（世界经济专业论文）我国企业应对国外反倾销的对策思考.pdf

摘要 随着世界经济全球化步伐的不断加快，贸易自由化的不断发展，世界各国之间的 关税壁垒和传统非关税壁垒逐渐减少。反倾销作为世界贸易组织所允许的保护本国市 场的合法手段，被世界各国广泛采用，以维护世界公平贸易环境，抵制不正当竞争。 但同时，随着国际竞争的不断加剧，为更好的保护国内落后产业，转嫁国内经济危机， 反倾销也不断成为新贸易保护理念下的工具。随着我国经济持续快速发展和贸易顺差 不断增长，我国企业在国际贸易过程中遭遇的反倾销诉讼日益增多，对我国整体对外 贸易造成了不利影响，也使得部分企业遭受沉重打击，而各个企业因为缺乏应对反倾 销方面的经验和相关的专业人才，在面对反倾销诉讼时往往非常的被动消极。为更好 得应对国外对华反倾销，我们必须对反倾销的现象和本质进行全面分析，对我国企业 反倾销应诉不利的原因进行深入研究。 本文首先对反倾销基础知识以及其经济学基础作了基本的介绍，其次介绍了国 外对华反倾销的总体状况，并进一步从世界贸易环境以及我国自身情况出发分析了国 外频繁对华实施反倾销诉讼的原因；然后，通过博弈分析研究了我国企业反倾销应诉 中的“搭便车”行为，从而指出了我国企业联合应诉机制的脆弱性；最后，在前面分 析的基础上，研究了我国企业应对国外反倾销的对策，一要及时建立有效的预防机制， 二要提升本行业企业自身的出口商品结构和出口市场结构，三要积极促成本行业或有 条件的企业率先获得“市场经济地位”的认可，四要在国外已经对我国企业提出了反 倾销指控的时候，行业协会应积极的组织应诉。 关键字：我国企业；反倾销；对策 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i n go ft h eg l o b a l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m y ，t h et a r i f fw a l la n d t h et r a d i t i o n a ln o n - t a r i f f w a l lh a v eb e e ng o i n gd o w ns t e pb ys t e p u n d e rt h i se n v i r o n m e n t ， a n t i - d u m p i n ga so n eo ft h el e g a lm e a n sf o rp r o t e c t i n gd o m e s t i cm a r k e ti sp e r m i t t e db yt h e w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n , w h i c hi sw i d e l yu s e db ya l lc o u n t r i e so ft h ew o r l d , i no r d e rt o d e f e n dt h ej u s ti n t e r n a t i o n a lt r a d ee n v i r o n m e n ta n dr e s i s tu n f a i rc o m p e t i t i o n b u ta tt h e s a m et i m e ，埘mt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o nb e c o m i n gm o r e a n dm o r ei n t e n s e ， a n t i - d u m p i n ga sm e a n so fp r o t e c t i n gd o m e s t i cl a g g a r di n d u s t r ya n ds h i f t i n gd o m e s t i c e c o n o m i cc r i s i sh a sb e c o m et h et o o lo ft r a d ep r o t e c t i o n i s m w i t ht h ec o n t i n u a lf a s t g r o w i n go fc h i n e s ee c o n o m ya n dt r a d es u r p l u sa g a i n s tf o r e i g n ，c h i n e s ee n t e r p r i s e s e n c o u n t e ra n t i d u m p i n gc h a r g ef r e q u e n t l yf r o mf o r e i g n , w h i c hl e a d st ob a di n f l u e n c et o o u t w h o l ei n t e m a t i o n a lt r a d es i t u a t i o na n da l s ob r i n g ss e r i o u sa sm u c h 勰f a t a la t t a c kt o s o m e e x p o r te n t e r p r i s e b e c a u s e o fl a c k i n gt h e e x p e r i e n c ea n d t h et a l e n ta b o u t a n t i - d u m p i n g ，c h i n e s ee n t e r p r i s e sa r eu s u a l l yi nt h en e g a t i v es i t u a t i o nw h e nf a c i n gt h e f o r e i g nc o u n t r i e s a n t i d u m p i n g i no r d e rt od e a lw i lf o r e i g nc o u n t r i e s a n t i - d u m p i n g b e t t e r , w es h o u l df i r s ta n a l y z et h ep h e n o m e n o na n dn a t u r eo fa n t i d u m p i n gw h o l l ya n d r e s e a r c ht h er e a s o l l so fc h i n e s ee n t e r p r i s e s d i s a d v a n t a g e sd u r i n gt h ep r o c e s so f a n s w e f i n g f o r e i g nc o u n t r i e s a n t i - d u m p i n g t h ea r t i c l ef i r s tm a k e st h eb a s i ci n t r o d u c t i o nt ot h ea n t i - d u m p i n ge l e m e n t a r y k n o w l e d g ea sw e l la si t se c o n o m i cf o u n d a t i o n , n e x ti n t r o d u c e st h eo v e r a l ls i t u a t i o no f f o r e i g nc o u n t r i e s a n t i - d u m p i n gt oc h i n a , a n df u r t h e ra n a l y z e st h er e a s o n so ff r e q u e n t f o r e i g nc o u n t r i e s a n t i - d u m p i n gt oc h i n af r o mt h es i d eo f t h ew o r l dt r a d ee n v i r o n m e n ta n d o u rc o u n t r y sr e a l i s t i cs i t u a t i o n t h e n , t h ea r t i c l er e s e a r c h e st h eh i t c h h i k i n gp h e n o m e n o ni n t h ep r o c e s so fc h i n e s ee n t e r p r i s e s j o i n ta n s w e r i n gc h a r g e ，a n dp o i n to u tt h ew e a k n e s so f j o i n ta n s w e r i n gc h a r g em e c h a n i s m f i n a l l y , o nt h eb a s i so ff r o n ta n a l y s i s ，t h ea r t i c l ep u t s f o r w a r dt h ec h i n e s ee n t e r p r i s e s c o u n t e r m e a s u r e st of o r e i g nc o u n t r i e s a n t i d u m p i n g f i r s t ， b u i l du pe f f i c i e n tg u a r d i n gm e c h a n i s mt i m e l y s e c o n d ，i m p r o v ee n t e r p r i s e s e x p o r tg o o d s s t r u c t u r ea n de x p o r tm a r k e t ss l r l j c t u r e t h i r d ，p r o m o t et h ee n t e r p r i s e s ，w h i c hh a v e n e c e s s a r yc o n d i t i o nt og e tt h ea g r e e m e n to fm a r k e te c o n o m yp o s i t i o nf i r s t l y f o r t h , t h e i n d u s t r ya s s o c i a t i o ns h o u l do r g a n i z ee n t e r p r i s e st o a n s w g rt h ea n t i - d u m p i n gc h a r g e a c t i v e l y k e yw o r d s ：c h i n e s ee n t e r p r i s e ；a n t i - d u m p i n g ；c o u n t e r m e a s u r e i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：翅虱查日期：丝2 ：垡。趔 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：鱼l 国耄指导教师签名： 日期：涩z 坚丝e t期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 乡 引言 反倾销问题，自1 9 0 4 年加拿大海关法设立反倾销法则并经v i n e r l 9 2 3 年 给出倾销的经济学解释以来，尤其是经过g a ”反倾销守则，东京回合和乌拉圭回 合之后! 反倾销现已成为g a t t 耵o 所认可的用于保护国际公平竞争，使各进口产业 免受外来不合理侵犯的合法而有效的措施，导致国际上对倾销和反倾销的研究得到空 前而深入的发展。 从国外的研究来看，对于反倾销的学术研究可归纳为三个方面：一是从国际法学 的角度对各国的反倾销法与w t o 反倾销协议进行对比和分析研究( b e s e l e ra n d w i l l i a m s ，1 9 8 6 ；t h a r a k a n ，1 9 9 1 ) ；二是从经济博弈的角度研究倾销与反倾销双方 策略及其福利效应( a n d e r s o n ，1 9 9 2 ，1 9 9 3 ；b r a n d e ra n dk r u g m a n ，1 9 8 3 ：d a v i e sa n d m c g u i n n e s s ，1 9 8 2 ：p r u s a ，1 9 9 2 ；r o s e n d o r f f ，1 9 9 6 ：p a n g a r i y aa n dg u p t a ，1 9 9 8 ) ： 三是从实证计量的角度来研究反倾销对进出口方经济竞争的影响和国家福利损失分 析等等( f i n g e ra n d r r a y ，1 9 9 0 ：t h a r a k a n ，1 9 9 1 ：u s i t c ，1 9 9 5 ) 。 国内的研究主要是出现在我国加入w t 0 之后，研究内容主要是针对我国企业应该 如何应对国际反倾销制度。王丽华在国际反倾销制度的实质不公平及我国的对策 一文中指出目前的反倾销制度从协议的建立到具体实施，都与公平原则相悖，因此， 对发展中国家来说，单靠加强应诉并不能解决根本的问题。面对不公平的国际反倾销 制度，我国一方面要加强国内应对反倾销的措施，更重要的一方面则是与其他发展中 国家一起，要求修改1 9 9 4 年反倾销守则中对优惠缺乏具体落实措施、含糊的条 款；张海峰、李文兵在欧美对华反倾销的对策研究一文中强调，针对欧美等国对 华反倾销进行研究并找出相应对策已迫在眉睫，并从政府指导、行业协调、企业应诉 三方面探讨了反倾销的对策；杜晓英在企业预防国外反倾销的策略一文中分析了 我国频遭国外反倾销调查的原因，并指出针对这些原因，企业的应对策略有：加强企 业内部经营管理，提高企业国际市场营销能力，选择海外直接投资，彻底规避反倾销 等；杨仕辉、熊艳在对华反倾销与我国对策研究一文中指出我国要加强构建和完 善政府、行业协会与企业“三位一体”的防倾销反倾销体系，加大政府的交涉力度， 依法应对国外对华反倾销，加快我国对外反倾销指控的进程，积极争取主动权；胡敬 新、马骥在透视欧美对华反倾销中的“非市场经济国家”问题一文中指出反倾销 己逐渐成为各国尤其是发达国家推行贸易保护主义、保护国内产业的工具，探析了非 市场经济国家问题的本质，提出了我国应对欧美反倾销的建议。 随着世界市场的日益饱和，倾销与反倾销的矛盾愈加激烈，国际贸易摩擦也日益 加剧。在这方面，中国企业可谓经受了国外倾销与反倾销的双重冲击与考验。据商务 部统计，2 0 0 5 年我国遭遇反倾销调查5 l 起，涉案金额达1 7 9 亿美元；2 0 0 6 年上半 年我国遭到3 2 起新发起反倾销调查，比位居第二的美国和中国台北( 6 起) 多4 3 1 倍，比2 0 0 5 年同期( 2 3 起) 增加了9 起，增幅高达3 9 ，涉及机电、化工、轻纺、 土畜、有色金属等多种行业，使我国成为国际反倾销的最大受害国。 反倾销案例诉讼在国际贸易过程中日益增多，涉案的金额也越来越大，对我国企 业造成了严重的影响。国外对华反倾销会严重阻碍出口产品在进口国市场的销售，出 口市场被迫缩小，甚至被迫退出市场；反倾销造成的市场缩小又会破坏规模经济，导 致利润下降；反倾销还会使我国国内社会净福利下降，并给我国出口企业带来重大的 经济损失；反倾销所引起的出口产品非正常回流，会造成国内市场供求失衡，物价非 正常波动，影响国内经济正常发展；最后还会使跨国公司对被诉国投资产生影响。而 各个企业因为缺乏应对反倾销的经验以及这方面的专业人才，在面对反倾销诉讼时往 往非常的被动消极。 为理性应对国外对华掀起的反倾销狂潮，把各种反倾销诉因消灭在萌芽阶段，就 必须对反倾销的现象和本质进行全面分析。因此对反倾销的研究，特别是面对新贸易 保护主义的挑战，针对我国企业反倾销对策研究成为当前外贸领域最重大的研究课 题。 第一章倾销与反倾销理论的探讨 一、倾销与反倾销的科学内涵 ( 一) 倾销的科学内涵 倾销一词最初是与政府对出口的奖励制度相联系的。早在1 7 7 6 年，亚当斯密 就曾在国富论一书中，详细讨论了当时各国允许对出口贸易实行官方奖励的习惯 做法，并将其称之为倾销。1 7 9 1 年，美国首任财政部长亚历山大汉密尔顿也指出， 美国新生产业所遇到的最大障碍之根源，就是外国政府维持的出口奖励倾销。 到2 0 世纪初，倾销一词开始在国际贸易中广泛使用，其含义是指出口商在海外 市场廉价地抛售产品的行为。为此，美国经济学家雅格布瓦恩纳在对这种行为进行 了深入研究后，将倾销定义为：同一产品在不同国家市场上的国际价格歧视。国际价 格歧视通常是指一国( 或地区) 的生产商或出口商在正常贸易过程中，以低于其国内 市场价格，甚至以低于成本价格，向另一国( 或地区) 推销商品。由于这种价格差异 不是以产品的成本为基础，而是基于竞争的需要而人为确定的价格，其目的是为了打 入其以前不曾占有的市场或扩大已有的市场占有率。因此，价格歧视在各国反不正当 竞争法或反垄断法中是公认的不公平竞争行为。由于美国经济学家雅格布瓦恩纳关 于倾销的定义首次把倾销与具有补贴性质的出口奖励区分开来，从而揭示了倾销的不 正当竞争性质。 ( 二) 反倾销的科学内涵 顾名思义，所谓反倾销是指迸口国反倾销当局依法对进口国产业造成了损害的倾 销行为采取征收反倾销税等措施，以抵消损害后果的法律行为 。也就是说，当一国 的产品以低于正常价格的方式进入另一国的商业领域，并因此对该国领土内的产业产 生实质性损害或威胁时，进口国有权征收反倾销税，征收幅度为倾销价格与正常价格 的差额。随着各国市场的不断开放，价格竞争越来越成为各国企业争夺国际市场的重 要方式，医此反倾销制度被世界各国高度重视和广泛运用。反倾销制度的宗旨是消除 价格歧视，维护公平竞争和正常贸易秩序，保护国内产业。反倾销是v t i o 惟一允许 其成员国采取的维护对外贸易秩序和公平竞争的法律手段，是现阶段促进世界经济一 体化和贸易自由化的有力措施。 从各国的有关实践看，通过反倾销法予以保护的行业主要有两种，一种是没有形 成竞争能力的幼稚产业，另一种是已失去竞争能力的转型产业或停滞产业，前者主要 存在于发展中国家，后者则主要存在于发达国家。幼稚产业是一国经济的新生儿，是 一国经济增长和繁荣的希望，在一定的期限内对幼稚产业实施保护已为国际社会所认 。于永达中国反倾销报告【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 1 1 2 。赵瑾全球化与经济摩擦：日美经济摩擦的理论与实i i e 研究 m 北京：商务印书馆，2 0 0 2 3 4 - 3 5 3 可。停滞产业虽然由于经济的发展属于应淘汰的产业，不应给予保护，但如果任其倒 闭，则可能引起一系列社会问题，因而欧美等国为尽量避免或缓解本国停滞产业过快 衰落而导致的种种社会问题的出现，频繁对其提供保护。 二、倾销与反倾销的经济学分析 ( 一) 倾销的经济学分析 从经济学的角度看，企业进行倾销的前提在于国内外市场存在需求弹性的差异。 企业往往是在发现低价可以取悦外国消费者的情况下才进行倾销的。通常而言，国际 市场的替代品比较多，外国消费者的选择余地大，因而对某一产品的依赖性较小。如 果一种产品价格较高，很可能使消费者的需求转向其替代品，也就是说，外国消费者 对产品价格变化比国内消费者更敏感。为了获取最大化的利润，企业本能地根据不同 市场的需求弹性制定不同的价格，在国内保持一个相对高的价格，而在需求弹性较大 的外国市场采用低价策略，由此产生同一产品在国家间的价格差异。在现实经济生活 中，不同类型的倾销有各自的原因。 利润是经营者共同追求的目标，价格手段或定价策略的应用对企业经营好坏有直 接的影响。厂商利用买方心理，根据产品特点展开低价格的销售大战已被广泛接受。 为打开国际市场和应付竞争以及处理陈货等进行的削价销售，在各国国内都非常普 遍。既然如此，国内许可的价格竞争就可以跨越国界，以促进各国国内市场更有活力 和更具竞争性，倾销不过是企业实现利润最大化的手段而已。 需求的价格弹性是用来衡量商品需求量变动对于商品自身价格变动反应的敏感 性程度。跨国经销时，国内外价格差异是客观存在的。在稳定的相互分割市场中，只 要需求价格弹性不同，生产者就会实行差别价格。图1 1 中为两个市场上的不同需求 曲线，由于出口市场需求曲线弹性大于国内市场需求曲线的弹性，需求曲线b 更陡一 些，加上两个市场的供给量不同，需求弹性高的出口市场和需求弹性低的国内市场必 然导致出口价格低于国内价，即所谓低于正常价格销售。只要各个市场具有不同的需 求弹性，销售价格将等于在市场间变动的边际收入。而且，即使各个市场的需求曲线 具有相同的弹性，需求的随机性也会导致价格差异，倾销可能是对需求变化的特定结 果有规律的反应。一个出口商会以获得最大利润或避免利润变动而自保，以低于国内 价格销售并不必然构成倾销，甚至出口商连倾销的动机也没有。 4 o 图1 1 不同市场的需求差异 市场) 国内市场) 由于运输成本和保护性贸易壁垒的存在，国际市场不能完全一体化，所以本国 厂商通常在国内市场占有的份额比其在国际市场要大。这就意味着它们在国外的销售 量比在本国更多地受到其定价的影响。同样为了让销售量翻番，一个拥有1 0 市场份 额的厂商，其削价幅度不必和一个拥有5 0 市场份额的厂商一样。厂商一般认为自己 在外国市场上没有太强的垄断力，因而积极谋求其出口产品的售价比国内低。图1 2 提供了一个倾销的图例，它反映的是国内市场只有一个厂商垄断某个行业，该厂商在 两个市场进行销售：国内市场和国外市场。在国内市场，它面临需求曲线d a ；在国 外市场，假设该厂商的销售量对其定价高度敏感，即假定该厂商能以价格p b 销售它 所愿意的任何量，那么水平线p b 就是它在国外市场销售所面临的需求曲线。再假定 市场被分割，这样该厂商就能在国内市场制定较高的价格。m c 是其在两个市场上能 够售出总产量的边际成本曲线。 o o aq b 生产的数量和销售的数量 图1 2 厂商利润最大化策略 5 本图表示的是一个垄断厂商的情况。该厂商面对的国内需求曲线是d a ，同时， 也能按出口价格p b 在国际市场上尽量销售。由于追加的任何1 单位产品总能以p b 销售，因此该厂商增加产出直到边际成本等于p b 为止。这一利润最大化的产量由q b 表示。又由于该厂商在q b 的边际成本等于p b ，所以它在国内市场上进行销售直到 边际收益等于p b 为止。该利润最大化的国内销售量用q a 表示。其余的产品，即q b 与q a 之差则用于出口。与国内需求量q a 相对应的价格为p a ，因此p a p b ，所以该 厂商以比国内定价要低的价格出口其产品。 为了使利润最大，该厂商必须设法使每个市场的边际收益都等于边际成本。国 内市场的边际收益曲线用曲线m l l a 表示，它位于d a 下方。由于出i = 1 产品的价格恒定 为p a ，为了让两个市场的边际收益都等于边际成本，该厂商必然使产量为q b ，并且 在国内销售量为q a ，出口量为q b 一0 a ，其中每追加l 单位产品的平均成本均等于出 口的边际收益p b ，p b 为国内销售量的边际收益。国内需求量为d a ，对应的价格为 p a ，p a 比出口产品的价格p b 要高。因此，该厂商已经在倾销在国外比在国内卖 得便宜。 ( - - ) 反倾销的经济学分析 以征收反倾销税为例，建立反倾销模型：假设a 、b 两国均生产y ，y 在a 国有两 种价格，a 本国生产的y 定价为异，进1 3y 的价格为只，b 国生产的y 商品定价为只， 按照倾销定义有只眉只，或只s 只只或只只只，但若引起a 国的反对之声时， 丑s 己e 情形可忽略不计。设a 国总消费量为9 ( 为计算方便将q 分为两个部分， 即q = q + q l ，q 为本国生产部分，g 为进口部分) ，此时计算a 国的贸易所得m ：a 国的总消费量包= q + q ，若a 国全部自行生产该产品，总支出c = 墨q ，若进行 正常贸易( 即自行生产q 、进口q 1 ) ，则支出为c a = p i q + q ，二者之差为 a 一巴= q , c e , - e o 。因为异 最，所以a 一巳 0 ，说明通过贸易，a 国消费同样 多的y 商品，总支出却低于全部自行生产的总支出，贸易所得c ：一c 。消费者能以 较低的价格只消费更多的商品，但生产者感到自己受到冲击，因此要求实施反倾销措 施。假设a 国征收反倾销税t ，则商品y 在a 国的价格变化如下：只保持不变，只变 成置+ r ，则此时巴一c a = q ( 墨一e - t ) ，由此可以看出a 国y 价格上升，消费量 下降，进口数量减少，其国内生产量上升，达到了保护y 行业的目的，维持了y 产 业厂商的利益，但是社会总福利水平下降。 反倾销税与其他关税一样，旨在提高进口商品的价格，并且提高幅度更大。实施 反倾销税以后，由于价格的提升，进口量相应减少。但在高价位的吸引下，本国的生 产商增大了供给量，引起商品供大于求，国际市场价格下降。因此，这部分税收由出 口厂商与进口消费者共同承担，而生产者与政府受益。对进口国而言，征收反倾销税 具有四种效应：即保护效应、进口替代效应、税收效应和消费者效应。前两者可用生 产者剩余表示，消费者效应由消费剩余表示。生产者剩余衡量生产者在一次销售中期 6 望索取价格与实际销售价格的差额，消费者剩余则衡量消费者在购买中同意支付价格 与实际支付价格的差额。 如图1 3 ，反倾销税t 将进口商品的价格由丑骤然提升到最，出口国价格由足下 降到p ，这也是此时进口商品的国际市场价格。基于微观经济学原理，进口国内生产 会扩张，但消费者不得不减少购买量( 转而选择替代性产品) ，或被迫减少其他商品 的消费。不同社会集团的反倾销税成本收益分别用a 、b 、c 、d 、e 表示。 l 。 “ c 入 e 图1 3 反倾销税国内效应分析 q 首先看生产者剩余：国内价格因反倾销税而上涨到只，国内生产者能补偿因产出 增加而上升的边际成本，将生产量从s 扩大到墨，以代替进口商品的减少，这就是 保护效应。征税之前，生产者剩余是曰以下的供给线以上的面积，价格上升到只以后， 生产者剩余增加，即图中的a 。 其次看消费者剩余：征税前，消费者剩余是只以上需求线以下的面积，征税后价 格上涨，消费者剩余减少了( a + b + c + d ) 。 第三是税收效应：反倾销税t 的征收增加了政府收入，因为a t = 只一p 。即面积 ( c + e ) 。简单而言，进口国反倾销税的成本一效益用r = ( 生产者所得+ 政府税收一消 费者所失) ，即r - a + ( c + e ) - ( a + b + c + d ) = e - ( b + d ) ，这是最终决定进口国整体福利水平 的因素。e 一( b + d ) 可以看成是因反倾销税而产生的贸易条件改善所得，与因扭曲消费 和生产而产生的效率损失之差。反倾销税有无收益、收益大小，取决于迫使外国出口 价格下降的能力。尽管反倾销不利于国际贸易一体化进程，也不符合国内消费福利最 大化原则，但它达到了保护国内相关产业的目的。 第二章国外对华反倾销的现状和原因分析 一、国外对华反倾销的现状 全球化的不断推进，导致传统的贸易壁垒大大削减，按照乌拉圭回合谈判的结果， 发展中国家的关税水平降到1 0 左右，发达国家平均关税降到3 左右，配额、许可证 等非关税壁垒也大大削减。主要贸易国家为保护国内市场、纷纷转向反倾销、技术 性贸易壁垒等更加隐蔽的贸易保护手段。国内经济低迷和多边贸易谈判受阻，导致贸 易保护主义在很多国家不同程度地抬头。从中国出口产品的遭遇，以及主要贸易伙伴 与我国的贸易纠纷，不难看出，出口高速增长的中国f 在成为国际贸易保护主义针对 的主要对象，中国已经进入国际贸易摩擦高发期。 ( 一) 反倾销的数量不断攀上 对华反倾销案件数量的不断攀升，既是中国进入国际贸易摩擦高发期所带来的结 果，网时也是其重要表现。在这里，我们给出一个更直观的数据( 见图2 1 ) ，来体会 一下对华反倾销案件的上升势头：上世纪8 0 年代平均每年立案6 5 起，9 0 年代前期 ( 1 9 9 1 年一1 9 9 5 年) 平均每年立案数上升到3 1 8 起，9 0 年代后期( 1 9 9 6 年- - 2 0 0 0 年) 平均每年立案数上升到3 7 6 起，进入新世纪以来，2 0 0 1 - - 2 0 0 6 年立案数平均每年达 到了4 8 起。 一一 ， 1 9 8 0 1 9 9 0 2 0 0 0 图2 1 国外对华反倾销案件数。 ( - - ) 反倾销的产品范围不断扩大 在八十年代，我国被调查的产品大多是低附加值或劳动密集型的简单加工产品， 而现在已涉及到我国各大类出口商品。从1 9 9 3 年4 月1 5 日开始，墨西哥对我国进行 。李权国际贸易【m 1 北京：中国发展出版社，2 0 0 2 2 8 。胡荣涛产业结构与地区利益分析【m 】北京：经济管理出版杜，2 0 0 5 年4 3 - 4 5 8 印的加m 0 大规模反倾销调查，涉及的产品包括了1 0 大类4 5 0 0 余种商品，成为迄今世界贸易史 上最大的反倾销案。从世界范围看，国外对华采取反倾销措施所涉及的产品相对集中。 w t 0 反倾销措施委员会将遭受反倾销的产品分为2 2 类，根据统计，其中我国遭受反 倾销最多的前6 类产品分别是：金属制品、化工产品、塑胶产品、机电产品、纺织品、 纸制品，对这些产品发起的反倾销调查案件数占总数的8 2 0 7 。 ( 三) 对华进行反倾销的国家越来越多 1 9 8 8 年以前，对中国提起反倾销调查的国家和地区主要是欧盟、美国、加拿大、 澳大利亚等发达国家，来自这些国家和地区的对华反倾销调查案件占到中国当时受到 的反倾销调查案件的9 6 以上。2 0 世纪9 0 年代以后，发展中国家开始纷纷效仿欧美， 对中国产品频繁提起反倾销调查，已经成为对华反倾销的主力，占到所有对华反倾销 案的一半左右。w t o 成立以后，对华反倾销最多的国家是印度。当前对中国发起反倾 销调查最多的1 0 个国家和地区中，已经不再单纯是欧美等发达国家唱主角，而是与 发展中国家平分秋色，这l o 个国家和地区中发展中国家占到了6 个，其它4 个则是 传统的反倾销大国和地区，即美、欧、加、澳。但就涉案金额而言，仍以美国和欧盟 为主。截至2 0 0 4 年，全球对我国发起反倾销调查的国家和地区已达3 4 个，并且还有 继续增长的趋势。 ( 四) 对华反倾销产生了连锁效应 世界经济越来越向着全球一体化的方向发展，随着国际贸易自由化程度的加强， 市场之间的联系与制约也在加强。国际市场的容量是有限的，此消彼长的商品流动规 律，使得各国都在密切注视国际市场的情况，特别是周边国家的有关动向，一有风吹 草动马上就采取相应的保护措施。我国有许多出口商品都不止一国、不止一次地被反 倾销。如我国的重要出口产品自行车就先后遭受了欧盟、加拿大、墨西哥、阿根廷、 美国等国家和地区1 3 次立案反倾销调查；鞋类遭受的调查更有1 9 次之多。这些商品 被连锁起诉的结果往往是我国连锁败诉，造成很大的的损失，甚至使得我国部分商品 最终不得不退出国际市场，教训极为惨痛。 总之，上述种种迹象充分表明，中国出口环境日益严峻，针对中国的贸易保护 手段更加隐蔽和强烈，尤其是反倾销手段愈演愈烈。在这方面，中国企业可谓经受了 国外倾销与反倾销的双重冲击与考验，反倾销问题已经成为政府与企业不得不重点加 以警惕与处理的问题，只有妥善应对，才能尽可能缩小其负面影响，为我国经济发展 争取一个较好的外部环境。 二、国外对华反倾销的原因 ( 一) 从国际贸易环境来看，新贸易保护主义抬头 反倾销是关贸总协定允许的保护国内工业不受进口冲击的法律武器，随着乌拉圭 回合的结束和世界贸易组织的成立，各国关税进一步降低，用关税壁垒保护国内工业 已不太可能，而且关税减让要求缔约方互相减让，任何一方不得任意提高关税。各国 实施反倾销措施是单方面的，进口国有自由裁量权。反倾销税也普遍高于进口关税。 9 因此，各国越来越多地使用反倾销作为保护本国国内工业的安全阀，或作为转嫁经济 危机的手段。 导致新贸易保护主义抬头的另一个重要原因是近年来发达国家的国内经济衰退， 激发其为平衡国际收支而强化利用反倾销措施控制进口的动力。在世界各国，反倾销 指控频繁发生的时期通常是经济发展处于低谷的时期，也是贸易保护主义盛行的时 期。以欧盟为例，欧盟自9 0 年代以后，经济衰退加剧，失业率居高不下，内部经济 结构趋于僵化，高新科技产业难以与美、日竞争，传统产业又面临着新兴工业化国家 和发展中国家的挑战。相反，改革开放以来，我国对外贸易发展较快，一些产品特别 是劳动密集型产品在国际市场上具有较强的竞争力。欧盟国家的高工资政策使其劳动 力成本大大高于我国，与我国出口的同类产品相比，其国内产品在价格上处于不利地 位，因而频繁指控我国产品倾销以制止我国的出口，保护其国内产业。 ( 二) 从中国自身来看，出口贸易增长迅速，出口结构不合理 中国进入世界市场的商品尤其制成品越来越多，所占世界市场份额不断提高，出口 贸易在各国排名中不断上升，在这种情况下，出口贸易遇到的摩擦也必然会日益增多， 欧美对中国反倾销加剧也是上述状况的反映。 从出口商品结构看，支持中国出口贸易增长的主要是制成品( 包括半制成品) ， 1 9 9 0 2 0 0 5 年其出口额年均增长达1 7 6 4 ，远远高于初级产品出口增长速度，而支 持制成品出口增长的又主要是中国具有比较优势和竞争优势的产品。中国制成品的比 较优势按大小依次是服装、染料、纺纱织物、炸药、卫生装置、旅行用品、鞋类、杂 项制品、无机化学品、制成肥料、金属制品、家具、非金属矿产制品、软木及木制品、 皮革、有色金属、纸及纸板等，显然主要是一些劳动密集型产品和运用中国较丰富原 料的产品。 就双边贸易关系而言，我国出口增长过快，出口市场过分集中，并以低廉的价格 对部分欧美企业造成威胁。对欧美出口额在我国出口总额中的比重逐年上升，贸易顺 差逐年扩大。中国对欧美等发达国家贸易的迅速增长，在很大程度上是利用了价格上 的优势，而反倾销的关键就是价格。面对中国产品的大量廉价进口，一旦欧美企业感 到威胁，必然会寻求摆脱困境或实施报复的出路。 ( 三) 中国的“非市场经济地位”是国外对华反倾销的主要依据 欧美等西方国家反倾销法在产品正常价值的确定上，对来自“非市场经济”国家 的产品采用特别的规定和判例方法，即对这些国家出口产品的正常价值，不是以其国 内销售价格或成本价格来确定，而是以替代国价格、结构价格或替代国对进口国的出 口价格来确定。这样做的理由是非市场经济国家的价格不能反映商品正常价值，也不 能反映市场供求关系。然而，这种做法却带有明显的歧视性。 由于只是在受到反倾销起诉后才需要替代国，“非市场经济”国家的出口商无法 在开始出口时制定一个不存在倾销的价格。因此，替代国办法的歧视性首先表现在它 使出口商在不可预见下受到惩罚。即使事先知道替代国，出口商实际上也很难获得替 。黄胜江炯反倾销应诉中的统一战线 j 甘肃教育学院学院，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：3 5 l o 代国的价格信息，也无法核实是否真实、准确。而且，案件复审时，上述不可预见性 会再次出现。因为从欧盟司法实践来看，复审时并不保证选择与上一轮调查或检查时 相同的替代国，甚至不保证采用相同的计算方法，即进口国主管当局可以随意变换所 选用的生产要素、替代价格和进口价格。这也就是说，被认定倾销的“非市场经济” 国家的出1 ：3 商无从知道，商品的出口价格为多少时才不会在将来再次被认定为倾销。 第三章我国企业反倾销应诉不利的原因分析 一、反倾销应诉的博弈分析 ( 一) 两个企业反倾销应诉的博弈分析 假设出口厂商l 与厂商2 生产的同一种产品受到国外厂商反倾销行为的威胁，他 们都希望有人积极进行应诉以达到不征收反倾销税，从而制止反倾销行为。如果征收 反倾销税，则双方都会面临严重的损失，从而可以把这部分损失看作是企业应诉获得 的收益。不失一般性，我们假定厂商l 与2 的收益均为r ，应诉会带来成本c ( 所以 每家厂商都不愿意自己出面应对反倾销调查) 。一般情况下，有r c ，否则没有企 业愿意进行应诉。如果厂商l 确信厂商2 会去应诉，则厂商l 就不会提出，而会选择 等待，因为应诉成功后他同样会享受不征收反倾销税的好处。二者的收益分析见下表 ( 表3 1 ) 。 表3 1反倾销应诉博弈收益矩阵 厂商策略 厂商1 应诉不应诉 厂商2应诉 ( r - c ，r c )( r c ，r ) 不应诉( r ，r c ) ( 0 ，0 ) 该博弈存在两个非对称的纯策略均衡和一个对称的混合策略均衡。纯策略均衡就 是一方应诉另一方不应诉，考虑到企业应诉需要支出一定的成本，对于国内许多行业 存在的小规模生产者而言，这将是一笔不小的开支。因此，实际上这些纯策略均衡较 难达到。下面我们将在一个扩展的n 个企业博弈框架下分析混合策略均衡的结果。 ( - - ) 扩展为n 个企业反倾销应诉的博弈分析 保持相同的假设，将参与厂商扩展到n ( n 2 ) 个。在n 个参与厂商的情况下， 若无人应诉，则包括厂商l 在内的收益均为0 ，若该厂商应诉，则它的收益为r - c ， 若其他n - 1 个厂商中有一个应诉，则收益为r 。如果所有厂商都以同样概率p 选择不 应诉而等待别人应诉，则除厂商1 之外其他n - 1 个厂商都同时不应诉而等待的概率为 p “1 ，因此，他们之中有人申诉的概率为l p “1 。使用计算均衡的收益均等化方法 将厂商l 的纯策略收益设为相等，即根据在应诉与不应诉之间无差异的原则，可以得 到： 蜀( 申诉) = r c = 蜀( 不申诉，等待) = p “+ o + ( 1 一p “1 ) + r 。毕玉江企业的倾销行为与提出反倾销诉讼：一个扩展的博弈分析框架 j 中南财经政法大学学报，2 0 0 5 ( 4 ) 1 5 1 2 解得，p = ( 争击，从而筹= 面导( 争击喃 o 所以，随着n 的增大p 增大，即随着参与厂商n 的增加，厂商1 选择不应诉 的概率会增大，虽然他的期望收益保持不变，始终是r _ c ，因为他的收益总是等于他 由纯策略( 应诉) 所得到的收益。也就是说，当某行业中厂商越来越多时，每家厂商 都希望由别人去应诉，无人应诉的概率是矿。同上面的分析同样可以得到：矿也随 着n 的增加而增大，即所有厂商都不应诉的概率增大，出现“搭便车”的现象，即 不应诉而获得应诉成功的好处。 二、对反倾销应诉过程中“搭便车”现象的分析 经典博弈论中的囚徒困境。( p r i s o n e r s d i l e m m a ) 常常被人们用来形容个体理 性与集体理性的矛盾，并把它作为实际生活中许多现象的一个抽象概括。囚徒困境反 映了一个很深刻的问题，这就是个体理性的策略导致集体非理性的结果这个悖论。这 个悖论对那些认为从个体理性行为出发就可以逻辑地导出集体理性的观念来讲是一 个挑战。因为，即使联合行动中的所有理性个体在实现了联合行动的目标后都能获利， 由此也不能推导出他们会采取行动以实现那个目标，原因就在于那个集体行动的目标 是一个具有非排他性的集体物品。 在这里，正因为反倾销应诉的集体行动结果是一种集体物品( 即取消或降低反倾 销税率) ，所以行业中的每一个成员都希望由其他人来提供集体物品，而自己坐享其 成。人们在集体行动中的这种行为，被称为搭便车。搭便车问题使集体行动往往变得 不可能，每个人都想得到搭便车的结果，就是每个人都没有便车可搭。 “搭便车”理论表明，任何时候，只要一个人不会被排除在获取由他人努力带来 的集体物品的利益之外，那么这个人就不会有动力自愿为集体的利益做贡献，而只会 选择做一个搭便车者。如果参与联合行动的所有个体都选择做一个搭便车者，那么集 体利益就不会产生。如果有人愿意提供集体物品而另一些人选择搭便车，那么就会导 致集体物品供给不足。奥尔森认为集体行动中的搭便车问题会随着集团规模的增大而 加剧，这是因为当集团中成员数量增加时，集团中每个个体在获取公共物品后能从中 得到的好处会减少；不仅如此，每个个体在集体行动中所能做的相对贡献也会随之减 少，这样，会使得因参与联合行动而产生的自豪感、荣誉感、成就感降低：集团规模 越大，使得集团内人与人之间进行直接监督的可能性降低，联合行动的组织成本也会 大大提高。因此，在一个大规模的集团中，虽然每一个人都想获取一定量的公共物品， 但每个人都不想因此而付出代价，这就是搭便车困境。 三、我国企业反倾销应诉面临的困境 ( 一) 联合应诉机制不健全，企业普遍存在。搭便车”现象 。囚徒匿境反映了一个很深刻的问题，就是个人的理性与集体理性的矛盾 1 3 从概念上来讲，联合是指“为共同的目的而一起行动”，从社会实践来看，联合 往往是有条件的和暂时的，有时又是令人难以捉摸的。主流经济理论认为，单独的个 人往往是为了追求他们个人的利益而行动。按此逻辑推理，两个或两个以上的、有着 共同利益的个体被期待着会为他们共同的或者说是联合的利益而采取合作的行动。然 而，那些试图采取联合行动的个体，在理性的和寻求自身利益的前提下，一个个却走 入了“囚徒困境”，陷进了哈丁的“公地灾难”( h a r d i n ，1 9 6 5 ) 。奥尔森认为，有 共同利益的个人