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哈尔滨理工人学经济学硕十学位论文 科技型中小企业自主创新系统研究 摘要 科技型中小企业是自主创新活力之源，是实现技术跨越的主要力量，也是 知识经济的重要支撑之一。在科技创新的今天，科技型中小企业具有知识密集 度高、资本密集度高、研发强度高的特点。科技型中小企业在经济发展中的作 用也越来越大。日益激烈的市场竞争使得越来越多的科技型中小企业意识到了 自主创新的重要性，科技型中小企业为了有效实现自主创新，提高自身自主创 新能力的目标，开始对自主创新系统重视起来。 本文在吸收与借鉴国内外相关理论研究成果的基础上，从系统的角度出发， 构建了科技型中小企业自主创新系统，并对该自主创新系统的结构、功能、环 境及运行情况进行了深入的研究。首先阐述了科技型中小企业自主创新系统要 素，即企业家才能、资金实力、信息保障、技术机会、研发整合能力和市场机 会，在对自主创新系统各个要素的具体内容进行论述的基础上利用决策试验和 评价实验方法等分析自主创新系统要素之间的关系，并使自主创新系统结构模 型化。其次，构建了科技型中小企业自主创新系统结构，并分析了科技型中小 企业自主创新系统功能，主要包括整合功能、学习功能、反馈功能、执行功能、 约束功能、促进功能、调节功能和降低风险功能，从而挖掘科技型中小企业自 主创新系统内部的潜能。再次，进一步研究了科技型中小企业自主创新系统外 部环境，包括法律和政策环境、技术环境、融资环境、经济环境、服务环境和 文化环境等，在此基础上进行了科技型中小企业自主创新系统运行的研究。最 后，结合科技型中小企业运行案例，提出了提高科技型中小企业自主创新能力 的对策和建议。 关键词科技型中小企业；自主创新；自主创新系统；系统研究 s t u d y o ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s y s t e m o fs m a l la n dm e d i u m t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u mt e c h n o l o g i c a l e n t e r p r i s e sa r et h es o u r c eo fi n d e p e n d e n t c r e a t i v ev i t a l i t y ，t h em a i ns t r e n g t ht or e a l i z et e c h n i c a lb r e a k t h r o u g h ，a n do n eo ft h e i m p o r t a n ts u p p o r t si nk n o w l e d g e b a s e de c o n o m y i na ne r ao ft e c h n i c a li n n o v a t i o n s m a l la n dm e d i u mt e c h n o l o g i c a l e n t e r p r i s e sh a v eah i g hd e g r e eo fi n t e n s i v e k n o w l e d g ea n dc a p i t a l ，a n dah i g hi n t e n s i t yo fr & d t h e s ee n t e r p r i s e sa r ep l a y i n ga n i n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei nc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ag r o w i n gn u m b e ro f s m a l la n dm e d i u m t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e sa r ea w a r eo ft h ei m p o r t a n c eo f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni nt h ei n c r e a s i n g l yf i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n ，s ot h e yh a v e b e g u nt oa t t a c hi m p o r t a n c et oi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mt oe f f e c t i v e l yr e a l i z e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dr a i s et h e i rg o a lo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i v ea b i l i t y o nt h eb a s i so fa b s o r b i n ga n du s i n gf o rr e f e r e n c ef r o mf o r e i g na n dd o m e s t i c r e l e v a n t t h e o r ys t u d y , t h i st h e s i ss y s t e m a t i c a l l ys e t su pas m a l la n dm e d i u m t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e m ，a n dc o n d u c t sat h o r o u g h r e s e a r c hi n t ot h es t r u c t u r e ，f u n c t i o n ，e n v i r o n m e n ta n do p e r a t i o no ft h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns y s t e m f i r s t l y ，t h ei n n o v a t i v es y s t e mf a c t o r so fs m a l la n dm e d i u m t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e sa r e d i s c u s s e d ，n a m e l ye n t r e p r e n e u rc a p a c i t y ，f u n d s ， i n f o r m a t i o ng u a r a n t e e ，t e c h n i q u eo p p o r t u n i t y ，r & di n t e g r a t i o na b i l i t y ，a n dm a r k e t o p p o r t u n i t y ，a n dt h es p e c i f i cc o n t e n t so ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e mf a c t o r s a r ed e s c r i b e d b ym e a n so ft h ea b o v ec o n t e n t sa n dt h ed e c i s i o n m a k i n gt r i a la n d e v a l u a t i o nl a b o r a t o r ym e t h o d ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h ei m p o r t a n c eo ft h er e l a t i o n s h i p s a m o n gs y s t e mf a c t o r st om a k et h es y s t e mac r e d i b l em o d e l s e c o n d l y ，b a s e do nt h e i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n s y s t e ms t r u c t u r e ，w ea n a l y z e t h e s y s t e m s f u n c t i o n s ： i n t e g r a t i o n ，l e a r n i n g ，f e e d b a c k ，p e r f o r m a n c e ，s t i p u l a t i o n ，p r o m o t i o n ，r e g u l a t i o n ，r i s k r e d u c t i o n ，e t c ，t ot a pt h ep o t e n t i a lo ft h es y s t e m t h i r d l y ，af u r t h e rr e s e a r c hi s u n d e r t a k e ni n t ot h e s y s t e m se n v i r o n m e n t ，s u c ha sl a wa n dp o l i c y ，t e c h n o l o g y ， i i 哈尔滨理t 大学经济学硕十学位论文 f i n a n c i n g , e c o n o m y ，s e r v i c ea n dc u l t u r e ，c t c ，a n dt h eo p e r a t i o no ft h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns y s t e mi sa l s os t u d i e d f i n a l l y ，c o m b i n i n gac a s es t u d yo ft h eo p e r a t i o no f t h es y s t e m ，w ep u tf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sa n dc o u n t e r m e a s u r e st oe n h a n c et h e a b i l i t yo fs m a l la n dm e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n k e y w o r d ss m a l la n dm e d i u mt e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s e s ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ， i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns y s t e m ，s y s t e mr e s e a r c h i i i 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文科技型中小企业自主创新系 统研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间独立进行 研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发 表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：别彩 日期： o 卯夕年弓月3 日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 科技型中小企业自主创新系统研究系本人在哈尔滨理工大学攻读硕士 学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔滨理工 大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解哈尔 滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门提交 论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大学可以采用 影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密团。 ( 请在以上相应方框内打v ) 作者签名：刭岩 日期： 汐尹年弓月侈日 导师签名： 珲旯扔 日期： & 川年3 月多日 哈尔滨理工大学经济学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及问题提出 科技型中小企业是科技成果的转化者和自主创新的主力军。科技型中小企 业促进了国民经济的快速健康发展。科技型中小企业积极推动了我国产业结构 的优化和提升。科技型中小企业促进了就业，调整了就业结构。科技型中小企 业培育了具有创新意识的企业家精神。 1 1 1 自主创新在科技型中小企业中的地位与作用 随着经济发展的全球化和一体化，世界各国都十分重视科学技术的进步对 经济可持续发展的重要作用，把自主创新放到了各自国家战略的高度来认识。 科技型中小企业技术创新的立足点是自主创新：科技型中小企业的生存和发展 靠的是自主创新；科技型中小企业核心竞争力的提高靠自主创新；科技型中小 企业实现可持续发展靠自主创新；产业技术水平提高的关键还是自主创新。如 果自主创新能力上不去，单纯靠引进国外的技术，是无法摆脱技术上的落后地 位，将使得我国总是处在技术上的被动地位。科技型中小企业只有通过自主创 新，开发出拥有自主知识产权的高技术含量的产品，才可能在激烈的市场竞争 中保持持久竞争优势。我国党和中央高度重视自主创新，党的十六届五中全会 明确要求把自主创新作为“十一五”规划的着力点，强调科技发展要坚持自主 创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，通过不断提高企业自主创新能 力，建设创新型国家。大力实施自主创新，已经成为我国科技发展、全面建设 小康社会和中国经济发展的必然选择。党中央、国务院召开了新世纪第一次全 国科技大会，国家主席胡锦涛同志作了题为“坚持走中国特色自主创新道路为 建设创新型国家而努力奋斗”的讲话，提出了要走出一条有中国特色的自主创 新道路，再一次把自主创新摆在了更加突出的位置上。 1 1 2 科技型中小企业自主创新面临的问题 1 自主创新能力不强目前，多数科技型中小企业主要是依靠从外部引进 技术或模仿型创新发展起来的，技术依赖性很强，企业难以得到核心技术，也 不具备相应的技术优势。在国际上，企业研发投入强度通常在5 1 0 。科技 型中小企业由于企业规模小，造成企业研发投入不足，影响了企业自主创新能 哈尔滨理t 大学经济学硕十学位论文 力。据相关调查显示，虽然我国科技企业研发投入总量有了显著增长，但投入 总量却从1 9 9 4 年的9 1 9 下降为2 0 0 2 年的2 7 7 。而即使是在科技企业密集 的高新技术产业开发区，2 0 0 3 年高新技术企业的研发投入强度也只有2 9 ，并 且科技型中小企业的盈利能力也出现了大幅滑坡，这严重影响了企业自主创新 的信心和决心。加之科技型中小企业大多是民营企业，企业规模比较小，企业 内部缺乏有效的人才培养、激励和分配机制，难以吸引和留住优秀的技术和管 理人员。创新人才的缺乏，是导致企业自主创新能力不强的另一个原因。另据 统计显示，被纳入国家统计范围内的企业只有3 0 的企业从事科研和创新活动， 科技型中小企业所占的比重更是可想而知。科技型中小企业内部缺乏企业家， 科研人员虽然技术能力强，但是没有管理经验，信息渠道的建设也不完善，技 术机会也不多，市场份额也是少的可怜。这些因素都导致了科技型中小企业自 主创新能力不强。 2 资金短缺科技型中小企业规模小，内部资金本来就不是很充裕，再加 上融资渠道不顺畅。虽然2 0 0 4 年5 月启动的二板市场是中小企业直接的融资渠 道，但是它并非是一个独立的二板市场板块，是建立在主板市场内部的，由于 相应的法律法规还未完善，它仍沿用主板政策，缺少资金退出机制。商业银行 是科技型中小企业间接的融资渠道。但是由于科技型中小企业的经营业绩不稳 定，风险性高，再加上其信息不透明，管理不完善，企业规模小等原因，使企 业很难获得足够的银行贷款。国家开发银行、中国进出口信贷银行、中国农业 银行等政策性银行，是科技型中小企业的政策性融资渠道，但并不是专门针对 科技型中小企业的。缺乏全方位的融资渠道，使得融资难，贷款难，担保难成 为困扰科技型中小企业创新的三大难题。 3 缺乏培育信息库没有按照市场化运作方式，没有动态管理，不能合理 配置资源，促使培育工作规范化、制度化。扶持政策不能与企业的绩效相挂钩。 对成长性好、绩效优的科技型中小企业，没有政策上的鼓励。 4 缺乏必要的政策和法律支持和保护科技型中小企业属于新兴事物，尽 管党和政府已经开始制定一些有利的政策措施来扶持其发展，例如，2 0 0 2 年6 月2 9 日通过的科技型中小企业促进法等，但是由于意识和历史原因，一些相应 的政策、法律、制度等还没有制定和到位，一些地方和政府对科技型中小企业 的重视和扶持程度不够，例如税收优惠和财政补贴措施在一些地方还没有真正 地制定和实施，科技型中小企业在创新过程中存在着无法可依的局面，这在一 定程度上阻碍了科技型中小企业的创新和发展。 5 社会服务系统不完善科技型企业自主创新过程涉及到信息收集、创新 2 哈尔滨理工人学经济学硕上学位论文 人才的招募、培训和管理、技术咨询、市场调查等方面，由于科技型中小企业 规模小，人和资金有限，根本没有时间和精力来完成这些工作，必须依靠这些 中介服务机构。社会服务机构是市场经济中不可缺少的有机组成部分，但从我 国目前的情况来看，由于中介机构彼此独立行事，不能分工协作，整体社会服 务系统显得不够健全，致使科技型中小企业成功率和成活率不高。科技型中小 企业在发展过程中，从研发、咨询、管理、后勤等方面的不能做到一体化的服 务。 1 2 研究目的及意义 自2 0 世纪8 0 年代以来，以高新技术为基础的科技型中小企业的发展逐渐 成为各国和学术界关注的热点问题，几乎所有工业化国家都把支持科技型中小 企业创新作为政府科技政策的重要内容，积极采取各种措施扶持科技型中小企 业的发展，科技型中小企业已经成为它们经济发展的重要组成部分。目前，我 国科技型中小企业的数量达到十几万家。我国5 3 个国家级高新区中的近2 万家 科技企业中，8 0 以上是科技型中小企业。作为我国中小企业中迅速崛起的一支 强大生力军和最具创新活力的群体，它的出现在很大程度上改变了中小企业粗 放经营的方式，提高了产品的科技含量和产品档次，增强了产品的市场竞争力。 科技型中小企业正以其高度的创新性和快速的发展势头，逐渐成为我国技术创 新和高新技术产业发展的重要力量，以及国民经济的重要组成部分。科技型中 小企业在技术创新、鼓励科技人员创业、加快科技成果转化、推动经济增长等 方面，发挥了积极的作用，取得了显著的经济效益和社会效益。 但是从国外的情况来看，在全部中小企业中，约有5 1 0 为科技型中小企 业，我国仅占3 左右，可以看出我国与国外相比还存在着很大的差距。 本文研究目的是通过对科技型中小企业自主创新系统的深入研究，了解科 技型中小企业自主创新系统运行，发现科技型中小企业自主创新过程中存在的 深层次问题，从而提高科技型中小企业自主创新能力，为政府、行业及为科技 型中小企业制定促进科技型中小企业自主创新的政策与策略提供决策依据。 1 3 国内外研究现状 随着全国科技型中小企业的数量不断增加，它们在经济发展的地位越来越 重要。科技型中小企业通过自主创新，获取的虽然是企业的核心竞争力，但同时 也是国家核心竞争力的基础抽。国内外学者对科技型中小企业与自主创新研究 如下： 3 哈尔滨理工人学经济学硕上学位论文 1 3 1 科技型中小企业与自主创新研究现状 1 科技型中小企业的定义介绍科技型中小企业是经济发展中的重要组成 部分，但是至今对于科技型中小企业尚无统一的定义，国家也尚未对科技型中 小企业进行正式统计。 在我国，对于科技型中小企业的定义，理论界还有以下几种观点： ( 1 ) 科技型中小企业是指以科技人员为主创办的、主要进行高新技术及其 产品的研制开发、生产和服务的中小规模企业，以及传统的中小企业实现改制 后，由学校或研究单位以知识产权、技术入股，企业以厂房、资金、设备入股 组成的股份合作型的“产学研 联合体幢1 。 ( 2 ) 科技型中小企业应符合以下几个条件口1 ： 从定性的角度讲：科技型中小企业建立时间短，并主要以科研人员创办为 主；从技术发展角度，在高新技术产业化过程中处于技术创新阶段；从科技型 企业发展角度，在高新技术企业发展阶段处于创业、成长性较高；没有僵化的 管理机构，管理机构一般灵活、有弹性。 从定量角度来讲：企业的相对市场占有率小于2 0 ；科技人员占职工总数 的比例大于6 0 ；研究开发费用占销售收入比例大于5 0 ；高技术产品产值占 总收入的比例大于8 0 ；年销售收入( 或年产值) 小于5 亿元。 ( 3 ) 科技型中小企业是指以技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务和 从事科技产品的研究、开发、生产和经营为主要业务的中小经济实体h 1 。 国外科技型中小企业定义 科技型企业国际上通用的叫法是高技术企业( h i t e c he n t e r p r i s e ) ，是相对于 一般企业而言的。目前，对于科技型企业( 高技术企业) 有以下几种定义： ( 1 ) “判断高技术企业的标准主要看企业的产品是否是高技术产品。 ( 2 )科学美国人杂志对高技术企业的定义是“一般需1 0 以上的高级 工程师和科学家”。 ( 3 ) 根据美国学者f gd o o d y 和h b m u m t s e r 的观点，高技术企业可定 义为是一类体现出高增长率、高额的研究与开发费用、高附加值、强烈的出口 导向和高技能的劳务密集的生产技术公司佑1 。 ( 4 ) 美国学者德曼西斯库d d i m a n c e s c u 在高技术杂志上指出：“对高 技术企业的定义 ，一是专业技术人员的比例高；二是销售收入中用于研究与 发展的投资比例高m 抑。 ( 5 ) 在欧盟，对高技术企业的定义有狭义和广义之分。狭义的定义有：a r t h u r 4 哈尔滨理t 大学经济学硕士学位论文 d l i t t e rg r o u p 的定义，他们认为高技术企业是建立不足2 5 年的独立经营单 位，这些企业以利用发明创造成果为基础或以技术创新为基础，并承担技术风 险。s h e a r m a na n db u r r e l l 认为高技术企业是在新的产业中诞生的独立的企业。 广义的定义为：所有在高技术产业中生产经营的新企业盯1 。 2 自主创新对于自主创新，国内外也有不同的说法，比较早的说法起源 于国外。下面是自主创新的国内外介绍： ( 1 ) 国外自主创新研究现状 国外关于自主创新的研究最早可追溯到内生经济增长理论，a r r o w ( 1 9 6 2 ) 将技术进步最早纳入经济增长模型内在因素进行分析，并将技术进步的一部分 作用内生化阳1 。 u z a w a ( 1 9 6 5 ) 则为解释内生技术变化提供了一个可能的尝试憎1 。g r o s s m a n g m 等( 1 9 9 4 ) 建立了一个基于自主创新的长期经济增长模型n 0 1 。 但是自主创新是我国最新提出的一个组合名词，国外没有等同的概念，相 似的概念有内生创新( e n d o g e n o u si n n o v a t i o n ) ( k r u g m a n ，1 9 9 9 ；r a i n e r a f r a n c o n ，2 0 0 5 ) 。内生创新是相对于模仿创新、外部引进和裂化的技术创新模式， 是系统内自发的行为n ( r a i n e ra n d e r g a s s e nf r a n c o n ，2 0 0 5 ) 。德国m a n n h e i m 大 学的u w e 教授( 1 9 9 5 ) 在分析经济增长时，把内生创新和模仿创新并列提出，其 内生创新的涵义是原始创新。显然，国外学术界研究的内生创新与我们现在提 出的自主创新概念有重合的地方，但不相等。另一个相近的概念是集成创新 ( i n t e g r a t e di n n o v a t i o n ) ( r r o t h w e l l 和m d o d g s o n ，1 9 9 2 ) ，r o t h w e l l 在分析欧 洲科学技术政策变化过程时n 引，提出整合“科学创新政策”和“产业创新政策 为一体的集成创新政策，这个观点实际上是区域创新系统和国家创新系统的概 念延伸。因此，从这个角度分析，自主创新能力的概念与国家创新系统有很大 的关联性，也就是说，自主创新能力的提升必须依赖国家创新体系建设，否则 企业只能依赖技术引进。 国外涉及到的实质性的自主创新研究源自发展中国家或者新兴工业化国家 对技术创新道路的选择。以韩国学者j l e e ( 1 9 8 8 ) 为代表的新兴工业化国家的 专家们已经指出：u a ( u t t e r b a c k ，1 9 7 5 ) 模式只是基于发达国家的实际所提出的， 并不能揭示发展中国家技术创新的动态规律，因而对后起国家的企业实践难以 起到有效的指导作用，甚至会产生误导作用。韩国的金麟洙( l i n s uk i m ，1 9 9 7 ) 在分析韩国企业的技术学习与创新机制时n 3 螂，引入了4 个分析框架：全球技 术框架、组织机构框架、企业层面上的主动学习与技术转移。从这4 个框架出 发，他提出了韩国企业技术追赶与自主创新的几个关键要素：吸收能力、技术需 5 哈尔滨理t 大学经济学硕一i ：学位论文 求、技术供给和技术学习的动力。相应的自主创新模式也被概括为3 种( l e ea n d l i m ，2 0 0 0 ) ：跟随追赶、跳跃式追赶和创造新的技术轨道。 在对自主创新及相关问题的研究上，国外学者在对发展中国家技术追赶策 略的研究上也投入了大量的时间和精力，并取得了不错的效果。n a u s h a df o r b e s 和d a v i dw i e l d ( 2 0 0 0 ) 的研究表明引，技术追赶者的自主创新是非常必要的，而 且这种研发的方式和技术领先者有很大的不同；k i m 和l e e ( 1 9 9 7 ，2 0 0 1 ) 进一步 对韩国的产业发展经验进行了研究，他们提出的“逆向a u 模型 表明，发展 中国家的技术追赶路径是在对引进技术创新的不断积累上最后形成的自主创新 能力。p a w a ns i k k a ( 1 9 9 8 ) 在对印度企业自主研发的状况进行研究后认为5 一， 企业应该和国家实验室以及其它国家研发机构建立紧密的联系；p a v i t t ，f r e e m a n 和p a t e l ( 1 9 9 5 ，2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 的研究进一步表明，尽管创新活动的国际化程度在不 断加深，但是，国家创新体系的作用仍然是十分重要的。 ( 2 ) 国内研究现状 在自主创新的内涵方面，国内最早使用“自主创新 概念的是浙江大学的 陈劲教授( 1 9 9 4 ) ，他对从技术引进到自主创新的学习模式进行了研究，认为研 究开发中的学习是自主创新过程中的主导学习模式，只有通过研究与开发才能 掌握技术的本质n 6 1 。接着东北大学谢燮正( 1 9 9 5 ) 教授也认为自主创新是相对于 技术引进的“他技术创新 ，这里的“他 就是外国的技术，谢教授理解自主创 新是“以科技成果转化为基础的技术创新模式 。 第一个对自主创新进行明确论述的是中国科学院研究生院的杨德林、陈宝 春( 1 9 9 7 ) ，他们认为企业自主创新是指依靠自身力量独自研究开发、进行技术 创新的活动。自主创新具有3 个显著的特点：在核心技术上的自主突破； 是关键技术的领先开发；新市场的率先开拓。 傅家骥教授早在1 9 9 8 年就指出 ，自主创新是企业通过自身的努力或联合 攻关探索技术的突破，并在此基础上推动创新的后续环节，完成技术的商品化， 获得商业利润，以达到预期目标的一种创新活动。比较全面地论述自主创新涵 义的研究出现在最近几年，并且我国学者对自主创新的理论研究是从吸收西方 的研究成果开始的。在2 0 0 4 年度国家科技奖励大会上，专家们指出：开放状态 下自主创新，既不同于“闭门造车 式独立研发，也不是“照抄照搬”的全盘 引进，而是在“自主创新 的主导意识下，充分利用全球开放市场条件，借助 多样性手段实现关键技术来源多元化，以原创性的产品与服务概念切入国际产 业链上较高增值环节，在全球范围内寻求“为己所用”的技术和资源，寻找正 确的创新模式矛l t , j 新方法，形成自主品牌并具自主知识产权的创新产品n 引。 6 哈尔滨理工人学经济学硕。l ：学位论文 许广玉( 2 0 0 5 ) 认为自主创新是企业通过自身的努力和联合攻关，探索技术 的突破，以达到预期目标的一种创新活动。周寄中等( 2 0 0 5 ) 指出：所谓自主创新， 是指通过提高科技原始性创新能力、集成创新能力和引进消化吸收能力，来拥 有一批自主知识产权，进而提高国家竞争力的一种创新活动。其要点有三： 使制度、机制和资源配置更有利于原始性创新，使之涌现出更多的科学发现和 技术发明；加强集成创新，使相关科技成果有机融合，形成具有市场竞争力 的产品和产业；在引进消化吸收国外先进技术的基础上进行二次创新引。 刘风朝等( 2 0 0 5 ) 指出，从一般意义上说，自主创新是创新主体依靠自身( 或 主要依靠自身) 的力量实现科技突破，进而支撑和引领经济社会发展，保障国家 安全的活动心0 1 。自主创新是一个综合性的概念，对应于不同的实现主体，自主 创新又有不同的内涵。比如有国家自主创新能力和企业自主创新能力之分。国 家( 或区域) 层面的自主创新活动主要表现为对产业发展的关键( 共性) 技术的内 源式供给，对部分前沿高技术的以我为主的研究开发，对基础科学和应用基础 科学领域基本发展方向的引领或影响，对知名企业和国际品牌的成功培育；企 业层面的自主创新是以掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权( 或专有技 术) 和参与国际标准制定为标志，以集成创新和引进基础上的再创新为主要实现 形式，以提升企业的核心竞争力，形成自主品牌为目的的创新活动。企业的自 主创新主要表现为对行业发展有重大影响的核心技术的开发和掌控，其拥有对 产品和服务的自主定价权以及市场价值分配过程中的话语权和主导权。 温瑞瑁( 2 0 0 5 ) 提出，自主创新分为两类，第一类是渐进的自主创新，就是 通过原有技术的融合或引入来建立新的技术平台；第二类是根本的自主创新， 就是通过自己的研究，发明全新的技术，由此开发出全新的或新一代的产品心。 两者的共同点就是拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新 产品的价值。李国杰院士( 2 0 0 5 ) 认为：“自主创新的对立面不是开放创新。 自主创新不排斥开放与集成，集成技术也可以有自主创新。自主创新也不是鼓 励从头做起，引进技术的消化吸收改进也是自主创新的组成部分。提倡自主 创新主要是指应尽量争取避免完全受制于人，减少路径依赖拉2 。 周光召院士( 2 0 0 6 ) 指出，自主创新虽然主要是指科技，但也不仅仅是科技， 包括管理、制度等方面。 陈至立( 2 0 0 7 ) 指出，自主创新主要包括三个方面的涵义：加强原始性创 新，努力获得更多的科学发现和技术发明；加强集成创新，使各种相关技术 有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业；在引进国外先进技术的基础 上，积极促进消化吸收和再创新心引。 7 哈尔滨理t 大学经济学硕+ 学位论文 以上阐述与中央提出的自主创新有相似的地方，中央提出的自主创新主要 包括3 个方面的内容：要加强原始创新，努力获得更多的科学发现和技术发 明；要加强集成创新，通过各种相关技术成果的融合汇聚，形成具有市场竞 争力的产品和产业；要在广泛吸收全球科学成果，积极引进国外先进技术的 基础上，充分进行消化吸收和再创新。自主创新是具有很高外部经济性的活动， 仅靠市场很难使创新活动处于社会需求的最优水平。必须发挥政府的积极作用， 努力营造有利于自主创新的环境。 1 3 2 创新系统研究现状 熊彼特说：“创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀地分布，而是相反， 它们趋于群集或者说，成簇地发生船5 1 。这就是熊彼特最初发现的创新系统现象， 熊彼特的创新系统概念源于在时间上创新成簇成簇的发生这种集群现象。他仔 细地解释了创新为什么会这样成群或成系统地发生，但没有明确地分析这些创 新之间的技术经济联系。 熊彼特注意到的创新系统现象，基本上是一种统计现象。事实上，许多作 者也正是应用统计方法检验是否存在创新系统的现象。罗森堡说：“实际上，生 产率的大幅度提高很少出自于某一个创新，而是来自于许多创新整合的集群效 应他们”。罗森堡指出：创新以集群的方式生存，难以单独地确定某个创新的社会 价值，所以，“观察的最小的切实的单位很少是单一的创新，更典型的是一个相 互关联的创新群体也7 1 。”德布瑞森也指出，既然创新不是单独事件，而是与其他 创新群集在一起，所以他建议创新研究重点应以单个创新转到创新系统上来眙引。 自从伦德瓦尔( b c n g t ，a a k cl u n d v a l l ) 、弗里曼( c f r e e d m a n ) 、纳尔逊 ( r i c h a r dn e l s o n ) 等学者提出创新系统的概念以来，创新系统理论与方法已经得 到广泛的重视和普遍的运用。无论在政府宏观管理还是在企业发展方面，都发 挥了重要作用。进入2 0 世纪8 0 年代后期，出现了从系统的角度来研究创新的 新思路，把创新看作是由多种要素及其相互关系组成的系统。目前关于创新系 统的研究主要集中在三个层面上，宏观层面上的国家创新系统，中观层面上的 区域创新系统和产业创新系统，微观层面上的企业技术创新系统。近年来，国 内外学术界关于创新系统理论研究又取得了新的进展。随着产业集群现象的出 现，很多学者在国家创新系统、区域创新系统以及产业创新系统研究的基础上， 提出了产业集群创新系统。但是，对科技型中小企业自主创新系统的研究并未 深入、系统地开展。 1 国家创新系统关于国家创新系统理论研究，国内外大多学者认为是由 8 哈尔滨理t 大学经济学硕十学位论文 弗里曼1 9 8 7 年在其著作技术政策与经济业绩：来自日本的经验中提出魄舢。 韩振海、李国平将国外的国家创新系统理论在研究层面上划分为宏观学派和微 观学派引。宏观学派以弗罩曼和纳尔逊等人为代表，重点研究在国家宏观制度 政策层面上比较各国创新系统的差异，并通过差异分析各国创新特点。微观学 派以伦德瓦尔等人为代表，从系统的组成要素层面来探讨企业、大学及科研机 构等创新主体相互关系。伦德瓦尔认为，国家创新系统包含的要素，从狭义上 讲应该包括大学、研究开发部门等与研究、发展密切相关的机构设置和制度安 排；从广义讲包括所有影响学习、研究、创新的经济结构和经济制度m 矧。更 有学者介绍了几种典型的具有代表性的国外的国家创新系统理论，它们是弗里 曼的国家创新系统理论、纳尔逊的国家创新系统理论、伦德瓦尔的国家创新系 统理论、佩特尔和帕维特的国家创新系统理论以及波特的国家创新系统理论1 。 当前，研究国家创新体系的最高成就的当属经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 7 年的国家创新体系报告，它是在十几个o e c d 成员国的国家创新体系比较研 究的基础上完成的，学术价值极高。总的来说，国外学者对国家创新体系的研 究是广泛而深入的实证性研究，但是现在的研究现已涉及国家创新体系各要素 内部的相互作用、学习等问题。 我国从2 0 世纪9 0 年代中期开始研究国家创新系统的相关问题。但是这些 研究还处在基本概念介绍阶段，并未从系统的角度对国家创新系统的微观相互 作用机制、宏观运行轨迹等进行深入研究且定量方面的研究也更少。针对当前 对国家创新系统认识上的混乱，刘海峰重点讨论了路甬祥国家创新系统、石定 寰和柳卸林国家创新系统以及李正风和曾国屏国家创新系统口 。谢光亚、张蔚 认为，从本质上看，创新系统是由存在于企业、政府和学术界的关于科技发展 方面相互关系与交流所构成。这个系统试图使不同类型的创新行为融合为一个 有机整体，以通过相互之间的协同产生最大的创新绩效。国家创新系统具有国 家创新资源的配置功能、国家创新制度与政策体系建设功能、国家创新基础设 施功能和部分创新活动的执行功能。国家创新系统具有系统性、网络性、突出 制度的基础作用和强调组织学习的重要性的特征m 1 。根据对国内外文献的归纳 总结，何树全认为国家创新体系应包括知识创新系统、技术创新系统、知识传 播系统和知识应用系统；国家创新体系的功能是知识创新、技术创新、知识传 播和知识应用。具体包括：创新执行；创新资源的配置；创新制度的建 立；创新基础设施建设鲥。 2 区域创新系统国家创新系统是一个大系统，区域创新则是一个子系统， 国家创新系统主要是由开放的区域创新系统连接而成；区域创新系统的建设是 9 哈尔滨理工大学经济学硕士学位论文 国家创新系统运行的前提组成部分，没有区域创新系统的内外协调，就不会有 国家创新系统的质量和效率。国家创新系统的功能是政府根据国家发展目标， 组织重大创新计划和项目，通过为创新活动提供良好的制度、政策、法律和基 础设施，促进区域内产业升级和区域经济高质量增长的任务。作为中观层次的 创新系统，区域创新系统的主体要素主要为企业、政府、科研机构、高校及中 介组织，而作为微观层次创新系统的企业创新系统的主体要素为企业家、科技 人员和营销人员等。可见，区域创新系统能较为全面地包容各创新主体( 如科研、 生产单位) 和创新资源与要素，形成较为完整的社会创新系统。它是一种相对独 立的系统，而企业创新系统包括在区域创新系统之中，是区域创新系统的一部 分，区域创新系统功能的实现，有赖于企业创新系统的顺利运行。因此，对 区域创新系统的研究更加体现出了系统的观点和思想，区域创新系统逐渐成为 众多学者研究的焦点。区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，m s ) 是一个新 概念，是国家创新系统的延伸。英国卡迪里大学的库克( p h i l i pn i c h o l a s c o o k e ) 1 9 9 6 年对它较早地进行了较为完整的理论与实践研究，其代表作是区 域创新系统：全球化背景下区域政府的作用 4 1 1 1 - 1 3 。目前，国外区域创新系统 的研究仍停留在初期阶段，虽然在理论和实证分析上都进行了研究，例如科斯 凯特( 1 ( k o s c h a t z k y ) 、波特( m p o r t e r ) 、托德拓( f t o d t l i n g ) 等在区域创新网络 上的研究h 2 4 3 删以及布伦斯奇( s b r e s c h i ) 、斯特恩伯格( r s t e i n b e r g ) 等人在区域 创新环境上的研究n 5 矧，但是国外学者更侧重于对案例的实证分析。实证分析的 主要问题是：区域厂商的创新活动、创新过程的合作伙伴、位置与创新、聚集 与创新、区域创新系统的形成障碍等h l 峨侧。 我国从1 9 9 6 年起在国家创新系统框架内开始区域创新系统的研究。区域创 新系统理论的来源及基础主要有：国家创新系统理论、渐进经济学理论、新区 域科学和现代发展理论及新产业区理论。区域创新系统理论中较为有影响力的 理论有企业群理论、三螺旋理论、区域创新网络理论等嘞1 。从研究内容上看， 研究主要关注区域创新系统的基本理论( 区域创新系统的结构、区域创新系统过 程研究) 、功能和特征及环境等。从研究进展看，目前的研究有以下几个特征： 对区域创新系统功能和环境的研究受到比较广泛的关注，区域创新环境与区域 创新系统的匹配成为研究的重点。从研究的方法上看，研究主要以对具体地区 的创新系统描述为主，缺乏实证的研究，也缺乏规范化的分析指标体系纠5 。 3 企业创新系统企业创新系统概念的提出是顺应了单个企业生存发展的 需要，企业作为经济的细胞，决定了一个区域，个国家的经济发展水平。事 实上，熊彼特崇尚企业家精神，这就是企业创新系统思想的最初表现。我国学 1 0 哈尔滨理工大学经济学硕上学位论文 者研究企业创新系统始于2 0 世纪8 0 年代，在近2 0 年的研究中，许多学者和 企业管理实践者都对企业问题及企业创新系统的构成等问题进行了探索。 张华新( 2 0 0 2 ) 指出，企业创新系统的涵义是指企业内部的各种要素和关系 以及外部环境因素的集合，它们互相作用于新的知识和技术创造、扩散和使用 之中的有机整体佑。廖德贤、张平( 2 0 0 5 ) 则认为企业创新系统是指企业创新从 开始到实现，都以企业为核心主体，其他社会多方面共同参与并提供各种支撑， 围绕技术创新，在管理、制度、知识等各方面实现创新的系统魄1 。企业创新系 统的主体主要是企业内部不同职能部门和各类工作人员，尤其是研发部门和研 发人员的作用非常重要。以这些学者为代表的理论认为企业创新系统是以企业 内部的要素为主，但也注重对与企业创新有关的外部关系的研究。而另一类学 者的观点则认为企业创新系统是以企业为边界的，只研究企业内部的要素。 1 3 3 研究中存在的问题 1 缺乏对科技型中小企业自主创新系统的研究在所搜集的关于科技型中 小企业的文献中，专门研究自主创新的文献不是很多。这主要是由于，一方面， 国家对自主创新才刚刚开始重视起来，另一方面，国内外学者刚开始深入研究 自主创新。 2 创新系统研究的局限性关于创新系统的研究还是更多的局限在国家创 新系统和区域创新系统的研究，对于企业创新系统的研究并不多见。对于科技 型中小企业创新系统的研究就更加不多见。 3 创新系统模型简单化从有关的文献可以看出，对创新系统的框架构建 主要是模型的简单构建，并没有进