基础性工作是根据有关的教育法律、法规、 规章，甚至行政部门发布的其它规范性文件，分门别类地加以把握，了解国家对有关 问题是如何规定的，是否详细具体，违章则根据所罗列的条文寻找有关的法律依据。 对于大学中已有的规章制度，特别是符合国家法律、法规又反映了学校实际和特点并 行之有效的规章制度，是制定大学章程的基础材料，将它们予以保留；与章程内容的 某些方面是相关的则以后还可以制定哪些具体的制度，应该知道得清清楚楚，这样有 助于在章程制定过程中明白什么问题应该做原则性规定，又有什么问题应作具体规 定总之，制定大学章程时既要充分尊重国家的有关法规、政策和大学已有的规章 制度，又要着眼于学校，甚至整个教育的发展全局来思考问题。 唧寨韶峰关于当前高校章程制定的若干问题上海教育科研z 0 0 3 ( 7 ) ：2 4 6 硕士论文直外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 第三，我国每一所大学都有各自的发展历史和文化底蕴，在长时间办学中已形成 各自的办学理念、发展路径和人才培养目标，这一切在大学章程中应该有很好的体现。 但在我国制定大学章程是新事物，可借鉴的经验不多，国外大学章程的制定都有其所 特有的风格和特色，盲目地模仿和借鉴又有其不现实性，因而客观上导致制定章程有 一定的难度，导致在制定大学章程过程中有雷同趋势，没有凸现各所大学的个性特色。 因此我们应该根据各个学校不同的历史渊源和文化内涵，以及蕴藏在其内部所特有的 校园文化，通过集思广益，反复研究，推敲、修改、予以完成。为稳妥起见，章程制 定出来后，应先试行一段时间，再正式实施。还有，大学章程的表述过于抽象、空洞， 内容繁简不当，模棱两可，可操作性不强在程序上存在疏漏，缺乏程序性规定，导 致高校法律纠纷频频出现大学章程的制定、修改和执行不具有合理、合法的程序规 则，就不具有应有的法律效力，得不到公众的认可。因而，章程的详略都是要有道理 的，对于章程必须涉及的问题，如果法律、法规的规定已经很详细了，或者校内也有 具体的规章制度，章程就不必照抄，因而可以简略一些；但对于校内的重要问题，如 果法律和规范未做出详细规定，学校内部也没有引起足够的重视，也没有另作具体规 定，则章程就要写得详细一些 第四，大学章程是大学全体师生集体智慧的结晶，是一定时期内指导学校办学的 纲领性文件，因此大学章程应该明确举办者与大学之间、大学与教师，学生的权利及 义务关系。权责不明，行为不规范，不能保证大学的自主权，因而导致利益冲突相对 突出。一般意义上讲，大学章程不仅是对大学自身面貌和行为能力的一个基本的定位 以及对大学自身组织结构及其运转的基本规定，即一所大学的名称、性质、任务、功 能、成员条件等是什么，大学的组织结构有哪些，它们是如何运转等。函而且更为重 要的是，大学章程规定了大学以及与大学有关的教育关系主体的权利和义务，特别是 大学与大学的举办者之间的权利和义务关系，体现了举办者的意志和利益，为形成正 常有序的大学教育秩序提供了制度保障。大学章程是高校管理以人为本的需要，高校 管理中以人为本就是大学的管理决策的价值取向以教师和学生为中心，管理活动应围 绕如何服务于教师、学生的发展来展开，充分发挥他们的积极性和创造性，从而提高 办学效率和效益。大学章程之所以是大学管理。以人为本”的需要，是因为大学章程 作为总的规范对“以人为本”起着制度上的保证作用。它通过确定举办者与大学之间、 大学与教师、学生的权利与义务来判定各自的行为边界，以确保校园内不同的人群、 不同的利益主体的合法权益得到尊重，受到关注，从而达到和谐大学章程应对校内 重大的或涉及教职工和学生利害关系之间的问题做出规定，这个规定是决策方面的问 题，因而这类问题应处理得更公正合理，更有效率。 制定大学章程，既是机遇，也是考验。说是机遇，因为通过制定大学章程，可以 。米俊魁大学为什么要制定章程高等工程教育2 0 0 6 ( i ) ：3 3 7 硕士论文 国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 规范教育行政部门和学校的办学行为，从而推动大学素质教育的实施，全面促使大学 教学工作的质量的全面提高。说是考验，章程制定的过程，实际上也是检验大学办学 理念的过程。可以说，有什么样的办学理念，就会有什么样的大学章程。在制定大学 章程时，一定要经常思考，反复度量，怎样有利于体现最为正确的办学理念，有利于 大学实施素质教育，有利于提高工作的效率。 1 7 本文的研究方法 本文运用分析综合的研究方法并通过理论与实际相结合的研究方法，研究国外大 学中有关制定和实施大学章程的历史和现状，总结出它们的一般规律 在探究国外大学制定大学章程的历史演变和我国大学制定和实施大学章程的现状 分析时，运用调查法、实证分析法和史学分析法进行历史沿革分析 从我国大学制定大学章程的可能性和现实性出发，用现实和发展相结合的眼光， 以一般性为指导，结合特殊性，运用个案分析法通过参考国外几所大学制定和实施大 学章程的情况，全面系统地提出我国制定大学章程的一般性的指导思想和基本模式， 并在宏观与微观领域中对制定和实施过程中可能出现的若干问题进行原则性探讨。在 索取国外大学的文献时，本文采用了文献法对国外大学章程的制定和实施情况进行归 纳分析运用多种方法对我国大学制定和实施大学章程进行全方位的研究，从而能够 保证研究的信度和效度。 8 硕士论文国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 2 大学章程在大学中的意义和作用 2 1 制定和实施大学章程的意义 2 1 1 大学章程界定大学与社会的关系 “大学究竟应该有多大? 大学之大的含义究竟是什么? ”这些问题已经成为人们 经常讨论的话题。现代大学已经走出了昔日的象牙塔，从精英模式转为大众化和普及 化，越来越广泛、深入地融入了社会。 1 7 一1 8 世纪，欧洲的大多数大学基本上是小规模的、以教学为主的学院，也就 是我们现在所说的。象牙塔”象牙塔有两层含义：第一就是它具有超越世俗的、功 利的价值以外的东西，也就是说它的社会生活、物质生活发展以及内部关系就是探索 真理、研究“高深学问”；第二就是它的教学以及教学制度是一种修道院式的学院， 即真理的村庄。o 而现代大学是指在2 0 世纪中后期以后，尤其是二战以后进入了一个 全新的状态，在1 9 4 6 年- - 1 9 4 7 年两年问，美国政府通过了国防教育法使1 0 0 多 万退伍复员军人进入了美国大学，美国高等教育在1 9 7 0 - - 1 9 8 0 年间扩展迅速，大学 生人数扩大了1 5 倍，高等教育毛入学率达到了5 6 。6 。o 这标志着高等教育大众化 的开始。现代大学成为现代社会最活跃的中心，从边缘走到了中心，今天它被称为科 学技术的孵化器、科学进步的加速器，它在美国变成了一个类似超级市场的服务机构， 能满足学生的各种各样的需求，所以称它为加油站或者是服务器，也就是说它不再是 高高在上的远离尘嚣的象牙塔和修道院。尽管大学的形象变得越来越多元、复杂，但 是大学的基本制度、基本价值以及基本目标依然是清晰的，大学不仅应该满足为经济、 科技和社会发展服务，还可以满足人们精神、文化和道德上的需求，大学为社会提供 发展方向，为人生提供价值和利益。 尽管中国是拥有五千年教育历史的文明古国，但是对于大学和社会的关系的研究 而言基本上是舶来品，换言之，研究大学与社会的关系其核心就是要划清或确立政府 和大学的界限，保证大学的独立自主、按照教育规律来办学。这是从国际视野来看， 两者关系的处理在漫长过程中逐渐明晰，它早期主要是处理教会、神权和大学的关系， 避免宗教势力对大学中学术研究、独立思想的干扰，而在2 0 世纪以后它主要是处理 来自企业界、来自市场的力量的侵扰。总之，大学要保证避免各种非学术力量的干扰 来实现自身的追求。在当代，大学与社会的关系都应是通过相应的法律程序来实现的， 也就是建立相应的法律制度的结构。这种结构就是每个大学要建立大学章程，经过学 校的举办者、管理者认真讨论后，向当地法律部门注册，成为具有法律意义的一个法 律文本，大学的各项事务都应按照大学章程行使，大学校园之内的所有行为都要受此 约束，这些大学章程是有法律意义的，同样它规定了大学和政府之间的关系，双方的 。杨东平当代大学制度和大学精神h 却怕越s v a l p l e 血，。吼l o 贺国庆，王保星，朱文富外国高等教育史第1 航北京：人民教育出版社，2 0 0 3 ：5 2 5 9 硕士论文国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 权利和义务都在该宪章中得到确定，这样依法治校就不再是一句空话，它建立了一种 法人治理的结构。 大学不属于任何个人、创办者、捐办者，也不属于在校的教师学生，而是社会的 公共财产，需要一个社会参与的公共力量对它进行监督，确定它的发展方向，所以它 有一套完整的制度，同样在这样的模式下，政府对高校的管理不能超过法律的界限， 在法律规定的关系下行使管理，更主要通过教育资助来影响大学的学科发展、科研方 向。总之，当前中国的高等教育正处在一个发展较快的阶段。在这个过程中，需要我 们不断反思自己的精神和价值，确定自己的方向，在大学制度的建设和改革中进一步 弘扬大学精神，从而使我们的大学越来越优秀。 2 1 2 协调大学法制建设与国家法制建设的关系 当代社会是法制化社会，国家法制建设也在逐步地发展和完善，国家要求人人知 法、人人守法。建立真正意义上的法制化国家，大学在国家建设和发展中起着举足轻 重的作用，大学为国家和社会提供高素质的人才，在这些人才中，不仅大多数是开明 的守法人，而且还有专业的制定法律的人，因为大学人都具有较强的法律意识和法律 观念，因此，在大学中也应该加强法制建设。在大学中具有最高法律效力的是大学章 程，作为国家法律规范，大学章程不但体现国家的需要，而且也是为大学依法办学提 供准则，但是它的重要意义还在于它与大学外部关系及内部活动的有序化要求相一 致，在内部不仅可以使得大学的各项事务都有章可依，而且在外部对于协调和完善国 家法制建设和大学法制建设的一致性也有着十分重要的意义。 大学现代化建设不仅指硬件技术手段现代化，还包括科学的管理体制的现代化， 管理体制的现代化中最重要的一项内容就是大学管理工作的法制化。大学依法制定大 学章程，首先确定章程的法律地位，大学按照章程办学，是政府、社会监督管理大学 的依据，减少了工作中的随意性和盲目性，确定了大学发展的稳定性和延续性，有利 于大学自主办学和自主发展 依法制定大学章程是依法治教的需要，是大学法制建设的最重要的组成部分，也是 一项最基础的工作。大学章程承担着国家法律法规与大学规章制度的桥梁和载体的作 用，大学章程在规范大学行为的同时，作为教育行政主管部门审核的大学自主办学的文 件，同时也在间接规范着教育主管部门的管理职能，使主管部门依法依章办事，为大学 自主办学、管理大学创造一个宽松的环境。教育行政部门要对大学章程制定进行指导， 端正大学的办学思想，使大学具有高度的责任感和使命感，完善大学的管理系统。 构建大学章程对协调大学法制建设与社会法制建设具有十分积极的意义。进一步 加大立法的力度，健全教育法规，不仅为国家的法制建设提供了良好的人才环境，也 为依法治校奠定了良好的法律基础。大学章程的制定必须符合法律法规的规定，不能 与现行的法律法规相抵触，不能超越学校的职权或授权范围，从本校的办学条件和实 1 0 硕士论文国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 际情况出发，将原则性与可操作性有机结合起来。对于内容不适应、不能准确反映实 际情况或者与国家法律法规不符的章程内容应该及时修改或撤销一直以来，我国颁 布了一些重要的教育法规、行政法规、规章、地方性法规等，这对我国大学的建设起 到了指导作用。国家政权机关制定的教育法规文件所确立的教育法律行为规则，有许 多内容是针对大学的共性问题而言的，是对一般教育行为模式的规定，具体到不同地 区、不同大学，在操作上仍存在有一定的特殊性。这就需要学校能够把国家确立的一 般教育法律行为的规则转化为具体的操作规则，大学可以在法律授权的范围内，结合 本校实际，制定内部规章制度。大学章程依法形成，必须完全遵行法律法规的原则及 结合本校实际制定。 2 1 3 有利于大学依章处理办学过程中的各类事项 发达国家的大学几乎都建立了自己的大学章程。现代大学需要科学和现代化的管 理，大学章程的建立是大学规范管理建设和发展的需要，其中重要的标志就是在办学 性质前提下的科学和规范化管理，在大学章程指导下办学和管理大学，处理大学内部 的各项事务。大学章程是法律法规和大学一般规范之间的桥梁。它在规范大学管理行 为的同时，也制约着教育行政主管部门的管理行为大学章程是依据教育法和其 它相关法律法规制定，经过教育行政部门审批后生效的。因此，大学章程是国家和政 府对高等院校的办学自主权和独立法人地位的确认。主管部门应当积极地为大学自主 办学，循章管理营造良好的环境和氛围。 大学中的事项一般分为重大的、基本的事项和具体的、局部的事项，因而大学章 程的基本作用是对重大的、具体的事项做出原则性的说明和规定，在制定大学章程之 初，其制定的基本前提是满足绝大多数教职员工的根本利益因为只有章程体现了多 数人的意愿，保障了个人的权利时，它才能真正得到大家发自内心的尊重，才能得到 自觉自愿、不折不扣的执行。大学章程一旦制定备案，行政主管部门就可以通过以下 几个方面审核高等院校管理行为的合法性和合理性：大学章程是否违反法律、行政 法规、规章的强制性规定；高等院校是否切实依据章程进行管理；高等院校一般 规范是否违反了章程的规定；如果得到的是否定的答案，行政部门有权撤销该行为， 并予以制裁；如果符合法定的诉讼条件，关系人则可以诉诸于法律救济。监督工作由 此可以得以真正的落实。 大学章程是大学的立校之本，是大学的“宪法”。大学章程明确了高等院校的办 学自主权，在此基础上，大学自行制定各项具体规章制度，建立和完善管理系统，组 织实施管理活动。制定大学章程，并依此规范大学管理，是现代教育发展的必然趋势， 也是依法治校的必然要求。根据大学章程来处理大学内部的各类事项，是健全现代大 学制度，促进大学自身发展的需要，有章可循、依章处理是现代大学制度的重要表现。 m 羹隽高等院授规章的法律效力分析兼谈大学章程的价值政治与法律2 0 0 4 ( 6 ) ：4 7 l l 硕士论文 国外大学章程的研究和建立我国大学章程的探索 2 2 大学章程在大学管理中的作用 进入二十一世纪以来，大学的社会功能日益明显，它承担着促进科学技术进步， 推动社会经济发展，传播人类文明和培养多种高级专门人才的使命，它越来越深刻、 全面地影响着国家命运和社会生活。正因如此，几乎每一所大学都在不断地提高大学 的影响力和扩大大学的规模，如剑桥大学的任务就是追求卓越的国际一流的教育，学 习、研究，从而为社会做出贡献世界各国大学的改革都在臼新月异地进行着。与此 同时，为了保障大学的良好发展，尤其是为了确保大学沿着国家和社会需要的方向发 展，各国都纷纷制定高等教育的法律法规，以规范和推动高等教育事业的蓬勃发展的 进程大学章程是大学中的“立法之本”，它是大学中的。宪法”，它统领着大学中各 类规章制度。它的存在确立大学具有法律意义的法人实体的身份，因而在大学中具有 特殊的作用大学章程在社会和大学中发挥着越来越重要的作用，它已经成为大学发 展进程中不可或缺的一部分。 2 2 1 大学章程是大学的。母法”即。基本法” 从国外高等教育发展史来看，国外的大学在建立的基本条件首先是制定它的大学 章程历史发展的实践也证明，大学章程是大学申请设立以及成为法人的基本条件。 大学章程就大学重大的、基本的问题做出规范，因而它是大学的“基本法”，处于“母 法”层次，所以大学章程是制定大学一般规章制度的基础。如果从这个意义上讲，大 学可以无一般的规章制度，但不能没有自己的章程。大学章程的性质和地位决定了它 的内容是可操作性与原则性的结合，大学章程对于大学中一些重大的、基本的问题， 应该做出明确规定，具有可操作性；而对于一些一般性、但又