（国际贸易学专业论文）新贸易保护主义现状及我国的应对措施分析.pdf

摘要 摘要 自国际贸易产生以来，就长期存在着自由贸易与保护贸易两种政策取向。 虽然经济学家更推崇自由贸易，但是由于各国发展经济的需要，贸易保护政策 被更普遍的采用。无论是古典的贸易保护主义理论如李斯特的幼稚产业保护论、 凯恩斯的超保护贸易论和普莱维什的保护贸易新论等，还是以克鲁格曼和赫尔 普曼的战略贸易论等为代表的新贸易保护主义理论，都为各国政府实行贸易保 护提供了理论依据，使保护贸易具有其合理性，并在事实上形成了各国普遍采 取贸易保护措施的局面。即使在实行自由贸易、实现贸易利益最大化的前提下， 贸易利益分配的不平衡也会使某些利益阶层受损，而其对国家决策的影响也有 可能使该国政府最终实行贸易保护主义。 伴随着经济全球化和全球一体化的进程，在世界贸易往来日益密切的同时， 各国为保障国内相关产业的发展或者实现某些特定目的而采取的各种贸易保护 政策也越来越频繁、越来越全面。在当前的国际经济形势下，各国采取的贸易 保护政策也出现一些新特征。关税等传统的贸易保护措施所起的作用越来越小， 反倾销措施、技术性贸易壁垒、保障措施等非关税壁垒被频繁使用，各种新的 贸易壁垒层出不穷，由此引发的各种贸易纠纷也越来越多。各国除了通过双边 谈判或者采取贸易报复措施应对贸易纠纷之外，更多的依靠世界贸易组织及其 下属机构的调解和裁决来处理贸易争端，世界贸易组织的地位越来越重要。各 国政府越来越多的介入到国际贸易及其争端解决之中，国际贸易中的政治和外 交因素迅速增加。这些新特征的出现，使各国解决贸易纠纷、促进国际贸易发 展面临更大的困难。 我国近几年对外开放的步伐迸一步加快，特别是加入世界贸易组织以后， 进一步开放国内市场，全面融入世界经济，与世界各国特别是经济发达国家的 经济联系也将更加密切，在发展与各主要贸易伙伴国的贸易往来的同时，不可 避免的将遭遇这些国家的贸易保护措施，并产生贸易纠纷。由于在当前的国际 贸易条件下，贸易保护的存在有其合理性和必要性，并且在相当长的时期内无 摘要 法消除，因此我国政府和企业界必须接受保护贸易全面存在的客观现实，不能 一味指责贸易伙伴国设置不合理的贸易障碍并消极应付，应该认真探讨应对保 护贸易的措施，并且合理妥善解决所遭遇的贸易纠纷。 我国要应对目前的贸易保护主义浪潮，需要从两个方面入手：一方面要尽 快确定我国的对外贸易政策，认识到进行贸易保护的必要性，加快制定和实施 我国的贸易保护政策和措旖，建立起我国自己的贸易藩篱，限制国外产品的大 量进入，保护国内市场和弱势产业；另一方面，面对贸易伙伴国的贸易保护政 策和贸易壁垒不能消极躲避，应该通过提高我国出口产品的质量和竞争力来规 避或者突破这些贸易障碍。同时我国政府也要积极介入，通过政治努力和外交 谈判促使对方削减贸易壁垒，尽量化解有关国家不合理的、特别是那些专门针 对我国的贸易保护措施，保证我国对外贸易的快速发展。因我国实行贸易保护 或者遭遇国外贸易障碍而引发的贸易纠纷，政府、国内企业和行业协会应该相 互配合，协调一致进行应对，同时重视发挥世界贸易组织争端解决机制的作用， 将贸易争端提交世界贸易组织争端解决机构进行裁决解决，对于那些无法通过 谈判或者世界贸易组织调解解决的争端案例，企业和行业协会要提请政府采取 政治或者经济手段进行贸易报复或者反报复，维护自身的利益。 关键词：新贸易保护主义，理论根源，中国面临的主要问题，中国对策 a b s t i a c t a b s t r a c t e v e rs i n c et h ea p p e a r i n go fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h e r eh a sa l w a y sb e e nt h e c o n t r a d i c t i o nb e t w e e nf r e et r a d ea n dp r o t e c t e dt r a d ei nt r a d e 叫i e y t h o u g h e c o n o m i s t sa p p r e c i a t ef r e et r a d e ，p r o t e c t e dt r a d ei sp r e f e r r e db e c a u s ee v e r yc o u n t r y n e e d st od e v e l o pe c o n o m y b o t hc l a s s i c a lt r a d ep r o t e c t i o nt h e o r i e ss u c ha sl i s t s i n f a n ti n d u s t r ya r g u m e n t , k e y n e s s u p e rp r o t e c t i n gt r a d et h e o r y , p r e b i s e hh y p o t h e s i s , a n dn e o - t r a d ep r o t e c t i o nt h e o r i e ss u c ha sk r u g m a na n dh e l p m a n ss t r a t e g i ct r a d e t h e o r yp r o v i d et h e o r e t i c a lg r o u n df o rt h i sp r a c t i c ea n dm a k e st r a d ep r o t e c t i o n r e a s o n a b l e e v e nu n d e rt h ep r e c o n d i t i o no fp r a c t i c i n gf r e et r a d ea n dr e a l i z i n gt h e n 埔x i l m 皿o f t r a d eb e n e f i t s t h eu n b a l a n c eo f t r a d eb e n e f i ta l l o c a t i o nw i l lc a u s el o s s t os o n l l bi n t e r e s tg r o u p sw h om a ye x e r ts o m ei n f l u e n c eo i ln a t i o n a lp o l i c ya n df o r c e i t sg o v e r n m e n tt op r a c t i c et r a d ep r o t e c t i o n i s m w i t ht h ep r o c e s so fe c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o na n di n t e g r a t i o na n dt h e i n c r e a s i n g l yd o s ew o r l d l l - d d er e l a t i o n s , v a r i o u sg o v e r n m e n t sm u e l am o l ef r e q u e n t l y p r , l i c t i c ea l ls o r t so ft r a d ep r o t e c t i o np o l i c i e sc h a r a c t e r i z e d 谢t ht h ep u r p o s eo f p r o t e e t i n gr e l a t e di n d u s t r i e sa n da c h i e v i n g $ 0 1 1 1 es p e c i a le f f e c t s u n d e rt h ec u r r e n t i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c a ls i t u a t i o n , s o m en e wf e a t u r e sa l s oa p p e a ri nt r a d ep r o t e c t i o n p o l i c i e s t r a d i t i o n a ll l a d ep r o t e c t i o nm e f l s u r c ss u e l a 舔t a r i f fh a v et a k e nl e s se f f e c t t h a nb e f o r e , s o m en o n - t a r i f fn l e a s u r c ss u c ha sa n t i d u m p l i n g , t e e l m o l o g i e a lt l a d e b a r r i e r sh a v eb e e ne m p l o y e dm u c hm o l ef r e q u e n t l y , w h i c hc a u s em u c hm o r et r a d e c o n f l i c t s b e s i d e sb i l a t e r a ln e g o t i a t i o na n dt a k i n gr e t a l i a t i o n , m o r ec o n f l i c t s 啪 s o l v e db yw t oa n di t ss u b s i d i a r i e s w t oh a s 锄i n c r e a s i n g l yi m p o r t a n ts t a t u s g o v e r n m e n t sm o l ef r e q u e n t l yi n t e r v e n ei n t oi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h es o l v i n go f c o n f l i c t sa n dt h ep o l i t i c a la n dd i p l o m a t i ef a c t o r s 撇i n c r e a s i n gr a p i d l y t h e a p p e a r i n go ft h e s el l e wf e a t u r e sm a k e si tm o l ed i f f i c u l tt os o l v ec o n f l i c t sa n d p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d e i l l a b s t r a c t o u rn a t i o nt a k e saf a s t e rp a c et oo p e n 叩t ot h eo u t s i d ew o r l di nr e c c n ty e a r s ， a n de s p e c i a l l ya f t e ro u re n t r yi n t ow t o ，w ew i l lb em o r eo p e na n di n t e g r a t ei n t o w o r l de c o n o m y , w h i c hm a k e si tu n a v o i d a b l et oc o n f l i c tw i t ht r a d ep a r t n e r s u n d e r c u r r e n ti n t e r n a t i o n a l 仃_ a d ec o n d i t i o n s t r a d ep r o t e c t i o ni sr e a s o n a b l ea n dn e c e s s a r y a n dw i l ln o td i s a p p e a ri nal o n gt i m e t h e r e f o r e ，o u rg o v e r n m e n ta n di n d u s t r i a l c i r c l es h o u l df a c et h i sr e a l i t ya n d c a r e f u l l yr e s e a r c hc o u n t e r m e a s u r e sa n d s o l v et r a d e c o n f l i c t s ，i n s t e a do fc r i t i c ：i z i n gt r a d ep a r t n e r sa n dt a k i n gp a s s i v ea c t i o n w es h o u l df a c et h i st r a d ep r o t e c t i o n i s mt r e n di nt w oa s p e c t s o nt h eo n eh a n d ， w es h o u l dm a k eo u rf b r e i 鲫t r a d ep o l i c i e sa n dr e a l i z et h en e c e s s i t yo ft r a d e p r o t e c t i o na sw e l la sm a k eo u ro w nt r a d ep r o t e c t i o np o l i c i e sa n dm 嘲u r e ss oa st o b u i l do u rb a r r i e r sa n dp r o t e c to u rd o m e s t i cm a r k e ta n di n d u s t r i e s o nt h eo t h e rh a n d ， w es h o u l dn o tp a s s i v e l yr e a c tt ot r a d ep r o t e c t i o np o l i c i e sa n db a r r i e r s t h eq u a l i t y a n dc o m p e t i t i v e n e s so fo u re x p o r t e dp r o d u c t ss h o u l db e e ni m p r o v e dt ob r e a kt r a d e b a r r i e r s a tt h es a m et i m e , o u rg o v e r n m e n ts h o u l da c t i v e l yi n t e r v e n ea n df o r c e o t h e r st or e d u c et r a d eb a r r i e r st h r o u g hp o l i t i c a la n dd i p l o m a t i ce f f o r t s ，e s p e c i a l l y t h o s et r a d ep r o t e c t i n np o l i c i e s ，w h i c ha r ou n r e a s o n a b l ea n da i m a to u rc o u n t r y o u r g o v e r n m e n t , e n t e r p r i sa n da s s o c i a t i o n ss h o u l dc o o p o r a t ew i t h0 1 1a n o t h 茁t of a c e t r a d ec o n f l i c t sc a u s e db yo u rp r a c 虹c co ft r a d ep r o t e c t i o np o l i c y f u r t h e r m o r e ，w e s h o u l dg i v et h ef a l lp l a yt ot h ec o n f l i c t ss o l v i n gm e c h a n i s mo fw t oa n ds u b m i t t r a d ec o n f l i c t st ow t o t ot h o s ec o n f l i c t sw h i c hc a nn o tb e e ns o l v e db yn e g o t i a t i o n a n da r b i t r a g eo fw t o ，e n t e r p r i s e sa n da s s o c i a t i o n ss h o u l da s kg o v e r n m e n tt ot a k e p o l i t i c a la n de c o n o m i cm e a s u r e st or e t a l i a t ea n dp r o t e c tt h e i ro w n b e n e f i t s k e y w o r d ：n e wt r a d ep r o t e c t i o n i s m , t h e o r e t i c a lg r o u n do fn e wt r a d e p r o t e c t i o n i s m ，c h i n a i sm a i nd i f f i c u l t i e s ，c h i n a sc o u n t e r m e a s u r e 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声 熟赁蜀铄杪 毛学位论文 铞指导下，在 东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包含他人己发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声睨的法律结果将完全由本人承担。 作者签名： 匆泫日期：砌7 年，明彤日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 知蟹易懈融掘嫉叠j ，澜j 知习抟名k ，沪昧本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名 导师签名 日期泐) 年，o 月彩日 日期：矽俨t 明妇 第一章新贸易保护主义的特征 第一章新贸易保护主义的特征 新贸易保护主义，是指2 0 世纪7 0 年代以后国际贸易领域中形成的以非关 税壁垒为主、以关税壁垒为辅的新的贸易保护主义。它一改过去旧贸易保护主 义以关税措施为主要保护手段的传统，转而实行以配额、许可证、补贴等非关 税措施为主要手段的保护政策并延续至2 0 世纪8 0 年代。进入2 1 世纪，全球经 济跌入低谷，新贸易保护主义的一些旧有措施的作用逐渐削弱，但发达国家并没 有放弃贸易保护，而是趁势调整措施，采取了以公平贸易和人类健康、生态环境 保护、消费者权益保护面目出现的更为隐蔽和“合理”的新贸易保护措施，使 新贸易保护主义在当代呈现出新的特点。在此背景下，我们必须全面分析和充 分认识新贸易保护主义的一般特征及特征演变，这对于分析目前盛行的各种贸 易保护现象，研究与把握新贸易保护主义的发展趋势，积极提出应对措施具有 重要意义。 第一节新贸易保护主义的一般特征 不同历史时期的贸易保护主义都有特定的时代背景。重商主义的贸易保护 学说与1 5 1 7 世纪资本主义原始积累相适应，通过奖出限入以保持贸易顺差， 积累货币财富；以汉密尔顿和李斯特为代表的保护贸易，代表了资本主义自由 竞争时期，经济落后国家通过关税壁垒保护本国幼稚产业、实现工业化的要求； 1 9 世纪后期到二战之前发达国家产生的超贸易保护主义，是与垄断资本扩大国 际市场份额、输出过剩产能、转嫁经济危机相适应的；而二战后发源于美国的 新贸易保护主义，是在以g a t r w t o 为主导的国际多边自由贸易体制不断发 展、经济全球化进程不断加快的背景下，西方发达国家维持经济均势的产物， 是在贸易自由化不断加快的进程中不断改变着自身形式的贸易保护主义。与传 统的贸易保护相比，新贸易保护主义的一般特征可以归结为： 新贸易保护主义现状及我国的应对措施分析 一，新贸易保护主义的特定政策目标 传统贸易保护主义是经济落后国家通过对某些幼稚产业或部门实行保护措 施来促进这些产业或部门迅速成长，最终撤销保护走向自由竞争的理论或思潮。 保护的目的是为了不保护，因此旧贸易保护主义不改变国际贸易自由化的总趋 向；而新贸易保护主义是经济发达国家为保住昔日的经济优势地位，通过广泛 实行保护措施来维持其政治与经济利益的理论或思潮，目的不是培养新的自由 竞争能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断，其政策行为影响到国际贸易 自由化的总趋向。 二、新贸易保护主义的广泛保护对象 传统贸易保护主义保护的是幼稚工业或弱小的新兴工业，主要涉及传统货 物与农产品。“新贸易保护主义的保护对象一方面是本国正在衰落的垄断产业如 纺织业，另一方面是本国e 经高度发达且具有竞争优势的产业如金融业等，因 此保护范围不仅扩大到货物贸易的一切领域，而且扩大到服务、技术、投资、 知识产权等领域”。 三、新贸易保护主义的体系化保护措施 传统贸易保护主义主要采用关税壁垒，但g 砧t ，w t 0 体制下，经过八轮多 边贸易谈判，各国关税普遍下降，关税保护作用日益减少。因而新贸易保护主 义将保护手段转向以非关税为主，并使之体系化。主要表现为：( 1 ) 强化非关 税措施的使用。根据原g a t t 统计，2 0 世纪9 0 年代全世界非关税壁垒即由2 0 世纪7 0 年代末的8 0 0 多项增至8 大类7 5 种3 0 0 0 多项。( 2 ) 通过立法使非关税 措施法制化。如美国1 9 7 4 年的贸易改革法首次确认例外条款、反倾销、反 补贴条款的法律地位。( 3 ) 新贸易保护主义也奖出限进，但重点由限制进口转 向鼓励出口，由国内市场的消极防御转向对国外市场的积极进攻，并形成了从 出口补贴、出口信贷与国家信贷担保到建立出口加工区等一系列的体系化制度。 2 第一章新贸易保护主义的特征 四、新贸易保护主义的歧视性政策取向 随着经济区域化、一体化，新贸易保护主义不再以国家贸易壁垒为基础， 而趋向区域性贸易壁垒，即由一国贸易保护演变为区域性贸易保护，即：在区 域内实行自由贸易，而对区域外则实行歧视性的保护贸易政策。如欧盟不仅通 过关税同盟与共同的农业政策对外筑起贸易壁垒，而且将这种区域保护范围扩 大到联系国( 如对4 6 个发展中国家实行优惠的洛美特惠税协定) ；北美自由贸 易区的建立，也标志着美国由片面的全球自由贸易退到强调“互惠”的区域自 由贸易的立场上。此外，一些发达国家对一些国家或国家集团抱有陈见，在贸 易纠纷的处理中蓄意背离g a l l ，、t o 的无歧视原则，实行双重标准。 总的来说，新贸易保护主义以非关税措施为主要手段，借助国内立法与国 际磋商协调，形成了多边贸易体制下政府对贸易活动干预的特有形式。 第二节新贸易保护主义的特征演变趋势 2 0 世纪7 0 8 0 年代的新贸易保护主义基本上以上述特征为主。但2 0 世纪 9 0 年代以来，经济全球化步伐加快，各国经济依赖性空前加强，新贸易保护主 义一味的单边保护措施不断遭到国际报复。2 0 世纪9 0 年代中期，国际多边贸 易体系建设取得实质性进展，w t o 作为正式法人取代g a t r ，新贸易保护主义 “以邻为壑”的保护政策日益受到世界贸易组织规则的约束。新的国际背景使 西方发达国家对新贸易保护主义政策作出了调整，其原有特征也发生了一些变 化趋势： 一、从单边保护转向多边贸易体系下的合法性保护 w t o 成立后，传统的贸易保护手段如关税、配额、许可证等受到w t o 规 则的限制，作用日益弱化，发达国家在保护自身利益的同时，为了不丧失国际 多边体系带来的利益，在政策手段上不得不考虑国际影响。于是，反倾销、反 补贴和保障措施等w t o 允许的贸易救济措施成为当今各国最主要的政策措 新贸易保护主义现状及我国的应对措施分析 施。近年来，全球范围内反倾销案件此起彼伏，呈直线上升。w t o 允许其成 员对遭受的“不公平贸易”实施救济措施，上述措施符合w t o 规则，对方国家 难以找到报复借口，不易引起大规模的贸易摩擦，因而成为当今某些国家频繁 使用，乃至滥用的重要手段。各国还对反倾销、反补贴与保障措施纷纷立法， 将这些政策法制化、制度化，以获得国内外的合法性基础，如欧盟的抵制来 自非欧共体成员国的倾销进口产品条例、美国的美国国际贸易委员会反倾 销和反补贴手册以及日本颁布的反倾销和反补贴命令、关于反倾销及 反补贴程序的说明等。 二、从促进出口转向对进口保护的重新重视 “一般认为，新贸易保护主义奖出限进的重点是鼓励出口，但2 0 世纪9 0 年代以来，各国市场竞争加剧，剩余空间有限，尤其是遇到国内经济不景气时， 就又重新重视起对本国进口市场的保护”。2 以美国为例，进入2 l 世纪，美国 经济增长率从1 9 9 9 年的4 1 降至2 0 0 1 年的0 3 ，于是美国政府加强了进口 保护：( 1 ) 借助w t o 规则，滥用反倾销、反补贴与保障条款，保护国内衰退 性的纺织业、钢铁业、家电家具业。白1 9 9 5 年w t o 成立以来，美国的反倾销 立案数直线上升。( 2 ) 恢复传统的关税与配额手段，2 0 0 2 年3 月美国单方面 决定对部分进口钢铁加征3 0 的关税，1 1 月又对从中国进口的三种纺织品实行 配额限制。( 3 ) 高筑技术壁垒，阻挡外国优势产品的进口。据统计，2 0 0 2 年 上半年，仅仅因为技术壁垒，美国和欧盟的进口分别下降了6 ，而日本的进 口下降幅度则超过1 0 。新贸易保护主义又在向传统的进口保护回归。 三、从非关税措施的明显性保护转向隐蔽性保护 新贸易保护主义国家主要采用非关税壁垒，但明显性的非关税措施如进口 许可证制度、自动出口配额、出口补贴和进口配额等受到世贸组织规则的约束 越来越严，隐蔽性的技术壁垒如技术标准、质量认证、检验程序、环境保护与 国民健康标准等成为最佳选择。根据w t o 的技术性贸易壁垒协议( t b t 4 第一罩新贸易保护主义的特征 协议) 和实施动植物卫生检疫措旅的协议( ( ( s p s 协议) 规定。成员 制定对贸易有较大影响的技术性措施前应通报给t b t 委员会或s p s 委员会， 并给予其他成员评议时间。因此，从每年的各成员国提交的通报数量，可以看 出对贸易可能造成障碍的限制性措施的变化情况。从2 0 0 0 年到2 0 0 4 年1 0 月， w t o 成员t b t 和s p s 通报总量累计达7 3 4 9 件，其中，s p s 通报速度明显超过 了t b t 的通报速度。s p s 通报一般涉及农产品，因此很多以农产品出口为主的 发展中国家受到的影响较大。发达国家凭借其科技优势与竞争优势，利用w t o 协议的某些例外规定，大肆提高各种技术壁垒，并由流通领域扩展到生产加工 领域，还延伸到金融信息等产业，形成复杂庞大的技术壁垒体系。美国制定的 包括技术法规和政府采购细则等在内的标准有5 万多个，私营标准机构、专业 学会、行业协会等制定的标准也在4 万个以上；欧盟针对各种进口产品制定的 详细技术标准也达l o 万多个；2 0 世纪9 0 年代初期，日本对大米进口只实行几 个农残检测指标，9 0 年代中期增至数十个，现已达1 2 3 个。各国的技术壁垒都 以w t o 的t b t 协议、 s p s 协议等为依据，形式合法、名目繁多、范 围广泛、手段灵活，特别是打着保护人类健康和生态环境的旗号，具有更大的 隐蔽性，为新贸易保护主义找到了一条更加实用的途径。 四、从单纯的贸易政策转向综合的经济、竞争政策 长期以来，新贸易保护主义的政策手段同传统贸易保护主义一样，以边境 管理为主，基本上实行贸易政策，生效范围限于本国境内。2 0 世纪9 0 年代以 来，全球经济社会的联系进一步加强，贸易问题的普遍性突出，诸如环境保护、 国民健康等问题带有全球性，因而，新贸易保护主义的保护措施开始由贸易政 策延伸到对方国家的经济竞争政策，甚至社会政策。主要表现为：( 1 ) 以“公 平贸易”为由，要求对方限制国内限制性商业行为，消除对方企业的垄断地位， 提高本国企业竞争力。1 9 9 7 年欧盟强烈反对美国波音公司与麦道公司合并，目 的就是通过限制对方合并，为欧盟企业争夺国际航空市场。( 2 ) 管制对方国家 政府利用行政权力防碍竞争的行为，特别是出口补贴，目的是消除对方国家歧 视性商业政策造成的不平等竞争。( 3 ) 干预对方国家的经济政策。2 0 0 3 年9 5 新贸易保护主义现状及我国的压对措施分析 月，美国、日本激烈批评我国政府操纵人民币汇率，要求人民币升值，以减少 我国产品的出口。( 4 ) 从对方国内的社会政策寻求借口，要求对方实行与本国 相同的社会福利、劳工工资、社会保障等标准。美国开始强制推广s a 8 0 0 0 标 准认证，将劳工权利与订单挂钩，要求出口产品到美国的企业在赚钱的同时也 要承担对环境和利益相关者的责任，这是全球第一个将贸易保护政策扩展到社 会责任的认证标准，直接影响到大量劳动密集型产品向美国的出口。 由此可见，随着贸易自由化、经济全球化的纵深发展，新贸易保护主义也 表现出不同的特征。中国是受新贸易保护主义影响最大的国家之一，我们要牢 牢把握这些特征，探求新贸易保护的发展趋势，提出有效的应对措施。 李迁居著：( v f f o 争端解决机制，中国财政经济出版社2 0 0 1 年版p 2 4 5 2 世界政治与经济2 0 0 0 年第二期 6 第二章新贸易保护主义产生和发展的根源分析 第二章新贸易保护主义产生和发展的根源分析 新贸易保护主义从2 0 世纪7 0 年代产生到9 0 年代向纵深发展，是有着充实 的理论依据与深刻的政治、经济原因的，本章主要探寻这些根源，以更好地了 解新贸易保护主义的实质。 第一节新贸易保护主义产生和发展根源的理论分析 从国际分工和国际贸易产生时起，关于保护贸易和自由贸易的不同观点就 相伴而生并相互争论了。虽然连最坚定的贸易保护主义理论家也承认自由贸易 可以使世界经济利益最大化，但是各国在不同的经济发展阶段都先后采取了各 种不同的贸易保护措施，自由化贸易从来就没有在真正意义上实施过，出现了 一种“既承认自由贸易的利益又纷纷推行贸易保护的奇怪现象”。对此，经济 学家们提出了各种理论试图去解释这一矛盾，论证实行保护贸易的原因和必要 性。为贸易保护提供理论依据。 一、李斯特的保护幼稚工业理论 李斯特保护贸易理论的核心是生产力理论。他承认国际分工和自由贸易的 利益，赞成国际贸易对一国经济发展的重要作用，并把对外贸易政策看作是一 种经济发展战略。但是他认为保护贸易和自由贸易究竟哪一种政策有利于国民 经济的发展，要视该国所具备的各种条件和所达到的经济发展水平而定。李斯 特认为生产力问题是一个国家兴衰存亡的关键问题，为了使生产力得到较快发 展，国家必须实行保护贸易政策，通过提高关税等手段，限制国外产品的进口， 促进国内同类产品的消费，以支持本国产业的发展。他指出，采取保护性贸易 政策，可能会失去某些比较利益，特别是在开始阶段，国内产品的价格可能会 高一些，但是经过一段时间保护之后，本国产业生产力水平提高，国内产品的 生产成本会大幅下跌，其价格也会随之落到国外进口商品的价格以下。因此， 7 新贸易保护主义现状及我国的应对措施分析 保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失并 有余，由此使国家不但在物质财富上获得无限增进，而且一旦发生战争，可以 保有工业的独立地位。 李斯特贸易保护的根本目标就是通过国家干预，促进国家综合生产力的发 展，而在生产力的发展中，工业的作用比农业的作用要大的多。因此，发展和 完善国内的工业体系是提高一国生产力的最有效途径，国家必须采取有效的保 护措施，扶植本国的工业生产力迅速崛起。但是，李斯特并不主张对所有的工 业品都采取高度保护措施，而是应该区别对待。所选择的保护对象应该是目前 处于起步阶段的、受到外部强大的竞争压力，同时又具有发展前途的工业。保 护的程度是：关系国计民生的重要工业，即建立与经营时需要大量资本、大规 模机器设备、高度技术知识，生产最主要的生活必需品的工业部门，应该给予 高度保护；那些次要的部门，保护程度要相对低一些。“一般情况下，任何技术 工业如果不能在4 0 6 0 的保护税率下建立起来、不能在2 0 3 0 的保护税 率下长期存在下去，这种产业就缺乏保护的基本条件，也就不应该给予保护， 而一项保护的期限最高不应超过3 0 年。”2 李斯特幼稚产业保护理论的提出，是贸易保护理论体系形成的标志，它确 立了贸易保护理论在国际贸易理论体系中的牢固地位，对当前际贸易决策和理 论研究仍具有重要的指导意义。至今，该理论仍为许多发展中国家所借鉴、参 考。w t o 的规则也允许最不发达国家在某种情况下采取进口配额和出口补贴等 措施促进本国幼稚工业的发展。 二、凯恩斯的超保护贸易论 凯恩斯的贸易保护理论体现在他的代表作就业、利息与货币通论中。 他认为资本主义世界经常发生的生产过剩的危机是由于有效需求不足引起的， 其中有效需求包括对消费品的需求和对投资的需求，它们分别取决于边际消费 倾向和由边际资本效率与灵活偏好所决定的利息率。而限制进口、扩大出口， 保持外贸顺差，可以增加对本国产品的需求，同时增加本国的货币流入量，从 而使国内利率降低，刺激投资和消除失业。凯恩斯认为，由于边际消费倾向递 第二章新贸易保护主义产生和发展的根源分析 减规律、资本边际效率递减规律和消费者灵活性偏好规律等三大基本心理规律 的作用，市场机制无法自发地使国民经济处于均衡状态，因此国家必须放弃传 统的对经济放任自由的做法，采取积极措施干预经济生活。政府通过推行超保 护贸易政策，如提高关税、增设各种非关税贸易壁垒等来限制国外商品的进口， 同时采取出口信贷、出口补贴、出口退税和优惠利息率等措施鼓励出口，争取 并保持一个适当的外贸顺差，从而增加有效需求、增加投资和增加就业。 凯恩斯为迸一步说明投资对就业和国民收入的影响，强调政府干预的重要 性，提出了著名的乘数原理，即“投资的增加会引起国民收入的倍增”3 。他的 追随者马克卢普( e m a c h l u p ) 和哈罗德( r f h a r r o d ) 等人把这一原理引入到对外 贸易，建立了对外贸易乘数理论。他们认为：一国的出口相当于国内投资，而 一国的进口则相当于国内储蓄，进口和出口波动会对国民收入产生倍数效应， 即贸易顺差时，由于外贸乘数作用，会促使社会财富和国民收入获得外贸顺差 若干倍的增加；反之贸易逆差时则成倍减少。“对外贸易乘数一般取决于两个因 素：边际进口倾向和边际储蓄倾向，这两者的比率越大，对外贸易乘数就越小； 反之就越大。” 凯恩斯的超保护贸易理论的核心是国家干预经济、干预对外贸易，是西方 国际贸易理论的一次大变革。以前李斯特主张的国家干预对外贸易并不是主流 派，而且其国家于预的程度也是有限度的，凯恩斯的“国家干预论”则要求国 家全面干预经济和对外贸易，放弃了传统的经济自由放任思想和自由贸易理论， 并且成为西方国际贸易理论中的主流派。包括超保护贸易论在内的凯恩斯经济 学说自2 0 世纪3 0 年代提出以来，在西方世界流行达半个世纪，对西方各国 制定国内经济政策和对外贸易政策起到过极其重大的影响。但是，为了追求贸 易顺差，不加节制地实行“奖出限入”政策，势必导致关税、非关税壁垒盛行， 使贸易障碍增多，发生各种贸易战，必将阻碍整个国际贸易的发展。 三、普雷维什的保护贸易新论 普雷维什的保护贸易理论和政策主张是围绕其著名的“中心一外围论”展 开的。普雷维什认为，整个国际经济体系实际上分为两个部分：一部分是处于 9 新贸易保护主义现状及我国的应对措施分析 国际经济体系中心的少数工业化国家；另一部分是处于国际经济体系外围地带 的非工业化的广大发展中国家。中心国家依靠自身的资本优势和技术优势在国 际经济体系分工中占据着主导地位，享受着国际分工产生的绝大部分好处；外 围国家由于技术水平落后，劳动效率低下，又缺乏资本，只能靠出口农产品和 矿产品等低附加值产品与中心国家进行贸易，几乎享受不到国际分工带来的好 处。在这种国际经济体系中，发展中国家如果仍然根据传统的比较利益原则参 与国际分工和国家贸易，将永远无法摆脱贫穷落后状态，穷国与富国之间的贫 富差距会越拉越大。 基于以上理由，普雷维什认为，传统的国际贸易和国际分工虽然从逻辑上 说是正确的，但其前提条件与实际相去甚远，只能适应于中心国家之间，而不 能适应于中心国家与外围国家之间。普雷维什指出，处于外围的发展中国家通 过实行保护贸易政策，可以保证工业化的顺利实施。因为保护贸易政策可以限 制进口以减少外汇支出，改善国际收支状况；削弱国外商品的进口竞争力，相 对增强本国出口商品的竞争优势，有利于贸易条件的改善；有效扶植本国幼稚 工业的建立和发展，推动工业化进程：引导国内消费产品国别结构的调整，扩 大本国工业产品的国内需求，刺激本国工业的发展。因此普雷维什主张，在运 用关税和非关税措施的同时，还要通过外汇管制，实行对本国工业和市场的保 护；在出口替代阶段，应该实行有选择的出口补贴等鼓励出口政策，增强本国 产品在国际市场上的竞争能力；紧缩财政，发挥私人企业作用，优先扩大工业 品生产和出口合理选择进口替代工业，扩大生产性投资在国民收入中所占的比 重。这样，“外围发展中国家就可以通过限制进口、鼓励出口，改善出口产品的 需求弹性，提高本国工业化程度，最终摆脱旧的国际分工格局下只出口农矿产 品的被动地位，维护民族经济的利益。”5 普雷维什强调了发展中国家和发达国家实行保护贸易政策在性质上的不 同：发展中国家实行贸易保护源于其经济发展的内在要求，保护贸易是发展中 国家实现工业化的唯一选择，并不会妨碍世界贸易的增长：而发达国家的贸易 保护政策对制成品的保护，旨在扩大制成品与初级产品的收入需求差距，并不 是必需的，反而会降低世界贸易规模和增长速度。如果发达国家减少或者取消 贸易保护政策措施，发展中国家出口将增加，而且由于发展中国家存在较高的 1 0 第二章新贸易保护主义产生和发展的根源分析 工业品进口需求弹性，双方会形成“互惠”局面，世界贸易也将扩大。因此， 要保持世界贸易的稳定增长和贸易利益的互利分配，“发达国家应该放弃其贸易 保护主义”。6 普雷维什的保护贸易新论探讨了发展中国家贸易条件长期恶化的趋势，提 出实行贸易保护政策，推动发展中国家工业化发展，打破传统国际分工体系， 建立国际经济新秩序的政策主张，对世界各国尤其是发展中国家贸易政策的制 定和外贸活动的开展具有重要的指导意义，该理论阐述了发展中国家如何进行 贸易保护的问题，指导发展中国家也加入到贸易保护的行列。 四、克鲁格曼和赫尔普曼的战略贸易论 该理论认为，工业品的国际市场竞争是不完全的，工业品生产存在规模经 济，所以一国政府可以通过贸易保护和补贴、信贷优惠、国内税收优惠等政策， 保护和扶持那些承担巨大风险、需大规模生产以获得规模经济、能够产生外部 经济的高新技术产业和对本国未来发展至关重要的行业等战略性产业，创造本 国在这些产业上的比较优势，获取大量的外部经济利益，为本国未来的发展增 强后劲。战略贸易论同意在完全竞争市场结构和常数规模的前提下，自由贸易 优于保护贸易理论的结论，同时指出，现实的情况是不完全竞争的市场结构， 规模收益递增成为经济中的常态，这种对传统自由贸易理论假设前提的背离， 使市场本身运行结果处于“次优”境地，适当的政策干预有可能改进市场运行 的结果，使自由贸易政策失去最优的地位。适当的政策干预指的是战略性的政 策干预，由于国际市场上不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对于各 国企业来说显得尤为重要，国际竞争成为各国的少数代表性企业参与的博弈， 根据贸易对手的行为调整自己的战略，占领市场以获得超额利润，才会达到本 国经济福利的最大化。 战略贸易论的政策主张包括不完全竞争市场方面的战略性政策干预和外部 经济效应方面的战略性政策干预，即以内部规模经济为基础的“利润转移”理 论和以外部规模经济为基础的“外部经济”理论。前者可以通过影响本国企业 及其外国竞争对手的决策行为而转移一部分超额利润，并产生一定的反托拉斯 新贸易保护主义现状及我国的应对措施分析 效果，从而提高本国福利水平；后者会使具有外部经济效应的产业不断获取动 态递增的规模效益，在国际竞争中获胜，其所获得的利润会远超过政府所提供 的补贴。 “利润转移”理论主要有三个论点：一是通过提供出口补贴降低国内企业 的生产成本，帮助本国企业占领和扩大国际市场份额，增加本国福利；二是用 关税等手段来抽取外国寡头厂商的垄断利润，降低其在本国市场的价格竞争力， 同时增加财政收入：三是以进口保护作为出口促进的手段，通过保护国内市场 使本国企业能够增加在国内市场和未受保护的国外市场的份额，从而把利润从 国外企业转移到本国企业。7 “外部经济”理论的观点认为，某些产业或企业能够产生巨大的外部经济， 促进相关产业的发展和出口扩张，但是由于这些外部经济不能够完全被有关企 业所占有，使得产业或企业无法发展到社会最优状态，如果政府能够对这些企 业提供适当的支持和保护，就能够促进这一产业和其他相关产业的发展，提高 其国际竞争优势，获得长远的战略利益。8 战略贸易理论否定了传统的贸易基础理论，提出了非比较优势论：各国从 事专业化和贸易不仅是比较成本的差别，还在于收益递增所带来的实际上的专 业化优势一贸易在很大程度上是由收益递增而不是由比较优势驱动的。因此， 在有限的范围内，通过选择政府帮助形式或者“选择优胜者”对国内企业进行 扶持和帮助，强于实行自由贸易。 战略贸易理论与政策是解释当代国际贸易新格局的主要理论依据，为政府 干预对