（管理科学与工程专业论文）产学研合作的博弈分析.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 随着世界各国经济的高速发展，产学研合作已经成为知识转换成效益的最有 效途径，同时亦是技术创新、经济发展的必然要求。本文综合应用信息经济学、 博弈论、管理学、系统论等多学科交叉的理论与方法对产学研合作进行了研究。 研究工作主要包括两个方面：理论部分主要为产学研合作的动因和原理，合作方 之间的模式选择、利益分配、共建研发实体、委托代理关系等；实证部分以东风 汽车公司和武汉理工大学的合作为例，分析了产学研合作理论在实际中的应用， 通过这些理论与实证的分析，以期丰富产学研合作的相关理论，为产学研合作提 供理论依据，具体而言，本文内容主要包括： 第一部分为导论。分析研究背景、目的及意义；然后对国内外产学研合作的 研究现状作了一个有针对性的回顾与评述，总结现阶段产学研合作中存在的问 题，给出本文研究的内容、方法与技术路线。 第二部分为产学研合作的基本理论。分析了产学研合作的历史起源与合作动 因，找出产学研合作的理论支撑点，其主要包括技术创新理论、合作与协同理论、 交易费用理论、激励理论，这些理论为产学研合作提供了有力的理论基础；结合 现阶段产学研合作的现状，归纳了产学研合作中的障碍、风险以及产学研的合作 模式。 第三部分研究了产学研合作中的博弈思想，认为产学研合作过程其实就是合 作方之间的互相博弈过程，产学研之间的博弈包括零和博弈、负和博弈、正和博 弈，三方之间只有建立起了长久的合作关系、相互协调才能真正实现正和博弈， 使合作方都能从合作体中获得正收益。 第四部分建立四个博弈模型来分析产学研合作过程的几个关键问题。首先通 过一个不完全信息的静态博弈模型来分析产学研合作的模式选择，合作方之间由 于各自所追求的目标、利益不完全一致，对合作模式具有不同的偏好，因而基于 合作模式的达成，是合作方之间相互博弈的产物；接着应用合作博弈中的纳什讨 价还价模型和夏普利值模型对产学研合作的利益分配问题进行了讨论，此问腹中 的关键是确定模型中的几个关键参数；然后通过建立完全信息的动态博弈模型， 分析了产学研合作过成中共建研发实体的问题，得出企业对于学研方研发补贴与 学研方自身研发费用投入的相互关系；最后通过产学研合作过程中的一个双层委 托代理模型，分析了产学研合作过程中的特殊合作问题。 第五部分分析了东风汽车公司与武汉理工大学合作研发。楚天一号”的案例 武汉理工大学硕士学位论文 通过运用博弈论工具分析双方之间的合作过程，提出了双方在合作过程中需要注 意的问题，为两单位的长期合作提出了对策建议 关键词：产学研合作，博弈，研究开发，委托一代理 n 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h eh i g h - s p e e dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m yo fc o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d , t h ei n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hc o o p e r a t i o n ( h 盯e a f t c r ，i u rc o o p e r a t i o n ) h a sa l r e a d y b e c o m et h em o s te f f e c t i v ew a yo ft h ek n o w l e d g ec h a n g ei n t ot h eb e n e f i t ，a n di ti sa l s o t h ei n e v i t a b l er e q u i r e m e n t so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h i s t h e s i sh a sc a r r i e do nt h er e s e a r c ho ft h ef u r c o o p e r a t i o n , u s i n gt h em u l t i - d i s c i p l i n a r y t h e o r ya n dm e t h o d , s u c h 懿i n f o r m a t i o ne c o n o m i e s , g a m et h e o r y , m a n a g e m e n t , s y s t e m a t i ct h e o r ya n ds oo n t h er e s e a r c hm a i n l yi n c l u d e st w op a l _ t s ：t h et h e o r yp a r t i sm a i n l ya b o u tt h er e a s o na n dp r i n c i p l eo fi u r c o o p e r a t i o n , m o d es e l e c t i o nb e t w e e n t h ec o o l 把m t o r s ，i n t e r e s td i s t r i b u t i o n , b u i l d i n gt o g e t h e rt h er e s e a r c h i n ga n dd e v e l o p i n g e n t i t y , t r u s t i n ga g e n tr e l a t i o ne t c ；t h ea p p f i c a t i o nt a k e st h ec o o p e r a t i o nb e b e e nd o n g f e n ga u t oc o r p o r a t i o na n dw u h a nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g ya s a l l e x a m p l e , h a s a n a l y z e dt h ea p p l i c a t i o no ft h e o r yt h ei u rc o o p e r a t i o n t h ea n a l y s i so ft h e s et h e o r i e s a n dr e a le x a m p l e sh a se n r i c h e dr e l e v a n tt h e o r i e so ft h ei u rc o o p e r a t i o na n do f f e r st h e t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h ei u rc o o p e r a t i o n p a r t i c u l a r l y , t h et h e s i sm a i n l y i n c l u d e s ： s e c t i o nii st h ei n t r o d u c t i o n i ts t a t e st h eb a c k g r o u n d , p u r p o s ea sw e l la st h e s i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y t h ei u rc o o p e r a t i o n , a n dt h e nc a l l su pt h er e s e a r c h c o n d i t i o n so ft h ei u rc o o p e r a t i o na th o m ea n da b r o a d , s t l l l l su pt h ed e f e c t so ft h e s e r e s e a r c h e s b a s e do nt h e s e , t h i s8 f 沁t i n ng i v e st h ec o n t e n t ,m e t h o d sa n dt h e t e c h n o l o g i c a lp a t ho f t h es t u d y s e c t i o ni ii st h eb a s i ct h e o r i e so ft h ei u rc o o p e r a t i o n i ta n a l y z e dt h eh i s t o r i c a l o r i g i na n dt h er s o uo ft h ei u rc o o p e r a t i o n , f i n d i n gt h et h e o r ys u p p o r t i n go ft h e f u rc o o p e r a t i o n , i n c l u d i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y , c o o p e r a t i o na n d c o o r d i n a t i o nt h e o r y , t r a n s a c t i o ne x p e n s et h e o r y , s t i m u l a t i o nt h e o r ya n ds oo n , t h e s e t h e o r i e sa r ct h es t r o n gb a s i co ft h e o r yo ft h ei u rc o o p e r a t i o n ；w i t ht h ep r e s e n t s i t u a t i o no ft h ei u rc o o p e r a t i o n , t h el a s to ft h i s c t i o ns u m su pt h eb a r r i e r , r i s ka n d t h em o d e lo f t h ei u r c o o p e r a t i o n s e c t i o ni hh a sr e s e a r c h e dg 柚et h o u g h ti nt h ei u rc o o p e r a t i o n i ti st h o u g h tt h e i u rc o o p e r a t i o ni sa c t u a l l ya p r o c e s sw h i c ht h et r i p a r t i t eg a u l ew i t he a c ho t h e r t h e g a m ei nt h i sp r o c e s si n c l u d e s 姗- g a m e ，p o s i t i v eg a l n e ，a n dn e g a t i v e g a m e o n l yi f t h et r i p a r t i t ee s t a b l i s ht h er e l a t i o n s h i po fc o o p e r a t i o na n di n t e r - c o o r d i n a t i o nl a s t l y , i t w i l lr e a l i z ea n dm a k et h et r i p a r t i t eg e tp o s i t i v ey l df r o mc o o p e r a t i o nb o d y m 武汉理工大学硕士学位论文 s e c t i o ni vb u i l d sf o u rg a m em o d d st oa 皿l y z e ，谢e r t 】c i a lp r o b l e m so ft h e c o o p e r a t i o np l o c 璐so ft h ei u rc o o p e r a t i o n f i r s t l y , i tt r s c sas t a t i cg a n l em o d e lo f n c o m p l e t ei n f o r m a t i o nt oa n a l y z et h em o d e lc h o i c eo ft h ei u 喂c o o p e r a t i o n b e c a u s c o ft h ei n c o n s i s t e n c eo ft h eo b j e c t sa n db e n e f i t st h ep a r t n e r sr e s p e c t i v e l yp u 璐u e ，t h e p a r t n e r sh a v ed i f f e r e n tp r e f e r e n c et ot h ec o o p e r a t i o nm o d e l s ot h ea c h i e v e m e n tb a s e d o nt h ec o o p e r a t i o nm o d e li st h ep r o d u c to ft h ep a r t n e r s g a m e t h e n , i td i s c u s s e st h e d i s t r i b u t i o no fi n t e r e s t so ft h ei u rc o o p e r a t i o n , a p p l y i n gt h em o d e lo fn a s h b a r g a i n i n ga n ds h a r p l y , a n dt h ek e yp o i n ti st oi d e n t i f ys e v e r a lk e yp a r a m e t e r so ft h e m o d e l a f t e rt h a t , i ta n a l y z e st h ei s s u eo fe s t a b l i s h i n gt h er & de n t i t yt o g e t h e r t h r o u g ht h ec r e a t i o no fd y n a m i cg a m em o d e lo ft h ec o m p l e t ei n f o r m a t i o n , g e t st h e i n t e r - r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er & ds u b s i d yo ft h eu n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s , a n dt h er & dc o s to ft h eu n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s , a tl a s t , i ts t u d i e st h e s p e c i a lc o o p e r a t i o np r o b l e m si nt h ep r o c e s so ft h ei u rc o o p e r a t i o nt h r o u g ham o d e l o ft w o - l l e r - p r i c i p a l - a g e n t s e c t i o nvh a sa n a l y z e dt h ec a s eo ft h er e s e a r c ho f c h u i i a ny ih a o w h i c hi s c o o p e r a t e db yd o n g f e n gm o t o rc o r p o r a t i o na n dw u h a nu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y i n t h i sp a r t , t h et h e s i sa n a l y z e st h ec o o p e r a t i o np r o c o s so ft h et w op a r t i e su s i n gt h eg a m e t h e o r yt o o l ，p r o p o s e st h ei s s u ew h i c ht h et w op a r t i e ss h o u l dp a ya t t e n t i o nt od u r i n g t h ep r o c e s so f c o o p e r a t i o n , a n d p u t sf o r w a r d 自o l n ee o u n t e r m e a s u r ef o r t h et w op a r t i e s l o n g - t e r mc o o p e r a t i o n k e y w o r d s ：i n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hc o o p e r a t i o n ，g a m et h e o r y ， r & d ， p r i n c i p a l a g e n t i v 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究背景、目的及意义 第二次世界大战结束半个多世纪以来，世界经济一直处于高速发展的时期， 各种新技术、新产品、新生产资料、新市场、新的组织方式以及新的高科技产业 迅速涌现出来，科技进步与经济发展的关系变得极为密切，科技成果转化为有效 生产力是现代经济发展的主要推动力；技术创新己成为企业生命之源、发展的铹 胜法宝，随着这种势态的发展，科技进步对经济增长的贡献还在不断的增强。根 据资料表明“1 ，在发达国家，2 0 世纪初科学技术对经济增长的贡献率为5 一2 嘿， 到了2 0 世纪中叶已经上升到了5 0 ，8 0 年代上升了到了6 0 一8 帆，这种势态还 在持续上升。这已经表明经济的增加不再是依靠传统意义上的劳动力的增加和生 产资料的高消耗，而是取而代之的科学技术知识。知识对经济的影响不仅仅是取 代经济要素的数量上，更重要的是改变了经济增长的内在结构，所以知识已经发 展成为现代经济竞争的核心力量，知识经济已经成为现代经济发展的主流趋势， 是科技成果一体化的客观结果。美国硅谷的繁荣，世界各国大学工业园的蓬勃发 展，高新技术区在经济中的带头作用表明，产学研合作已经成为知识转换成经济 最有效的途径，是技术创新，经济发展的必然要求。 在我国，长久以来的教育、科研和生产管理体制造成科技研发人员集中于高 校、科研院所，企业科技力量薄弱。调查表明，美国企业的研究开发人员约占全 国研究开发人员的8 0 ，日本占6 7 ，而我国仅占2 0 左右哪；我国近2 3 的 大中型企业还没有研究开发机构，近一半的大中型企业还没有开展创新活动，发 达国家创新的主力军是企业，创新主体是企业，企业不仅从事开发研究、应用研 究，甚至从事基础研究；而我国基本上是国家自上而下，大多在学高校和科研机 构，这些都严重制约着我国科技经济的发展。改革开发以来，随着“科学技术 是第一生产力”这一伟大战略思想的提出，科技成果转化、科技与经济一体化、 加快以知识创新和技术创新为基础的国家创新体系的建立已经逐步引起政府、企 业和学术界的高度重视，尤其是自从1 9 9 2 年由国家经贸委、国家教委和中国科 学院联合组织实施产学研联合工程以来，我国的产学研合作已经走上了正规化道 路，1 9 9 5 年6 月又由中共中央、国务院作出关于加快科学技术进步的决定，在 全社会组织实旌科教兴国的伟大战略，对产学研结合作出了具体的部署和要求， 提出继续推动产学研合作的发展，进一步阐明产学研结合在企业发展、科技进步， 社会发展中的巨大作用及其重大的理论和实践意义，促使我国产学研结合进入一 个全国发展的新阶段。国家教委在1 9 9 8 年继续提出工作要点中指出要加强高等 武汉理工大学硕士学位论文 学校知识产权保护，促进学校、科研机构和企业的合作，开展技术开发、技术创 新，为企业提供技术支持，努力为地方经济建设服务。2 0 0 4 年3 月，国务院总 理温家宝代表国务院在第十届全国人民代表大会第二次会议的政府工作报告 提到要组织实施一批关系经济社会发展全局的重大科技项目，促进科学技术与产 业结合，推动高新技术产业化。”这说明，我国已把科技和产业的结合发展再次 提上了重要的日程。我国已经开展了近2 0 年产学研合作的理论研究与实践，取 得了一定的成绩；但同发达国家相比，我国的产学研合作起步较晚，人们对其认 识有待提高和深化，对产学研合作运行机制的研究等缺乏较系统的理论指导；缺 乏较规范的可持续发展道路，产学研合作缺乏较完备的国家法律、政府政策的配 套规范体系：缺乏合作主体之间良性互促互动的利益促进和平衡机制等，所以对 产学研合作的研究需要不断的加强和深入。 选择以“产学研合作的博弈分析”作为学位论文题目，主要是因为我国的产 学研在合作过程中存在以下一些突出问题：产学研合作过程中的风险问题，合作 过程中会减少学术界的独立自主性问题，混淆公共和私人资金的是使用问题，研 究成果的归属问题，研究成果的公开与发表，利益分配问题，承诺努力方面的冲 突，对合作过程中资金投入问题等等，这是现阶段我国在产学研合作过程中遇到 的主要问题，本文立足于上述问题，揭示我国现阶段产学研合作过程的风险，剖 析我国产学研合作的新趋势，对我国产学研合作过程中的问题进行定量化分析， 以期能对上述问题的解决办法提供一些理论依据，并通过实际案例分析，为构建 产学研结合的可持续发展提出相应的政策性建议和实施对策。 本论文研究的理论与实践意义具体表现在如下几个方面： ( 1 ) 理论意义 从微观的角度，定性与定量相结合地探讨产学研合作这一相对较为宏观的 问题。揭示产学研合作研发机制、合作利益分配，合作模式的微观效应与产生机 理，丰富科技管理与科技政策、研发与技术创新管理等相关领域的研究内容； 将管理学、信息经济学、风险管理、博弈论等相关理论和方法综合运用于 产学研合作的研究，寻求交叉学科的结合点并拓展其应用领域； 通过定量分析产学研合作中比较突出的问题，为未来的产学研合作提供更 为稳定的合作机制； 本研究所提出的产学研合作既是对国内外产学研合作理论的支撑和延续， 更是对现行国内外产学研合作理论的补充与完善，其无疑具有重要的理论意义。 ( 2 ) 实践意义 为产学研合作的风险防范提供行之有效的实施方案，减少产品产学研合作 的冲突与障碍； 2 武汉理工大学硕士学位论文 为产学研合作的组织实施提供全面系统的微观对策，提高产学研合作研究 的效益与效率； 论文通过对产学研合作的案例分析，提出了博弈视角下产学研合作的宏微 观建议，作为产学研之间合作的依据与参照。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外产学研合作的研究现状 目前国外对产学研合作的研究现状主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 创新理论是产学研合作理论的起源 创新的概念最早有熊彼得( 1 9 1 2 ) 在其经济发展理论提出，他把创新定 义为企业家对生产要素的重新组合，同是还把创新活动分为五个方面，最后他总 结创新即使经济生产中一种新的生产函数。产学研合作组织真正出现在1 9 0 3 年。 以美国l a n d g r a n tc o l l e g e 创办的工程实验站为标志。啪随着2 0 世纪5 0 年代斯 坦福大学工业园的创立，并成功创造了“硅谷”的经济奇迹，产学研合作已经成 为知识经济时代推动经济和整个社会发展的动力。2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代 初期，r r o t h w e l l ，r o t h b e r g 等人在对创新的研究中提出了创新过程的动态化、 集成化和综合化的观点认为对于特定创新活动而言，承担者往往不是单一的个 人或集团，这意味着创新主体不是单一的而是一个具有内在结构的复合体。即创 新主体不仅包括企业，而且包括与之相关联的其他社会集团( 如研究机构或个人 等) ，正是这些观点，进一步奠定了产学研合作的理论基础，为产学研合作提供 了理论指导。 ( 2 ) 从产学研合作的动力机制与障碍因素的研究 2 0 世纪8 0 年代，以k b o y l e ，r r o t h w e l l ，l v a z a r o f f 等为代表，研究主要 侧重于从大学的角度解释合作创新行为产生的要素特征，其研究结论多数是采用 实证分析的手法来获得的，观点还比较零乱，缺乏理论体系化。8 0 年代后期， 美国经济学家j p g r a n d e r 第一次采用定性的分析方法从大学和企业的双边以及 两者互动的角度，对产学研合作行为进行了详细的数理描述和过程分析。p e t e r f u s f e l d ( 1 9 8 2 ) ，g e i s l e re t a 1 ( 1 9 9 1 ) 等从产学研合作的动机进行了探讨，并且 提出了学术界与产业界合作的四大理由：由于政府经费的紧缩，产业界乃代表另 一种研发经费的来源；产业界的经费在运用上不象政府经费限制那么多；与产业 界的合作提供了师生接触实物、实际问题的机会；政府对配合款的要求等等。 r a t he t a 1 ( 1 9 8 8 ) ，s u n m e y ( 1 9 8 9 ) 与c h e r t ( 1 9 9 0 ) 等专家通过研究一直认为产学 研合作是影响国家竞争力的主要因素之一。g e i s l e r & r u b e n s t e i n ( 1 9 8 9 ) 曾将产 3 武汉理工大学硕士学位论文 学研合作有关的研究文献就其议题加以分类最后得出主要有六项；有关产学研 各方在目标与任务上的本质差异；产学研组织结构与政策上的差异；个别研究人 员的哲学、导向、与兴趣的差异；产学研合作成效及合作机制的探讨；产学研合 作分别对产业界及学术界的利弊分析；如何评估产学研合作的成效等。p e t e r s & f u s f e l d ( 1 9 8 2 ) 的调查表明大多数的高等院校都愿意那些曾经为自己提供过资金 帮忙的企业来学校调查研究成果，以确保将要被发表的研究成果并未涵盖公司所 欲保有的专属资讯。s e n k e r ( 1 9 9 8 ) 旧提出学术界与产业界增加密切合作的三大 理由：大学寻求除政府补助之外的其他渠道资源的需求；市场的快速变化造成企 业竞争更加激烈，研发过程缩短，其转向科学界寻求研发创新成果比自身独立研 发更有利；由政府主导支持的研发，能获得较大的回收，政府支持的科技项目属 于共同性技术，其研发成果具高度外溢和扩散性。 ( 3 ) 从产学研合作的宏微观层面的研究 学者g i b b o n s m ( 1 9 9 4 ) 通过对前人的总结，提出了知识生产方式的两种模 型：传统模型和现代模型，他认为传统模型下的知识生产活动，侧重于认识的角 度，并囿于某个单一学科之内；而现代模型则强调从认识与社会实践双重角度出 发，在广泛的社会与经济范国内，开展跨学科的知识创新活动。s c r a n e t t 、 t u r p i n z ( 1 9 9 6 ) 等为代表的学者从宏观的角度对产学研合作创新进行了研究， 仔细分析了不同制度环境下产学研合作的特征，认为知识是链接科技与产业的中 质，科技与产业的链接是由知识的生产方式决定的。相异的制度环境孕育了不同 的知识生产方式，进而形成了各异的科学一产业链接模式；在制度环境中，科学 技术与经济增长的现实水平对知识的生产方式起着至关重要的作用。w a f i s h e r 和e b i d a u l t 则从微观项目层次出发，应用现代厂商理论，探寻在不完全的市场 环境中，合作项目的最优制度安排，他们的理论为以后的产学研合作项目提供了 比较具体的依据 ( 4 ) 从产学研合作的种类，绩效评价等方面的研究 p e t 盯f u s f e l d ( 1 9 8 2 ) 曾经指出在产学合作的形式分类上有正式与不正式 之分，亦有合作时间上的长短的差别。a r i a n ( 1 9 8 7 ) 删将产学互动分为六大类： 一般性研发资助；合作研发；研发中心；产学研发联盟；大学中的业界协调单位； 创业育成中心与科学园区。g e i s l e r r u b e n s t e i n ( 1 9 8 9 ) m 曾将产学研合作有关的 研究文献就其议题加以分类，最后得出主要有六项：有关产学研各方在目标与任 务上的本质差异；产学研组织结构与政策上的差异；个别研究人员的哲学、导向、 与兴趣的差异：产学研合作成效及合作机制的探讨；产学研合作分别对产业界及 学术界的利弊分析；如何评估产学研合作的成效等。b o r o n , r o b e r t ( 1 9 9 4 - 1 9 9 5 ) 嘲列举了产学合作以来的几种类型：促成产业界的主要科学家回到大学校园，向 4 武汉理工大学硕士学位论文 大学的学生们介绍他们感兴趣的新思想、新技术；大学生在课余和暑假期间到企 业的实验室工作；大学计划委员会的工业代表；使用大学暂不使用的实验场地和 设施，一方面大学获得场地的租金，另一方面企业可以雇佣一些学生作为实验助 手；咨询关系；大学学者到产业界参观或做报告；企业为大学的研究或教学提供 各种仪器和设备。技术经济学者爱德温曼斯非尔德( e d w i nm a n s f i d d , 1 9 9 i ) 曾 试图去估计合作研究对于产业创新的贡献，通过研究他得出：电机、化学、制 药、金属、石化几个产业中，如果没有学术研究的配合，将有十分之一的新产品、 新制程无法被发展出来；学术研究之后至商业化的平均时间约为七年；学术研究 对整个社会的投资报酬率大约是2 8 。c u k o r ( 1 9 9 2 ) 则从合作案例的角度来分 析，他对于g t e 公司3 0 个产学研合作的案例，进行系统的评估发现为确保产 学研合作的成功需要事先有明确定义的、务实的、与切题的目标。b u r n h a m ( 1 9 9 7 ) 则透过深入的文献探讨以及对产学研双方的访谈以期了解产学关系建立的机制 他们都很强调谨慎规划合作目标与进行合作项目评估的重要性 1 2 2 国内产学研合作的研究现状 我国对产学研合作的研究现状： 我国的产学研合作从1 9 9 2 年以来才真正发展起来，经过十多年的发展，已 经积累了一些研究成果，通过总结，可以归纳出我国学者对产学研合作的研究主 要集中在如下几个方面： ( 1 ) 对产学研合作创新主体的研究。其中连燕华( 1 9 9 4 ，1 9 9 6 ) 认为企业 是技术创新的主体；赵克、朱新轩( 1 9 9 6 ) 认为技术能力决定了技术创新的基础， 高等院校和科研机构应是技术创新的主体；张伟、马慧敏( 1 9 9 6 ) 认为我国现阶 段三者都缺乏承担技术创新的主体能力。张纲( 1 9 9 5 ) 认为产学研合作中三者共 为技术创新主体；丁厚得( 2 0 0 1 ) 认为产学研合作的创新主体的不固定性，强调 主体的多重性。徐恩波( 2 0 0 1 ) 跚对产学研合作的主体概念进行了界定。李志强 ( 2 0 0 5 ) 搠从系统论的角度分析，得出企业应该是产学研合作的主体。 ( 2 ) 对产学研合作模式的研究这方面的贡献主要有：赵香兰( 1 9 9 5 ) 认 为产学研合作模式的选择是形成良好合作的基础；李廉水( 1 9 9 8 ) 将产学研合作 分为政府推动，自愿组合、合同连接、共建实体四种形式；苏敬勤( 1 9 9 9 ) 从交 易成本的角度出发，将产学研合作分为内部化模式、外部化模式、半内部化模式； 薛金梅和周英超( 2 0 0 0 ) 从产学研合作的契约关系上，将产学研合作归纳为技术转 让、联合开发( 委托开发) 、共建实体等三种模式。黄胜杰，张毅( 2 0 0 2 ) n 帕提出 三种模式：集成模式：联合模式：共建模式，以及产学研合作模式的网络特性。朱 桂龙，彭有福( 2 0 0 3 ) “”提出产学研合作创新网络组织，以及三种网络组织模式： 5 武汉理工大学硕士学位论文 技术协作模式、契约型合作模式、一体化模式三种许慧敏，朱军( 2 0 0 3 ) “4 提出建立风险投资嵌入式产学研合作模式。王玉民等( 2 0 0 3 ) “抑按照产学研合作 的互动关系将产学研合作分为科技成果转化型、风险共担型、改制重组型；台湾 地区的学者许文秀( 2 0 0 3 ) “”在其博士论文中提出产学互动演化的三种模式：会 员制模式、关系模式、伙伴关系模式。 ( 3 ) 对产学研合作利益分配问题的研究。这方面的研究主要包括：李廉水 ( 1 9 9 7 ) 认为产学研合作创新的利益分配常用的有三种：即一次性支付、提成支付 和按股分利。稽忆虹( 1 9 9 8 ) 认为。一次性总付”不可取。罗利和鲁若愚( 2 0 0 0 ) 建立产学研合作对策模型，对产学研合作的分配比例进行了研究。 另外还有很多学者对产学研合作的重要性、产学研合作个案经验的总结、产 学研合作中的问题、障碍以及对策研究、产学研合作的动力机制，产学研合作的 交易费用等进行了研究 1 3 研究内容与技术路线 1 3 1 研究内容 本文旨在对产学研合作过程中的几个关键问题提供比较合理的理论依据和 解决办法。产学研合作在我国发展历史不长，但是特别迅猛，因为产学研合作是 现代知识转换成效益的主要渠道，所以急需比较系统的理论来指导，本文的具体 内容包括如下几个方面： ( 1 ) 界定产学研合作的概念、历史起源与合作动因。 ( 2 ) 对产学研合作的理论基础作一个简单的总结，并探讨产学研合作的结构 和功能；指出现阶段产学研合作中一些比较关键的问题及其影响因素，对产学研 合作中的障碍和风险进行比较详细的归纳与总结。 ( 3 ) 界定产学研合作模式的概念，对不同情况下合作方对合作模式的不同偏 好，指出产学研合作模式的分类和选择。 ( 4 ) 构建若干博弈模型来分析产学研合作，具体包括合作模式选择的博弈分 析、利益分配、共建研发实体、委托代理四个模型，通过模型在不通情况下得出 不同的结论，在此基础上给出产学研合作的若干对策建议。 ( 5 ) 应用博弈工具分析产学研合作的一个实证案例分析东风汽车公司 与武汉理工大学合作研发“楚天一号”，通过建立博弈模型分析两个单位在合作 过程中各自得意，提出在合作过程中需要注意的问题，为两者的持久长期合作提 出对策建议 6 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 2 研究的技术路线 本文试图通过多角度、多学科来综合考察产学研合作的内涵特点、形式表征 以及产生机理。首先介绍研究课题的背景、目的和意义，接着对该研究内容的国 内外研究现状作一个描述，然后通过产学研合作的一些基本理论支撑点，为产学 研合作提供一些基本支撑点，随后阐述产学研合作中的博弈思想，为下章的博弈 论工具来分析产学研合作打下铺垫，在本文的核心部分建立几个博弈模型来分析 产学研合作的几个关键问题，在文章的结尾部分用一个实证的产学结合的例子来 验证理论的正确性，最后对本文作了一个简单的总结与以后的后续研究。 本文研究具体的技术路线如图1 1 所示。 图l l 研究的技术路线 7 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章产学研合作的基本理论 2 1 产学研合作的概念、历史与动因 2 1 1 产学研合作的概念 对于产学研合作的概念，不同的学者从不同的角度给予了不同的定义，主要 是从产学研合作、产学研结合、产学研合作创新这三个方面来定义的，本文将这 三个方面有代表性的定义引述如下： ( 1 ) 关于产学研结合的定义 王玉明( 2 0 0 3 ) 删认为产学研相结合是指科研、教育、生产不同的分工在功 能与资源优势上的协同与集成化，是技术创新上、中、下游的对接与耦合，其符 合社会生产力和技术创新规律，是优化企业科技行为的有效实现形式和途径。李 志强( 2 0 0 5 ) 嘲将产学研结合总结为企业、高校及科研院所这三个技术创新主体 要素按照“利益共享、风险共担、优势互补、共同发展”的原则，共同开展技术 创新的活动，逐步实现科研一产品一市场一科研的良性循环。这种联合是市场经 济与知识经济结合的必然产物，是国家创新体系的重要组成部分。 ( 2 ) 关于产学研合作的定义 产学研合作是指学术界与产业界为共同实现科技成果转化而形成的合作交 流关系。它是由产业界所启动，以学术界的研究与开发为起点，再经过产业界成 功的市场实践，从而在高科技术层次上实现的创新活动。这一活动涉及企业、高 等院校和研究机构等二大领域三个不同部门，三者之间不仅相互联系和相互制 约，同时也与政府和整个社会大环境相互联系和相互制约。而要形成产学研合作 的良性运行机制，就必须创设能使内外关系协调发展的基本条件。我们的任务就 是认真研究并逐步改善这些基本条件，以加速科技成果转化，增强企业发展后劲， 提高国家经济竞争力。“”而也有学者定义为产学研合作指在经济、科技、教育和 社会发展的触动下，以企业、大学和科研院所为三大基本主体与政府、中介机构、 私人基金会等相关主体在社会主义市场经济条件，通过内外部环境要素的作用， 共同从事科学研究、市场开发、咨询服务等活动，建立产学研合作联合体这种组 织形态，以实现技术创新、人才培养、社会服务、产业发展、经济进步等功能。 m 1 陈翔峰在其硕士论文中定义产学研合作就是生产企业( 产) 、高校、科研院所( 学 研) 在社会范围内以技术合约为基础，依照各自的优势，分担技术创新不同阶段 所需投入的资源，组织技术创新活动，实现不同主体的局部或整体结合，按分工 的原则达到资源共同投入、风险共同分摊、成果或创新收益的共同分享，以实现 8 武汉理工大学硼士学位论文 优姆互补，促进企业技术进步的目的。更广泛意义上讲，是产业系统、教育系统 魏褥骚系统麴蚕融合夔毒瓿熬髂8 4 。 ( 3 ) 对产学研合作刨新的定义 产学研合作创新是以新思想( 含新技术、新工艺、新市场等) 的威用为手段， 以食作各方获取绞济效益为耨提，据以提离疆家竞争力，挺避经济发鼹与科技进 步静能力，霞露产学研合作本缓上是一释餐送技术铋薪掰需各要素融念的特殊鼹 缀济活动o n 。 以上学者出发点不同，定义也不尽相同，但是实质都是一样，因此本人在归 续蕊入懿基霾l l 童，锋对零文磷究豹重赢，谈凳产学磷套箨蹙大学、辩磷稳褥、企 她三者根据优势旺补，资源整合的目的而走澍一起的同定或不固定的组织，在合 作形式上，根据备自不同的偏好，而选择不同的合作方式；在合作过程中，为了 各囊摹 | 益最大纯褥共露努力，农利益分配土壤据各自在会佟j 窭程孛的赝臂出懿努 力蕊合理分配。 2 1 2 产学研台作的历史 产学研会穆焱翠可浚遥溯掰+ 九整纪耱，峦德国入浃蹩等在当霹懿弗墼德璧 希一威廉大学( 现在的柏林大学) 的革新思想下大胆改制，第一次摄出了“教学 _ 和科学研究相统一”的新理念，力求摆脱巾古的学术传统。这种新理念以大学为 “磷突孛心”，强调大学翡磅究功戆，扶必教褥熬善要鼹务羲是是囊蟪麸事“剑 造饿学闯”这种联念与传统思想的差剐就程予大学不在怒只教育入，丽是应不应 该成为知识创新的源泉。这样的思想后来徽许多国家的火学所仿效。假是，当时 熬教学辩研仍弱予高墙大貌，鬟学识轻实鼗，嚣虽把科硪成果豹摆广、应用和技 零毫l 新静职责擦绘企韭。1 8 6 2 年透过静獒墼尔赠堍法( 1 l o r r i l ll a n dg r a n t a e ) 赋予美国高等学校一项新的使命一社会服务，从而扩大了高等教育的职能。 奠里尔赠地法钓直接结粜怒使得以社会服务为己任的“赠地学院”得到迅猛 发装，扩大7 美瓣褒等教育豹糕横，髭避了焚嚣裹等教弯懿酝襞淘瑰赛桎会秘资 源歼发的方向延伸。 = 十世纪初，威斯康辛大学在范海斯校长的领导下搬出了“威斯威睾计划”， 这项诗划赋予威麓康辛大学掰颂重大抟新使命：帮助朔玻农在全姨各个颁域开展 辩投推广帮蔽授教育，戳帮韵本势l 公民发矮经济。这裁燕产学碜冶作史上著名酶 “威斯康辛思想”“威斯康辛思想”及其实施计划使得撤据莫里尔赠地法刨 办黝高等教育的“社会服务职能”更臻完善了，这一思想的确立以及谯世界范围 疼懿传撵，镬褰笛教旁夔发爨斑瑷7 历史健懿飞酝，遴一步撞魂了褰嚣珑校彝社 会敞开合作联系的大门，让高等学府走出象牙塔，步入现代社会生活。 9 武汉理工大学硕士学位论文 二十世纪中叶，以美国斯坦福大学为代表，对师生创业和建立学术界与产业 界合作持积极态度的“另类”大学，并成功地创造出。硅谷”般的经济奇迹，使 产学研合作在高新技术飞速发展的当今世界，成为推动经济和整个社会发展的一 种最强劲的动力。斯坦福工业园的创办标志着产学研合作在1 9 世纪6 0 年代开始 的早期探索的基础上，经过2 0 世纪上半叶的逐步成型，到2 0 世纪5 0 年代已经 正式建立，此后便迅猛蓬勃地发展。正是因为斯坦福大学校长特曼( f r e d e r i c k t e r m a n ) 教授和斯坦福大学开创了大学支持教师、学生创业的风气，加强了产学 研之间的密切合作，并一直广泛地影响到今天，故而人们将致力于为社会服务的 现代新型大学誉为。特曼式大学”。 此后，随着战后以苏联和美国为首的冷战的形成，以美国为代表的发达国家， 十分重视以大规模军事研究为核心的国家研究体系的建设，加大了政府对科研的 投资规模。庞大的政府科技预算，改变了大学、科研院所获取科研资助的渠道， 弱化了大学、科研院所参与企业创新活动的热情。大学、科研院所的科研取向紧 紧围绕国家的公共科研目标而非产业的需求，更加关注基础性的，有长远利益的 项目。同时企业也逐渐失去对大学研究活动的兴趣，转而寻求建立自己的研究开 发能力，不断将研究开发要素内化到企业组织之中，产学研合作创新活动走入了 一段相对停止的时期。这样的情况一直持续到七十年代冷战的结束，产学研又一 次迎来了