（西方经济学专业论文）山东经济中科技创新的实践与发展研究.pdf

西北工业大学硕士学位论文摘要 摘要 在世界各国愈来愈重视经济发展的今天，科技创新成为了提升经济发展速度 的重要手段。我国的科技创新研究起步较晚，与发达国家之间还存在一定差距， 同时又面临着一定的压力。压力一方面来自决策者们对科技创新的认识不够，没 有看到科技创新对经济发展的促进作用：一方面来自我国原有制度和观念的影响， 追求短期效益，忽视长远发展，对研究开发的重视程度不够。 本文主要对科技创新的结构和运行机制，尤其是科技创新促进经济增长的机 理进行了分析，阐明了区域经济发展、区域环境因素对区域科技创新的影响，并 结合波特尔的国家竞争优势理论和瑞士洛桑管理学院关于竞争力的研究成果，利 用创新环境、知识创造、知识获取、企业创新能力等指标对国内科技创新能力较 好的省市进行了比较分析，对山东的科技创新能力进行了评价。 本文的创新点主要表现为：( 1 ) 将相关性分析引入了科技创新与经济发展的 评价体系，对山东省科技创新中比较具有代表性的指标，如：r & d 水平、专利数 与新产品数等指标与经济发展的相关程度进行了分析，找出科技创新体系中对经 济发展贡献率较低的指标，分析原因，为完善科技创新体系提供参考。( 2 ) 运用 增长速度方程，通过引入资金和劳动力的产出弹性系数，对科技进步的贡献率进 行测算，以此评价科技创新对经济发展的贡献程度。( 3 ) 利用国际上较为广泛使 用的国家科技创新能力评价体系，结合山东的区域特征，将原来以国家为单位的 评价对象化为地区，对山东及我国其它省市的科技创新能力进行了评价比较。 作者通过深入考察山东省近几年的科技创新发展情况，从科技创新与经济发 展的相关性分析入手，运用科技创新评价体系，得出山东省近年来的科技创新情 况正逐步向着健康合理的方向发展，但在某些方面仍然存在不足，并针对当前存 在的问题，为今后的发展提出了参考意见和建议。 关键词：山东经济，科技创新，实践与发展，研究与开发 西北工业大学硕士学位论文 a b s t r a c t t o d a yw i l hm o r e 锄dm o 陀i i i l p o r t a n c ea t t a c h e dt o 协e o n 砌cd e v e l o p m e n ta n o v 盯1 l l ew o d d ，t c c h n 0 1 0 西c a li l i 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其中规模工业以上产值达到了全国第一。但由于山东人口数量庞大，山东省的入 均财政收入、人均收入水平等还相对较低，有学者直言“山东是东部最穷的省 份”，因此进一步发展经济规模，提升经济结构是当前亟需解决的问题。 关于技术创新的理论，国外经济学家很早就开始了研究。从论证技术变革对 经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响出发，熊彼特( ( j a s c h u m p e t e r ) 在 2 0 世纪3 0 年代末首先提出了技术创新理论。到2 0 世纪5 0 年代，由于科学技术迅 速发展，技术变革对人类社会和经济发展产生了极大的影响，人们开始重新认识 技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，许多国家和国际组织先后开展了有 关理论研究和实证调查。这一时期的技术创新研究集中体现为以非均衡、非连续 为基本特征的技术变革。到6 0 年代，研究者开始有针对性地系统搜集技术创新的 案例与数据，并提出技术创新的定义。目前，技术创新理论引起中国产业界、科 技界和政府的高度重视，国内各省市也在纷纷调整发展战略，新一轮的以技术创 。坚持走中国特色自主创新道路为建设创新型国家而努力奋斗在全国科学技术大会上的讲话( 2 0 0 6 ) 西北工业大学硕士学位论文第l 章导言 新和高新技术产业化为核心的区域经济竞争己经悄然展开。 目前，国内也有许多关于科技创新方面的研究，在关于经济发展的研究文献 中也有不少相关的探讨，科技仓4 新与经济发展的相互关系尤其是区域科技仓u 新研 究越来越受到关注，既有一般的实践经验总结，也有较为深入的理论探讨，重点 和视角各不相同。本文的研究旨在通过对山东科技创新与经济发展的考察，对山 东科技创新的实践进行系统的总结和理论上的分析，探讨区域科技创新与经济发 展的内在联系，提出新时期加强山东科技创新、促进经济发展思路。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究 古典经济学家亚当斯密( a d 硼s m i t h ) 和马克思主义的创始人卡尔马 克思( k a r lm a r x ) 对技术创新及经济增长进行了最早的探索，对经济学作出了突 出的贡献。遗憾的是，在他们之后，许多经济学家都把技术看成是外生变量，将 它排除在经济学的分析框架之外，而仅把资本和劳动看作是经济增长的要素。对 凯恩斯( k e y n e s ) 经济学说的推崇更使技术创新的研究难以吸引学者们的注意力。 1 、熊彼特的技术创新“推动”理论 1 9 1 2 年，熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 出版了德文著作经济发展理论，首次 提出了“i n n o v a t i o n ”这一概念，并认为，不是资本和劳动力，而是技术创新， 才是资本主义经济增长的主要源泉。在该书中熊彼特提出了企业家创新模型。该 模型强调了企业家精神的重要作用，但仍将技术看成是经济系统的外生变量。此 后，在1 9 4 2 年，熊彼特又出版了资本主义、社会主义和民主主义，提出了技 术创新是内生的思想。他认为，现代大企业会把建立一个研究部门当作首先要做 的事，而成功的创新将会是一个正反馈，使该企业更重视研究和开发活动，进而 增强市场集中度。 可以说，熊彼特的技术创新思想是经典性的，他使人们对技术进步与经济增 长开始有了深入的认识。从2 0 世纪5 0 年代开始，学者们对技术创新的研究不断 取得丰硕成果。理论界提出了基于创新主体一企业的众多的技术创新过程模型。 从这些模型中，我们看到人们对技术创新过程认识的不断深化。 2 、“技术推动”的技术创新模型 早期对创新过程的认识是：研究开发( r d ) 是创新的主要来源，技术创新 是由技术成果引发的一种线性过程。这一过程起始于r d ，经过生产和销售最终将 某项新技术产品引入市场，市场是研究开发成果的被动接受者。这就是卡特 2 西北工业大学硕士学位论文第1 章导言 ( c a r t e r ) 和威廉( w i l l i 锄) 提出的“技术推动”的技术创新模型。它有两层 含义：一是具有大规模研究群体的企业在创新上优于科研人员少的小企业：二是 创新活动的步伐依赖于科学进展。技术推动的创新过程模型代表了一种极端情况， 对于计算机这类根本性创新，技术推动的模型具有较好的解释力。然而，国际上 对r d 与创新关系的实证研究表明，r d 投入多并不一定所产生的创新也越多。 3 、创新的市场拉动说 2 0 世纪6 0 年代以来，美国经济学家施穆克勒( j s c h o k l e r ) 提出了创新 的市场拉动说。此后，迈尔斯( m y e r s ，s ) 和马奎斯( m a r q u i s ，d g ) 的实证工 作支持了施穆克勒的观点。在需求拉动的创新过程模型中，强调市场是r d 构思 的来源，市场需求为产品和工艺创新创造了机会，并激发为之寻找可行的技术方 案的研究与开发活动，认为技术创新是市场需求引发的结果，市场需求在创新过 程中起到了关键性的作用。从理论上讲，这种模型能让创新适合于某一特定市场 因素，而没有考虑潜在的技术机会，这也是不明智的。 8 0 年代初期，创新与国家的关系被进一步揭示，8 0 年代后期，有研究者认为， 创新是被企业之外的政治、经济等因素“结构性的决定着”。它表明，在当今技术 经济格局下，企业的创新更受制于一个国家的政策环境和支撑结构，技术创新的 过程也更趋动态化、集成化和综合化。在这种背景下，国家创新系统的概念与内 涵被提出并深入研究。但迄今为止，对国家创新系统的研究多采用比较法与分析 法，国家创新系统学派并没有一个完整的理论和共同的学术研究方法。但这些研 究都有一个相同的特点，即试图从制度与网络的角度去寻求促进技术创新。 1 2 2 国内研究 我国对技术创新的研究起步较晚，但发展很快，研究进展较大。技术创新这 一概念被引入我国技术经济界是在2 0 世纪8 0 年代中期。 1 9 8 9 年，国家自然科学基金委员会率先资助有关高等院校和研究机构，开展 技术创新领域的理论与实证研究，从此揭开了中国对技术创新研究的序幕。但截 至目前，学术界对其内涵的认识还不尽一致。经济学家从对经济的实际影响角度 出发，把它定义为生产函数或供应函数的变化；管理学家从企业发展角度把创新 看作是“企业家进行开拓的有组织的活动与最有效的工具”；从市场学角度，技术 创新则被定义为“新产品或新工艺的第一次商业应用”。 傅家骥等结合国内外的研究成果，对技术创新的界定比较完整，认为“技术 创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产 条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出 西北工业大学硕士学位论文第1 章导言 新的产品，新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供 给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动 的综合过程”。o 1 9 9 9 年8 月2 0 日，在中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实 现产业化的决定中明确指出：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、 新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量、开发生产新的产品、 提供新的服务、占据市场并实现市场价值的活动。”通过对技术创新的定义，我 们可以看出，技术创新既不是纯经济学范畴，也不是一个纯技术学范畴，而是以 技术为手段，以满足市场需求和促进经济发展为目标，科技与经济相互促进、相 互转化的过程。它既具有技术特征，又具有经济特征，是技术与经济的桥梁和中 介。 技术创新始于研究开发而终于市场实现。技术创新一经出现，就会在社会上 产生巨大的示范作用，成为社会经济效益的根本来源。技术创新与技术发明、技 术进步是不同的范畴。技术发明、技术进步都是技术行为，而技术创新则不仅是 技术行为，也是经济行为，即只有包括科技成果商业化和产业化的过程才是技术 创新。现在，许多报刊和研究报告采用科技创新，它的涵义比技术创新的涵盖面 要宽，两者也不能等同。科技创新包括科学创新和技术创新，科学创新是创造新 知识的行为，它要认识事物的本质，解决客观事物是什么、为什么的问题是通过 科学研究获得新的基础科学和技术知识的过程。而技术创新包括了产品工艺、生 产、市场、制度等活动，涵盖硬、软两个方面，重点要解决做什么，怎么做，如 何成为满足社会需求商品的问题，它是通过学习、革新，创造新技术、新商品的 过程 实践表明，即使是技术创新也决不是孤立的社会事件，技术创新作为一种特 定的技术经济过程，在本质上是特定时空范围内的社会、自然、技术诸多资源的 优化配置与合理组合，它不仅离不开科学创新，而且广义上也包涵了组织创新、 管理创新与制度创新，它们都是技术创新的环境条件与保障。 科技创新概念的提出与运用有它的历史必然性，它是技术创新的深化与发展。 技术虽然是经济增长的发动机，但科学则是这台发动机的“燃料”。如果离开科学 知识基础，技术创新就没有源头，没有后劲。随着科学技术的进步，科学与技术 的相互渗透己十分明显。由于科学技术化，技术科学化的趋势日益加强，不仅技 术创新需要科学创新的推动，科学创新也要得到技术创新的支撑和市场的拉动， 许多科学创新课题来自于经济发展的需要。因此，科技创新更有利于科学与技术 。傅家骥，技术创新学，清华大学大学出版社，1 9 9 9 ，p 1 3 4 西北工业大学硕士学位论文第1 章导言 的互动，也有利于科技与经济的结合。 1 3 研究方法和创新之处 本论文主要采用了以下研究方法： l 、比较研究。本文通过对山东省科技创新的国内比较和国际比较，对山东省 的科技创新模式及重点进行的调整和修正。并通过对国外的科技创新理论的研究， 比较山东省科技创新存在的问题和局限，并结合山东省的特点，按照科学实用性 原则找出适合其发展的道路。 2 、理论研究与实证分析相结合。本文在文献研究的基础上，从科技创新的理 论研究入手，对当前的科技创新体系做出评价，在此基础上通过实证分析进行验 证，使评价方法、指标体系更具有实践上的指导意义。 本论文的研究思路是：选取经济发展较好的山东省作为研究对象，从山东省 的经济发展与科技创新的历史及现状入手，通过相关性分析，运用国际上较为广 泛使用的区域科技创新能力评价指标体系，通过纵向与横向比较相结合的方法， 对山东的科技创新能力和经济发展进行了较为全面的评价分析，最后归纳分析出 其山东科技创新能力及体制等方面存在的不足及问题，分析原因，为新时期加强 科技创新，促进经济发展提供指导和借鉴。 本文的创新之处主要体现在以下三个方面： 1 、将相关性分析引入了科技创新与经济发展的评价体系，对山东省科技创新 中比较具有代表性的指标，如：r & d 水平、专利数与新产品数等指标与经济发展 的相关程度进行了分析，找出科技创新体系中对经济发展贡献率较低的指标，分 析原因，为完善科技创新体系提供参考。 2 、运用增长速度方程，通过引入资金和劳动力的产出弹性系数，对科技进步 的贡献率进行测算，以此评价科技创新对经济发展的贡献程度。 3 、对山东省科技创新指标进行了进一步的分析，利用国际上较为认同的区域 科技创新能力评价指标体系，根据我国国情，构建部分新的指标，对山东与我国 其它科技创新发达地区进行了综合评估与比较。 1 4 结构安排 全文共分为五个部分： 第一部分导论。简要地表述研究的背景、意义、总体思路、研究方法和内容 结构。着重对区域科技创新的相关理论进行综述。 西北工业大学硕士学位论文第1 章导言 第二部分科技创新的特征与运行机制。主要分析区域科技创新的内涵与特 征，研究区域科技创新结构与运行机制，以及科技创新促进经济增长的机理。 第三部分山东省经济发展与科技创新的现状分析。针对山东的经济地理特 征、经济发展状况、经济发展途径等进行研究。结合山东的经济发展历程，考察 山东科技创新战略的形成与发展。 第四部分山东科技创新与经济发展的相关性分析。进行区域科技创新与区域 经济发展相关性的定量定性分析，考察科技创新与山东经济发展的相关性。探讨 经济发展对科技创新的影响及科技创新对经济发展的促进作用。 第五部分山东省科技创新能力的分析与评价。将创新环境、知识创造、知识 获取，企业创新能力、创新的经济效益引入区域科技创新评价体系之中，利用区 域科技创新能力评价的指标与体系，对山东科技创新能力进行国内外比较分析和 综合评价，为进一步加强科技创新提出建议，得出结论。 6 西北工业大学硕士学位论文第2 章科技色新的特征与运行机制 第2 章科技创新的特征与运行机制 2 1 科技创新的内涵与特征 2 1 1 科技创新的内涵 科技创新包括科学创新和技术创新：前者指通过科学研究，获得新的基础科 学和技术科学知识的过程；后者指学习、革新和创造新技术的过程。科学创新是 技术创新的基础，技术创新是科学创新在生产中的实际应用。一般说来，技术创 新是以企业为中心展开的。企业技术创新过程涉及创新构思产生、研究开发、技 术管理与组织、工程设计与制造、用户参与及市场营销等一系列活动。在创新过 程中，这些活动相互联系，有时要循环交叉或并行操作。技术创新过程不仅伴随 着技术变化，而且伴随着组织与制度创新、管理创新和营销方式创新。 区域科技创新是一个系统的概念，是技术创新的扩展，既涵盖区域的技术创 新，又涵盖区域的科学创新，并且还从科学与技术的互动关系上来把握区域的科 学技术创新。区域科技创新是指依托区域科学技术创新力量，有效利用区域科技 创新资源，协调区际( 国际) 间的科技合作与竞争，实现区域内科菽韧新资源( 才、知识、经费 的高效配置与结构优化，促进区域科技创新活动的广泛开展和 创新成果的应用普及与推广，创造与发展区域的竞争优势。其主要功能是解决区 域科技发展过程中技术供给、技术评估、技术转化以及技术扩散等问题，对区域 内技术升级、技术创新从供给、需求与环境方面给以支持，其目的是为保证区域 经济安全与社会发展服务。 区域科技创新受到区域内外环境因素的影响与制约，其中，区域专有因素在 塑造区域技术变革过程中起着非常重要的作用。这些区域专有因素有些是制度性 的，有些则根植于历史之中。因此，不同区域的科技创新具有不同的侧重，依赖 于不同的要素内容，而这种侧重一方面是长期历史惯性的作用，另一方面也是政 府有意识作用的结果。 区域科技创新要贯彻有所为、有所不为的原则，围绕区域经济发展中的核心 竞争力与新增长点的形成，在能够充分发挥自身生产要素和资源禀赋的条件下， 培育和保持区域的优势产业，使经济获得良性发展。因此，解决好区域优势产业 的技术供给、技术扩散就成为区域科技创新的首要任务。 7 西北工业大学硕士学位论文第2 章科技创新的特征与运行机制 2 1 2 基本特征 1 、技术创新的特征 技术创新作为具有科学实践和生产实践双重属性的交叉性的社会实践活动， 它具有以下几个显著特征： 一是市场性。技术创新以满足经济和社会的需求为目的，市场既是技术创新 的出发点，又是技术创新的归宿。因此，市场实现程度和是否获得商业利益是检 验创新成功与否的最终标准。 二是创造性。技术创新既然是把新技术应用于生产经营活动的过程，它就必 然具有创造性。这种创造性首先表现在新产品或新工艺上的创新，其次表现在技 术创新过程中的组织、制度和管理上的创新。 三是综合性。虽然从产品创新、工艺创新来看，先进的技术和工艺往往起着 主导作用，但从技术创新所包括的活动看，它不仅是一个技术过程，而且是技术 与经济，乃至教育、文化相结合的综合性过程。 四是风险性。由于技术创新受技术、经济、政治等多种因素制约，所以在进 行技术创新活动时，总是存在一些难以估计和不可控制的制约因素，使得活动的 努力与结果不存在简单的正比线性关系。即在研究开发过程中，资金的高投入不 一定带来工业化生产的经济效益。随着科技水平的提高和市场竞争的加剧，新产 品、新技术的淘汰周期不断缩短，这更加剧了技术创新的市场风险性。 2 、区域科技创新的特征 在科技创新体系中，区域科技创新是十分重要的创新层次，具有系统的主要 特征。但区域科技创新与国家科技创新或与企业技术创新相比较，又带有明显的 个性特征。 ( 1 ) 区域科技创新的全息性 区域科技创新的全息性是从系统结构模式上来把握区域科技创新的特征，即 指区域科技创新结构模式上与国家科技创新结构模式相似，它是国家科技创新结 构模式的成比例的缩小，或是整体的一个缩影。它说明区域科技创新系统与国家 科技创新系统的同构性。“全息”只是相似，并非绝对等同。所以，从系统结构模 式来看，区域科技创新在结构模式与国家科技创新结构模式是相同的，体现了部 分与整体的全息辩证关系 ( 2 ) 区域科技创新的全能性 这是从科技创新体系的职能上来认识区域科技创新的特征。指区域科技创新 体系是创新职能比较完整的层次，与国家科技创新有职能对应关系，具有国家科 8 西北工业大学硕士学位论文第2 章科技创新的特征与运行机制 技创新系统全部职责与功能。因此，它必须统筹兼顾，实施综合性科技创新职能。 ( 3 ) 区域科技创新的中观性 这是从系统层次关系上来把握区域科技创新的特征。区域科技创新体系对上 是一个局部，但对下是一个全局。它的创新决策从属于国家宏观创新职能与政策 的控制，对其下属众多的部门与企业具有因地制宜的全局导向作用。所以，在一 国的创新纵向链条中，它是承上启下的中间媒介、中端调控系统，发挥居间的中 间联系与协调作用。我们不能笼统地强调区域科技创新的宏观调控，对于中观来 说，既有对国家的局部服从性，又有区域相对独立性。 ( 4 ) 区域科技创新的特色性 区域科技创新的最大特点是个性化，发展独具特色的区域经济。这是从创新 运作中，从特殊与一般关系上来把握区域科技创新的特征。在区域经济运行的完 整价值链的所有环节上，从研究开发、原材料生产、产品制造、流通、中介、知 识服务等等诸多方面，充分展示科技创新的个性魅力，体现出差异化。改革开放 的实践表明，成功的区域经济，都是带有个性的特色经济，都有个性化的科技创 新链条的支撑。在全球化的条件下，我国的区域经济已出现了两大可喜变化，一 是以大型龙头企业为代表，并带动中小企业在空间上的相对集中，并具有规模经 济的企业集群；二是以市场方式集聚的，以专业化的新兴市场带动按产业链组合 的企业集群。它们体现了区域分工带有很强的创新能力与市场竞争能力。如山东 半岛就是在经济全球化条件下形成的半岛经济圈，它不仅推动了山东的经济发展， 也带动了整个国民经济的改革开放。 2 2 区域科技创新的系统及其结构 区域科技创新系统是指在一个特定的经济技术区域内，科学创新与技术创新 的整合所构成的创新系统，是由与区域科技创新全过程有关的组织、机构和实现 条件所组成的网络体系，也是由相关社会要素组成的一个社会系统，具有开放系 统的一般特性，包括系统的整体性和结构性、系统的有序性和组织性、系统的过 程性和动态性等。 目前对区域科技创新模型的研究主要有两种分析方法： 一种是结构分析法。这种方法强调区域中的各种设施，包括物质的、人文的 和通讯的作用。这种分析方法是在区域创新研究中最常见，也是较为成熟的方法。 这些设施更具体地是指政府部门、中介组织以及进行创新活动的个体。这种方法 以技术创新为分析的核心，没有给出非技术成分对区域创新的影响，如区域的制 度因素等。 9 嚣北工业大学硕士学位论文第2 章科技创薪的特征与运行机制 另一种是过程分析法。它注重区域科技创新中各个行为主体之间的互动，各 个主体之间的网络联系与协同过程，从而把区域创新由静态的结构分析转向动态 分析。萨克森宁( s a x e n i a n ) 认为，创新是公司的结构特征和产业组织、地方结 构以及文化的互动的结果，把关注中心放在创新过程上。他认为，创新不是线性 的，而基本上是受网络和动态变化影响的。在其所著的地区优势中，他写道， “无论如何，在这样一个技术和市场飞速发展的时代，公司间网络形成的横向协 调，使得各公司能够保持持续革新所需的重点和灵活性。” 结合上述分析，我们认为，构造区域科技创新模型，既要反映系统的结构， 更要反映系统动态运行的机理，还必须深入理解文化、制度等外在因素的影响。 在区域科技创新系统中，科技刨新通过促进产业结构的优化与升级以及空间上的 聚集作用等促进地区经济的发展，同时，经济发展又对科技创新产生一定的反馈 作用。通过附表一区域科技创新系统结构图可以对区域科技创新的系统结构及科技 创新与经济发展的互动作用有比较清楚的认识。 从附表区域科技创新系统结构图中可以看到，区域科技创新的主体有企业、 科研机构、高等院校，政府的引导和中介机构的服务在其中发挥重要功能。各行 为主体在创造、使用和扩散新技术中的地位和作用各不相同。高等院校主要从事 基础性研究，其职能重点在于进行科学创新；政府对高校科技创新的引导作用主 要体现在影响高等院校科学创新的领域与方向上，即政府通过对某一领域r d 的 支持来提高该领域的科学供给。科研机构则担任着更大程度上将政府的战略规划 转变为可开发技术的任务，一方面弥补了高等院校基础研究方面的不足，另一方 面要大力进行区域优势产业技术平台的构建与升级工作，开展外部性巨大的竞争 前应用技术的开发工作。高等院校与科研机构一起为区域内企业的技术创新提供 了技术来源与产业竞争前技术的储备。而企业相对来讲，基础研究的任务较轻， 应用与开发研究的任务较重，因为其直接面向市场，更强调的是自我选择。政府 对企业的影响主要体现在产业政策、技术政策的制定和宏观引导，以及提供和改 善企业从事技术创新的软硬环境方面，通常只有少数的企业直接承担政府委托的 研究开发任务。因此，较能直接体现政府意图的是科研院所和高等院校在研究开 发方面的导向作用，但最终绩效通常反映在企业竞争实力的增强上。 造成这种分工的原因在于它们内部运行机制的差别，表征在活动上的相异。 在从事科技创新的过程中，各行为主体是在特定的时空范围里，与不同的社会资 源、技术资源和自然资源发生重组和配置，从丽表现为不同的运行机制和技术运 用绩效。企业作为市场经济的主体，是技术创新的主体，因而也是区域科技创新 。安纳利萨克森宁著，昔鹏等译，地区优势。上海远东出舨社，1 9 9 9 1 0 西北工业大学硕士学位论文 第2 章科技创新的特征与运行机制 系统的核心。一个区域科技创新能力的强弱最终将体现在企业的市场竞争力和技 术创新能力上因此，推动科技创新，根基在企业。科研机构和教学科研型大学 等研究开发部门作为技术创新的知识源头，其主要任务是开发技术资源，为企业 技术创新提供知识供给。政府部门主要负责创新政策的制定，从而实施和影响创 新资源的配置，并作为一支重要力量参与科技创新。值得特别指出的是，政府不 能也不应代替企业去进行技术选择，无法代替企业进行技术创新，但政府必须通 过制度安排和政策设计，为企业技术创新创造一个良好的环境为了创新活动的顺 利实施，政府部门应积极进行创新基础设施的建设，并充分发挥政府引导和市场 配置资源的作用，加强科技创新活动的协调和组织管理，促进产学研在科技创新 各个环节中的紧密结合和协同作用。中介机构包括信息中心、创业服务、技术评 估、经纪组织和咨询机构等，它们是技术创新供求双方的纽带，在促进技术创新 的传播、咨询和服务方面具有重要作用。 区域科技创新系统结构图揭示了科技创新促进经济发展的三个阶段。第一个 阶段是科技创新的微观层面运行过程，在这一过程，各创新主体以企业为核心， 在竞争压力和动力机制的激励下，相互之间发生作用( 主要是知识的交换和资源 的流动) ，通过共同参与研究开发活动，获得科学技术的发明创造成果，体现科学 技术的商业价值：科学技术储备的增加和水平的提高引起科技进步。第二个阶段 是由于创新引起的科技进步带来的创新效应发挥作用的过程，即创新通过影响产 业的发展水平，使科学技术由潜在的生产力转变为现实的生产力，促进生产力发 展和产业结构优化的中观作用过程。第三个阶段是科技创新带来的生产力发展促 使生产关系调整，引起经济结构合理变化，推动经济向前发展的宏观作用过程。 经济发展的结果和科技创新成果的广泛推广应用又进而推动了社会进步，从而带 来了经济社会发展环境的整体改普和不断优化的后续过程。 另一方面，区域经济的发展又对科技创新产生反作用，即对区域科技创新的 创新资源、创新动力产生积极影响在发展的过程中，创新通常需要积累起一定的 资本，而资本往往是稀缺的，经济的发展则会使更多的资本寻找新的投资机会， 这表明经济发展水平直接影响创新资金的供应情况。面技术与人力等生产要素供 给与地区经济发展水平呈正相关关系，此外，区域的其他一些特征变量，如区域 的制度、区域的文化、区域的资源禀赋、区域的基础设施等构成了区域的环境因 素。这些环境因素可以超前于地区科技创新系统的要求，进而引导其构建，也可 能由于滞后于地区科技创新系统的要求而成为其发展的障碍，这些环境因素可分 类为硬环境和软环境，其中的软环境因素，包括发展战略、制度安排、政策设计 等，更多的是属于制度性的和带有根本性影响的，同时也是政府更能发挥自身效 西北工业大学硕士学位论文第2 章科技创新的特征与运行机制 能的地方，由此也可见一个国家或地区确立科技创新发展战略、建立有利于科技 创新的制度、制定鼓励科技创新的政策、营造科技创新发展的环境是何等的重要。 区域科技创新应是开放的结构，要与区外( 国际与国内) 科技创新互动。在 全球化的竞争中，区域科技创新不仅要形成自身的特色，还要广泛与国内其它区 域和国外开展科技合作与交流，迅速提高科技创新的起点。 2 3 科技创新促进区域经济增长的机理 企业是区域科技创新的主体，以企业为核心的科技创新在本质上可以看作是 一种微观的经济行为，这种行为对区域经济系统来说具有正的外部性，因为众多 的科技创新活动刺激了宏观经济的发展。 在熊彼特看来，创新促迸经济增长的机理在于：创新，尤其是根本性的创新， 一旦冲破一定的壁垒后，就会引发创新群的出现，投资高潮随之出现，较多的资 本被投放于新企业，这种冲击一浪传一浪，传遍了原材料、设备、劳务等市场， 犹如凯恩斯的投资乘数效应，经济表现出一派繁荣的景象。 在总结国内外有关理论的基础上，傅家骥等把创新植入经济的机理归纳为四 个方面效应，即：率先创新的引擎效应、模仿创新的扩张效应、创新继起的持续 效应、结构优化的集成效应。 通过率先创新使新的科技成果首次转化为现实的生产力，又通过众多的企业 对于率先创新的模仿，因而产生的乘数效应、增值效应和优化效应，对于创新植 入增长具有扩张效应。根本性创新集群起着较为持久的引擎作用，而改进性创新 集群对于经济增长仅仅起着维持和强化的作用。在根本性刨新带来的推动效应、 产业内外创新扩散与模仿扩张产生的乘数效应、技术基础上的产业竞争导致的选 择效应作用下，还能发生产业结构的高级化和产业结构优化后出现的集成效应。 根据傅家骥提出的四个效应着重于从时间纬度去分析创新植入经济增长的机 理，在研究区域的创新如何植入区域经济中还必须从空间纬度加以考虑，可用图 2 1 表示： 冈 l 新的引i 幽 图z l 科技创新植入区域经济的机理图示 西北工业大学硕士学位论文 第2 章科技创新的特征与运行机制 通过几种效应，创新的经济作用得到放大，不仅引起资源的优化配置，使区 域内的产业水平得到升级，产业结构得到优化，而且带来新兴产业生长并促进经 济增长极的生成。这一系列变化带来了生产力的发展，促使生产关系和经济结构 进行合理调整，从而实现推动经济的向前发展。 2 4 区域特征对科技创新的影晌 区域科技创新受一系列区域特征变量的影响，它们构成了区域科技创新系统 的环境，主要包括文化环境、政治环境、经济环境、以及区际问的交流等等，其 中最重要的是经济的支持。 2 4 1 区域经济发展对区域科技创新的影响 1 、对创新资源的影响 科技创新需要大量资源要素的投入，其中最重要的是资金和人才。经济的发 展，意味着社会物质财富的增加。一方面增加了社会资金的积累，另一方面也通 过教育提升了人口的素质，增加了社会的人才储备，从而为科技创新提供了极为 有利的条件。而科技创新反过来又会促进经济的发展，如此循环往复，形成科技 创新与经济发展之问的正反馈机制，一个国家或地区的经济发展也就走上了良性 发展的道路。 首先，科技创新从r d 到商品化的一系列过程都需要有高的投入才能实现。 而且随着现代技术发展日益复杂，伴随着学科间的相互交叉与渗透，所需的仪器 设备和其它投入也更复杂更昂贵。因而，为取得科技成果也面临着r d 资金边际 收益递减的现象，也就