（产业经济学专业论文）我国产业集群升级问题研究.pdf

内容摘要 产业集群作为地方经济的增长极，吸引了各地政府、企业和学界的大量注意力，在我 国，几乎各个地区均提出了要打造地方产业集群，并通过集群的升级拉动地方经济的不断 发展。这一提法本身无疑是很有道理的，然而，在执行过程中，许多地区的产业集群都出 现了或多或少的问题。本文针对产业集群升级中常见的问题做了一些基础性分析，并根据 分析结论提出了我国产业集群升级的优化路径。 不可否认，各个地区的具体经济、政策、文化环境不同，产业集群打造和升级中遇到 的具体问题也不完全相同，要在一篇论文中分析清楚各地面临的种种具体问题是不现实 的。正是基于这样的思考，本文讨论到的问题及给出的优化建议基本上是概括性的。 内容上，本文首先对产业集群及其升级的经典理论做了一个简要的回顾，为后文的分 析论述打下了理论基础。其次，本文从全球价值链、市场机制、国民财富、可持续发展观 和区域竞争优势这五个不同的切入点入手，提出并分析了我国产业集群升级过程中产生的 种种问题。随后，根据上文的分析，提出了我国产业集群升级的若干优化路径。最后，本 文以天津滨海新区为例，仔细分析了特定地区的经济环境和基于此环境的产业集群的升级 问题，这是对上文分析的一个案例支持。 关键词：产业集群升级市场机制创新 a b s t r a c t i n d u s t r i a lc l u s t e r , w h i c hi st h em a j o re c o n o m i ca n di n d u s t r i a lg r o w t ho fac e r t a i nr e g i o n ， d r a w sw i d ea t t e n t i o no fg o v e r n m e n t s ，e n t r e p r i s e sa n ds c h o l a r s i nc h i n a ，a l m o s ta l lo ft h e g o v e r n m e n t so fd i f f e r e n tr e g i o n sd e c l a r e st h a tt h e yw i l lc r e a t ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n ds t i m u l a t e r e g i o n a ld e v e l o p m e n tc o n t i n u o u s l yt h r o u g hi t i t i sr e a s o n a b l et od e p e n do ni n d u s t r i a lc l u s t e r , h o w e v e r , t h e r ea r ei n d e e ds e v e r a lp r o b l e m se x i s t i n gi nt h ep r o c e s so fc r e a t i n ga n du p g r a d i n g i n d u s t r i a lc l u s t e r t h i sp a p e rf o c u s e so nt h ec o m m o np r o b l e mo fi n d u s t r i a lc l u s t e ru p g r a d e ， a n a l y z e st h e ma n dr e f e r st ot h ew a yo fu p g r a d e i ti sb e y o n da l ld o u b tt h a td i f f e r e n tr e g i o n sw o u l de n c o u n t e rv a r i o u sp r o b l e m sw h e nc r e a t i n g a n du p g r a d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e rb e c a u s eo ft h e kd i s t i n ce c o n o m i c ，p o l i c ya n dc u l t u r a l c o n d i t i o n s w em u s ta d m i tt h a ti ti si m p o s s i b l et oa n a l y z ea l lo ft h ec o n c r e t ep r o b l e m si no n et h e s i s a sar e s u l t ，a l lo ft h ep r o b l e m sa n ds o l u t i o n sd i s c u s s e di nt h i sp a p e ra r er e s u m p t i v e a st oc o n t e n t ，c l a s s i ct h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n di t su p g r a d ew i l lb ed i s c u s s e da tt h e b e g i n n i n go ft h et h e s i s ，s oab a s i so ft h o r o u g hd i s c u s s i o nc o u l db eo f f e r e d a f t e rt h a t ，t h ep a p e r c h o o s e sf i v ep o i n t s ，w h i c ha r eg l o b a lv a l u ec h a i n ，m a r k e tm e c h a n i s m ，n a t i o n a lw e a l t h ， d e v e l o p m e n ta n dr e g i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ，t oi n t r o d u c ea n da n a l y z ev a r i o u sp r o b l e m so f u p g r a d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e r t h e ns o m es o l u t i o n sw i l lb er e f e r e da c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i s i nt h e e n d ，t i a n j i nb i n h a in e wa r e aw i l lb ed i s c u s sa sat y p i c a le x a m p l e i tc a nb ec o n s i d e ra sa c e r t i f i c a t i o no fu p s i d e k e yw o r d ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；u p g r a d e ；m a r k e tm e c h a n i s m ；i n n o v a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得天津财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：疬，l 五荡 签字日期：矽彦年，月形日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 吾1 五名 导师签名： 。晃别 签字日期：m j 年月日签字日期沙易年厂月子日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： 己i吉 丁i 口 1 研究背景及研究意义 1 1 研究背景 经济学家们很早就开始关注产业集群及其升级问题。他们投入了大量时间和精力研究 这些课题，并取得了相当惊人的成果。但是，研究的背景总是在不断变化的，学术研究也 是无止境的。特别是在今天，世界各国都经历着迅捷的发展，面对着日新月异的环境，人 们也会遇到种种新的问题。事实上，产业集群在中国已呈现出新的特征，影响其升级的因 素日益复杂，重新研究并诠释产业集群及其升级问题，是十分必要的。 考虑影响产业集群升级的因素时，我们必须注意到以下几点。 第一，经济全球化的深度不断增加。经济全球化早已成为各国经济发展的大背景，但 它不是一个静态的、已完成的常量，而是一个动态的、不断发展的进程，这种发展会持续 作用于各国经济。全球经济正在成为一个不可分割的整体，各国、各地的产业集群，大多 已不是独立的经济系统，而是融入全球价值链的产业集群，是与其他地区的集群相互作用 的产业集群。不仅在集群内部，集群之间的信息资本、商业资本与人力资本的互动和交换， 同样具有研究价值。从表l 可以看出，我国融入国际经济的程度在持续增加，在研究我国 产业集群时，必须注意这一背景。 表12 0 0 1 - 2 0 0 7 年我国货物进出口总额 年份2 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 货物进出口总 5 0 9 76 2 0 88 5 1 01 1 5 4 51 4 2 2 01 7 6 0 42 1 7 3 8 额( 亿美元) 出口总额 2 6 6 13 2 5 64 3 8 25 9 3 37 6 2 09 6 8 91 2 1 8 0 进口总额 2 4 3 62 9 5 24 1 2 85 6 1 26 6 0 07 9 1 59 5 5 8 资料来源： 根据( 2 0 0 7 年国民经济和社会发展统计公报整理 第二，市场化的广度不断扩展。市场应在资源配置中起主导性作用，这早已为全国上 下所共识。但是，在实际推行过程中，我国各地的市场化程度并不一致，有的地方并没有 形成普遍意义上的区域市场，地方保护主义横行，政企不分，政府过度干预经济运行过程， 均造成了种种问题。可以说，我国的市场经济还远非完美，市场化进程还有较大的提升空 间。 然而，不可否认，我们已经取得了举世瞩目的成就，中国经济市场化的深度与广度一 直都在不断增强。北京师范大学经济与资源管理研究所的研究表明：2 0 0 1 年中国经济市场 化程度为6 9 ，2 0 0 3 年已增至7 3 8 。市场化程度的增加，为产业集群的研究提供了新的 背景。 第三，可持续发展观深得人心。可持续发展观对经济的影响主要是通过宏观政策得以 体现的，主要表现在两个层面。第一个层面是环境政策，环境政策会直接影响造纸、皮革 等重污染行业或火力发电等高耗能行业，刺激相关替代产业的发展。第二个层面则是经济 政策，比如说，电子科技、生物制药等发展前景明朗的产业会得到一定的政策倾斜，而纺 织业等所谓的夕阳产业，由于前景暗淡，不符合持续发展理念，可能会受到政策限制。 可持续发展观还会直接影响微观企业，在资源自由流动的前提下，理性的企业决策者 会主动选择发展前景较好的产业，放弃无法持续发展的产业。因而，缺乏持续发展动力的 产业很难形成具有一定规模的产业集群，或是在集群升级过程中容易被淘汰掉。 1 2 研究意义 首先，研究产业集群的升级问题具有实践意义。如今，在我国，产业集群理论与实践 正日益引起官方和民间的重视。几乎所有的大型城市都在宣传，要“打造高新技术产业集 群、“通过产业集群提升城市竞争力 。但是，不得不承认，目前国内的集群升级存在着 各种各样的问题，比如各个地区产业结构之间存在雷同性、配套企业以及中小型企业发展 滞后、过于倚赖海外投资、区域内集群效应不明显等等。 解决产业集群升级过程中存在的问题，有利于集群升级的顺利进行，有利于集群绩效 的提升，有利于集群的可持续发展，具有不可忽视的实践意义。而本文的研究目的，是从 我国的实际问题出发，研究现行时代背景下我国产业集群升级所面临的问题，并针对现有 问题分析产业集群升级路径的优化方法。 其次，研究产业集群升级问题可以深化相关理论研究。近年来，关于产业集群及其升 级的理论受到了学界的重视，得到了较大的发展，但是，现有的研究多是从某一特定的视 角出发，来阐述如何进行产业集群升级，与之相比，专门研究集群升级过程中的问题并提 出解决方法的文献相对较少。事实上，在经济全球化条件下，研究如何解决现有问题，是 十分必要的。本文从现有理论入手，进行了进一步的分析，希望能对现有理论的薄弱之处， 进行有限的补充。 o 北京师范人学经济与资源管理研究所，2 0 0 5 中国市场经济发展报告 m ，北京：中国商务出版社，2 0 0 5 年版 2 研究方法 本文拟采用的研究方法有以下几种。 系统分析法。本文将产业集群的升级置于开放的系统下予以研究。在经济全球化条件 下，产业集群的打造与发展都应被嵌入全球价值链，从这个视角看，产业集群的升级是系 统中各个要素相互作用、相互依存、交互创新的过程。 比较分析法。在进行具体分析时，本文采取了比较分析的方法，描述了若干其他国家 和地区在经济全球化条件下的产业集群升级模式及问题，分析了某些一般性因素对产业集 群结构升级的影响力。 定量分析法。本文应用了定量研究的方法，对于一些更适合于用数字证明的原理，选 取了相关数据，做出了相应分析。与此同时，对于可以用文字解释清楚的原理或无法量化 的原理，则采取了定性分析的方法。 案例分析法。本文在抽象描述相关理论的同时，也包含了一些单纯理论之外的实践性、 应用性内容，本文的第五部分本身就是一个案例分析。 3 研究目的、研究内容及分析框架 3 1 研究目的 目前，我国经济的发展在稳定中存在着特定的矛盾与问题，这些矛盾与问题在具体的 执行过程中表现的犹为明显。就产业集群的打造与升级而言，从理论上讲，虽然许多问题 仍然处于争论之中，但争论本身多是集中于细节的，整体的方向性还是明确的。然而，在 实际执行过程中，我国产业集群的升级面临的问题仍然较多，比如是利用集群的外部效应 促进传统产业的进一步发展( 意大利模式) ，还是集中力量以高新技术产业为主导( 硅谷 模式) ；是充分发挥市场机制的作用，还是以政府的宏观调控为主导；是利用财政的补贴 进行产业集群升级，还是充分鼓励企业的自主研发与创新。这种种的问题并非不可解决。 本文的最终研究目的，就是针对现有的问题，提出可行的解决方法，给出具有实践意义的 建议。 3 2 研究内容 本文共分四章，主要内容有： 引言。主要介绍本文的研究背景、研究意义、研究方法、研究目的等。 第一章，理论综述。主要回顾了产业集群及其升级的相关理论等背景性知识，为下文 的论述做出理论铺垫。 第二章，提出并分析问题。采用定性与定量相结合的方法，从不同的切入点入手，提 出并分析了我国产业集群升级过程中存在的具体问题。本章为本文重点章节。 第三章，解决问题。基于上一章，提出了我国产业集群升级路径的优化方式。本章为 本文重点章节。 第四章，案例分析。利用第三、四章的分析结论，重点分析了天津滨海新区产业集群 打造中的问题，并给出了若干政策建议。本章是对第三、四章起支持作用的章节。 结语。总结全文，重述了本文的重点内容和研究结论。 3 3 分析框架 本文研究的基本思路是提出问题、分析问题并解决问题。在叙述了相关背景知识后， 本文通过不同的切入点，提出、分析了我国产业集群升级的问题，并给出了相应政策建议。 分析产业集群升级问题时，主要的切入点主要有五点。 本文的分析框架如图1 所示。 研究目的： 解决我国产业集群升级过程中具体问题 产业集群理论 产业集群升级理论 我国产业集群升级问题分析： 基于全球价值链的产业集群升级问题 基于完备市场的产业集群升级问题 基于国民财富最大化观点的产业集群升级问题 基于可持续发展观点的产业集群升级问题 基于区域竞争优势的产业集群升级问题 我国产业集群升级路径优化： 提升产业集群的组织化程度 进一步完善市场机制 提升企业自主创新能力 打造区域竞争优势 提升政府政策制定及执行水平 结语 图i 本文分析框架图示 案例li天津滨海新区升级问题研究 第1 章产业集群及其升级理论研究概述 1 1 产业集群经典理论溯源 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 究竟是什么? 截止目前为止，并没有某一条大家广 泛认同的产业集群的定义，不同学派从不同侧重点对产业集群现象做了研究。 马歇尔( a m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 在其经典著作经济学原理中，把专业化产业集聚的 特定地区称作“产业区 ( i n d u s t r yd i s t r i c t ) 。他是系统研究产业集群现象的鼻祖，提 出了“地方性工业”的概念，将规模经济分为外部规模经济和内部规模经济，并将产业集 群与前者相联系，认为产业集群是由外部规模经济所导致的。他提出，产业的地理集中带 来了三个方面的外部效应：劳动力市场的形成与共享、专业化附属行业的产生以及技术外 溢。但是，马歇尔的理论是封闭性、静态性的，没有考虑到区内企业的成长、外部创新的 作用等因素。 韦伯( a w e b e r ，1 9 0 9 ) 是工业区位理论的创立者，他从工业区位理论的角度阐释了 产业集群的现象。工业区位论是农业区位论在微观层次上的发展，是在给定“向心力 和 “离心力基础上的企业定位决策理论。韦伯认为，定位决策的决定因素是成本最小化。 在决策过程中，韦伯利用了等运费线等工具，构造了集聚地区发展的模型。韦伯把产业集 群的产生归结为4 个方面的因素：技术设备的发展、劳动力组织的发展、市场化( 韦伯认 为这是最重要的因素) 以及经常性开支成本的降低。 以克鲁格曼( p k r u g m a n ) 为代表的新经济地理学，利用报酬递增的正式分析工具， 将空间经济思想引入了经济分析中。新经济地理学认为，人们的多样化偏好和生产的收益 递增性是产业集聚的两大源泉。由于人们的多样化偏好，消费者容易聚集在具有较多产品 的地方，生产商则倾向于采取大规模生产方式以生产多样化的产品。考虑到报酬递增原则， 企业一般容易在特定区域进行特定相关活动，使得产业的空间聚集与区域的专业化并存。 1 9 9 0 年迈克尔波特( m p o r t e r ) 在国家竞争优势一书中提出用“产业集群 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集群现象进行分析。在本书中，波特提出了赫赫有名的 “钻石模型”( d i a m o n dm o d e l ) ，将四个基本要素( 要素条件，需求条件，相关及支撑产 业，企业的战略、结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇，政府) 与国家的竞争力相结合， 强调地理的集中与四要素之间的关系。波特将竞争性集群( c o m p e t i t i v ec l u s t e r ) 的概 念引入了他的研究范畴，将产业集群定义为既竞争又合作的互相关联的公司、专业化供应 商和服务商、相关产业的企业和相关机构在特定领域内的地理集中，这种集中能为区域内 的企业带来独特的“集群竞争优势一。不同产业集群的纵深程度和复杂性相异，代表着介 于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织形式。 相对而言，波特对产业集群所下的定义是影响力最大的定义之一。 1 2 产业集群升级相关理论 产业集群升级，按照一般的观点，是指产业集群由低级向高级的提升，是以资源的合 理配置及生产率全面提高为目标、按市场经济规律要求、通过技术进步的作用促使产业集 群的根本改进和整体水平的提升。 意大利新产业区学派提出了“第三意大利 的概念，认为“第三意大利 与马歇尔提 出的“产业区 。惊人的相似，产业的发展都是得益于经济的外部性以及企业间的协作。意 大利式的产业区多以传统产业为主，产品在国际上的竞争力与其说是依赖高新技术的发 展，不如说是依赖于创新的传统和民间工艺，比如说制鞋业、制陶业等。因此，该学派所 谓的产业集群升级是与民间创新息息相关的。 波特的产业集群理论强调产业与四大基本要素的契合性，与意大利新产业区学派相 似，并不过分强调高新技术产业的意义，集群升级并不特指将传统产业过渡到高新技术产 业。波特本人反对“朝阳产业 与“夕阳产业 的划分，在他看来，哪怕是所谓的“夕阳 产业 ，只要能坚持创新，提高集群的竞争力，便有利于产业集群的升级。传统产业还是 具有广阔的盈利空间的，政府在制订政策时，不应忽视传统产业。 制度学派将交易费用理论应用于产业集群研究，认为集群的优势在于交易费用的节 省，众多地理上临近的企业凭借完善的制度安排，可以减少机会主义行为和信息上的不对 称。所以，制度学派强调的是有效的制度设计，要升级产业集群，结构升级固然是重要的， 制度升级同样是必要的。 o e c d 对产业集群进行了相关研究，并对丹麦、荷兰、英国等国的产业升级优化战略做 了分析。o e c d 的研究基于国家创新系统的研究，产业集群的升级依赖于国家创新系统中的 知识分配能力、人力资源的流动性、创新企业行为等。 部分学者认为产业集群应嵌入全球价值链( g l o b a lv a l u ec h a i n ) ，参与国际竞争， 7 通过全球价值链的升级而升级。b a z a n 和n a v a s - a l e m a n 研究发现，嵌入不同的全球价值链 的升级方式有区别：进入美国链的企业工艺升级最快但功能升级最少，进入欧洲链的企业 有较高的功能升级，拉美链的企业则与美国链上的企业完全相反。e m s t 描绘了从原始设备 制造( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ，o e m ) 到原始设计制造( o r i g i n a ld e s i g n m a n u f a c t u r i n g ，o d m ) 再到原始品牌制造( o r ig i n a lb r a n dm a n u f a c t u r in g ，o b m ) 的典 型的传统产业升级路线。h u m p h r e y 和s c h m i t z 提出了全球价值链升级的四种方式：工艺流 程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级。 当然，对于高新技术在产业集群升级中的作用的研究是无法被忽视的。许多学者都对 高新技术产业的发展与经济增长之间的关系做了实证研究，并发展它们之间的联系是显著 的。调整产业结构、使之不断高级化，也被认为是产业集群升级的形式。 此外，隋映辉( 2 0 0 5 ) 认为，“国内大多数发展迅速的产业集群或产业集群的地区， 特别是沿海开放地区，主要还是通过全球产业转移、外商直接投资以及本土化产业转型形 成的 ，创新全球化是形成产业集群竞争优势、推动产业集群升级的主要动因之一。黄建 康( 2 0 0 5 ) 认为，经济全球化“拓展了产业集群与外部交流和合作的景框、“促进了产业 集群内部的竞争 ，与集群升级息息相关。孙洛平、孙海琳( 2 0 0 6 ) 研究表明，产业集群 的发展与升级依赖于交易费用的节省，但应避免“低价竞争机制”的经济增长模式陷阱。 徐康宁( 2 0 0 6 ) 则指出经济全球化并不能改变产业地方化这一趋势，在保证产品质量的前 提下，“成本最低仍是决定性的因素，产业集群的升级也应以此为目标。 布雷克曼( b r a k m a n ) 、盖瑞森( g a r r e t s e n ) 等( 2 0 0 4 ) 认为，低技能和高技能劳动 力的最初分布影响着全球化，根据赫一俄模型，全球化下的贸易会损害经合组织( o e c d ) 国家中低技能劳动力的地位，这种地位的降低偶尔表现为相对工资的降低，更多表现为失 业率的上升。简言之，为避免地位降低问题，特定地区的集群结构应随着贸易的发展而调 整。日本学者藤田昌久( f u j i t a ) 与比利时学者雅克一弗朗科斯蒂斯( t h i s s e ) ( 2 0 0 4 ) 在著作中指出，产品的差异化是促进集聚的强大推动力，更高程度的产品差异会使厂商不 易受价格竞争的影响，从而促使聚集力超过离散力，因此产业集群的升级与差异化息息相 关；与传统分析不同，高技术活动在地理上的不均衡分布揭示不出资源分配的浪费。 综合以上理论，在本文中，产业集群的升级与集群发展到一定阶段所面临的选择息息 相关。在特定发展条件下的选择决定了集群升级的路径及其所面临的问题，而产业集群升 级路径的优化在某种意义上就是选择的优化。 第2 章我国产业集群升级问题分析 2 1 基于全球价值链的产业集群升级问题 2 1 1 全球价值链下的产业集群 ( 1 ) 全球价值链理论 在谈论全球价值链理论之前，首先，有必要介定一下价值链的概念。 “价值链”( v a l u ec h a i n ) 这一理论概念，是由哈佛大学的教授迈克尔啵特( m p o r t e r ) 于其专著竞争优势中提出的。波特认为，公司的价值创造活动分为基础活动和支持性 活动，而这些价值创造活动的范围，就称之为价值链。换言之，价值链是由在公司价值创 造过程中的相互联系的活动所构成的公司价值创造的行为链条。 与波特强调单个企业竞争优势的价值链观点相比，寇伽特( k o g u t ) 的观点则将价值链 上升到全球空间再配置之间的角度，与国际经济相联系。寇伽特( 1 9 8 5 ) 指出，价值链就 是技术、原料、劳动等要素融合在一起，形成最终商品，并且通过市场交易、消费等最终 完成价值循环过程。在这一价值不断增值的链条上，虽然有的企业能够将整个价值增值过 程都纳入了企业的体系中，但多数单个企业或许还是仅仅参与了某一或某几个环节。他还 指出，国家比较优势决定整个价值链条各个环节在国家或地区之间如何空间配置，而企业 的竞争能力则决定企业应该侧重与价值链条上的哪个环节和技术层面，以便确保竞争优 势。这一观点考虑到了国际分工问题，对全球价值链理论的形成至关重要。 2 0 世纪9 0 年代，美国杜克大学学者格里芬( g e r e f f i ) 等人提出了全球商品链理论 ( g c c ) ，指出价值链不同环节并不是平等的，而是存在若干个支配者，这些支配者通常战 局价值链上的重要战略环节，决定整个价值链的基本特征。 其次，在这里需要简要叙述全球价值链理论，为下文的分析奠定理论基础。 根据联合国工业开发组织( u n d i o ) 与2 0 0 2 年所下的定义，全球价值链( g l o b a lv a l u e c h a i n ，g v c ) 是指，为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性 跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输、半成品和成品的生产和分销，直至最终消费和 回收处理的整个过程。它包括所有参与者和生产销售等活动的组织及其价值、利润分配。 当前，散布于全球的、处于全球价值链上的企业进行着从设计、产品开发、生产制造、营 销、出售、消费，售后服务、最后循环利用等各种增值活动。 全球价值链理论的代表人物之一格里芬认为，李嘉图( r i c a r d o ) 的比较优势理论、 赫克歇尔( h e c k s c h e r ) 与俄林( o h l i n ) 的要素禀赋理论以及波特的竞争优势理论，是解释全 球价值链形成原因的三大支柱。 全球价值链理论的基本思路就是认为全球价值链由众多的“价值环节 组成，并不是 每一环节都创造等量价值增值，创造的价值离散地分布于价值链中。换句话说，就是只有 某些特定的价值环节才能创造更高的附加值。g v c 的参与者可以包括跨国企业、地方企业 以及地方产业集群等。全球生产网络或全球流通网络的参与者都属于g v c 的主体，而且 这些主体都有各自的价值链，从而构成了g v c 的价值体系。 ( 2 ) 全球价值链与产业集群的关系 全球价值链理论侧重的是价值环节，正如上文所述，在全球价值链中，只有某些特定 的价值环节能够创造高附加值，问题的关键在于，这些所谓的“某些特定环节 究竟是什 么，应如何确定，如何治理；而产业集群理论偏重于地方产业凝聚的动力，以及集群的打 造、治理与升级等问题。从总体上而言，这两种理论还是有着较大的交集的。在过去的几 年中，不少学者都对这一交叉课题做出了大量的研究，并得出了一些极具价值的研究成果， 如张辉( 2 0 0 4 ) 认为，应根据价值链条的增值路径来安排未来的产业集群发展战略，谋求 产业集群升级；徐建中、赵伟( 2 0 0 6 ) 认为，低成本竞争优势、低技术水平、不完善的服 务网络与功能平台、无法充分发挥作用的公共政策以及不成熟的外部环境是制约我国产业 集群向价值链高端发展的主要原因。 这里不在一一叙述现有的研究成果，仅从两个切入点入手，来分析全球价值链与产业 集群的关系。 第一，低成本。要在国际竞争中争取到有利位置，低成本并非是不可缺少的重要条件， 甚至有时过于强调低成本战略，还会对企业、对产业集群产生负面影响：一味追求低成本 的企业会刻意的降低产品研发费用、营销费用、管理费用等，这将影响企业的长期发展， 从而限制产业集群的升级。但是，不可否认，如若运用合理，较低的成本会成为企业的优 势之一；如果低成本并不仅仅来源于企业行为，而是主要来源于经济的正外部性( p o s i t i v e e x t e r n a l i t y ) 等因素，换言之，低成本并为对企业造成上文所述的种种不利影响，那么， 这种成本优势对于企业而言，是利远大于弊的。 一般认为，产业集群的集聚效应可以使集群内各企业享受到相对于集群外企业的低成 本优势，“在一定集中程度下，成本因工业的集中而降低。单位产品的成本指数比工业完 全分散情况下的成本指数要低，也比较少集中化的工业要低。 这种优势来源于产业集 群组织形式的一系列内生特征，如技术外溢、劳动力共享、低廉的运输费用等。但是，必 须注意到，产业集群的这些内生特征并不是无条件存在的，它需要依托与集群本身的完善 与发展，而并非同类企业的简单叠加。 第二，创新。创新无疑是进入全球价值链高端区域的必由之路，综观各国经济，凡是 可以在国际竞争中取得有利地位、可以在各价值环节中找到较为优越的嵌入位置的，大多 都是倡导创新的国家。掌握着核心技术的企业必须承担被超越的风险，现有的核心技术一 旦被对手的新技术所取代，已取得的高附加值就会迅速流失，对于它们而言，没有创新就 难以取得持续的、区别于竞争对手的竞争优势。未掌握先进技术的企业则会被挤压在市场 的角落，除非加强创新的力度，否则在强势企业的技术封锁之下，企业只是通过提供低价 商品或低层次技术转让等获益，即只能被封锁在价值链的最低端，如若长此以往，即使较 低层次的工艺流程升级、产品升级也很难实现。创新的意义可以从国家和企业的态度中得 以体现，由表2 可以看出，发达国家对于研发的重视，普遍高于发展中国家。 表22 0 0 0 - 2 0 0 5 年世界主要国家r & d 经费g d p 国家2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 2 0 0 42 0 0 5 中国o 90 9 51 0 71 1 31 2 31 3 3 美国 2 7 42 7 62 6 5、2 6 82 6 8 日本 2 9 91 0 73 1 23 1 53 1 3 德国2 4 52 4 62 4 92 5 22 4 9 新加坡 1 8 92 12 1 52 1 22 2 42 3 6 韩国 2 3 92 5 92 5 32 6 32 8 52 9 9 俄罗斯 1 0 51 - 1 81 2 51 2 81 1 61 0 7 意大利 1 0 5 1 0 91 1 31 1 11 1 中国台北 1 9 72 0 82 22 3 32 4 2 巴西 0 9 91 0 20 9 80 9 70 9 3 资料来源：根据国家统计局公布数据整理 从另一个角度分析，融入全球价值链、参与国际竞争客观上会刺激企业创新。相关研 究表明，全球价值链嵌入存在着一定的企业、产业技术进步促进效应，有助于产业实施较 低层次的工艺流程和产品升级。 而创新与产业集群也是息息相关的。产业集聚的凝聚力之一就是技术的外溢与公共物 。韦伯，工业区位论【m 】，李刚剑等译，北京：商务印书馆，1 9 9 7 年版：1 1 7 品的共享，波特( 1 9 9 8 ) 认为，相较于其他企业而言，集群内部的企业比较容易得到累积 在集群中的市场、技术和竞争性信息；此外，集群中的企业关系较为密切，特殊的组织性 也使得企业间的信息传递变的更为容易；上下游企业相对较为了解对方的需求信息，便于 组织研发，降低新产品上市的风险。这一切赋予了集群中企业大量创新以可能性。同时， 由于集群中同类企业数目众多，竞争较为激烈，不创新的企业难以生存，这又为集群中企 业大量创新提供了必要性。 全球价值链与产业集群的关系可以用图2 表示。 图2 全球价值链与产业集群的关系 2 1 2 基于全球价值链的产业集群升级问题分析 从上文的分析可以得出，目前我国产业集群升级所面临的主要问题有以下两点。 首先，我国企业在追求成本优势时，大多从企业本身入手，产业集群的成本节省效应 没有充分发挥出来。 从企业本身入手、依靠降低企业的费用支出来控制成本，容易产生种种问题。正如波 特( 1 9 8 0 ) 在其著作竞争战略中所描述的，成本领先战略的风险包括诸如：技术上的 变化将过去的投资与学到的经验一笔勾销；产业的新加入者或追随者们通过模仿或者以其 对高技术水平设施的投资能力，用较低的成本进行学习；由于将注意力放在成本上，因而 无法看到所需产品或市场营销的变化：成本膨胀削弱了公司保持足够价格差的能力，用以 抵消竞争对手们的品牌形象或其他差异化努力的影响，需要设法保持足够的价格差。由 于选择成本领先战略的企业容易忽视产品本身的改进与产品附加值的创造，这些风险对企 业在国际价值链中位置的提升会起到一定的限制作用。长此以往，产业的发展和集群的升 级都会受到影响。比如我国的成衣制造业，在追求成本优势时，往往容易造成款式的陈旧、 。【美】迈克尔波特，竞争战略 m ，北京：华夏出版社，2 0 0 5 年：4 3 质量的下降，因而长期处于国际价值链的低端，产品附加值极低，产业集群的升级十分困 难。 此外，产业集群使得其中的企业享受低于外部的成本优势，主要是通过外部规模效应、 技术外溢、信任机制等，这些因素并不是来源于若干企业的简单叠加，而是来源于产业集 群本身的力量，是集群的内生性特征。产业集群中的企业间应具备相对稳定的关系，以保 证信息、技术、劳动力等因素的顺畅流动。目前，我国的一些城市在打造产业集群时，仅 仅重视企业数量和总体规模，而忽视了企业间的软联系，这些企业间的关系极为松散，上 下游企业间的供需联系不稳定，甚至干脆缺乏配套企业，众多企业事实上仅仅构成了不完 全意义上的产业集群，换言之，具有缺陷的产业集群。这样集群的升级会受到集群本身先 天性不足的影响，升级过程会变的极为不顺畅。 其次，我国产业集群的组织化程度较低，创新的能力不足。 以意大利皮革制鞋业为例。波特( 1 9 9 8 ) 曾仔细研究了该产业的集群情况，他认为， 该集群的产业组织化程度相当高。换言之，该集群已经成为了一个特殊的产业组织，产业 内部的分工与合作关系十分明确和稳定。徐康宁教授( 2 0 0 6 ) 研究认为意大利的皮革产业 集群已不仅仅是相关企业在数量上的累积，更是产业组织的一种变革，产业的内部在特定 地区内形成了稳定的交易制度和合作制度，即制度化的产业集群。 我国传统制造业的产业集群则相对缺乏完善的产业集群内部组织，产业内企业间的分 工与合作关系并不十分稳定，产业内的交易制度不够完善。比如浙江温州桥头的纽扣集群， 其衰退与集群内部缺乏设计师等专业服务有着或多或少的联系，这种配合的缺乏客观上会 限制了企业的创新。不可否认，欠缺创新，则产业集群的升级就会缺乏动力。 2 2 基于完备市场的产业集群升级问题 2 2 1 市场机制与产业集群的关系 在市场经济条件下，任何产业的发展，都有赖于市场的扩大与提升，产业集群与市场 之间的关系应该是良性互动的。许多学者认为产业集群的健康、持续发展有赖于完善的市 场，而完备的市场会反过来促进集群的升级，即二者的关系是互动的。如刘天祥( 2 0 0 7 ) 从分工、信息、竞争角度入手分析，认为专业市场可促进相关产业集群的形成与发展，同 时，产业集群所形成的供给及需求聚集效应，能产生显著的外部经济性、显著降低市场交 易费用、吸引众多的消费者从而开拓市场、降低产品的价格以利于专业市场形成竞争优势。 1 r 产业集群与市场互动的成效反映了客观经济规律的必然要求。从产业集群的角度看， 完备的市场中信息自由流动、市场进出无壁垒，这可使交易摩擦减少、交易成本降低、社 会分工产生的利益及社会总福利最大化，有利于产业集群的发展与升级。从市场的角度看， 一批类似及相关企业聚集在一个相对狭小的地区，彼此之间既竞争又合作，形成了一种密 切的网络系统，一种紧密的合作竞争机制。在这种机制之下，各企业共享资源，联合开拓 新市场，共同应对上下游市场的波动，分享外部规模经济，这将有利于专业市场的形成与 发展。 在研究产业集群时，更多的学者侧重于将产业集群作为一种组织形式，研究其与市场 存在互补之处。如黄建康( 2 0 0 5 ) 认为，市场可利用分工的作用使企业的生产成本最小化， 企业内部交易则可使交易成本最小化，产业集群则是介于二者之间的一种组织形式；产业 集群的存在，可弥补市场经济并不发达的国家的市场缺失问题，利用产业集群，企业间的 交易费用可得到一定程度的控制。黄中伟( 2 0 0 4 ) 认为，产业集群网络由市场关系网络和 社会关系网络复合而成，产业集群独特的网络结构使产业集群内部市场结构接近完全竞争， 集群内部资源配置有效；产业集群外部市场结构接近完全垄断或寡头垄断，表现出强大的 区域竞争力。吴德进( 2 0 0 4 ) 从制度经济学的角度分析，提出产业集群是一种介于纯市场 和科层之间的中间性体制组织；从组织生态学的角度看，产业集群是一个产业种群生态系 统；而从创新经济学的角度看，产业集群又是一个具有柔性生产性质的地方企业网络系统 和区域创新系统。 根据科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 的定义，交易费用指人们在交易活动中为制定和执行交易 规则而付出的代价，这些规则为人们的交易活动提供了基本的制度框架；而市场则是在劳 动分工条件下，由正式的规则、习惯和实践构成的交易专业化产品的一种制度安排。产 业集群作为一种组织，其作用的发挥并不依赖于集群内企业的数量堆砌，而是源于企业之 间稳定的交易关系。从合作的角度而言，集群内的各企业，就像是一个大的企业中的各个 部门，之间存在着分工关系，处于产业链上下游的企业根据各自的优势进行合理的分工， 分别侧重于产品研发、市场开拓、产品生产和制造等，通过分工实现优势互补，发挥共同 效应。从竞争的角度而言，集群内个企业关系密切，民间信用体系发达，恶性的、不公平 的竞争受到了政策以外的限制，低层次竞争减少，这有利于减少企业的内耗和浪费，有利 于资本的积累；同类企业众多，激烈的竞争可促进企业的整合与重组，强化企业的管理， 使企业的成本降低、效率提高。 7 。r 科司，企业的性质论生产的制度结构【m l ，上海：三连书店，1 9 9 4 年版 2 2 2 基于完备市场的产业集群升级问题分析 首先，产业集群的升级离不开市场机制，但我国的市场机制仍不完善。 市场机制主要靠价格机制、供求机制以及竞争机制的综合效应发挥其作用。虽然近年 来我国的市场运行状况已有了很大的改善，如市场价格机制初步形成，但是，仍有不少问 题尚未解决。 最明显的问题之一就是个别专业市场的进入退出壁垒过高，资源流转不畅。对于一些 特殊行业，如自然垄断性产业，市场规制是必要的，但这种规制的应用需要经过审慎的研 究，毕竟，对于大多数产业而言，资源的自由流动是有利于产业的发展的。进入壁垒过高， 易使产业集中度提高，限制必要的竞争，造成行政垄断；退出壁垒过高，则会限制资源的 整合流动，降低资源配置的效率。如部分国企的破产机制缺失，无法顺利退出市场，只能 在停止营业点之下继续进行生产，承受更大的亏损。为了维持这些企业的生存，国家需拿 出大量补贴，这又造成了严重的浪费。事实上，产业集群的升级可以说就是对现有资源的 一种整合，资源无法自由流动，集群的升级则会遭遇种种困难。 、 此外，一些地区政企不分长期积累的结构性矛盾仍未完全消除，产业集群的公共服务 平台建设仍较多依赖于政府投资，以至这些平台机制僵化、人员老化、服务功能退化。依 靠政府拨款和扶植的机构与自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏的企业相比，由于 无法按市场规律办事，在市场经济条件下，往往活力不足，无法与后者竞争。产业集群的 升级需要具有活力的公共服务平台，这些硬件如若不能发挥应有的作用，集群的升级无疑 会受到阻碍。 其次，产业集群本身对市场机制的补充源于集群中企业的专业分工及其共同行动效应 特征，但我国的产业集群目前仍缺乏此特征。 如上文所述，产业集群能够对市场机制起到补充作用，是因为产业集群内的企业被一 种替代机制联系在了一起，这些企业之间形成了一种特殊的、介于市场和企业的组织形式， 专业分工则是这种替代机制形成的前提基础。 然而，目前，我国的产业集群并未充分发挥其制度化优势。例如，在中国纺织工业协 会公布的1 3 0 多个产业集群试点中，普遍存在着产品开发设计能力薄弱，技工和技术人才 严重短缺，质量提高缓慢，创新能力弱，产品同质化现象突出，同业无序竞争和内耗严重， 以及缺乏品牌意识，大路货产品过剩，管理水平落后，融资环境差，支撑服务体系欠完善， 环境污染加剧等等问题，企业实现由低成本竞争向差异化竞争的过渡困难重重，企业间竞 争日趋激烈，企业易遭受国际贸易摩擦的重创，抵御风险的能力较差。在分析问题成因时， 有关人士表明，中国企业的社会信用半径太小，缺乏企业之间、企业与机构之间的分工合 作，使中国纺织产业集群和一些专业市场成为简单的同类企业的扎堆，仅仅获得有限的外 部经济效应，而难以获得分工合作所形成的互动合力。 专业分工本身