（工商管理专业论文）基于全生命周期的水电勘察设计项目风险管理研究.pdf

华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 本文将全生命周期理论引入水电勘察设计项目风险管理，创新性地提出了水电 勘察设计项目全生命期风险管理的理念。本文在研究分析了水电勘察设计项目全生 命周期风险因素和全生命周期的基础上，构建了基于全生命周期的水电勘察设计项 目风险管理的模型，实现了对项目各个阶段、风险管理各个过程的有机集成，全面、 完整地描述了基于全生命周期水电勘察设计项目风险管理的思想。此外，本文根据 水电勘察设计项目全生命周期风险管理的内在要求，在风险管理的组织结构、方法 和技术集成、风险管理应对策略选择和风险管理信息系统建设四个方面提出了项目 风险管理的对策。 关键词：水电勘察设计，全生命周期，项目风险管理 a b s t r a c t t h ec u r r e n ts t u d yi n t r o d u c e dt h et h e o r yo f 削1l i f e - c y c l et ot h er i s km a n a g e m e n to f h y d r o e l e c t r i ci n v e s t i g a t i o n a n dd e s i g n p r o j e e t s ，a n dp r o p o s e dt h ec o n c e p to ft h er i s k m a n a g e m e n to fh y d r o e l e c t r i ci n v e s t i g a t i o na n dd e s i g np r o j e c t sb a s e do nf u l ll i f e - c y c l e m o d e l a saf o u n d a t i o nw o r k ，t h ea r t i c l ea n a l y z e dt h er i s kf a c t o r so f h y d r o e l e c t r i c i n v e s t i g a t i o na n dd e s i g np r o j e c ta n df u l ll i f e c y c l e t h e n ，t h er i s km a n a g e m e n tm o d e lo f h y d r o e l e c t r i c i n v e s t i g a t i o na n dd e s i g np r o j e c t s b a s e do nf u l l l i f e - c y c l em o d e lw a s e s t a b l i s h e d ，w h i c ha c t u a l i z e dt h ei n t e g r a t i o no fe a c hs t a g ea n dc o u r s eo fr i s km a n a g e m e n t ， a n de n t i r e l yd e s c r i b e dt h et h o u g h t so ft h er i s km a n a g e m e n to fh y d r o e l e c t r i ci n v e s t i g a t i o na n d d e s i g np r o j e c t sb a s e do nf u l ll i f e c y c l em o d e l f u r t h e r m o r e ，a c c o r d i n gt ot h ei n t e r n a l r e q u i r e m e n to f t h er i s km a n a g e m e n to fh y d r o e l e c t r i ci n v e s t i g a t i o na n dd e s i g np r o j e c t sb a s e d o nf u l l l i f e c y c l e ，t h e a r t i c l e p r o p o s e ds o l u t i o n s o fr i s k m a n a g e m e n tf r o mf o u r a s p e c t s - - - o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，t h ei n t e g r a t i o no fm e t h o d sa n dt e c h n i q u e s ，o p t i m i z a t i o no f t h es e l e c t i o ns y s t e mo fm e t h o d sa n ds o l u t i o n so ft h er i s km a n a g e m e n t ，a n de x p l o i t a t i o no ft h e i n f o r m a t i o ns y s t e mo ft h ef u l ll i f e - c y c l er i s km a n a g e m e n t l iy i n g ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f z e n gm i n g k e yw o r d s ：h y d r o e l e c t r i ci n v e s t i g a t i o na n dd e s i g np r o je c t ，f u l ll i f e - c y c l e ，r i s k m a n a g e m e n t 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 目录 中文摘要 英文摘要 第一章引言1 1 1 选题背景1 1 2 问题提出2 1 3 实用价值与理论意义3 1 3 1 实用价值。3 1 3 2 理论意义。5 1 4 国内外有关研究现状及文献综述6 1 4 1 国外关于工程项目风险管理的研究现状及文献综述。6 1 4 2 国内关于工程项目风险管理的研究现状及文献综述7 1 5 本文所要解决的问题8 第二章相关理论概述9 2 1 风险管理理论概述9 2 1 1 风险的概述。9 2 1 2 风险管理概述1 0 2 1 3 工程项目风险管理概述1 2 2 2 全生命周期理论概述1 4 2 。2 1 项目生命周期的定义1 4 2 2 2 项目全生命周期的定义和特征1 4 2 2 3 项目全生命周期的建立1 6 第三章水电勘察设计项目全生命周期风险管理的内涵1 9 3 1 水电勘察设计项目全生命周期的建立1 9 3 2 水电勘察设计项目全生命周期的风险2 0 3 2 1 水电勘察设计项目的风险公式2 0 3 2 2 水电勘察设计项目的风险特征2 1 3 2 - 3 水电勘察设计项目的常见风险2 3 3 3 水电勘察设计项目全生命周期风险管理2 4 3 3 1 全生命周期风险管理的概念2 4 t l 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 3 3 2 全生命周期风险管理的特点2 5 3 3 3 全生命周期风险管理的重要性2 5 3 3 4 全生命周期风险管理的必要性2 6 第四章水电勘察设计项目全生命周期风险管理模型2 7 4 1 风险管理建模的思路2 7 4 2 风险管理平台的集成2 8 4 3 风险因素分布的集成2 8 4 4 风险管理流程的集成一一风险管理环3 0 4 5 风险管理系统模型3 3 第五章水电勘察设计项目全生命周期风险管理平台3 5 5 1 组织机构集成3 5 5 2 技术方法集成3 6 5 3 应对策略集成3 8 5 4 信息系统集成4 0 第六章结论4 3 参考文献4 5 致 射4 7 i i i 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 1 1 选题背景 第一章引言 水电是世界上能够进行大规模商业开发的第一大清洁能源，随着世界能源消费 需求的持续增长和全球气候变化影响的日益加剧，世界各国都把开发水电作为能源 发展的优先领域，作为应对气候变化、实现可持续发展的共同选择。目前，水力发 电满足了全世界约2 0 的电力需求，有5 5 个国家一半以上的电力由水电提供，其中 2 4 个国家这一比重超过9 0 。我国水能资源蕴藏量居世界首位，是仅次于煤炭的 常规能源。新中国成立以来，特别是改革开放后，我国水电事业持续快速发展，取 得了举世瞩目的成就。水电发展在增加能源供应、改善能源结构、保护生态环境、 促进民生改善、减少温室气体排放等方面发挥了重要作用，为我国经济社会持续快 速发展作出了重大贡献。当前和今后一个时期，是我国全面建设小康社会、加快推 进现代化的关键时期，经济社会发展对电力的需求保持稳定增长的态势。水电作为 优质清洁的可再生能源，将在国家能源安全战略中占据更加重要的地位。目前，我“。 国水能资源开发程度仅为3 1 ，远低于发达国家的平均水平，具有很大的发展潜力。 根据国家发改委能源局预测，“十一五期间中国电力装机总量可达8 4 亿千瓦，一一 增量为3 2 3 亿千瓦，年增速为8 5 ；根据国家可再生能源中长期发展规划，2 0 2 0 年全国水电装机容量将达到3 亿千瓦，平均每年新增1 2 0 0 万千瓦，全国农村水电 装机容量将超过7 5 0 0 万千瓦，水电面临着良好的发展前景 2 1 。 水电在能源领域的日益突出的重要地位和作用，使我国水电事业发展极其迅速， 2 0 0 5 年装机为1 9 4 9 年的7 1 4 倍，发电量5 5 7 倍，平均年增长率分别为1 2 5 及1 2 ， 即平均不到7 年就翻一番。水电在电力工业中的比重，已分别由建国初期的8 8 ( 按装机) 和1 6 5 ( 按电量) 提高到2 2 9 和1 6 3 1 。从世界范围来看我国水电装 机容量和发电量，从建国初期的第2 5 位和第2 3 位，都上升到第1 位。2 0 0 9 年，中 国国家主席胡锦涛在联合国气候变化峰会开幕式上发表题为携手应对气候变化挑 战的讲话，其向在场1 0 0 多位各国领导人承诺，中国将争取到2 0 2 0 年单位国内 生产总值二氧化碳排放比2 0 0 5 年有显著下降并争取到2 0 2 0 年非化石能源占一次能 源消费比重达到1 5 左右。尽管受水电无序和违规问题的影响，2 0 0 9 年最具投资 价值的水电没有列入扩大内需的投资领域，使得大型水电项目的核准陷入停滞状态， 然后面对非化石能源占一次能源消费比重达到1 5 的庄严承诺和气候变化这个全 球性的大问题，水电建设必将迎来新的高潮。 我国的水力资源储藏丰富，是水利水电建设项目的大国，以水利水电工程建设 华北电力大学工两管理硕士专业学位论文 为主要内容的基础设施建设建国后不断加强。改革开放以来，我国国民经济得到持 续快速的增长，这为发展水电建设提供了客观要求。我国水电事业经过几十年的发 展，在设计、科研、施工、设备制造等方面都具有了比较成熟的经验，这为发展水 电建设提供了物质基础。当前我国水电开发程度还较低，这又为发展水电建设提供 了自然条件。控制好水电项目的建设风险，无疑将使水电建设得到更好的发展。几 十年的水利水电开发实践，为我国积累了大量已建工程的动态风险资料和操作经验。 但水利水电建设项目的风险管理仍然缺乏深入细致的研究和系统管理。因此，有必 要进一步增强风险意识，积极科学地探索风险，掌握科学合理的风险管理方法，这 样才能对水利水电工程项目的建设实现有效管理和控制，从而为发展水电建设提供 可靠保证。 1 2 问题提出 工程项目管理理论、方法和体系引入我国，始于我国第一个实行国际招标的水 电建设工程鲁布革水电站项目。鲁布革水电站项目的高效率和高效益，与当时我国 “投资大、工期长、见效慢”的顽症形成鲜明的对比，对我国施工建设管理造成巨 大震撼和冲击，使我国水电等建设项目突破了计划经济体制下建设管理模式，发生 了翻天覆地的变革，最有成效的两项改革是工程监理制和项目法人制的推行，它标 志着我国工程建设领域项目观念的建立，这就是名垂中国建筑业史册的“鲁布革冲 击波”“1 。1 9 8 7 年9 月国务院召开的全国施工会议提出了推行鲁布革经验，经过2 0 多年的改革与发展，我国工程管理体制和工程建设企业经营机制发生了根本性的变 化，项目管理己成为普遍实行的施工生产方式，项目管理的先进理论、方法、技术 逐渐广泛采用，我国水电工程项目管理水平不断提高，部分企业甚至接近了世界先 进水平，具体表现在积极参与国际市场竞标获胜。但是，水电工程建设的迅猛发展 对水电工程项目管理水平不断提出新的要求，与此同时，我国水电工程项目管理的 理论、方法、体系研究及应用与国外发达国家相比较还存在很大的不足，其中水电 工程项目风险管理就是突出问题之一。 水电工程项目的工程安全和其对环境等公共利益的影响，涉及面广，影响巨大。 如果因工程勘察设计存在质量隐患，一旦发生溃坝或其它安全事故，后果不堪设想。 在对水电工程事故的反馈分析表明，大多数事故与设计阶段的失误、施工过程遗留 下的隐患、运行管理中的差错等因素有关。例如，2 0 0 9 年8 月1 7 日，俄罗斯的萨 阳水电站发生的特别重大事故，造成了严重的人员伤亡，死亡7 5 人，水电站的设 备严重损坏。根据2 0 0 9 年1 0 月俄罗斯的媒体报道，俄罗斯联邦环境保护、技术和 原子能监督局及有关方面经过深入调查，认定水电站事故是由一系列原因造成的， 2 华 存在设计质量问题。有的结构选型不合理，有的结构配筋不够，有的稳定安全性不 够，还有擅自修改批准的设计方案等情况发生。因此，大力加强水电勘察设计项目 的风险管理是当前水电工程勘察设计企业面临的重大课题。 传统水电勘察设计项目的风险管理是分散于项目全寿命周期的各个阶段，并且 各个阶段之问对于风险管理是相互独立的、封闭的，因此，风险管理不可避免存在 着项目各阶段的管理条块分割和风险管理的连续性被割裂的严重缺陷。实际上，在 水电勘察设计项目全生命周期的各个阶段，都面临着各种不同的风险，而就项目整 体而言，还存在着系统的风险因素。在水电勘察设计项目运作过程的各个阶段，各 种风险因素之间的相互影响始终是客观存在的，这就对风险管理过程提出了持续、 并行、迭代的要求。然而，水电工程项目大多具有参与主体多元化的特点，各参与1 、一 主体的专业工程师在各阶段独自代表己方的利益来实施，从而容易导致各阶段的风 险管理目标相互脱节，加之水电工程建设周期长、各方在各阶段参与度差别较大以，。： 及各方信息沟通不足，这就给风险管理目标的实现制造了障碍。因此，为了对水电芦 勘察设计项目各个阶段风险管理进行集成，实现风险管理的系统性和连续性，本文 将全生命周期的理论引入水电勘察设计项目风险管理，基于全生命周期对水电勘察m t 设计项目风险管理进行系统的研究分析。 1 3 实用价值与理论意义 1 3 1 实用价值 第一，促进水电勘察设计企业风险管理体系和风险管理能力建设 在我国经济改革的日益深入和经济全球化浪潮的冲击下，水电勘察设计市场环 境面临着越来越复杂、竞争越来越激烈的趋势。瞬息万变的市场和我国当前正在进 行的水电勘察设计企业体制改革，对勘察设计企业来说在带来机会的同时也带来了 一系列挑战。2 0 0 6 年6 月，国资委正式发布了中央企业全面风险管理指引，要 求中央企业主动地建立企业全面风险管理( e r m ) 体系。国资委主任李荣融特别强调： “企业最大的本事就是化解风险”，这标志着我国企业全面风险管理的时代已经来 临。提高风险管理能力建设，建立科学的、全面的风险管理体系，防范或减少水电 勘察设计项目风险，是提升水电勘察设计企业软实力的重要标志之一。本文将全生 3 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 命周期的理念引入水电勘察设计项目风险管理，具体结合水电勘察设计项目生命周 期风险的特点提出全过程的、系统的风险管理理念，倡导充分地、不遗漏地识别出 存在于项目全生命周期各阶段的风险因素，实现对风险因素的连续跟踪和管理，对 项目全生命周期内风险分析、管理模型、组织形式、工具技术等方面的研究也可以 直接给水电勘察设计项目风险管理提供解决问题的方法依据，有助于水电勘察设计 企业提高项目风险管理质量和水平，促进水电勘察设计企业风险管理体系和风险管 理能力的建设。 第二，直接指导其它领域大型工程勘察设计项目风险管理的实践 大型工程勘察设计项目建筑结构和机电系统十分复杂，而水电工程修建于河川 之上，在水文地质、工程地质、河川径流、气候气象等条件的影响之下，水工建筑 物的形式、结构、功能、荷载组合等都更为复杂。与工民建、交通、港口、航天、 航空、地矿、市政建设等其它领域的土建工程相比，水电工程勘察设计任务更加复 杂艰巨、勘察设计对象个性化更强、技术水平的要求更高。一方面，上述其它领域 的土建工程勘察设计项目风险管理的各个方面，在水电工程勘察设计项目中均有体 现。另一方面，对水电工程勘察设计项目风险管理的研究是工程项目风险管理研究 最深入的领域。在实践中，上述其它领域的土建工程勘察设计均可以部分或全部直 接使用其它项目勘察设计的成功的、标准化的勘察设计成果，基本相同甚至完全相 同的勘察设计案例并不鲜见。但水电勘察设计项目则不然，每个项目都必须在认真 勘察其特有的自然环境、水文地质、工程地质条件的基础上，来对水工建筑物的规 模、形状、结构等工程要素进行全新的设计，因此水电勘察设计项目的风险管理是 各种工程勘察设计项目风险管理中风险因素最多、风险管理任务最重、程序最复杂、 难度最大、要求最高的项目。综上可知，水电勘察设计项目的风险管理研究能够最 广泛的、最深入地指导各种工程勘察设计项目的风险管理实践。 第三、基于全生命周期的水电勘察设计项目风险管理研究其它实用价值 1 ) 加强水电勘察设计项目各阶段和其它各方面的管理力度 基于全生命周期的水电勘察设计项目风险管理贯穿于项目全生命周期的而各 个阶段，风险管理过程中能够发现项目管理其它方面需要完善和改进的问题。例如， 在风险识别过程中发现存在工程质量风险，那么，风险应对过程必然要对加强工程 质量管理提出要求；发现工程预算有超支的风险，必然要对项目成本管理提出要求。 可见，风险管理有助于促进水电勘察设计项目各个阶段，其它各个方面的项目管理 的加强。 2 ) 能够为水电事业发展提供一个良好的内部和外部环境 对水电勘察设计项目实施风险管理，不仅可以为某一个具体的项目营造安全稳 4 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 定的运作环境，并且通过对影响水电勘察设计项目风险管理的研究，提高水电勘察 设计项目整体抗御各种风险的能力，能够增强水电工程项目整体经济性，从而促进 水电工程项目决策的科学化和合理化，降低决策的风险性和不确定性，从而提高水 电工程项目的经济决策和技术决策的水平，从而为水电在中国的大规模开发建设营 造良好的内部和外部环境。 3 ) 有利于提高我国水电勘察设计企业整体的国际竞争力 我国作为一个水电能源丰富的国家，以丰富的水电工程勘察设计实践在世界水 电勘察设计市场占有一定的市场地位。目前。国内大型水电勘察设计企业已经建立 了广泛的国际市场，积极参与国际水电工程开发建设。我国大型水电勘察设计项目 风险管理具有典型性，积极开展基于全生命周期水电勘察设计工程项目风险管理研 究，提升企业的管理水平和综合竞争力，有助于我国勘察设计企业主导或参与国际 风险管理标准的制定，提高我国勘察设计企业国际竞争中的影响和地位。 1 3 2 理论意义 本文研究的理论意义在于在研究目前水电勘察设计项目及其他领域土建工程。 项目风险管理的基础上，将全生命周期理论引入水电勘察设计项目风险管理，针对 水电勘察设计项目全生命周期各阶段进行风险因素分析，并提出水电勘察设计项目 的系统模型、组织创新、技术选择、应对策略、内在要求和信息管理技术在水电勘。 察设计项目全生命周期风险管理中的应用。这一研究，打破了过去水电勘察设计实 践中，项目生命周期各阶段风险管理条块分割的局限，通过对项目阶段的集成、组 织机构的集成、技术的必选、信息技术的集成来满足水电勘察设计项目风险管理的 需求，从而完善我国水电勘察设计项目风险管理的过程和体系，并使之尽可能地趋 向规范化、标准化，这是对我国水电勘察设计企业风险管理标准化、规范化、集成 化的风险管理一个有益的探讨。能够对当前水电勘察设计项目风险管理理论研究引 起一定程度的兴趣和关注。本文的理论意义比较突出的表现主要有三个方面： 第一，本文以自己的视角创新性提出了水电勘察设计项目全寿命期风险管理的 理念，是目前大型工程项目全生命周期风险管理思想的延伸和补充。 目前，各种文献资料中有为数不多的关于大型工程项目风险管理集成的研究， 或水电工程风险管理的研究，但是还未见关于水电勘察设计项目风险管理模式的系 统研究。本文通过对目前提出的各种大型工程项目风险管理过程模式的比较和分析， 结合水电勘察设计项目实践，提出基于全生命周期的风险管理是一种全过程的、系 统化的风险管理理念。 第二、本文以自己的视角创新性构建了基于全生命周期的水电勘察设计项目风 险管理模型，对水电勘察设计项目全生命周期风险管理进行了诠释。 5 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 本文构建的这一模型，借鉴了当前大型工程项目全生命周期风险模型的优势， 克服了不能全面描述各项目阶段风险管理的动态过程和有机结合。该模型能够灵活 运用于项目生命周期的各个阶段，并实现对项目各个阶段、风险管理各个过程的有 机集成，全面的、完整的描述了基于全生命周期水电勘察设计项目风险管理的思想。 第三，本文以自己的视角创新性的提出了基于全生命周期的水电勘察设计项目 风险管理的对策，是对当前水电勘察设计项目风险管理实践的有益探讨。 本文基于全生命后期风险管理的特点，在对策中着重就水电勘察设计项目风险 管理的组织结构、方法和技术集成、风险管理应对策略选择和风险管理信息系统建 设四个方面提出了自己的见解。 1 4 国内外有关研究现状及文献综述 1 4 1 国外关于工程项目风险管理的研究现状及文献综述 国外关于工程项目风险管理的研究起步较早，1 9 8 6 年，英国成立了“工商企业 风险管理与保护协会”( a i r m i c ) ，开始将风险分析的研究成果应用于大型工程项目 6 1 。从2 0 世纪8 0 年中期到2 1 世纪初期，国际上关于工程项目风险管理的理论研 究主要集中在概念、理论体系的修改及完善，以及项目风险管理技术可以应用于哪 些工程建设领域。1 9 8 3 年5 月9 日，在美国风险和保险管理协会( r i m s ，即r i s k & i n s u r a n c em a n a g e m e n ts o c i e t y ) 年会上，世界各国专家学者共同讨论并通过了“i 0 1 条风险管理准则 ，标志着风险管理达到一个新的水平【 。1 9 8 7 年，英国c b c h a p m a n 教授提出了“风险工程的概念 8 1 指出风险工程是对各种风险分析技术的集成， 弥补了单一过程风险分析技术的不足，是国际上最早提出项目风险管理系统研究思 想的学者。随着研究的深入，国外学者风险管理研究正在朝着动态的、全过程的方 向发展。1 9 9 0 年了科威特学者提出了一种风险管理模式建筑工程风险管理系统 ( c r m s ) 以帮助承包人更好地认识、分析、管理风附钉。1 9 9 9 年，美国e a s t e r nm i c h i g a n 大学的v m rt u m m a l a 教授等人提出了一种包含风险管理五个核心要素( 风险识别、 风险衡量、风险估计、风险评价及风险监控) 的风险管理过程方法一r m p 方法n 们， 该方法将项目风险管理过程作为一个动态过程，适用于项目寿命期的不同阶段。进 入2 l 世纪以来，随着社会政治、经济、科技的发展，大型工程项目所涉及的不确 定因素日益增多，各种新的风险不断涌现，同时，各种风险越来越具有持续变化的 动态特征，风险源、风险发生的背景条件、风险演变特性不断发生变化，表现出错 综复杂的特征，风险所致损失规模也越来越大，这给工程项目风险管理带来巨大的 挑战，并促使人们从理论上和实践上重视对工程项目，特别是大型工程项目的风险 管理进行研究。近年来，国外项目风险管理理论的研究发展迅速。国外关于国际上 6 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 工程项目风险管理体系比较有代表性的美国的项目管理知识体系指南( p m b o k 指 南) ，这一文件是成立于1 9 6 9 年的全球性的项目管理知识与智囊中心，即美国项 目管理协会( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ) 的标志性文件n 。今天，美国项目 管理协会作为全球项目管理的权威机构，其创建的项目管理方法已经得到全球公认， 该机构在其项目管理知识体系指南( p m b o k 指南) 中对项目风险管理做了系统阐 述。此外，工程项目生命周期理论也逐渐被引入工程项目风险管理实践。1 9 9 4 年h r e n t 提出了风险生命期概念 1 2 9 美国e a s t e m m i c h i g a n 大学的v m tt u m m a l a 教授 等人提出风险管理过程方法将风险管理过程作为一个动态过程，并可以适用项目寿 命期的不同阶段1 1 3 1 。2 0 0 1 年a 1 ij a a f a r i 提出了基于生命周期的风险管理n 钉，将 风险识别和评价贯穿于项目的整个生命期，是风险管理思想上的一个质的飞跃。 国际发达国家不仅在工程项目风险管理理论上日趋成熟和完善，在实践中普遍 对工程项目风险管理实行专项研究与评估，并建立了丰富的工程项目风险管理模型， 这些模型在工程项目风险管理实践中得到了良好的运用。不仅如此，集成化的风险 管理思想开始逐步在大型工程项目建设中得到了应用，现代信息技术也在风险管理 中得到了广泛应用。工程项目风险管理克服了传统的那种以工程保险为单一手段处 置风险的局限性，使风险管理的方法日益丰富和完善。 1 4 2 国内关于工程项目风险管理的研究现状及文献综述 在工程项目风险管理方面，无论是理论研究还是实践应用，我国与西方发达国 家相比尚存在较大的差距，目前我国的工程项目风险管理水平仍然处于引进、吸收 和消化阶段。虽然我国古代就有应对风险的早期思想与实践，例如夏箴、周礼、 礼记里记载的“委积 、“御廪”、“敖仓 、“常平仓”、“义仓 、“社仓 。然而 直到2 0 世纪8 0 年代后期才从国外引入现代意义上的风险管理。我国的风险管理最 初是从国外的文献资料翻译着手，逐步过渡到理论研究和管理实践。1 9 8 7 年，清华 大学郭仲伟教授风险分析与决策“6 1 一书的出版标志着我国在风险分析理论研究 领域正式开始。1 9 8 7 年，天津大学“三峡工程风险研究 课题组首次结合大型水电 工程建设实践对大型工程项目进行风险分析和评价，较为全面、系统的研究了风险 管理的理论和方法，标志着我国大型工程项目风险实践的开始 1 6 1 。自2 0 世纪9 0 年 代以来，我国部分专家学者也提出了基于项目全生命周期的风险管理理论，指出项 目风险按照项目全生命周期进行，把持续动态的风险管理作为风险管理的核心。关 于全生命周期项目风险管理，我国也有一定的研究文献，例如2 0 0 4 年，张亚莉等 指出建设项目的各个阶段均对应着不同的风险品种，并且风险贯穿于建设项目全寿 命周期，使风险管理的过程呈现出持续性、并行性、迭代性，并指出持续的风险管 理，是风险全寿命周期管理的核心 1 7 1 0 再如，2 0 0 5 年，尹贻林、张传栋按全生命 7 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 周期的四阶段划分法对大型建设项目阶段进行了改造，探讨了基于全寿命周期的集 成风险管理子系统及系统模型的集成设计思路，提出了基于全寿命周期的大型建设 项目集成风险管理模型“8 1 。还有比较少量的关于水电工程全寿命周期风险管理的文 献资料，如2 0 0 8 年，蔡绍宽等分析了水电工程项目各阶段的风险因素，提出了水 电工程在不同建设阶段面临的主要风险因素和风险识别、评估和应对措施，建立了 水电工程项目的全寿命周期的风险管理组织模式n 9 1 。但在查阅过程中未发现基于全 生命周期对水电勘察设计项目进行风险管理的相关文献。2 0 0 6 年6 月，国资委发布 的中央企业全面风险管理指引提出了中央企业开展风险管理工作的目标、全面 风险管理体系建设的内容、流程、工具、方法和要求，是我国企业风险管理发展历 程中的里程碑，将促进我国工程项目风险管理研究和实践的全面发展。 迄今为止，我国在工程实践中并没有规范地开展项目风险管理专项研究工作， 我国现有的一些研究成果大多是针对某一具体风险的研究，缺乏对工程项目风险的 系统研究。特别地，我国对风险分析与评价还缺乏系统化和科学化手段，工程项目 风险分析的研究领域几乎还处于空白状态，大部分工程项目的风险分析还处于定性 阶段，缺乏系统性定量的分析方法。尽管2 0 世纪9 0 年代后，人们对传统风险管理 的不足之处进行了有益探索，例如人们试图将风险识别及分析贯穿于项目全生命周 期中，但在实践中却缺乏具体的、可供实际操作的技术手段和方法。加强风险管理 的专题研究工作对于提高工程项目的风险意识，掌握风险识别技术，开展风险评估 与分析，及时防范和化解工程风险，对于提高我国的建设管理水平和投资效益， 都具有特别重要的意义。因此，在今后一个时期，对各种风险问题进行认真理论研 究和实证分析，检验理论成果的科学性、技术的可行性、方法的有效性等，并不断 地拓宽应用范围，从而建立、丰富和完善我国工程项目风险管理理论并指导工程建 设实践，是摆在我国工程项目管理理论研究和建设管理人员面前的一项重要课题。 1 5 本文所要解决的问题 本文要解决的问题是针对水电勘察设计传统风险管理条块分割和风险管理的 连续性被割裂的缺陷，研究基于全生命周期水电勘察设计项目风险管理模式。一是 研究水电勘察设计项目全生命周期风险管理的内涵，建立水电勘察设计项目全生命 周期、研究分析项目风险因素的公式和特征、全生命周期风险管理的重要性和必要 性；二是建立全生命周期水电勘察设计项目风险管理的模型，实现对水电勘察设计 项目风险管理的系统性和连续性。三是对风险管理平台建设的重要内容进行必要的 研究和分析。 8 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 2 1 风险管理理论概述 2 1 1 风险的概述 2 1 1 1 风险的定义 第二章相关理论概述 目前，关于风险的内涵学术界还没有一个统一的定义。由于对风险的研究的角 度不同，或对风险的理解和认识程度不同，关于风险的概念存在多种不同的定义。 其中，比较有代表性观点主要有以下几种：风险是事件未来可能结果发生的不确定 性；风险是损失发生的不确定性；风险是指可能发生损失的损害程度的大小；风险 是指损失的大小和发生的可能性；风险是由风险构成要素相互作用的结果；利用对 波动的标准统计测方法定义风险；利用不确定性的随机性特征来定义风险。尽管上 述各种关于风险的定义各不相同，但其基本的核心含义都是指“未来结果的不确定 性或未来损失的不确定性”。综上，本文认为风险是一种可能发生的危险，这种危 险存在遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性。 一r 2 1 1 2 风险的构成要素 风险是由风险载体、风险因素、风险事故和风险损失4 个要素构成。 ij 风险载体是指承载损失的客体，通常指财产和人身。风险因素是指导致风险事 故发生的潜在原因，或者说是造成损失的内在原因或间接原因，包括有形风险( 即 实体风险因素) 和无形风险( 心理风险因素和道德风险因素) 。风险事故是指造成 损失的直接原因。风险损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少。 风险因素、风险事故与风险损失三者之间存在因果关系，即风险因素引发风险事故， 而风险事故导致损失。一般来说，风险因素越多，风险事故的概率越大，风险损失 也越大。 2 1 1 。3 风险的基本特征 风险具有客观性、随机性、损失性、普遍性和可变性五个基本特征，风险的基 本特征是指风险的本质及其发生规律的表现1 2 0 。 2 1 1 4 风险的分类 基于风险分析和风险管理的需要，必须对风险进行分类。从不同的角度出发， 风险有多种不同的分类方法，如表2 一l 所示： 9 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 表2 1常见的风险分类 序号分类方法风险类型 1 按风险冈素的性质纯粹风险、投机风险 2 按风险产生的环境 静态风险、动态风险 3 按风险发生的原因自然风险、社会风险、经济风险、政治风险 4 按风险损失的标的财产风险、人身风险、责任风险 5 按承担风险的主体个人风险、家庭风险、企业风险、国家风险 6 按风险涉及的范围基本风险、特定风险 7 按能否预测和控制可管理风险、不可管理风险 8 按保险受理的范围可保风险、不可保风险 9 按风险因素的来源技术风险、组织风险、管理风险、外部风险 2 1 2 风险管理概述 2 1 2 1 风险管理的概念 风险管理是近2 0 年才发展起来的一门综合性边缘科学，是处理由不确定性产 生的各种问题的一整套方法，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、 系统科学、管理科学等多种学科。 风险管理有许多种不同的定义，但是从本质上讲，风险管理都是指应用一般的 管理原理去管理一个组织的资源和活动，并以合理的成本尽可能减少意外事故损失 和它对组织及其环境的不利影响。简而言之，风险管理是指如何在一个肯定有风险 的环境里把风险减至最低的管理过程。 2 1 2 2 风险管理的目标 风险管理目标由损失发生前的风险管理目标和损失发生后的风险管理目标两 个部分组成n 。前者的目标是避免或减少风险事故形成的机会，包括节约经营成本、 减少忧虑心理；后者的目标是努力使损失的标的恢复到损失前的状态，包括维持企 业的继续生存、生产服务的持续、稳定的收入、生产的持续增长、社会责任。二者 有效结合，构成完整而系统的风险管理目标。 2 1 2 - 3 风险管理的作用 风险管理是一个基于风险与科学的方法论，同时也是企业文化的一个部分。企 业是否具有风险意识，是衡量企业能否实现管理现代化的要素之一。风险管理强调 的是前瞻性的预防行为以及对问题根本原因的调查，从而保证决策的恰当性与有效 1 n 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 性，以避免盲目性。实施风险管理对企业具有十分重大的意义，这个意义正如国际 标准化组织( i s o ) 于2 0 0 9 年1 1 月1 5 日发布的“风险管理一原则与指南 ( i s o 一3 1 0 0 0 ：2 0 0 9 ) 中对风险管理原则所描述的一一实施风险管理的原则之一就是 “控制损失，创造价值”1 2 2 。 2 1 2 4 风险管理的发展 人类历史上早期风险问题的研究可追溯到公元1 4 世纪中叶，当时欧洲地中海 沿岸各港口的海上保险揭开了人类探索风险的序幕。然而风险管理形成一门新兴的 管理学科，则萌芽于1 9 世纪3 0 年代。现代意义上的风险管理最早起源于美国，由 于受到1 9 2 9 1 9 3 3 年的世界性经济危机的影响，美国约有4 0 左右的银行和企业破 产，经济倒退了约2 0 年。由于当时的风险管理主要依赖保险手段，美国许多大中 型企业为应对经营危机都在内部设立了负责企业各种保险项目的保险管理部门。 1 9 3 8 年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法，并逐步积累了丰富的经验。 至1 9 世纪5 0 年代，“风险管理 的概念被提出，风险管理开始成为一门新的管理 学科。 风险管理的概念提出之后，在近8 0 年内得到了迅猛发展。1 9 4 9 年，美国审计 程序委员会下属的内部控制专门委员会经过两年研究发表了题为内部控制，协调 系统诸要素及其对管理部门和注册会计师的重要性的专题报告，对内部控制做了鼍 权威性的定义。1 9 5 2 年，现代投资组合理论的创始人，美国经济学家马柯维茨发表 题为证券组合选择的论文，第一次提出“组合选择”理论，将金融资产的收益 和风险进行了合理的量化。在此基础上，他通过一系列的数学模型和方法，从理论 上论证了证券投资的分散化可以有效地降低非系统风险，并提出了确定最优证券组 合的方法，为现代金融风险管理奠定了基础。1 9 5 5 年，美国宾夕法尼亚大学的沃顿 商学院的施耐德教授第一次提出了“风险管理 的概念。1 9 7 0 年代以后逐渐掀起了 全球性的风险管理运动。1 9 7 0 年代以后，随着企业面临的风险复杂多样和风险费用 的增加，法国从美国引进了风险管理并在法国国内传播开来。与法国同时，日本也 开始了风险管理研究。1 7 0 5 年，瑞士数学家贝努利发现大数定律，是世界上第一个 准确、科学地描述风险的科学家。大数定律后来成为一切保险的计价基础。1 7 2 0 年， 世界上第一家保险公司在伦敦成立。当时英国人已经在定价时使用了抽样的统计方 法。标志着风险管理在实际应用中的重大进展。1 9 8 3 年，在美国召开的风险和保险 管理协会年会上，世界各国专家学者云集纽约，共同讨论并通过了1 0 1 条风险管 理准则，标志着风险管理的发展已进入了一个新的发展阶段。1 9 8 6 年，由欧洲1 1 个国家共同成立的“欧洲风险研究会 将风险研究扩大到国际交流范围。1 9 8 6 年 1 0 月，风险管理国际学术讨论会在新加坡召开，风险管理已经由环大西洋地区向亚 11 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 洲太平洋地区发展。1 9 8 8 年，国际清算银行发表了第一个巴塞尔协议，提出了商业 银行的经营规范，应对金融市场的发展，特别是金融衍生产品的使用，不断增加的 银行风险。1 9 9 5 年，由澳大利亚和新西兰联合制订的a s n z s4 3 6 0 明确定义了风险 管理的标准程序，是世界上第一个国家风险管理标准。1 9 9 8 年，英国制订了公司治 理委员会综合准则( c o m b i n e dc o d eo ft h ec o m m i t t e eo nc o r p o r a t eg o v e r n a n c e ) ， 该准则被伦敦证券交易所认可，成为交易所上市规则的补充，要求所有英国上市公 司强制性遵守。2 0 0 3 年英国制订了a i r m i c a l a r m i r m 标准。2 0 0 1 年，西方十国集 团签署了巴塞尔协议i i ，对银行的风险管理提出了更加明确的要求。2 0 0 2 年7 月，美国国会通过被称为美国自1 9 3 4 年以来最重要的公司法案，即萨班斯法案 ( s a r b a n e s o x l e y 法案) ，要求所有美国上市公司必须建立和完善内控体系。2 0 0 4 年美国c o s o 制订了c o s oe r m 标准等。2 0 0 6 年6 月6 日，我国国务院国有资产监督 管理委员会发布了第一个中国的全面风险管理指导性文件，即中央企业全面风险 管理指引，这标志着中国走上了风险管理的中心舞台，开启了中央企业风险管理 历史的新篇章。 2 1 3 工程项目风险管理概述 2 1 3 1 工程项目风险的定义和表现 工程项目风险是风险在工程建设项目中的特殊表现形式，是指在工程建设目标 的活动或事件中存在的各种不确定性和可能发生的危险。 工程项目风险的表现形式可能是出现质量问题，技术问题、或者是成本超支、 工期的延误甚至是整个项目失败。 2 1 3 1 工程项目风险管理概念与发展 工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析、风险评价等过程去认识工程 项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段 对工程项目风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成 本保证工程项目总体目标实现的管理工作。 工程项目风险管理是风险管理在工程项目领域的延伸。随着社会的发展和进步， 项目成为了促进社会经济发展的重要构成要素，项目管理逐步成为社会管理和企业 管理的一种重要的组织形式。然而，传统工程项目管理很少