（经济思想史专业论文）非正式制度与晚清工商业制度变革研究.pdf

中文摘要 中文摘要 晚清政府为了摆脱危机，从1 9 0 3 年开始陆续推出一系列经济改革，其内 容主要是引入西方国家( 包括同本) 的工商业制度，但是从改革的结果来看， 总体来讲这次变革不能算作是一次成功的经济改革。对于晚清政府的这次改 革，以往学者多用历史学的考证方法，从政府行为或法规的角度予以解释。 笔者在借鉴已有研究成果的基础上，试从道格拉斯c 诺思提出的产权、国 家、意识形态为框架的制度变迁理论着手，结合中国传统社会与近代社会中 残缺的私有产权习俗与“抑私”观念，运用新制度经济学中的非正式制度理 论对这一历史现象做出新的解释，并从这一案例中总结出一些以供当代借鉴 的经验教训。 本文拟从非正式制度理论角度出发，用一个逻辑过程来解释晚清工商业 制度变革失败的原因。逻辑起点是非正式制度的延续，并从意识形态刚性的 角度来解释其延续的原因；然后是非正式制度与引入的正式制度的冲突及其 表现，并从非正式制度的功能角度去分析非正式制度与正式制度发生冲突的 原因：正式制度与非正式制度的冲突导致正式制度的激励功能不能正常发挥， 接着描述私有产权残缺习俗与“抑私”观念下的商人行为，并从产权的激励 功能角度对商人行为做出解释；最后，通过正式制度的激励功能不能正常发 挥，以及意识形态刚性而导致的改革的高交易费用的理论分析来解释制度实 施的效率低下，最终导致晚清经济改革的失败。 限于笔者水平，文中尚存一些不足和局限，首先，导致晚清工商业制度 变革中商办企业短暂发展与停滞的原因有很多，包括f 式制度的缺陷、政府 的原因、帝国主义的干涉以及非正式制度与正式制度的冲突，通过本文的论 证，非下式制度无疑是其中的原因之一，但是由于非f 式制度的依附性和无 法衡量的特征，笔者不能准确判断非f 式制度与商办企业发展和停滞的相关 程度，由此就不能得出非正式制度与- f 式制度的冲突直接导致了商办企业的 扩一r 制度，晚清工商业制度变苹研究 发展与停滞，甚至没有把握判定非正式制度与正式制度的冲突是造成商办企 业发展与停滞的主要原因。其次，近代中国清术民初这一段时期是日1 入西方 思想与旧有传统思想碰撞和较量的时期，从现有的资料来看，当时的思想家 诊断中国传统，一方面认为缺少个人精神，是整体主义的；另一方面又说没 有团体精神，是极其个人主义的，所以在这多种思想并存的情况f 要探究出 “抑私”观念所产生的影响，还需要进一步的挖掘史料。 关键词：非正式制度正式制度私有产权抑私产权 a b s t r a c t t h eg o v e r n m e n to fl a t eq i n gd y n a s t ym a d eas e r i e so fe c o n o m i cr e f o r m s f r o m19 0 3t oo v e r c o m ec r i s i s t h em a i n l yp r o g r a mw a st r a n s p l a n t i n gt h e i n s t i t u t i o no fi n d u s t r ya n db u s i n e s so ft h ew e s t e r nw o r l di n c l u d i n gj a p a n h o w e v e r , j u d g i n gf r o mt h er e s u l t ，t h er e v o l u t i o nc a r l tb eas u c c e s s s o m e r e s e a r c h e r se x p l a i n e dt h i sh i s t o r i c a lp h e n o m e n o nf o c u s e do ng o v e r n m e n ta n dr o l e s t h r o u g ht e x t u a lr e s e a r c h w er e f e r r e dt oe x i s t i n gr e s e a r c h e sa n dt h et h e o r yo f i n s t i t u t i o n a lc h a n g ep r o p o s e db yp r o f e s s o rd o u g l a s s c n o r t h w et r i e dt og i v e t h i sh i s t o r i c a lp h e n o m e n o nan e we x p l a i nt h r o u g hi n f o r m a lc o n s t r a i n t st h e o r yw i t h t h ec u s t o mo fi n c o m p l e t ep r i v a t ep r o p e r t yr i g h t sa n dt h en o t i o no fa n t i p r i v a t e p e r m e a t e di na n c i e n ta n dm o d e ms o c i e t yo fc h i n a f u r t h e r m o r e ，w eg e ts o m e l e s s o n sf o ro u rt i m e s t h i sa r t i c l ei n t e n d st oe x p l a i nt h ef a i l u r eo ft h er e v o l u t i o nt h r o u 曲al o g i c a l p r o c e s s t h es t a r ti st h ec o n t i n u i t yo fi n f o r m a lc o n s t r a i n t s ，a n dw et r i e dt oe x p l a i n t h ec o n t i n u i t yb yr i g i d i t yo fi d e o l o g y c o n s e q u e n t l yi sc o n t r a d i c t i o nb e t w e e n i n f o r m a lc o n s t r a i n t sa n di n t r o d u c e df o r m a lc o n s t r a i n t s ，a n dw et r i e dt oa n a l y z et h e c o n t r a d i c t i o nb yt h ef u n c t i o no fi n f o r m a lc o n s t r a i n t s a n dt h e n ，i n c e n t i v ef u n c t i o n o ff o r m a lc o n s t r a i n t sp e r f o r m e di m p e r f e c t l yb e c a u s eo ft h ec o n t r a d i c t i o n w e p r e s e n t e dt h eb e h a v i o ro ft h em e r c h a n t su n d e rt h ec u s t o mo fi n c o m p l e t ep r i v a t e p r o p e r t yr i g h t sa n dt h en o t i o no fa n t i - p r i v a t e i na d d i t i o n ，w ea n a l y z et h eb e h a v i o r o ft h em e r c h a n t sb yt h ei n c e n t i v ef u n c t i o no fp r o p e r t yf i g h t s f i n a l l y , b e c a u s et h e i n c e n t i v ef u n c t i o no ft h ef o r m a lc o n s t r a i n t sp e r f o r m e di m p e r f e c t l ya n dt h eh i g h t r a n s a c t i o nc o s t sb r o u g h tb yt h e r i g i d i t yo fi d e o l o g y , t h ee f f i c i e n c yo ft h e i n s t i t u t i o n a li m p l e m e n tw a sq u i t el o w t h i sp a p e rh a sm a n yl i m i t s f i r s t ，t h e r ea r em a n yr e a s o n so ft h ef a i l u r eo ft h e r e v o l u t i o n ，i n c l u d i n gt h e f l a w o ft h ef o r m a lc o n s t r a i n t sa n di n t e r f e r e n c eo f i m p e r i a l i s m ，a n ds o o n u n d o u b t e d l y , i n f o r m a lc o n s t r a i n t sa r eo n eo ft h o s e r e a s o n s b u tw ec a n te x a c t l ye s t i m a t et h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ni n f o m l a lc o n s t r a i n t s 非正式制度_ 啦辅丁商业制度变革研究 a n dt h ef a i l u r eo ft h er e v o l u t i o nb e c a u s eo ft h ec h a r a e t e ro fi n f o r m a lc o n s t r a i n t s s e c o n d ，t h e r ew a saf i e r c ec o l l i s i o nb e t w e e nt r a d i t i o n a lt h o u g h t sa n di n t r o d u c e d t h o u g h t si nm o d e mc h i n a s o m ei d e o l o g i s t s o ft h a tt i m et o o kt h ee t h o sf o r c o l l e c t i v i s m ，i nc o n t r a r y ；o t h e r st o o kf o ri n d i v i d u a l i s m ，s ow eh a v et om a k ea f u r t h e rp r o b e 2 k e yw o r d s ：i n f o r m a lc o n s t r a i n t s ；f o r m a lc o n s t r a i n t s ；p r i v a t ep r o p e r t yr i g h t s ； a n t i p r i v a t e 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人：焉弗 2 0 0 7 年4 月2 0 日 i 绪论 1 1 选题动机与目的 1 i i 研究背景 1 绪论 清朝末年，整个国家已完全陷入全面的政治、经济和社会危机之中，为 了摆脱危机，延续满清的政权统治，晚清政府不得不从1 9 0 3 年起陆续推行一 系列政治、经济改革。在经济方面，突出地表现为推出了一些模仿西方国家 的工商业制度、法规的政策措施，这次经济改革在短时期内取得了一些成绩， 但是从这段时期内商办企业的数量和资本额来看，都不能将这次经济改革视 为一次成功的改革。 对于晚清的这次经济改革，学界很早就有学者进行了研究，特别是进入 2 0 世纪8 0 、9 0 年代，随着我国社会经济制度的转型，为了进一步深化我国经 济体制改革，有必要借鉴一些古今中外经济改革的经验教训，于是，清末“新 政”便成了学术界关注的热点之一，一时问，有关清末经济改革的论著不断问 世，学者们采用不同的分析方法和工具，多角度地对该问题进行了分析、论 述和评价。 在2 0 世纪8 0 年代，学者们开始关注晚清“新政”及这一时期的经济改革， 但是尽管当时经历了“拨乱反正”，在方法和态度上仍没有完全转变过来，使 得对问题认识的深度还不够。与8 0 年代不同，进入9 0 年代后，学者们主要 从这次经济改革对提高晚清工商业资本家的社会地位、调动华商投资实业的 积极性和人们发明创造的积极性、抵制帝国主义经济侵略及促进经济现代化 等方面肯定了清末经济改革的积极作用 ，并对改革失败的原因进行了广泛深 。罗人乖：清末奖励实业政策剖析齐鲁学刊1 9 9 3 ( 4 ) ；朱英：论清末的经济法规) 历史研 究 1 9 9 3 ( 5 拿r ，熊歌良：论带束鸥公司法k 近代史研究i 9 9 5 2 ) 非1 f 式制度与晚清r 商业制度变革研究 入的探讨。就后者而言，学者们对清术“新政”失败原因的分析集中体现在如 下几方面： 第一、正式制度的缺陷。学者朱英( 1 9 9 3 ) 从政府制定的法律、法规方 面总结了清末“新政”中各种经济法规自身存在的局限性，认为当时的“法规种 类不够全面，内容也不够详尽”、“清政府有关部门在制定各种经济法规的过 程中，没有邀请工商界代表参与其事，法规订出之后，征求工商业者的意见 也不够，因而不能充分满足资产阶级的要求”、“缺乏相应的配套保护法规落 实的具体规定，以致在贯彻过程中有些法规无法得到切实执行”、“其中的某 些法规缺乏连贯性，颁布不数年就被清政府自行否定”；李玉、熊秋良认为经 济法规的局限性体现在，“概念模糊，理论上存在着诸多不足”，“经济指导作 用不强；徐卫国认为恤商惠工的政策未能认真落实，“如何能使个别的、具 体的政策调整向全面的、制度性的变革推进，清政府却举步不前，等等。 第二、政府的原因，即渍政府中部分利益集团对改革的阻碍。如卡梅伦 ( m e r i b e t he c a m e r o n ) 认为“阻碍清政府实行变革意图的主要障碍是保守的、受 传统经典教育的汉族官僚阶层，他们经常将清政府所要求的革新作为向民众 进一步勒索的借口”。另外，“慈禧太后的去世也是清末新政失败的一个主要 原因。孙代尧、王文章从政府改革动机及其内部纷争来解释经济改革的失 败，他说：晚清政府的改革“动机极其狭隘，内部纷争，也由于满清朝廷失去 了领导中国进行现代化所应必备的权威，因此，清末新政最终也没有任何功 效。有些学者则从政策执行上出现偏差或不彻底来分析晚清改革失败的原 因。如熊秋良、李玉注意到封建集权统治对公司经济的制约( 上层统治者出 尔反尔，任意践踏法律，地方官吏横征暴敛；“专利”制度；阻碍工商产品流 通的封建垄断组织：各级政府庇护洋商压制华商) ；朱英、石柏林还具体考 察了清政府在决策过程和实施过程中的缺陷 ；王玉茹认为“对新制度的移植 从全面看是被动的和滞后的，或力图对其某些方面加以修j 下，以减少其对本 。李玉、熊秋良： 论精末的公司法 近代史研究1 9 9 5 ( 2 ) o 徐 i 国：论甲午战后清政府经济政策的变化 ，历史教学 1 9 9 8 ( 3 ) o 转引自崔志海；国外清末新政研究专著述评，近代史研究2 0 0 3 ( 4 ) o 陈向阳：( 9 0 年代礴末新政研究述评，近代史研究，1 9 9 8 ( i ) ，转载自h j 宅的苏醒冲国现代化 道路的求索 ( 孙代尧，i i 史章著) o 李下：制约清末公d 制度的非经济因素 四川帅范人学学报) 1 9 9 5 ( 3 ) 。 o 朱英，石柏林：近代中固经济政策演变史稿湖北人民出版社1 9 9 8 年版第1 3 9 虹。 2 绪论 集团利益的冲击。因此在新制度安排和变革中表现出明显的不彻底性；崔 志海将经济改革失败的原因归结为，“清政府没有处理好各项改革之自j 的关 系，对这场改革运动的轻重缓急没有统一的规划。也有些学者从经济政策 与政府的性质之间的矛盾着手，认为“清政府的封建官僚体制和振兴工商格 格不入”，从而导致改革的失败。如杜恂诚认为“民族私人资本主义的发展本 质七是同封建专制主义的外壳不能相容的；朱英、石柏林认为“清政府封 建专制政权的性质不仅造成经济政策制定过程中的缺陷，而且也不可避免地 影响了某些经济政策与法规的实施；陈安丽( 1 9 9 9 ) 认为“政策本身的资本 主义倾向，终究要受到清朝封建统治者阶级利益与政治要求的制约”。 第三、西方列强对中国的经济掠夺和干涉。如郑起东( 1 9 8 8 ) 认为“帝国 主义强加给清政府的大量战争赔款是振兴工商失败的经济原因；帝国主义列 强的干预是振兴工商失败的直接原因”；朱英( 1 9 9 3 ) 认为帝国主义的干涉 也造成了经济法规的局限性，“在拟定和执行过程中缺乏独立自主性，往往受 到帝国主义各国的干涉，有些法规不得不被迫按帝国主义的要求加以修改”； 徐卫国认为清政府在战时、准战时状态的压力下，奉行“外须和戎”和“结与国 之欢心”的决策，导致政策不能自主 。 第四、非正式制度与正式制度的冲突。在这方面，熊秋良、李玉最先注 意到传统意识对公司制度的反作用，官利制度导致没有形成投资的风险意 识、淡化了股权意识、严重削弱了企业的自我发展意识，以及传统意识对公 司经营管理的影响( “世代经营”习气所导致的家族管理) 固；王玉茹等认为“由 于意识形态进步的缓慢，使这些新制度的贯彻遇到较在它的母国更多的困难， 其实施所需付出的成本也是昂贵的。有些制度则可以说是一纸空文；张东 刚认为封建统治者对科学技术的交流传播加以约束，导致科技受到轻视，以 及“不患寡而患不均”的想法使知识产权制度与民众意识难以相容。 1 i 。五蛀：中国近代政府行为的特秆段其对国家工业化的影响，南开经济研究2 0 0 1 ( ” 4 榉忠海：国外清末新政研究专著计述 ，近代史研究 2 0 0 3 ( 4 ) 4 卡1 恂诚：民族资本主义，中团政府( 1 8 4 0 - 1 9 3 7 ) ，卜海社会科学院出版札1 9 9 1 年版，第1 0 3 负 “禾英、石柏林：近代中闭纤济政策演变史稿，湖北人民j ；版朴1 9 9 8 年版，第1 7 3 贞 4 徐i j 图：略论战时、准战时状态对晚清经济政策的影响，2 0 0 2 年中国经济史年会论文 “熊秋良、李玉：清束公d 制度榆讨求索1 9 9 5 ( 4 ) ”ik 茹、刘佛丁，张东剐：制缝鱼迂与中国近代工业化，欧西人民出版社2 0 0 0 年版第3 2 3 瓤 非正代制度j 晚清t 商业制度变革研究 1 1 2 已有研究成果的局限 上述学者们关于晚清“新政”中经济改革失败原因的分析很有价值和参考 意义，对该问题的研究作出了相当大的贡献。但也尚存某些明显不足，从上 述文献回顾中，我们可以发现学者们的研究主要是采用历史学考证的方法， 并更多地是从政府或法规层面找原因。诚然，从政府的角度或法规层面探索 晚清经济改革失败的原因有其充分的合理性，但除此之外，我们可否从意识 形态层面着手思考一下这一问题呢? 美国学者道格拉斯c 诺思( d o u g l a s s c n o r t h ) 在经济史中的结构与变迁一书中提出了一个以产权、国家和意识 形态理论为框架的制度变迁理论，我们将其思想归结为：产权是经济活动产生 动力的来源；国家界定、实施产权；意识形态对国家实施产权起保证作用。 从中可以看出，国家是否界定、实施产权深受意识形态的影响。诺思的这一思 想给了我很大的启发，并引发了我的思考。当然，前述国内部分学者从非正式 制度的角度去研究晚清改革失败原因的尝试尚欠深入( 他们或者仅仅是意识到 这一视角的重要性而没有具体论述，或者虽然触及到某些传统意识，却因为没 有经济理论的指导而浅尝辄止) ，更加坚定了我选择本课题作为毕业论文选题 的信心，并试图以非正式制度理论为指导，从私有产权残缺的习俗和j 印私”观 念的角度对晚清经济改革及其失败的原因作出尽可能细致的解释。 本文拟从以下几方面着手进行分析： 1 、从非正式制度理论的角度对晚清工商业制度变革进行分析，并对经济 改革的失败做出理论上的解释。 2 、强调传统、文化因素在经济史研究中的重要性。钱穆先生告诫我们“专 从经济看经济，则不足了解中国的经济发展史；斯坦利l 恩格曼也强调“不 关注文化价值问题对经济行为的作用方式而直接地处理传统经济问题，有可 能把我们引向迷途。本文希望通过考察传统文化在历史发展的重要作用。 唤起学者们对传统、文化因素在经济史研究中的重要性的关注。 o 岛玮、潘思杏：诺斯制度变迁理论的发胜历程，赣南师范学院学撒2 0 0 5 年增刊 o 钱棒：如何研究经济史 ，转载自 b 鲢垒丛! 盟盟乜! d g 凹：q 蝗也b 盟! 靶垃：签乜2 垒塑型! 照3 2 量! l 芝5 堑z ! 壁! 堕要2 鱼乜a 鲢 审氟址利l 恩格曼：文化价值理念、意识形态倾向和劳动制度变辽：对三嚣互动关系的诠释，载 于斯制度鲐济学前沿 ，约翰n 德勒巴克，约翰v c 奈编，张字燕等详，经济科学出版社2 0 0 3 年版第1 4 7 页 4 i 绪论 3 、在诺思产权、国家t 意识形态理论框架下，运用晚清工商业制度变革 这一案例来验证非正式制度对制度变迁的制约说，即“尽管规则也许会在一夜 之间就会被改变，但非正式的规范通常只是逐渐的变化。既然是规范为一套 规则提供了合法性，革命性的变革就不像其支持者所期望的那样具有革命 性，经济绩效也不同于预期。采用另一个经济的正式规则的经济与那一个经 济相比，因为非正式规范和实施的不同就会有非常不同的绩效特征。劬本文 试图通过对中国近代经济史的考察验证这一理论，在中国传统社会中存在着 私有产权残缺的习俗与“抑私”观念，并延续到近代社会，晚清政府引入的工 商业制度是建立在尊重私人产权的西方个人主义社会的基础上，这与中国的 非正式制度不可避免地出现了冲突，表现为政府没有适时地界定、实施产权， 甚至侵犯了商办企业的产权，最终导致新的经济政策没有发挥其在母国所具 有的功能，使得经济改革没有成为一次成功的变革。 1 2 “非正式制度”理论研究综述 1 2 1 非正式制度理论研究 非正式制度理论溯源在古典经济学时期，经济学家就开始关注非正式制 度。马尔萨斯( t h o m a sr o b e r tm a l t h u s ) 在人口原理中认为人类必然由具 有强制的相同点的习俗或政府加以管理。穆勒( j o h ns t u a r tm i l l ) 在政治经 济学原理中就市场和惯例的关系着重谈了三点：第一，市场的产品分配是 由竞争和习俗两种力量作用的结果，在某些倩况下，习俗的作用力大于竞争 的作用力；第二，习俗对地租和土地租佃有着不可低估的影响，尤其是在前 资本主义社会中，一切交易和债务基本上离不开习俗和惯例的制约；第三， 在一些大型商业区，零售贸易主要的或在很大程度上取决于竞争，而在别的 地方，竞争只是非经常地作为一种扰乱的力量发生作用，经常起调节作用的 是习俗与惯例。马克思( k a r lm a x ) 也较注重非正式制度，他在强调生产力 决定生产关系，经济基础决定上层建筑的同时，也十分注重生产关系以及上 。诺思撰历时绎济绩效栽诺思，张五常等著制度变革的经验研究 ，绎济科学h 版礼2 0 0 3 年版 。约翰斯图孵特穆勒；政治经济学原理，商务印书馆1 9 9 1 年，第2 7 0 - 2 7 6 炙 甘证 制度与晚清_ t 商业制度变苹 究 层建筑的反作用函。制度学派一向重视非正式制度对经济活动的重要性，凡勃 伦( 1 8 9 9 ) 认为“制度实质就是个人或社会有关的某些关系或是某些作用的一 般思想习惯，康芒斯( 1 9 3 4 ) 认为大众的习惯、惰性、传统等都有可能影 响或限制集体行动，进而影响经济的运转。诺思在经济史中的结构与变迁 一书中意识到“经济人”假定在研究中的局限性，并指出“如果没有一种关于意 识形态的清晰理论，或更广泛意义上的关于知识社会学的理论，那么，我们 解释现行资源配置或历史变革的能力便会有很大的缺口。”他在制度、制 度变迁与经济绩效一书中明确提出了“非正式制度”的概念，并强调其重要 性，指出：“即使在最发达的经济中，正式规则也只占人们选择的总约束中的 - - d , 部分( 尽管是非常重要的部分) 在社会结构的各个领域中，控制结 构差不多主要是由行为规范、行为准则和习俗来确定的一他在后期研究中 十分重视非正式制度对正式制度变迁的制约作用，认为“当一些经济实体采用 另一个经济实体的正式规则时，其绩效将与那个经济实体有很大不同，因为 它们有不同的非正式习俗与实施方式。对非正式制度重要性的认识不仅仅 局限于经济学领域，社会学也是如此，该学科常用的“社会规范”，就是与非 正式制度相关的术语。所谓社会规范，就是指一个人在社会化过程中发展起 来的，与其所在群体一致的价值体系o 。 非正式制度的构成非正式制度作为制度的一个组成部分，是指人们在长 期交往过程中无意识形成的，具有持久生命力，并构成世代相传、渐进演变 的文化的一部分。诺思按照不同的标准对非正式制度进行了分类，按形态划 分有两类：第一类是如惯例这样的约束；第二类是由契约关系的一方加诸另 一方，或由独立于契约各方的第三方来监督的约束”。按产生的方式有三类： 对正式规则的扩展、丰富和修改、社会所认可的行为准则以及自我实施的行 。段晓锋：非正式制度对中国绛济制度变迁方式的影响，经济科学出版社1 9 9 8 年版t 第1 l 页。 o 凡勃伦：有闪阶级论机商务日j 书馆1 9 6 4 年，第1 3 9 贞 o 康芦斯：制度经济学，商务印书馆1 9 8 3 年版，第5 5 8 页。 o 道格拉斯c 诺恩：经济史中的结构与变迁，商务印书馆1 9 9 2 年版，第4 8 5 0 蜒。 o 诺思著，刘守英译：制度制度变迁与经济绩效，上海三联书店1 9 9 4 年版，第4 9 炙。 8 诺思：历时经济绩效载制度变革的经验研究，诺思、张五常等著。经济科学出版杜2 0 0 3 年 版，第4 2 8 页 。张琳焦：市场化中的1 r f 式制度文物出版社1 9 9 9 年版，第1 0 页 8 i 洪主编：现代制度绎济学f 卷) ，北京大学出版社2 0 0 3 年版。第2 2 0 页 6 i 绪论 为标准。就非正式制度所涵盖的范围，卢现祥认为它主要包括价值观念、伦 理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等，其中，意识形态为非正式制度 的核心内容，它不仅包含了价值信念、伦理规范、道德观念和风俗习性，而 且还在形式上构成某种正式制度安排的“先验”模式 。汪丁丁认为在非正式规 则中，“习惯”占有中心地位4 。约瑟夫一斯蒂格利茨( j o s e p he s t i g l i t z ) 认为社 会资本( 即非正式制度) 应包含“隐含的知识( t a c i t k n o w l e d g e ) 、网络的集合、 声誉的积累以及组织资本。 非正式制度与正式制度的关系卢现祥将两者的关系概括为“相互生存、 相互依存、相互补充。武芳梅认为“一方面，正式制度是非正式制度的法律 化和政府形式化”，“另一方面，非正式制度支持正式制度，并为其提供合法 性。甑志宏认为“非正式制度是正式制度形成的基础”，也是“正式制度有效 发挥作用的必要条件。陈绍华、刘跃前注意到“非正式制度在持续的对正式 制度的抵抗、冲突过程中，最终转变为正式制度的一部分，但他没有给出 这一转变的逻辑过程。孙家良分析了两者间的互动关系，“一方面，非正式制 度的安排会促使正式制度安排的出现，同样，非正式制度也为正式制度的稳 定和改进提供条件。另一方面，正式制度必须与非正式制度保持目标的一致 性，才能保持其稳定性。 非正式制度的正向功能杜赞奇( p r a s e n j i td u a r a ) 论证了国家权力是如何通 过种种渠道( 权力的文化网络) 来深入社会底层，“文化网络可以使我们看到 历史的变迁过程，亦可以看到过程的内部矛盾一国家政权改革了一些体制及行 为，但对另一些却原封不动一。贝克尔( g r a ys 。b e c k e r ) 认为意识形态是人力资 。诺思著，刘守英译：制度、制度变迁与经济绩效，上海三联书店1 9 9 4 年版，第5 5 页。 o 卢现祥：新制度经济学，武汉大学 j ；版社2 0 0 4 年版，第1 1 5 页 o 汗丁t 将“习惯”定义成在正式规则没有定义的地方( 也叫作。正式规则的边际”) 起者规范人们行 为的作用或作为“标准”的行为，称之为“习惯性行为”再论制度创新的一般过程) ，载于现代制 度终济学( 下卷) 。 o 约瑟大斯带格利茨著，武锡申详：i f 式和非正式的制度，经济社会体制比较) 2 0 0 3 ( 1 ) 。 o 卢现祥：新制度经济学，武汉人学 版杜2 0 0 4 年版，第1 2 2 贞。 o 武芳梅：非正式制度对晋商兴袭蹙迁的影响。山西大学2 0 0 3 届硕t 研究生学位论文，第3 贰 o 甑，占宏；i f 式制度与1 正式制度的冲突j 融台 ，吉林大学2 0 0 4 年博 论文，第5 页 o 陈绍毕、刘跃前：论正式制度和甘萨式制度的关系) ，科技进步j 对策 2 0 0 3 ( 5 ) o 孙客良：一a 制度、1 e 正式制度，并济效率，商业研究2 0 0 4 ( 6 ) 。 o 史化喇络由乡村社会中多种组织体系以及塑造权力运作的各种规范构成，它包括在宗族，市场等方 面彤成的等级组织或巢状组织类型。违包括甘萨式的人际关系两，如m 缘关系，庇护人与被庇护人、 传教荷，信徒等关系所以这里町以将殳化州络理解为1 # 正式制度。辛 赞命善王福叫译：文化、权 力i 困容江棼人民出版社1 9 9 5 年，第3 3 负 7 非f 式制度。j 晚清t f l j 】廿制度变芊研究 本，并能够淡化机会主义行为。段晓锋认为由于个人对周围的制度安排及制 度结构是合乎道德的这种意识形态信念较强，并结合贝克尔的观点说明了意 识形态具备经济功能，并将意识形态的经济功能归结为“节约信息费用，克服 搭便车问题，以及减少强制执行法律和法院的费用和实施其他制度的费用”， 将非正式制度的社会功能归结为“凝聚功能、规范功能和评价功能。张继焦 认为“非正式制度是一种不同于政府和市场的资源配置方式，它不仅是资源配 置的基础性内生变量，而且是制度创新和社会经济发展的自动力和推动力。 斯蒂格利茨( 2 0 0 3 ) 也注意到非正式制度的资源配置功能：“社会资本有 项重要功能，就是补充或者代替以市场为基础的交换和分配”。陶一桃也从意 识形态的角度探讨了非正式制度的正向功能，将其概括为维持秩序、凝聚群 体，以及节约认识费用和信息费用。陈书静对意识形态功能的总结是：“节 约交易成本；对现行制度的合理性提供解释，为正式规则的改变提供强化机 制；作为社会制度潜规则的一部分来维持社会秩序。张雄探讨了习俗在市 场经济中的作用：“首先，市场习俗对于市场经济体制的运行有重要的保障作 用；其次，习俗对市场的消费行为有心理上的导向作用；第三，市场习俗可 以通过制度化，为行为者提供其他当事者的经济活动信息；第四，市场习俗 是企业有组织的记忆；最后，市场习俗在制度创新时期有着十分重要的作 用。 非正式制度负向功能陶一桃( 2 0 0 3 ) 认为由意识形态刚性所造成的非 正式制度变迁的滞后会增加制度创新的服从成本，创新的交易费用以及政府 的代理成本。甑志宏分别从正式制度与利益集团的矛盾和正式制度的内在矛 盾来分析非正式制度的负向功能。前者的逻辑在于当正式制度和组织的强制 性相对于组织内小群体的利益和偏好较弱时，非正式规范就会表现为与正式 组织规则保持对立，进而演化为打破正式组织的牢笼，按照非正式规范采取 行动。这种对立的社会规范对组织的行动有极大的破坏作用，导致组织内部 。陶一桃：意识形卷的h 目性与制度创新的绩敛氘深圳大学学报，2 0 0 3 衡量与实施是有成本的，这些成本越高，参与交易的双方就越会用非正规制 约来规范交换。张继焦从非正式制度实施的低成本来解释非正式制度的延 续，认为“绝大多数人会自觉遵守规范，对极少数不愿意遵守的人，社会也不 需要设立专门机构对他们进行强行控制，当有人出现违规行为时，会受到他 人或社会有形或无形的谴责和处罚。美国学者德m 布劳还具体分析了维持 宏观社会制度结构( 可以理解为非正式制度的延续) 的三个条件，即有组织 的社区生活模式一定要形式化，并成为任何时间都在持续的历史条件的一部 分；使这些模式合法化的社会价值必须在社会化的过程中予以传递；该社会 的统治群体必须对这些模式的生存特感兴趣 。 非正式制度对制度变迁的影响张雄( 1 9 9 6 ) 与张继焦从社会学的角度来 解释这一过程，前者认为“它没有缜密的逻辑推理形式，仅仅靠一种稳定的心 理定势和人类长期实践活动形成的习性及取向，来判断主体与对象存在的关 系”；后者认为“菲正式制度内化于行动者之中，可以在很大程度上，约束着 甑忠宏：正式制度0 非证式制度的冲突与融合 ，吉林大学2 0 0 4 年博士论文 4 诺思著，刘守英译：制度、制度垒迁与经济绩效t 海三联书店出版礼1 9 9 4 年，第9 3 贝。 8 张绺焦：市场化中的非正式制度第2 6 8 页 “彼德布劳：社会生活中的交换确c 力 ，华夏出版社t 9 8 8 年版，第3 1 8 页， 9 ”正代制度j 晚清工商业制度坐苹埘究 每个行为主体可以干什么或不可以干什么，约定了交换的原则，分清了人们 在资源配置中各自的责任、权利和利益，也包含着对违规者的惩罚。王跃 生将这一过程解释为，“实际的制度变迁往往从边际变化歼始，在正式制度作 用的边际，通过非正式约束的演进，逐渐达到某个发生质变的度，然后正式 规则和j 下式制度发生变化。武芳梅( 2 0 0 3 ) 将这一逻辑过程概括为非正式 制度与制度环境固不相适应导致正式制度出现低效率或无效率。甑志宏( 2 0 0 4 ) 将这一逻辑过程概括为正式制度与非正式制度的冲突将削弱正式制度的有效 实施，这将导致正式制度的激励功能不能正常发挥，造成资源配置得不到优 化，最终造成制度效率低下。 经济伦理中的非正式制度部分社会学家和经济学家从经济伦理学的角 度来考察非正式制度。韦_ f f l ( m a xw e b e r ) 首先考察了资本主义世界，认为“西方 的现代资本主义精神，以及全部现代文化的一个根本要素，即以天职思想为 基础的合理行为，产生于基督教禁欲主义。韦伯还以中国为考察对象，试 图证明儒教对中国资本主义发展的阻碍，他说：“儒教的传统主义把持住它的 支配地位，连同士对经济生产经营的兴趣缺乏，使得社会经济无法朝向西方 资本主义之途演进。杜恂诚考察了近代中国资本主义发展过程，却得出与 韦伯相左的结论，“中国传统伦理非整体性的、因人因地因时而异地与西方文 化相融合，体现在伦理道德、价值取向、进取精神等诸方面，也体现在企业 组织、企业管理、同乡组织等领域中。 1 2 2 非正式制度经验研究 非正式制度的资源配置功能研究波拉尼( k a r lp o l a n y i ) 认为前工业社会 中，非i f 式制度是配置资源的主要方式，并提出“经济行为是嵌入于非经济的 社会关系之中”的嵌入说。；瓦尔德( a n d r e wgw a l d c r ) 剖析了计划经济时代 “张继焦：非正式制度、资源配置i ，制度变迁 社会科学战线1 9 9 9 ( i ) “i 跃生：文化、传统与经济制度变迁，北京大学学报 1 9 9 7 ( 2 ) 。 ”制度环境足指管理经济和政治活动的堆奉政治、社会、法律规则的集合( 如有关选举、产权，合 权利等方血的规则) 现代制j 生纤济学( 下卷) 盛洪主编，北京人学j ：版 t2 0 0 3 年版，第2 7 3 贞。 “马克斯书伯：新教伦理与瓷奉主义精神，三联书店1 9 8 7 年版第1 4 1 页 “杨庆肇为中国韵宗教，( 新桥洋从，行北。1 9 8 9 年版) 详奉所与的学论 “+ i 恂诚：中国传统伦理与近代瓷奉义，上海社会科学院i i 版引1 9 9 3 年版第z 1 0 页。 + k a r lp o l a n y l 1 9 5 7 , t r a d ea n dm a r k e ti ne a r l ye m p i r e s ：e c o l l o m l c sl nh i s t o r ya n dt h e o r y n e wy o r k ：f r e e p r e s s 0 i 绪论 在中国城市中人际关系网络的存在及其对稀缺资源的配置作用“7 ；以d 斯塔克 ( d a v i ds t a r k ) 和维克多- 尼( v i c t o r n e e ) 等为代表的新制度社会学派考察了 亲属群体、社会网络、文化传统支配着经济交易、地方行政以及新的利益表 达形式等固：李培林提出了“社会结构及其转型”是资源配置的“另一只看不见 的手”的理论4 ；张继焦考察了在一个以非正式制度为主的“礼治”社会中，非 正式制度是如何发挥资源配置作用的”。 非正式制度对制度变迁影响的研究2 0 世纪9 0 年代初开始，由于改革进 入关键时期，学者们纷纷用非正式制理论来分析现实，并用现实来验证这一 理论。有的学者从整体的角度来考察改革，试图解释“改革为何发生在体制 外”，。、“权钱交易与制度变革的关系、“隐形经济的存在，以及非正式制 度与渐进式改革方式的关系 、市场化改革进程中非正式制度的演变及其与正 式制度冲突的根源和表现形式 ；有的学者关注地方改革，如非正式制度对西 藏经济制度变迁方式的影响 ；有的学者关注于市场和农村的变化，如股票市 场由自发走向制度化的过程1 1 ，乡镇的“非规范收入”，“地方法入主义” o 管子揆度 o 宋史卷1 8 6 食货志下八 ：行哲赍货谓之“过税”，每千钱算- 二f ；居肯市鬻，谓之“往税”， 每千钱算三f ，大约如此。然无定制。其各物备随地宜而不一焉有官须者，f 取其一，谓之。抽 税” o 明宣德年问，长江和运河就设立钞关三卜_ 二处。明神宗时期，。在扣j 两务关则称：税使征敛，以致商 少，如先年布店计一百六十余名今止三f 余家矣；在临清关则称：往年伙商二t 八人，皆为沿途税 使抽罚折奉独存两人矣又称：临清向来段店三十二座，今闭门四十五家；杂货店今闭门四十一家； 辽左布商绝无矣舀：淮安关则称：河南一带货物多为仪真、徐州税j ：【差人教捉商畏缩不来矣其他 各关告穷告急之人无日不至”引自；明神宗实录卷3 7 6 ：“自税使纷出f f i 】富商之裹足者十二三矣， 及税额日增向富商之裹足者十六七矣。”引自：古今图书集成食货典杂税 以上摘自：中国 历史上的重本抑末思想，张守军著，中国商业出版社1 9 8 8 年版。第1 3 5 页。 o 顺治六年叫月内，有山西小商人。牵驴头在奉县( 三原县) 发卖。( 官员龚尚义) 指称漏报税银 除完纳正税仆尚义又索本客银三两入己”。引自：顺治八年二月- 2 卜1 1 马之先题奉见明清档 案第1 2 册，b 6 6 6 6 ：| 雍正八年二月闭山西阳曲县民续其先，“在太腺县买行臼布二半匹，倒不上税。 经过该县市口，有像县收税家人周姓”向其索税，并锁至知县处，后受刷敛死。引自：雍正八年五门 初十h 励宗万奏，见宫中档雍正朝奏折第1 6 辑，第3 8 8 页：粤两地方，看守城门之兵丁往往借盘 诘为名，遇小民肩挑薪蔬米豆等物入城肯必攫取蝗须以资食用。0 i 白：清高宗实录 卷一六几 乾隆七年六月乙卵；浒关向设巡船二h 每船水手十余名，各人私篙小船，悬挂巡拦灯笼名目， 遇有货船即缩税舞验看无者将所有货物搬运f u 去。更且乘机抢夺愚民零星布帛等类，在漏税者认为 巡拦水敢声张j b 实货未报官皆饱囊朋分。引自：雍正八年七月- 二i 五【| 李i i 等奏，见宫中档雍 正朝奏折第】6 辑，第7 5 0 页；如州县买办米藕布帛各项什物，不问时值，止给官价，亏短实多，商 贾深受其累。引白：清高宗实录，卷一三，忱降五年三月是月。山西r 陆县茅津渡口是商人过渡 之地，“向肯分取渡饯陋规，巡检衙门每门抽耿船户渡钱六日，游击衙门每月每船取规礼银二两。 官盐过渡例由i 幺巡榆验引戳记豫省一 旧州县商人每年每处向有送巡榆游击节礼备三四两不等。”q i 自：雍i e 八年i i 一门初九日山西巡府罗“麟等奏，见宫中档雍正朝奏折) 第1 7 辑第1 5 1 页以i ： 摘自清朝前期的民商，邓亦兵，中固经济史埘f 究