（政治经济学专业论文）电子商务中的企业制度创新研究.pdf

内容提要 f 亚马逊网上书店的成功，在世界范围内刮起了一股电子商务狂飙。1 9 9 9 年， 电芋商务热在我国兴起，很多企业都抱着抢分第一桶金的心理，积极投身到热 潮中来，它们斥巨资纷纷建立自己的网站，尝试开展电子商务业务。然而，美 妙的“钱景”并没有出现，不问产出的抢滩结果带来的是“烧钱”结局。于是 乎，那些思想准备不足、以为电子商务就是建立网站即可的企业纷纷败下阵来， 它们开始抱怨中国的消费者没有水平、不能接受新的商业方式，责怪政府没有 为电子商务的发展创造良好的经济政策环境。究竟是什么原因使中国电子商务 的发展障碍重重? 我们游弋于资料问、也通过各种方式对从事电子商务的企业 进行了解，在知识经济这个强调知识创新的时代，我们把视角定格在了企业创 新上，总体上讲，企业创新可以分为两大类技术创新与制度创新。而那些 失败的企业往往重视的是技术创新，以为电子商务就是“鼠标+ 水泥”。技术创 新固然重要，但仅仅是注重技术创新能不能开展电子商务? 技术创新能不能独 立撑起电子商务大厦? 电子商务推行中有没有更重要的因素? 带着这些问题， 从企业制度创新入手 企业制度创新体系。 试着对上述问题作出回答，并构建电子商务中的 文章共分六个部分，第一部分对垒兰! 皇蝤、企些剑廑剑新、技术创新与制 度创新的关系进行了溯源性研究，第二部分在对电子商务进行概括性描述的基 础上探讨了电子商务对企业制度创新的要求，第三至第六部分，分别对企业制 度创新范畴中的组织形式与结构创新、产权制度创新、管理创新、文化创新在 电子商务环境下的发展分别进行了探讨。 文章是在参考了大量文献资料的基础上，从新的角度、按照新的类别划分 进行的研究。 关键词：企业电子商务制度创新 7 ； a b s t r a c t w i t ht h ea i i l s z o nn e tb o o k s t o r e ss u c c e s s ，t h e r ew a sa ne l e c t r o n i cc o m m e r c e h u r r i c a n ew i t h i nt h es c o p eo f t h ew o r l d i n1 9 9 9 ，t h ee b u s i n e s sh e a tr o s ei nt h eo u r c o u n t r y al o to fe n t e r p r i s e sp u ti n t o i t p o s i t i v e l y t h e yc o s tal o t o fm o n e rt o e s t a b l i s ht h e i ro w nw e b s i t e ，a n dt r i e dt oc a r r yo u tb u s i n e s so fe b u s i n e s si no r d e rt o o c c u p yt h em a r k e t sp r o f i tf i r s t l y h o w e v e r ，t h ew o n d e r f u lh o p eo fm o n e y d i d n t e m e r g e ，t h i sk i n do f n on e e do fo u t p u t si n p u to n l yb r o u g h tt h er e s u l to fw a s t e m o n e y h e n c e ，t h o s ee n t e r p r i s e so fl a c kp r e p a r a t i o nt h ee b u s i n e s sw a so n l yt o e s t a b l i s ht h e w e b s i t e t h e y w e r ed e f e a t e d f i n a l l y t h e y s t a r t e d c o m p l a i n i n g c o n s u m e ri nc h i n aw i t h o u tf o r e s i g h ta n dc a n ta c c e p tt h en e wb u s i n e s sm o d e l ，a n d b l a m e da n ds c o l d e dt h e g o v e r n m e n t d i d n tc r e a t ea g o o d e c o n o m i c p o l i c y e n v i r o n m e n tf o rt h ee - b u s i n e s s w h a tw a st h ea c t u a lr e a s o ni n d e v e l o p m e n t o b s t a c l eo fc h i n e s ee - b u s i n e s s ? w er e s e a r c ha m o n gt h ed a t a ，a l s ot h r o u 曲e v e r y k i n d o fw a y si n v e s t i g a t et h ee - b u s i n e s s e n t e r p r i s e i n t h e a g eo fk n o w l e d g e e c o n o m y ，i n n o v a t i o no fk n o w l e d g ei se m p h a s i z e d w e b a s eo u rf o o t h o l do n e n t e r p r i s e si n n o v a t i o n s p e a k i n go nt h ew h o l e ，e n t e r p r i s e si n n o v a t i o ni sd i v i d e d i n t ot w o t y p e s t e c h n i q u ei n n o v a t i o na n d i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n b u tt h o s ef a i l u r e d e n t e r p r i s e su s u a l l y t h i n k t e c h n i q u e i n n o v a t i o n i m p o r t a n t l y ，a n dr e g a r d t h e e - b u s i n e s sa s ”r a tm a r k + c e m e n t ”t h et e c h n i q u ei n n o v a t i o ni s s u r e l yi m p o r t a n t c a n o n l ym a k e ap o i n to ft h et e c h n i q u ei n n o v a t i o nc a r r yo u tt h ee b u s i n e s s ? c a n t h et e c h n i q u ei n n o v a t i o ns u p p o r tt h ee - b u s i n e s sm a n s i o n i n d e p e n d e n t l y ? a r et h e r e m o r e i m p o r t a n t f a c t o r si ne b u s i n e s s s p r o m o t i o n ? w i t h t h e s e p r o b l e m s ，w e c o m m e n c ef r o mt h e e n t e r p r i s e s i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o na n d t r y t oa n s w e rt h e p r o b l e m s i n p r e c e d i n gp a r to ft h et e x t ，a n ds e tu ps y s t e mo ft h ee n t e r p r i s e s i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o ni ne - b u s i n e s s i i t h ea r t i c l et o t a l l yi sd i v i d e di n t os i xp a r t s i nt h ef i r s tp a r t i ti se x p o u n d e dt h e r e l a t i o n st o w a r d s e n t e r p r i s ei n n o v a t i o n ，e n t e r p r i s e s i n s t i t u t i o n i n n o v a t i o n ， t e c h n i q u e i n n o v a t i o na n di n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n t h es e c o n d p a r t s t u d i e dt h e e b u s i n e s s si n f l u e n c eo n e n t e r p r i s e sp r o d u c em a n a g e m e n t a n d r e q u e s t o f e n t e r p r i s e si n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n f r o mt h et h i r dt ot h es i x t hp a r t ，r e s e a r c h e dt h e o r g a n i z a t i o n f o r ma n ds t r u c t u r e i n n o v m i o n ，p r o p e r t yi n n o v a t i o n ，m a n a g e m e n t i n n o v a t i o na n dc u r u ei n n o v a t i o ni ne b u s i n e s se n v i r o n m e n t t h ep a p e ri sb a s e do nal a r g en u m b e ro fd o c u m e n td a t a , s t u d i e df r o m an e w v i s u a la n g l ew i t ht h en e w c a t e g o r y k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e e b u s i n e s s i n s t i t u t i o ni n n o v m i o n 前言 自企业这种社会组织产生以来，企业制度的创新活动就没有停止过。伴随 经济发展、科技进步的步伐，企业所面临的社会经济环境越来越复杂，企业在 追求利润最大化价值目标的过程中，影响价值目标顺利实现的因素也越来越多 且相互影响制约，于是一种专门研究企业制度创新的理论应运而生。由于制度 创新理论鲜明的应用性特征，使得企业制度刨新的研究成果也打上了时代的烙 印。不同的经济发展阶段，企业制度创新的理论有不同。但是，经济发展阶段 是继起的，企业的发展轨迹也是连续的，服务于企业发展的制度创新理论也是 传承相继的。自熊彼特1 9 1 2 年开创创新理论研究之先河以来，创新理论走过 了九十年的短短的发展历程。人们没有刻意对这短时的发展过程作阶段性划 分。然而，在这九十年里，科学技术的进步是日新月异的，社会的变革是空前 的，我们已经沐浴在信息化的阳光里，我们正在经历着工业经济向信息经济( 知 识经济) 的转轨过程中，一场与工业革命相比更为盛大的信息革命正在从全方 位改变着我们的生活、工作与学习。新型的商贸革命、经济革命电子商务 正在传统商业模式中生出新芽，并且以其茁壮的生命力引起世界的关注。在这 场发端于商业模式变革的电子商务革命中，企业的制度创新将起到重要的催化 作用，企业制度创新本身也将涂上鲜明的个性化色彩。此时，我们回过头来重 新审视企业制度创新的发展历程。对其作阶段性划分就显得非常必要了。于是 乎，有了“电子商务中的企业制度创新研究”这一命题。 回顾历史上每一次的科技革命，几乎都有一个不变的“铁律”接科技 革命之踵而来的是投机性泡沫。典型的例证是1 9 世纪4 0 年代英国的“铁路狂 躁症”。“准铁路大亨们”为了给那些还根本没影儿的铁路线融资，在股市上筹 集了巨额资金。绝大部分铁路公司从来没有向股民们支付一便士的红利，许多 则干脆破产了，这主要是因为过分投资使产能过剩。“大西部铁路公司”曾是 那几十年问不列颠最受推崇的铁路公司，然而任何位股民，如果他在1 8 3 5 年该公司发行股票时购买了它的股票( 发行价只相当于1 8 4 5 年其股价峰值时 的零头) ，并把这些股票直保持到1 9 1 3 年，他会发现这家股票的平均年收益 率只有5 。耶鲁大学的经济学家罗伯特希勒在他的非理性繁荣一书中跟 踪了1 2 0 年来美国标准普尔5 0 0 种工业股票的市盈率，这一时期包括了所有巨 大的技术变革：美国铁路的崛起、电力的应用、电话、收音机和汽车。在每一 次技术变革中，股票价格都是先涨后跌。在谈及我们正在经历的信息技术革命 时，英国经济学家杂志2 0 0 0 年刊登的新经济研究报告认为：“以前的 每一次技术革命都曾引发过投机性泡沫，而且现在还没有理由证明i t 能够例 外。”那么，这是否旨在说明技术进步对经济发展是不利的呢? 结论正好相反， 技术进步对经济发展的推动作用是勿须赘言的。我们要关注的是技术进步是怎 样带动经济发展的。 大量研究证明，技术进步是生产率提高、经济增长速度加快的直接动力。 新经济增长理论之父保罗罗默认为，增长速度逐年提升是因为对知识的回报 越来越大。知识有如下特点：它建立在自身的基础之上人类发现的越多， 在探索新事物的进程中眼界就越宽，得到的也就越多。但是这还不够，正如布 鲁克林学院的杰克特里普利特所言：先不说提高生产率的增长速度，要想维 持生产率增速不变，新技术新产品的应用和推广就得加速。 历史告诉我们，技术革命所带来的往往是国民经济的整体增长，而不一定 局限在技术革命的产生领域。在技术革命的产生领域，可能在短期内会产生有 悖于创新者初衷的结果。“美国铁路繁荣的最大赢家是那些小公司和农场主， 他们因为整个美国大陆的市场开放而发家致富。我们可以清醒地意识到，过去 曾在美国出现的5 0 0 0 家铁路公司，9 9 已经不复存在了。过去的2 0 0 0 家汽车 制造商也是如此。”鉴于此，人们不禁要问，谁会来从事革命性创新而甘当 ，牺牲者昵? 这就是研究制度创新要解决的问题。 其实，制度创新的研究要解决的问题还不仅如此，它不仅要解决革命性技 术创新如何获利的问题，还要解决那些受惠的经济领域如何更好地获利的问 题。电子商务是现代信息技术革命的直接产物，对于i t 产业，在创新过程中 如何获利，自然是首当其冲的问题。我所选择的是现代信息技术的应用领域之 一电子商务如何获利的问题。这样的选择，虽然有避重就轻之嫌，然而一 项研究成果不可能是包医百病的灵丹妙药，至此，我也就心安理得了，何况从 电子商务领域而言，这个问题是一个非常重要的问题，解决它也有助于解决革 命性创新的动力问题。 同时，对于我国而言，我国是一个发展中国家，技术水平、经济发展水平 与发达国家相比，尤其是与美国相比，差距很大，创新道路的选择不同于发达 国家，在目前电子商务的技术领域，更重要的是采用扩散创新战略，多学习国 外已有的先进技术。我个人认为，我国应该重在制度创新，建立适合我国国情， 更有利于先进技术应用的制度，以促进生产效率的全面提高。因此，研究电子 商务中的制度创新对处于发展中国家地位的我国，还有很强的现实意义。 文章的谋篇是在回顾企业创新、企业制度创新发展历程和阶段性成果的基 础上提出电子商务中的企业制度创新问题的。由于经济发展的阶段是继起的， 管理理论与方法的发展也是延续的，电子商务中的企业制度创新是在原有成果 的基础上的超越，所以我把实体组织中的多元化经营、扁平化管理、b p r 等也 作为其组成部分。这也许会带来一个疑问，即文中所述的企业制度创新的内容 并不是因为电子商务的出现才产生的，它们是经济发展、现代信息技术推动的 结果，为什么要把这些内容与电子商务联系起来昵? 首先，论题阐述的是电子 商务中的企业制度创新问题，我们把电子商务看作是商贸发展、经济变革的一 个阶段，探讨的是其中制度创新的具体内容，至于它们究竟是由哪些因素引起 的，我没有去深究，当然，电子商务肯定是其中的原因之一。其次，由于电子 商务发展的要求，这一阶段的企业制度创新肯定是打上了电子商务韵烙印的， 我们更为关注的是电子商务对斫p , a c n 度创新的要求，以及企业制度创新如何促 进电子商务的发展。 科学研究从来就是在综合基础上的创造，或者说是“站在巨人的肩膀上”， 感谢参考文献的作者们，是你们的劳动启发了我，更感谢那些在我求学中给予 我启迪而已经融入我的思想中的知识和智慧的创造者和传播者们。至此，关于 文章的创新问题，是不得不提了。文章对既有企业制度创新成果的归结是按照 自己的思路进行的：关于电子商务中的企业制度创新问题的提出，是比较早的， 在我写作的过程中，我发现了杭州电子工业学院管理系主任王核成副教授的大 作基于电子商务的组织创新研究( 中国软科学，2 0 0 1 年第5 期) ；归入“电 子商务中的企业制度创新”的具体内容在此之前都只有相关成果，我将这些已 有成果按照新的思路融入了其中，至于具体的内容，则很难说是绝对新的。文 章探讨的是创新问题，基于文中关于创新的观点，这些应该也算作创新吧。 由于希冀另劈溪径研究企业制度创新问题，也由于希望研究的问题能够发 展为一个领域，所以文章涉及的范围较广，内容较多，然而，自身能力却又非 常有限，所以文中值得商榷甚至是错误的地方肯定很多，恳请批评指e 。 注释： 【1 新经济研究报告，新太之光2 0 0 t 年l o 月8 日第3 版。 4 企业制度创新的理论积累 1 1 企业创新的含义与类型 1 1 1 刨瓤的涵义 1 9 1 2 年，著名经济学家约色夫熊彼特在其德文版著作经济发展理论 中，首先提出了著名的“创新理论”( i n n o v a t i o nt h e o r y ) 。按照创新理论的创 始人熊彼特的定义，所谓创新，是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新 组合”引入生产体系。这种新组合包括以下内容：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引进 新技术；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 开辟原材料新的供应来源；( 5 ) 实现工业新 组织。b l 可见，熊彼特的创新概念的含义是相当广泛的。在熊彼特的理论体系 中，“创新”是一个被创造性地纳入到经济学理论体系中的严格的经济学范畴， 是熊彼特经济学说的基石。1 2 1 战后计量经济学的广泛应用和产权理论的兴起，给创新理论在两个方面的 发展提供了新的理论支撑。其一是技术创新与扩散、技术创新与市场结构得到 了深入研究，综合成以技术变革和技术推广为对象的技术创新( t e c h n i c a l i n n o v a t i o n ) 经济学。其二是，d c 诺思等人把产权理论和交易费用概念引 入到对制度形成和制度变迁的分析中，形成制度创新( i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n ) 经 济学。 尽管早期关于创新含义的探讨是结合技术创新而展开的，但仍然有利于我 们明晰创新的含义。 首先，创新与发明的关系。辞海( 1 9 7 9 年版和1 9 9 9 年版) 将“发明” 释义为“创制新的事物，首创新的制作方法。”而没有收录“创新”一词。出 德安在知识经济创新论一书中认为，“发明是知识的重新组合，创新是发 明的第一次商品化。” 3 1 我认为，发明所强调的“新”是一个绝对概念，它指 全球范围内某种事物或方法的第一次出现；而创新强调的“新”，结合已有的 关于创新的认识，它是一个相对概念，指某一事物或方法在一定区域内第一次 商品化。在这里，关于发明与创新的区别，实际上涉及两个层面。其一是“新” 的程度，其二是是否“引入生产过程。”如果某一事物在全球范围内第一次出 现，并用于生产过程，那么它既属于发明，又属于创新；如果某一事物是第一 次出现，但没有用于生产过程，它只是发明而不属于创新；如果某一事物在全 球范围内不是第一次出现，而在某区域却是第一次出现，并且用于生产过程， 则不属于发明而属于创新。同时，创新还包含了对第一次出现的事物或方法的 改进。结合实际，如果某家企业所谓的新产品，是纯粹模仿或与创新厂家联合 生产，就不能算作创新：如果进行了改进，则可算作创新。另外，考察创新与 否，要看考察的范围，如果企业改进产品，对企业而言是创新，对国家而占也 许不算创新( 创新与否要在全国范围内进行比较) 。 其次，创新和r & d 的关系。“研究和实验开发是在一个系统的基础上的 创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识库，并利用这一知 识进行新的发明。” 4 1 它一般包括三种活动：基础研究、应用研究和实验开发； 它是创新的前期阶段，是创新的投入，是创新的物质和科学基础。有r & d 并 不一定有创新。创新也并不一定非要有r & d 活动不可。当然，r & d 是有助于 创新的，r & d 活动越多，创新就越多。正因为如此，现在人们常用r & d 经费 的多少来测定一国或一企业对技术创新的重视程度，并把r & d 活动看作是创 新的关键部分。 第三，创新和模仿、扩散的关系。模仿是指企业通过逆向工程( r e v e r s e e n g i n e e r i n g ) 等手段，仿制生产创新者的产品。由于一个创新商品并不能瞬时 占领市场，以及缺乏有效的产权保护手段，模仿者很容易进入市场。模仿是创 新传播的一种重要形式。模仿不只是简单地仿制，它包含着渐进的创新，对原 6 来设计的不断改进。“模仿者也应被看作是某种创新家。”5 1 扩散是指创新的产 品、技术被其他企业通过合法手段采用的过程。模仿、扩散是创新的经济效益、 社会效益实验的有效途径。 1 1 2 创新的分类 从国内外现有创新理论来看，有关创新类型的划分存在多种观点，不同的 划分受研究目标的制约而表现出不同的类型。 熊彼特关于创新的概念，也可以说是对创新类型的划分。他将创新划分为 如上所述的五种类型。由于熊彼特创新理论关注的重点是技术创新以及其对正 统经济理论冲击，不少人认为熊彼特关于创新类型的划分只是局限于技术创 新，并不能代表创新类型的全部。从2 0 世纪5 0 年代开始，在美国有一些学者 一直进行着创新与垄断关系的实证研究。 麦克拉林( m a c l a r i n ) 在1 9 5 4 年分析了美国1 3 个产业从1 9 2 5 1 9 5 0 年间的 技术进步状况，得出的结论是：“某种程度的垄断是技术进步必不可少的”。 1 9 6 3 年，曼斯菲尔德通过对贸易协会和杂志的调查，确定了1 9 1 8 - 1 9 5 8 年间钢铁、炼油、沥青煤产业的重大创新，得出了技术创新与垄断的关系因产 业不同而不同的结论。 1 9 6 5 年，谢勒尔分析了幸福杂志上1 9 5 5 年列出的5 0 0 家美国大企业 中的4 4 8 家公司，他用1 9 5 9 年注册的专利代表这些公司4 年前的发明，在得 出一系列结论后断言：“这些发明，与其他事实一样，对这样一个熊彼特的信 徒( 包括我自己) 相信的命题提出了质疑：大的、垄断性的、综合性的公司是 技术进步有效的发动机。” 1 9 6 7 年，纳尔逊( r n e l s o n ) 在综述以上内容的基础上认为，许多人，包括 谢勒尔、曼斯菲尔等，都误解了熊彼特。熊彼特真正的假设应该是：没有剩余资 金，不可能承担有风险的、不确定的创新。但这并不意味着，“表现为r d 费用 7 的一个企业的创新努力，将是市场支配力、企业规模、或者说已得利润的增函 数。”相反，熊彼特理论只是一个阀值理论。它意味着，偏离完全竞争状态是 创新的先决条件，但并不是偏得越多，创新会同比例增加。 从这里，我们可以得到的启示是：熊彼特虽然首开技术创新研究之先河， 由于技术创新本身涉及的内容很广，不能把熊彼特理论仅仅界定在技术创新领 域，它对制度创新同样是有意义的。事实上，熊彼特理论的精髓除了两种技术 创新模式外，还重点讨论了技术创新与市场结构的关系。 把创新类型界定在技术创新领域的还有希克斯和门茨，希克斯把创新分为 “节约劳动型”( l a b o u r - s a v i n g ) 、“节约资本型”( c a p i t a l s a v i n g ) 和“中性” ( n e u t r a l ) 三种类型。门茨则将其分为“基础创新”( f u n d a m e n t a li n n o v a t i o n ) 和“二次创新”( s e c o n di n n o v a t i o n ) 两大类。希克斯在1 9 3 2 年出版的工资 理论中提出的创新思想，被后来者归结为要素稀缺引致发明( 创新) 论，在 它引起轰动和争论的继后时期，人们发现希克斯的动态创新模型中实际上还涉 及到企业管理、劳资协调等问题。 1 9 7 3 年，诺斯和托马斯出版的西方世界的兴起一书，是创新理论发展 过程中的又一力作，他们对“技术创新决定论”提出了有力的挑战，他们的论 点是：与技术创新相比，制度创新对经济增长的作用更具决定性。诺斯在对产 业革命的考察分析中，得出了产业革命是一系列制度创新的结果的结论。从此， 创新研究沿着技术创新与制度创新两条轨迹发展。 全面审视创新的类型，以下观点是比较全面的。 1 1 2 1 根据创新主体的不同，经济创新有个人创新、企业创新、政府创新 我国学者常修泽认为，根据创新主体的不同，经济创新有个人创新、企业 创新、政府创新等。 企业创新是基本的、普遍的或者说典型的经济创新形态。这缘于企业是社 会经济运行的基本单位，把握住企业创新就为宏观层次上考察经济创新格局和 走势提供了基础：同时，企业又是生产力和生产关系的物质承载和结合部，企 业创新由各个子系统如技术创新、制度创新等构成。 个人创新总是要直接或间接地通过一定的组织来实现，特别是在信息社 会，游离于组织之外“孤岛”上的鲁滨逊在当代社会几乎是不存在的。如果说 在早期，一些重大的发明和创新主要是由独立的发明者( 瓦特式的) 和研究机 构( 爱迪生实验室式的) 来完成的话，那么随着时代的进步，这种状况已经改 变或者正在改变( 如下表所示) 。到现在，已经很少有独立的实验机构了。 表1 ：在独立实验室工作的专业科研人员占所有专业科研人员的比例 年份比例 1 9 2 1 矩1 52 1 9 2 7 年1 2 9 1 9 3 3 年1 0 9 1 9 4 0 年8 7 1 9 4 6 年6 9 资料米源：g d o s ie ta l ( e d s ) t e c h n i c a lc h a n g ea n de c o n o m i c st h e o r yl o n d o n ：p i n t e r p u b l i s h e r , 1 9 8 8 ，p 2 5 7 转引自：甘德安知识经济创新论武汉：华中理工人学出版社，1 9 9 8 ， p 1 2 2 政府创新在市场经济国家或以市场经济为改革目标模式的国家，其绝大部 分都是以企业为着眼点的，即侧重为企业创新界定和保护产权，提供在政府收 益最大化框架内使社会产出最大化的适宜的社会、政治和法律环境。只有在少 量的出政府直接投资的公共项目，在投资过程中政府才担当独立的创新主体角 色。就总体而占，政府创新具有间接性和非独立性，它需要通过企业来组织实 现。 1 1 2 2 根据创新内容的不同，分为技术创新、市场创新、管理创新、制度 创新( i ) 这是对创新内容较为细致的一种划分，它在为创新内容进行深入研究提供 方便的同时，由于创新内容的相关性而使研究内容重复，不利于分析经济发展 的动因。 技术创新。它“是指一种新的生产方式的引入。所谓新的生产方式，具体 是指企业中的从投入品到产出品的整个物质生产过程中所发生的革命性的 变化或称突变。这种突变与在循环流转的轨道中年复一年地同质流动或小 步骤的调整不同。它既包括原材料、能源、设备、产品等硬件创新，也包括工 艺程序设计、操作方法改进等软件创新。”【6 j 甘德安在知识经济创新论一 书中认为，技术创新是指与新产品的制造、新工艺过程或设备的首次商业应用 有关的技术的、设计的、制造及商业的活动。它包括产品创新、过程创新、扩 散。而所谓产品创新，是指技术上有变化的产品的商业化。他可以是完全新的 产品，也可以是对现有产品的改进。所谓过程创新，也叫工艺创新，是指一个 产品的生产技术的重大变革。它包括新工艺、新设备及新的管理和组织方法。 所谓扩散，是指创新通过市场或非市场的渠道的传播。没有扩散，创新就不可 能有经济影响。i ，j 市场创新。市场创新是指伴随新产品的开发而形成的对市场的丌拓和占 领。性】一般认为市场创新包括新产品创新、新产品开发刨新、市场创新、品牌 创新、营销创新等。在这里要注意的是：第一，新产品研究与丌发创新与技术 创新中所提到的产品创新的区别。技术创新中的产品创新主要是指产品创新的 技术层面的问题，而市场创新中的产品创新主要是指产品创新的市场层面的问 题，如需求拉动创新和预测与决策推动创新等。当然，也有出于研究目的的不 同或为了研究的方便将两者合并研究以体现整体观念的看法，如高建所著的 中国企业技术创新分析就将企业技术创新的目标分为技术目标和经济目标 0 进行了全方位考察。【9 1 第二，市场创新不仅包括新产品的市场开拓和占领，更 重要的还应包括市场构成和市场机制的创新。 管理创新。管理创新是不断根据市场和社会变化，重新调整人才、资本和 科技要素，以知识创新适应市场，满足市场需求，同时达到自身的效益和社会 责任的目标的过程。这个过程也就是管理本身的过程，所以管理就是创新。l l o j 管理创新指种更有效而尚未被企业采用的新的管理方式或方法的引入。管理 创新是组织创新在企业经营层次上的辐射。经济史中企业产权结构的每一次变 迁，都相应地伴随着企业管理方式的革命。企业管理创新的主要目标是试图设 计一套规则和服从程序以降低交易费用。】从上述两个概念的描述中，我们 可以看到学术界对管理创新认识的差异之一斑，我们更倾向于将管理创新界定 为一种新的管理思想或者方法在企业管理中的引入，当然这里的“新”是对企 业而言的，不是绝对的新。我们不想把企业管理创新与企业管理过程混为一谈， 否则对管理创新的认识将没有边界。 制度创新。德国制度经济学家柯武刚和史漫飞在他们合著的制度经济 学：社会秩序与公共政策一书的注释中说：“文献中的制度一词有着众 多和矛盾的定义。不同学派和时代的社会科学家们赋予这个词以如此之多可供 选择的含义，以致于除了它笼统地与行为规则性联系在一起外，已不可能给出 一个普适的定义来。”【l2 j 以科斯为代表的新制度经济学所研究的制度，用诺思 的表述，“是一系列被制定出来的规则、服从程序和道德、伦理的行为规范”， 具体地包括企业的组织方式、产权结构、管理体制以及市场规则等。在这类创 新类型划分中的制度，显然不属于此类较为宽泛的含义，而是产权经济学所界 定的以产权结构为核心的制度安排。产权经济学认为，人们使用稀缺资源必然 导致人与人之问的利益冲突：解决冲突使经济系统平滑地有效地运行的关键在 于选择、确立和保护一种合理的产权结构，其目的就是通过界定、变更产权结 构以降低或消除市场机制运行的费用，其内容主要包括交易费用理论、产权运 作效率理论、产权制度效率比较理论和产权制度的变迁理论。产权经济学 虽然以产权制度为研究重点，并不排斥对企业组织形式的研究，我们认为，在 这类创新类型的划分中的企业制度，包括企业组织形式与企业组织制度的创新。 1 1 2 3 根据创新内容的不同，分为技术创新、制度创新( i i ) 随着市场经济的发展，经济活动日益体现出高丌放性的特征，经济的全球 一体化趋势明显。各经济主体的经济联系普遍增强，影响经济主体利益目标实 现的因素也越来越多，经济活动的不确定性已经是一种普遍现象。具有实践性 特征的创新理论对创新的研究分析也适应经济发展的变化而变得越来越深入 和细致，形成了如上所述的几大创新类型，分别就企业发展强盛过程中的各种 影响因素进行了具体分析，起到了指导企业发展，解决具体问题的作用。然而， 当我们正视究竟是什么影响着企业的核心竞争力的形成这样的宏观问题和在 一个企业中影响企业利益目标实现的根本原因是什么这样的微观问题时，往往 无所适从，于是种从较高层面上研究企业创新问题的分类产生了，即将企业 创新的类型分成技术创新和制度创新两大类。 技术创新。这里的技术创新是指以狭义的技术创新为主线，将市场创新中 有关新产品开发的问题并入而形成的广义的技术创新。 制度创新。这里的制度创新是指广义的制度创新，它包括企业组织形式与 企业组织制度创新、管理创新和市场创新中关于市场构成与市场机制方面的创新。 1 1 3 企业制度创新的涵义与类型 1 1 3 1 企业制度创新的涵义 由于“制度”一词的多义性，以及对制度研究角度的多选择性，关于企业 制度创新的涵义，事实上存在多种观点，除了前面提到丽一些观点外，还有一 1 2 硕士学位论文 m a s e r st l i e s i s 些颇有代表性的表述，如“企业制度指管理企业的当事人或交易主体之间关系 的制度安排，其交易关系包括：股东与股东之间、股东与债权人之问、股东与 代理人之间以及股东与雇员之间的关系，这些交易关系总和构成企业的产权结 构。企业制度安排是一个内涵丰富的概念，包括企业产权制度安排、企业组 织制度安排、企业文化等多方面的内容。企业产权制度安排是其核一i i , 。”| 1 4 l 一 般认为它可以分为广义和狭义两大类。狭义的企业制度创新，是指企业组织创 新，包括企业组织形式创新和企业组织制度创新。广义的企业制度创新包括企 业组织创新、管理创新和市场构成与市场机制创新。 在本文的研究中，我们选耿的角度是从广义入手，并且将市场构成与市场 机制的研究从考察视野中剔除，之所以如此，基于如下理由： 第一，对企业制度的研究本身可以从多角度入手。以科斯为代表的新制度 经济学是从广义入手的，而产权经济学是从狭义入手的，这只表明研究角度的 差异，并不代表观点的是非和正确与否。同样，我们的选择只是出于对问题研 究的方便以及更好地形成整体观念。 第二，组织创新、管理创新以及市场创新的大部分，涉及的是人与人之间 的关系格局的变化，按照马克思主义的观点，属于生产关系的范畴；而科学技 术是第一生产力，技术创新属于生产力范畴，它自成一体。从生产关系与生产 力的角度进行划分，有利于我们认识问题。 第三，就广义的制度创新而言，组织创新、管理创新是以企业为主体，以 企业的内部变革为主线的，企业组织形式与组织制度形成后，企业管理要适应 其变化，要采取相应的管理思想与方法，它是企业组织形式与制度变化在企业 内部的延伸，所以我们可以将他们归结为一类。而市场构成与市场机制创新是 企业外部的关联，交易费用理论所揭示的是企业制度创新中可供选择的一个方 面，及企业是选择内部组织安排还是选择市场分工，以组织规模扩大和市场交 易拓展的边际成本的大小为依据，企业一旦选择了市场分工，就必须按市场舰 硕士学位论文 m a sr e r st i e s i s 则和机制运行，企业自身无法作出变更，所以我们将其从广义的制度创新中剔 除。同样，这种行为并不涉及理论观点的正确与否，而是研究问题的角度选择， 我必须强调的是，我们的出发点是基于电子商务环境的企业在制度方面的应 对，企业不仅具有选择权，而且具有变更权。 第四，电子商务还只是处于起步阶段，一方面电子商务使企业组织与企业 管理变革频率加快，但探索中的电子商务对企业组织与企业管理的要求还暴露 得不充分，新形势下企业组织与企业管理究竟应向何处去? 人们还没有也不可 能有非常明确的答案。在这种情况下，不宜作过细的划分。另一方面传统企业 组织形式与制度、管理思想与方法还在应用，在未来很长一段时间早，电子商 务企业与传统企业还将并存，企业组织与企业管理将处于各显其能、竞相争春 的时代。我的想法，先从企业组织形式和组织制度这些更显表象化的变更入手， 带动企业管理变更的研究。也许这样的表述往往容易引起误解，我们举例说明， 我们能说某个企业的组织形式是电子商务企业，但我们能说它的管理就是电子 商务管理吗? 信息管理、知识管理，等等诸如此类的管理，它们可以用于电子 商务企业，也可以用于传统企业，我们能说它们就是电子商务的企业管理吗? 所以，在事物的发展还没有充分显示出其特性时，也许模糊是最好的认识方法， 当然这里的模糊不意味着回避。 l _ 1 3 2 企业制度创新的类型 根据以上认识，我们将企业制度创新分为企业组织形式创新、企业产权制 度创新、企业文化创新、企业管理创新四大类型。 企业组织形式是企业的外在形状和内部结构与联系。”i “组织创新可以 是职能部门问的重新分工，也可以是企业流程再造；可以是部分调整，也可以 是全面革新；可以是企业内部的调整，也可以是企业整个供应链和经营方式的 一 重塑。， 硕士学位论文 m a s t e r s t l i e s i s 产权是财产权的简称，它是法定主体对财产的所有权、占有权、收益权和 处分权的总和。排他性是财产权的本质特征，但所有者可以通过契约或委托等 形式让渡部分权利。在自然人企业制度下，财产权是由法律规定的主体对客体 的最高的、排他性的独占权。在法人企业制度下，所有权与经营权的分离具有 法律意义，公司财产取得了独立的法律形式法人资产。企业产权制度指企 业的财产权属关系。在我国，一般把股份制的建立视作企业产权制度的创新。 日本学者野中郁次郎认为：企业文化是指企业独特的“见解”和“工作方 法”，通过问接和直接的形式，无形地对企业内人们的行动产生影响。这种独 特“见解”和“工作方法”，属于精神财富范畴，是无形的企业文化；产品和 服务是有形的企业文化。有形和无形的企业文化存在着表里的关系，是不能绝 然分开的，能够向社会提供一流产品和服务的企业，其企业文化必定是调控到 最佳的状态。i l ”我们所说的企业文化，一般指上述概念中所说的无形的企业 文化，即企业独特的“见解”和“工作方法”。企业文化创新则是指企业在发 展过程中着力培养和形成的有别于其他企业文化的结果。 企业管理是企业“动员各种资源达到某种目的的过程”。i ”1 企业管理创新 则是指企业运行过程中为达到某种目的而形成和采用的新的机制、新的管理思 想与方法。 1 2 企业创新的缘起 对于创新理论的缘起，不同的经济学派有不同的解释，比较有代表性的是 新古典理论和交易费用理论。 1 2 1 新古典理论 1 2 1 1 理论基点 新古典经济学理论假定制度是一个外生变量，认为企业足一个没有内部结 构的质点或“黑箱”，完全竞争市场是最有效率的。这就使得新古典理论失去 了解释组织创新、管理创新和市场创新的大部分内容( 产品市场的拓展除外) 的能力，因此它只能用来解释技术创新的缘起。 新古典学派认为，商品和要素的相对价格决定于市场上的供求关系。市场 上的理性行为是：在供给一方，企业追求利润最大化，利润最大化的条件是边 际收益( m r ) 与边际成本( m c ) 相等；在需求一方，消费者追求效用最大化， 通过价格的调整，使供求达到均衡。 1 2 1 2 企业创新成本 从投入品到产出品的生产链条的每一环都有可能形成创新活动，所以技术 创新所产生的两类性质不同的结果是：产品的更新换代或新产品的问世，即新 产品创新；产品本身没有变化，但在相同的成本耗费下，产出量增加或产品的 质量提高，我们称之为过程( p r o c e s s ) 创新。不管是最终的产品创新或仅 仅是改进工艺、工序提高生产率的过程创新，厂商都要耗费一定的成本，而且 都可以分摊到所增加的产品身上。因此，创新本身同微观经济学中普通厂商成 本一样，可以做总成本( t c ) 、平均成本( a c ) 、边际成本( m c ) 的界定。平 均技术创新成本( a t i c ) 和边际技术创新成本( m t i c ) 的变动也呈倒u 型， 但平均技术创新成本和边际技术创新成本由于包含了人力资本投资和技术发 明研制费而高于普通成本。( 如图l 一1 所示) 硕士学位论文 m a s t e r s t i i e s i s 口 e 一歹矽卿c i ： 彳，j i 露g i i 一 ；j q p 一_ 一2 1 2 1 3 企业创新收益 图1 1 虽然新古典理论认为完全竞争市场是最有效率的，但完全竞争在现实的世 界中是不存在的。企业技术创新，使得创新企业的产品在品种、款式、性能、 质量以及成本上有别于其他企业的产品，这种产品差别使得纯粹竞争的产品同 一性的基本前提不复存在。张伯仑认为，产品差别是造成垄断的决定因素。由 于技术创新，厂商可以利用新产品定价而获取垄断地位，攫取被熊彼德称为创 新利润的超额垄断利润。但由于创新的扩散效应和潜在竞争者的存在，如果厂 商抬高价格，它将失去一部分消费者；如果降低价格，将会吸引其他厂商的一 部分顾客。因而，技术创新的平均收益曲线( 即需求曲线) 是呈向右下方倾斜 的。如图1 2 所示。 图1 2 1 2 1 4 企业创新的成本收益分析：长短期均衡 在短期内，需求曲线和成本曲线不会变动，创新厂商像垄断者那样将生产 量确定在m c = m r 的水平，达到短期均衡状态，实现超额利润