（西方经济学专业论文）可持续发展视角下的产业结构优化.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 产业结构优化问题一直是我国经济发展中的热点问题，当前我国经济发 展与资源、环境等的矛盾日趋突出，产业结构转型遇到了瓶颈，影响了产业 结构的进一步升级和优化。可持续发展理念为我国产业结构的发展转型提供 了很好的指导依据，如何在可持续发展的指导下对产业结构优化进行调整成 为当前我国产业结构发展中的重要课题。 本文在这一背景下对我国产业结构的可持续发展优化进行重新认识和思 考，通过对当前我国产业发展可持续发展水平的判断来对产业结构优化进行 重新认识，在运用传统产业结构优化判别方法进行基本判断的基础上结合实 际数据和发展情况从可持续发展角度建立综合评价体系对产业发展水平进行 新的判断，并以此来分析认识我国的产业结构优化问题。 文章在总结前人研究成果的基础上，对可持续发展下我国产业结构优化 问题进行了新的认识和评价。文章对可持续发展视角下的产业结构优化内涵 进行了界定，并对产业结构优化判别的一般方法进行了基本介绍，进而结合 可持续发展观念从经济、社会、环保、科技、国际化五个方面设立了可持续 发展下产业发展水平的综合评价指标，据此分析产业结构优化水平：文章结 合近十年数据对我国产业结构优化进行一般判断并运用可持续发展下产业发 展水平的综合评价指标进行实证研究，通过实证分析得出当前我国可持续发 展下产业结构优化水平。 文章分析认为当前我国工业化水平取得了巨大成就，但产业发展水平离 可持续发展的要求还有较大差距，产业结构的优化调整还有待进一步提高， 今后产业结构调整需要以可持续发展为导向，把握未来产业发展趋势，促进 产业结构优化升级。 本文的研究对于指导我国产业结构优化升级，促进经济社会可持续发展 具有一定的意义。 关键词：产业结构优化：可持续发展；产业结构调整 互晟奴 a b s t r a c t t h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r eh a sb e e nah o ti s s u e i nt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y c h i n a se c o n o m y h a sm a d eg r e a t a c h i e v e m e n t s 。w h i l et h ep r o b l e mh a sg r a d u a l l yi n c r e a s e d t h e c o n t r a d i c t i o n b e t w e e ni n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n tg r a d u a l l yg e t sp r o m i n e n t ，a n d t h er e s t r u c t u r i n g o fi n d u s t r i e se n c o u n t e r sb o t t l e n e c k ，w h i c h a f f e c tf u r t h e r e n h a n c e m e n ta n do p t i m i z a t i o no ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h ec o n c e p to f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tp r o v i dag o o db a s i sf o rt h et r a n s f o r m a t i o no fc h i n a s i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，h o wt oa d ju s tt h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r eh a s b e c o m ea ni m p o r t a n ti s s u e i nt h i sp a p e r ，w er e r e c o g n i z ea n dc o n s i d e rt h eo p t i m i z a t i o no fc h i n a s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nt h ec o n t e x to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，g e tt h ej u d g m e n t b vt r a d i t i o n a lm e t h o d s o nt h i sb a s i s ，w eu s ea c t u a ld a t aa d j u s ti to n t h ea n g l eo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a tt h ec o n c l u s i o no fp r e v i o u ss t u d i e s ， w eg i v ean e we v a l u a t i o na n d a d j u s t m e n t b a s e do ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf o ro p t i m i z a t i o n o fc h i n a s i n d u s t r i a ls t r u c t u r e w ee x p l a i nt h ec o n c e p to fi n d u s t r i a l s t r u c t u r eb a s e do n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dt h eg e n e r a lw a yo fd i s c r i m i n a t i n g i n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h e nw ea d j u s ti tc o m b i n i n gt h ec o n c e p to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， s e ti n d e xf r o me c o n o m i c ，s o c i a la n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，s c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ，i n t e r n a t i o n a l i nt h en e x tp a r t ，w e c o m b i n e dw i t ha c t u a ld a t ao n c h i n a sc u r r e n tr a t i o n a l i z a t i o na n du p g r a d i n g t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r et oc a r r yo u t t h ei u d g m e n t s i nt h ee n do ft h i sa r t i c l e ，w eg i v et h es o l u t i o nt oo p t i m i z et h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e i nt h i sa r t i c l e ，w et h i n kt h ec u r r e n ts t r u c t u r eo ft h ed e v e l o p m e n to fo u r c o u n t r y h a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t s ，b u t i nt h ec o n t e x to fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt h e r ea r es t i l lw i d eg a p s w en e e di n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n gi nt h e g u i d a n c eo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t w h a t sm o r e w ea l s o r e e dg r a s pt h e f u t u r eo fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tt r e n d s m 山东大学硕士学位论文 t h i ss t u d yh a sc e r t a i ns i g n i f i c a n c ef o rt h et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go f c h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，p r o m o t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nb o t he c o n o m i ca n ds o c i a l k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；o p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：乏丞盟 一 1 3 期：鲨1 2 ：! ! ：! 里 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电 子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：垒墓塾导师签名 矾l 群 v v k 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景与意义 第一部分绪论 改革开放以来中国经济经历了一个高速发展时期，工业化和城市化的推 进带来了经济的繁荣和人民生活水平的提高。产业结构调整与升级迈出了重 要的一步，产业结构由以农业为主发展到了工业为主的阶段，第三产业所占 比重也逐步扩大。三大产业内部，农业内部结构得到改善，农林牧渔业比例 协调发展：第二产业在国民经济中的地位稳步提高，工业内部重工业比重不 断提高；第三产业迅速发展，不断向高层次、多样化迈进。 但是，在经济增长取得巨大成果的同时，由此伴生的生态破坏、自然资 源紧缺、环境污染等问题也日益突出，自然资源尤其是不可再生资源的匮乏 对经济发展的制约作用逐渐凸显出来，能源的匮乏、资源的短缺严重影响了 正常的工农业生产和人民生活：从我国在世界产业分工中的地位和产业发展 水平来看，我国仍然处于产业链的末端，产品大多科技含量低，附加值低， 处于利润分配的末端，在高新技术产业、高端服务业等方面发展还非常落后； 在社会发展水平方面，当前我国社会贫富差距不断扩大，基尼系数较高，社 会保障水平依然较低，科教文卫还有待进一步发展，存在许多由于资源配置 不合理导致的不和谐因素；一系列恶性环境污染问题给人类健康和生存环境 带来的危害越来越明显，很多地方由于资源过度开发或是粗放式的经济增长 方式导致生态破环严重。 上述现象已经成为制约我国经济稳定协调发展的重要问题，重新思考和 认识产业结构的调整已经成为一个重要课题。可持续发展观念已经逐步深入 人心，可持续发展的理念也符合产业结构优化升级的方向，基于可持续发展 对我国产业结构规划和发展进行调整也是大势所趋。目前我国对可持续发展 下的产业结构优化问题已经进行了积极的研究和探索，国家也在可持续发展 下的产业结构优化方面发布了相应的发展规划和纲要，这无疑对我们今后实 现可持续发展的产业结构发展模式具有重要的推动作用。 通过对于可持续发展指导下的产业发展水平的判断，重新认识判断当前 山东大学硕士学位论文 我国产业结构优化程度，对产业结构发展提出一些新的视角和建议，可以使 我们及时认识到我国产业结构发展中的问题，并按照可持续发展的理念及时 做出调整，实现经济、社会、自然的和谐发展，研究成果对于经济发展中的 其他问题也能起到一定的借鉴作用。 1 2 主要研究内容 本文在总结国内外产业结构理论的基础上，结合可持续发展观念对传统 产业结构优化内涵进行调整，在对产业结构优化使用传统判别方法进行评价 的基础上按照可持续发展的理念进行调整；文章从经济、社会、生态、科技、 国际化五个方面建立了可持续发展下产业发展水平的综合指标评价体系以可 持续发展的角度判断产业发展水平，通过对产业发展水平的判断来分析认识 产业结构优化程度；在理论分析的基础上运用统计数据，结合我国实际发展 状况对产业结构发展情况使用传统判别方法进行了基本判断并对具体要素进 行可持续发展视角的调整，进一步使用可持续发展综合评价体系对当前我国 产业发展的可持续发展水平进行实证研究，借此分析当前我国产业结构优化 程度；通过理论和实证分析得出相应的结论并在合理解决当前存在的问题上 进行有益的探索，期待能对我国产业发展水平向可持续方向发展，产业结构 进一步优化有一定的借鉴意义。 文章分五个部分进行论述，包括绪论、国内外研究现状、可持续发展下 产业结构优化理论、实证研究、结论对策。绪论部分主要包括文章的研究背 景与意义、主要研究内容以及创新与不足之处；第二部分文献综述总结了国 内外产业结构理论的主要成果，并重点阐述了可持续发展下的产业结构优化 的研究成果：第三部分阐述了基于可持续发展下的产业结构的概念，对产业 结构优化判别的一般方法进行了基本介绍并结合可持续发展观念对此进行了 调整，在此基础上建立了基于可持续发展的产业发展水平综合评价体系，借 此判断可持续发展下产业结构优化程度；第四部分则是在前文理论分析的基 础上，结合实际数据对我国当前产业结构状况进行基本判断，再使用可持续 发展下产业结构优化评价体系进行了实证研究；文章结尾部分则在前文理论 和实证分析的基础上得出了评价结论并对促进可持续发展下的产业结构优化 2 山东大学硕士学位论文 提出合理的建议。 1 3 创新与不足 图1 - 1 文章研究内容及结构示意图 基于可持续发展的产业结构优化理论在前人的研究中已经有不少优秀的 成果，在理论和实证方面有许多出色的作品和方法，成果多倾向于对影响产 业结构发展的单项因素进行研究分析，对三次产业数量结构的分析较多，将 可持续发展和产业结构优化理论综合考虑，通过产业发展水平的判断来全面 评价产业结构优化程度的成果还相对较少：另外可持续发展的理论与产业结 构优化的概念结合方面做的还不够全面，彼此的衔接方面欠妥。本文在这一 方面进行了尝试，从经济、社会、环保、科技、国际化五个方面建立可持续 发展下的产业结构优化评价体系，通过产业发展水平的判断来分析产业结构 山东大学硕士学位论文 优化程度，一定程度上解决了二者的衔接问题，在考察要素方面也相对全面， 在分析过程中提出了一些新的产业发展理念。 本文的不足之处在于，可持续发展和产业结构优化两个概念无论哪个都 是经济发展中重要的话题，将其结合进行讨论具有很大的难度，尤其是在全 面性和准确性的把握方面容易出现问题，在准确把握可持续发展和产业结构 优化的关联上容易出现疏漏；文章在评价体系的设计上综合程度不足，各项 目之间未能通过合理的计量模型、权重设计等实现量化评价，难免存在说服 力不足的情况；而在概念界定、一般评价和综合评价体系判断中，可能存在 一定的重复。 4 山东大学硕士学位论文 第二部分国内外研究现状 2 1 产业结构理论研究现状 2 1 1 国外研究现状 l 、西方产业结构演进理论 产业结构理论是产业经济学的重要组成部分，1 7 世纪中叶，威廉配第 首先开始了对于产业结构理论的研究，威廉配第揭示了各产业间收入相对 差异的规律性以及产业结构演变和经济发展的基本方向。l7 5 8 年和17 6 6 年， 魁奈分别发表了经济表和经济表分析，使用投入产出分析法开创性的 开始研究了资本再生产和流通条件。 现代西方产业结构理论基本形成于二十世纪三四十年代，配第克拉克 定理揭示了不同经济发展水平下劳动力在各产业间的分布和变化趋势，劳动 力由于各产业之间收入的相对差异在各产业间流动。西蒙库兹涅茨从劳动 力结构和部门产值结构两个方面对人均产值与结构变动的关系做了更为彻底 的考察，他发现的产业结构的变动受人均国民收入变动的影响被称为库兹涅 茨人均收入影响论。德国经济学家霍夫曼在1 9 31 年出版的工业化的阶段和 类型一书中，运用近2 0 个国家的时间序列数据，对工业化过程中消费资料 工业净产值与资本资料工业净产值之间的关系进行了实证研究，提出了著名 的霍夫曼定律即随着工业化进程的推进，霍夫曼系数( 消费资料工业的净产 值和资本资料工业的净产值之比) 是不断下降的。霍夫曼定理在工业化的前 期基本上符合产业发展的规律，自其问世以来保持了广泛的影响，但是他的 理论存在许多缺陷，轻重工业与消费品和资本品工业并非存在完全的对应关 系；仅从工业内部比例来分析工业化的过程是不全面的，同时他忽略了各国 在工业化过程中存在的产业问的生产率差异( 梅泽尔斯，a m a iz e ls ) 。日本 经济学家盐谷右一对霍夫曼系数进行了修正，他纠正了投资品工业的概念， 认为重工业应包括钢铁、机械、化学三大部门，另外他指出重工业的发展有 一个饱和点，达到一定程度后其发展速度就要缓解，产业结构高级化将会出 山东大学硕士学位论文 现新特征，即服务业、信息技术、知识密集型产业的发展。里昂惕夫从2 0 世纪3 0 年代起研究投入产出分析，研究封闭状态下美国的经济结构和经济的 均衡问题。之后投入产出分析开始与线性规划、动态规划等相结合朝动态模 型发展，同时其范围也不断的得到扩展。霍利斯钱纳里运用库兹涅茨的统 计归纳法把研究领域进一步拓展到低收入发展中国家，把开放型结构理论规 范化和数学化。他根据l0 1 个国家在l9 5 0 19 7 0 年期间的统计资料，运用13 0 个变量的2 0 0 0 0 个观察数据，用2 7 个变量规定了l0 个基本经济过程，将收 入水平和人口数作为外生变量对这些过程进行统计分析构造了发展模型，进 一步再使用回归方程对发展模型回归得出一个标准结构，标准结构理论有其 局限性，各国的要素禀赋与人口状态存在较大差异，因此各国的产业结构与 这种标准结构存在偏差，同时由于各国不同的经济体制等问题也会导致对标 准结构产生较大的影响。 2 、西方产业结构调整理论 刘易斯提出了二元结构模型，二元即发展中国家经济中的两个不同经济 部门：一个是农业、零售业等传统的维持生计部门，另一个是现代工业等劳 动生产率较高部门，经济发展的结果是现代部门与传统部门劳动边际生产率 将会相等，二元经济结构转变为一元经济结构。费景汉、拉尼斯修正了刘易 斯模型中的假设，在考虑工、农业两个部门平衡增长的基础上完善了农业剩 余劳动力转移的二元经济发展思想，成为在古典主义框架下分析二元经济问 题的经典模型。赫希曼在其1 9 5 8 年出版的经济发展战略一书中提出不平 衡增长理论，赫希曼的不平衡增长理论认为，由于发展中国家资源的稀缺性， 全面投资和发展一切部门几乎是不可能的，只能把有限的资源有选择地投入 到某些行业，使有限资源最大限度地发挥促进经济增长的效果。总体来看， 不平衡增长理论基本上符合我国的实际情况，我国5 0 多年的经济发展走的就 是一条“不平衡增长”的途径。罗斯托对主导部门理论进行了系统的研究， 他指出：“近代经济增长实质上是一个部门的过程。罗斯托根据技术标准把 经济成长阶段划分为传统社会、为起飞创造前提、起飞、成熟、高额群众消 费、追求生活质量六个阶段，每个阶段的演进都是以主导产业部门的更替为 特征的，经济成长的各个阶段都存在相应的起主导作用的产业部门，主导部 。【美】罗斯托：从起飞到持续增长的经济学。成都，四川人民出版社，1 9 8 8 6 山东大学硕士学位论文 门影响带动其他部门发展。 3 、日本的产业政策理论 日本是世界上产业政策比较成功的典型国家，其在理论和应用上都有很 大的突破，产业结构理论的研究成果成为日本政府经济政策制定和实施的重 要来源和依据。 筱原三代平在李嘉图的静态比较成本说理论的基础上进一步发展，提出 了著名的动态比较成本论，在国际化分工范围下将比较成本理论置于动态发 展的视角下，这一理论认为产品的比较成本不是一成不变的，而是可以互相 转化的，在国际贸易中处于劣势的产业在一定的产业政策支持下可能转化为 优势产业。赤松要的雁行产业发展形态理论认为落后国家的产业发展可以遵 循“进口一国内生产一出口一的基本模式，战后他与小岛清等人又进一步拓 展和深化了该理论假说。关满博1 9 9 3 年在研究比较日本与东亚各国各地区的 产业技术结构的过程中，发现东亚各国和地区都有自身特色的技术群体结构， 由此他构建了一个包括基础性技术、中间技术及特殊技术的三角模型，说明 了各国之间加强技术经济联系的重要性，指出东亚各国之间只有各自发挥自 身特色才能促进地区结构的不断发展。 国外的产业结构理论发展相对比较完善，为我国产业结构发展提供了坚 实的理论基础，尤其是日本的产业结构理论和政策对我国具有重要的借鉴意 义。在对产业结构理论的分析中，对各个产业的发展和产业之间的数量关系 分析较多，在产业发展水平方面的关注相对较少，尤其是在全面评价产业发 展水平方面。另外，鉴于我国经济体制与发达国家存在较大差距，我们不能 完全套用西方产业结构理论，而应结合我国国情灵活运用。 2 1 2 国内研究现状 我国在8 0 年代开始引入西方产业经济学，国内学者对于产业结构理论的 研究成果主要集中于定性的理论研究和应用，在定量理论分析和方法研究上 相对较少。从影响产业结构因素方面的研究来看，目前国内对于产业结构发 展的影响因素研究众多，主要侧重于某一方面的局部研究，而尚未形成能整 体反应产业结构的综合体系。高佩义( 1 9 8 6 ) 认为产业结构状况及其变化与 经济发展阶段和水平、要素禀赋、政府干预等是相互联系的；江小娟( 19 9 1 ) 7 山东大学硕士学位论文 认为收入水平与产业结构之间存在较大的关联性；宋锦剑( 2 0 0 0 ) 认为影响 产业结构变化的因素很多，其中最主要的有需求结构、资源供给结构、科技 进步程度、国际经济一体化程度及一国的经济发展战略及政策等；徐杏( 2 0 0 0 ) 认为就业结构的合理与否制约着产业结构调整优化；陈静、叶文振( 2 0 0 3 ) 认为需求结构、劳动力素质、外资规模、政府产业政策和劳动生产率等是最 重要的影响产业结构的调整与优化因素：另外一些学者从就业结构、创新能 力、外商投资等不同角度分析了影响和决定产业结构变动的因素。 许多国内学者借鉴西方经济学中的统计分析工具和实证分析方法，一般 是根据投入产出模型，对中国产业结构的整体状况或各地区的产业结构状况 以及各自存在的问题进行了大量研究。许多学者在自己的研究中指出中国在 产业发展方面的一些问题，主要集中于不同产业之间的发展不平衡，全国各 个地区之间产业结构、产业布局及产业发展之间的不平衡及各地区的产业结 构状况的不合理性。有些学者运用西方产业经济学家的产业结构升级演进理 论，结合我国国内的实际经济发展状况，得出了一些适合于我国产业结构演 进趋势的理论。我国学者对于国内霍夫曼系数也进行了详细的考察，发现国 内的霍夫曼比例总体也是在不断下降的，但在1 9 7 8 年改革开放前后有明显的 不同，改革前的重工业发展速度过快。谷书堂( 1 9 9 3 ) 在对钱纳里的标准结 构理论进行分析，发现其不能作为衡量一国产业结构状况的标准，认为标准 结构与实际产业结构状况的偏差，既依赖于各国资源禀赋的差异，又与社会 制度相关。孙尚清( 19 9 1 ) 结合经济周期理论和产业结构进行分析，分析了 两者的关系以及在各个经济周期中产业结构变动的一般规律及影响。 从上面的内容我们不难看出，我国国内对于产业结构的理论研究，主要 是运用西方产业理论，运用西方产业结构理论的研究统计方法，结合我国实 际情况，不仅从影响因素等微观方面进行深入细致分析，而且从我国产业结 构整体状况进行了细致的分析和预测，这些理论对于我们更好地认识把握我 国产业结构发展的实际趋势有重要的意义。但是，国内对于产业结构理论的 整体把握相对不足，在影响因素方面仍然局限于较为传统的经济因素，缺乏 较新的视角；而在分析方法上大多是在传统产业结构理论分析方法上的简单 运用，多局限于定性的判断，而在定量分析上还存在较大差距：在运用产业 发展水平来判断产业结构效果方面成果较少。 山东大学硕士学位论文 2 2 基于可持续发展的产业结构理论综述 关于可持续发展产业的概念，最初起源于福雷斯特1 9 7 1 年在世界动态 学一书中提出的产业环境概念，他倡导政府在实施产业结构转换或调整过 程中充分考虑产业发展与环境保护的相互协调，主要包括鼓励和促进清洁生 产、抑制和治理污染两个方面的内容。福雷斯特产业环境概念的提出，标志 着人类已经迈入以可持续发展为目标的产业结构优化研究的第一步。之后戴 维里德在结构调整、环境与可持续发展一书指出，人类社会现在正迈 入可持续发展阶段，而当可持续发展思想形成之后，大大促进了产业结构的 调整和升级；同时产业结构调整是实现可持续发展的重要手段，是经济可持 续增长的动力和源泉，只有调整和压缩生产能力过剩产业，用高新技术提升 传统产业，才能实现经济的可持续发展。继戴维里德之后，戴利、佩奇、 乔治斯库罗金等一批著名经济学家对这一研究从各个方面进行了更具体、 更深入的探讨。戴利提出了“稳态经济( s t a r i o n a r ye c o n o m y ) 的构想，他 倡导自然和人类应保持在一个静止稳定的水平，而且这一水平要远离自然环 境的极限水平，以确保不可再生资源的低速消耗，防止环境的破坏和自然美 的大量消失，他主张产业结构调整中应尽量减少资源( 特别是不可再生资源) 消耗量大的产业的规模而可以尽量扩大无污染或污染小的产业。佩奇从创新 的角度强调结构转换中要效益和速度并重，他指出产业结构失衡是阻碍经济 持续、健康发展的主要障碍，必须通过产业结构战略性调整，促进产业结构 优化，而创新则是产业升级和发展的重要动力。乔治斯库罗金运用热力学 原理，对环境资源稀缺问题进行了深入分析，结果表明自然资源的稀缺和环 境污染状态可以通过新资源的开发、废物再循环和污染控制技术的应用得到 改善，他认为解决经济与环境矛盾的根本出路在于产业结构的转换、高新技 术产业的兴起，在生产过程中要注意生产具有良好耐用性的商品。 国内学者从2 0 世纪9 0 年代开始，提出并着手研究以可持续发展思想为 指导的产业结构调整和优化问题。王辅信、张立存、胡国强( 1 9 9 6 ) 等在中 国各地区投入产出分析与产业结构变化研究课题中，倡导现代化建设必须 把实现可持续发展作为一个重大战略，要把控制人口、节约资源、保护环境 放到重要位置，优化产业结构，转变经济增长方式，使人口增长与社会生产 9 山东大学硕士学位论文 力的发展相适应，使经济建设与资源环境相协调，实现良性循环。程萍( 2 0 0 0 ) 考察了我国产业结构的发展历史及现状后指出，实施可持续发展战略是国家 发展战略的必然选择，产业结构矛盾己成为我国经济可持续发展的严重障碍， 新一轮产业结构调整应将精力集中在对国民经济进行全方位的整体调整，进 行结构升级的调整，注重经济成长质量的调整。何雄浪、严红( 2 0 0 2 ) 在产 业结构调整与区域经济可持续协调发展中强调，产业结构变动是经济增长 的重要动力，是实现区域经济可持续协调发展的关键，只有以产业结构调整 为核心，积极培育主导产业，增强中小企业活力，大力加快城市化进程，我 国区域经济才能克服区域产业结构失调的现象，使中西部落后地区的经济尽 快起飞，缩小与东部地区经济差距。潘文卿( 2 0 0 2 ) 以中国经济社会可持续 发展为背景，建立了一个经济增长与产业结构调整的优化模型，以此为基础 对中国在2 1 世纪前2 0 年的中长期发展中，经济增长、就业变化、污染控制 以及产业结构的转变与调整进行了模拟与展望。 从这些学者的研究中可以看出，经济可持续发展与产业结构调整关系密 切，产业结构调整是实现经济可持续发展的重要手段，只有以可持续发展为 导向的产业结构调整才能取得更好的经济社会效应。目前学者的研究在对可 持续发展和产业结构优化的研究方面已经取得了一定的成果，但目前在可持 续观念指导下的产业结构优化理论研究方面缺乏系统的体系和合理的衔接， 模型建立的合理性有待商榷，以产业发展水平来全面判断可持续发展下的产 业结构优化研究还较少。本文据此将研究的重点置于通过产业发展水平来判 断可持续发展下的产业结构优化，考虑可持续发展下产业结构优化的具体导 向目标和实现方式，期望能得出一些对我国产业结构优化有用的结论。 。柴时军湖南经济可持续发展与产业结构调整研究湖南大学硕士学位论文，2 0 0 5 1 0 山东大学硕士学位论文 第三部分基于可持续发展的产业结构优化 3 1 可持续发展的内涵 可持续发展要求经济发展“既满足当代人的需求，又不对后代人满足其 自身需求的能力构成危害的发展 国。其内涵主要包括：自然属性方面，可持 续发展是寻求一种最佳的生态系统以支持生态完整性和人类愿望的实现，使 人类的生存环境得以持续；社会属性方面，可持续发展是在生存于不超出维 持生态系统承载能力情况下，改善人类的生活品质，强调人类的生产方式与 生活方式要与地球承载能力保持平衡；经济属性方面基本上认为可持续发展 的核心是经济发展。 可持续发展是要达到具有可持续意义的经济增长，使传统的经济增长模 式逐步向可持续发展模式过渡。可持续发展以自然资源为基础，同环境承载 能力相协调：可持续发展以提高生活质量为目标，同社会进步相适应，单纯 追求产值的经济增长不能体现发展的内涵；可持续发展承认自然环境的价值， 这种价值不仅体现在环境对经济系统的支撑和服务价值上，也体现在环境对 生命支持系统不可缺少的存在价值上。 可持续发展需要遵循以下几个原则：公平性原则，可持续发展强调公平 性，所谓的公平是指机会选择的平等性，包括本代人之间、代际之间的公平 性；可持续性原则，可持续性是指生态系统受到某种干扰时能保持其持续发 展的能力，可持续发展应该考虑资源的有限性，可持续性原则的核心是人类 的经济和社会发展不能超越资源与环境的承载能力：共同性原则，共同性原 则与公平性和可持续性是一致的，可持续发展应该达成既尊重所有各方的利 益又保护全球环境与发展体系的目的。 可持续发展包括生态、经济和社会的可持续发展，它们之间是密切联系 的，生态持续是基础，经济持续是条件，社会持续是目的。可持续发展的目 标应该是自然、社会、经济符合系统的持续、稳定、健康发展。可持续发展 要以保护自然为基础，与资源和环境的承载能力相协调；鼓励经济增长既要 0 1 9 8 7 年4 月我们共同的未来世界环境与发展委员会报告 山东大学硕士学位论文 重视增长数量，更追求改善质量、提高效益，重视改变传统的生产和消费模 式，积极推行实施清洁生产和文明消费；可持续发展要与社会进步相适应， 注重改善和提高人类生活质量。 我国当前经济依然落后、生态环境脆弱、社会矛盾较多，可持续发展理 念为我们提供了很好的解决之路，在可持续发展观念指导下进行产业结构调 整，有利于我国人口、资源、环境、经济及社会等方面协调发展；另外，从 我国发展背景来看，长期的不合理的发展模式给生态环境带来了巨大的破坏， 此时如果不进行合理的调整优化，后果将非常严重，发达国家发展历程已经 证明先污染后治理的模式难以维系，从长远来看可持续发展是我国经济发展 的必由之路。 3 2 基于可持续发展的产业结构优化内涵 一般而言，产业结构优化就是指产业结构的合理化和高度化，是通过产 业调整使各产业协调发展，同时满足社会和人类需求的过程，产业结构的优 化体现在产业发展水平的高低和产业结构比例关系合理等方面。产业结构的 合理化通常就是在一定的资源技术约束下，依照产业之间关联的比例关系， 调整不协调的产业实现各产业间协调发展：产业结构高度化则是在符合产业 发展的规律下，推动产业结构向高附加值、技术集约化等方向演进的过程。 产业结构的合理化是高度化的基础，高度化如果不在合理的产业结构配置下 进行，那么它就无法实现，甚至于可能产生相反的效果；产业结构高度化也 是合理化的目的，产业结构如果不能向更高层次推进转化，那么产业结构合 理化可能很难适应经济社会的发展。 可持续发展下的产业结构优化问题是要在可持续发展和产业结构优化之 间达到一种双赢的结果，将可持续发展观念渗透到产业结构优化的整个过程， 对产业结构优化有更深更广的认识。可持续发展下的产业结构优化，不仅仅 是产业结构高度化和合理化的过程，也是产业结构生态化、和谐化的过程。 可持续发展下的产业结构合理化体现了资源的稀缺性和对生态环境的重视， 产业结构的合理化强调资源环境对于产业结构发展的约束性，重视上下游产 业之间在污染治理、能耗控制等方面的衔接，同时也强调区域之间的协调发 山东大学硕士学位论文 展等社会问题；高度化则对于传统的重工业化、高附加值、技术集约化提出 了更高的要求，强调创新、研发、清洁生产和污染治理等内容：生态化则对 绿色技术研发，绿色产品的开发，生态产业园的建立等给予重视。可持续发 展视角下的产业结构高度化和合理化分别来看，需要有以下一些新的认识。 l 、可持续发展视角下的产业结构合理化 产业发展模式对可持续发展有重要影响，同时可持续发展的理念对于产 业结构优化、经济增长具有重要的意义。如何实现可持续发展下的产业结构 合理化配置对于经济社会的长久发展具有重要意义。产业结构的合理化需要 适应区域经济社会发展状况，既遵循产业结构演变的一般规律也要符合可持 续发展的原则要求。 高度重视资源环境约束。可持续发展下的产业结构配置，一方面要在资 源环境禀赋约束下去合理配置影响经济增长的各要素，另一方面也必须合理 考虑要素的实际价格，实现产业结构的合理规划，这需要对于各产业的资源 消耗程度和对环境的影响做出合理的评估，从当地环境承载力出发设置适合 当地发展的产业。 合理选择主导产业。可持续发展下的主导产业选择从以下几个方面来进 行考虑：比较优势：主导产业在生产效率上相对于其他地区和产业具有自 身优势，主导产业优势的判断应该建立在自然资源和生态环境价值的合理评 价基础上：规模适度：主导产业应该优先选择资源环境约束较弱的产业， 主导产业可以设置若干个，若干个主导产业的设置有利于各个主导产业之间 的资源合理利用；关联性强：主导产业的关联应该考虑经济增长和可持续 发展两个方面的关联性，尽量选择这两个方面都有较大关联性的产业。 产业关联符合可持续发展。可持续发展下的产业结构配置从经济的角度 而言，应该积极发展与主导产业配套的产业，产业之间关联较大可以更好的 带动经济增长；可持续发展方面，主导产业应与具有高效节约特征的原材料 供应产业以及污染排放治理产业、循环经济发展产业等紧密关联。具有典型 意义的直接相关产业包括资源供给和消耗产业、能源消耗和再生产产业、污 染排放产业和污染治理产业等。 基础产业配套合理。基础产业包括生产性、生活性和社会性产业，基础 产业的发展对于当地可持续产业发展具有极大的制约作用。基础产业一般属 山东大学硕士学位论文 于第三产业，其发展一般是伴随着第二产业的成熟和发展而发展的。从可持 续发展的角度来看，基础产业的发展不能滞后于主导产业或关联产业的发展， 而应该积极推进基础产业的适度超前发展，尤其要高度重视基础产业中的瓶 颈产业和薄弱产业的发展，克服其对可持续产业结构的制约作用。 区域发展平衡。改革开放在促进我国东部地区经济效益大幅提高的同时 也带来了我国区域经济发展的严重失衡，经济差距的不断扩大严重影响了区 域之间可持续发展的协调性，可能导致落后地区基础设施建设发展滞后，掠 夺性开发现象加剧，甚至陷入不可持续的恶性循环。可持续发展思想指导下 需要在顾及经济效率的同时，加强发展条件较好地区的产业在技术、环保等 方面标准的提高，同时加大对发展条件较差地区的资金、政策等的倾斜，加 强当地基础设施建设和基础产业的发展。 2 、可持续发展视角下的产业结构高度化 产业结构的高度化过程一般指产业发展向高附加值、高加工度、高技术 含量方向发展的过程，其理念一般是与可持续发展观念相一致的，但这种一 致性多数体现在基本的可持续发展方面。可持续发展下的产业结构高级化是 要加强产业结构高级化的可持续性，将产业结构生态化、绿色化等纳入高级 化体系，是对产业结构高级化的更高要求。 可持续发展下的重工业化。长期以来，学者们认为重工业比重与产业结 构高度化成正比，但我国在重工业化过程中环境破坏问题越来越严重。在可 持续发展的指导下，如何平衡重工业化的增长和资源消耗、环境破坏情况， 合理的认识、计算这一平衡点对于区域资源环境承载情况的确定具有重要意 义。 可持续发展下的技术集约化。可持续发展下的技术集约化，是在传统高 科技的基础上加入环保、绿色等方面以及从科技创新的持久能力方面加以考 虑，在技术创新过程中更加强调技术研发的绿色化和绿色技术的推广。 提高清洁生产比例。产业结构的可持续高级化要求各产业的发展要实行 清洁生产，而通过推进清洁生产也可以进一步推动可持续发展的产业高级化。 清洁生产要将综合预防的环境策略持续地应用于生产过程和产品中，以减少 对人类和环境的风险性。清洁生产的过程包括节约原材料和能源、淘汰有毒 的原材料，同时在排放物或遗弃物在离开生产线之前减少其数量和危害，而 1 4 山东大学硕士学位论文 从产品角度而言，清洁生产旨在减少产品在整个生产周期过程中对人类和环 境的影响。 提高绿色产品比例。绿色产品比例所占比例是可持续发展下的产业结构 高度化的重要体现。绿色产品一般而言是指有利于生态环境保护和节约资源 和能源的产品，绿色产品的概念涉及产品设计、原材料、生产销售、消费、 回收、废弃物处理等全过程。 3 3 基于可持续发展的产业结构优化判别 产业结构优化的判别有很多方法，主要包括对三大产业之间、各产业内 部结构比例关系和产业发展水平高低的判别。基于比例关系的产业结构优化 判别理论较多，由于其能够将产业结构优化程度量化，一定程度上更具有说 服力：但不可忽视的是经济社会发展的很多特征难以被量化，且量化的过程 中会出现许多偏差，因此产业发展水平高低的判别对产业结构优化判别也具 有重要意义，对二者都进行相应的考察能得出相对合理的结论。 3 3 1 产业结构优化的传统判别方式 一、产业结构合理化的一般判别方式 产业结构合理化的判别不同的人基于不同的方向考虑有不同的标准，目 前在我国理论界主要有以下一些判别标准。 l 、国际基准 钱纳里等人提出产业结构合理化的标准结构来反映大多数国家产业结构 演进，以此来判断各国产业结构系统的合理性。库兹涅茨在各国的经济增 长一书中，就“大国结构一和“小国结构”进行了比较，发现“大国结构 与搿小国结构 的产业发展轨迹有着各自不同的特点。这两个主流的标准结 构理论具有内在的合理性，而且其结构被很多国家发展的数据所证实，然而 由于各国发展的不同特点以及其他一些随机因素的存在，使得我们很难去用 一种标准的模型去判断不同时期不同国家的产业结构的合理性。 2 、需求结构基准 需求结构基准是以产业结构和需求结构的适应程度来作为判断产业结构 山东大学硕士学位论文 是否合理的标准，适应程度越高则产业结构越合理，反之产业结构越不合理。 单纯以此基准判断产业结构的合理性具有一定的片面性，因为需求的合理性 经常可能存在偏差，由此相适应的产业结构也可能存在偏差。产出结构相对 市场需求结构的适应情况，可以用适应系数g 来表示： g = 喜( t 一面i s i - - 丽d i 刀 i 表示i 行业的总产出，珥表示i 产业的总需求，g 的值域为【0 ，1 ) ，g 越接近1 ，表明该系统的产出结构越适应市场需求结构的要求。 3 、产业关联指标 产业关联指标主要包括产业感应度系数和产业影响力系数，产业感应度 系数是从产业部门间相互联系的角度反映了各产业部门对整个国民经济发展 的促进作用，而产业影响力系数则是产业部门间相互联系的角度，反映了各 产业部门对整个国民经济发展的主导作用。 4 、产业间比例平衡基准 这一基准是以产业间的比例是否平衡来作为判断产业结构合理与否的标 准。尽管各产业部门增长速度的差距，存在一定的比例变化和不平衡是正常 的，但这一比例失调也必须在合理的范围内。周振华借助于投入产出分析的 方法，提出可用“比例平衡度一测度产业结构系统的协调程度。 表3 - 1 产业结构合理化的一般判别方法 合理化评价基准评价指标 国际基准小国和大国标准；工业先行国和工业后发国标准 需求结构基准需求适应系数g 产业关联基准产业感应度系数；产业影响力系数 产业间比例平衡基准比例平衡度 二、产业结构高度化的一般判别方式 1 、标准结构判别 学界提出了许多标准结构对产业结构高度和进行比较，标准结构一般是 通过统计分析的方法，对样本国家产业结构高度化所表现出的特征进行统计 归纳，在此基础上综合出刻画某一高度化阶段的若干指标，主要包括库兹涅 茨、钱纳里、塞尔奎因等人的理论研究成果，他们归纳总结的标准结构被称 为产业结构的发展模式。标准结构的构建是利用统计分析、回归总结的方法， 对样本国家的影响或反映产业结构的主要因素进行回归分析得到的。常用的 1 6 山东大学硕士学位论文 标准主要包括产值结构、劳动力结构和主