（工商管理专业论文）我国中小企业技术创新相关问题研究.pdf

中文摘要 中小企业一直是各国最活跃的经济力量，在我国国民经济中占6 0 左右的 比重，创造了全国8 0 左右的城镇就业岗位，以及7 4 以上的技术创新成果。 随着我国经济的持续发展，中小企业面临一系列新的竞争环境的严峻挑战， 中国中小民营企业的平均寿命只有2 9 年，越来越多的企业发展遇到了“瓶颈”障碍， 如何从传统的模式中走出去，寻找新的发展空间，壮大自己的实力。世界各国经 济发展的实践已证明，技术创新是经济增长的源泉。 本文围绕着如何提高我国中小企业技术创新能力这一主题，从战略的高度来 考虑中小企业技术创新的发展，运用实证法与比较法相结合、继承性研究和融合 性研究相结合、定性分析和定量分析相结合等科学的分析方法，在理论基础上结 合实际，充分分析企业外部环境和内部条件，选择和确定有利于中小企业生存和 可持续发展的有效技术创新战略，结合我国中小企业自身特点和问题，提出相应 对策建议。充分利用各种市场机会规避风险，从而获得企业应有的竞争力，持续、 健康的发展。中小企业技术创新是一个系统工程，在本文的研究中，主要阐述了 如何对我国中小企业技术创新战略及相关问题进行有效分析、选择和管理。 本文首先从全局性角度出发，通过介绍技术创新的相关理论，包括概念、分 类、源泉、战略及其主要模式，为中小企业技术创新的研究提供理论指导。然后， 对我国中小企业技术创新的现状和特点进行分析并提出其目前普遍存在的主要 问题和困难。接着，通过各国及地区中小企业技术创新战略的分析比较，借鉴 各国及地区的经验和启示，提出适合我国中小企业的技术创新战略。最后，针 对我国中小企业技术创新起步晚、水平比较低、创新能力较弱的现状，通过全面 分析我国中小企业技术创新内外部支持体系及其盘根错节的联系，得出提高我国 中小企业技术创新能力的对策建议。 关键词：中小企业；技术创新；战略；分析比较；对策 分类号： ：j b 塞銮道太堂童些亟堂位j 佥塞旦墨至基g 至 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ( s m e s ) h a v e a l w a y sb e e nt h em o s ta c t i v ee c o n o m i c p o w e ri n t h ec o u n t r i e sa r o u n dt h ew o r l d ，a b o u t6 0 i nt h ep r o p o r t i o no fc h i n a s n a t i o n a le c o n o m y ，t h e yc r e a t ea b o u t8 0 u r b a nj o b s ，a n d7 4 o ft h er e s u l t si n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h ew h o l ec o u n t r y w i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m y , s m e sf a c eas e r i e so fn e w c h a l l e n g e si nt h ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t t h ea v e r a g el i f ec y c l eo fs m a l la n d m e d i u m s i z e dp r i v a t ee n t e r p r i s e si nc h i n ai so n l y2 9y e a r s ，m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e s h a v ee n c o u n t e r e da b o t t l e n e c k ”b a r r i e ri nt h e i rd e v e l o p m e n t h o wt og oo u tf r o mt h e t r a d i t i o n a lm o d e l ，t of i n dan e w s p a c eo fd e v e l o p m e n ta n de x p a n dt h e i ro w np o w e r t h e p r a c t i c eo ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nn a t i o n a lc o u n t r i e sh a sp r o v e d ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni sas o u r c eo fe c o n o m i cg r o w t h t h i sp a p e rr e v o l v e sa r o u n dh o wt oi m p r o v et h ec a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni ns m e so fc h i n a , f r o mas t r a t e g i ch e i g h tt oc o n s i d e rt h ed e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns m e s t h eu s eo fc o m b i n e dt h ee m p i r i c a lr e s e a c hm e t h o d w i t ht h ec o m p a r a t i v er e s e a c hm e t h o d ，c o m b i n e dt h es t u d yo fs u c c e s s i o nw i t ht h es t u d y o fi n t e g r a t i o n , c o m b i n e dt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s c o m b i n e t h e o r yw i t hp r a c t i c e ，f u l l ya n a l y z et h ee x t e r n a le n v i r o n m e n ta n di n t e r n a lc o n d i t i o n s ， c h o i c ea n dd e t e r m i n et h ee f f e c t i v es t r a t e g i e sf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw h i c h c o n d u c i v et ot h es u r v i v a la n dc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fs m e s c o m b i n e dw i t ht h e i r o w nc h a r a c t e r i s t i c sa n d p r o b l e m s o fs m e si n c h i n a ，m a k ec o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s u s i n gt h ef u l lr a n g eo fs o c i e t ya n dm a r k e t o p p o r t u n i t i e st oa v o i dr i s k s ，s ol e tt h ee n t e r p r i s e sg e tt h e i ro w nd u ec o m p e t i t i v e n e s s ， c o n t i n u o u s l ya n dh e a l t h i l yd e v e l o p t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e si sas y s t e m a t i c p r o j e c t ，t h i sp a p e rf o c u s e so nt h eh o wt oe f f e c t i v e l ya n a l y s e 、c h o o s ea n dm a n a g et h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g i e sa n dr e l a t e di s s u e so fs m e si nc h i n a f i r s t l y , f r o mt h eo v e r a l lp o i n to fv i e w , i nt h i sp a p e r , b yi n t r o d u c i n gt h er e l e v a n t t h e o r yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i n c l u d i n gc o n c e p t 、c l a s s i f i c a t i o n 、s o u r c e 、s t r a t e g y a n dm a i nm o d eo fs t r a t e g y ，p r o v i d eat h e o r e t i c a lg u i d ef o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n r e s e a r c ha b o u ts m e s s e c o n d l y , a n a l y s et h ec u r r e n ts i t u a t i o na n df e a t u r e so ft e c h n i c a l i n n o v a t i o na b o u ts m e si nc h i n a , a n ds u m m a r yi t sw i d e s p r e a d l ym a i np r o b l e m sa n d j 匕立銮道厶堂童些硒堂位论塞 d i f f i c u l t i e s t h i r d l y , t h r o u g ha n a l y z e da n dc o m p a r e dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g i e s o fs m e si nd i f f e r e n tn a t i o n sa n dr e g i o n s ，l e a r nt h ee x p e r i e n c ea n de n l i g h t e n m e n tf r o m c o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，p u tf o r w a r da p p r o p r i a t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g i e so f s m e si nc h i n a f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n tc o n d i t i o n s ，t h r o u g hc o m p r e h e n s i v e l y a n a l y s ei n t e r n a la n de x t e r n a ls u p p o r ts y s t e m so ft e c h n i c a li n n o v a t i o na b o u ts m e si n c h i n a , d r a wt h em e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n so fe n h a n c i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a c i t yo fs m e si nc h i n a k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ( s m e s ) ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ； s t r a t e g y ；c o m p a r a t i v es t u d y ；s u g g e s t i o n s c l a s s n o ： 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位做作者魏褫签字r 期山0 7 年b 刖7 同 6 l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：璇 签字同期：山。9 年易月_ 7 r 多月f7r f 序 创新是企业生存发展永恒的主题，而技术创新在各类创新中处于核心重要的 地位。 瑞士洛桑的国际管理开发研究院( i m d ) 发布了有4 9 个国家和地区参评的2 0 0 2 年度国际竞争力年度报告( 简称洛桑报告) ，其中包括2 9 个o e c d 国家和 2 0 个“新兴经济体”。我国的国际竞争力总体排名为第3 l 位，其中“专利生产率”指 标( 1 9 9 9 年数据) 考察的是授予国民的专利数与企业r d 人员之比，中国大陆该 项指标排名第3 6 ，表明中国企业技术创新能力的国际竞争力较弱以及知识产权保 护意识较弱。 r & d 经费占g d p 的比重反映一个国家科技投入的强度，一般来说，西方发 达国家该项指标普遍高于2 ；中等发达国家在1 一2 ；发展中国家一般小于1 。 根据洛桑报告，2 0 0 5 年该指标最高的是以色列，为4 7 1 ；美国为2 6 7 ，英 国为2 5 5 ，法国为2 1 3 ，德国为2 5 1 ，意大利为1 9 ，日本为3 1 7 ，韩国 为2 9 8 ，2 0 0 0 年台湾为2 0 4 5 ，俄罗斯为1 0 8 4 ，印度为0 5 8 8 。中国该项 指标一直偏低，1 9 9 9 年略有提高，为0 8 3 ，改变了前几年该项指标徘徊不前的 局面，2 0 0 0 年又有了历史性的突破，达到1 0 0 4 ；2 0 0 4 年为1 2 3 。与发达国家 相比，该项指标仍然较低，与我国有关法规规定的1 5 还有差距。 事实上我国拥有自主创新能力所需的条件已经具备。我国的经济总量位居世 界第四，科技人员总数达3 2 0 0 力，研发人员总数为1 0 5 万。每年还有6 0 0 多万大 学生和4 0 多万研究生及上万名科技博士生和工程博士生毕业，再加上回国留学生 几十万人和引进国外的人才；同时又拥有广阔的国内市场。在这样的情况下，为 何会出现技术创新能力国际竞争力较弱的反常现象呢? 技术创新与经济的结合应是多层次的结合。我国技术创新与经济结合得不够 好，有诸多历史的和观念上的原因。择其要者，不理解、忽视技术创新与经济的 结合是一个多层面的全面结合，是其中重要因素之一。以往，人们一提到技术创 新与经济的结合，便只想到高新技术，想到一定要引进国外先进技术，认为只有 这样才是技术创新与经济相结合。这实在是一种认识上的误区。实际上，与经济 一体化的技术创新不仅仅是高科技创新。技术创新与经济的一体化应该是“全称技 术创新”与经济的一体化。所谓全称技术创新与经济的一体化，是指在经济全球化 的今天，高新技术创新也好，中等技术创新也好，应用技术创新也好，日常技术 创新也好，都要与经济相结合，都应贯彻到各种生产、应用领域罩，让所有商品 都有科技附加值。 由高新技术创新与经济结合形成的高新技术产业是最具标志性的结合，最能 显示技术创新与经济结合的威力。但是必须看到，即使在发达国家，高新技术产 业在全部产业中所占比例也是有限的。这些国家追求的和得益的是技术创新与经 济的多层次的结合。美国风靡世界的产品不仅有英特尔公司的芯片、摩托罗拉公 司的移动电话等高新技术产品，也有许多科技含量不是很高的日用产品。宝洁公 司的洗涤剂并不包含什么高新技术，宝洁波浪型牙刷不过是毛不齐而已，狮王提 供的超细毛牙刷不过是耐磨而已，但却占领了中国市场的大半江山。在这方面我 国也不乏成功的范例。温州的灯具也并没有什么复杂的技术，都是一些一般性技 术，却做成了样式繁多、令人爽心悦目的触摸感应灯、声控灯、流动风景挂灯、 仿真风景壁灯，占领了国内6 0 的市场。 任何大企业都曾是中小企业，企业的发展过程就是不断挑战自身极限、不断 创新的过程。由于2 0 0 8 年下半年席卷全球的经济危机的影响，截止至今年第一季 度木，我国中小企业中倒闭的企业总数占中小企业总数的7 5 。2 0 0 8 年我国的玩 具制造企业数量减少了将近一半，然而，广东汕头当地3 0 0 0 多家玩具企业，去年 不仅没有一家倒闭，玩具出口额反而同比增长了3 0 多。很多上规模的玩具企业 都设有专门的设计研发团队和部门，这些企业广泛将电子、电脑、智能、仿生以 及光、声、机、电等现代科技手段，非常自如地应用到玩具工艺的设计、生产中， 使玩具产品独具创造性、新颖性和独特性，在提高了产品的附加值的同时，也增 强了企业抗风险的能力。澄海一年的专利申请量有1 8 0 0 来件，四个全国驰名商标， 两个国家免验产品，三个中国名牌，三十三个广东省的著名商标。另外江苏一家 丝绸制造中小企业，由于在金融危机爆发前从德国引进了一台先进技术生产设备， 生产出来的丝绸在技术和品质上领先于国际水平，因此，危机爆发后这家企业的 利润不但没有下降，反而同比增长了5 0 以上。反观通用、福特、克莱斯勒这些 汽车界的超级航母却j 下是因为技术创新战略的失败而导致今同濒临破产倒闭的边 缘。这些鲜活的例子都证明了技术创新深刻地改变着企业的命运，也是所有企业 必须面对的课题。 第1 章导论 1 1 课题的背景及问题的提出 1 1 1 研究的背景 时光飞逝，岁月如梭。转眼问改革开放三十年了，在我国市场经济体制日 趋成熟的情况下，企业面临着严峻的竞争形势的考验。同时，由于科学技术在 全球范围内的日新月异地发展，科技水平的高低已成为决定企业市场竞争成败 的关键因素。企业要在竞争中生存发展，必须依靠有效的技术创新；必须建立 规范完善的技术创新管理，做出j 下确的技术创新决策。自从2 0 世纪3 0 年代美 籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特首先提出创新的经济学理论后，创新越来越 引起世界各国的关注。党的十六届五中全会提出了增强自主创新能力，建设创 新型国家的重大战略。国家中长期科学和技术发展规划纲要指出：要把提高 自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各个产业、 行业和地区，大幅度提高国家竞争力。对于中国这样一个处于经济发展变革中 的大国来说，实施创新、研究创新具有特殊的重要性和紧迫性。创新各组成部 分之中，技术创新是其中的重要一环，是企业生存的条件、发展的基础和提高 竞争力的源泉与手段，是我国企业参与国内、国际市场竞争的必经之路。 技术创新已同益成为经济增长的核心贡献要素。以西方发达国家为例，技 术创新对经济增长的贡献率在2 0 世纪初为5 - - - , 6 ，5 0 年代为3 0 - - - 4 0 ，8 0 年 代达到6 0 以上。同时它也是提高经济增长的质量( 即提高生产要素的产出效率) 的重要途径。有资料显示，第二次世界大战以后，美国经济增长的4 0 和新职业 的1 3 归功于技术进步的贡献。进入九十年代后美国经济持续增长近十年，其核 心的推动力就源自信息技术的创新和进步。与此同时，技术创新也拉动了产业结 构的调整。而产业结构的高层次化是可持续发展的一个必要条件。各国工业化 的进程表明，任何一个国家经济的持续、稳定、协调和长足发展都依赖于该国 产业结构的不断发展改善。而技术创新意味着旧的产业结构关系的调整，新的 结构关系的建立，即知识技术密集型行业j 下逐步取代资本劳动密集型行业，在 产业结构中居于主导地位，使经济获得持续发展，冲破产业“瓶颈”的制约， 合理配置资源，从而得以跳出“高投入一高消耗一少品种，低质量一低效益” 的陷阱，经济增长更加均衡，可持续能力更强。因此，技术创新是使国家经济 获得持续、稳定、协调发展的推动器，对促进社会进步，国家综合国力的增强 方面都起着巨大的作用。在知识经济社会中，工业、农业和服务业各行各业的 企业绝大多数都是中小企业，技术创新是它们赖以生存、保持持续竞争优势和 得以做大做强的核心要素。 中小企业作为一种更为灵活和现代的企业组织，在我国经济中发挥越来越 重要的作用。2 0 0 7 年美国中小企业占企业总数的9 9 9 ，中小企业所创造的最 终产品和服务的价值占全国国内生产总值( g d p ) 的5 0 ，就业人数占全部在职 人数的6 0 以上；目前，欧盟1 5 国中小企业占企业总数的9 9 8 ，占欧盟国内 生产总值( g d p ) 的7 0 ，就业人数占全部在职人数的7 0 ：2 0 0 7 年日本中小企 业占企业总数的9 9 7 ，中小企业所创造的最终产品和服务的价值占全国国内生 产总值( g d p ) 的5 0 以上。中国亦不例外，1 9 7 9 年，中小企业在国内生产总值 中所占比重还不足1 。但据国家发展改革委中小企业司副司长王黎明介绍，截 止至2 0 0 6 年年底，我国中小企业从数量上讲已经达到4 2 0 0 多万户，占全国企 业总数的9 9 8 以上； 经工商部门注册的中小企业数量为4 6 0 多万户，个体经 营户为3 8 0 0 万户。中小企业所创造的最终产品和服务的价值占全国国内生产总 值( g d p ) 的6 0 左右。就业人数占全部在职城镇就业人数的8 0 左右。中小企 业税收收入占全国总税收收入的5 0 以上。中小企业出口额占全国出口总额的 6 0 以上。据科技部统计，自改革开放以来，我国的中小企业提供了全国约6 6 的专利发明、7 4 以上的技术创新、8 2 以上的新产品开发 1 】。民营企业已经 成为我国技术创新的中坚力量。改革开放以来，我国中小企业取得了长足的发 展，不仅在企业户数上占绝对多数，而且在活跃城乡经济、满足人们多样化和 个性化需求、扩大就业、开展技术创新、优化产业结构、改善人民生活和增加 财政收入等方面作出了重大贡献。中小企业已发展成为推动我国国民经济持续 发展、促进社会稳定、推进技术创新的重要基础性力量。 但目前，我国大部分中小企业拥有自主知识产权核心技术创新成果少、自 主开发能力弱，而且缺少技术创新人才，这都直接影响了我国中小企业的健康 发展。可以预计，若长此以往将会很大程度上对中国经济未来的走势产生重大 影响。 1 1 2问题的提出 基于上述中国国情和市场环境背景下，有必要深入分析我国中小企业技术 创新的现状和存在问题，根据中小企业的特点，结合各国经验，提出适合中国 国情的中小企业技术创新战略；并设计出有针对性和普遍适用性的相应政策激 励服务等宏观机制体系，以及以企业为单位的相应企业政策激励制度战略等微 观机制体系，为我国中小企业最大限度地提高和应用技术创新能力和保持持续 竞争优势提供启示。 1 1 3 研究的目的和意义 2 在当今全球化的市场竞争环境下，技术创新是最可靠、最有效的竞争手段。 锐意进取的企业只有依靠不断的技术创新，才能打造出强大又持续的竞争优势， 因此提高中小企业技术创新能力和水平对企业的发展具有关键性的意义。 提高技术创新能力是中小企业进行产业升级、产品升级和转变经济增长方式 的核心环节。中国企业要从过度依赖资金、自然资源和环境投入，以量的扩张实 现增长；转变为更多依靠提高劳动者素质和技术进步，以低成本和高效率获取经 济增长。 提高技术创新能力是中小企业获得核心竞争力的决定因素。我们处于知识信 息大爆炸的时代，市场环境变幻莫测，竞争形势同益严峻。“逆水行舟，不进则退。 中小企业要想在激烈的市场竞争中占有一席之地，就必须不断进行技术创新、推 陈出新，提高产品的技术含量和附加值，从而提高产品和服务的市场竞争力和占 有率，取得良好的经济或社会效益。因此，中小企业必须不断加大对技术创新的 投入，才能增强自身的技术创新能力而获得竞争优势。 提高技术创新能力是中小企业实现做大做强的必经之路。持续的技术创新是 企业在较长时期内、在变化的条件下持续发展的基本途径。所有的大企业都曾是 小企业，众多成功的企业j 下是依靠不断技术创新，由d , n 大发展起来的。 因此，如何提高中小企业技术创新的能力和成功率，使它健康成长是中外学 术界普遍关心的课题。根据国内外的实践和经验，中小企业机制灵活，“船小好掉 头”，反应快、转向快、决策快，能较好地将先进新颖的科技成果转化为能投入市 场的产品。但由于中小企业自身实力比较薄弱，获取市场信息能力差，研究与开 发投入能力有限，技术创新失败率也较高。因此，对我国中小企业技术创新的现 状及存在问题、技术创新战略以及提高其技术创新能力的相关对策等问题的研究， 对于促进我国中小企业技术创新具有重要的理论和现实意义。 1 2国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 七十多年来国外在技术创新方面的研究过程可分为以下四个阶段： 第一阶段，2 0 世纪3 0 年代初到垂0 年代术，美籍奥地利经济学家约瑟夫熊 彼特首先提出了技术创新理论。1 9 3 4 年，他在经济发展理论一书中首次提出 了创新就是“建立一种新的生产函数”的观点，即企业家实行对生产要素的“新 的组合”。，熊彼特的理论在技术创新领域具有开拓性，现代技术创新理论正是在 熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的。时至今同，国外技术创新研究已经 历了七十多年的历史。 新古典经济学认为，竞争会促进技术变革。而熊彼特则提出了不同的观点， 1 9 4 7 年，在资本主义、社会主义和民主一书中，进一步发展了他的创新理论， 提出“大企业是技术进步最有力的发动机”，强调了垄断在创新中的巨大作用，认 为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件。 第二阶段，2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代未，由于新技术革命浪潮推动下，技 术创新研究迅速复兴，形成对技术创新起源、效应和内容过程与结构等方面的规 律性专门研究。 1 9 6 6 年，谢勒尔对1 9 5 5 年幸福5 0 0 家在企业中的4 4 8 家的创新情况进行 了分析，结果表明专利发明( 创新) 并不与企业规模的增长成正比。大企业更倾 向于增大r d 投入，但不同规模的企业在创新的产出上并没有表现出明显差异。 7 0 年代初，厄特巴克等在综合研究中粗略地提出了技术创新过程及相关因素 理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术创新主要障碍。 第三阶段，2 0 世纪7 0 年代初到7 0 年代术，是技术创新研究的持续兴旺阶段。 有关技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经营活动和政 府管理政策产生了直接的积极影响。 但这一阶段研究主要存在三个方面的局限性：( 1 ) 研究分散，重复性研究较多， 许多具体问题未得到充分深入研究便被搁置起来。( 2 ) 研究的重点不突出，一般创 新，包括教育、医疗和社会福利等方面创新研究不少，但对工业企业技术创新的 研究相对不足。( 3 ) 对创新全过程的研究呈现出明显的前重后轻倾向，侧重于创新 采用环节，而缺乏对创新实现过程的相应研究。 1 9 7 9 年，阿罗( a r r o w ) 在经济福利和发明的资源配置一文中，比较了完 全垄断和完全竞争两种不同的市场结构对发明( 创新) 的影响，他的结论是：完 全竞争比完全垄断更有利于发明( 创新) ，但两种市场结构都低于社会期望的最优 状态。 第四阶段，2 0 世纪8 0 年代初至今，这一阶段技术创新研究的特点集中表现在 以下三个方面： ( 1 ) 研究向综合化方向发展。研究成果分门归类总结，结合新情况综合分析推 出新理论，沟通以往分散性成果问的内在联系，形成新层次上的系统理论。( 2 ) 在 综合已有研究成果的基础上从已有研究范围中选出或提出有关重点专题深入研 究。( 3 ) 注重研究内容和成果对社会经济技术活动的实用性指导作用。 阿科斯和奥德斯( d b a u d r e t s c h ) 对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中不 同规模企业的创新数作了比较，结果是：中小企业创新在1 4 个行业占优势，其余 的2 0 个行业大企业占优势。即在某些行业，大企业创新活动比较活跃，而在另一 些行业，中小企业创新活动表现较为活跃。而且创新实现与创新的应用之间的时 间间隔与企业规模无关【2 】。 4 中小企业的创新效率和创新周期明显优于大企业。以r & d 为例，虽然中小企 业投入小，但是创新效率却很高。据美国全国基金会统计，小企业r & d 投入产生 的专利发明却是大企业的4 5 倍，以单位投入的产出来衡量则是大企业的2 5 倍。 据欧盟的统计，中小企业r & d 的单位投入所产生的新产品是大企业的3 5 倍。从 技术创新的开发周期来看，开发周期在一个月以下的，大企业占1 ，中小企业则 高达2 9 3 ；开发周期在三个月以下者，大企业占6 3 ，中小企业占2 9 3 5 ；开 发周期在两年以下者，大企业上升至2 9 ，中小企业下降至6 8 。 2 0 世纪8 0 年代以来，不同规模的企业如何在各国不同的国情和不同的市场环 境中作出不同的创新反应，而不是哪种规模的企业最能促进创新活动。反映在政 府技术创新政策的制定上，就是要充分认识到大企业和中小企业创新活动之间的 明显差异，并有针对性地设计出不同的政策激励服务机制体系，这将是创新理论 研究的又一新方向。 1 2 2国内研究现状 由于技术创新对企业产业转型、产品转型，产业结构调整，提高企业核心 竞争力、转变经济增长方式和国家持续发展起着巨大的推动作用。 1 9 8 9 年以来，在中小企业技术创新理论方面，清华大学、东北大学、中国 科技促进发展研究中心等单位的专家学者刘东、杜占元、蔡希贤和傅家骥等做 了大量深入细致的研究工作，初步形成了一个基础理论体系。 清华大学和浙江大学等高校借鉴国外技术创新的研究成果和成功经验，结 合中国实际，对中小企业技术创新的机制、过程、方式、作用、战略、组织、 政策和数据，进行了系统地探讨。研究表明，中国中小企业主要创新障碍是能 力障碍和风险障碍；能力因素的阻碍作用最大，即缺乏人才、缺乏信息、缺乏 营销能力、缺乏把握创新机会的能力等。 另外，浙江大学许庆瑞、吴晓波等教授提出“二次创新”模式，他们认为 技术创新存在两种基本模式，即以研究与发展为基础的模式( 又称一次创新模 式) 和以引进消化吸收先进技术为基础的二次创新模式。吴晓波认为全球环境 下我国制造业的二次创新过程分为模仿创新一创造性模仿一改进型模仿一后二 次创新或一次创新四个阶段，并据此提出我国制造业全球化竞争战略 3 。 此外，由于我国的特殊国情和处于巨大变革的特定时期，而技术创新又是 一个不断发展进化演变的过程，因此我国中小企业技术创新理论还有待于进一 步全面和深入研究。 1 3 主要研究内容 图卜1 论文结构示意图 1 4 研究方法及目的 1 4 1 研究方法 1 、实证研究与比较研究相结合 本文在广泛收集掌握各类相关资料和有关数据的基础上，对技术创新战略 的国内外现状进行了比较研究，并在借鉴国外先进经验的基础上，提出了我国 中小企业技术创新战略。 2 、全局性研究和重点性研究相结合 在本文研究过程中，在建立理论结构时，注重强调完整性和全局性；在提 出具体问题时，突出研究重点，通过全面分析推导出问题的具体解决对策和结 论。 3 、继承性研究和融合性研究相结合 在继承国内外学者相关研究的基础上，结合中国特色的中小企业的主要特 点，选择、融合及借鉴成熟的分析方法和手段，对其技术创新现状及存在问题、 技术创新战略和中小企业技术创新对策等相关内容进行了系统的分析。 4 、定性分析和定量分析相结合 6 本文运用了技术创新学和战略管理等相关理论，对我国中小企业技术创新 存在问题及技术创新战略进行了定性分析之外，还通过各类调研数据，对中小 企业技术创新企业文化和我国中小企业企业家能力进行了定量分析。 1 4 2 研究的目的 l 、从全局性角度出发，通过介绍中小企业技术创新的基本理论，分析讨论 决定和影响中小企业技术创新能力提升的核心内容，对中小企业技术创新的研 究提供理论指导。 2 、对我国中小企业技术创新的现状和特点进行分析并提出其目前普遍存在 的主要问题和困难。 3 、在简要分析中小企业技术创新战略的定义和主要模式的基础上，通过各 国及地区中小企业技术创新战略的比较研究，借鉴各国及地区的经验和启示， 提出适合我国中小企业的技术创新战略。 4 、在全面分析我国中小企业技术创新现状和存在问题的基础上，通过对中 小企业技术创新整体战略的分析研究，提出我国中小企业技术创新对策。 7 第2 章中小企业技术创新的理论综述 2 1 中小企业的界定 2 1 1世界各国中小企业的界定 一般而言各国对中小企业的界定有定量界定和定性界定两种方法。定量界定主 要包括从企业雇员人数、资产额以及年营业额三方面进行界定；定性界定一般从 企业质量和地位两方面进行界定。大多数国家都采用了定量界定的方法，只有少 数国家如美国、加拿大、德国、英国、以色列等国家采用了定性界定的方法，而 且也是和定量界定结合在一起使用的。 定量标准和定性标准都存在一定的相对性。与定量标准相比，定性标准操作 起来更具全面性和灵活性，两者结合运用对政府公正清晰严明地界定中小企业， 了解和认识本国经济发展状况及经济结构，更有效地扶持中小企业，弥补市场缺 陷、保护公平竞争以促进社会的整体效率的提高。 2 1 2我国中小企业的界定 建国以后，我国对中小企业的界定先后经过七次调整。目前，划分中小企业 的最新标准是依据2 0 0 3 年国家经贸委、国家发展计划委员会、财政部、国家统计 局联合研究制定的中小企业标准暂行规定执行。中小企业划分标准为： 工业( 包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业) ，中小型企业 须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额 为4 0 0 0 0 万以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 力以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企 业。 批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下， 或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上， 销售额1 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件： 职工人数2 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职 工人数1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 力元及以上；其余为小型企业。 交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数5 0 0 人 及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合以 下条件：职工人数1 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同 时满足职工人数4 0 0 入及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 2 2 技术创新的基本理论 2 2 1 技术的定义 本文的目的在于指导我们怎样通过技术和创新管理为企业最大限度的创造 价值。技术和创新是两个相关的概念，现以原子的发现和发展为例解析这一问 题 4 。 跏科学发现一? ? ： l 羧：发明 l i 。创新一一 l 二，技术 - ：i _ 一：_ 原予。，4p一- 。p ，自褥 l 。 唧 裂变原子的机蠛 l 图2 1 过程的管理一从发现到应用 7 磁 裂变原兹 l 原子弹l 技术的最原始概念是熟练。所谓熟能生巧，巧就是技术。技术远比科学古老。 事实上，技术史与人类史一样源远流长。 广义地讲，技术是人类为实现社会需要而创造和发展起来的手段、方法和技 能的总和。作为社会生产力的社会总体技术力量，包括工艺技巧、劳动经验、信 息知识和实体工具装备，也就是整个社会的技术人才、技术设备和技术资料。 一般地说，技术的发明是科学知识和经验知识的物化，使可供应用的理论和 知识变成现实。现代技术的发展，离不开科学理论的指导，已在很大程度上变成 了“科学的应用”。科学要回答“是什么”和“为什么”的问题；而技术则回答 “做什么”和“怎么做”的问题。因此，科学和技术的成果在形式上也是不同的。 科学成果一般表现为概念、定律、论文等形式；技术成果一般则以工艺流程、设 计图、操作方法等形式出现。科学产品般不具有商业性，而技术成果可以商品 化。现代技术具有较强的功利性和商业色彩。 综上所述，本文对技术的定义为个人和组织通过知识的实际运用来促进人类 的发展，以及用以生产货品或提供服务的知识、产品、流程、工具和整个系统。 技术是一个综合系统，技术过程包括投入、转换、产出和反馈，即分析、投 入、设计、开发、应用、评价、反馈等环节；也包括构成组织内部体系及其外部 9 环境，同时还影响着企业的个人、群体和部门。 2 2 2 技术创新的概念及特征 1 技术创新的概念 技术创新这一概念最早源于美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 的“创新理论 ，他在经济发展理论( 1 9 3 4 ) 一书中首次提出了“创新理论”。 他认为创新就是“建立一种新的生产函数”，即企业家实行对生产要素的“新的 组合”，它包括五种情况：引入一种新产品或提供一种产品的新质量；采用 一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获得一种原料或半成品的新的供 给来源；实现一种新的产业组织方式或企业重组，如创造一种垄断地位或打 破垄断地位。 熊彼特在1 9 3 9 年出版的商业周期一书中比较全面地提出了他的创新理论， 在熊彼特看来，“创新”是一个经济范畴而不是一个技术范畴，它不仅是指科学技术 上新的发明创造，而更是指把己发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生 产能力。在技术创新方面，熊彼特最重大的功绩之一就是把发明创造( 包括通常理 解的科技成果) 与技术创新区别开来。他认为技术创新是把发明或其他科技成果引 入生产体系，利用那些原理制造出市场需要的商品，从而使生产体系产生震荡效 应。这些科技成果商业化和产业化的过程才是技术创新 5 】。s o u d e r ( 1 9 8 7 ) 认为， 创新是一个对进行创新的组织来说具有高风险的思想，创新活动是一个将技术 从思想转化为商业的组织行为系统。 2 技术创新的基本特征 ( 1 ) 创造性 创造性是技术创新的最基本特征。它是指创造出新的资源( 如尼龙、塑料 等) 以及对生产要素的重新组合( 如集成电路集成度的提高、集装箱的发明等) 。 技术创新是企业的一种创造性行为，是企业创新精神的实践。j 下是基于这一特 征，熊彼特将创新活动形容为一种“创造性的破坏”。 ( 2 ) 涵盖范围的宽泛性 作为一项创新，其涵盖的范围较为宽泛，可以是根本性、突破性的，也可 以是“螺钉螺母式”的小改变。从源头上看，技术创新可以是基于科学研究获 得的新知识新技术，也可以是基于现有技术的新组合。 ( 3 ) 效益性 技术创新虽是基于技术的创新活动，但又并非纯粹的技术活动，技术只是 手段，目的则是通过商业化活动实现经济价值( 或社会价值) 。因此，技术创新 是技术与经济相结合的活动，评价一项技术创新成功与否或重要性，不在于其 技术含量的大小，而是看其商业价值，即在多大程度上改变人们的生活方式、 提高人们的生活质量。 例如，集装箱的出现只是基于一个很小的技术发明，技术含量很低，但却 导致了一场运输革命，产生的经济效益不可估量。2 0 世纪初的福特t 型车，是 又一个技术含量低但影响巨大的技术创新典型。福特只是将他人发明的流水线 作业、传送带、零部件的可交换性等应用于汽车制造，但却解决了一个用可靠 的质量、最低的成本生产大规模产品的经济问题。这一创新极大地拓展了汽车 市场，使普通百姓都能用得起车。因此，对创新的评价基于其对人们生活方式 质量影响的大小。 ( 4 ) 系统性 技术创新是一条长链，涉及资金投入、研究开发、生产制造、市场营销、 评价反馈等众多部门。要最终成功完成一项技术创新，必须对各相关部门进行 很好的协调和组织。大量实证研究结果表明，绝大多数技术创新的失败，并非 由于技术原因，而是因为在组织管理、市