（国际贸易学专业论文）欧盟技术性贸易壁垒对我国产品出口的影响及对策.pdf

北京科技大学硕士学位论文 摘要 近年来随着全球贸易自由化进程的不断推进，国际贸易中的关税壁垒正在被逐步取 消，传统非关税壁垒的活动空间也日益缩小，而以人类健康、生态与环境保护、消费者 权益保护面貌出现的技术性贸易壁垒却正悄然兴起，技术性贸易壁垒给国际贸易造成的 障碍占关税等各种壁垒总和的比重已经由原来的2 0 上升到目前的8 0 左右，成为目前 盛行的新贸易保护主义的重要手段。加入世贸组织以来，国外技术性贸易壁垒已经取代 反倾销，成为我国出口面临的第一大贸易壁垒。商务部发布的( 2 0 0 5 国外技术性贸易 措施对我国对外贸易影响调查报告指出，在我国2 2 大类出口产品中，2 0 0 5 年有1 8 类遭遇直接损失，损失达到6 9 1 亿美元，贸易机会损失达到1 4 7 0 亿美元。 随着中欧经贸关系的不断深化发展，目前欧盟己超越美国、日本成为我国第一大贸 易伙伴。但近年来，由于自然生态环境日益恶化，世界经济持续低迷，竞争日趋激烈， 同时为扭转多年与我国贸易逆差的不利局面，欧盟开始越来越多的对来自我国的进口产 品实施技术性贸易壁垒，每年我国有相当数量的出口产品受到欧盟在技术性规章和规 范、包装和标签要求、检验和检疫规定、环保等方面设置的限制，给我国的出口企业和 出口行业都造成了巨大的损失。2 0 0 5 年在中国遭受国外技术性贸易措施影响的合同 中，中国出口到欧盟的产品因技术性贸易措施而遭受的直接损失最大，总额达1 0 1 5 亿 美元左右，占中国此类损失总额的3 5 2 。 全文主要分为五部分： 第一部分是技术性贸易壁垒概述，叙述其概念、基本内涵和发展趋势，重点介绍涉 及技术性贸易壁垒的两个重要的w t o 协议一一技术性贸易壁垒协议( 简称 t 协议) 和实施动植物卫生检疫措施协议( 简称s p s 协议) 。 第二部分介绍欧盟的技术性贸易壁垒体系产生背景、发展过程、特点及其主要内 容。 第三部分运用经济一体化贸易理论基本分析框架对经济一体化组织实施技术性贸易 壁垒的经济效应进行规范分析，同时对欧洲经济一体化与其技术标准化过程进行介绍。 第四部分欧盟技术性贸易壁垒对中国出口贸易的影响及实证分析。 第五部分提出突破欧盟技术性贸易壁垒促进我国出口行业健康发展的对策。 关键词：技术性贸易壁垒，1 1 玎协议，s is 协议，经济一体化 北京科技大学硕士学位论文 t h e i m p a c t o fe ut b to nc h i n e s e e x p o r ti n d u s t r ya n d c o u n t e r m e a s u r e s w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fw o r l dt r a d el i b e m l i z a t i e n , a f t f f1 e v e l sf o rd i f f e r e n t c o m m o d i t i e sh a v eb e e nc u t t i n gd o w na n dt h er o o i nf o rt h o s et r a d i t i o n a ln o n - t a r i f fb a r r i e r si s a l s of a c i n gs t r i c t l yl i m i t a t i o nw o r l d w i d e o nt h eo t h e rh a n d , t b t ( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) h a v e b e e ni n c r e a s i n g l y a d o p t e dw i t ht h ee v a s i o n o fp r o t e c t i n gh u m a n - b e i n gh e a l t h y , e n v i r o n m e n ta n dc o n s t n t l e r s t i g h t sa n di n t e r e s t sa n dh a v eb e c o m eam a j o rw a yf o rn & , f i rt r a d e p r o t e c t i o n i s mt op r o t e c td o m e s t i cm a r k e ta n di n d u s t r y a m o n ga l lt h eo b s t a c l e st oi r g e m a t i o n a l w a d ea st h er e s u l to f a d o p t i o no f t a r i f f a n dn o n - t a r r i f f b a r r i e r s , t h ep r o p o i 啦o nc a u s e db yt b t h a si n c r e a s e df r o m2 0 0t o8 0 s i n c ec h i n a se n t r a n c et ow r o , 1 b tb e c o m et h el a r g e s tu a d e b a r r i e r st oc h i n e s ee x p o f ti n d u s t r y 2 0 0 5r e p o r to nt h eo v g a s e 篮t b ti m p a c to nf o r e i g n w a d e i s s u e db yo f c o m m e r c eo f t h ep e o p l e sr e p u b l i co f c h i n ar e v e a l st h a ta m o n g2 2 c o m m o d i t yc a t e g o r i e s , t h e r ew e r e1 8c a t e g o r i e sd i r e c t l ys u f f e r i n gf i o mo v e r s e a s 四z 耐曲t h e d i r e c tl o s s e so f 6 9 1i r i l l i o nd o l l a r s , i n d i r e c tl o s s e sr e a c h i n g1 4 7 7t r i l l i o nd o l l a r s8 8t h er e s u l to f l o s i n go f t r a d eo p p o r t u n i t y o w i n g t ot h ec e n l i n u o u sd e e p e n i n go f e c o n o m ya n dt r a d er e l a t i o n s h i pb e h 煳c h i n aa n d e u ，p r e s e n t l ye uh a s 懿e d e du s a a n dj a p a ni nt r a d ev o l u m ew i t ha l i n 乱b e c o m i n gt h e l a r g e s tw a d ep a r l n e ro f c h i n a o nt h eo t h e rh a n d , b e c a u s eo f t h ed e t e r i o r a t i n go f e n v i r o n m e n t , c o n t i n u i n gd e p r e s s i o no fw o r l de c o n o m ya n ds e v e r e l yc o m p e t i t i o n , m e a n w h i l ei no r d e rt o c h a n g i n gt h ea d v e r s eb a l a n c eo ft r a d ed e f i c i tw i t hc h i n a , e l ih a sf r e q u e n t l ya d o p t e dt b t t o r e s t r i c ti m p o r tf r o mc h i n a r e e m a ty e a r so u re x p o r te n t e r p r i s 嚣a n di n d u s t r i e sh a v el o n gb e e n s u f f e r i n gr e s t r i c t i o n so nt e c h n i q u er e g u l a t i o na n dc r i t e r i o n , s t r i c tr e q u i r e m e n t so np a c k a g ea n d l a b e l , e n v i r o n l l l d l t a lr e g u l a t i o ne t c i n2 0 0 5 ，a m o n ga l lt h ee x p o r tc o n t r a c t sa f f e c t e db yt h e o v e i * s e i st b t , o u re x p o r tp r o d u c t st oe l im a r k e ts u f f e r e dm o s ts e r i o u s l y , w i t ht h ed i r e c tl o s s c s o f a b o u t1 0 1 5t r i h i o n sd o l l w sa c c o u n t i n gf o r3 5 2 o f o u rt o t a ll o s s e so nt b t t h ef r a m e w o r ko f t h et h e s i si sa sf o l l o w s ： 刀孵f i r s tp a r ti st h eg e n e r a li n t r o d u c t i o nt o 刀；fi n c l u d i n gi t sc o n c e p t , b a s i cm e a n i n ga n d d e v e l o p m e n tt r e n dw i t l lt h ee m p h a s i so n 叮1 l ea g r e e m e n t s0 1 1t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r s ( t s t ) a n d a g r e e m e n t so ns a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ys t a n d a r d s ( s p s ) 1 1 圮s e c o n dp a r tt r i e st os y s t e m a t i c a l l ya n dc o m p r e h e n s i v e l yi n t r o d u c em a i nc o n t e n t so f t b t p o l i c i e sa d o p t e di ne l i 2 i ；塞整垫銮登璧主塞燕建塞 t h e 蚓p a r ti n c l u d e st h en o r m a t i v ea n a l y s i so ne c o n o m i c 戢f f c c to ft b t p e r f o r m e di n e c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o nw i t hb a s i ca n a l y s i sf r a m e w o r ko fe c o n o m i ci n t e g r a t i o n t h e o r ya n d 黼i n t r o d u c 蛙o nt oe ue c o n o m i ci n t e g r a t i o np r o c e s sa 聪i t st e c h n i q u e 或黼融戢歉娥溉 斟o c 燃s f o u r t h 刚i s 妇c m p 激c a la n a l y s i so f 娅赫刚o f t b tp o l i c i e sa d o p t e di ne u0 1 1 c h i u e s ce x p o r tc o m m o d i t i e s 。 t h ef i f t hp a ni st op u tf o r w a r ds o m ep r o p o s a l sa g a i n s t 脚t b rf o rc h i r e s ee x p o r t c o 娃啦l a ：斌 k e yw o r d s ：獬t h ea g r e e i l l e l l t so nt e e h n i e a lt r a d eb a r r i e r s 。a g r e e m e n t so r s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ys t a n d a r d s ，e n 删瞄ci n t e g r a t i o n 3 。 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 北京科技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：丝臣导师签名：隆至孥t 日期：二丝砑 北京科技大学硕士学位论文 引言 随着中欧经贸关系的不断深入发展，商务部公布到2 0 0 6 年1 2 月，中欧贸易额达 2 7 2 3 亿美元，其中对欧出口额达1 8 1 9 8 亿美元，欧盟已连续三年成为中国第一大贸易 伙伴。 与此同时，由于近年来环境日益恶化，世界经济持续低迷，竞争日趋激烈，同时为 扭转多年与我国贸易逆差的不利局面，欧盟开始越来越多的对来自我国的进口产品实施 技术性贸易壁垒，致使我国遭受欧盟技术性贸易壁垒限制的产品数量越来越多，涉及金 额越来越大。作为最先认识到国际贸易中技术性贸易壁垒的区域性组织，欧盟的技术性 贸易壁垒的出现并不是偶然的，而是随着社会经济、科学技术的不断发展应运而生的。 虽然欧盟至今并没有形成统一的、公开的技术性贸易壁垒政策，但随着欧盟组织的不断 完善，客观上逐渐形成了体系越来越完善、效果越来越明显的技术性贸易壁垒体系，并 且拥有了专门的管理机构。其严格的包装和标志制度，高于国际标准的技术标准和技术 法规，苛刻的产品检验检疫制度等己经成为阻止外国商品进入欧盟市场的重要武器。近 几年欧盟、美国、日本的技术性贸易壁垒对我国出口企业造成的损失占各种非关税壁垒 所造成总损失的9 5 ，其中，欧盟所占份额最大为4 1 。 面对欧盟的技术性贸易壁垒，我国的政府、企业、行业该采取什么样的措施才能打 破壁垒以保持和促进我国出口行业的健康稳健发展势头，这是目前我们所面临的重大课 题。因此研究、理解欧盟的技术性贸易壁垒体系及其运用对我国的影响，对我国政府、 非政府机构、企业都具有非常重要的意义。 北京科技大学硕士学位论文 1 技术性贸易壁垒概述 1 1 技术性贸易壁垒的概念、基本内涵及其发展趋势 1 1 1 技术性贸易壁垒的概念和基本内涵 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) ，是非关税壁垒的重要组 成部分，通常是一个国家( 或地区) 以维护国家安全，保护人类、动植物生命及健康， 阻止欺诈，保护环境，保护产品质量为目的，或以贸易保护为目的所采取的种种技术性 限制措施。它主要通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验 检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标 准，从而提高对进口商品的技术要求，最终达到限制其他国家商品自由进入本国市场的 目的。它是目前各国，尤其是发达国家设置贸易障碍，推行贸易保护主义的最有效手段 【1 】a 玎问题有狭义和广义之分。狭义的t b t 特指世界贸易组织技术性贸易壁垒协 定( a g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，以下简称 t b t 协议) 中提到的技术 性措施。广义的t b t 是指所有的影响贸易的技术性措施。技术性贸易壁协定是世 界贸易组织框架下货物贸易多边协定的重要组成部分。广义的n 玎除了世界贸易 组织技术性贸易壁垒协定的内容之外，还包括世界贸易组织实施动植物卫生检疫 措施协议( a g r e e m e n to nt h ea p p l i c a t i o no f s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym c a s m ，以下简 称( s p s 协议) 、知识产权协定、服务贸易总协定中的“绿色条款”等内 容。当今国际贸易中更多涉及的是广义的t b t 问题，因此本文的讨论也将基于广义的 技术性贸易壁垒问题。在有些文献中提到“技术壁垒”、“技术贸易壁垒”、“技术性 壁垒”或者“贸易技术壁垒”，指的都是“技术性贸易壁垒”，本文主要用“技术性贸 易壁垒”这一术语进行探讨。 根据w t o r b t 协议，技术性贸易壁垒体系从形式上可以分为技术法规、标准及合 格评定程序技术法规。它是一个庞大的体系，主要包括五个方面的基本内容：技术法 规、产品检疫、检验制度与措施、包装和标签要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等： ( 1 ) 技术法规指必须强制性执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括 法律和法规；政府部门颁布的命令，决定，条例；技术规范，指南，准则，指示；专门 术语，符号，包装，标志或标签要求。 2 北京科技大学硕士学位论文 ( 2 ) 产品检疫、检验制度与措施动植物检疫措施是指为保护人类、动植物的生命 或健康而采取的动物卫生和植物卫生措施。 ( 3 ) 包装与标签要求主要是通过对包装标识进行强制性规定来达到限制或者禁止 进口的目的，它是技术性贸易壁垒的重要组成部分。标签是附在商品或包装容器上的说 明和图样。其内容一般包括制造者、产品名称、商标、成分、品质特点、使用方法、包 装数量、贮藏及应注意的事项警告标志以及其它广告性方案、文字等。同时绿色包装越 来越受到人们的重视。绿色包装已经成为发达国家设置绿色壁垒的主要内容之一。 ( 4 ) 绿色壁垒即绿色技术性贸易壁垒是指为了保护生态环境和自然资源而直接或 间接采取的限制或禁止贸易的措施。主要包括国际和区域性的环保公约、国别环保法规 和标准、i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本 内在化要求等分系统。 ( 5 ) 信息、技术标准是指因与贸易有关的信息、技术发展不平衡或者信息传递标 准不一致，从而造成贸易上的障碍。前者如互联网的技术水平与普及程度差异，后者如 计量单位、商品标识的语言或形式与进口方的习惯不符等。 1 1 2 技术性贸易壁垒的发展趋势 从国际贸易壁垒的发展趋势看，以技术性贸易壁垒为核心的新贸易壁垒将长期存在4 并不断发展，将逐渐取代传统贸易壁垒成为国际贸易壁垒中的主体。 ( 1 ) t b t 从生产领域和贸易领域向服务贸易和投资领域扩张 1 b t 可分为强制性措施与自愿性措施，既涉及国际或区域性协议、国家法律、法” 令、规定、要求、指南、准则、程序等，也包括非政府组织等制定的规则。t b t 的涵盖 范围日趋广泛。从产品形态来看，它不仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中间产品和 制成品；从产品生命周期看，涵盖了研究、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及 处置等各个环节；从涉及领域看，1 b t 从生产领域开始，逐渐扩张至贸易领域；当前已 从有形商品扩张到金融、信息等服务以及投资、知识产权等各个领域。在w t o 新一轮 谈判中，贸易与环境、贸易便利化、知识产权保护、农业等议题都将涉及新的技术性贸 易壁垒问题。 ( 2 ) t b t 的影响及扩散效应越来越明显 t b t 的影响较之于关税和一般非关税壁垒更为广泛和深远。许多1 r i 玎措施可能直 接导致限制甚至禁止进口。另外，技术性贸易壁垒具有明显的扩散效应。玎措旌往往 产生连锁反应，从一国扩展到多国甚至全球；由一个产品涉及到相关的所有产品。如美 国于1 9 7 3 年开始将h a c c p ( 危害分析关键控制点的词首字母的缩写) 制度应用于低 3 北京科技大学硕士学位论文 酸和酸化食品罐头，1 9 9 7 年起对美国国内水产品加工业者及输美水产品加工厂强制实 施h a c c p 制度。现在，美、日、欧已经将h a c c p 制度应用于整个食品与农产品行 业。此外，一国实施的技术性贸易措施容易引起其他国家的仿效，2 0 0 2 年1 月3 0 日， 欧盟理事会以中国舟山产冻虾仁氯霉素含量超标为由，通过关于对产自中国的进口动 物产品实行某些保护性措施的决议决定暂停进口产自中国的供人或动物消费的动物源 产品，禁令由虾仁扩大到所有动物及含有动物成分的产品达1 0 0 多种。欧盟的这一措施 很快引起匈牙利和俄罗斯等国的仿效。 ( 3 ) 个别产品的限量指标向整个行业体系的限制规定发展 发达国家的贸易保护主义措施由非定型化向制度化转变。非定型化指发达国家在某 一时期针对某项进口商品实施的限制性措施，这些措施之间不关联，形式和内容都不十 分确定，而且往往是一些临时性的贸易保护措施，主要是针对一些个案。而制度化是指 政府以协调为中心、干预为主导、磋商为手段，制定长期制度对贸易活动实施管理，这 些措施彼此关联、彼此配合，具有综合性、系列性强的特点，如欧盟报废电子电气设 备指令、限制电子电气设备使用某些有害物质指令、生态纺织品和服装指令 和r e a c h 制度( 中译名关于化学品注册、评估、授权与限制制度) ，美国的 公共健康安全与生物恐怖预备应对法，以及日本的食品卫生法中农残标准的有 关规定，影响整个行业及上下游产业，都是典型的体现体系化限制的措施。 ( 4 ) 发达国家高度重视标准化战略，标准化战略成为国家产业政策的重要组成部 分 在新的国际经济竞争环境下，技术标准作为t b t 的重要组成部分，引起了各国的 高度重视，发达国家都确立了各自的标准化战略：1 9 9 9 年欧盟通过欧洲标准化战略决 议：2 0 0 0 年美国制定了标准化发展战略；2 0 0 0 年加拿大发布标准化战略；2 0 0 1 年日 本制定了标准化发展战略。这些国家标准化战略的共同点是：加大力度参与国际标准化 活动，努力使与本国产业相关的技术要求转化为国际标准，注重建立区域标准化联盟， 选择信息、环保、制造技术等领域作为标准战略重点，强调科技开发和标准化战略的协 调统一与标准的市场适应性。 ( 5 ) 采用国际标准及合格评定程序的趋势不断加强 由于技术和经济水平的不同，各国制定和实施t b t 的差别很大。n 玎是非关税壁 垒的主要形式，具有合理性和隐蔽性的特点，容易被贸易保护主义所利用，形成不合理 的贸易壁垒。欧共体成员较早认识到技术性壁垒对成员国间贸易产生的不利影响，于 1 9 6 9 年制定了消除商品贸易中技术性壁垒的一般性纲领，首次提出了在国际贸易 4 北京科技大学硕士学位论文 中限制技术性壁垒的贸易规则。1 9 7 9 年关贸总协定“东京回合”制定了技术性贸易 壁垒协定；“乌拉圭回合”对该协定进行了修改、补充和完善，同时签署了实施卫 生与植物卫生措施协定；为了使技术性贸易措施成为不合理的贸易壁垒，w t o 制定 了良好行为规范，建议各国采取国际技术标准。此外，国际标准化组织、食品法典 委员会、世界动物卫生组织等国际组织的作用越来越大，越来越多的成员参与国际标准 的制定，越来越多的国际标准和合格评定程序被各成员采用，而且国际标准己日益成为 解决争端的重要依据。比如，国际标准化组织制定的i s 0 9 0 0 0 质量体系标准和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系已经成为进入国际市场的通行证。 ( 6 ) 技术性贸易措施与知识产权保护高度集成 与贸易有关的知识产权协定( t r a d e - r e l a t e da s p e c 恒o fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h 协，t r i p s ) ，加强了贸易中对知识产权的保护，力求促进公平的知识产权 贸易，但另一方面也增加了贸易的成本。如今发达国家的技术性贸易措施越来越多地以 知识产权为支撑，或直接以知识产权构筑技术性贸易措施，如d v d 、彩电、电池、手& ， 机等遇到的问题，均反映了这种趋势，每类产品、每项标准、每种措施背后的技术成果 都由大量的专利技术覆盖。因此，包含更多专利技术的机电产品贸易争端受到的1 1 3 t 通报数量也就呈逐年上升的趋势。在2 0 0 5 年全年的1 b t 通报中( 如表1 1 所示) ，机罗 电产品的通报数量已经接近总通报量的三分之一。更有甚者，欧盟未来化学品政策战 略白皮书与r e a c h 制度甚至把知识产权保护范围扩大到3 万种化学物质的试验数 据，构成了技术含量更高的双重技术性贸易壁垒，存在知识产权权利的滥用。 表1 1t b t 通报类别分布单位：件( 2 0 0 5 年1 1 2 月) 行业分布全年累计 农产品、食品饮料 1 9 1 石油、化工产品 1 0 5 建材 7 9 轻工产品 7 7 机电产品 2 9 0 医药 3 8 其它 1 1 1 合计 8 9 1 5 北京科技大学硕士学位论文 资料来源：h t t p ：l l w w w w t o o r g ( 7 ) 注重产品性能的同时更加关注人体健康与环境保护 近年，我国出口的鲜香菇、花生、蜂蜜、茶叶、大葱、洋葱、板栗、番茄制品、大 米、黑芝麻、冻虾仁、盐渍菜、肠衣等大批农产品遭遇贸易国的抗生素残留、农药残留 等与人体健康和环境保护有关的技术性贸易壁垒。因此，与人体健康密切相关的s p s 措施运用的越来越多。2 0 0 5 年l 一1 2 月，w t o 公布的s p s 通报量达到了8 5 7 件。从 国家情况来看，发达国家出于对其国内消费者健康的考虑，运用的s p s 措施更多，美国 以2 3 9 件的通报量遥遥领先，随后是加拿大6 l 件，这两个发达国家的通报量占总通报 量的三分之一以上。 总之，随着科学技术的不断发展，贸易中涉及的各种技术问题将更加复杂，同时， 消费者对商品的质量、卫生和安全指标要求也将越来越严格，对环境的要求将不断提 高，而高技术含量的测试与检验检疫技术的不断发展，也给一些发达国家利用技术性贸 易壁垒进行国际贸易限制甚至贸易歧视提供了有利条件，这些客观条件将使国际上围绕 技术性贸易壁垒展开的贸易争端更加激烈1 2 1 。 1 2 世贸组织t b t 协议和( ( s p s 协议 1 2 1 t b t 协议 在关贸总协定的主持下，各缔约方己进行八轮多边贸易谈判，关税壁垒的作用 己大大削弱，而与此同时，非关税壁垒却日趋盛行，尤其是技术性贸易壁垒对国际贸易 的阻遏作用愈发明显，因此终于提上了多边贸易谈判的议事日程。在关贸总协定的第七 轮多边贸易谈判，即“东京回合”中，就技术性贸易壁垒问题取得了进展，在1 9 7 9 年 达成了协议，形成了t b t 协议。但是，签署该协议的只有4 7 个关贸总协定的缔约 方，而不是所有成员。另外，在实施的过程中发现，协议也存在一些需要改进之处。因 此，在乌拉圭回合中，对原来的协议进行了补充完善，形成了新的t b t 协议，并成 为世贸组织的一个重要协议。 世贸组织认可各成员有权采取必要的技术性贸易措施，以实现一些重要的目标，包 括：保护基本安全利益；保证其出口产品的质量；保护人类和动植物健康以及保护环 境；防止欺诈行为。但是，这些措施的实施不能是任意的，而受相关规则约束的。该协 议的主要原则包括：非歧视原则；避免构成不必要的贸易障碍原则；采用国际标准并参 与其制订的原则；承认技术法规的相等性原则；透明度原则：以及发展中成员享受特殊 和差别待遇原则等。 6 北京科技大学硕士学位论文 i b t 协议由6 大部分1 5 条1 2 9 款和3 个附件组成。协议的主要内容可分为四 个方面：一是关于技术法规的制定与执行；二是关于标准的制定与执行；三是确定是否 符合或者执行了技术法规和标准的程序：四是关于争端解决。世贸组织成员不但在制定 与实施技术法规时，必须遵守r 玎协议，成员就其非强制性标准的制定与实施，也 有遵守该协议的义务；另外成员在评定产品是否符合法规和标准时，也应遵守该协议的 规定1 3 1 。 t b t 协议的宗旨是使国际贸易自由化和便利化，在技术法规、标准、合格评 定程序及标签标志制度等技术要求方面开展国际协调，遏止以带有歧视性的技术要求为 主要表现形式的贸易保护主义，最大限度地减少和消除国际贸易中的技术性贸易壁垒， 为世界经济全球化服务。因此， t b t 协议是随着技术性贸易壁垒对国际贸易的阻碍 日益加重，为了最大限度规范技术性贸易壁垒在国际贸易实践中的运用而形成的一个产 物。该协定对于国际贸易的顺利进行的确做出了巨大的贡献，但是在其实旅的过程中， 协定中的许多条款又不可避免地成为许多国家制定技术性贸易壁垒的理论依据，影响了 国际贸易的正常进行【4 j 。 1 2 2 s p s 协议 在国际贸易的长期实践中，为了保护本国居民、动植物的安全、健康而对进口产品 采取一些相应的措施，是可以理解的，但如果这些措施被滥用，就会对国际贸易的发展 产生危害。关贸总协定允许缔约方采取动植物卫生检疫措施，前提是这些措施不得对情 形相同的缔约方构成歧视，也不得构成对国际贸易的变相限制。但由于有关条款过于笼。 统、缺乏操作性，滥用此类措施的行为并没有被制止。 乌拉圭回合最初将“实施动植物卫生检疫措施问题”作为农业协议的一部分， 纳入谈判议程。之所以将其独立出来，专门制定一项协议，主要原因之一是农业协 议与实施动植物卫生检疫措施协议的使用范围并不完全相同。农业协议不适 用于鱼及鱼制品，但实施动植物卫生检疫措施协议并无此限制。因此，在乌拉圭回 合中，各缔约方最终达成了( s p s 协议，同时在农业协议中设有专门条款，表明 s p s 协议是农业协议中不可或缺的部分。当世贸组织于1 9 9 5 年1 月1 日成 立时，s p s 协议同时正式生效。该协议由1 4 个条款和3 个附件组成。 动植物卫生检疫措施的含义是指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现 下列具体目的而采取的任何措施：保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加 剂、污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害；保护成员方领土内动物的生命免受饲 7 北京科技大学硕士学位论文 料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传入危害；保护成员方领土内植物的生命免 受外来病虫害传入危害；防止外来病虫害传入成员方领土内造成危害。 该协议应遵循的规则包括：非歧视地实施卫生与植物卫生措施；以科学为依据实施 卫生与植物卫生措施：以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施；等同对待出口成员 卫生与植物卫生措施的国际标准；根据有害生物风险分析确定适当的保护水平；接受 “病虫害非疫区”和“病虫害低度流行区”的概念；透明度原则；对发展中成员的优惠 待遇原则等。 从范围上说，该协议涉及动物健康、植物保护和食品安全三个领域的工作。保护环 境、保护消费者利益或维护动物福利等方面的内容不属于该协议管理的范围，而是由 w t o 的其他协议来处理，如技术性贸易壁垒协议和g a t t l 9 9 4 的第2 0 条嘲。 1 2 3 t b t 协议与s p s 协议的比较 n 玎协议和g s p s 协议是世贸组织关于技术性贸易壁垒的两个最重要的协 议。t b t 协议和( s p s 协议在很多方面是一致的，均承认w t o 各成员制定技术 性规范并对进口产品适用这些规范的权利，同时又通过订立针对这些技术性规范的制 定、实施的纪律，以及大量相同的规定来制约这种权利。就共同的制度基础而言，在很 大程度上，两个协议都被视为是根据g a t t l 9 9 4 第2 0 条( b ) 项授权采取的“为保护人 类、动植物的生命或健康所必需”的措施的解释。就权利和义务的同一性而言，( t b t 协议和( s p s 协议都确立了各成员确定自身适当保护水平的权利与恪守各项措施不 得超出必要的限度，并对国际贸易造成不合理障碍之义务的统一嘲。 但是，比较这两个协议可以发现，它们之间也有不同之处： 第一，两个协议的适用范围不同。 s p s 协议的管辖范围相对狭窄，仅适用于针 对农产品( 含鱼制品) 的所有可能直接或间接影响国际贸易的动植物卫生检疫措施，而 1 b t 协议的管辖范围无疑要广泛得多，它包括了适用针对所有产品，包括工业和农 产品所采取得一切技术性管制措施，而仅排除了“政府机构为其生产或消费要求所制定 的规格”与 s p s 协议附件a 定义的动植物卫生检疫措施”。 第二，两个协议的目的存在差异。例如，( s p s 协议和 t b t 协议虽然均适用 于农产品，两者的目的却存在差异，前者在于确保各成员为保护人类、动物或植物的生 命健康采用或实施必需的措施的实施方式不对国际贸易产生限制；后者在于确保技术法 规和标准以及技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易造成不必要的障碍。 第三，两个协议的规则存在某些本质差别。例如，尽管两个协议均鼓励成员采纳国 际标准，但在s p s 协议下采取的保障食品卫生安全和动植物健康的措施，其可以不 8 北京科技大学硕士学位论文 依据国际标准的唯一理由是对潜在风险评估获得的科学依据。相比之下，就 t b t 协 议而言，政府可以根据其他理由认为国际标准是不适用的，包括技术问题和地理因 素。此外，政府只能根据保护人类和动植物健康所需来确定适当的s p s 措施，但可以根 据其他目标引入t b t 措施，例如保障国家安全。由于成员方在两个协议下所承担的义 务不同，因而有必要区分哪些措施属于s p s 类型，哪些措施属于t b t 类型。 9 北京科技大学硕士学位论文 2 欧盟技术性贸易壁垒体系 2 1 欧盟技术性贸易壁垒产生背景、发展过程及其特点 2 1 1 欧盟技术性贸易壁垒产生背景 欧盟的技术性贸易壁垒的出现不是偶然的，而是随着社会经济、科学技术的不断发 展逐渐形成的，其形成的主要原因有：生活水平的日益提高，人们的安全意识空前提 高，人们越来越关心产品对身体健康和安全的影响；环保意识的提高，可持续发展理念 深入人心，人们越来越关心身边的地球和社会的可持续发展；发达国家与发展中国家经 济、技术发展水平的不同，技术规定和标准的巨大差别为技术性贸易壁垒的实施提供了 可能；科学技术的发展，特别是高灵敏和高技术检测仪器的发展，使检测精度大大提高 为技术性贸易壁垒提供了技术和物质条件；近几年，欧盟一些国家经济增长乏力，贸易 保护主义有重新抬头的趋势，而传统的贸易壁垒例如关税、许可证和配额等的使用，不 仅会受到国际公约的制约和国际舆论的谴责，而且也容易遭到对等的报复，这就为技术 性贸易壁垒的发展提供了巨大的空间。 2 1 2 欧盟技术性贸易壁垒发展过程 欧盟作为最早认识到滥用和随意制定技术法规和标准可能会导致贸易壁垒的区域性 组织，其技术性贸易壁垒的产生与发展经历了三个阶段： 2 0 世纪6 0 年代到7 0 年代初为产生阶段：早在1 9 6 2 年欧洲经济共同体( 欧盟前 身) 就对食品中的着色剂作了定义和限定，后来欧共体的一些成员国又发现，由于成员 国在技术法规、标准和合格评定程序上的差别已经影响到欧共体成员之间贸易的发展， 同时也阻碍着欧洲共同体建立统一大市场蓝图的实施。为此，1 9 6 9 年欧共体制定了 消除商品贸易中技术性壁垒的一般性纲领，第一次提出了在国际贸易中制定限制技 术性贸易壁垒的贸易规定。 2 0 世纪7 0 年代中期到统一大市场前是欧盟玎发展时期：随着成员国环保意 识，健康安全意识的提高，欧共体各成员国纷纷制定技术法规，环保法规。 2 0 世纪9 0 年代到目前是欧盟n ；t 大力发展时期：这期间欧盟的t b t 措施名目繁 多。从产品角度看，不但包括初级产品，而且涉及所有的中间产品和制成品，产品的加 工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过程来看，涵盖了研究开发、 生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从涉及的领域看，已从有 形商品领a f t 大到金融、信息、投资、知识产权等服务领域，如信息技术性贸易壁垒。 1 0 北京科技大学硕士学位论文 2 a 3 欧盟技术性贸易壁垒特点 从目前看，欧盟的技术性贸易壁垒具有以下几个特点： 第一，欧盟的技术性贸易壁垒具有统性，有利于建立欧盟统一的大市场。欧盟建 立了要求所有成员国必须遵守的基本的技术性贸易壁垒，为各成员国设立了执行和参考 的最高标准，在一定程度上统一了各国的技术性贸易壁垒，建立了欧盟内部的统一大市 场，对欧盟经济的发展产生了深远的影响。正如英国标准学会理事长伊凡德斯坦博士 所言，“标准和认证程序既是产品质量的重要因素，又是欧洲统一市场赖以成功的决定 性因素”。 第二，欧盟各成员国建立了技术性贸易壁垒体系的透明机制，有利于保证各成员国 产品的流通。欧盟为了保护各成员国的合理利益，允许各成员国制定各自的技术性贸易 壁垒体系。但为了避免各国不同的技术性贸易壁垒形成新的贸易障碍，欧盟以指令的形 式发布了关于提供技术法规和标准信息的程序性规定。根据该指令，各成员国有义务将 正在制定的技术法规与标准草案通知欧盟委员会和其他成员国，并且要为欧盟委员会和 其他成员国留有发表意见的时间。欧盟的这种信息透明机制保证了欧盟各成员国之间能 及时准确地了解其它国家的技术性贸易壁垒体系，从而迅速提高本国产品的质量要求， 增加产品出口的贸易额。 第三，欧盟的技术性贸易壁垒体系对内保证了欧盟各国产品的自由流通，对外则构 成了国外产品进口的多重壁垒。欧盟通过建立统一的技术性贸易壁垒体系以及信息公 开透明制度，保证了欧盟各成员国产品的自由流通。但是由于欧盟的技术性贸易壁垒规 则既包括各成员国共同遵守的规则，又包括各国国内的国别规则。因此，对于国外出口 的产品而言，欧盟的技术性贸易壁垒体系构成了多重保护，进口产品不仅需要符合欧盟 的统一规定，而且需要符合进口国的其它规定【7 】。 2 2 欧盟技术性贸易壁垒的主要内容 2 2 1 技术标准与法规 技术标准是指经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或重复使用的产品或 相关工艺和生产方法的规则、指南或表明特性的文件。有关产品、工艺或生产方法的专 门术语、符号、包装、标签或标志要求也是标准的组成部分。自建立单一市场以来，欧 盟大大加快了协调各成员国现存技术标准和建立新标准的步伐，先后成立了欧洲标准化 委员会，欧洲电子技术标准化委员会，欧洲电讯标准局和欧盟健康与消费者保护委员会 等机构。到目前为止，欧盟己有1 0 多万个技术标准，这些技术标准主要包括卫生标 北索辩技大学硕士学靛论文 准、安全标准、劳保标准、环傈标准、无线电干扰技术标准，产品涉及机电、水产品、 药品、纺织品等。这魑技术椽准的实旋对欧臻内部来落，摸除了贸易鼹碍，但对致盟以 外的黼家，尤其是众多的发展中国家来说，觅疑是设鬣了各种条件很黼的技术性贸易壁 垒。 技术法规是指规定强制执行的有关产品特性或其槲关工艺和生产方法，包括适用的 管理规定在内的文件，如：国家法律釉法规；政府郝门颁布的念令、决定、条例；经政 府授权而由j # 政府组织制定的技术蕊藏、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、 标签域标志要求。许多强制性标准也熄技术法规的组成部分。技术法规一般涉及国家安 全、产品安全、入癸和动植物逻生健廉及安全、环境保护、劳动保护、节能、发欺诈等 领域。 欧盟技术法藏主螫是欧鬣理事会藕委员会测定的备种规范髋文件，主要形式包括； 条例、指令、决定，建议和意见。在欧盟技术法规体系中，指令占有主导地位，欧盟绝 大多数产品的技术立法都是阪锘令静形式发布，只有缀少部分蹩滋条例域决定等形式蹬 现。欧盟技术指令的制定分为两个阶段，它也分为礴种类型：第一，旧方法指令指 1 9 8 5 年蘸制定豹技术协调指令通常对产品静瓣洛和技术要求散出详维规定，蘩求成员 国完企执行。这些指令主要集中于药物、农药，食品添加剂和机动车辆等领；籀二，新 方法 簿令是致骚依据1 9 8 5 颁稚静关于技术协调与标准的新方法决议的指移原荧l 所 制定的有关产品市场椎入的技术法规体系。 敬猛是依靠法燕鬻淫来这掰商丞穗统一帝场内静鑫由流逶。丽爵，敬溯鸯国贸舞联 盟国家和一些中东欧困家也往往采用欧盟的技术法规和指令，并且欧盟每年都禚增加和 季 充、穆改这些法凝鞫指令。秘兹对税电产品，欧登死乎每年都在修改稽令。2 0 0 0 年 继电冰箱标准之后，欧盟又发布了2 0 0 0 4 5 f 配决定，公布了洗衣机加贴生态标签的标 准。2 0 0 2 年5 月1 5 瓣欧委会作鑫淡定，鑫2 0 0 3 年蘩歉瓣奄妒帮空调设备奎产裔需奁 产品上加贴表示能源消耗数量的标签。今后消耗能量最