（教育经济与管理专业论文）我国博士生培养质量提升的关键点控制研究.pdf

浙江大学硕十论文 智 y7 1 5 6 0 7 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 摘要 2 0 世纪8 0 年代以后，世界高等教育进入了以提升质量为中心目标的时代，提高 质量已成为世界高等教育的共同主题。博士生教育位于教育体系最高层次，是教育 水平的标志，各国都把博士生培养质量当作教育的生命线予以重视。博士生创新能 力的培养，是当今我国高等教育界关注的热点；如何提升博士生培养质量，是我国 高等教育项极其紧迫的任务。 为探讨提升我国当前博士生培养质量的方法，本文首次将关键点控制管理理论 引入博士生培养质量管理系统。文章运用鱼骨图法，分析影响博士生创新性培养的 种种因素；根据木桶原理，阐述选择关键点的依据，确定博士生招生、博士学位论 文以及博士生导师为提升博士生培养质量的关键点；从多个角度对博士生培养的三 个关键点现状进行了分析，从而明确关键点控制目标，并对各关键点控制的实施进 行了探索。 文章最后对博士生培养质量三个关键点之间的关系及关键点控制的要点进行了 总结，并指出由于博士生培养质量关键点控制存在着学科、学校和时空的差异性， 因此相关研究具有进一步探讨的价值。 关键词：博士生教育、培养质量、关键点、关键点控制 浙江大学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 a b s t r a c t s i n c e19 8 0 s h i g h e re d u c a t i o na l io v e rt l l ew o r l dh a se n t e r e di n t oan e wt i m ew h e n t h ei m p r o v e m e n to fe d u c a t i o nq u a l i t yh a sb e e nr e g a r d e da st h em a i nt a r g e ta sw e l la st h e c o m m o n g o a l b e i n gt h eh i g h e s tl e v e la m o n g t h ee d u c a t i o ns y s t e m ，t h ee d u c a t i o no fp h dc a n d i d a t e si st h es y m b o lt h a tr e p r e s e n t st h ew h o l ee d u c a t i o ns i t u a t i o n c o n s e q u e n t l y , e a c hc o u n t r yp u t sg r e a te m p h a s i so nt h eq u a l i t yo fd o c t o r a le d u c a t i o n i nc h i n a ，h i g h e r e d u c a t i o nc i r c l e sa r ef o c u s i n go nt h ed e v e l o p m e n to ft h ep h dc a n d i d a t e s c r e a t i v i t i e s n o w a d a y s h o w t oi m p r o v et h eq u a l i t yo fd o c t o r a le d u c a t i o nh a sb e c o m eas e r i o u sa n d u r g e n t t a s k i nt h i s p a p e r , t h ek e y c o n t r o l l i n gm a n a g e m e n tt h e o r yi s f i r s ti n t r o d u c e di n t ot h e d o c t o r a le d u c a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e mi no r d e rt oe x a m i n et h em e t h o d so f d e v e l o p i n g i t w i t ht h ef i s h b o n e i l l u s t r a t i o n ，v a r i o u s e l e m e n t st h a ta f f e c tt h e t r a i n i n g o fp h d c a n d i d a t e s c r e a t i v i t i e sa r ea n a l y z e d a c c o r d i n gt ot h ew o o d e n b u c k e tt h e o r y ，t h eb a s e so n w h i c ht h ek e y p o i n t s a r ec h o s e na r ee x p l a i n e d t h ee n r o l m e n t s ，t h ed i s s e r t a t i o n ，t o g e t h e r w i t ht h es u p e r v i s o r so fp h dc a n d i d a t e s ，a r et h o u g h to fa st h ek e yp o i n t st oi m p r o v et h e q u a l i t yo f d o c t o r a le d u c a t i o n t h r o u g ht h ea n a l y s i sa b o u tc u r r e n ts i t u a t i o no ft h o s et h r e e k e yp o i n t st h o r o u g h l y , t h ea i mt o c o n t r o lt h ek e yp o i n t sh a sb e c o m ec l e a r , a n dt h e p r a c t i c eo f t h e m h a sb e e ne x p l o r e d t h e p a p e ra l s op r o v i d e sas u m m a r y a b o u tt h er e l a t i o n s h i p sa m o n gt h o s et h r e ek e y p o i n t s ，a l o n g w i t ho t h e re l e m e n t s b e s i d e s ，t h ev a l u eo ff u r t h e rs t u d yi sp a i da t t e n t i o nt o ， b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n c eo fs u b j e c t s ，u n i v e r s i t i e s ，a sw e l la st i m ea n ds p a c ea m o n g t h e k e yp o i n t so f d o c t o r a le d u c a t i o n k e y w o r d s ： d o c t o r a le d u c a t i o n ，t h eq u a l i t yo fe d u c a t i o n ， k e yp o i n t s c o n t r o lo f k e yp o i n t s 2 浙江大学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 第一章引论 1 1 问题的提出 博士生培养属于最高层次教育，它责无旁贷地担负着培养顶尖创新人才的重任。 我国博士生培养自1 9 8 3 年起经过2 0 多年的迅速发展，取得了举世瞩目的成绩。1 9 9 9 年全国招收博士生不足2 万，到2 0 0 3 年招收博士生4 8 7 万人，是四年前招收博士 生的2 5 倍：同时，2 0 0 3 年在学博士生人数达到1 3 6 7 万，授予博士学位1 8 8 万 人；2 0 0 4 年全国招收博士生人数已突破5 。3 万。不容质疑，我国将成为名副其实的 博士生培养大国。 然而，随着博士生规模的发展，博士生培养质量问题越来越受到人们的关注， 博士生培养管理基础薄弱的弊端开始渐逐显现出来。综合归纳起来，我国目前博士 生培养质量上存在的问题主要有以下方面：( 1 ) 优秀生源不足。尽管报考博士生的 人数不断增加，但由于国外学校和国内的外资企业对优秀人才有很大的吸引力，名 牌大学培养的优秀硕士生，更愿意到国外或外资企业发展，优秀人才流失现象严重。 ( 2 ) 科学合理的课程体系尚未建立。课程内容陈旧的多，学科前沿的少；同时，第 三次信息浪潮的到来，促成了诸多学科的交融，博士生单一专业化的知识结构已经 无法应对当前多元化的竞争。( 3 ) 考核环节相当薄弱，几乎是零淘汰，博士生的培 养质量难以保障。( 4 ) 科技成果创新不足。博士生科技成果多但转化率低，科技论 文多但引用率低，科技创新多但高水平的原创性少。( 5 ) 学位论文质量不高。我国 当前博士学位论文的评审现状一是淘汰率太低，二是提交答辩的论文，相当数量无 须修改即可获正式通过，这与国际上只有极少数成绩特别优异者方能无需修改予以 通过的惯例不符，从而造成我国的博士生质量与世界先进国家相比存在较大的差距。 ( 6 ) 博士生导师数量不足质量不高。博士生规模的迅速扩大使得博士生导师数量明 显不足，部分导师自身的知识结构不能随着科技的迅速发展而及时更新和提高，同 数据来源：中国教育和科研计算机同h t t n 一：w w w e d u c n 历年全国教育事业发展统计公报 浙江大学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 时“近亲繁殖”现象严重，缺少大师级的人物。 “质量”源于“管理”，提升博士生培养质量事实上是一个管理问题。当前，如 何加强博士生培养质量的管理，使博士生培养质量得以提升已成为我国高等教育一 项极其紧迫的任务。本文将针对当前博士生培养质量方面存在的问题，引入关键点 控制管理理论，探讨提升我国博士生培养质量的方法，以期对博士生培养的发展提 供一些参考。 1 2 文献综述 1 2 1 关于博士生培养质量提升的研究 从所查阅的文献来看，人们已经对有关提升博士生培养质量的研究作了很多工 作，大致从以下几个角度切入： ( 1 ) 通过培养创新能力提升博士生培养质量 创新能力是检验博士生培养质量的根本标志，创新成果是评审博士学位水平的 重要标志1 。当前我国对于博士生创新能力的培养和创新成果的取得等方面，距离 国家和民族的要求还有很大差距。丁英宏等认为缺乏科研知识和方法训练是导致国 内博士生的科研能力和创新能力普遍偏低的主要原因之一2 。张憨分析，我们博士 生创新能力的培养受很多因素的制约，一方面是外部因素，如传统教育观念、导师 指导作用、学术氛围等；另一方面是内部因素，如博士生综合素质等3 。孙忻指出 应该以培养创新能力为核心开展博士生培养工作，大力加强培养环境建设，为博士 生取得创新性成果创造条件，同时还必须建立科学合理的机制，确保博士生培养质 量。 ( 2 ) 通过加强过程管理提升博士生培养质量 1 张文修培养创新能力是博士生教育的灵魂 j 学位与研究生教育，2 0 0 0 ( 2 ) 2 丁英宏等试论加强研究生科研方法教育的重要性及内容( j 学位与研究生教育，2 0 0 1 ( 9 ) 3 张憨试论具有创新能力的博士生培养( j 江南大学学报，2 0 0 30 4 ( 2 ) 4 孙断建立以创新为核心的博士生培养机制 j 中国高等教育，1 9 9 9 ( 2 4 ) 浙江大学硕士论文我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 博士生的培养过程有两个阶段，一是课程学习，二是科学研究。博士生应该在 研究中进行学习和锻炼才华。我国在博士生培养阶段尚未建立严格的考核制度，博 士生一旦入学，基本上都能拿到学位。因此关于培养过程的研究，主要集中在规范 博士生培养过程和建立淘汰制上。 江森提出：博士生在校期间的每一个培养环节都有相应的措施来指导，但在实 际培养过程中，有些环节被忽视，有些环节流于形式或走过场，没有发挥应有的作 用，在关键环节上的质量监控缺乏力度1 。卢铁城建议，大学应当建立博士生的淘汰 机制：博士生只有修完一定的学位课程，取得较好成绩，并通过资格考试后，才能 进入论文阶段，这是第一次淘汰；如果博士学位论文没有创新，应延长毕业时间， 如果延长学习年限后仍不能完成合格的博士学位论文，则应取消博士生资格，这是 第二次淘汰2 。 ( 3 ) 通过加强导师队伍的建设提升博士生培养质量 博士生导师的水平是培养高质量博士生的关键所在，相关的研究集中关注以下 三个方面的内容： 第一，发挥“名师”和博士生指导教师群作用。徐希元认为：要努力提高博士 生导师的整体科研水平和素质，造就一代世界名师。为适应现代科技高度综合又高 度分化的趋势，现代名师已逐步摒弃“作坊式”一对一的育人方式，转而借助集体 即导师群体的力量，甚至依靠不同国家或不同学科的导师群体来共同指导博士生3 。 第二，关于博士生导师的遴选。刘桔指出：要把提高博士学位论文质量落实到 实处，必须加强导师队伍建设，严格博士生导师的遴选，同时完善导师负责制，使 导师真正把好博士学位论文质量关4 。顾海兵则对现行的“博导遴选”制度提出了质 疑：他认为依据中国的教育改革要求，应逐步淡化所谓的博导，使博导不再成为教 授中的一个层次5 。 1 江森博士生培养质量的思考 n 光明日报2 0 0 262 0 ：闵捷四川大学党委书记卢铁城提议博士生培养过程应实现两次淘汰 n 中国青年报，2 0 0 3 98 ，徐希元从“名师出高徒”看博士生培养 j 学位与研究生教育，2 0 0 1 ( 9 ) - 刘桔从首届全国优秀博士学位论文评选看我国博士学位论文质量 j 学位与研究生教育2 0 0 0 ( 2 ) 5 顾海兵质疑“博导避选”制度 n 南方周末，2 0 0 3 0 8 1 4 浙江大学硕士论文我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 第三，关于博士生导师学术水平的提升和培训。赵松立提出：一方面要为博士 生导师们创造良好的科研条件，提供到国内外进修和开展学术交流的机会，另一方 面年轻的博士生导师在上岗前必须接受培训1 。 ( 4 ) 通过加强学位论文过程管理提升博士生培养质量 关于学位论文过程的研究非常丰富，主要集中在：加强博士学位论文选题的指 导；重视开题报告的评审：促进论文撰写过程中的内容、材料以及方法等方面的创 新；严格论文评审制度，淘汰没有独创性贡献的博士学位论文等方面。裴旭认为论 文选题比解题更重要、更复杂、更困难。题目选得好，可以捷足先登后来居上，突 破一点带动全盘。因此，博士学位论文的选题应紧瞄学科发展前沿，立足于有风险 的重大科研项目，同时还要尊重学科发展规律，积极投向交叉学科领域2 。张意湘对 学位论文的送审答辩做了专门的研究，提出要尽快建立严格统一的学位论文撰写规 范和学位论文质量评估体系，实行学位论文评阅的回避保密制度，积极推行学位论 文的“双盲”评阅制度，实行学位论文质量的抽检评估制度和公示制度3 。 1 2 2 关于关键点控制法的研究 ( 1 ) 关键点控制法的理论核心 世界著名的质量管理专家朱兰( j o s e p hh j u r a n ) 博士依据大量的实际调查和 统计分析，提出了质量责任的权重比例问题，他认为追究所发生质量问题的原因， 往往只有2 0 来自基层操作人员，而有8 0 的质量问题是由于领导责任所引起的。 在国际标准i s 0 9 0 0 0 中，与领导责任相关的要素所占的重要地位，在客观上证实了 朱兰博土的“8 0 2 0 原则”所反映的普遍规律。朱兰博士的“在纷纭众多的问题中， 找出关键性的少数，突出关键的少数项目，再集中力量优先处理”4 正是本论文所 t 赵松立博士生指导教师审核办法的改革 j 学位与研究生教育2 0 0 3 ( 2 ) 2 裴旭严格选题积极创新努力提高博士学位论文水平( j h t t p ：2 0 2 3 8 6 5 1 0 0 y l b z z j h y j s j j 2 0 0 2 - i c o n t a n t l j y l 。h t m 张意湘强化过程管理提高学位论文质量 j 大学教育科学2 0 0 3 ( 2 0 ) 4 h t t p ：# w w w c m i r n e f f g s d e 2 e 6 4 7 2 a 9 e c 9 f 6 4 a 0 4 0 5 8 8 3 a 7 6 c 5 0a s p t n e w s i d = 4 0 5 1 0 浙江太学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 运用的关键点控制法的理论核心。 ( 2 ) 关键点控制法的涵义 “关键”是指事物的紧要部分，对于情势有决定作用的部分。我们所指的“关 键点”就是能够对解决问题起到关键作用的因素。“控制”是管理的一项重要职能， 它是根据预先确定的计划或标准来衡量计划的完成情况，纠正执行过程中的偏差， 以确保组织目标的实现1 。所谓关键点控制法就是依据组织目标，在企业经营管理中 选取一些对解决问题能起到关键作用的因素进行规范、核查以及纠偏，从而保证各 项内部控制制度有效运行，以实现最佳成效的一种管理方式。 ( 3 ) 关键点控制法的特点 关键点控制法超越了传统的经验论，把科学手段和经验总结相结合，是一种实 现最佳成效的管理方式。主要特点如下：目标明确：关键点控制法明确自己要管 理的对象应达到的目标，同时明确实现这一目标的重点是什么。重系统性；关键 点控制法不只局限于从某一个技术或经济等因素来孤立分析，而是把企业战略作为 个多因素多层次的复杂系统来考虑，追求整体发展效益的最大化和最优化。可 控性强：关键点控制法对为实现目标而发生的行为具有控制能力，它通过对几个重 点环节的控制从而控制整个管理，及时发现、纠正问题，并顺利实现目标。易于 评价：关键点控制法所关注的是少量关键点，它们易于量化易于观察，同时这些关 键点又与管理目标紧密相关，所以关键点控制法不仅易于评价好坏，而且还能看清 是否有效。 ( 4 ) 关键点控制法的应用 零售业：物美价廉同时又接受舒心的服务是每个消费者所追求的，低价的产 品依靠一流的物流系统和统一采购，舒心的服务通过优秀的员工来提供。沃尔玛百 货有限公司紧紧抓住了这两个关键点，把对物流的管理和对提高员工服务满意度的 铁名管理的控制职能j h t t p ：，w 眦s m a n p l 锄mc n m a n a g c b a s i c s b , t m 浙江大学硕士论文我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 管理作为重点，采取“薄利多销，服务至上，提倡团队精神，力争完美”等措施， 使得沃尔玛的顾客不管什么时候，只要走进任何一家“沃尔玛”连锁店，肯定会找 到价格最低的商品和希望得到的真正的服务。价廉物美的商品和极其优质的服务获 得了越来越多的顾客的信任，经过几十年的努力，沃尔玛百货有限公司终于成为世 界闻名的商业巨头。 餐饮业：希尔顿饭店获得巨大成功，得益于希尔顿先生抓住饭店经营的三大 关键：首先是“节支”，注意成本的控制，通过降低成本来增加利润；其二是“增收”， 特别强调不断扩大和提高营业额；最后是坚持多元化的服务和第一流的服务态度。 半个多世纪以来，良好的经营策略和温暖的微笑为希尔顿饭店赢得了八方来客，创 造了滚滚财源。 传媒业：仅有7 年历史且年营业额只有8 亿左右的香港风凰卫视，是近年来 享誉海内外的华语卫星电视台，它之所以获得如此巨大的成功，是源于凤凰围绕“创 新”这个关键点设计了一系列的经营策略：a 、台标创新。选择在传统文化背景中代 表高贵和吉祥的凤凰作为台标。将愉悦和富有煽动性的形象与大众思想结合，消除 意识形态坚硬的边界，连接了全世界中华儿女。b 、人才创新。凤凰台一贯主张不拘 一格降人才，它善于用人，可以为人量身定做一些新栏目。c 、内容创新。凤凰台有 着非常自由的创作空间，这使得它的节目形态层出不穷日益翻新，其最大优势是： 快、全球性和直播。标志着当代全球电视传媒发展的趋势。了解观众的需求，注重 节目的内容是电视传媒的生命力，而达到这一目的最重要的正是创新。凤凰注重了 这一关键点，以有别于其他新闻报道的方式赢得了认可，树立了品牌2 。 食品生产业：h a c c p ( h a z a r da n a l y s i sc r i t i c a lc o n t r o lp o i n t ：危害分析及关键 点) 是一个为国际认可的保证食品免受生物性、化学性及物理性危害的预防体系， 它主要是通过科学和系统的方法，分析和查找食品生产过程的危害，确定具体的预 防控制措施和关键点，并实施有效的监控，从而确保产品的安全卫生质量3 。h a c c p 质量管制法的最大特点是将安全保证的重点由传统的对最终产品的检验转移到对工 1 佚名沃尔玛”掌门 罗伯特沃尔顿 j h t t p ：w w w c a s s n e tc r d w e b n e w f i l e 2 0 0 3 0 4 1 6 6 1 6 5h t m l z 王冲关键点控制一实现煨佳成效的管理方式c 柳北京：地震出版社，2 0 0 4 3 佚名b 矗c a p - 食品行业安全卫生标准【j ，h t t p ：i s o g 0 0 1 m y r i c e c o m h a c c d ，h t m 浙江大学硕士论文 我国蹲士生培养质量提升的关键点控制研究 艺过程及原料质量进行管制，这样可以避免因批量生产不合格产品而造成的巨大损 失。“关键点控制”是这一食品安全管理体系的核心，也是关键点控制法在食品生 产企业当中最广泛最成功的典型案例。 上述研究成果为本论文的进一步研究提供了创新思路，我们看到对提升博士生 培养质量的研究已经不少，但这些研究大多以研究单一方面为主，缺乏具有系统性、 逻辑性的研究，同时研究者对相应的研究大都从经验和工作实践的角度出发，缺乏 理论支撑。根据我国博士生培养的特点，本文拟在前人研究的基础上，将已经在各 行各业成功运用的关键点控制管理理论，引入提升博士生培养质量的研究当中，探 索关键点控制法在博士生培养质量管理中的运用，以期对提升博士生培养质量的研 究提供一些思路。 1 3 论文的研究目标、方法、研究框架和创新点 1 3 1 研究目标 本论文研究的主要目标是为提高博士生的培养质量，运用关键点控制理论，对 博士生培养质量提升的关键点控制进行研究。本论文的研究内容主要包括： ( 1 ) 我国博士生培养现状的分析。 ( 2 ) 博士生培养质量关键点的确定。 ( 3 ) 博士生培养质量关键点控制实施的探索。 1 3 2 研究方法 本论文综合运用归纳研究、文献调研、个别访谈、分类座谈( 博士生导师、博 士生教育管理工作者、博士生) 、案例研究等方法，对我国博士生培养质量提升的关 键点控制进行研究。 浙江大学硕士论文我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 1 3 3 研究框架 本研究主要分为六个部分： 第1 章，引论。提出问题；回顾对博士生培养质量提升的研究、关键点控制法 理论及其应用的研究现状；提出论文的研究目标、思路、创新点和研究框架。 第2 章，我国博士生培养质量提升的关键点。明确“创新”是提升博士生培养 质量的核心；运用鱼骨图分析法，找出影响博士生创新性培养的主要因素；根据木 桶原理，阐述选择关键点的依据，确定“招生、学位论文、博士生导师”为提升博 士生培养质量的关键点，并对关键点控制的实施进行了构想。 第3 章，博士生招生关键点的控制。通过对当前我国博士生生源状况以及博士 生新生选拔状况的分析，指出博士生招生中存在的问题，明确博士生招生关键点控 制的目标，对博士生招生关键点控制的实施进行探索。 第4 章，博士生学位论文关键点的控制。对博士生学位论文从开题到答辩的各 个环节存在的问题进行了分析，指出必须建立一套行之有效的科学评价方式和管理 机制，才能为高质创新的博士学位论文的产生提供保障。 第5 章，博士生导师关键点的控制。介绍我国博士生导师队伍的总体状况和存 在的问题，以突出博士生导师的创新精神为核心，建立和完善博士生导师的竞争、 激励和培训机制为关键点控制目标，探讨博士生导师关键点控制的实施。 第6 章，结论与讨论。对整篇论文做一个回顾和总结，同时也指出研究过程中 发现的一些有待进一步深入的问题，为今后的研究提供参考。 1 3 4 创新点 本论文的创新点主要体现在理论应用的创新。文章运用鱼骨图法，对博士生培 养过程中各个阶段影响博士生培养质量的种种因素进行了分析，依据木桶原理确定 了在整个博士生培养过程中必须把握的关键点，从而将关键点控制理论首次应用到 博士生培养质量的管理中，为提升博士生培养质量提供了新的思路和途径。 浙江大学硕士论文我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 第二章博士生培养质量提升的关键点 本章明确了创新是博士生培养的核心；运用鱼骨图分析法，找出影响博士生创 新性培养的主要因素；根据木桶原理，阐述选择关键点的依据，确定博士生培养质 量提升的关键点。 2 1 博士生培养环节 博士生从入学到获得学位大致要经过招生考核、课程学习与科学研究、学位论 文三个阶段。如图2 1 所示： 烈黜翮卅 学位课程 科学研究 开题报告 课程 与 研究 宣传 政策 文献阅读 对外交流 实验研究 中期考核 _ 1 论文r _ _ 1 论文撰写 论文送审 论文答辩 图2 1 博士生培养过程示意图 浙江大学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 ( 1 ) 招生是选拔博士生的源头，是保证博士生培养质量的第一关。 各培养单位都化大力气进行招生宣传，并制定相应的政策以确保博士生的生源 质量。目前我国博士生生源一般包括从优秀本科应届毕业生中保送的直接攻博生、 从在读优秀硕士生中选拔的提前攻博生，以及通过考试( 包括初试、复试) 后选拔 录取的考生。 ( 2 ) 课程学习与科学研究是博士生充实知识提高能力的一个环节，包括课程学 习、文献阅读、对外交流以及科学研究等。 博士生课程一般分为公共学位课( 马克思主义理论课、第一外国语) 和专业 基础课( 二级学科或一级学科的博士生课程为主) ，各个培养单位对此都有详细的 规定。以浙江大学为例，博士生的学位课程要求达到1 4 1 6 学分，直接攻博生则 要求达到4 0 一4 2 个学分，所有课程均由培养单位统一组织授课。由于交叉学科的 需要，还鼓励选修相关学科的博士生课程。博士生的课程可采用课堂讲授、课堂讨 论、撰写论文、学术报告以及博士生自学等形式。课程的考核分考试和考查两种形 式，公共课一律为考试，专业基础课采取考试和考查结合的办法，考查课程一般不 得超过三分之一。来修满规定学分的博士生不能获得答辩资格。 文献阅读是博士生培养的一个重要必修环节，般要求博士生在阅读一定数 量参考文献的基础上，结台研究方向和论文选题，写出文献综述或书面报告。 对外交流是指博士生在学习过程中，与相关研究领域、国内外兄弟院校以及 研究机构之间进行的学术交流，这种交流不但可以开拓学术视野，还可以准确把握 学科前沿所在，从而提高博士生的科研水平。 科学研究包括理论研究和实验研究，一般与导师或导师组承担的研究课题相 结合。每一位博士生都必须在导师的严格要求下，进行系统的科研训练，从而获得 独立从事科学研究的能力。 ( 3 ) 博士学位论文阶段包括从论文撰写到学位授予的整个过程，学位论文的质 量是博士生培养质量的标志。其主要工作包括： 论文写作：包括开题报告和论文撰写。开题报告一般要写明课题的研究意义、 研究目标、研究的内容、拟解决的关键问题、研究方法、技术路线、试验方案及其 可行性研究、计划进度、预期进展和预期成果、与本课题有关的工作积累、已有的 浙江大学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 研究工作成绩等等。论文撰写要求概念清楚、立论正确、分析严谨、数据可靠、 计算正确、图表清晰、层次分明、文字简练等等。 中期考核：通过中期考核对论文工作进行阶段性的总结，阐述已完成的论文工 作内容和所取得的阶段性成果，包括所完成的理论研究、实验研究以及所获得的结 论，特别要对阶段性工作串已完成且与开题报告中内容中不相符的部分进行重点说 明，对下一步的工作计划和需继续完成的研究内容进行论证，同时介绍论文发表情 况，并制定与课题研究有关的论文发表计划和拟发表论文内容。 学位论文：博士生完成学位论文后提出送审申请，经导师同意后填写相关表格， 按照培养单位要求，送5 7 位相关专业的教授或具有相当专业技术职务的专家进行 学位论文的评阅。经过同行专家们的评审，认为该论文达到博士学位要求后方可申 请答辩。 学位论文：按照培养单位要求，聘请5 7 位相关专业的教授或具有相当专业技 术职务的专家组成答辩委员会，论文的评阅人和答辩委员会成员最多只能重复1 人， 导师一般不参加答辩委员会。答辩委员会以无记名投票的方式作出决议，经三分之 二( 含三分之二) 以上委员同意后答辩方能通过。 学位授予：培养单位的学科、学校学位评定委员会对答辩结果进行逐级审核并 经过无记名投票后确定是否授予博士学位。 2 2 确定关键点的方法 2 2 1 鱼骨图分析法 在博士生培养这个复杂的大系统中，内部存在很多具体的管理活动，而每一个 活动又都是一个子系统，每个子系统都有一个或几个关键点。鱼骨图分析法是从导 致问题出现的众多因素中寻找关键因素的一种方法a 鱼骨图是根据鱼的骨刺解体形状而提出的，鱼的很多小骨刺都紧密地排在一根 主刺两旁，主刺连接鱼的头尾。我们知道很多事件都有一条主线，很多管理活动也 都有一个中心任务。要完成这个任务会牵涉很多具体的管理活动，具体管理活动又 都有各自的人、物和事件。这样一层层分析就形成了一个鱼骨图形状的结构图。我 浙江大学硕士论文我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 们根据这个图可以找到相应的人或物，即构成事件或使任务得以完成的各个因素。 以惠普公司为例，惠普服务部为提高服务质量，非常重视对质量的持续控制。 例如：他们列出可能造成用户满意度低的原因：工程师的技术水平不高、产品质量 有问题、服务部电话系统不畅等等，然后按照一定的规则进行归类，借助鱼骨图来 表示导致问题的因素以及因素之间的关系( 见图2 。2 ) ，然后搀鱼骨图分析出来的a 、 b 、c 、d 原因再做分析，找出主要因子，如a ；对重点原因a ，还要进一步分析，找 出更具体的要因，如a 、b 、c 、d ；然后再进一步分析出主要原因。在这个过程中， 可以根据实际情况，选择运用或者综合运用各种分析方法找到问题存在的根本原因， 采取有效的解决办法，提高顾客的满意度。通过多年的不断努力，惠普的服务质量 在业界建立了良好的口碑。惠普高质量服务是众多用户选择惠普产品的重要理由之 秘麟挑嫩 璃鏊盼幺 獭髓瓤鹅艨 磷瞬饔凳 j 髫 遴淤、i ? 、l 。t 、嘞。 图2 2 鱼骨分析示意图 佚名惠普的秘密( j 世界商业评论，2 0 0 4 1 2 2 9 浙江大学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 2 2 2 木桶理论的运用 在管理学上有一个著名的“木桶理论”，是指用一个木桶来装水，如果组成木桶 的木板参差不齐，那么它能盛下水的容量不是由这个木桶中最长的木板来决定的， 而是由这个木桶中最短的木板决定的，所以它又被称为“短板效应”。在事物的发展 过程中，“短板”的长度决定其整体发展程度。由此可见，一个组织的整体素质高低， 不是取决于这个组织最优秀分子的素质，而是取决于这个组织中最一般分子的素质。 此种现象在管理学中通常被称为“木桶效应”。 “木桶效应”反映在博士生培养管理中，就是博士生培养质量的高低，取决于 博士生培养管理系统中最弱的子系统，而不是最强的子系统。 用鱼骨图分析法梳理影响博士生培养质量的层层因素，运用木桶理论从中挑选 “短板“，也就是博士生培养质量中最薄弱的环节、对博士生培养质量影响最大的环 节，这些环节就是提升博士生培养质量急需控制的关键点。 2 3 关键点的确定 2 3 1 创新是博士生培养的核心 1 9 8 0 年颁布的中华人民共和国学位条例第六条明确规定，博士生要获得博 士学位，必须要在科学或专门技术上做出创造性的成果。这正是博士生区别于硕士 生和本科生的地方( 见表2 1 ) 。因此，创新意识和创新能力的培养，是提升博士生 教育质量的核心，也是评价博士生培养质量的根本标准。博士生作为高层次创造性 人才，一是要永远充满获取新知识的渴望，并善于获取知识，具有较宽广的知识面。 二是要有提出问题、发现问题的能力。三是要有强烈的创新意识，在科学研究和生 产实践中，涌动着强烈的创造欲望和激情。四是要有科学研究的素质和创造性思维 的能力。五是要有脚踏实地、不畏艰难、勇于攀登的精神和严谨的学风1 。 陈至立在全国优秀博士学位论文评选专家会上的讲话 j h t t p ：2 0 2 2 0 5 1 7 7 1 2 9 m o e d e p t x u e w e i b a n x xj h 一1 h t m 1 9 9 90 3 0 1 浙江大学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 表2 1学士、硕士、博士学位授予的条件比较 学位名称理论知识 工作能力创造性各注 较好地掌握本学科的基具有从事科学研究工作 学士础理论、专门知识和基 或担负专门技术= ：f = 作的 本技能初步能力 掌握本学科坚实的基础 具有从事科学研究工作 硕士或独立担负专门技术工 理论和系统专门知识 作的能力 在科学或专门技掌握本门学科坚实宽广 具有独立从事科学研究 博士的基础理论和系统深入 工作的能力 术上做出创造性 的专门知识成果 资料来源：中华人民共和国学位条条例( 1 9 8 0 年) 当前，在我国国家创新体系的建设与发展中，博士生培养以其科研优势和人才 优势发挥着重大的作用。 第一，博士生培养提供了国家创新体系建设的人力资源支持系统。从现实来看， 许多博士生以其敏捷的思维、充沛的精力和坚定的毅力，已成为培养单位重要的科 研力量，并做出了具有原创性的科研成果：从未来来看，博士生是国家创新体系的 后备主力军，将会是我国在科学前沿不断取得新进展的骨干力量。 第二，博士生培养参与国家创新体系建设，是向世界一流水平发展的根本途径。 学科分化与综合双向的发展趋势，导致科研选题涉及面大、要考虑因索多等复杂性， 使得博士生培养已经不再是一个纯教育问题，也不再是传统意义上的“教育与科研 相统一”。唯有从国家创新的战略高度来定位博士生的培养。包括研究方向设置、 科研选题、能力素质结构等各个方面，才有可能培养出世界一流人才。 第三，国家创新体系的建设需要博士生的积极参与。博士生培养是国家创新体 系启动与维系的重要力量。一方面博士生的流动将促进国家仓4 新体系中的知识流动， 浙江大学硕士论文我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 保持创新体系的活力；另一方面博士生未来广泛的职业选择，将有助于提升整个创 新体系的知识水准和创新潜力，从而提高整个创新体系的质量。 创新，作为一种充满创造活力和进取精神的行为，对于经济社会和人类文明的 发展意义深远。有资料显示，在创新对国民经济增长的贡献率方面，美国已达到了 8 0 ，而我国尚不足3 0 ，原因之一就在于我国的科研创新能力与世界先进水平相 比还有较大差距。创新是我们在国际上抢占科技和经济的制高点，在国际竞争中立 于不败之地的基本保证。因此，创新作为博士生培养的核心，不仅仅是博士生教育 自身发展的要求，更是时代赋予博士生教育的历史使命。 2 3 2 影响博士生创新能力培养的因素 图2 3 是与创新相关的鱼骨分析图。在博士生培养过程中，围绕博士生培养的 核心，影响博士生创新能力培养的因索有六个：招生、资源、课程、科研、论文和 导师。 导师课程资源 论文科研 招生 图2 3 与创新相关的鱼骨分析图 佚名想象力比知识更重要【j 中国教育报，2 0 0 5 0 3 1 6 创新 浙江大学硕士论文我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 生源犹如产品的原料，合理的选拔方式将为招收具有创新潜质的优质生源提供 机制保障，高质量博士生的培养离不开具有创新潜质的博士生生源：丰富的科研经 费和先进的科研设备，是广大博士生进行创新性研究必不可少的平台和基础；课程 设置和授课方式的创新将会激发博士生刨新思维的火花；严谨充分的科学实验，可 以对博士生进行良好的创新性训练；经常与国内外同行专家进行学术交流，无疑会 开拓博士生的学术视野；博士生导师队伍是一块巨大的基石，从某种意义上来说， 博士生导师的组成结构和素质水平决定了博士生培养质量的高低；而博士学位论文 质量的高低，则是博士生培养质量在博士生培养阶段的最终表现形式。 2 3 3 关键点的确定 第一，招生是选拔博士生源头，也是保证培养质量前提。 教育部在面向2 1 世纪教育振兴行动计划以及2 0 0 0 年全国研究生教育工作 会议中，明确提出了“高层次创新人才工程”，这不仅指出了培养具有科研素质和创 新能力高层次人才的的迫切性，也对博士生优秀生源的选拔提出了更高的要求。 尽管我国博士生教育取得了很大的成就，但是我国博士生在校科研水平整体上 与发达国家还存在着不小的差距。在与博士生导师、博士生以及从事博士生培养的 管理人员的座谈当中，大家普遍认为，相对于创新能力来说知识和技能可以通过 短期的突击来提高，但创新能力需要在知识和技能的发展过程中逐渐形成，并且与 其创新意识和创新潜能关系密切。缺乏创新意识和创新潜能的博士生，很难在短短 两三年的培养期限内有较大的突破。因此，如何构建一套以衡量创新能力为核心， 并兼顾综合素质的博士生招生模式，正引起越来越多专家学者以及相关部门的关注。 第二，博士学位论文是博士生培养质量的主要标志。 博士生教育是高等教育的最高层次，在很大程度上代表着一个国家高等教育的 总体水平。博士学位论文质量的高低则是衡量博士生培养质量的重要标志。为贯彻 实施面向二十一世纪教育振兴行动计划，针对目前我国博士学位论文整体起点不 高创新不足的问题，1 9 9 8 年国务院学位委员会、教育部采取了一项重要举措，即全 国优秀博士学位论文评选工作，作为推进中国博士生培养质量的创新行动，其目的 浙江大学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 在于提高我国研究生教育特别是博士生教育的质量，培养一批高水平的具有创新能 力的人才，为国家现代化建设提供充足的人才支持和知识贡献。 第三，博士生导师队伍建设是提高博士生培养质量的关键。 高水平的博士生导师能够站在学科的前沿，预见学科的发展方向。我国最早的 五批博士生导师审核，评委是由国务院学位委员会统一组织的，他们是各学科研究 领域公认的治学严谨、具有较高学术水平的专家。评委们依据国家制定的统一质量 标准要求，经过严格的评审程序后才对新博导进行增列。从表2 2 我们可以看到在 1 9 9 9 年一- 2 0 0 1 年全国优秀博士学位论文获得者指导教师中，由国家统一审批的博 导数占获奖博导的8 7 1 。特别值得一提的是经国务院学位委员会特别批准的博士 生导师人数非常稀少。但却占全国优秀博士学位论文指导教师的5 2 。 表2 2 19 9 9 年一- - 2 0 0 1 年全国优秀博士学位论文 获得者导师的增列批次分布统计表 船次 国家统一审批批次学校 第第第第第 自行 特批 年份 一批二批三批四批五批 审批 1 9 9 9 l o1 61 92 51 584 2 0 0 0 l o22 l2 52 7 4 9 2 0 0 1 261 51 42 832 4 合计 2 3 51 53 7 百分比 8 1 95 2 1 2 9 8 7 1 注：计算比例时，未将“军队系统”的计入基数 数据来源：根据浙江大学研究生院学位办公室提供数据整理编制 中国科学院院士和中国工程院院士是我国科学界和工程技术领域的精英，代表 我国科学技术的最高水平。虽然两院院士在博士生导师中占的比例很低，但从表2 3 的统计来看，两院院士占全国优秀博士学位论文导师的比例却很高，从1 9 9 9 年到 2 0 0 1 年的三年间分别为5 0 、3 3 7 、2 8 2 ，平均每年占4 1 5 。 浙江大学硕士论文 我国博士生培养质量提升的关键点控制研究 表2 3 19 9 9 年一一2 0 0 1 年全国优秀博士学位论文 获得者导师两院院士分布统计表 内容中科院院士工程院院士合计占获奖导师比例 年份( 人)( 人)( 人)( ) “” 1 9 9 92 61 64 25 0 0 2 0 0 02 1l o2 9 8 2 3 3 7 2 0 0 11 3l l2 2 8 2 2 8 2 平均 2 01 233 4 34 1 5 ( 1 9 9 9 年1 6 篇，2 0 0 0 年1 4 篇，2 0 0 1 年2 2 篇)( 2 ) 有2 人为两院院士 数据来源；由浙江大学研究生院学位办公室提供 文 在1 9 9 9 年一- 2 0 0 2 年的获奖论文指导教师中，指导出2 篇全国优秀博士论文 的2 9 位导师中，有1 5 位院士( 3 位为两院院士) ，占5 1 7 ( 见表2 4 ) ，其中两院 院士李德仁还指导出3 篇全国优秀博士论文，这进一步证明了高水平博士生导师在 培养高质量博士生中的主导作用。 表2 41 9 9 9 年一一2 2 年指导出2 篇 全国优秀博士学位论文获奖导师院士分布情况统计表 院士( 人)两院院士( 人)非院士( 人) 人数 1 231 4 合计 l51 4 百分比 5 i 74 8 3 数据来源：根据渐江大学研究生院学位办公宜提供数据整理编制 综上所述，在我国博士生培养过程中，招生、学位论文以及博士生导师是整个 培养过程中，对博士生创新性培养最具影响的环节。招生如同博士生培养的进口关 卡，招生工作决定了博士生的生源质量，优质生源是提高博士生培养质量的前提， 反之，将会给博士生的培养质量带来先天的缺憾，生源质量的差异