（统计学专业论文）城市竞争力综合评价与实证分析.pdf

摘要 2 l 世纪是经济全球化迅猛发展的新时代，也是城市发展和竞争的新世纪。城 市在国家和地区发展中的重要性日益增强，城市间的竞争曰趋激烈。城市竞争力 已成为当前世界各国关注的焦点。面对共同的机遇和挑战，各城市政府迫切需要 了解其城市的发展现状，正确评价城市优势、不足和发展潜力，构建城市发展模 式，以争取最快速的发展，进而提升城市竞争力。 论文首先介绍了国内外关于城市竞争力研究的情况，在借鉴以前的研究成果 的基础上，本文对城市竞争力的概念和本质进行了概括；其次，建立了城市竞争 力评价指标体系，全面和客观的反应了目前城市竞争力的状况：该指标体系确定 了总量、质量、流量三大系统，包括经济实力、金融实力、人力资源及科教水平、 政府实力、发展水平、产业结构、服务设施、社会环境、城市实物及对外资金流 量、信息流量等方面。在对几个方面指标进行细分后，进一步确定了3 0 个一级评 价指标。在此基础上，选用因子分析法和聚类分析法对城市竞争力现状进行综合 评价，并运用数据包络分析法对城市竞争力进行了有效性评价。文章最后以实证 研究与理论研究相结合、定量分析与定性分析相结合的方式，对中部六省会城市 竞争力进行了实证分析，根据实证分析结果，进而系统地提出提升中部六省会城 市竞争力的战略路径。 论文重点突出了以下两方面的特点：( 1 ) 结合城市竞争力的内涵和研究模型， 在指标体系设计原则及数据的可获得性和可操作性的基础上，改善了城市竞争力 的评价指标体系框架。( 2 ) 把中部六省会城市作为城市竞争力的实证范畴。对其 进行现状综合评价以及有效性综合评价，得出自己的结论。 关键词：城市竞争力指标体系评价方法实证分析 a b s t r a c t t h e21s tc e n t u r ya r et h ee c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o ns w i f ta n dv i o l e n td e v e l o p m e n t n e wt i m e s ，a l s oa r eu r b a nd e v e l o p m e n ta n dt h ec o m p e t i t i o nn e wc e n t u r y t h ec i t y s t r e n g t h e n sd a yb yd a yi n n a t i o n a la n dt h el p e a ld e v e l o p m e n ti m p o r t a n c e ，t h e i n t e r u r b a nc o m p e t i t i o ni sd a yb yd a yi n t e n s e t h ec i t yc o m p e t i t i v ea b i l i t yh a sb e c o m e t h ec u r r e n tv a r i o u sc o u n t r i e sa t t e n t i o nt h ef o c a lp o i n t f a c i n gt h ec o m m o no p p o r t u n i t y a n dt h ec h a l l e n g e ，v a r i o u sc i t i e sg o v e r n m e n ti su r g e n tn e e d st ou n d e r s t a n di t se i t yt h e d e v e l o p m e n tp r e s e n ts i t u a t i o n ，c o r r e c t l ya p p r a i s e si t ss u p e r i o r i t y ，s u f f i c i e n c ya n dt h e d e v e l o p m e n tp o t e n t i a l ，c o n s t r u c t st h eu r b a nd e v e l o p m e n tp a t t e r n ，s t r i v e sf o rt h e f a s t e s td e v e l o p m e n t ，p r o m o t e st h ec i t yc o m p e t i t i v ea b i l i t y f i r s t ，t h ep a p e ri n t r o d u c e dd o m e s t i ca n df o r e i g na b o u tu r b a nc o m p e t i t i v ep o w e r r e s e a r c hs i t u a t i o n ，d r a w i n go np r e v i o u sr e s e a r c hr e s u l t so nt h eb a s i so ft h i sp a p e r , t h i s a r t i c l eh a sc a r r i e do nt h es u m m a r yt ot h eu r b a nc o m p e t i t i v ep o w e r sc o n c e p ta n dt h e e s s e n c e ：n e x t ，h a se s t a b l i s h e dt h eu r b a nc o m p e t i t i v ep o w e re v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ， c o m p r e h e n s i v ea n do b j e c t i v er e s p o n s ep r e s e n tc i t yc o m p e t i t i v ep o w e rc o n d i t i o n ：t 1 1 i s i n d e xs y s t e mh a sd e t e r m i n e dt h et o t a lq u a n t i t y , t h eq u a l i t y , t h ec u r r e n tc a p a c i t yt h r e e l a r g e - s c a l es y s t e m s ，i n c l u d i n ge c o n o m i cp o w e r , f i n a n c i a ls t r e n g t h ，h u m a nr e s o u r c e s a n ds c i e n c ea n de d u c a t i o np o w e r ，g o v e r n m e n ts t r e n g t h ，l e v e lo fd e v e l o p m e n t ， i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，s e r v i c i n gf a c i l i t y , s o c i a le n v i r o n m e n ta n ds oo n i nc a r r i e so nt h e s e g m e n t a t i o na f t e rs e v e r a la s p e c tt a r g e t s h a sf u r t h e rd e t e r m i n e d3 0f i r s t - l e v e l e v a l u a t i n gi n d i c a t o r s o nt h i sb a s i s ，c a r r i e so nt h eq u a l i t ys y n t h e t i ce v a l u a t i o nt ot h e u r b a nc o m p e t i t i v ep o w e rp r e s e n ts i t u a t i o nb yf a c t o ra n a l y s i sm e t h o da n dc l u s t e r a n a l y s i sm e t h o d ，a n dt h ep e r f o r m a n c ed a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i sm e t h o dh a s c a r r i e do nt h ev a l i da p p r a i s a lt ot h eu r b a nc o m p e t i t i v ep o w e r f i n a l l y , t h ea r t i c l e u n i f i e st h ew a yw h i c hb yt h ee m p i r i c a ls t u d ya n dt h ef u n d a m e n t a lr e s e a r c h ，t h e q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i su n i f y , h a sc a r r i e do nt h ee m p i r i c a l a n a l y s i st ot h ec i t yc o m p e t i t i v ep o w e ro ft h em i d d l es i xp r o v i n c i a l ，a c c o r d i n gt ot h e e m p i r i c a la n a l y s i sr e s u l t ，t h e np r o p o s e st h ep r o m o t i o ns t r a t e g i cw a y o fs i xp r o v i n c i a l c a p i t a lc i t yc o m p e t i t i v ep o w e r p a p e r sh i g h l i g h t e dt h ef o l l o 谢n gt w oc h a r a c t e r i s t i c s ：( 1 ) c o m b i n e d w i t ht h e c o n n o t a t i o no fu r b a nc o m p e t i t i v e n e s sa n dr e s e a r c hm o d e l ，a l s oo nt h eb a s i so ft h e i n d e xs y s t e md e s i g np r i n c i p l e sa sw e l la st h ea v a i l a b i l i t ya n dm a n e u v e r a b i l i t yo fd a t a ， p a p e ri m p r o v e dt h eu r b a nc o m p e t i t i v ep o w e re v a l u a t i n gi n d i c a t o rs y s t e mf r a m e ( 2 ) 似( e st l l em i d d l es i xp r o v i n c i a lc a p i t a lc i t i e sa st h ed e m o n s t r a t i o nc a t e g o r yo ft h e u r b a nc o m p e t i t i v ep o w e r a n dh a ss y n t h e t i ce v a l u a t i o no nt h ep r e s e n ts i t u a t i o na sw e l l a st h es y n t h e t i ce v a l u a t i o no nv a l i dq u a l i t y , d r a w so w nc o n c l u s i o n k e yw o r d s ：u r b a nc o m p e t i t i v ep o w e r i n d e xs y s t e m a s s e s s m e n tm e t h o d e m p i r i c a la n a l y s i s 2 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：包塑垄日期：乏z ：垒幺 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：盥导师签名：毒陴日期：型2 吐 1 引言 1 引言 1 1研究背景和意义 1 1 1研究背景 1 经济的全球化 “经济全球化”是由国际经合组织( o e c d ) 前首席西班牙的经济学家卜奥斯特 雷在1 9 9 0 年首先提出来的，它主要指经济资源在全球范围内大规模和高速度的流 动。国外学者萨森( s a s e n ) 认为，当代的全球经济主要具有以下3 个特征：全球流动 的增加( 无障碍的经济增长循环) 、经济的国际化( 产品、资本和劳动力的国际化) 和 权利的集中( 指挥和控制权以及利益的集聚) 。城市是经济活动的具体场所，是指挥 功能、全球市场和高级信息产业的所在地。在全球化的进程中，国家与国家之间 的合作与竞争，越来越体现在城市与城市之间的竞争和合作上，全球化使世界范 围内的城市都面临新的机遇和挑战；全球经济体系的建立，新经济的蓬勃兴起，以 及高速发展的现代信息技术为城市的发展提供了全新的发展空间，在全球化的进 程中，城市之间的合作有增无减，合作的形式也由单一转变为多样化，合作的内 容也更加丰富多彩；为了城市的发展和增长，与此同时，城市在全球范围内也面临 越来越激烈的竞争，参与全球经济的活动越来越重要。不仅要针对国内的合作与 协调，更要面向全球。城市的发展必须综合考虑国家、城市发展政策的制定不国 际、全球等多种因素城市与区域的整合是必然的。归根结底，竞争和合作是一致 的，合作是一种竞争，竞争也是一种合作。全球化的进程必然对城市的社会和实 体空间产生巨大的影响。随着世界贸易的不断增加和新的国际劳动地域分工的逐 步形成，以及跨国公司对各国经济的不断渗透，城市在全球经济中所扮演的角色 也由于相互间联系的广泛性而日趋重要，城市间的经济网络开始主宰全球的经济 命脉。城市的空间形态以其独特的方式记录着城市自身发展的历史脉络。不同时 代，不同的经济发展水平和文化背景会演变为不同风格的城市形态。城市空间重 构则正是全球化影响下，城市产业结构重组、社会结构变革和实体空间变化的综 合体现。城市在全球化浪潮中的融入程度、对市场环境和市场机制的规范程度以 及对经济全球化冲击的承受能力，就是城市竞争力的具体表现。 2 新经济的蓬勃兴起 新经济蓬勃兴起于2 0 世纪9 0 年代初的美国，对美国经济持续1 0 年的高增长 起着巨大的推动作用。新经济概念1 9 9 4 年由美国商业周刊最先提出，是以科 技创新为主导，信息、网络技术为基础，推动全球经济激烈竞争和快速增长的一 种经济发展模式。新经济最本质的特征有三个：新经济的发展靠知识创新及其应 城市竞争力综合评价与实证分析 用，技术创新更是新经济的重要动力；新经济的出现源于全球性的资源优化配置、 资产优化组合和竞争扩展到世界范围；新经济的发展需要新的投融资方式。它的 资本主要来源于资本市场，并且把人力资本的开发和利用放在首位。 新经济的到来为城市之间的竞争提出了新的形式和内容，城市竞争力的成本 内涵从单一扩展到综合成本，成本降低；城市竞争的形式也从占据有形资源扩展到 占据无形资源。这种新的经济发展模式的出现，一方面改变了原有城市竞争格局， 使原来具备竞争优势和条件的城市变得相对落后，原不具备竞争力的城市却能实 现跨越式发展而后来居上；另一方面，城市对科技信息凝聚吸引、辐射扩散的能力 得以淋漓尽致地发挥，信息技术尤其是互联网的出现和普及对于城市经济、社会、 文化以及人们生活观念的影响和冲击是不容低估的。 3 现代信息技术的发展 生产的全球化是经济全球化的原动力。随着工业化的全球扩散、市场经济的 全球发展，资本的国际化、经济的全球化已成为不可阻挡的潮流。经济全球化的 主要特征是指生产、贸易、消费、金融和科技的全球化。生产决定消费，决定金 融和科技。反之，消费、金融和科技又促进生产。随着科学技术的发展，特别是 现代信息技术的发展，导致企业的生产地与销售管理可能分离，这为城市间的竞 争提出了一种新的方式，城市的规模日益中性化。城市将成为城市网络中的一个 节点，城市的专业化生产将形式区域特色，城市重在分工。 4 城市地位的提升 据预测，到2 0 1 5 年，城市化水平发达国家将达8 4 ，发展中国家为5 7 。与 此同时，城市在全球政治、经济中的地位也占有绝对主导的地位，尤其是国际性 城市成为世界政治、经济、文化等的控制中心。世界银行城市发展总部的坎贝尔 ( c a m p e l l ) 指出，近年来，世界潮流方向是各个国家决策权的重心下移，权力下放 使城市的自主决策权增加，受中央的干预大幅减少。随着城市在经济、政治等方 面绝对地位的提升，城市对民族、国家、区域及其全球化过程的作用越来越大。 最近“国家竞争力 已经取代了“国家综合力 ，成为各个国家关注和研究的重点。 而城市，尤其是国际性城市，在全球化过程中扮演着极其重要的角色，成为控制 全球文化、政治的中心，世界经济的消长盛衰也与城市发展密切相关。各个国家 为了促进自身经济增长而产生的竞争，往往转变为城市与城市、区域与区域之间 的竞争，导致了现在的“城市竞争力”策略的提出以及“新城市主义 的诞生。 1 1 2 研究意义 我国城市的发展规划不仅要符合我国社会经济的实际发展状况，而且必须适 应世界经济总体发展趋势的内在要求。从这一点来考虑，对城市竞争力的研究和 2 1 引言 提升，具有重大意义。 1 理论意义 经济全球化使经济主体之间的竞争空前激烈而广泛，国家、地区、城市、企 业甚至个人都迎来了竞争的新时期，也使得资本、人才、商品、信息、劳动力等 各种要素的自由流动性大大加速。要素的流动和聚集导致了城市的形成和诞生， 创造了无数城市的发展奇迹，实现了一个个城市腾飞的梦想。与此同时，又有多 少城市因人才和资本的流失而衰落。越来越多的迹象表明：有关城市和城市竞争 力问题越来越引起决策者们的热切关注。 在我国，发展方面的问题变得越来越明朗，加速城市发展和加快城镇化进程 是实现十六大提出的2 0 2 0 年全面建设小康社会的关键所在。而中国城市之间在发 展上的较量和角逐演变的越来越激烈，提升城市竞争力便成为各城市趋利避害、 应对国际国内两个竞争的“先声夺人 之策，也成为加速中国经济发展，提升国 家国际竞争力的深谋与远虑。 2 实践意义 ( 1 ) 有助于找出各城市之间的发展差距 从上个世纪8 0 年代中期开始，随着改革开放政策的实施，我国国内城市竞争 格局明显；在改革开放后，东部城市由于有了更好的发展条件和机遇，城市释放 出了前所未有的活力，而且经过多年的积淀正在以良好的势头迅速发展。特别是 沿海城市迅速发展并成为区域经济的“增长极”，像上海、深圳等已成为具有一定 国际竞争力的大城市；而多数省会城市在历史上曾经辉煌过，然而现在由于未能 将自身优势充分发挥，而在很多方面处于落后地位。那么，通过城市竞争力的研 究就能正确评价各城市发展的现状和潜力，了解自身的优势和劣势、机遇和威胁， 找出各城市相比较存在的差距及其成因。 ( 2 ) 有助于清楚地了解各城市在全国的地位 各个城市的发展步伐大大加快，而且互相赶超，呈现出你追我赶、争相领先 的态势。各城市间竞争日益激烈，但许多城市既不十分清楚自身的环境与地位， 也不了解相关城市的发展状况。这样导致了城市之间无序和盲目竞争，造成了社 会资源的巨大浪费。城市竞争力研究将使各省会城市正确认识自身的处境、认识 竞争对手，及时了解各城市的发展动向及发展趋势，从而制定正确的竞争策略。 ( 3 ) 有助于各城市健康有序地发展 城市的发展取决于城市能够聚集的资源和对资源的利用效率，而这恰恰是城 市竞争力之所在，要想有针对性、有效地进行城市发展，必须提高城市的竞争力 水平，必然要以城市竞争力的提升为前提。竞争力的强弱直接决定了城市发展的 方向和后续力量。同时，也只有通过以城市竞争力的提升为途径的发展才是可以 城市竞争力综合评价与实证分析 持续的，才能带来城市各方面资源环境和条件的改善，真正实现城市的发展。 1 2文献综述+ 1 2 1国外研究现状 国际上较早从事竞争力研究的国家是美国。1 9 6 5 年，美国教授法莫( f a r m e 0 和李曼( l i m a n ) 以矩阵方式解释国家的国际竞争力。从2 0 世纪7 0 年代末开始，最 发达的工业化国家美国率先对国家的国际竞争力进行研究，其背景为2 0 世纪7 0 年代日本经济迅速崛起，日本企业竞争力超过美国企业竞争力，美国钢铁、电视 机和汽车等产业遭到日本迅速崛起的钢铁、电视机和汽车等产业的强烈挑战，美 国为重新夺回其在全球市场上的竞争地位，展开了对国家竞争力的研究。其标志 是1 9 7 8 年白宫和参议院要求美国技术评价局就美国竞争力进行的研究。日本通产 省1 9 8 3 年组成课题组对美国和日本产业竞争力进行了比较研究。欧洲许多国家也 从2 0 世纪8 0 年代初开始展开了对竞争力的研究。1 9 9 3 年欧盟公布了其关于欧盟 竞争力研究的总结性报告“增长、竞争和就业：通向2 1 世纪的挑战与出路 ，1 9 9 5 年初，欧盟成立了竞争力咨询小组，专门负责向欧洲议会、欧盟首脑会议提供有 关提高欧洲竞争力的政策建议。 国际上关于竞争力研究最权威的组织是世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际 管理发展学院( i m d ) 。1 9 8 1 年，世界经济论坛( w e f ) 的前身一欧洲经济论坛在达沃 斯举行年会，与会各国企业家、银行家和政府官员在讨论反垄断问题的同时，提 出了企业竞争力和企业国际竞争力的概念。1 9 8 6 年世界经济论坛( w e f ) 在经过5 年的大规模研究后，从国家竞争力构成与比较的视角，初步形成了独立的理论概 念与统计方法体系，该组织从1 9 8 9 年开始和瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 合 作每年出版世界竞争力年鉴。由于对国际竞争力的理解和研究方法产生了不同 意见，从1 9 9 6 年起w e f 和i m d 分道扬镰，开始独立开展研究，w e f 每年发表全 球国际竞争力报告，i m d 每年发表世界竞争力年鉴。 二十世纪8 0 年代开始，美国哈佛大学商学院的迈克尔波特教授连续发表了 竞争战略( 1 9 8 0 年) 、竞争优势( 1 9 8 5 年) 和国家竞争优势( 1 9 9 0 年) - - 部 著作，创立了竞争优势理论。在其1 9 9 0 年发表的国家竞争优势一书中，波特 通过对十个主要国家产业的研究，从产业竞争力的角度，提出了国家竞争力的模 型。波特国家竞争力一书中提出，国家竞争力集中体现在个国家的产业竞 争力上，即其产业在大市场中的竞争表现。而一国的特定产业是否具有国际竞争 力取决于六个因素，即要素状况、需求状况、相关产业与辅助产业、企业战略、 结构与竞争、机遇作用以及政府作用，这六大因素构成了著名的“钻石型”。 4 1 引言 国外关于城市竞争力的研究起步较早，在北美，美国城市竞争力及其相关研 究比较深入。美国的彼得教授从2 0 世纪8 0 年代开始就对城市竞争力问题做了开 拓性的探究。他提出城市竞争力的评价框架是显示性框架和解释性框架的结合。 彼得认为城市竞争力没有直接被测量分析的性质，人们只能通过它投下的影子来 估计它的质与量。在解释城市竞争力时，彼得参考了现代经济增长理论，选择了 一套解释竞争力的变量：城市竞争力= f ( 经济因素，战略因素) ，经济因素= 生产要 素+ 基础设施+ 区位+ 经济结构+ 城市环境；战略因素= 政府效率+ 城市战略+ 公私部 门合作+ 制度灵活性。同时，他选取了零售额、制造业增加值和商业增加值三个指 标，体现城市竞争力；同时又选取了一些构成指标，采用多指标综合评价的判别 式分析法，得出各城市竞争力得分，比较后得出各城市的竞争力排名。 2 0 世纪9 0 年代，丹尼斯教授开始研究大都市地区的国际竞争力问题，他提出 了自己的概念框架：大都市地区的国际竞争力= f i u ，n ，t ，f ) ，u 指支撑国际贸 易和国际投资等商业活动的当地城市环境，n 指影响大都市地区国际竞争力的国 家因素，t 指对国际贸易条约的依附程度，f 指当地企业和产业的国际竞争力。在 比较样本大都市地区的竞争力时，丹尼斯将有关数据代入其数学模型，从而得出 样本大都市地区的竞争力得分和排名。 2 0 世纪9 0 年代初，哈佛大学教授、著名的竞争力研究专家波特将其关于国家 竞争力的研究成果推广到次级经济区域。波特指出：“竞争力在国家水平上仅仅有 意义的概念是国家的生产率。 推及到城市：一个城市竞争力是指城市的生产率。 城市竞争力是城市创造财富、提高收入的能力。总的来说，目前国外城市竞争力 研究主要是围绕新背景下城市竞争机制、城市竞争力影响因素以及城市竞争力评 价、城市竞争力提升战略等四方面展开的。 1 2 2 国内研究现状 我国城市竞争力研究进展与世界发达国家相比，我国的城市竞争力都明显偏 低，如何提高我国城市竞争力，增强我国国民经济整体实力，已引起各级政府的 高度关注。国内学者大致从两个角度进行研究，一是借用波特的“钻石模型”或 i m d 的国家竞争力模型，把其用到对城市竞争力的分析上：二是从企业、产业竞争 力的角度间接地分析城市竞争力，即把城市竞争力分解为影响企业和产业竞争力 的微观经济环境因素进行分析。相对于国外城市竞争力而言，国内竞争力评价往 往更加关注城市的综合竞争力，注重城市竞争力结果的评价和分析。比较有代表 性的模型和测度指标体系如下： ( 1 ) 郝寿义等人选择综合经济实力、资金实力、开放程度、人才及科技水平、 管理水平、基础设施及住宅六个方面2 1 个原始指标或生成统计指标组成了城市竞 城市竞争力综合评价与实证分析 争力评价指标体系，对上海、北京、天津、大连、广州、厦门、深圳七个城市从 1 9 8 4 年到1 9 9 5 年十二年的统计数据进行整理，采用主成分分析方法对城市竞争力 进行数量分析，建立总体的城市竞争力的计量模型，最后根据模型计算各个城市 的城市竞争力的得分。 ( 2 ) 宁越敏等人结合波特( p o r t e r ) 和国际发展学院( i m d ) 的国家竞争力模型提 出了有自身特色的城市竞争力模型，认为经济综合实力、产业竞争力、企业竞争 力、科技竞争力是构成城市竞争力模型的核心因素，并且受金融环境、政府作用、 基础设施、国民素质、对外对内开放程度、城市环境质量等基础和环境因素的支 撑，在此基础上构建了3 9 个具体指标的城市竞争力测度体系。但是，该模型从未 实践过。 ( 3 ) 上海社科院在其研究成果城市综合竞争力一2 0 0 1 年上海经济发展蓝皮 书中，主要从集聚和扩散功能比较上着手，从总量、质量、流量三个一级指标 出发，下设1 4 个二级指标和7 9 个三级指标，来基本涵盖城市综合竞争力的丰富 内容。对中国十个最具代表性城市首次进行比较研究，各城市竞争力的排序依次 是：上海、深圳、北京、广州、重庆、苏州、武汉、天津、西安、哈尔滨。 ( 4 ) 徐康宁从城市竞争力的环境要素( 城市规模、城市素质、城市环境和基础 设施) 、经济要素( 经济实力、资本与市场、国际化程度、产业结构、创新与成本) 和体制要素( 市场化程度和政府管理) 出发，组建了6 9 个具体指标的城市竞争力测 度体系。其结果分两套标准进行排序：竞争能力依次为上海、北京、深圳、广卅i 、 大连、天津、青岛、南京、武汉、厦门：发展环境依次为上海、深圳、北京、广州、 天津、大连、杭州、南京、武汉、成都。 ( 5 ) 倪鹏飞设计了显示性和解释性城市竞争力的两套指标体系。其中，城市竞 争力的显示性指标体系共4 个指标：城市产品市场占有率、城市国内生产总值年均 增长率，城市劳动生产率、城市居民人均年收入。按照其所归纳的城市竞争力影 响因素，城市竞争力解释性指标体系分硬、软两类，有十三个具体指标体系即：劳 动力、资本力、科技力、结构力、设施力、区位力、环境力、聚集力、秩序力、 文化力、制度力、管理力、开放力，共7 0 多个指标。在设计指标体系后，选取2 4 个样本城市，对与指标有关的1 9 9 7 、1 9 9 8 年中国城市统计年鉴、2 4 城市统计 年鉴或年鉴等数据，以及通过专家和居民问卷调查获取的数据进行标准化，采取 主成分分析方法，将2 4 城市的城市综合竞争力表现指标体系的指标数据和1 3 个 分力指标体系的指标数据分别加以凝合，构造了城市竞争综合力和分力指数。2 4 城市综合竞争力排序为：上海、深圳、广州、北京、厦门、无锡、天津、大连、杭 州、南京、珠海、东莞、青岛、武汉、温州、福州、重庆、苏州、成都、宁波、 石家庄、西安、哈尔滨、南昌。 6 1 引言 总的来说，我国对城市竞争力的研究起步较晚，有学者将我国城市竞争力研 究现状特点总结为“刚刚起步、起点较低、各自为政、一家一言 ，总体上还未形 成一个权威、科学、实用、统一的完整评价体系。 1 3 写作思路及研究方法 论文采用实证分析与理论研究相结合，定量分析与定性分析相结合的分析方 法。通过对国内外城市竞争力相关理论和实践的研究，提出本论文竞争力评价指 标体系及其评价方法。具体采用主成份分析法其衍生的因子分析法和聚类分析法 进行城市竞争力现状评价，得出各城市竞争力的综合分值，最后进行分类；并运 用数据包络分析方法对城市竞争力有效性进行综合评价。根据实证分析结果，提 出有针对性的对策措施。 1 4 基本框架 论文基本框架如图1 所示。 图l 基本框架 7 城市竞争力综合评价与实证分析 2 城市竞争力研究的理论研究 2 1 城市竞争力定义 国内外学者对城市竞争力的概念有很多不同见解，比较有代表性的有以下几 种：美国哈佛大学教授波特指出：“竞争力在国家水平上仅仅有意义的概念是国家 的生产率。 推及到城市：一个城市竞争力即是指城市的生产率。g o r d a n 和c h e h s i r e 认为，城市竞争力是一个城市在其边界之内能够比其它城市创造更多的收入和就 业的能力。这意味着一个城市的竞争力是城市之间在区位、所在企业优势和劣势 相互比较中体现出的能力。d o u g l a s 指出，城市竞争力是一个城市能够生产和销售 比其它城市更好的产品的能力。非交易性的劳务也是竞争力的一个重要组成部分。 中国社科院倪鹏飞认为，城市竞争力主要是指一个城市在竞争和发展过程中与其 它城市相比较所具有的吸引、争夺、拥有、控制和转化资源，争夺、占领和控制 市场，以创造价值，为其居民提供福利的能力。南开大学郝寿义 认为，城市竞争 力是指一个城市在国内外市场上与其它城市相比所具有的自身创造财富和推动地 区、国家或世界创造更多社会财富的现实和潜在能力。北京国际城市发展研究院 ( i u d ) 连玉明 认为，城市竞争力是一个国家的城市在全球经济一体化背景下，与 其它城市比较，在要素流动过程中抗衡甚至超越现实的和潜在的竞争对手，以实 现城市价值所具有的各种竞争优势的系统合力。 以上关于城市竞争力的种种定义，一方面反映出无论国外还是国内，目前对 城市竞争力理论的研究还不成熟；另一方面也是因为城市竞争力本身是一个具有 明确直观含义却又不易精确把握的概念，难以对其进行精确的定义。 本文认为：集聚与扩散功能是城市竞争力的本质体现，而城市竞争力的强弱则 集中反映为聚集和扩散能力的强弱。城市的集聚概念就是充分利用、吸纳城市本 身、周边地区及国内外的各种资源要素和积极因素，增强城市经济实力和发展潜 力；而扩散就是利用城市经济在各方面的优势，把这种优势有系统地渗入周边地区 及更大区域，从而带动这些地区的发展，并在这过程中进一步增强以城市为中心 的区域经济的整体实力。 迈克尔波特：国家竞争优势，北京，华夏出版社2 0 0 2 年版。 尹红妍：城市竞争力与长春城市竞争力问题研究，东北师人硕上学位论文2 0 的年5 月。 尹红妍：同 ：。 回倪鹏飞：中国城市竞争力报告n o 1 ，社会科学文献版社2 0 0 3 年3 月。 郝寿义：有关城市竞争力研究的几个问题，开放导报2 0 0 1 年第4 期。 泊尹红妍：城市竞争力与长春城市竞争力问题研究，东北师大硕士学位论文2 0 0 3 年5 月。 8 2 城市竞争力研究的理论研究 2 2 城市竞争力的理论依据 2 2 1国家竞争力理论 1 比较优势理论 1 7 7 6 年亚当斯密在其国富论中提出了生产异质性是产生国际贸易和国 际分工的基础。当一国较他国而言对某一产品拥有更高的劳动生产率和较低的生 产成本和价格，则该国就在该产品上拥有“绝对优势( a b s o l u t ea d v a n t a g e ) 。该理论 认为一国应该专业化并出口那些自己拥有绝对优势的产品，从而使从事贸易的两 个国家的福利水平得到同时提高。由该理论可以看出，一国具有绝对优势的产品 具有国际竞争力。 1 8 1 7 年，大卫李嘉图从相对生产效率的角度提出了比较优势原理( 1 a wo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) ，他认为即使一国在两种商品的生产中较另一国处于劣势， 但通过对无绝对优势产品的影响大小的衡量，仍可互利贸易，增进福利。显然， 斯密和李嘉图的理论是从不同国家生产率的差异对成本和价格进行解释。 瑞典经济学家俄林( b o h l i n ) 从产品的投入要素价格差异的角度对比较优势进 行了解释，他在1 9 3 3 年提出了要素察赋理论( f a c t o r e n d o w m e n tt h e o r y ) 。该理论 认为产品的生产成本和价格的差异来自于各国在要素察赋上的差异，一国应该出 口那些在生产大量使用本国相对丰裕和低廉的生产要素的产品，而应进口那些生 产原料需要大量使用本国所缺乏的生产要素的产品。该理论告诉我们，产品的竞 争力主要来自于其生产要素价格方面的竞争力。 海默( s t e p h e nh y m e r ，1 9 6 0 ) 等学者通过对海外投资企业的研究进一步提出了所 有权优势理论。该理论指出，企业的国际竞争优势来自于企业自身特有的优势， 主要是企业对无形资产的“所有权优势”和企业的内部交易优势，以及通过海外 投资而拥有的优势。上述理论均是从相互比较的角度来解释各个国家( 企业) 竞争力 的来源。 2 新贸易理论 2 0 世纪6 0 年代以来，大部分国际贸易发生在要素察赋相同或相近的国家之间 而且在实际生活中同一产品在一个国家既出口又进口的现象是要素察赋理论所无 法解释的。于是孕育了新贸易理论( n e wt r a d et h e o r i e s ) 的产生。该理论说明了技术 投入差别所造成的技术领先与后来者模仿生产产品是创新的持续动力。 林德( s d l i n d e r ) 随后指出，产品的国内需求数量及其增长速度对产品的出e l 潜力有决定性作用。他从供给方角度分析了对产品出口有利的三种情况：拥有在 全球范围内垄断性的产品；拥有市场要素采购和加工方面的优势( 成本因素) ；与 国外竞争对手相比拥有先进的技术。 9 城市竞争力综合评价与实证分析 保罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ，1 9 8 9 ) 等人用内在规模经济和外在规模经济解 释了发达国家之间和产业内贸易。该理论说明，在资本密集型和技术密集领域， 专业化于生产某一种或几种产品，形成规模优势有利于国际竞争力的提高。它还 为国家实施出口补贴、关税等“战略性贸易政策”找到了依据。因而在2 0 世纪9 0 年代，当美国政府以提高国际竞争力为由采取一些干预政策时遭到了新贸易理论 的领军人物p a u lk r u g m a n 的强烈批判。他认为国际竞争力是披着羊皮的重商主义， 是对自由贸易的威胁。他甚至认为，竞争力是企业的属性，但不是城市、不是区 域，也不是国家或洲际的属性。 3 波特的理论 波特教授( m i c h a e l e p o r t e r ) 多年来一直致力于竞争力方面的研究，先后出版了 竞争战略、竞争优势、国家竞争优势等著作。他认为，关于国家竞争优 势的论断同样适合次级经济区域和城市的存在，他在对竞争优势的初期研究中探 讨了规范的国际贸易理论未加研究的竞争力问题，并认为经济分析因对竞争力的 忽略而减弱了作用。鉴于新古典贸易理论的要素比较优势理论无法全面解释竞争 力问题，波特突破原有的比较优势理论，创立了竞争优势理论。他认为国家或城 市的竞争力是通过国家或城市产业的综合竞争来表现和实现的。而国家或城市的 产业国际竞争力的状况由企业在当地所处的竞争环境决定。主要包括：生产要素条 件、本国需求条件、相关产业的国际竞争优势、企业战略结构与竞争程度四个相 互作用、相互加强的方面。他还指出，理解国家的作用“将从根本上破解竞争优 势是如何形成并保持的 。 以上理论可以总结为： ( 1 ) 市场性竞争力优势理论。在以实物生产为主的经济发展阶段，市场中的主 要竞争是产品竞争。其代表者是亚当斯密基于资源察赋而建立起来的绝对成本 优势与李嘉图的相对成本优势，及其马歇尔的集聚优势理论。在这些理论分析中， 以市场竞争主要是相同产品的竞争为依据，提出产品成本是竞争占优的决定性因 素。时至今日，这一理论观点仍是建立市场竞争力优势的主要基础。 ( 2 ) 体制性竞争力优势理论。在资源察赋意义逐渐下降的情况下，竞争力优势 的研究转向更深层的体制性层面，它们主要是以世界经济论坛和瑞士洛桑国际管 理开发学院的观点为代表。认为竞争力是指一国的企业或企业家在目前和未来在 各自的环境中以比他们国内和国外的竞争者更具吸引力的价格和质量来进行设 计、生产和销售产品与劳务的能力，或认为竞争力是指一个国家或一个公司在世 界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力。这些观点主要是从现代市 。迈克尔波特：国家竞争优势，北京，华夏出版社2 0 0 2 年版。 l o 2 城市竞争力研究的理论研究 场竞争的基本体制性因素一国际化、政府管理、金融体制、公共设施、企业管理、 科学技术、国民素质、服务水平等进行综合评判。 ( 3 ) 其他有特色的竞争力理论。以熊彼特理论为基础的技术创新理论，认为竞 争力优势主要是以技术及组织的不断创新为依托：以波特为代表的系统性竞争力优 势理论，认为竞争力在于技术创新，更在于国内各方面经济资源和要素分工协作 的体系化；以道格拉斯诺思为代表的制度创新竞争力优势理论，认为竞争力在于 通过制度创新营造促进技术进步和经济潜能发挥的环境，强调竞争力优势是制度 安排的产物。上述各种关于竞争力的理论和阐述，具有明显的社会经济发展演变 的印记，虽然这些理论主要针对的是企业竞争力和国家竞争力的研究，但它们从 各个方面丰富了竞争力理论，为城市竞争力的研究提供了很好的借鉴，是城市竞 争力理论的重要基础。 2 2 2k r e si 的城市竞争力理论 k r e s l 教授( p e t e r k k r e s l ) 等人于上世纪9 0 年代发表了“城市竞争力：美国 、“城 市竞争力的决定因素：一个述评”、“竞争力和城市经济：2 4 个美国大城市区域”等 三篇论文，为城市竞争力开拓了研究的新天地。 他的研究建立在贸易自由化的时代背景之下，他指出贸易自由化协议的实施 引起了经济交往距离的缩短，为城市发展带来了机遇和挑战，技术变化致使每个 城市经济面对的环境恶化，许多行业聚集形式发生了变化，新的选址依据是一系 列诸如接近顾客、交通便利的新标准，而不是接近资源或接近一定质量的劳动力， 也不是接近同一行业的其他工厂。新旧两种集聚力量的作用结果是形成了新的经 济空间。城市经济更多地接触经济变革和变革的合理性使得各地政府对其可贸易 商品行业的竞争力投入更多的注意力变得十分紧迫。他从对美国2 4 个大城市的发 展状况研究中提炼出：经济财富的增长和衰退与国家经济正在发生的一切极少或是 毫不相关。尤其在贸易自由化和技术快速变化与传播的时代，我们必须逐步将注 意力投向城市经济竞争力及加强竞争力的政策。他强调，对城市竞争力与国家竞 争力加以区分是评价城市竞争力的关键。他提出：给居民提供的工作应该是高技 术、高收入的工作；生产的产品应该符合环保要求；生产的产品应该是质量优 良，并且其需求的收入弹性较大；经济增长率能够满足充分就业的需要；在专业 化发展中，城市能自主地控制自己的未来，而不是被动地接受命运的安排；城市 政府能够不断改进行政管理绩效。 城市竞争力综合评价与实证分析 城市竞争力评价指标体系 3 1 城市竞争力评价指标体系建立的原则 城市竞争力系统是由大量的、多层的和多维的子系统组成的复杂的动态系统。 从城市是区域中心来看，还应当体现其集聚与扩散功能这就是说，不但要考虑到 人均指标、总量指标，还要将那些用来反映城市在区域中作用的指标包括其内。 同时，所有上述指标体系和指标项又都应该尽量体现静态与动态两个侧面。所以 需要建立一套严格而科学的指标体系对其进行测度。本文认为，其指标评价体系 的设置应遵循以下四点原则： ( 1 ) 科学性与综合性相结合的原则。科学性是指指标选取必须服从系统性特点， 不能以偏概全，要根据研究主题，选取最能反映城市竞争力研究的指标。综合性 要求在选取指标时，综合考虑指标体系内在的关联性