（政治经济学专业论文）苏州市服务业竞争力的实证分析与发展研究.pdf

学位论文独创性声明 本人郑重声明： l 、坚持以。求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阕；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定 作者签名： 日期： 中文摘要 2 0 世纪七、八十年代以来，随着信息通讯等高新技术的快速发展以及经济 全球化进程的加快，全球产业结构发生了巨大的变化，第三产业在国民经济中比 例越来越高。其中的一个明显特征就是服务业和服务贸易对一国经济增长的重要 性大大提高。由于服务业和服务贸易代表了未来国际市场竞争的趋势，已日益成 为影响各国( 或地区) 经济发展的重要力量，成为衡量一国( 或地区) 竞争力的 一项重要标准。 本文正是在这一背景下，将产业国际竞争力理论及国内区域产业竞争力理 论运用于服务业和服务贸易领域，研究苏州市服务业的竞争力问题。 论文结合目前对服务业竞争力的研究成果，针对研究的目标，在获得苏州市 服务业统计数据的前提之下，构建了苏州市区域竞争力评价模型和国际竞争力评 价指标体系，根据得出的结论分析影响苏州市服务业竞争力的各项因素，最后， 针对如何提高目前苏州市服务业的竞争力进行了探索和思考，在明确苏州市服务 业发展的战略目标和战略重点后，提出具体的战略措施，从政府、市场和企业三个 层面分别提出各自的战略措施和建议。 关键词：服务业、比较优势、竞争优势、国际竞争力、区域竞争力 s i n c et h e1 9 7 0 sa n d1 9 8 0 s ，g i o b a li n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a sb e e n u n d e r g o i n gs u b s t a n t i a lc h a n g e sw i t hi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yd e v e l o p i n g r a p i d l ya n de c o n o m i cg i o b a l i z a t i o nd e e p e n i n g t h et e r t i a r yi n d u s t r yi s t a k i n gal a r g e rp r o p o r t i o ni ne c o n o m y , a n dt h es e r v i c es e c t o ra n ds e r v i c e t r a d ea r eo fg r e a t e ri m p o r t a n c et oe c o n o m i cg r o w t h t h e r ei sat r e n do n i n t e r n a t i o n a lm a r k e tt h a tf u t u r ec o m p e t i t i o nw i l lb em a i n l yi ns e r v i c e s e c t o ra n ds e r v i c et r a d e a sa ni m p o r t a n tm e a s u r eo fc o m p r e h e n s i v e c o m p e t i t i v e n e s s ，ac o u n t r y r e g i o n sc o m p e t i t i v e n e s si ns e r v i c es e c t o ra n d s e r v i c et r a d ei sp l a y i n gav e r ya c t i v er o l ei ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t a g a i n s ts u c hab a c k g r o u n d , t h i st h e s i sa d o p t st h et h e o r i e so f i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n dd o m e s t i cr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，a n d a n a l y s e st h ec o m p e t i t i v e n e s so fs u z h o u ss e r v i c es e c t o r b a s e do nt h ee x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t si nt h ec o m p e t i t i v e n e s so f s e r v i c es e c t o ra n dt h es t a t i s t i c sf r o ms u z h o u ss e r v i c es e c t o r , t h i st h e s i s c o n s t r u c t sa ne v a l u a t i o nm o d e lf o rs u z h o u sr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa s w e l la sa s y s t e mo fi n d i c e st h a te v a l u a t e ss u z h o u si n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s b ya n a l y z i n gv a r i o u se l e m e n t st h a ta f f e c ti t s c o m p e t i t i v e n e s s ，t h i st h e s i si d e n t i f i e st h es t r a t e g i cd e v e l o p m e n tg o a l so f s u z h o u ss e r v i c es e c t o r , i t ss t r a t e g i cf o c u s ，a n ds t r a t e g i cm e a s u r e st o p r o m o t ei t sd e v e l o p m e n t t h em e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa p p l yt ot h r e e p a r t i e s t h eg o v e r m n e n t ，t h em a r k e ta n dt h ee n t e r p r i s e 2 k e y w o r d s ：s e r v i c es e c t o r , c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s 导论 一、选题的背景和意义 2 0 世纪8 0 年代以来，随着信息技术的快速发展和经济全球化进程的加快， 全球产业结构发生了新的革命性的变化，到8 0 年代中期，大部分发达国家和部 分新兴工业国家服务业的产值占国内生产总值的比重已经超过制造业，达到6 0 以上，服务业成为国民经济最重要的部门。 同服务业产值比重不断提高的趋势相一致，当代服务业在国民经济各部门就 业比重从2 0 世纪7 0 年代以来也一直在稳步上升。将2 0 世纪9 0 年代各国服务业 就业比重的平均值和1 9 8 0 年相比，低收入和中等收入国家的比重增加了3 4 个 百分点，高收入国家的比重增加了近1 0 个百分点。1 9 9 7 年，在西方主要7 个国 家中，有4 个国家的服务业就业比重已经超过了7 0 ，最高的接近7 4 e ，这意 味着这些国家有将近3 4 的人在从事服务业。 世界服务业的迅速发展，使服务业在世界经济中的地位不断提高，作用日益 增强。当今许多发达国家经济生活已经呈现出经济非物质化和服务化的趋势，这 不仅反映了其整个国民经济中劳动生产率的极大提高和经济素质的巨大改善，而 且也预示着世界经济未来的发展方向。 对今天的任何一国或者一地区来说，大力发展服务业，对促进其经济发展， 结构改善和素质提高具有十分重要的意义。 1 发展服务业是促进经济快速增长的需要。当今各国的经济增长已远非只 靠第一和第二产业来推动。在发达国家，服务业已成为经济增长最快的部门，成 为新的增长点。服务业的发展，可以提高资本积累速度和资本利用效率，促进人 力资本的增长，增强技术创新的能力，推动市场的有效开拓。 2 发展服务业是促进经济结构调整和产业结构升级的需要。为适应科技进 步和世界经济发展的需要，当今各国都在加快经济结构的调整，其重点之一就是 产业结构的调整，既包括三次产业的结构调整，更涉及服务业内部结构调整和优 化，以促进国民经济整体素质的不断提高。 3 发展服务业是提高国际竞争力的需要。在经济全球化条件下，一国各产业 各部门各企业都面i 筒蓄日益激烈的全球竞争，只有努力提高自身的竞争能力，才 能生存和发展，而服务业的快速发展，将为第一和第二产业提供更好更多的服务， 4 从而增强这些产业的竞争能力，服务业的发展促进了产业分工的深化，使企业提 高核心竞争力，缩减成本，增加效率。 4 发展服务业是扩大就业的重要途径。从当代服务业的发展趋势来看，服 务业在增加产出的同时能够吸纳大量的就业，这是服务业增长带来的最大贡献之 一。就业的增加一部分来自吸收新增劳动力，而最主要的吸收来自其他经济部门 中转移出来的剩余劳动力。服务业能够吸纳大量就业人员的主要原因，一是服务 业本身有很多的部门是劳动密集型的，由于需求的增加必然拉动服务产品供给的 增长，从而扩大了服务部门的就业规模，二是由于农业和制造业部门劳动生产率 的提高，使得富余出来的劳动力被动列入到其他部门就业；同时，一部分原在制 造业中就业的白领因信息通讯技术的普遍应用，从原制造业部门分离成为独立经 营的服务提供商，这部分的转移是主动转移的结果，显然，对今天大部分国家来 说，服务业已成为吸纳就业的主要渠道，对各国缓解就业压力具有决定性的意义。 此外，发展服务业对一国完善市场经济体制，改善其国民生活质量等都具有极其 重要的作用和意义。 改革开放以来，我国服务业有了较大的发展。服务业占o d p 的比重由8 0 年代的2 1 4 上升到了2 0 0 5 年的3 9 9 ，服务业内部结构也逐步优化，现代服 务业发展迅速，服务业越来越成为我国经济发展的重要推动力量。基于服务业的 重要战略地位，各地区先后提出了发展服务业的战略举措。苏州市是“长三角” 乃至全国引人注目的新兴工业城市。尤其是制造业，已是仅次于上海的我国第二 大制造业基地。目前，苏州人均g d p 已超过5 0 0 0 美元( 按户籍人口计算) ，经 济总量跃居全国大中城市第5 位。尽管苏州入均生产总值已达到世界中等收入国 家水平，但服务业相对滞后，其比重和水准仅相当于世界低收入国家水准。据苏 州市计委提供的材料，2 0 0 1 年苏州市服务业比重占国民主产总值3 8 。2 0 0 2 年 下降到3 7 4 ，2 0 0 3 年又降至3 4 * * ，2 0 0 4 年再降至3 2 。服务业连续4 年 “递减”。毫无疑问，服务业已成为苏州经济发展的“软肋”。主要表现在。：服 务业增长不快，占g d p 比重不高；内部结构不合理，传统服务业比重较高；服 务业市场化程度不高，竞争不充分：服务业的开放度较低。 由于苏州市服务业存在着很多不足之处，而服务业的兴旺发达是现代经济的 。陈浩、陈晓红：对苏州服务业发展的思考，江苏商论，2 0 0 5 年第1 期 5 一个重要特征，服务业竞争力大小直接影响到一个城市整体经济的发展，因此对 苏州服务业竞争力的研究将有助于了解该城市的经济特性及其内部服务业的分 工与合作状况，进而促进苏州经济快速协调发展。另外，通过对苏州市的服务业 竞争力的研究，以小见大，反映苏南地区服务业普遍存在的优势与不足，并且对 整个国家服务业的发展起到一定的导向作用。只有服务业竞争力得到了提高，服 务业才能真正获得发展，才能增强一地区的经济实力和可持续发展能力。 = 、国内外的研究现状 ( 一) 国外研究现状 一般认为，西方发达国家关于服务业竞争力的研究始于2 0 世纪7 0 年代，发 展于2 0 世纪8 0 年代，完善并成熟于2 0 世纪9 0 年代。其研究文献主要集中在以 下几个方面： 首先是关于服务业的研究。2 0 世纪7 0 年代后期，服务业的发展迫使学术界 开始扭转长期以来忽视服务研究的倾向，“仟么是服务”成为学者们讨论的首要 问题之一，他们急于找到一种服务的恰当定义，以便在此基础上开展更广泛的研 究。正是在这样的背景下，在西方服务理论研究中，一种有广泛影响的定义便出 自于希尔发表于1 9 7 7 年的论著。他指出：“一项服务生产活动是这样一种活动， 即生产者的活动会改善其他一些经济单位的状况。这种改善可以采取消费单位所 拥有的一种商品或一些商品的物质变化形式，另一方面，改善也可以关系到某个 人或一批人的肉体或精神状态。随便在哪一种情形下，服务生产的显著特点是， 生产者不是对其商品或本人增加价值，而是对其他某一经济单位的商品或个人增 加价值。”可见，希尔是从服务生产入手来解释什么是服务的。希尔的观点从变 化入手，抓住服务的本质，强调服务生产( s e r v i c e p r o d u c t i o n ) 和服务产品f s e n ，i c e p r o d u c t ) 的区别。这在以往的分析中通常被忽略，服务产出是相应的个体或商品 状态的变化，不应与服务的生产过程相混淆。但是，希尔的定义不大适用于理论 研究，因为他的定义过于抽象，理论上对抽象的事物难以进行具体的经济分析。 到2 0 世纪8 0 年代中后期，服务业在西方发达国家经济中比重普遍超过6 0 并呈现继续增长的态势，这引起了理论界的广泛关注，所以这一时期关于服务理 论的学术文献特别丰富，并引导服务理论研究不断深化，争论也非常激烈。这种 理论争论从本质上看，实际仍然是古典经济学家关于服务的生产性与非生产性问 6 题在新的经济形势下的延续，其背景是整个7 0 年代以美国和英国为主的经济“滞 胀”和生产率普遍下降。到了9 0 年代，西方国家主要是美国的生产率和经济增 长重新恢复，因此对服务业的研究也明显减少 其次是关于服务贸易的研究。国外学者对于服务贸易的规范分析首先表现在 对传统贸易模型的应用上。西方学者尝试用传统贸易理论，特别是比较优势理论 来解释服务贸易。经过分析，他们认为服务贸易中存在比较利益，只不过决定比 较优势的因素不同，需要修正比较优势模型。辛德利( b h i n d l e y ) 和史密斯 ( a s l i t h ) ( 1 9 8 4 年) 通过大量研究认为比较优势理论适用于服务贸易，迪尔 道夫( a d e a r d u r r ) ( 1 9 s 5 ) 通过建立一个“一种商品、一种服务”模型来探 讨服务贸易的比较优势o ，同时作出规范分析的还有塔克( k t u c k 6 f ) 和森得 伯格( m s u n b e r g ) ( 1 9 8 8 ) o 、伯格斯( d b u r g e s s ) ( 1 9 9 0 1o 等人。在探讨 不完全竞争和规模经济条件下服务贸易的决定方面，马库森( j m a r k u s e n ) ( 1 9 8 6 ) 琼斯帜j o n e s ) 和基尔考斯基朗k i e r z _ k o w s k i ) ( 1 9 8 8 ) o 也作出了有益 的尝试。 服务贸易研究同货物贸易研究相比，所面临的一个较大困难是资料的缺失及 不准确，这给服务贸易的实证研究造成了严重障碍。但仍有许多学者致力于这方 面的研究。萨皮尔( a s a p i r ) ( 1 9 8 2 、1 9 8 6 ) 首先验证了比较优势对于服务贸易 的适用性。，之后又通过对工程服务贸易的实证研究，肯定了比较优势的动态性 和发展中国家作为潜在服务贸易出口者的作用毋；兰格海默( r j l a n g h a i n e r ) ( 1 9 8 9 ) 诵过对法、德、日，美四国服务贸易与要素禀赋关系密切的结论 。豪 克曼( b h o e k m a n ) 和卡森迫( gk a 嫩- n t y ) 运用显示性比较优势法( r c a ) 分 析了不同收入水平国家在服务贸易上的比较优势p 。 最后是关于竞争力理论的研究。世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际管 理发展学院( m d ) 是较早进行国际竞争力研究并具影响的研究机构。他们设计 的国际竞争力评价原则、方法和指标体系已经受到各国广泛关注，其出版的世 界竞争力报告在国际社会产生了很大的影响。随着对国际竞争力分析研究的深 入发展，一些学者逐渐把视角转到了更广泛的领域，如竞争力在产业，区域这些 层面所发挥的重要性。迈克尔波特是第一位从产业角度研究竞争力的学者，他 提出钻石模型来判断一国产业是否具有国际竞争力，该模型包括六个要素：生产 要素状况、相关及辅助产业的状况、需求状况、企业的经营战略结构与竞争方式、 政府行为及机遇。 9 0 年代中期以后，西方学术界开始将服务与竞争力结合起来研究，但主要 集中在三方面：关于制造业的服务与竞争力的研究、对某一服务行业的研究以及 对服务竞争力的国际比较。例如：大卫( 2 0 0 1 ) 等人探讨了贸易领域中服务与 竞争力的关系o ；菲利普( p h i l i p ) ( 1 9 9 9 ) 等人研究了保险业的竞争力o ；保罗 ( p a u l ) ( 1 9 9 9 ) 等人研究了知识密集型服务业的竞争力o ；西城( h i c h c n s ) 等 人对不同地区商业服务业竞争力进行了比较研究o ；玫尔( a n t o n m e y e r ) ( 1 9 9 9 ) 等人比较了德国、英国和美国等国家的服务竞争力o 。 回顾以上研究可以看出，相对于历经2 0 0 多年研究历史的商品贸易理论体 系，服务贸易理论不过近3 0 年的积累，甚至9 0 年代中期才开始涉及服务业的竞 争力问题。这类研究中虽然明确了竞争力与服务贸易相互间的关系，但并未将服 务业视为一产业整体研究其国际竞争力的决定，更多的是直接的应用研究，也很 少涉及服务业国际竞争力的基本理论以及评价指标体系的构建。 ( 二) 国内研究现状 我国关于竞争力的研究可以分为四个研究层面：一是工业产品竞争力的研 。r u b a l c a b a , l u i & g a g o , d a v i d r e l a t i o n s h i pb 。蚋m 酬a n dc o m p e t i 曲e n e u ：t h ec u eo fs 婵触 t r a d e s e r v i c ei n d u s t r i e sj o u m a l , 2 0 0 1 , 2 1 ( 1 ) ：3 4 - 6 1 。i a r d w i c k , 蹦p ，d o u , w e n t kc o m p e t i f i v mo f e ui n a u n m e e 砌啪慨s c a v i i n d u s a 恼j a u m a i 1 9 9 8 , 1 8 ( 1 ) ：3 9 5 3 。w l n d r u 取p a u l , t o m l i n s o n , m a r k k n o w l e d g e ? i n t e n s i v es e r v i c e sa n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ： a f o u r c o u n t r y c o m p a r i s o n t e c h n o l o g y a n a l y s i s s t r a t e g i c m a u a g c n e n t , 1 9 9 9 1 1 ( 3 ) ：3 9 1 - 4 0 8 ”h i t c h e n s ，d m 、) l i n ，0 a r c l l ，pn n l cc o m p e t i t i v e n e s so f b u s i n e s ss c r v i i nn i cr e p u b l i co f l r e l a u d n o r h c ml 件| a u d w a l e se n i r o n m e n t & p i m m i n g 1 9 9 6 , 2 8 ( 7 ) ：1 2 9 9 1 3 1 3 9a n t o n m e y e r , r i c h a r dc h a s e ，a l c d ar o t h , c h r i sv o s s 。k l a u s ? u l r i c hs p c t l ，l a r r ym c a o r , k a t eb l a d a n o n s c r v i c o m p e t i t i v e n e s s ? a n l n l c m a t i o n a lb e n c h m a t k i n gc o m p a r i s o no f s e r v i c ep r a c t i c ea n dp e r f o r m a n c ei n g e r m a n y , u ka n du s a i n t e r n a t i o n a lj a u m a lo f s e r v i c ei n d u s t r ym a u a g c r a e n t , 1 9 9 9 ，1 0 ( 4 ) ：3 6 9 - 3 7 9 8 究，比较早的如论工业品国际竞争力( 1 9 9 6 ) 。等：二是企业层面的竞争力 研究，代表性的如韩中和( 2 0 0 0 ) 的企业竞争力：理论与案例分析o 、彭 丽红( 2 0 0 0 ) 的企业竞争力：理论与实证o 等专著以及诸多的论文；三是产 业与工业层面的竞争力研究，较早的如张铭( 1 9 9 6 ) 的论增强我国产业竞争 力o ，金碚( 1 9 9 6 、1 9 9 7 ) 的产业国际竞争力研究口，中国工业国际竞争 力研究囝等；四是整个国民经济层面的竞争力研究，如狄昂照( 1 9 9 2 ) 的国 际竞争力o ，王与君( 2 0 0 0 ) 的中国经济国际竞争力研究o 以上四个层面的竞争力研究多是以制造业为背景进行的。目前专门对服务业 整体竞争力研究的文献很少，且多是针对某一特定类型服务行业，例如黎洁、赵 西萍( 1 9 9 9 ) 研究了旅游服务竞争力西、王壮为( 1 9 9 9 ) 对医院服务竞争力进行 了研究o 、鲁志勇( 2 0 0 2 ) 等人分析了银行服务竞争力。其它研究如中国人民大 学王粤( 2 0 0 2 ) 在其博士论文中虽说明了加强服务业出口竞争力的重要性，并提 出网络时代的服务创新策略，但其侧重对服务贸易自由化与竞争力的关系分析， 厦门大学郭海虹( 2 0 0 2 ) 将竞争优势理论运用干服务贸易，仅用贸易竞争指数、 劳动生产率、国际市场占有率指标初步测算了当时服务贸易的竞争力现状；谭小 芬( 2 0 0 ) 利用贸易开放度、贸易竞争系数对中国服务贸易的国际竞争力进行了 国际比较，但未构建相应的指标体系：杭州商学院李怀政( 2 0 0 3 ) 就我国服务贸 易的国家竞争优势进行了分析，提出了相关策略，但也仅限于对国家竞争优势理 论的初步运用。 三、本文研究的目标、内容体系和方法 当前理论界对服务业竞争力研究主要是基于我国服务业的整体情况，面对地 区性服务业竞争力的研究文献还比较少，因此，本文尝试对地区性服务业竞争力 o 我国工业品国际竞争力比较研究) 课题组论工业品嗣际竞争力中田工业经济，1 9 9 6 ( 4 ) 1 83 0 o 韩中和企业竞争力：理论与案例分析上海：复旦大学出版杜2 0 0 0 , 1 5 6 - 2 5 0 o 彭丽红企业竞争力：理论与实证北京：经济科学出版社，2 0 0 0 , 3 3 - 6 5 伊张铭论增强我国产业竞争力中国工业经济，1 9 9 6 , ( 3 ) ：2 6 - 2 9 9 金陪：产业国际竞争力研免经济研究，1 9 9 6 ( 1 1 ) ：1 8 - 2 0 o 金陪中国工业国际竞争力北京：经济管理出版社，1 9 9 75 - 1 2 6 o 狄昂照国际竞争力北京：改革出版社1 9 9 2 , 2 5 - 6 3 。王与君中国经济国际竞争力南昌：江西人民出版社，2 0 0 0 3 1 - 6 4 。黎洁，赵西萍论国际旅游竞争力商业经济与管理，1 9 9 9 ( 4 ) ：2 5 - 2 9 。王壮为完普全过程服务增强医院竞争力大连医科大学学报，1 9 9 9 , ( 1 ) 3 4 - 3 8 9 做研究，并选择苏州市做为研究样本。 本文运用了实证分析的研究方法，定性分析与定量测算相结合。在区域竞争 力方面，参照吴士元的省级竞争力评价指标体系，设计苏州市服务业区域竞争力 的评价模型并与其他城市做比较。在国际竞争力方面，参照m ( 瑞士洛桑国 际管理发展学院) 公布的产业国际竞争力衡量指标，根据苏州市外汇管理局得到 的苏州市服务业统计数据整理测算苏州市服务业的国际竞争力。 本文主要包括这样三部分内容。第一部分论述本文研究的理论基础。包括一 般竞争力理论的产生发展，传统比较优势说和当代竞争优势理论以及两者的关 系。并将这些理论深化到服务业领域，在探讨了服务业和服务贸易的概念和特征 的前提下，将比较优势与竞争优势理论运用到服务业竞争力，探讨服务业竞争力 的内涵，根据竞争范围的不同，将服务业竞争力分类为国内区域竞争力和国际竞 争力，分别予以研究。第二部分是本文的主体内容。首先总结了苏州市服务业的 发展背景和现状，其次，通过建立服务业区域竞争力的评价模型来衡量苏州市服 务业区域竞争力的现状，通过建立国际市场占有率、贸易竞争力指数、显性比 较优势指数、服务业的劳动生产率等四项指标构成的指标体系分析苏州市服务业 国际竞争力，通过多角度的比较分析，测评苏州市服务业的竞争实力，找出其优 势、问题和差距所在。并根据实证结论分析影响苏州市服务业竞争力的因素有哪 些。以第二部分所得结论为主要依据，本文第三部分结合国际服务业的发展趋势， 有针对性地对苏州市服务业竞争力的提高提出了一些战略思考，主要包括战略目 标，战略重点以及战略措施。 本文的重点是第二部分的实证研究，也是本文的创新之处：将产业的国际竞 争力评价指标体系和区域竞争力评价模型结合起来应用于苏州地区服务业竞争 力的研究 以往的文献对地区服务业竞争力的测算多依据国际竞争力指标或者 区域竞争力模型，这在测算结果上具有一定的片面性，而将两者结合起来的评价 测算结果无疑将更具有科学性和全面性。 第一章服务业竞争力研究的理论基础 服务业在国民经济中的重要性决定了对服务业竞争力的理论研究成为各国 研究的热点，由于服务业竞争力属于产业竞争力的范畴，因而产业竞争力的理论 基础同样适用于服务业。产业竞争力的理论基础主要包括古典的竞争力理论，传 统的比较优势论和当代的竞争优势论。根据竞争范围的不同，产业竞争力有产业 国际竞争力和国内区域产业竞争力之分，本章对服务业竞争力内涵的理论分析也 是基于这一分类基础之上 一、有关竞争力的理论概述 ( 一) 竞争力理论的产生与发展 。 在经济范畴中，竞争是指商品生产者和经营者为争夺有利的生产条件和销售 条件，以便获得最大利益的斗争，竞争是竞争力的前提；竞争力是竞争优势的表 现。系统的竞争力理论阐述首先要从古典理论说起。古典竞争理论主要沿着以下 四条主线展开： 1 斯密的思想，斯密在1 7 7 6 年发表的国民财富的性质和原因的研究中， 为当代竞争性资本主义提供了理论思想的大部分源泉，主张自由竞争，认为竞争 协调经济，有利于社会。由于国民财富增长过程的竞争主要通过市场、价格而实 现，因此竞争与市场机制密切相关，竞争可以激发人们的主观努力，从而推动财 富增长。 2 达尔文的思想，达尔文在其发表于1 5 5 9 年的巨著物种起源中，宣传 了“适者生存”的思想。达尔文有关竞争的思想被引入到社会生物学者的思想中， 创造出了一个极为精辟的修辞一自私基因( 也es e l f i s hg 锄e ，一这一基因可能提示 了人们与生俱来的合作与竞争的本能，在市场经济中，达尔文主义的竞争观念表 现为对抗性竞争 3 马克思的思想，马克思的竞争理论主要包括四个方面，竞争规律同价值 规律共同起作用，在价值规律的作用下，各经济主体之间展开殊死竞争，这里的 竞争主要表现在生产者之间的竞争以及与此相关的生产者与消费者之间的竞争， 可以说，资本主义现实经济是在剩余价值规律、价值规律和竞争规律共同作用下 经济的。竞争是增加相对剩余价值的推动力量。 竞争引起生产要素的流动和 资源的再配置。竞争是利润分配的调节机制。 4 弗洛伊德的心理分析观点，进攻性是弗洛伊德把心理模型应用于竞争理论 的一个基本概念，进攻的能力不断积聚，其释放既可能以社会能够接受的方式进 行，也可能以社会不能接受的方式进行。 从以上竞争理论的探源中，我们可以看出，理论上对社会范围内客观存在的 竞争的研究由来已久，研究的范围不仅包含了竞争的社会经济作用，也包括了竞 争根源和影响等方面，也为当代竞争理论及本文理解服务业竞争力提供了重要的 理论基础。 进入2 0 世纪7 0 年代以来，世界各国开始展开对国际竞争力的研究，但目前 国内外学术界对国际竞争力理论还没有形成十分严密性的体系。关于国际竞争力 的主流理论包括三个派别：一是世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学院的基 于评价的企业竞争力理论：二是哈佛商学院迈克尔波特教授的竞争优势理论： 三是钱德勒和并拉哈德等学者基于能力的企业竞争力理论。 世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际管理开发学院c i m d ) 发布的国际竞 争力年度报告，推动了世晃各国对国际竞争力的深入研究。瑞士洛桑国际管理发 展学院在1 9 9 6 年的年鉴中将国际竞争力的概念定义为：“一国或一公司在国际市 场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力。”w e f 是从经济增长的前景来 研究竞争力，定义为：“在人均实际收入方面达到持续高增长的能力，就像以不 变价来测定人均g d p 一样。” c - - ) 传统的竞争力理论一比较优势论 早期人们对于竞争力的解释来源于比较优势论。“比较优势”概念最早由英 国古典经济学家大卫李嘉图提出，其基础是另一位英国古典经济学家亚当斯 密所提出的绝对优势论。斯密认为，每个国家作为一个经济主体都有可能在某种 产品生产上具有绝对优势。如果按照自己的绝对优势实行分工，迸行专业化生产， 再通过交换，便能实现贸易利得回。但斯密无法回答的一个问题是，如果一国在 任何商品生产上都没有绝对优势，那么这个国家还能否参与国际分工对此，李 嘉图认为，不论一个国家的总体经济力量是强是弱，总能通过比较成本找到各自 的相对优势。按相对优势进行国际分工，同样能获得贸易利得，实现双赢。在李 嘉图的模型分析中，只要一国不断提高具有优势产品的劳动生产率，就能通过降 。王粤：服务贸易一自由化与竞争力北京：中田人民大学出版社，2 0 0 2 , 3 ( 1 ) ，1 - 2 ，7 7 9 8 1 2 低成本，使贸易条件得到改善，提高本国产品的竞争力。这种结论的前提是劳动 为唯一的生产要素。那么在多要素参与生产的情况下，成本上的优势又从何而来 呢? 赫克歇尔一俄林的要素禀赋论( h o 理论) 对此做出了解释。该理论假定不同 国家同种商品的生产函数相同，比较优势来源于生产要素禀赋上的差异。某种要 素稀缺，价格就昂贵，用该种要素生产产品的成本就相对较高。因此各国应当生 产并出口那些密集使用本国相对充裕要素的产品，进口那些密集使用本国相对稀 缺要素的产品。在要素禀赋比较优势基础上进行的分工和贸易，能使各国立足于 自身的要素现状，在有效配置国内资源的同时，优化本国产业结构，降低生产成 本，提高本国优势产业在国际市场上的竞争力。 从亚当斯密到大卫李嘉图再到俄林一赫克歇尔，那一时期，对于贸易竞 争力的研究一直局限于产品竞争力上。他们一致认为创造产品竞争力的主要源泉 是产品的生产成本。因此，这一阶段的贸易理论被称为传统的比较优势论，它建 立在生产规模报酬不变，完全竞争的市场结构，资源和生产要素不能在国际间流 动等一系列假定条件之上。应该说，在当时生产尚不发达，需求和供给结构较为 单一，且主要依靠资源驱动生产的状况下，传统比较优势论在相当长的时期内发 挥着重要的理论指导作用。参与国际交换的国家按比较优势进行的产业选择能够 较大程度地利用本国优势资源，使主打产品在交换中占领国际市场并获取竞争 力。 但是随着生产技术的不断提高，人们对资源种类的不断开发，传统比较优势 理论的假定条4 t l = 离现实经济越来越远。单纯按照资源禀赋确定贸易和产业战略， 只能在短期内获得静态比较优势。随着经济一体化的发展，产业革命在全球迅速 传递，生产要素也成为可以流动的资源。许多原先缺少资源禀赋的国家可以通过 技术进步、新材料的使用、人力资本的投资来获得产品质量上的优势，从而弥补 产品在数量或成本上的劣势。传统比较优势越发难以解释大量的产业内贸易、垄 断竞争等新的贸易现象。比较优势逐渐从自然禀赋转向综合禀赋。传统的静态比 较优势需要动态因素的支持才能解释新的贸易现象和贸易竞争格局 ( 三) 当代的竞争力理论一竞争优势论 事实上，“竞争优势”这个概念最早萌芽于对传统比较优势理论的修正和补 充过程中。而种种修正和补充是基于对传统比较优势理论假定条件的放松。相对 于原先的完全竞争，新贸易理论的假设前提之一是不完全竞争的市场结构。在现 实的贸易交往中，许多国家相互出口的往往是种类相同、但品牌不同的产品。也 就是我们所说的产业内贸易。产业内贸易由需求偏好引致。当厂商生产完全相同 的同类产品时，它们之间的竞争只能依靠劳动生产率的提高和成本的降低。这样 的产品可以完全替代，从而形成完全竞争的市场结构。但是由于消费者对产品需 求偏好的差异，生产同类产品的厂商就可以通过质量、功能、款式、品牌、售后 服务等环节创造新的产品特色产品在这些细小环节上的差异度越高，相互的可 替代性越小，产品的需求价格弹性越低，垄断竞争的市场结构便得以形成。于是， 厂商便可以寻找价格优势之外的新优势来获取贸易竞争力。从这个角度来看，不 完全竞争的市场结构使竞争方可以根据市场需求，不断发掘并获得新的比较优 势。除此之外，新贸易理论的假设前提之二是规模经济。企业在不完全竞争条件 下因参与国际贸易导致市场扩大从而使长期平均成本随着产量的增加而下降，那 么即使是具有相同资源禀赋的不同国家，也可以因为规模经济两产生新的成本比 较优势，从而获得本国产品在国际市场上的竞争力。 新贸易理论的这两个假设条件将传统比较优势理论的静态分析推向了不完 全竞争和规模经济下的比较静态分析。在保留传统比较优势理论中的合理内核的 同时，它也导入新要素，对新的贸易现象( 产业内贸易) 做出了解释，为各国确定 贸易战略、增强贸易竞争力提供了依据。按照对新贸易理论的理解，第一，产业 问贸易是建立在比较优势和要素禀赋基础上的，因而一国在选择主导产业时应依 据传统比较优势，以要素禀赋为导向获取主导产业的国际竞争力。第二，产业内 贸易是建立在规模经济和产品差异基础上的，即使两国具有同等的技术水平、资 本劳动比率藕要素禀赋，两国同产业的厂商仍然可以在外国消费者对差异制成品 的需求下生产异质产品。要想在产业内贸易中增强竞争力，必须不断创新，以需 求为导向在产品的各方面创造出新的差异和特色。 最终明确提出“竞争优势”这一概念的，是美国经济学家迈克尔波特。他 认为，所谓“国家竞争优势”，就是在参与国际竞争的过程中，必须从全局的高 度，根据一国范围内可以调度的资源，并以最终在国际市场上确立本国产品市场 占有率为目的的竞争能力。 他将产业国际竞争力定义为：一国在某一产业的国际竞争力，为一个国家能 1 4 否创造一个良好的商业环境，使该国企业获得竞争优势的能力。国 迈克尔波特不仅给产业国际竞争力进行了准确的定义，而且提出了产业国 际竞争力的成长四阶段学说，即产业国际竞争力的成长阶段大致分为四个依次递 进的阶段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。圆其中， 前三个阶段属于产业国际竞争力的上升时期，后一个阶段属于衰落时期 1 要素驱动阶段。在此阶段，基本要素上的优势是竞争优势的主要源泉。 产业竞争主要依赖予国内自然资源和劳动力资源的拥有状况，具有竞争优势的产 业一般是那些资源密集型产业。这一阶段，产业技术层次较低。 2 投资驱动阶段。在此阶段，竞争优势的获得主要来源于资本要素，产业 竞争依赖于国家和企业的发展愿望和投资能力，具有竞争优势的产业一般是资本 密集型产业。在这一阶段，相关和支持产业还不够发达，产品的生产主要依赖于 国外的技术和设备，一些产业的技术水平虽然有可能较高，但产业整体技术水平 仍落后于世界先进水平。 3 创新驱动阶段。在此阶段，企业不仅运用和改进从其他国家获得的技术， 而且创造和发明新的技术，技术创新成为驱动产业国际竞争力提高的主要动力。 4 财富驱动阶段。产业竞争依赖于已获得的财富，投资、经理人员和个人 的动机转向了无助于投资，创新和产业升级方面。企业回避竞争，更注重保持地 位而不是进一步增强国际竞争力。实业投资下降，有实力的企业试图通过影响政 府政策保护自己。在这一阶段，产业竞争力逐渐衰退。 波特在经过对许多国家的产业国际竞争力进行比较研究后认为，一国的特定 产业国际竞争力的强弱取决于该国能否创造一个良好的环境。国与国之间某一产 业的竞争，应该是国与国之间在商业环境方面的竞争。决定这种商业环境的优劣 主要有下列几个因素，包括四个主要因素和两个辅助因素。 1 生产要素状况。即一国拥有的生产要素，划分为人力资源、天然资源、 知识资源、资本资源和基础设施五大类。这些生产要素通常混合出现，每个产业 对它们的依赖程度随产业性质而不同。从生产机制和所起作用来看，又可进一步 的被区分为初级要素和高级要素。初级生产要素指一国先天拥有、被动继承的或 。胡霞：广东省服务业区域竞争力分析，商业经济文荟，2 0 0 4 年第5 期 。张爱华：产业国际竞争力评价及对我国的实证研究，【武汉理工大学硕士论文】，中国期刊罔：武汉理工大学 2 0 0 4 ，3 - 9 不用太大代价就可以得到的要素，如自然资源、简单劳动力，地理位置、气候等。 高级生产要素则是通过长期地对人力资本、物质资本的投资才创造出来的要素， 如现代化通信的基础设施、高等教育人力以及各大学研究所等。初级要素往往来 源广泛，高级要素则相对稀缺。一国若同时拥有这两种要素的优势，在国际竞争 中一定是强者。但两者的优势作用并不一致，靠初级要素建立起来的优势难以持 久，原因是初级要素来源广、易被替代，并随着科技的发展导致对其的需求减少。 而高级要素由于较难获得，不易被替代、被绕开或失去作用而可以提供更持久的 竞争优势。同时，刨造新要素的速度与效率比定时点上既有要素的存量更总要。 在一定条件下，一国某些初级要素的劣势反而可能刺激创新，一国在高级要素方 面的优势，可以克服初级要素不利造成的劣势。 2 需求状况。这类影响因素指的是国内市场对某类产品或服务的需求。国 内市场的大小及性质不但影响生产的规模，更重要的是影响本国公司对产品或服 务更新创造的速度及范围，确定国内市场需求的状况有三类：需求结构、增长幅 度及模式和偏好向国外市场转移的机制。在产业竞争优势上，国内市场的影响力 主要是通过客户需求的形态和特征来施展。如果国内市场的客户要求较多，本地 厂商会在市场压力下努力改善和创新，形成更大的竞争优势，进而成为这个国家 的产业竞争优势。这种市场与竞争力的微妙关系，就在各国不同形态的内需市场 中表现出来。本国市场要能产生国家竞争优势，还需要具备以下三项特色：( 1 ) 细分市场需求的结构。即一国在某一市场细分部分的需求量大，这个国家在此细 分部分将占优势。( 2 ) 欢迎内行而挑剔的客户。内行而挑剔的客户是本国厂商追 求高质量、完美的产品造型和精致服务的压力来源。一个国家是否有这种挑剔型 客户，可以从其国民偏好观察而得。国民偏好通常刺激产业的规模并引发产业的 国际竞争力。( 3 ) 前瞻性需求。如果本土客户的需求领先其它国家，在未来可能 带动各地同类型的需求，这也可以算是本土企业的优势。如果本土需求反映出市 场上的客户偏好，则是一种敏锐的预告指标。本土需求之所以重要，是因为它能 协助厂商掌握新产品信息与走向，而这个持续的过程可以刺激厂商的产品不断升 级、增长面对新形态产业环节的竞争能力。 3 相关及支持性产业。国内具有在国际上有竞争力的支持性产业和相关产 业是一国产业竞争优势的关键。支持性产业是能够提供高质量的产品并带动另一 1 6 些产业的效率和质量提高的产业。它以三种方式为下游产业创造竞争优势：以最 有效的方式及早、迅速地为国内企业提供低成本的投入；不断地与下游产业合作： 促进下游产业的创新。相关产业是指因其用某些技术，共享同样的