（西方经济学专业论文）企业社会资本的运行机制研究.pdf

内容摘要 企业集群的发展对经济发展的促进作用日趋显著，我国也确定了以发展具有 国际竞争力的企业集群作为今后企业改革与发展的重点。经济学从产权制度、交 易成本等方面对企业集群进行研究和探讨，社会学领域也有很多理论对此进行研 究，但是将二者结合起来的文献不多。近年来，随着社会资本理论的兴起，利用 社会资本对企业集群的运行机制进行分析也应运而生。本文联系经济学和社会学 理论，以社会资本为切入点，利用社会互动的方法对企业集群内社会资本的运行 机制进行探讨分析。 本文主要利用“社会互动 的方法，设定企业进行二元化选择，探讨企业间 的相互依赖和集体互动，由个体选择到总体水平上的选择行为，并通过研究企业 行为稳态和演化过程，对企业问互动和企业对其他个体的影响进行分析，进而对 企业内和企业集群内社会资本的运行机制方面进行了比较深入的研究。虽然有些 模型已经在经济学文献中出现过，但是本文在全面考虑社会资本运行方式的基础 上提供了一个比较系统的分析框架，并借鉴以往经济学者对企业集群的分析，利 用声誉机制模型，和一般均衡模型，对社会资本的运行方式和一般平衡进行分析， 最后得出社会资本对经济的发展具有促进作用的结论， 由于对社会资本进行量化比较困难，本人也没有充分的时间和精力进行问卷 调查，所以在以上分析的基础上，本文主要采用案例分析实证，逐级论证，从企 业内部、企业集群内、地区经济内社会资本的运行与经济发展之间的关系进行探 讨和实证，考察社会资本对企业发展的促进作用。 关键词：社会资本；企业集群；运行机制 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a sb e e nd o i n gag r a d u a l l yp r o m i n e n t p r o m o t i o nf o re c o n o m i c ，a n d0 1 1 1 c o u n t r yh a sc o n f n m e dt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r s 诵n l i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v es t r e n g t hw i l lb et h ek e y s t o n eo ff i r mr e f o r ma n d d e v e l o p m e n ta f ! t e r t i m e i n d u s t r i a lc l u s t e r sh a sb e e nr e s e a r c h e df o ral o n gt i m eb a s e d o ns y s t e mo fp r o p e r t yr i 龇t r a n s a c t i o nc o s ti ne c o n o m i c s ，a n dm a n yt h e o r i e si n s o c i o l o g y b u tr a r el i t e r a t u r e sc o m b i n i n g 、砘t l le a c ho t h e rc a nb es e e n r e s e a r c ha b o u t s o c i a lc a p i t a lt h e o r yi si nt h em a k i n gd u r i n gr e c e n ty e a r s ，a n a l y s i so no p e r a t i o n a l m e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sb a s e do ns o c i a lc a p i t a lo ff i r mi se m e r g i n g a sa b r e a k t h r o u g hp o i n t ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h eo p e r a t i o n a lm e c h a n i s mo fs o c i a lc a p i t a l m a k i n gu s eo fs o c i a lc a p i t a li ni n d u s t r i a lc l u s t e r sb yt h em e t h o do fs o c i a li n t e r a c t i o n c o m b i n i n gw i 廿le c o n o m i c sa n ds o c i o l o g i c a lt h e o r y i nt h i sd i s s e r t a t i o n ，f o r m sw i l lb es u p p o s e dt oh a v eb i n a r yc h o i c e s ，a n da tt h es a m e t i m e ，t h ei n t e r a c t i o na n di n t e r d e p e n d e n c eb e t w e e nf o r m sw i l lb ed i s c u s s e dw i t ht h e m o d eo fs o c i a l i n t e r a c t i o n b yr e s e a r c h i n gt h e b e h a v i o r a l s t a b i l i t y a n dt h e e v o l u t i o n a r yp r o c e s so ff i n n s ，t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nf o r m sa n di n f l u e n c em a to n e f o r mw i l le x e r to no t h e rf i n sw i l lb ea n a l y z e d a tt h es a m et i m e ，t h eo p e r a t i o n a l m e c h a n i s mo fs o c i a lc a p i t a le x i s t i n gi nf o r m sa n di n d u s t r i a lc l u s t e r sw i l lb er e v i e w e d a l t h o u g hs o m em o d e sh a v ep r e s e n t e di nq u i t caf e wl i t e r a t u r e s ，b u ti nt h i sd i s s e r t a t i o n w ep r o v i d eap a t t e r nt od e a lw i t hi tb a s e do nt h ec o n c r e t eo p e r a t i o n a lm o d eo fs o c i a l c a p i t a la n du n d e rt h ea n a l y t i c a lf r a m e w o r ko fs y s t e m a t i c a lm e t h o d , a n dh e n c e ，t h e w a y sa n dt h ee q u i l i b r i u mo fs o c i a lc a p i t a lc o u l db ed i s c u s s e dd e e p l ya n d s y s t e m a t i c a l l y a tt h ee n do ft h i sp a p e r , c o n c l u s i o nw i l lb ep u tf o r w a r dt h a ts o c i a l c a p i t a lh a sc o n t r i b u t e dt ot h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m yf o r c e f u l l y a d m i t t e d l y ，e c o n o m e t r i c a la n a l y s i st os o c i a lc a p i t a li sq u i t ed i f f i c u l tf o rm e ，a n di h a v en oe n o u g ht i m ea n de n e r g yt od op a p e r - b a s e di n v e s t i g a t i o n j u s tb e c a u s eo ft h i s , c a s ea n a l y s i sw i l lb ea d o p t e da n dr e a s o n i n gw i l lb ep r o m o t e ds t e pb ys t e p f r o mt h e i n t e r i o ro ff i r m s ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dl o c a la r e a s ，t h i sd i s s e r t a t i o nw i l ld i s c u s st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ef u n c t i o no fs o c i a lc a p i t a la n dt h ee c o n o m i c sd e v e l o p m e n t , a n dt h ep r o m o t i o n a le f f e c tt h a ts o c i a lc a p i t a la c t so ne n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：s o c i a lc a p i t a l ；i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；o p e r a t i o n a lm e c h a n i s m 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：粥孕 沙7 年6 p 月弓6 e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 不保密( ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：_ 纠诅乍日期： 沙7 年月沙日 导师签名。孙蜩日期：7 年呼月 第一章导论 第一章导论 “资本一是经济学中的一个基本概念，是生产的重要因素之一。经济学的不 同理论分支，基本上都离不开“资本 这个基本的概念。“资本也同样受到社 会学的关注，尤其是对其社会学意义的探索。纵观经济学关于资本问题的论述， 可以发现一条从物质资本到人力资本再到社会资本的思想脉络。就经济学而言， 资本最初只是物质资本；到了2 0 世纪5 0 年代后，人力资本也被概括到资本范畴 中。这些概念都是偏向于经济资本的范畴。但是，很多情况下，单纯用经济资本 来解释经济情况是不够的，比如企业间的信用、个人建立的社会网络等等。为了 解释单纯用经济资本所不能解释的诸多问题，社会学家提出了“社会资本 的概 念，试图把社会资源对经济体系的意义描述出来，社会资本理论的提出解决了以 往社会学研究中排斥经济问题以及经济学研究中排斥社会问题二元对立的想象， 它把社会结构、价值选择、文化模式及对行为方式的选择都纳入到对经济现象的 分析框架中。社会资本在社会学、经济学以及管理学中都得到了极大的扩展。可 以说，不管“社会资本的提法是否正确，是否被主流经济学所认可，它拓宽了 人们的视野，从而使得学科之间的交叉和介入更加明显，越来越多的经济学家开 始研究传统的经济学视野外的概念与理论。 第一节选题的意义 一、选题理论意义 一般而言，针对经济行为的描述主要有两种取向。一种是大多数社会学家的 工作特征，把参加者看作是具有社会性的，其行动通过社会准则、规范和职责加 以规范。这种思想取向就是把个人看作是互相联系的整体，侧重于内部的关系以 及所带来的经济性影响。另种思想取向是，把参加者看作是要求具有独立实现 的目标、独立行事和完全利己的。该理论具有效用最大化的行动准则。 这两种思想取向都有着一些缺陷。前者过分强调外在的作用，更突出外在力 量和联系对整个经济后果所产生的影响而忽略了内在的自身独立的意识和努力， 而经济学的取向回避了个人行为通过社会环境取得的信任、社会关系网，以及这 些因素的作用，往往把这些因素看为既成的前提去研究。 企业社会资本的运行机制研究 在对社会资本大量的相关理论研读中，这两种思想取向的差异和相互渗透让 笔者萌生了将这两者在某些方面合并起来的想法。当然，这两种思想取向毕竟是 来源于不同学科的，包括理论根基和方法论都存在很大的区别，没有必要牵强的 拼成一个大杂烩；只是我们可以在概念一致性的前提下，在一种思想取向下，引 入另一种思维方式。 在经济学研究中，总是不断诞生勇于创新和涉猎的经济学大师。自笔者所查 阅资料而言，在社会一经济互动中，有三位尤其突出的人物：社会经济研究大师 马克思、新制度经济学的主要代表人物道格拉斯c 诺思、社会学经典大家马克 斯韦伯。马克思和诺思杰出的研究工作使其成为少数几位影响力超出经济学本 身的少数经济学家之一。学科的渗透已经引起经济学界的关注和兴趣，甚至在 2 0 世纪7 0 年代出现了经济社会学的分支。即使如此，大量的学者也只是在不同 领域进行大量创造性工作，彼此之间互无沟通，导致社会经济理论的研究成果还 没有完全构成一个体系。这点在社会资本理论出现与相关研究上表现得尤为明 显，甚至连社会理论的定义也未形成统一说法。本文的选题思路和意义在于，借 鉴大量社会学研究成果，尤其是经济学方法论对社会资本的内涵进行更为细致和 深入的经济学扩展，并结合经济学的模型分析进一步分析企业中的社会资本的作 用以及社会资本如何运作，并通过社会的“网络 对企业个体间关系进行拓展， 探讨社会资本在企业规模、联系等方面的作用，并对相关问题提出一些政策建议。 二、选题现实意义 经济学是以“经济人”的假设为前提的，即认为人是自利的，并且追求自身 利益的最大化；但是这样的利己主义动机和现实生活有着很大的差距，尤其是在 中国这样具有根深蒂固传统的文化渗透国度里，这就使得传统的西方经济学研究 在中国面临着水土不服的难堪。 通常，中国学者更习惯称社会资本为“关系一，它主要为个人所拥有的、其 他人往往不具备的某种特殊的社会资源；这样的资源能够产生直接或者间接的经 济社会效益。这个层面上的“关系 有时候特指人情关系，很多事情在办公室里 面谈不成往往在饭桌上可以谈成。中国是个以血缘关系以及地缘关系为基础的人 际关系社会，血缘关系是以家庭、宗族、亲缘关系为基础并伴随着婚姻、声誉与 繁衍等生命活动而构成的人际关系网络。中国著名社会学家费孝通认为，中国乡 2 第一章导论 土社会结构就是有着差序的同心圆，每个人都是以自己为圆心与周围的事物发生 各种各样的联系；结果公私、家国成了相对的概念，家就是国，国就是家；公就 是私，私即是公，一切的价值和行为都是以“己一为中心。儒家文化中的“修身、 齐家、治国、平天下 也就成了典型的从自己向外一圈一圈推开去的社会范式。 社会关系从一个一个的个体推出去时所涉及的社会关系网络是私人关系的增加， 社会范围是根据个人联系所构成的具有伸缩性的网络同心圆。 这种以血缘关系为基础的“家国一文化观念形成了独特的中国社会关系网络 以及社会结构，这种特殊的文化对经济的影响是举足轻重的，从而使得社会资本 的课题研究，尤其是对中国“关系一的经济学范式研究，显得具有极强的现实意 义。 中国目前面临着转型的难题。中国的社会转型一共有三种，文化的、社会的、 政治的。在大国当中，只有中国同时发生这样三个层次上的转型。【t 1 转型对于不 同的区域而言，影响程度不同。对于小区域来说，它们往往处于大区域或者内陆 的文化传统的边缘，比较容易进行文化的转型，典型如日本、韩国、台湾、夏威 夷。至少，文化转型对文化边缘的社会而言，不那么痛苦，生活在文化传统核心 区域的人，要进行文化转型要痛苦得多。中国的特色就在于由这三重转型所引发 的一切行为模式，中国人的行为，包括经济行为，不可回避的与上述三重转型紧 密联系在一起。中国的经济问题，如果撇开了社会的影响，撇开了文化、价值观。 社会网络的讨论，只是用经济学的市场均衡、交换、价格等传统的纯粹经济方式 来探讨，只会显得空洞而缺乏现实意义。本文通过对社会资本的深入探讨，关注 社会资本对社会转型中的某些重大问题的影响。 而作为经济发展中最重要的企业的发展问题也一直倍受困扰，国内外的学者 对于企业发展也各有看法，日裔美国学者福山认为中国企业不能做大就是因为社 会资本水平低下而企业普遍规模不大。 第二节研究方法和思路 基于本文具有的广度和深度，必然要结合各种研究方法，针对社会资本在企 业中的演进和运作的过程采用不同的研究方法。总的来说，本文主要采取理论分 析的定性方法、模型分析方法、案例实证分析的方法和文献分析方法。 具体而言，理论分析的定性研究纵贯全文，这是因为要对社会资本、企业规 3 企业社会资本的运行机制研究 模化发展进行有效的综合，就必须先构建具有说服力的框架，从理论上对以上二 者的关系进行分析，并得出相关结论。 模型分析方法是在其他经济学研究者研究的基础上，根据需要，构建一个简 单的社会互动模型，并加入社会资本、企业规模等变量，通过对这些变量的定义 构造一个空间，通过对模型的简单分析、均衡分析得出结论。 而就实证分析的方法而说，本文根据研究的需要采用案例分析方法，主要体 现于微观的行为分析上。在对社会互动和社会网络建立应用模型时，鉴于经验数 据的缺乏，不可能有时间去做样本调查分析，本文认为可在定性分析、构建基本 分析框架的基础上通过案例分析方法加以验证。 社会资本的独特之处在于它是兼具富有经济学色彩的“资本与社会学色彩 的“社会 综合体。社会学坚持个人的理性行动不仅仅是个人利益化的追求，而 且是社会环境的产物。事实上，社会因素在很大程度上可以修正个人最大化行动。 他们会不断受到社会关系的影响，必须考虑他人的行动并做出调整。而单个的企 业也可以被模拟为单个的“经济人 进行分析。经济学关于行动者个人出发点是 个人，吸收社会学对于社会成员之间的互动和社会结构的整体研究的方法论，在 对个体选择社会资本的经济学研究后，整个社会网络中的利益主体的交互作用性 将被加入，从而对原有的社会资本的交易成本框架有了新的修正，使之更加贴近 现实。这样，笔者完成了将社会学和经济学方法论融合的尝试。 第三节分析框架和结构安排 本文可以分为五部分： 第一部分是导论，注重探讨本文研究的出发点和选题的意义，尤其是从学科 交叉和借鉴的意义上进行分析，同时对本文的框架和整体的思路进行规划。 第二部分是文献综述，对于且前在经济学界和社会学界对社会资本的研究所 取得的成果总结分析，同时所取得的学术研究局限性和未来的学术补充、研究方 向进行粗浅的阐述。 第三部分是通过引用和构造几个数理模型，对社会网络下有社会资本参与的 情况下企业行为进行分析，具体是对社会互动与社会资本运作的初步描述，并确 认社会网络下社会资本对企业“效用一的作用以及企业的决策行为。 第四部分则采用实证的方式，以星巴克咖啡企业集团发展、清河产业机群社 4 第一章导论 会资本的运行方式以及温州发展模式进行分析。由浅到深，层层论证社会资本的 运行机制。 第五部分是结论部分，对本文主要观点的总结和对未来研究方向的进一步展 望，以及对文章未论述的部分和局限性阐述说明。 5 企业社会资本的运行机制研究 第二章社会资本与企业理论：文献综述 第一节社会资本的概念 一、社会资本的定义 我们考察社会资本理论的发展史时，会发现它是建立在“社会网络 ( s o c i a ln e t w o r k ) 研究的基础之上的，这是研究社会资本的一个相当重要的基 础性概念。社会网络可定义为一个由某些个体( 个人、组织等) 间的社会关系构 成的相对稳定的系统。 在近年来经济学著作中，社会资本出现的频率日渐增多。虽然在社会学、经 济学、管理学中，社会资本都被广泛的研究，但是到现在为止，还没有一个统一 的定义。一般认为，社会资本的概念由法国社会学家h e r eb o u r d i e u 最早引入社 会学领域，他认为社会资本是一种通过对“体制化关系网络 的占有而获取的 实际的或潜在的资源的集合体，是与经济资本和文化资本对应的三种基本的资 本形态之一。社会资本的形成是一种有意识或无意识的投资策略的产物，而社会 资本的运用则是构成了一种“微妙的时间经济 。社会资本理论研究的集大成者 是美国社会学家j a m e ss 1c o l e m a n ，他认为社会资本是个人拥有的，表现为社会 结构资源的资本财产，它们由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和 结构之中，并为结构内部的个人行动提供便利。其主要表现形式有：义务与期望、 信息网络、规范与有效惩罚、权威关系、多功能社会组织和有意创建的社会组织 等( j a m e ss 1c o l e m a n ) 。p o r t e s 在1 9 9 3 年提出将社会资本定义为一种处在网络 或更广泛的社会结构中的个人动员稀缺资源的能力。他的贡献体现在较系统地研 究了社会资本传统和理论渊源，即：( 1 ) 马克思和恩格斯的“有限度团结 ( b o u n d e ds o l i d a r i t y ) ；( 2 ) 齐美尔的“互惠交易( r e c i p r o c i t yt r a n s a c t i o n s ) ：( 3 ) 杜克海姆和帕森斯的“价值融合 ( v a l u ei n t r o j e c t i o n ) ；( 4 ) 韦伯的“强制性信 任 ( e n f o r c e a b l et r u s t ) 。r o b e r td 1p u t a m a n n 在1 9 9 3 年认为，社会资本作为一 种类似于道德的经济资源，是社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能 国s o c i a lc a p i t a l ：ak e ye n a b l eo fi n n o v a t i o ni ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , b r a n s c o m b l m ，k e l l e ri ( e d s ) ， i n v e s t i n gi ni n n o v a t i o nt o w a r d sac 删强a l s u ss t r a t e g yf o rf e d e r a lt e c h n o l o g yp o l i c y m ，c a m b r i d g e ：t h em 1 t p r e s s , 1 9 9 7 6 第二章社会资本与企业理论：文献综述 够推动协调的团队行动来提高社会的效率，并将之应用于对意大利传统工作社区 社会资本发展程度和经济绩效关系的解释。 2 f u k u y a m a 将社会资本等同于社会 信任的程度，认为高信任度的民族更容易发展合作关系和规模经济，所以有助于 市场资本主义的发展，反之则相反。f 3 l 二、社会资本的特点 资本的形式有多种多样，物质资本、人力资本、文化资本等等。社会资本在 近年来得到广泛的研究，在经济学领域中，一些不能用市场理论解释的问题都可 以被社会资本来解释。例如，市场中个体与交易对象的选择问题，企业内部资源 整合的问题等。社会资本也被社会学家和经济学家从各个角度定义。虽然至今社 会资本还没有一个统一的定义，但是他的一些特点得到了大多数学者的共识。按 照张其仔在其著作社会资本论：社会资本与经济增长中的概括：社会资本与 经济资本相比具有很多自己的特点： 1 社会资本存储与人与人之闻，个体与个体之间，经济资本可以独立于个 体存在，而社会资本离不开个人而独立存在，但是却不完全依附于个人。 2 经济资本可以是有形的，也可以是无形的，如物质资本表现为厂房、机 器等，是有形的。人力资本存储于劳动者之间，表现为劳动者的经验和受教育程 度，是无形的。而社会资本是无形的，是一种感觉得到，却看不到摸不着的东西。 3 经济资本也可是公共物品，也可为私人物品，而社会资本则基本上可以 被认为是公共物品，一旦形成就不仅仅是一个人能使用它，它只能存贮与两个以 上的人中间。f o u n t a i n j 还认为社会资本一个最关键的特征是信任的可传递性。m 三、社会资本与其他资本的辨证关系 传统经济学以生产资本为依据来衡量经济发展指标。1 9 9 5 年，世界银行公 布的以“国家财富 为衡量可持续发展依据的指标体系，提出了自然资本、生产 资本、入力资本和社会资本四种资本要素，将他们都作为可持续发展指标体系的 资本要素 在这四大资本中，社会资本作用最为奇特，其本身是看不见，摸不着的东西， 但是其却可以把自然资本、生产资本和人力资本有效的结合在一起。社会资本存 在于行动者的关系之中，在关系中每个人都不能拥有完全的产权，由于行动者的 世界银行：增长的质量中文版北京。中国财政经济出版社2 0 0 1 ，第1 3 页 7 企业社会资本的运行机制研究 异质性和其在网络、行动关系中所处地位不同，他们具有很大的不对称性。社会 资本作为一种社会关系网络具有资源配置的功能，它渗透于社会的各种关系中， 并与物质资本、人力资本等相互转化，成为资本网络中的纽带。 1 人力资本与社会资本的相互转化 人力资本向社会资本转化的过程，其本质是伴随着人力资本投资带来个人 声誉和社会影响力的过程中，不断扩大和加深其社会网络价值性的过程。在社会 资本形成的大部分过程中，社会资本是直接投资产生的结果，具有直接的功利性。 比如，一位从事销售工作的员工，假若他不断进行人力资本投资，取得良好的业 绩，他将赢得同事或合作伙伴的认同和信任；同时，他将利用这种信任关系建立 和发展内部和外部的社会关系网络，他将会有比其他同事具有更多的发展机会。 在这个过程中，人力资本的投资转化为社会资本是直接的，具有明显的功利性。 当然，有的时候人力资本向社会资本的转化是间接的，隐性的。比如，m b a 研 究生比本科生具有更大的社会关系网络资源。就硕士研究生继续深造而言，虽然 是人力资本的投资过程，并不一定具有转化为社会资本的直接动机；但是，m b a 研究生毕业后，他们之间就会形成丰富多维的社会关系网络，这些社会关系网络 就会成为他们所在企业进行经营活动的社会资本。 人力资本价值提升和创造向社会资本的转化。首先，业绩创造转化为社会资 本。一个人做出的业绩越突出，在组织、社会中的声誉和威望就愈高，基于声誉 和威望所形成的社会磁场也就越大，就越容易形成社会资本网络关系。其次，职 级晋升转化为社会资本。一方面，升职者进入到更高的社会层次，就会进入到更 广阔的社会关系网络；另一方面，升职者具有更强的整合社会资源的能力。比如， 企业集团总经理比部门经理具有更强的整合内部资源和外部资源的权力或能力， 具有更大的社会关系网络。 2 社会资本向人力资本的转化 社会资本向人力资本转化的情形。第一，社会网络资本构成了人力资本价值 实现和发展的客观环境。由于人力资本处于一种良好的拥有丰富社会资本的社会 关系网络当中，个人受益于此社会关系网，也就拥有了比别人更多的社会资本， 从而使个人的竞争力得以加强，转化为个人的人力资本。例如，在世界5 0 0 强企 业工作的员工，由于企业在业内的良好声誉及独一无二的管理体制，使其比其它 在同类企业的员工起点更高，能力更强，体现在个人身上就是个人人力资本的提 第二章社会资本与企业理论：文献综述 升，拥有此背景的员工在跳槽到其他的公司时也就更容易，获得更好的工作机会。 第二，通过创造社会网络资本，从而促进人力资本的增值。具有开拓意识的人力 资本之所以比普通的人力资本具有更大的发展潜力，就在于他们不仅适应社会网 络资本的环境，更可贵的在于他们不满足现状，积极地创造出前所未有的社会网 络资本，从而为人力资本的发展创造良好的发展环境。第三，通过改变社会网络 资本的现状而改善人力资本成长的环境。如果以前人们处的工作环境和社会网络 不利于或阻碍人力资本的发展，就需要改变这种社会网络环境，形成更有利于人 力资本成长的社会资本环境，比如企业创设出有利于人才脱颖的工作环境，制定 出有利于人才公平自由流动的制度规范，允许特殊人才在不同单位实行弹性工作 制等，都会有力地促进人力资本的发展和增值。 3 物质资本与社会资本的相互转化 a 物质资本转化为社会资本 物质资本转化为社会资本主要表现在以下两方面。第一，物质资本作为社会 资本形成的载体。物质资本是有形资本，它能向合作者传达一种信息，说明其经 济实力、合作基础以及经济发展的前景，就可以使其他经营者确定是否与其进行 合作，建立何种形式的网络合作关系。所以，有效的物质资本就能够转化为有价 值的社会资本。第二，物质资本的类型决定着社会资本的类型。物质资本之间能 够形成不同的产业链条，比如纵向的上下游产业链、横向的产业协作关系、同业 之间的产业链以及异业之间的产业链、国内产业链、国际产业链等。从形式看是 物质资本之间的产业链条，同时，这些物质资本的链条决定着社会资本发生的方 式和表现形式。 b 社会资本转化为物质资本 社会网络中的个人或企业由于有着千丝万缕的联系，拥有相互之间的信任， 所以极易形成合作关系，使物质资本的流向产生变化，向着成本最小化，利润最 大化的方向流动。例如，产业集群中的各相关企业，同处于一个集群中，相互之 间在信任的基础上达成合作，上下游企业联盟互相提供原材料和销售网络，节约 了交易成本，产出了更多效益。社会资本可以促使物质资本发生叠加和相干放大 的效应，通过社会资本，可以获得许多有价值的信息，从而减少物质资本在迁移、 流动过程中的成本，促使物质资本的合理配置。 9 企业社会资本的运行机制研究 第二节社会网络与社会资本 一、社会网络的概念 社会网络是一种多线性的结合，它和市场交换、企业内部的交易相比所具有 明显的特征就是交易双方共享有多种利益。这种关系的范例包括有：朋友或邻居 的关系( 多线二元水平关系) ，封闭式法人社区( c l o s e dc o r p o r a t ec o m m u n i t y ) ， ( 多线多元水平关系) ，保护者( p a t r o n ) 和随从者( c l i e n t ) 的关系( 多线二元 垂直关系) ，地域性继嗣群和不限于一地的政治性继嗣群( 多线垂直多元关系) 等。只有特殊类型的社会关系才能被称为社会资本。这种可名之为社会资本的社 会关系，我们将其称为社会网络。 对于网络与联盟这些基于合作性经济活动组织形态的形成动因，有不少学者 尝试着进行过解释。卡瑟尔斯认为是网络主要是基于复杂的多元技术发展以及资 源整合的需要；k a s h 把它比喻成为发展复杂技术的一种系统化安排；c a r n e y 则 认为，企业网络联盟的特有竞争力部分地来自于对资产最理想的配置能力，能够 在保证企业弹性的情况下，通过有效地控制投资成本和对一般型资产的最大利用 来避免交易成本的增加，同时避免了纵向一体化的同时带来的企业弹性与适应能 力的下降，从而获得比较竞争优势；g u l a t i 认为，企业之间的网络联盟在出了正 和企业的能力之外，同时它还形成了新的资源，g u l a t i 把它称为“网络资源 ， 这是企业合作能力和合作知识的信号，同时也是企业在社会交换中的社会资本与 社会财富，这种资源使得企业更易于在网络竞争的社会中获得伙伴的信任，更有 效的降低交易成本。 二、由社会网络衍生出来的社会资本 在社会学中，对于网络的研究衍生出两种代表性的理论：网络的社会资源论 和网络的社会资本论。林南认为，所谓社会资源就是那些嵌入个人社会网络中 的资源。这种资源不是为个人所直接占有，而是通过个人的直接的或间接的社会 关系而获取。科尔曼则认为，每个自然人一出生就拥有三种资本：一是由遗传天 赋而形成的入力资本；二是物质性先天条件，如土地、货币等构成的物质资本； 三是自然人所处的社会环境所构成的社会资本。目前对于“社会资本 的理解归 o l i nn a n s o c i a lr e s o u r c e sa n di n s t r u m e n t a la c t i o n s o c i a ls t r u c t u r ea n dn e t w o r ka n a l y s i s , e d i t e db yp e t e r m a r s d e na n dn a nl i n b e v e r l yh i l l s , c a ：s a g ep u b l i c a t i o n s , i n e 1 9 8 2 1 0 第二章社会资本与企业理论：文献综述 纳起来主要有以下三个方面。阿一是把社会资本定义为规则，布尔迪厄认为社会 资本是一种社会网络，是一种体制化关系的生产性网络：二是把社会资本定义为 一种资源；三是把社会资本定义为一种能力。福山认为，所谓社会资本是“在群 体和组织中，人们为了共同的目的在一起合作的能力 ，它源于人们的“普遍信 任一。旧 笔者认为，从资源观的角度来看，社会资本代表着一种能力( c a p a b i l i t y ) ， 是一种对于资源( 自然资源、人力资源和资本资源等) “整合”( 吸收和利用) 的 能力，而这种能力往往是基于特定的社会网络，而维系这个网络的核心要素是“信 任刀。r o b e r tp u t n a m 认为社会资本是由信任( t r u s t ) 、互惠( r e c i p r o c i t y ) 、信息 ( i n f o r m a t i o n ) 和合作( c o o p e r a t i o n ) 所组成的。m 福山认为“群体是以相互信 任为基础而产生的，没有这个条件，它不可能自发形成，悖，在“社会资本 中， 信任是一个核心的内容。经济组织竞争力的形成和发展遵循着这样一个过程：资 源一能力一竞争力，当一个组织仅有资源时，它只有“比较优势 ，而只有通过 借助其“能力 对其资源进行“整合 时，资源才可能发展为竞争力，而只有具 备竞争力的组织才可能具有持续竞争优势( s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， s c a ) 。因此，从这个意义上来说，社会资本将对于经济组织( 包括产业集群) 的竞争力起到积极的影响。 第三节企业理论回顾 一、企业的由来 古典经济学用分工的规模经济利益来解释企业成长问题。斯密认为，企业作 为一种分工组织，其存在的理由就是为了获取规模经济的利益，分工使更高的产 量以更低的成本获得，因此单个企业的成长与分工的程度正相关。c 9 1 同时随着分 工的自我繁殖，新企业会不断形成，因此一国经济中产业和企业的数量也与分工 的程度正相关。企业成长和报酬递增的源泉归于技术变迁。在斯密的理论中，技 术变迁是以分工展现出来的。马歇尔在坚持规模经济决定企业成长这个古典观点 的同时，通过引入外部经济、企业家生命有限性和居于垄断的企业避免竞争的困 难性这三个因素，把稳定的竞争均衡条件与古典的企业成长理论协调起来。 企业社会资本的运行机制研究 二、企业理论的发展 新制度经济学的企业成长理论发端于对企业性质的研究，其中的交易费用理 论侧重于探讨企业与市场的关系。i r e ，企业成长可以看作由导致生产成本和交易成 本下降的制度变化过程所决定。企业成长就是企业边界扩大的过程，企业成长的 动因在于节约市场交易费用。委托代理理论则侧重于探讨企业的内部结构及 其代理关系。 对企业成长制度变迁理论的探讨，钱德勒是从历史和宏观角度进行的。而威 廉姆森的主要贡献是从理论思维的角度系统阐述了企业成长过程中组织结构的 演变，以及不同组织形态的效率。钱德勒认为，从组织制度上可以把企业分为古 典企业和现代企业，企业成长中由古典企业向现代企业的这种制度变迁不仅对企 业本身意义重大，而且对社会经济体制的转变也具有决定性的作用。1 1 1 ，彭罗斯的 企业成长论则强调企业拥有的资源状况是决定企业能力的基础，而企业能力的关 键是管理能力，企业能力决定了企业成长的速度、方式和界限。 三、产业企业集群 国内外学者从不同的角度对产业集群进行了定义，概括起来主要有以下几 种： 美国著名的战略管理专家迈克尔波特认为，产业集群是在某一特定领域内 互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。t 1 2 1 产业集群包括一批对竞争 起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。产业集群经常向下延伸至销售渠道 和客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业 公司。产业集群还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的机构。目 前，迈克尔波特的定义比较受推崇。 j a t h e o ，r o l e l a n d t 和p i md e nh e r t o g 对产业集群做出定义：为了获取新的 互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本， 克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企 业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介 机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户，通过增值链相互联系形成的网络，这种网络 就是产业集群。“， r o s e n f e l d 认为产业集群是地理接近和相互依赖的具有协同效应的企业在地 第二章社会资本与企业理论：文献综述 理位置集中。s w a n n 与p r e v e z e r 则认为产业集群是相关产业的大量企业集中在特 定的区域。1 1 4 1 国内学者对于产业集群的定义也有不同的看法。曾忠禄认为产业集群是指同 一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地理位置上的集中。刘 有金、黄鲁成认为：产业集群中的产业概念不是指广义上的产业，而是指狭义上 的产业，如个人计算机产业、大型计算机产业、传真机产业、医疗机械产业等。 i s l 徐康宁认为产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的产业成长现 象。t 1 6 1 慕继丰、冯宗宪、李国平借用迈克尔波特的簇群概念，认为企业网络是许 多相互关联的公司或企业及各类机构为解决共同问题通过一段时间的持续互动 而形成的发展共同体，企业网络包括三类相互联系、持续互动的组织；某类相似 或相关的企业；政府有关部门和机构及其他中介机构：高水平研究机构和大学。n 基于以上观点，本文认为企业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是现代经济发展中颇 具特色的经济组织形式，包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他 实体，群内企业之间通过专业化分工和协作建立起了既竞争又合作的密切关系， 产业集群还包括提供各种服务的相应支撑机构，如地方政府、行业协会，金融服 务部门与教育培训机构等。 因此，企业集群包含了三方面的基本内容。首先，企业集群是针对一定的区 域而言，是经济活动中的一种空间集聚现象；其次，企业集群是一个包含了某一 产业从投入到产出以至流通的各种相关行为主体的完备的经济组织系统；最后， 产业集群存在和发展的核心是特定的地方优势产业。 第四节企业社会资本 一、企业社会资本的提出 2 l 世纪是一个知识引导型社会，最基本的经济资源不再仅仅是物质、劳动 和金融资本，更是商业知识关系和网络。在这个新的信息时期，包括了离散的 企业交互互动和非个人的买卖者的贸易交换正在被高水平的互惠价值流动，合作 行动和长期关系所取代。 中南财经政法大学的石军伟也对于企业社会资本做了如下定义：企业社会资 本是存在于特定企业群体网络中、由个体企业贡献的、能促进两个或更多个之间 相互合作行为、减弱信息不对称程度的一种特殊要素。1 1 9 1 1 3 企业社会资本的运行机制研究 国外正式提出企业社会资本概念并对其进行系统分析的是g a b b a y 等人。 他们将企业从社会群体中提取出来作为独立研究的主体，分析社会网络结构与企 业及其成员实现既定目标的联系，认为企业社会资本就是企业通过社会关系网络 来实现其目标的一系列有形或无形的资源。持类似观点的还有b a k c r 等。 在国内，较早研究企业社会资本的是边燕杰等人；此后，还有一些学者如陈 传明、郑胜利、周小虎、张方华及武志伟等，分别探讨了企业社会资本的主体、 企业和企业家社会资本及其功效、企业社会资本与社会结构的区别、企业社会资 本与社会负债、企业外部社会资本与内部社会资本、企业资本与技术创新和持续 竞争优势的关系等。 关于企业社会资本的主体，边燕杰虽然认为这一主体是企业，但他们也承认， 在概括企业获取社会资本的纵向、横向和社会三类联系，以及在企业间社会资本 的差异和企业社会资本测量因子分析中，因资料获取上的原因，主要还是用企业 家的社会资本来代表企业社会资本。例企业之间之所以存在着社会资本的差异， 其影响因素既有以企业家为主的企业成员的社会关系网络，也有边燕杰等所提到 的产权结构和产业结构，但还有另一个因素也不能不考虑，即企业文化。企业文 化虽然也是建立在企业内部人际关系的和谐构建之上，但它不仅仅是企业人际关 系的简单体现。企业文化表现出的商业伦理、诚信、声誉等一系列超越企业人际 关系水平的企业品行，一方面是衡量企业社会资本水平的无形资产的重要指标， 另一方面也体现出企业获