（技术经济及管理专业论文）我国对外贸易的环境效应评价研究.pdf

华北电力人学硕十学位论文摘要 摘要 近年来，贸易的环境效应问题受到了各国政府的同益关注。我国自改革 开放以来，对外贸易中同样产生了大量的环境问题，构建一个有效实用的模 型来评价我国对外贸易的环境效应，具有重大的理论和现实意义。 为建立具有更好准确性和实用性的对外贸易的环境效应评价模型来实 现评价研究，在前人研究成果的基础上，选取我国的贸易和环境数据，并依 据贸易的环境效应的界定，选取2 5 个指标进行评价研究。具体研究过程是： 首先利用t 检验及相关性分析方法对基础指标进行预处理；然后将粗糙集作 为评价模型的前置系统对指标进行筛选和确定指标权重；接着将s o m 神经 网络作为主评价模型建立粗糙集一s o m 神经网络组合模型；最后，利用建立 的组合评价模型，对我国对外贸易的环境效应进行评价研究。评价研究结果 显示，我国对外贸易的环境效应呈现为负效应，另外，根据评价结果提出了 一些改进我国对外贸易环境效应的政策建议。 关键词：对外贸易，环境效应，评价，粗糙集，s o m 神经网络 a bs t r a c t r e c e n t l y ，e n v i r o m e n t a lp r o b l e mi si n c r e a s i n 哲yw i d e s p r e a di nt h ei n t e m a t i o n a i t r a d e t 1 1 ee n v i r o 姗e n t a le f f e c to ff o r e i 印昀d ei sr e c o 印i z e db yo u rn a t i o n t h e r e f o r e i ti sv e 巧m e a n i n g f h l t os e tu pav a l i da n dp r a c t i c a lm o d e l t oa c c e s sm ee n v i r o n m e n t a l e 骶c t t h em a i ns t u d yp r o c e s si si n t r o d u c e ds t 印b ys t 印a sf o l l o w s f i r s t l y w eu s e dt e x 锄i n a t i o na n dr e l a t i v i t ya n a l y s i sm e t h o dt 0c a 力哆o np l i 印撕n gp r o c e s s s e c o n d l 弘 w eu s e dm u g hs e t sa sap r 印r o c e s s o rf o rr e d u c i n gt h ea n r 伯u t e s t h i r d l y ，s o mn e e n e 帆o r kw a su s e da sm a i na s s e s s m e n tm o d e lt 0e s t a b l i s hm ec o m p o s i n gm o d e l a t l 弱t ，f o rv e r i 研n gt h ee 行t i v e n e s so fo u rm o d e lw eu s e dt h ep r o d u c t s d a t ao fo u r n a t i o nt oc a r 叫o nm ee x p e r i m e n tr e s e a r c ha g a i n t h es t u d yr e s u l ts h o w st h a t v i r o i u i l e n te 髋c to fo u rn a t i o ni sm i n l l s a c t l l a l l 弘t h er s s o m n nh a sg o o d a s s e s s m e n ta b i l i t y i na d d i t i o n ，s e v e r a lc o u n t e m e a s u r e sw e r eb r o u g h tu pa c c o r d i n gt o t h ea s s e s s m e n tc o n c h ls j o n x uz h a o ( t b c h n i c a l d i r e c t e db ya s s o c i a t e e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) p r o f e s s o rz h a oj i a n n a keyw or d s ：f o r e i g nt r a d e ，e n v i r o n m e n te 艉c t ，a s s e s s m e n t ，r o u 曲s e t s ，s o m 华北电力人学硕十学位论文摘要 摘要 近年来，贸易的环境效应问题受到了各国政府的同益关注。我国自改革 开放以来，对外贸易中同样产生了大量的环境问题，构建一个有效实用的模 型来评价我国对外贸易的环境效应，具有重大的理论和现实意义。 为建立具有更好准确性和实用性的对外贸易的环境效应评价模型来实 现评价研究，在前人研究成果的基础上，选取我国的贸易和环境数据，并依 据贸易的环境效应的界定，选取2 5 个指标进行评价研究。具体研究过程是： 首先利用t 检验及相关性分析方法对基础指标进行预处理；然后将粗糙集作 为评价模型的前置系统对指标进行筛选和确定指标权重；接着将s o m 神经 网络作为主评价模型建立粗糙集一s o m 神经网络组合模型；最后，利用建立 的组合评价模型，对我国对外贸易的环境效应进行评价研究。评价研究结果 显示，我国对外贸易的环境效应呈现为负效应，另外，根据评价结果提出了 一些改进我国对外贸易环境效应的政策建议。 关键词：对外贸易，环境效应，评价，粗糙集，s o m 神经网络 a bs t r a c t r e c e n t l y ，e n v i r o m e n t a lp r o b l e mi si n c r e a s i n 哲yw i d e s p r e a di nt h ei n t e m a t i o n a i t r a d e t 1 1 ee n v i r o 姗e n t a le f f e c to ff o r e i 印昀d ei sr e c o 印i z e db yo u rn a t i o n t h e r e f o r e i ti sv e 巧m e a n i n g f h l t os e tu pav a l i da n dp r a c t i c a lm o d e l t oa c c e s sm ee n v i r o n m e n t a l e 骶c t t h em a i ns t u d yp r o c e s si si n t r o d u c e ds t 印b ys t 印a sf o l 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t ) p r o f e s s o rz h a oj i a n n a keyw or d s ：f o r e i g nt r a d e ，e n v i r o n m e n te 艉c t ，a s s e s s m e n t ，r o u 曲s e t s ，s o m 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文我国对外贸易的环境效应评价 研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期问，在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩 印或其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅； 学校可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同 方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 华北电力人学硕+ 学位论文 第一章引言 随着全球经济一体化的逐步推进和我国对外贸易的快速发展，贸易对环境产生 了重要影响，对外贸易产生的环境问题屡见不鲜，因此，贸易的环境效应问题受到 了各国政府的日益关注。自对外开放以来，我国的对外贸易同样产生了一系列环境 问题，为保证我国对外贸易的正常发展，有必要研究我国对外贸易的环境效应。 通过对贸易的环境效应问题进行研究，有助于解决我国对外贸易中产生的环境 问题，并能对我国可持续发展的宏观政策提供积极的启示，从而使政府早做准备或 采取对策，建立合理的政策取向，以避免或减弱贸易对环境的破坏程度。因此，建 立贸易环境效应模型来评价我国对外贸易的环境效应，对我国对外贸易的平稳发展 是十分必要的川。 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 在发展观中，有一个关于发展与环境关系两难选择的理论假定，贸易与环境关 系的研究由此而来，一个国家持续增长的国际贸易是否必然会对环境产生不利影 响，这不可避免地成为理论关注的重要命题。同样，在现实中，经济全球化加快了 各国对外开放步伐，国际贸易己成为当代世界经济联系的重要方式，因而国际贸易 是否必然加剧各国环境恶化趋势也成为各国政策及至全社会广泛关注的现实课题。 对这一问题的理论研究与相关的评价研究结论，不仅关系到各国的贸易政策取向， 也将对各国实施的可持续发展宏观政策提供积极的启示。 贸易的环境效应是指与贸易相关的经济活动对自然环境产生的综合影响。理论 上讲，经济活动对自然环境的影响既包括有利方面，即正效应，也包括不利方面， 即负效应。因而，国际贸易对自然环境的影响同样也存在着正效应与负效应的区分。 需要指出的是，贸易的环境效应仅仅体现了贸易与环境关系的一个侧面，它只侧重 于分析国际贸易的环境影响，而并未对环境保护立法与规则等对国际贸易竞争力以 及相关的产业转移问题等影响加以分析。 改革丌放以来，中国对外贸易迅速发展，规模不断扩大，在世界贸易中的地位 不断上升，推动了国民经济的持续和稳定增长。l9 7 8 年，中国进出口总额为2 0 6 4 亿美元，到2 0 0 7 年，中国进出口总额已达到2 l7 3 8 3 亿美元。中国对外贸易的发展 模式引起了举世瞩目。从19 7 8 年至2 0 0 7 年，中国进出口总额增长了8 0 多倍，年 均增长l7 1 ，远超过同期g d p 年均增长幅度，在世界贸易中所处地位不断上升。 华北电力人学硕十学位论文 伴随着对外贸易额的高速增长，同时也产生了一系列的坏境问题，具体主要表现在 以下四个方面1 2 j ： ( 1 ) 我国迅速增长的对外贸易给生态环境带来的影响 一方面，我国出口贸易的快速增长一定程度上可以促进环保事业的发展，可以 为环境保护提供经济基础特别是外汇基础；进口贸易的发展不但可以通过进口清洁 生产的产品从而减少国内环境的污染程度，而且通过引进先进技术和设备特别是环 境技术能够达到大大促进国内的环境保护。 但是，另一方面，盲目增长的进出口贸易也会给国内的生态环境带来很大的消 极影响。野生动植物资源及矿产资源等的盲目出口会给生态环境带来灾难性的后 果；不注重对外开放与环境保护的协调发展，盲目开发出口产品也会引起生态环境 的严重破坏。从我国出口产品的结构看，高能耗、高污染行业的初级制成品在出口 贸易中占有相当的比重，如煤炭、焦炭、钢铁、电解铝、石油冶炼等行业的初级制 成品是我国的优势出口产品。这些行业产品出口的快速增长，对我国的能源需求不 断加大，能源消耗同益严重，同时，从我国的能源结构来看，煤炭仍是主要的能源， 而煤炭等能源物质的消耗，又带来了大气污染物排放总量的增加和水污染等环境问 题。而且，发达国家出于环境保护等方面的考虑，己经逐步通过贸易途径淘汰了上 述初级产品的生产，如同本己经淘汰了电解铝的生产，所需的原铝基本依靠进口， 日本目前就是我国原铝的主要出口国之一。这种通过贸易进行高能耗、高污染产业 的转移，进一步刺激了我国此类产品的生产和出口，给我国的环境带来了十分严重 的污染后果。 ( 2 ) 外来投资对我国生态环境的影响 我国对外开放呈现的新特点中较为突出的就是外来投资对中国经济发展起到 了很大的促进作用，但同时也对我国的环境产生了一定的负面影响。 正面影响 从一定程度上说，利用外资有利于我国的环境保护和社会经济的可持续发展。 不少外商投资企业环境保护意识比较强，引进了先进的环境污染防治技术、环境管 理思想和方法，并在我国的环境保护方面起到了模范带头作用，对我国的可持续发 展做出了贡献。一些外商投资企业积极丌展清洁生产，越来越多的外商投资企业积 极投资于中国的环保产业、保护臭氧层产业、清洁能源产业。 外商投资企业的发展不但促使中国合作伙伴环保意识和环境管理水平提高，也 促进了一些丌放地区实行可持续发展战略，逐步走上了持续发展道路。目前环境保 护工作做得比较好的地区基本上是一些丌放程度比较大的地区，如厦门、深圳、珠 海、大连、张家港等，而这些地区也是外商投资企业比较多的地区。 华北电力人学硕十学位论文 负面影响 外来投资在促进我国环境保护的同时，也对我国的生态环境产生了一定的负面 影响。 首先，许多外商投资于污染密集型产业。 其次，有些外商将臭氧层消耗物质( o d s ) 的生产与消费转移到我国。o d s 的转 移会影响中国淘汰受控物质的进程，并对我国乃至全球的臭氧层产生极大的破坏。 再次，一些外商投资企业参与国外危险废物的进口。欧美诸国对废弃物处理的 成本大约是1 吨l o o o 美元，加上处理后的最终废弃物还需找到堆放场所，于是他 们利用“差别”，用每吨支付4 0 1 0 0 美元的价格把废弃物扔到了穷国。而有些外商 投资企业就直接从事着危险废物的进口、加工和处置。危险废物的进口加剧了我国 的生态环境问题，危害了我国人民的健康。 ( 3 ) 绿色壁垒对我国外贸环境的影响 中国的出口产品正面临越来越多的主要来自发达国家的绿色壁垒措施的挑战， 可以说，几乎所有的产品己经或即将受到各种绿色壁垒措施的影响。绿色壁垒将成 为2 1 世纪较长一段时期内中国出口贸易发展面临的最多也是较难突破的壁垒。绿 色壁垒影响了我国很多行业产品的出口，尤其以纺织业最为严重。 纺织品和服装是中国传统出口产品，一直是我国的出口第一大类产品。纺织品 和服装贸易中的绿色壁垒主要包括；对纺织品中有害化学品的限制和禁止的规定； 对纺织品燃料使用的规定；对进口服装附件的要求等。 目前欧盟正在推行国际纺织品标准l o o ( o k o t e xs t a n d a r d1 0 0 ) 及生态标签， 这些都对中国的纺织品和服装出口产生了很大的影响。另外，绿色壁垒也对我国纺 织品出口贸易的环境效应产生了重要影响。 ( 4 ) 入世后我国面临来自不同的争端解决机制的影响 “入世”后，我国面临着两种国际贸易争端解决机制和它们之间的矛盾。一种 是世贸组织的争端解决机制，另一种是我国己经加入的多边环境协议的争端解决机 制。此外，w t o 协议中包含大量关于国内法的司法、仲裁、行政法庭和独立审查程 序的要求，其中涉及对抽象性政府行为如涉及w t o 协议的政策的司法复审，这些 规定将对我国现行的法律制度带来很大冲击，值得我们高度关注。 来自有关协议的不利影响首先是服务贸易协定的影响。服务业中有些部门可能 对环境产生不利影响，如会融业的国际信贷政策可能通过对重大工程项目的支持而 影响环境保护。服务业包含的领域非常广泛，我们应当从环保角度审查现行环境政 策和法律对外国投资的影响，使其与我国承担的“入世”义务统一起来。其次是与 贸易有关的知识产权协议的影响。乌拉圭回合达成的与贸易有关的知识产权协议 3 华北i 乜力人学硕十学何论文 与国家环境权益有密切的关系，相关问题主要有：环境技术转让问题，植物品种专 利问题，控制环境危险技术问题，遗传资源和生物技术问题等。在这些问题上，发 展中国家均处于不利地位，应当引起我们的高度关注。 鉴于我国的对外贸易存在以上的环境问题，有必要对我国的国际贸易对环境的 影响做出进一步的研究，从而为政府解决贸易的环境问题提供理论和现实支持。 1 1 2 研究意义 近年来，我国对外贸易的环境效应问题同益突出，成功地评价对外贸易的环境 效应，有利于我国经济的正常平稳发展，同时对我国在国际上的对外形象，具有不 可忽视的重要意义【2 】。 ( 1 ) 有利于我国对外贸易的可持续发展 发达国家环保技术和环境管理经验领先于发展中国家，借鉴发达国家的经验 有利于我国环境与贸易的协调发展。 环境因素在当前的国际贸易中起着同益重大的作用，要发展我国的对外贸易， 必须尽快适应出口对象国在贸易中的环境法规和措施。其中关键是对生产过程和方 法的要求。我国社会和经济的发展以可持续发展为基本战略，要求变传统的粗放型 的发展模式为集约型的发展模式，提高资源利用效率，降低消耗，加强生态环境保 护。坚持可持续发展战略将有利于优化我国的出口商品结构，使之向高技术和高附 加值的方向发展，有利于我国出口商品突破发达国家在外贸中以环境法规和措施构 筑的绿色壁垒。因此，在一定的意义上，发达国家的贸易壁垒可以起促进我国外贸 的环境管理的作用，有利于我国对外贸易的可持续发展。 ( 2 ) 有利于我国环境贸易的发展 我国是一个环境贸易市场极具潜力的国家。环境贸易，是指以环境物品与服务 为内容的贸易活动。这些物品与服务涉及到末端控制与治理以及洁净技术、洁净产 品。我国的环境产业以及它所依赖的环境技术都十分薄弱。入世后，国外的环境设 备与技术必然会对我国环境市场产生冲击。但从长期看，它将推动中国环境产品和 环境技术的更新与创新，加快我国引进国际先进技术、工艺和设备的步伐，推动外 资直接进入中国的环境产业，推动我国环保产业市场化进程，增强参与国际市场竞 争的能力。这样，不仅可使那些有广泛适用性、具中国知识产权的环境技术和设施 扩展到环境背景相似的发展中国家，而且一些以中国资源特点为背景的洁净技术和 洁净产品，甚至在发达国家中也将会有较高的竞争力。但是我国许多环保企业规模 小，技术比较落后，环保市场的丌放也将使他们面临激烈的国际竞争，从而受到较 大的冲击。 4 华北电力人学硕十学何论文 另方面，环境服务贸易的丌放也将推动我国环境保护事业的发展。“入世” 后，随着哺外有。实力的环境服务企业的进入，我晖i 环境服务食、将而临激烈的国际 竞争，但是竞予的环境也有利于提高我国环境服务企业的现代化水平，进一步增强 我国环境服务企、j k 的国际竞争力。 ( 3 ) 有利于促进我国对进出口产品的环境管理 自我困加入w t 0 以后，发达吲家一辩利用绿色壁垒对我国出口产品一再设置 重鼋障碍，使我们的出口蒙受巨大的损失，一可以预见的是，随着我国的主要贸易对 象国发达资本主义国家环境管制越来越严格，我国的产品就会越来越多地由于 不符合进口国的环境要求而被拒之门外。网此我们的唯一出路就是在出口中加强环 境管理，提高出口产品的环境效应质量，刁i 给发达国家以可乘之机。 同j i j 一i 容忽视的是，发达国家一面通过绿色壁争给自己罩【ie ! 大的保护网，一 面又常而l 争之的将并不符合其环境标准的产品向环境贯之相刘松懈的发展中国家， 更有甚者竟然仓图将发展中国家变成他们的废物处理场。洋垃= l ；6 乏进口时间在我国屡 禁不j 卜i ，一些生活垃圾也以其他乞义被运进困内。这势必会严重危害我国人民的健 康和生命安全，破坏我国的生态肠：境，加强对贸易的环境效应硎：究有利于改善这些 问题。 ( 4 ) 可以何效的利用环境资源 一方丽，渖雹贸易中的环境问题为我们提供了多样化利用全球自然资源的机 会。中国向加入w t 0 以来能够更多地利川幽外资源来替代圈f 资源，比如，利用 因外木材资源，以减少对中国森林 ；! ：f 源的爪力：利用国外的石汕、天然气资源，以 加速中i 到能源结构的转型：利f 1 1 国外矿产资源，以避免中国因贫矿丌采而导致高度 的生态破坏，等等，这对中国的经济发展和生态坏境的改善都将起到正面的积极作 用。刷时，随着1 1 j 场的丁j ：放、投资m ：境的改善，将为世界上其他地区的特异生物物 种进入我国提供更多的机会。此外，中国以环境资源为依托的旅游业和绿色食品业 将得坌0 史大的发腿。扶：- 吐界旅行及旅游删! 刳c 会预测，剑2 0 2 0f l 二，中幽将成为国际 旅游业第一大网。凶此，必须注重改善我国投资坏境，解决贸易中的环境问题，才 能促进我因对外贸易的进一步发展。 1 2 国内外研究现状 一 1 2 1 国外研究现状 美田经济学家( ：r o s s m a n 和kr 【】e g e r ( 19 91 ) 最早将国际贸易的j 不境影响分解为： 规模效应、结构效应和技术效应个方m f ，从而建立了贸易的所：境效应分析的基本 框架。 华北电力人学硕t 学位论文 经济合作与发展组织o e c d ( 1 9 9 4 ) 将贸易的环境影n 向分为：产品影响、技术影 响、结构影向刊观模影响四个方面，补充了有关贸易产品的环境影响分析1 4 】。 经济学家h n a y o t o u ( 2 0 0 0 ) 将贸易的环境效应归纳为血种：规帧效应、结构效应、 技术效应、收入效应以及法规效应等，其中关于收入效应的分析是对规模效应分析 的补充与完善，并进一步提出了关于贸易协定对环境的影h 向问题l 5 | 。 因外学者存研究对外贸易的环境效应分析时存在着两种删论观点的分歧。一种 观点认为，幽际贸易促进各国经济规模的扩张，加速对自然资源的丌发与利用。并 扩大了消赀班! 模，从而加快自然资源与环境退化的速度。另一利- 观点则认为，国际 贸易电有促进爿：境保护的作用，国际贸易促进一国经济增长，实现收入增加，从而 使该国有能力增加其环境保护投入，同时由于贸易增加了外汇收入，使该国家有能 力进口幽外的先进环保技术与设备，从而对本圜环境质量的改善和提高起到一定的 促进作用。尽管两种观点形成鲜明对立，但持不同观点者在现实中均能找到支持各 自观点的佐证，从而使贸易的环境效应分析增加了不确定性。对贸易的环境效应进 一步分析揭示了这种影响是多方面的。 另外，嘣外学者在研究时建立了一些评价模型，例如环境席茨涅兹曲线、“向 底线赛跑”和“环境成本转移说”、南北贸易模型、环境效应回归分析等模型，试 图通过模型来精确的评价对外贸易的环境效应1 6 儿，本文将在第二章详细介绍这些 评价模型的理论。 1 2 2 国内研究现状 国内学者刘环境与贸易关系的研究从l9 9 3 年) i ：始卧1 1 6 j 。 目日，j i 较为全而公讵的研究主要有：会增林，19 9 8 年囡际环保公约和多边贸易 协议对我田贸易与j 不境发展的影响研究对因外绿色贸易壁垒、阁际及主要发达国 家环保法规、政策剥我国进出口贸易发展的具体影响进行了分析；杨昌举，l9 9 9 年 的包装的环保婴求及其列困际谈易的影响对绿色包装与标签婴求进行了详尽的 阐述；李良波，2 0 0 0 年环保时代困际贸易新趋势及我国外贸仑、的发展思路从 宏、微观的角度提出了政府及外贸企业应对挑战、积极创建外贸绿色企业的响应对 策；孙广化，2 0 01 年g a t t w t o 框架下上不境与贸易争端的解决机制探讨了在 g a t t w t o 条款以及相关的贸易防定下，贸易体制与环境保护可能相互发生作用的 方式；张越，2 0 0 1 年w t o 机制下的q - 刚对外贸易与环境保护思考集合世界贸 易组织的自天蕊本属! 则，分析了c t 心对外贸易和崩：境保护面临的严峻挑战，对中国 入世后的环境保j ：f 、利对外贸易相互关系问题进行了政策思考。 印卫东等在2 0 0 3 年w t o 机制下的中国对外贸易与环境保护结合w t o 的 有关暴本原则，系统分析了对外贸易与环境保护面临的严峻挑战，提出应对策略： 华北电力人学硕十学何论文 吴书光在2 0 0 4 年环境壁垒对我国出口贸易的影响与对策从农副产品、工业制 品以及包装材料、技术方面分析环境壁垒对我国的影响，提出积极应对策略：陈红 蕾在2 0 0 7 年我国贸易自由化环境效应的实证分析利用计量网归模型对我国贸 易目由化的环境效应做出了实证分析，分析结果显示综合效应为- f ；马涛在2 0 0 7 年中国对外贸易中的生态要素流分析中从体现能，虚拟水，污染足迹等角度分 析了我因的生态要素流，这个研究从生态经济学角度评价了国际贸易，对我国调整 困际贸易政策和环境政策有很大的参考价值。 可以晚，我对贸易与环境问题的研究起步相对较晚，且丰要集中与贸易领域、 环境领域和囡际法领域，针对在实践中出现的问题大都是偏重单一学科分析，跨学 科的综合研究桐划不足，虽然已经在各个棚关学科耳义得一些成果，但在理论上还需 进一步深入，在。其践中还缺乏可操作性的办法和有效的运行机制；另外，我国的学 者的些。火“研究方法将在第二章进行评述。 1 3 全文主要特点 ( 1 ) 研究方法上，采用数学模型来对我国对外贸易中的环境效应进行评价，比 以往的评价方法更为精确，更有分析价值。 ( 2 ) 样本指标体系的设计上，在全面性、可比性和重要性等原则的基础上，利 用我困列- 夕 、贸易中与环境相关的数据，设计了相关的2 5 个指标来进行分析，并按 对外贸易的环境效j 、砭的概念将指标体系划分为五个方面。 ( 3 ) 存模，弘指标筛选方面，首先利用统计分析的t 检验和相关性分析方法对评 价指标进行预处理，然后再利用作为评价模型日，j 置系统的粗糙集村预处理后的评价 指标进行知u 约旃。 ( 4 ) 评价分析部分，以押糙集作为评价模型的d 仃置系统，以s o m 神经网络作为 主评价模型，建立了半h 糙集一s ( ) m 神经网络的组合评价模型。 1 4 全文主要内容及结构安排 本文共六章，各章的主要内容如下： 第一章，引言。在提出的研究背景后，界定了研究列+ 象一一我国对外贸易中的 与环境棚关的数据。接着从可持续发展、环境贸易、进出口产品等角度分析了建立 评价模型| ，i 勺日i 婴意义。i 司时，介绍了国内外的研究现状：最后，从四个方面阐述了 本文的主安特点。 第二章，列外贸易中的蚓：境效应概念界定和传统评价模型。首先，从五个方面 出发界定了对外贸易的环境效应的概念。然后，介绍了环境效j 遁的传统评价方法和 华北电力人学硕十学位论文 模型，并指出了传统方法的不足之处。 第三章，研究设计及评价模型介绍。在提出了评价研究的基本思路后，阐述了 粗糙集、s o m 神经网络的基本理论，以及所提出的粗糙集s o m 神经网络组合 评价模，魁的撼本原理。 第四章，评价模型样本选取和指标体系的确定。首先，就样本选取方法进行说 明，并根据对外贸易环境效应的概念界定分类建立了指标体系：然后，利用t 检验 和相关性分析力法对评价指标进行预处理；最后，介绍了预处删! 后评价指标的经济 和社会涵义。 第五章，利用组合模型评价我国对外贸易的环境效应。首先，利用粗糙集技术 对预处理后的评价指标进行知识约简和确定指标体系的权重：然后，对约简后的指 标数掘进行归一化处理，处理后将其作为输入数据，对组合模型进行评价研究：最 后，得出研究结果。 最后，文章的结论部分对全文的研究成果进行了总结，提出了相关政策建议， 并指出了本研究中存在着的不足和以后进一步研究的方向。全文结构见图1 1 幽l - 1 余文结构图 华北l u 力人学硕十学位论文 第二章对外贸易环境效应的概念界定和传统评价模型 2 1 对外贸易的环境效应概念界定 2 1 1 对外贸易定义 对外贸易亦称“国外贸易”或“进出口贸易”，简称“外贸”，是指一个国家( 地区) 与另一个国家( 地区) 之间的商品和劳务的交换。这种贸易由进口和出口两个部分 组成。对运进商品或劳务的国家( 地区) 来说，就是进口；对运出商品或劳务的国 家( 地区) 来说，就是出口。这在奴隶社会和封建社会就开始产生和发展，到资本 主义社会，发展更加迅速。其性质和作用由不同的社会制度所决定。 对外贸易不仅把商品生产发展很高的国家互相联系起来，而且通过对外贸易使 生产发展水平低的国家和地区也加入到交换领域中来，使作为一般等价物的货币深 入到他们的经济生活中，使这些国家和民族的劳动产品日益具有商品和交换价值的 性质，价值规律逐渐支配了他们的生产。随着各国的商品流通发展成为普遍的、全 世界的商品流通，作为世界货币的黄金和白银的职能增长了。黄金和白银除去具有 货币一般购买手段之外，还被用来作为国际支付、国际结算与国际信用的手段。随 着黄金、白银变成世界货币，产生了形成商品世界价格的可能性。世界价格的形成， 表示价值规律的作用扩大到世界市场，为各国商品的生产和交换条件进行比较建立 了基础，促进了世界生产和贸易的发展。通过对外贸易，参与国际分工，节约社会 劳动，不但使各国的资源得到最充分的利用。而且还可以保证社会再生产顺利进行， 加速社会扩大再生产的实现【1 7 】。 2 1 2 对外贸易的环境效应的界定 对外贸易的环境效应，具体的说就是与贸易相关的经济活动对自然环境产生的 综合影响。事实上，对于贸易的环境效应，理论界有着不同的观点，其发展也经历 了一个过程。第一章已经阐述了g r o s s m a n 和m e g e r ( 1 9 9 1 ) 、o e c d ( 19 9 4 ) 和 p a n a y o t o u ( 2 0 0 0 ) 关于贸易的环境效应问题的界定。 综合以上研究观点，本文将贸易的环境效应解释为以下五个方面【1 8 】： ( 1 ) 规模效应( s c a l ee f f e c t s ) 规模效应是指国际贸易促进经济规模的扩张i 而引起的资源过渡利用与环境退 化的负效应，以及环境治理成本的规模f 效应。规模效应是指由于贸易导致经济规 模变化所造成的环境影响。规模效应是由规模经济带来的。规模经济是指随着规模 扩大，产出的增加超过投入的增加，单位产品成本下降，收益递增。究其原因，一 o 华北电力人学硕十学位论文 方面是由于专业化因素，随着规模扩大，内部分工更细，劳动者熟练程度提高，节 约了劳动转换的时间损失；另一方面是由于生产要素的不可分割性，尤其是专业化 设备不能有效地缩减以供单个工人使用：另外，随着工厂或企业规模扩大，单位产 品的管理费用、购销费用和广告费用逐渐递减。国际贸易的规模效应对环境同样可 能具有正负两方面的作用。 ( 2 ) 产品效应( p r o d u c te f f e c t s ) 产品效应是指与贸易产品性质相关的环境影响。一方面，产品效应与技术效应 密切相关，如果贸易产品本身是有利于环境保护的技术产品，或其生产技术是环境 友好的，则该产品的环境效应是正的。另一方面，发达国家将工业废物尤其是毒性 较大的危险废物转移到环境标准较低的发展中国家，这种转移会对环境产生危害， 而如果贸易促进了有害物质的国际扩散，或进行濒危物种的国际贸易，都将会产生 环境的负效应。 ( 3 ) 结构效应( c o m p o s i t i o ne f f e c t s ) 结构效应指贸易通过影响经济结构所造成的环境影响。按照李嘉图的贸易理 论，自由贸易的结果使得一个国家的产业结构与其比较优势更适应。一般来说，国 际贸易促进了专业化分工，将会促进在清洁生产方面具有比较优势的国家产业更为 清洁，即会使得经济结构转向低污染的方向；反之，在污染产业方面具有比较优势 的国家产业更具有污染性。因而贸易的环境效应对于前者具有正效应，而对后者则 是负效应。 ( 4 ) 技术效应( t e c h n 0 1 0 9 ye f f e c t s ) 技术效应是指国际贸易具有促进环境保护技术的传播与扩散的正效应，同时也 会带来不利环境保护的技术传播，如果有害环境的技术更具有经济效率就会替代 传统的环境友好技术，从而产生环境的负效应。一般来说，技术和环境的关系涉及 需求要素、供给要素及政策等方面的影响。 ( 5 ) 收入效应( i n c o m ee f f e c t s ) 收入效应是指经济规模扩大伴随着居民收入水平提高，消费者产生了对高标准 的环境质量的偏好，刺激了环境保护的投资与技术创新，而经济规模扩大使投资于 环境保护成为可能，不断增加的环境保护投资与技术创新改善了环境状况，这现 象就是环境库兹涅茨曲线描述的过程。 收入效应从三方面影响环境。一是收入增加导致消费增加的同时引起相关的环 境外部性；二是经济增长使政府可以提供更多的资会用于环境保护以提高环境质 量；三是贸易自由化会加大对自然资源的丌采。由于收入效应与经济规模及技术进 步相联系，因此，也有学者将其界定为规模正效应技术正效应的表现。 l o 华北l u 力人学硕十学何论文 上述五个方面提供了贸易的环境效应的基本解释框架。贸易的环境效应实际上 是五个方面的正、负效应综合作用的结果。 2 2 对外贸易的环境效应的传统评价模型 2 2 1 环境库茨涅兹曲线 美国经济学家k u z n e t s ( 1 9 5 5 ) 在对收入差距的研究中，发现人均收入的差距 随着经济增长表现为先逐渐增大、后逐渐缩小的规律，这两个变量之间的倒u 型关 系后来被称为“库兹涅茨曲线 。 2 0 世纪9 0 年代一些学者( g r o s s m a n 、s h a f i k 、p a n a y o t o u 等) 尝试用发展系数 将贸易与环境质量联系起来。他们的研究表明，当收入水平较低时，环境损害随着 收入的增加而增大，达到最高点后，将随着收入的增加而减少。由于各国的污染源 和类型各不相同，这个最高点也相应地不同。环境与收入之间的这种倒u 形关系曲 线被称为环境库兹涅茨曲线( e k c ) 。 r a d e t z l ( i ( 1 9 9 2 ) 提出的污染密集使用假说( i n t e n s i t yu s eh y p o t h e s i s ) 认为， 与技术进步相关的人均收入会减少单位产出的环境损害。他通过描述与人均g d p 对应的环境消耗密度得出倒u 形曲线，环境消耗的最高点是在人均收入5 0 0 卜6 0 0 0 美元左右。r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 5 ) 用全球环境监控系统( g e m s ) 数据研究 人均收入与各种环境指标之间的关系，在经验上证实了e k c ，s 0 2 和烟雾的倒u 曲 线的顶点在人均收入5 5 0 0 美元。后来作者采用更为可靠的数据，将曲线顶点修正 在人均收入8 0 0 0 美元。 s t e m 等( 1 9 9 6 ) 认为，用e k c 进行估计在理论上和方法上都有很大的局限性。 s t e r n 等( 1 9 9 6 ) 以早期的e k c 估计为基础，证明s 0 2 排放的增长会在全球范围 内持续到2 0 2 5 年。h i l t o m 与l e v i n s o n ( 1 9 9 8 ) 用4 8 个国家2 0 年的数据确定了 机动车的铅排放与国民收入之间的e k c 关系。他们发现，环境模式并不仅仅取决 于收入增长，其他因素如政府政策和环境技术，同样也很重要。h e t t i g e 等( 1 9 9 2 ) 发现，单位g d p 的工业有毒物质污染密度与人均收入存在反向关系，因为工业部 门随着经济发展会被污染程度低的服务业部门取代，但单位工业产出有毒物质污染 密度与人均收入之间则不存在反向关系。s h a f i k ( 19 9 4 ) 用1 4 9 个国家1 9 6 卜1 9 9 0 年期间的数据，调查了环境质量的各种指标与以购买力平价衡量的收入之间的关 系。他认为，某些环境指标，如水体和卫生，会随着收入提高而改善；某些( 微粒 和硫化物) 会先恶化然后爿改善；还有一些( 碳排放、城市废弃物、可溶解性氧) 则会持续恶化。 华j 匕电力人学硕十学何论文 2 2 2 南北贸易模型 为了能够说明国际贸易对环境影响是多方面的，而贸易的环境效应则是各因素 相互作用的综合结果，一些学者试图通过南北贸易模型分析贸易的环境效应。 c o p e i a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 最早利用南北贸易模型进行环境效应的综合分析，在 他们的模型中将国家分成南方( 发展中国家) 与北方( 发达国家) ，假定污染是局部的， 没有越境和全球影响，政府通过征收污染税来控制污染，北方税率高于南方税率。 在c o p e l a n d 和t a y l o r 的模型中，贸易自由化使南北方国家内部产生了一系列的调整。 首先，污染产业在北方缩小、在南方扩大，结构效应是北方国家的污染减轻， 南方国家的污染加重。其次，由于贸易自由化促进了经济规模扩张，规模效应对各 国的环境均产生不利的影响，与此同时，规模扩张过程中的收人正效应开始发挥作 用。收入提高使消费者对“清洁”产品的支付意愿与能力都得到了提高，污染税率 相应地提高，刺激厂商在控制污染方面的投资与环境技术创新，技术的正效应显示 出来。从理论上讲，技术的正效应有可能抵消规模的负效应对环境的影响。但对于 南方国家而言，环境标准低使得它们在污染产业方面具有比较优势。规模效应与结 构效应对环境的负面影响会超过技术的正效应。因此，他们的结论是：贸易自由化 减轻了发达国家的环境污染，加剧了发展中国家的环境污染。 c o p e l a n d 和t a y l o r ( 1 9 9 5 ) 还探讨了全球性污染问题的南北贸易模型。其在另一 篇文献中，假定污染是全球性的( 如c 0 2 ) ，南北方国家均采用可交易的排放许可证 实施环境控制。南北方贸易的结构效应导致了北方“清洁”产业扩大，而南方污染 产业扩大，结果是污染许可证的市场价格在北方下降，而在南方上升。北方国家开 始削减许可证的额度，而南方国家却不得不增发部分许可证额度以满足污染产业规 模扩张的需求。除非削减与增加的许可证额度相等，否则贸易自由化的均衡效果就 是扩大了总的污染水平。以上南北贸易模型揭示的贸易对环境的影响是基于严格的 假设前提的，假定各国的比较优势来源于环境标准的差异，发达国家的环境标准高 于发展中国家。这样发达国家通过贸易就会改善环境，发展中国家则会加剧环境污 染，而世界贸易从总体上会对环境产生负面影响。然而，该模型系理论分析模型， 其结论的可靠性还需要通过各国的贸易实践检验。 2 。2 3 环境效应回归模型 贸易与环境保护问题从属于两个不同层面，贸易作为经济范畴的概念，环境保 护则属于社会生态层面研究对象。贸易规则的制定与实施实质是为了减少交易成 本，克服人类行为的负内部性( 即由于人为设置障碍而产生的内在于交易系统的成 本) ，把内在成本外在化。环境保护问题是一国或国际组织为了实现一定环境目标而 华j 匕电力人学硕十学位论文 制定和实施的规则，实质是克服人类行为( 主要是生活和生产活动) 所产生的环境负 外部性，把外部环境成本内在化。 贸易与环境保护的关系体现为贸易自由化对环境保护的效应，同时也存在环境 监管及保护对贸易可持续发展的影响。贸易与环境保护的相关性问题，可借助于下 列函数分析： u = f 心i s 只t ，r 轴 其中u 为环境质量，影响因素参考指标：q 为经济生产规模、，为收人、s 为 生产结构( 由生产技术决定) 、p 为产品、r 为产品技术扩散、尺为环境监督、k 为其 他因素。 ( 1 ) 规模效应。u 与q 的关系在其他条件不变情况下，二者负相关，不考虑污 染的盲目贸易扩大不利于环境保护。 ( 2 ) 收人效应。收入增加与环境保护投入增加呈现著名的环境库兹涅茨【，曲线： 即工业化进程早期，环境条件不断恶化，只有当人均g d p 达到5 0 0 卜1 0 0 0 0 美元时