（世界经济专业论文）有关我国对外贸易摩擦的政治经济分析.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人存导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均己在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名：纽日期：! z ：i ：! 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：纽导师签名： 日期：厂 乒 摘要 本文针对我国目前频繁遭遇对外贸易摩擦的情况，在对有关国际贸易摩擦研 究文献综述的基础上，分别找出了在经济方面和政治方面对国际贸易摩擦产生重 要影响的因素。在经济因素方面，根据拉尔夫戈莫里( r a l p he g o m o r y ) 和 威廉鲍莫尔( w i i i i a mj b a u m 0 1 ) 的模型，得出一国的整体经济实力与该国 面临国际贸易摩擦的关系，随后根据我国的整体经济实力与我国对外贸易摩擦的 情况，印证了这种相互关系。在政治因素方面，根据许多学者对贸易政策政治经 济学分析的文献，得出了利益集团是一个影响贸易政策、以致影响对外贸易摩擦 的重要因素，之后分析了我国对外贸易摩擦中的中外利益集团情况，并分析了它 们对我国面临对外贸易摩擦的重要影响。最后，根据以上两方面的分析，从政府、 行业和企业三个层面提出了我国应对对外贸易摩擦的措施。 关键字：对外贸易摩擦、经济实力、利益集团 中图分类号：f 7 5 2 2 a b s t r a c t c h i n ah a se n c o u n t e r e dm a n yf o r e i g nt r a d ec o n f l i c t sr e c e n t l y b ya n a l y z i n gt h e t h e o r yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ew h o l ee c o n o m i cs t r e n g t ha n dt h en a t i o n a l i n t e r e s t sc o n f l i c t s ( b yr a l p he g o m o r ya n dw i l l i a mj b a u m 0 1 ) t h i sa r t i c l ef o u n d c h i n a si m p r o v i n ge c o n o m i cs t r e n g t hw a sa l li m p o r t a n te c o n o m i cf a c t o ri nc h i n a s f o r e i g nt r a d ec o n f l i c t s a c c o r d i n gt h ep o l i t i c a le c o n o m i c sa n a l y s i so ff o r e i g nt r a d e p o l i c i e s ，t h ea r t i c l er e a l i z e di n t e r e s tg r o u p sw a ea l s ov e r yi m p o r t a n tp o l i t i c a lf a c t o r s i nc h i n a sf o r e i g nt r a d ec o n f l i c t s w i t ha n a l y z i n gt h ef a c t o r so ft h ew h o l ee c o n o m i c s t r e n g t ha n di n t e r e s tg r o u p s ，t h ea r t i c l ec a m ew i t hs o m es o l u t i o n st oc h i n a sf o r e i g n t r a d ec o n f l i c t si ng o v e r n m e n t ，i n d u s t r ya n de n t e r p r i s el e v e l s k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d ec o n f l i c t ，e c o n o m i cs t r e n g t h ，i n t e r e s tg r o u p c h i n e s el i b r a r yc l a s s i f i c a t i o nn o ：f 7 5 2 3 复q 大学经济学硕士学位论文 有关我国对外贸易摩擦的政治经济分析 第一章序论 1 1 问题的提出和选题的意义 伴随经济全球化的深入，国家间的贸易摩擦也频繁发生。贸易摩擦的数量不 断升级，产品领域不断拓宽，区域范围也日益全球化。2 0 世纪9 0 年代以来，伴 随经济全球化的深入，新贸易保护主义兴起，2 1 世纪以来新贸易保护主义更是 在全球蔓延，此时国家间的贸易摩擦呈现出新的发展趋势和特征：贸易保护形式 更加多样化，手段更具隐蔽性，且具有更高的保护效率。 2 0 世纪9 0 年代之后，世界上平均每六、七起反倾销和保障措施案件中，就 有一起针对中国产品1 。2 0 0 6 年，在全球反倾销调查中，中国企业占了3 7 ，仅 与欧美贸易摩擦而导致的反倾销调查就影响到中国8 5 0 0 多家企业、5 0 多万名员 工的就业。2 此外，由于我国加入w t o 议定书中有允许成员对中国出口产品采取 特殊保障措施的承诺，导致入世后w t o 成员纷纷加强了对华特别产品过渡性保障 机制的立法工作，各种针对中国的特殊保障条款也纷纷出台。目前除美国外，又 有韩国、加拿大、澳大利亚、新西兰、印度等国都制定了对华保障措施法规。美 国当地时间2 0 0 6 年1 1 月2 0 日，美国商务部针对中国铜版纸发起反补贴调查的 立案决定，此举成为近2 0 年来美国对中国提起的首次反补贴调查。 我国越来越多地卷入各种贸易摩擦之中，因而极有必要对贸易摩擦发生背后 的深层政治经济原因进行分析，并结合我国面l 临的国际国内情况，提出符合我国 国情的应对策略和治理措施。 1 2 本文的研究方法 本文并没有建立对外贸易摩擦的政治经济学模型，而是在对全球贸易与国家 利益冲突模型、贸易政策的政治经济学模型等分析的基础上，得出了影响一国对 外贸易摩擦的重要政治经济因素，然后结合我国的实际情况分析这些因素在我国 对外贸易摩擦中的作用，并据此提出我国应对对外贸易摩擦的措施。 1 3 本文的研究思路和结构安排 本文在对有关国际贸易摩擦研究文献综述的基础上，分别找出了在经济方面 1 绎济日报。2 0 0 5 年2 月2 8h 第2 版 2 新浪财绎，受产业结构等影响短期内难解贸易顺差，2 0 0 7 年3 月1 6fi 新闻 中国贸易救济信息网，2 0 0 6 年1 1 月2 3 日新闻，美国商务部对原产千中国，韩国和印度尼两弧的制版纸 启动反倾销和反补贴立案调查 4 复巨大学绎济学硕十学位论文 和政治方面对国际贸易摩擦产生重要影响的因素。在经济因素方面，根据拉尔 夫戈莫里( r a l p he g o m o r y ) 和威廉鲍莫尔( w i l l i a mj b a u m 0 1 ) 的模型， 得出一国的整体经济实力与该国面l 临国际贸易摩擦的关系，随后分析了我国的整 体经济实力与我国对外贸易摩擦的关系。在政治因素方面，根据许多学者对贸易 政策政治经济分析的文献，得出了利益集团是一个影响贸易政策、以致影响对外 贸易摩擦的重要因素，之后分析了我国对外贸易摩擦中的中外利益集团情况。最 后，根据以上两方面的分析，从政府、行业和企业三个层面提出了我国应对对外 贸易摩擦的措施。 复旦大学抒济学硬七学位论文 第二章文献综述 什么是国际贸易摩擦? 目前还没有统一权威的定义。赵瑾在她的著作全球 化与经济摩擦日美经济摩擦的理论与实证研究4 ( 2 0 0 2 ) 中认为贸易摩擦是 经济摩擦的一种形式，特指其中的微观经济摩擦，是由一方对另一方出口激增或 进口限制而引发的摩擦。本文在借鉴以上对贸易摩擦概念界定的基础上，将国际 贸易摩擦定义为“在国际贸易中，各国由于经济发展的不平衡以及利益的不一致， 产生的对国际市场份额的激烈争夺，表现为跨越国家的产业与产业之间的摩擦与 冲突。”按照这个定义，国际贸易摩擦有广义和狭义之分，广义的国际贸易摩擦 包括货物贸易摩擦、技术贸易摩擦和服务贸易摩擦，狭义的国际贸易摩擦主要以 货物贸易摩擦为主。而本文是以狭义的国际贸易摩擦为研究对象。 接下来将从福利效应分析、经济学分析和政治经济学分析三方面对国际贸易 摩擦研究的文献进行综述。 2 1 有关贸易摩擦的福利效应分析 传统的评估贸易摩擦的研究表明，存在两种可能性：第一种认为贸易摩擦使 所有国家的福利都恶化，例如g r o s 认为，在关税战中，没有哪一个国家能够获 利；第二种认为贸易摩擦中一国福利的增加是以另一国福利的恶化为代价的6 。 j o h n s o n 7 认为，在特定的条件下，一国在贸易战中的福利比在自由贸易中的福利 更好。而且，根据贸易品的需求和供给的相对价格弹性可以预期关税战中的得益 和损失。相对于他国而言，一国的得益是其进口需求价格弹性的证函数，是其进 口供给价格弹性的负函数。如果一国进口需求价格弹性相对较高，而进口供给价 格弹性相对较低，那么即便是在外国报复的情况下，该国仍可以通过实施最优关 税而获益。w h a l l e y 8 利用一个简单的两国模型描述了最优关税战中的得益和损 失。在该模型中，假定每个国家都生产进口品和出口品，在每个国家都实施最优 关税的条件下，仅仅考虑不同国家不同进口需求价格弹性下的福利效应，他的结 论表明，规模相同的国家( 大国与大国，小国与小国) 之间的关税战使双方都受 损，规模不同的国家问的关税战往往是大国得益而小国受损。 在有关贸易摩擦的福利效应分析中同样存在着大量的实证研究。w h a l l e y 进 一步对规模相同国家问的关税战进行了实证分析，得出了与理论分析相同的结 4 赵瑾，伞球化与绎济摩擦f 1 荚纤济摩擦的理论与实证分析，商务印书馆2 0 0 2 年p 1 5 g r o s d a 1 4 0 t e o n 伽c o p t i m a l l f r e m l i a t i o na n d t h e w e l f a r e l o s s f r o m l 撕f r w a r s i na f r a m e w o r k w i t h i n t r a - i n d u s t r yt r a d e j o u m a io f i n t e m a t i o n a le c o n o m i c s 1 9 8 7 ( 2 3 ) ：3 5 7 3 6 7 6h i r o “鱼d a v i d c o o p e r a t i o no rc o n f r o n t a t i o n i nu s - j a p a nt m d e ? s o m eg e l l c a e q u i l i b r i u me s t i m a t e j o u r n a lo f j 印卸e s ca n di n t e m a t i o n a le c o n o m i e s ，1 9 9 9 ( 1 3 ) ：l l9 - 1 3 9 7 j o h n s o nh a r r yg - o p n m o i l l1 鲥f f sa n dr e m l i a t i o nr e v e c o n o m ys t u d i e s , 1 9 5 4 _ 2 l 但) ：1 4 2 一1 5 3 。w h a l l e yj t r a d e l i b e r a t i o na m o n g m a j o r w o r l d t r a d i n g a r e a s c a m b r i d g e ：m i t p r e s s 1 9 8 5 6 复旦大学纾济举硕上学位论文 论。他发现，如果欧共体( e e c ) 征收1 7 5 的关税将使其国民收入提高l i9 ； 如果美国征收1 6 0 的关税将使其国民收入增加2 ；如果日本征收2 0 0 的关 税将使其国民收入增加1 8 。但是，当所有这些国家或地区( 包括世界其他国 家) ，它们作为一个整体参与行动，同时征收1 7 8 的关税时，全球福利将下降4 。这些数据清楚地表明在关税战中大国之间相互损害的能力，也表明如果小国 之间不合作报复大国的话，那么很容易在与大国的关税战中被大国剥削而受损。 另外，g a s i o r e k 9 等在运用局部均衡模型对汽车产业的分析后，认为北美在同欧 盟和日本间的关税战中获益匪浅。m a r k u s e n 和w i g l e ”发现，在纳什均衡关税和 自由贸易之间，美国实际上是无差异的，但是加拿大在自由贸易中的情况要好得 多。p e r r o n i 和w h a l l e y “运用c g e 模型对七国数据进行分析，发现美国和欧盟在 全球纳什关税战中分别增加了5 2 5 亿美元和1 2 8 4 亿美元的福利，而其他五方( 加 拿大、墨西哥、日本、其他西欧国家以及作为一个整体的世界其他地区) 却损失 了1 3 9 兆美元，从而整个世界总福利损失为1 2 1 兆美元。这些研究基本证实了 j o h n s o n 有关市场权力的结论，表明国家大小和最优关税率之间有积极的相关性。 2 2 有关贸易摩擦的经济学分析 从微观经济学的角度出发，首先在完全竞争的市场上，国家间不会出现贸易 摩擦问题，但如果市场失灵，比如相互交往的两个国家白j 出现国际经济扭曲问题， 便会引起国际贸易摩擦。其中依据h o 理论创立的特殊要素模型，并以此为理 论基础的贸易和产业调整理论，即是对贸易摩擦问题进行研究的一种应用理论“。 贸易和产业调整理论主要研究与国际贸易相关的、衰退产业中的各项生产要素向 新兴产业移动的过程中出现的各种问题及其对策。其次是以不完全竞争为前提的 分析视角，涉及两个领域：第一领域假定进行贸易的两个国家的企业均为垄断企 业，研究集中于战略性贸易理论”，代表学者有克鲁格曼( k r u g m a n ) 和布兰德 ( b r a n d ) 。尽管该理论涉及的内容更为广泛，但国际贸易摩擦问题是其中一个组 成部分。该理论认为，由于各国的政策介入能够改变各国参与国际贸易的收益后 果，结果便会由于追求收益的重新分配而引起各国之间的国际贸易摩擦。其中， 日本学者广濑宪三在战略性贸易理论中加入了制度因素，强调国家间经济制度的 9m i c h a e l g a s i o r e k , a l a s d a i r s m i t ha n d a n t h o n yj v c n 曲i t s 。 t a f t f f s , s b s i d i e sa n d r g t a l i a t i o n ”e u r o p e a n e c o n o m yr e v i e w , 1 9 8 9 3 3 ：4 8 0 - 4 8 9 ”j a m e sr m a r k u s e n , r a n d a l lm w i g l e 州a s he q u i l i b r i u mt a r i f f sf o rt h eu n i t c ds t a t e sa n dc a n a d a ：t h er o l eo f c o u n t r ys i z e , s c a l ee c o n o m i e s , a n dc a p i t a lm o b i l i t y ”，t h ej o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 1 9 8 9 ，9 7 ( 2 ) ：3 6 8 - 3 8 6 “c a d op c r r o n i ，j o i n lw h a l l e y , “t h en c wr e g i o n a l i s m ：t r a d el i b v r a t i o no ri n s u r a n c c ? ”t h ec a n a dj a nj o u m a lo f e c o n o m i c s 。2 0 0 0 ，3 3 ( i 】：1 2 4 也胡方， 】戈经济罐擦的理论与实态。武汉大学m 敝社，2 0 0 1 年1 月第l 版 ”保罗克鲁格曼，战略性贸易政镱与新国际绛济学，中国人民大学出版社，北京人学出版礼。2 0 0 0 年 1 1 月第l 版 7 复q 大学经济学硕士学位论文 不同有可能导致国际贸易摩擦”。近年来对日美贸易摩擦的研究”也表明，国家i h j 的结构性障碍和制度差异是贸易摩擦的一个重要原因。第二个领域假定相互进行 贸易的两个国家的企业在生产活动中存在规模经济和外部经济，在这一领域做出 贡献的主要学者有帕那格里亚( a p a n a g a r i y a ) ”、三边信夫”和后藤纯一”等人。 他们的模型都有一个相似的分析步骤，即首先分析存在外部效应和规模经济时国 内自给自足的经济均衡，然后探讨与外部经济联系条件下的均衡，接着比较两种 经济均衡的收益水平，如果一国在自给自足时的收益水平大于转入与外部经济联 系时的收益水平，那么该国一定会返回到自给自足的经济状态，并有可能与相互 贸易的国家发生贸易摩擦。 从宏观经济学的角度出发，拉尔夫戈莫里( r a l p he g o m o r y ) 和威廉鲍 莫尔( w i l l i a mj b a u m 0 1 ) ”则提出了独到的见解，他们指出面对一个从规模经 济中获益及以制造品技术日新月异变化为主导的世界里，一国生产能力的提高可 能会损害他国的整体福利，国际贸易有可能导致各贸易国之间的重大利益冲突。 更精确地说，一个工业化国家将从其非常落后的贸易伙伴发展新产业从而使生产 率普遍提升中受益，但是，该贸易伙伴的进步一旦超过了某一发展状态，就会再 次引起国家利益的冲突。显然，在国家利益冲突的过程中，贸易摩擦在所难免。 2 3 有关贸易摩擦的政治经济学分析 由于纯贸易理论无力解释现实中贸易干预政策的存在性，许多学者提出贸易 摩擦产生于内生政治过程，这表明经济学家对贸易摩擦问题研究的理论基础已经 从传统贸易理论拓展到贸易的政治经济学领域。现实国际经济领域中的大量现象 表明：无论是传统的古典贸易理论还是新贸易理论，都没有为解释现实中贸易干 预政策的存在性提供一般性的峰实的“科学”依据，这促使经济学家从新的角度 思考贸易政策的本质。 贸易的政治经济学另辟蹊径地从收入分配的角度出发，引入公共选择( 新政 治经济学) 理论的范式，在纯贸易理论与政治经济学框架间搭起桥梁来分析贸易 政策决策的“内生”过程以及结果，从政策决策过程的角度来探究贸易干预的水 平、结构、形式和变化。贸易的政治经济学认为作为收入分配的次优手段，贸易 政策可能是“慈善”的政府实现社会福利函数和提供社会保险的途径，也可能是 “自利”的政府为寻求政治支援或竞选获胜向少数利益集团出售的政治商品，也 “胡方，日美经济摩擦的理论与实态，武汉大学出版社，2 0 0 i 年1 月第l 版 ”赵谨，全球化与经济摩擦，商务印书馆，2 0 0 2 年版 ”a p a n a g a r i y a , t r a d ep o l i c yi s s u e sa n de m p i r i c a la n a l y s i s ，u n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s ，1 9 8 8 ”三边信夫，合意的国酗、分工的一般理论，世界经济许论，1 9 9 0 ( 6 ) ”后藤纯一，国际劳动经济学贸易问题的新脱点，东京经济新报秆，1 9 8 8 ”拉尔夫戈臭里，威廉鲍莫尔，全球贸易和国家利益冲突，中信出版牡，2 0 0 3 年4 月第l 版 8 复日人学经济学硕士学位论文 可能是在“民主”的政府目标函数下的兼而有之。与此同时，贸易的政治经济学 也为贸易摩擦的研究提供了一个独特的视角。目前，在贸易摩擦的政治经济学领 域的成果颇丰。 在对贸易摩擦的政治经济学研究中，早期关于贸易关系的研究认为政府可以 免于政治压力的影响，从而其行动完全为了公共福利而具有“慈善性”。在这方 面做出杰出贡献的学者有：j o h n s o n 的经典论文最优关税与报复，通过运用 一个两国关税的非合作均衡博弈模型，揭示了政府间的政策如何相互决定； m a y e r ”采用了类似的方法讨论了贸易协定，认为贸易协定是两国政府讨价还价博 弈模型的均衡结果。这些经济学家将博弈论的方法应用于贸易政策、政府实旋报 复、自由化或者一个混合战略，目的在于实现本国福利最大化。尽管他们强调了 对外政策制定过程中政府间的互动特征，但他们将政府视为公共福利的慈善侍者 而没有任何私利，让人不禁怀疑他们是否抓住了现实世界中政府的真工f 目标”。 于上述观点不同的是，p e l t z m a n ”指出：政府很少追求那些伎社会福利最大 化的政策，政府寻求的是那些使政治支持最大化的政策，这些政策通常反映的是 那些最有影响力的自利集团的利益。实际上经济学家和政治学家很早就开始关注 利益集团对贸易政策的影响，这方面最早的文献至少可以追溯到2 0 世纪3 0 年代 的政治学、压力和关税。在该书中，s c h a t t s c h n e i d e r 对刹益集团对1 9 2 9 1 9 3 0 年的美国斯穆特一霍利法案( s m o o t - h a w l e y ) 形成的影响进行了研究，开 创了研究美国利益集团在贸易政策形成中发挥重要作用的先河。2 0 世纪5 0 年代， c p k i n d l e b e r g e r ”在其集团行为与国际贸易一文中指出，在某些情况下， 对国际贸易的分析可以从国家层次上的集团行为中找到有用的工具，他分析了欧 洲国家不同利益集团的地位变化。显然，s c h a t t s c h n e i d e r 和k i n d l e b e r g e r 对 利益集团影响贸易政策形成的分析主要借鉴的是社会学和政治学的研究方法。2 0 世纪五六十年代公共选择理论产生以后，就有学者对利益集团影响贸易政策的问 题进行了深入研究，g o r d o nt u l l o c k “就明确提出了关税是利益集团游说结果的 观点。到2 0 世纪7 0 年代，特别是8 0 年代之后，许多学者研究了贸易保护的内 生形成过程，提出了不同的政治经济学模型。其中影响较大的有：g r o s s m a n 和 h e l p m a n 2 5 发展了一个正式的框架，将国内政治引入国际贸易关系的分析当中，假 ”w o l f g a n gm a y e r , t h e o r e t i c a lc o n s i d e r a t i o n so l ln e g o t i a t e dt a r i f f a d j u m c o t s , o x f o r de c o n o m i cp a p e r s n e w s e r i e s ，1 9 8 l ，3 3 ( 1 ) ：1 3 5 - 1 5 3 2 1 g c n emg r o s s m a n ，e l h a n a nh e l p n m n , t r a d ew a r sa n dt r a d et a i k st h e o l i m a o f p o l i t i c a le c o n o m y , 1 9 9 5 ， 1 0 3 ( 4 ) ：6 7 5 - 7 0 8 ”s a mp c l t z m a n ，t o w a r d a m o r e g e n e r a l t h c o r yo f r e g u l a t i o n ，j o u r n a l o f l a wa n d e c o n o m i c s , 1 9 7 6 ，1 9 ( 2 ) ： 2 1 l - 2 4 0 2 3 cp k i n d l e b e r g c r , g r o u p b e h a v i o ra n d i n t e r n a t i o n a l t r a d c t h cj o u r n a lo f p o l i t i c a l e c o n o m y , 1 9 5 1 ，5 9 ( 1 ) ： 3 0 - 4 6 2 4 g o r d o n t u l l o c k t h e w e l f a r e c o s t s o f l 撕行s m o n o p o l i e sa n d t h e f l w e s t e me c o n o m i cj o u r n a l l 9 6 7 ：2 2 4 - 2 3 2 2 5 g c n cm g r o s s m a n ，e i h a n a nh e j p m a n ，e i c m o r a lc o m p e t i t i o na r ms p e c i a j o t e r c s tp o l i t i c s , 1 m er e v i e wo f e c o n o m i cs t u d i c s ，1 9 9 6 ，6 3 ( 2 ) ：2 6 5 2 8 6 9 复旦大学经济学硕士学位论文 定政府既关注一般选民的利益，又重视来自特殊利益集团的政治捐助，它分析了 两个层面的博弈，即国内利益集团与政府官员间的战略互动以及国际领域政府问 的战略互动。他们通过非合作与合作的关税博弈模型分析，表明国内政治如何决 定了政府的国际目标。另外，g o u l d 和w o o d b r i d g e ”考察了贸易保护、报复和贸 易战背后的动态过程，他们发现报复外国的决策和实施关税同其他贸易政策的决 策一样，同为内生政治过程的结果。报复发生及其能否成功的不确定性产生了一 个动态的政治均衡，在均衡点，一国对进口品征收关税最终转移给另一国出口利 益集团的关税成本导致对方的报复。但报复是促进贸易自由化还是贸易战取决于 两国的市场特征。而选择报复还是选择自由化来应对外国的报复威胁，不是由政 府的外生目标决定的，而是由两国内部竞争性利益集团的相对影响力来决定的。 他们的结论表明，贸易保护、自由化及报复的过程是外国寻求保护的政治市场与 本国决定报复以应对外国保护的政治市场之间的互动过程。这些分析无疑增加了 我们对贸易摩擦背后的动态政治过程的理解。 布兰斯特( l e eg b r a n s t e t t e r ) 和芬斯特( r o b e r tc f e e n s t r a ) ”利用 格罗斯曼和赫尔普曼( g r o s s m a na n dh e l p m a n ，1 9 9 4 ) 创立的方法发展了一个分 析中国贸易和投资自由化的政治过程的模型。他们认为，政府在贸易政策的决策 中必须在外国直接投资和贸易增长所带来的社会收益与国有企业的损失和受冲 击之间进行权衡，这反映在政府目标函数的权重上。在这个经过修正的模型中， 中国的国有企业成为格罗斯曼一赫尔普曼模型中的特殊利益集团，政府在给予它 们保护的同时，还要考虑跨国公司进入本国市场所带来的工资“升水”、竞争效 应和利税增加的得益，以及消费者的福利。他们利用中国1 9 8 4 1 9 9 5 年的数掘 对政府目标函数中的结构参数进行了有效估计，结果表明消费者福利因素所占的 权重相对于国有企业而言很低，但随着时间的推移，对国有企业的保护程度在降 低，从而使中国能够越来越多地享受外国投资所带来的促进增长和竞争的收益。 与以上模型不同的是，盛斌”建立的政治经济模型将贸易政策视为中央政府决策 的权力范围，从而体现为中央政府目标函数中参数的政治经济含义。虽然也与以 上模型类似地考虑了消费者剩余和企业利润在目标函数中的地位和影响，但它们 是从跨行业( 部门) 的角度来分析的，而不是跨地区的，因为贸易保护政策( 如 关税率和非关税壁垒) 多是以对商品和部门的规定而存在的。这种理论模型有利 于在实证中对保护结构和水平决定因素的检验和分析。 2 6 d a v i dm g o u l d g r a e m cl w o o d b r i d g c , t h ep o l i t i c a le c o n o m yo f r e t a l i a t i o n ，l i b e r a l i z a t i o na n dt m d cw a r s ， e u r o p e a nj o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 1 9 9 8 ，1 4 ：i1 5 1 3 7 2 7 l e e g b r a n s t e t t c r , r o l ”r t c f n s t r a 。r r a d c a n d f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t i n c h i n a ：a p o l i t i c a le c o n o m y a p p m a c h ，j o u r n a lo f i n t c m a t i o n a le c o n o m i c s , 2 0 0 2 ，5 8 ：3 3 5 3 5 8 2 1 ；盛斌。中国对外贸易政氟的政治经济分析，上海三联出版社，上海人民出版社，2 0 0 2 年1 1 月第1 版 1 0 复旦丈学经济学硕士学付论文 第三章我国对外贸易摩擦现状 改革丌放以来，中国整体经济实力和贸易地位逐年上升。但由于美，同、欧 等主要贸易伙伴坚持对中国采取歧视性的贸易政策，中国成为世界上遭遇贸易摩 擦最多的发展中国家，尤其是在反倾销和保障措施方面。入世以后，中国对外贸 易更是取得了快速增长。与此同时，世界经济衰落，使得中国与美、曰、欧等主 要贸易伙伴的贸易摩擦不断。随着其他一些发展中国家的崛起，中国与一些发展 中国家的贸易摩擦也在加剧。 本文主要研究狭义的国际贸易摩擦，即货物贸易摩擦，它的主要表现形式为 倾销与反倾销、技术性贸易壁垒、保障措施、补贴与反补贴。 3 1 我国对外贸易摩擦的总体情况 我国在经济发展过程中，遭遇的贸易摩擦主要是反倾销、保障措施、特保措 施和技术性贸易壁垒，而且近来遭遇国外反补贴的情况也开始出现。随着我国经 济的发展和立法的完善，我国对外发动贸易救济措施的工作也逐步开展起来。 我国对外贸易摩擦的总体情况表现为： ( 1 ) 近年来我国遭遇反倾销立案调查的情况越来越严重。首先，这不仅表 现为国外对华反倾销立案数量的绝对增加，也表现为我国遭遇的反倾销立案数量 在全球反倾销案件总数中的比重上升。如图l 所示，国外对华反倾销立案数量自 1 9 9 8 年后稳步上升，虽在2 0 0 4 年稍有回落，但此后又急剧上升；而我国遭遇的 反倾销立案数量在全球反倾销案件总数中的比重自1 9 9 8 年后一直迅速上升。其 次，我国被调查的产品范围越来越大，由开始的低附加值或劳动密集型的简单加 工产品发展至我国各大类出口商品。第三，对我国发动反倾销的国家越来越多， 发展中国家开始纷纷效仿欧美发达国家，对中国产品频繁提起反倾销调查。据商 务部统计，自w t o 成立以后，对华反倾销最多的国家是印度。第四，国外对华反 倾销的涉案金额越来越大。2 0 世纪8 0 年代国外对华出口商品反倾销案件的余额 多在几十万美元，百万美元的就是大案，千万美元的则属于特大案件。2 0 世纪9 0 年代以来，百万美元已是小案，千万美元也属于普通案件，上亿美元的方能称为特 大案件。与此同时，被诉倾销商品的单件涉案金额有不断扩大的趋势，少则几千 万，多则几亿甚至十几亿美元。 复且丈学经济学硕士学位论文 7 0 6 0 5 0 辋 4 0 3 0 2 0 1 0 0 图1 国外对华反倾销总体情况 擎擎挚爷窜 年份 4 0 3 5 3 0 2 5 2 0 1 5 1 0 5 0 1 - 一国外对华反倾销帝案数起) l - 卜我国杠全球案竹总教中的 比 j 丝! 数据来源：中华人民共和国商务部网站，2 0 0 7 年1 月1 8 日文章( 2 0 0 6 年全球贸易保护报告， 统计数据截至2 0 0 6 年6 月，其中2 0 0 6 年全年数据为2 0 0 6 年上半年数据的2 倍。 ( 2 ) 我国遭遇保障措施，特别是特保措施的案件数量增加。近年来，我国 的金属、钢铁、纺织品、轻工产品等主要出口产品频频遭受国外一般性保障措施 限制，大葱、大蒜等农产品也遭遇因保障措施实施的关税配额管理和高额关税。 我国自入世之日起，“特保条款”即产生法律效力。随即，一些w t o 成员如欧盟、 美国、韩国、加拿大等开始了针对我国出口产品实施特保措施的国内立法。截至 2 0 0 3 年6 月底，韩国、同本、加拿大、美国、印度、土尔其和欧盟等7 个w t o 成员相继完成了对我国出口产品实施“特别保障条款”的国内立法，许多成员国 也正在抓紧制定相关的法律或条款。 据商务部统计，截至2 0 0 4 年1 2 月，共有2 3 个国家和地区对我国发起一般 性保障措施和特殊保障措施调查9 0 件，全球有三分之二强的保障措施案件实质 上涉及到中国。我国己成为国际保障措施的主要受害国。特别是2 0 0 2 年以来， 我国出口所遭遇的保障措施更加频繁，先后有美国、欧盟、印度、哥伦比亚、非 律宾、厄瓜多尔等l o 多个国家所实施的近2 0 起保障措施涉及到中国的出口产品。 2 0 0 4 年至2 0 0 5 年6 月份，国外对我国共启动保障措施调查及特别保障措施调查 4 2 起，占迄今为止国外对我国启动保障措施及特别保障措施调查总量近一半， 其中国外对我国启动的特别保障措施调查共3 2 起，占国外对我国启动保障措施 及特别保障措施调查总量的7 6 1 ，说明目前我国遭遇的保障措施、特别是特 别保障措施已呈明显上升趋势，并逐步赶超反倾销、反补贴等其他手段成为国外 各国对我国采取的主要贸易壁垒。 ( 3 ) 我国面i 临的技术性贸易壁垒对我国出口的影响更加严重。中国商务部 复旦 学经济学硕士学位论文 科技司组织的一项调查表明，国外技术性贸易壁垒对中国出口的影响比加入w t 0 前更加严重，己成为长期制约中国出口发展的最大障碍。根掘商务部调查显示， 2 0 0 2 年，中国有7 1 的出口企业、3 9 的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制， 造成损失约1 7 0 亿美元，相当于当年出口额的5 2 。对出口的影响涉及所有 省份，其中发达地区损失绝对金额高，中西部地区损失相对比例高。技术性贸易 壁垒使中国出口企业在国际市场上市场份额减少、贸易机会丧失、企业信誉受损， 并使国外消费者对中国部分产品，尤其是农产品、食品信心下降，给出口带来长 期的负面影响。 ( 4 ) 目前我国遭到国外反补贴调查的案例还不是很多。由于反补贴调查不 仅涉及出口商，同时还涉及该出口商所在国家( 或地区) 的政府等政治因素，它 比倾销更难以认定，所以使用反补贴措施的风险要远远大于反倾销措施。早在加 入w t 0 时，我国就已经对补贴与反补贴措施做出承诺。根据中华人民共和国加 入世界贸易组织议定书第1 0 条规定，中国应通知w t 0 在其领土内给予或维持 的、属补贴与反补贴措施协议第l 条定义内的、按具体产品排列的任何补贴； 中国对国有企业提供的补贴将被视为专向性补贴；中国自入世时起应该取消所有 歧视性的贴补计划，并全面遵守补贴与反补贴措施协议的规定。w t 0 成员可 以依据补贴与反补贴措施协议对从其他成员进口的产品征收反补贴税，雨该 协议在确认是否存在补贴时并不考虑补贴的成员方是否为市场经济国家。也就是 说，从t t 0 规则层面上看，“非市场经济地位”并不能成为中国企业规避反补贴 措施的保护伞。这不仅大大削减了以补贴来维护国内产业和企业的余地，而且我 国在加入w t 0 后随时会面临被其他成员起诉而陷入补贴争端的可能。2 0 0 4 年以 来，加拿大多次发起对中国产品的反补贴调查，就是一个例证。2 0 0 6 年1 1 月， 美国商务部对原产于中国的铜版纸启动反补贴调查，本案是美国首次对中国进行 反补贴立案调查。” ( 5 ) 我国不但积极应对国外的贸易救济措施，而且开始主动对外发动贸易 救济措施。由于我国市场的规模和潜力巨大，2 0 世纪9 0 年代以来越来越多的国 外厂商纷纷采用低价倾销这种方式来抢占中国市场。我国政府为了使企业开展反 倾销活动有可依据的行为准则，国务院于1 9 9 7 年3 月颁布了反倾销和反补贴 条例，它标志着我国对外反倾销工作已进入实质性运作阶段。1 9 9 7 年1 1 月1 0 日，吉林造纸( 集团) 有限公司、广州造纸有限公司、宜宾纸业股份有限公司、 江西纸业有限责任公司、岳阳造纸( 集团) 有限公司、石砚造纸厂、齐齐哈尔造 纸厂、鸭绿江造纸厂和福建南平造纸厂等9 家企业代表中国新闻纸产业向对外贸 凹王丽娜技术性贸易壁垒与我国的应对策略，沈阳建筑大学学报。2 0 0 6 年7 月第8 卷第3 期 3 0 中国贸易救济信息网，2 0 0 6 年1 1 月2 3 日新闻，美国商务部对原产于中国、韩国和q j 度尼西哑的铜版 纸启动反倾销和反补贴立案调查 1 3 复q 大学经济学硕卜学位论文 易经济合作部提出对原产于加拿大、韩国和美国的进口新闻纸进行反倾销调查的 申请。1 9 9 9 年6 月3 日，对外贸易经济合作部发布了该案的裁决公告，中国海 关总署从即日起，对原产于加拿大，韩国和美国的进口新闻纸征收9 一7 8 不 等的反倾销税。这是我国发起的首例对外反倾销案，它标志着我国对外反倾销拉 开了序幕。截至2 0 0 6 年5 月1 日，中国对外发起贸易救济案件立案共有4 5 起。 按产业划分，涉及的产业为轻工业2 起，电子工业1 起，化学工业3 0 起，冶 金工业4 起，造纸工业5 起，纺织工业3 起。按案件性质划分，反倾销案件4 4 起，保障措施一起。按立案时间划分，从1 9 9 7 年1 2 月到2 0 0 1 年年底的4 年 间，立案1 3 起，从2 0 0 2 年开始到2 0 0 6 年5 月1 日前的接近4 年半，立案3 2 起，其中2 0 0 2 年8 起，2 0 0 3 年6 起，2 0 0 4 年9 起，2 0 0 5 年7 起，2 0 0 6 年1 月到5 月为2 起”。然而，我国对外发动贸易救济措施的频率还很低，且手段过 于单一。1 9 9 7 年至2 0 0 6 年5 月之间，我国对外发动贸易救济措施只立案4 5 起， 年均5 起。加入w t o 后贸易救济措旋的实施频率虽然有所增加，但年均仍不足 8 起。总涉案金额还不到2 0 0 亿美元。而美国近五年来年均立案4 0 起以上，与 我国同属发展中国家的印度，最近五年来的立案数量也都在5 0 起以上。同时， 我国立案的4 5 起案件中，有4 4 起是反倾销，只有l 起是保障措施，贸易救济 措施过于集中在反倾销上，而目前的发达国家和发展中国家不仅利用反倾销， 而且广泛地利用反补贴、保障措施、知识产权等手段维护自身的利益。 3 2 中国与主要发达国家的贸易摩擦情况 近年来，尽管中国积极实施出口市场多元化战略，但从目前来看。发达国家 市场依然是中国产品出口的主要市场。因此研究与主要发达国家贸易摩擦的发生 和发展情况将具有非常重要的意义。 3 2 1 中美贸易摩擦现状 中美自1 9 7 9 年建立j 下式外交关系以来，双边经贸关系虽受到两国政治关系 的影响而经历了许多波折，但长期以来，直保持着较快的发展速度。美国是当 今世界上经济最发达的资本主义国家，也是中国最大的海外出口市场，从商品结 构来看，中美两国贸易具有很强的互补性，中国向美国出口的主要产品包括机电 产品、鞋类、服装及衣着附件、玩具、家具、塑料制品、录放相机、灯具等，自 美国进口的主要产品有机电产品、高新技术产品、飞机、农产品、电子产品、石 油设备等。中国己正式成为w t o 成员，中美两国市场开放度加大，中美贸易发展 空间更加广阔。然而，由于美国在全球推行贸易上的霸权主义，中美贸易关系的 ”刘向丽，张弛， 健全我国进口贸易救济体制的若干思考，国际贸易2 0 0 6 年第7 期 1 4 复且人学鲐济学碗士学位论文 持续、健康发展受到了干扰，贸易领域的矛盾和摩擦不断增多，不仅有传统的非 制度摩擦，而且制度领域的摩擦也越来越明显。就贸易摩擦性质的差异来说，当 代中美贸易摩擦的历史进程大致可以分为三个阶段：( 1 ) 1 9 8 0 一1 9 8 9 年的经济 性冲突阶段；( 2 ) 1 9 9 0 - - 2 0 0 1 年的政治化冲突阶段；( 3 ) 2 0 0 2 年至今的制度化 冲突阶段。” 1 9 8 0 1 9 8 9 年的中美贸易摩擦主要集中在纺织品的配额问题上。纺织品一 直以来是中国输美的最大宗商品，也是中国最有竞争力的出口拳头产品和争取外 汇的主要来源。这期问，美国处理对华贸易摩擦的主要方式和手段，除了谈判签 订协议以外就是实施反倾销报复，对中国进口产品实施高额关税。据统计，1 9 7 9 1 9 8 9 年间，美国对华实施反倾销的数量是1 8 件，其中对机电产品的反倾销有 4 件，对纺织品的反倾销有1 2 件，其他2 件，分别占同期世界所有对华反倾销 数量比重的6 、1 2 和3 ，涉及金额1 0 多亿美元。这期间，中关贸易摩擦的 主要特点有：( 1 ) 大多数贸易摩擦的起因都是经济方面的原因