（产业经济学专业论文）产业融合环境下企业成长理论研究及实证分析.pdf

摘要 随着技术革新的不断发展，产业融合正网益成为产业经济发展中的一种重要 现象，放某种意义上说，产业融合是建立在科学技术融合发展基础之上昀一种新 型产业革命，它将导致社会经济系统的深刻变化。这种深刻的社会经济系统的变 化将不可避免地改变企业经营运作的终部社会经济环境，从丽进一步影响企业的 成长方向、成长模式及企业发展战略、组织形式等等，深入研究产业融合现象及 产业融合环境下的企业成长理论，将对提高企业运行效率、促进产业结构的优化 和调整具有十分重要的现实意义。 本文从产业融合现象研究的历史演进入乎，结合产业融合典型案例对产业融 合的概念及内涵进行了揭示，并在产业边界模型以及对前辈学者产业融合动力研 究成果逻辑推理的基础上，探索了产业融合的动力机制及产业融合的过程，同时 进一步讨论了产进融合对企业内、外都环境缀素的影响。 为了研究产业融合环境下的企业成长，本文首先对企业成长的动力机制、企 业成长的约束条件、企业成长的速度及边赛闻题作了初步的研究，并在此基础上 探讨了产业融合对企业成长动力因素、约束条件、企业成长的速度及边界等问题 的影响，同时也分析了产业融合环境下企业发展模式、企业战略及企业组织的发 展趋向，并以产监融合韵典型案例“传统掇业数字化融合发展”、“韩国s k 电讯 3 g 业务发展”为例，对产业融合及产业融合环境下的企业成长理论进行了实证分 析。 关键滴：产业融合；企业成长；融合纯成长 a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n to ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，i n d u s t r yc o n v e r g e n c ei s b e c o m i n ga ni m p o r t a n tp h e n o m e n o ni ni n d u s t r yd e v e l o p m e n t 。t os o m ee x t e n t ， i n d u s t r yc o n v e r g e n c ei san e wt y p ei n d u s t r yr e v o l u t i o nw h i c hi sb a s e do nt h e d e v e l o p m e n ta n dc o n v e r g e n c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，a n di tw i l ll e a dt op r o f o u n d c h a n g e so fs o c i a la n de c o n o m i cs y s t e m t h e s ec h a n g e sw i l li n e v i t a b l ya l t e rt h e o u t s i d es o c i a la n de c o n o m i c a le n v i r o n m e n to fe n t e r p r i s eo p e r a t i o n 。a n dt h e nf u r t h e r i n f l u e n c et h ee n t e r p r i s ei nm a n yw a y s ，s u c ha se n t e r p r i s eg r o w t hp a t t e r n ，d i r e c t i o n ， d e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n dt h eo r g a n i z a t i o nf o r m ，e t c t h er e s e a r c ha b o u ti n d u s t r y c o n v e r g e n c ep h e n o m e n o na n de n t e r p r i s eg r o w t ht h e o r yu n d e rt h eb a c k g r o u n do f i n d u s t r yc o n v e r g e n c ew i l l b eo fi m p o r t a n ts i g n i f i c a n c et ot h e i m p r o v e m e n to f e n t e r p r i s eo p e r a t i o ne f f i c i e n c y a n da d v a n c e m e n to ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e o p t i m i z a t i o na n da d ju s t m e n t t h i sp a p e rf i r s tb e g i n sw i t ht h eh i s t o r i c a le v o l u t i o no fi n d u s t r i a lc o n v e r g e n c ea n d e x p l a i n st h ec o n c e p ta n dc o n n o t a t i o no fi n d u s t r i a lc o n v e r g e n c eb yu s i n gt y p i c a lc a s e s o fi n d u s t r i a l c o n v e r g e n c e ，t h e ne x p l o r e st h ed r i v i n gs y s t e ma n dt h ep r o c e s so f i n d u s t r i a l c o n v e r g e n c e ，b a s e do nt h ei n d u s t r yb o u n d a r ym o d e la n dr e s e a r c h a c h i e v e m e n t so fp r i o rs c h o l a r so nt h ed r i v i n gf a c t o r so fi n d u s t r i a l c o n v e r g e n c e 。 b e s i d e s ，t h i sp a p e rf u r t h e rd i s c u s s e st h ee f f e c t si n d u s t r i a lc o n v e r g e n c em a yb r i n g a b o u tt ot h ei n t e r i o ra n de x t e r n a le n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t f o rr e s e a r c he n t e r p r i s eg r o w t hu n d e rt h eb a c k g r o u n do fi n d u s t r i a lc o n v e r g e n c e ， t h i st e x th a sap r e l i m i n a r ys t u d yo nt h e1 f o r c em e c h a n i s m ，t h er e s t r i c t i o n s ，t h eg r o w t h s p e e da n dt h eb o r d e ro ff i r mg r o w t h ，a n do nt h e s eb a s i s ，a n a l y z e st h er e s p e c t i v e e f f e c t st h a ti n d u s t r i a lc o n v e r g e n c eh a so nt h o s ea b o v e a s p e c t s a l s o ，t h i sp a p e r p r e d i c t st h et e n d e n c yo fe n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tm o d e l ，e n t e r p r i s es t r a t e g ya n d e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a tl a s t ，t h ea u t h o rt a k e s t h ec o n v e r g e n c ed e v e l o p m e n to f t r a d i t i o n a ln e w s p a p e ri n d u s t r yd i g i t i z a t i o n a n d k o r e as kt e l e c o m m u n i c a t i o n3 g b u s i n e s sd e v e l o p m e n t a st h et y p i c a le x a m p l et og i v ee m p i r i c a la n a l y s i so ne n t e r p r i s e g r o w t ht h e o r yu n d e rt h eb a c k g r o u n do fi n d u s t r yc o n v e r g e n c e 。 k e yw o r d s ：i n d u s t r yc o n v e r g e n c e ；e n t e r p r i s eg r o w t h ；c o n v e r g e dg r o w t h i i 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注弓i 用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：女、j 淑雾 日期：驰彩年红月伽e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子舨，允许论文被 查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容 编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密髓。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：女t j 诸爻缪曰期：彩矽年月z de l 翩签砀2 肜慨夕年肜月夕日 1 。1 背景和意义 第一章绪论 1 1 1 选题研究的背景 产业融合是产业演迸和产业发展过程中一个重要的经济现象。自2 0 世纪7 0 年代末鳆方经济学者开始探讨产业融合现象以来，产业融合进程已获得了长足的 发展，并已逐渐成为产业发展及经济增长的新动力。随着产业融合在整个经济系 统中越来越具有普遍性，产业发展基础、产业之间关联、产业结构演变、产业组 织形态和产业区域布局等方蘧也将随之发生根本性变化，对整个经济和社会产生 不可低估的综合影响。产业融合改变了产业的价值创造过程、竞争状况与竞争方 式，改造了企业的外部生存环境，也就可能对企业成长路径、企业成长边界、决 定企业成长的因素及企业成长机制、企业组织体系等企业成长闯题产生一定的影 响。目前，匿内终学者均就产业融合现象及其理论、企业成长理论各自单独进行 过定的研究分析，但却极少有学者针对产业融合环境下企业成长理论及其交互 影响问题进行过专门的、系统的研究，仅有的马健关于产业融合与企业融合成长 的相关理论研究由于其研究思路的的局限 生仍存在明显的不足，且尚未能形成完 善的研究框架体系。 1 1 2 选题研究的意义 深入研究产业融合、企业成长的本质、动力、影响因素及其一般规律，并通 过产业融合的微观经济效应研究分析其对企业成长所形成的深刻影响，从而对传 统企业成长理论进行修正和宪善，并在此基础上研究企业成长对中观层面产业的 融合成长与发展、宏观层面对经济发展的影响作用，。以期对当前产业融合环境下 我困企业持续健康成长提供一种可能的理论参考，并对当前产业政策的制定提供 一定的理论参考。 1 2 文献综述与理论回顾 i 。2 。1 产业融合研究现状及分析 ( 1 ) 产业融合的涵义及争议 从技术角度讨论产业融合的文章早已见诸技术文献，但从经济学角度研究产 业融合则是近二十年才开始的。产业融合的概念最早可追溯到美国学者卢森伯格 ( r o s e n b e r g ) 对于美国机械工具产业犟期演变的研究当中，他将不同产业再生产 过程中逐渐依赖相同的套生产技术，从技术角度看原先分离的产业变得紧密联 系的过程称遗产业融合n 1 。1 9 7 8 年，美国麻省理工学院媒体研究室的尼古路庞蒂 ( n e g r o u p o n t e ) 用三个重叠的圆圈来描述计算机、印刷和广播三者之闻的技术边 界，并认为三个圆圈的交叉处将成为成长最快、创新最多的领域。2 0 世纪8 0 年 代，美营晗拂大学欧丁格( o e t t i n g e r ) 和法西作家罗拉( n o r a ) 、迈愚斯( m i n c e ) 分别创造了c o m p u n c t i o n s 和t e l e m e t r i q u 两个全新词汇，试图以此反映数字融合 发震的趋势，并将信息转换成数字盾，照片、音乐、文件、褫像翻对话通过同 种终端机和网络进行传送及盥示的现象称势数字融合 。茏弗驻( y o f f i e ) 将 融合定义为“采用数字技术麓原来各窦独立产晶的整合川2 1 。以数字融合力基础， 格林斯蒂纳( g r e e n s t e i n a ) 和汉纳( k h a n n a ) 将产业融合定义为为了适应产业增 长而发生的产业边界的收缩或消失秘】。这定义局限予以互联网为标志的计算机、 通信霜广播电视监的融合秘3 。髑振华将产业融合豹定义综合表述炎：以数字融合 为基础，为适应产业增长两发生的产业边界的收缩或消失1 。 纵观产业融合理论研究发展的历程，可以发现，幽予产业融合理论研究起源 于2 0 世纪7 0 年代来数字技术兴起时期，故丽产监融合理论研究黯下了深刻的数 字技术基础的烙印，月霹也将产韭融合界定掬数字技术、售息纯进程中独有熬产 业经济发展现象。 依据1 9 9 7 年欧渊委员会“绿皮书( g r e e np a p e r ) 的定义，产业融合是指 产业联盟和合并、技术网络平台、市场等三个角度熬融台躐。嚣本经济学家植草 益认为，产业融合就是通过技术革新稠放宽限制来降低行业阊的壁垒，加强行业 金渡闻的竞争合作关系。丽时健还推测，在制造堑，产业融合逛将得到进一步的 发展。马健在综合前人对产业融合涵义研究的基础上，将产业融合涵义表述为； 由予技术进步和藏松管制，发生在产监边赛帮交叉处的技术融合，在经历不露产 业或行业之阀的业务、组织、管理翱市场的资源整合蕨，改变了原有产业产品和 市场需求特征。导致产业的企业之间竞争合作关系发生改变，从而导致产业界限 的模糊话甚至重新划分产业界限疆3 。厉髭畏认为，产业融合是指不同产监或同一 产蛾内的不同行业相互渗透、相互交叉，最终融为一体，逐步形成毅产业的动态 发艇过程强。予刃刚、李玉红认为，产业融合是指不嗣产业之间的传统边界趋予 模糊甚至消失的现象隋1 。 ”献以上学者对产遭融合的定义可知，基前关于产业融合的研究已基本摆脱数 。字技术背景的影响，放眼产业经济发展的全部历程，以更为广阔的视野对产业融 合的涵义及其相关理论进行了初步的研究，从丽使彳导产业融合概念及其理论更具 有一般性的特点。 ( 2 ) 产避融合的动力 在产业融合接动因素研究方面，国痰翳学者观点基本趋予一致，缝大部分学 者认为：技术革新和放松管制是推动产业融含的主要原因。马健认为，技术革新 2 是产业融合的内在原因，经济管制的放松是产业融合的外在原因h 1 。张磊对此持 有不同的看法，他认为推动产业融合的动力主要有三个方面：半导体、软件和数 字通信技术，政府放松管制，管理创新h 1 。朱瑞博认为产业的融合离不开具有通 焉界面标准的模块佟为其实现的载体。并指溅在互联网、数字融合和系统级芯片 ( s o c ) 三大动力的推动下，计算机、通信与消费电子产业逐渐融为一体，并对其 他各种产业产生影响和冲击。 ( 3 ) 产业融合的过程 o n o 和a o k i 在对电信、广播电视、出版三个产业的融合进行个别分析的基础 上，提出了从专用平台到非专用平台的转换以及从低带宽要求到高带宽要求的产 业融合过程，并指出从专用平台到非专用平台的转换熊使三大产业产生真正意义 上的融合，丽不仅仅是一种综合n 羽。 马健在分析了弗里曼对产业创新阶段的研究后指出，产业的融合只有经历技 术融合、业务与管理敲合、然后再到市场融合酶阶段，才能完成产业融合的整个 过程，并且这几个阶段前后相互衔接，也可能是同步相互促进的h 1 。 周振华认为产业融合的过程实际上是要素流、主导技术、运行平台逐步转换 的过程，也就是要素流、主导技术、运行平台通过“数字蠕虫洞”的转化，最 终实现了产业融合哺3 。并且在产业融合过程中，总是首先在技术和网络平台层蔼 上发生技术融合，在此基础上，技术上持续的进步将进一步巩固沿着价值链的不 同环节产生的融合。同时，技术层面的融合通常成为服务( 产品) 和市场融合的 基础，丽服务( 产品) 和市场融合通常会带动产业兼并与联合，促进产业组织方 面的融合。这些方面的融合，将触动与之不相适应的政策与规则调整，促进政策 与规则层萄的敲合，铁纛最终实现产业融合。 ( 4 ) 产业融合的微观经济效应 + 周振华认为，产业融合增强了市场竞争性。并认为市场竞争性效应是产业融 合所产生的最重要的微观经济效应。由于产业融合环境下市场竞争性的增强，将 带来以下三方面效应：市场冲击效应、新市场开辟效应、市场并购效应睛1 。 马健在理论分析和实证的基础上，提出产业融合所产生的微观经济效应是包 括三个方面：第，产业融合将促进融合产业内企业成本的降低和效率的提高； 第二，产韭融合菇企业进入不同的产监并进行结构与能力的转换提供了可能，并 进一步提高了企业的成长性；第三，产业融合将促进企业价值的增加 1 。 聂子龙、李浩认为产业融合将形成包含如下五对矛盾的微观经济效应：熊彼 特式的创造性破坏与企业战略的相对稳定的矛盾、多点竞争与战略的相对统一性 蠕出洞( w o r m h o l e ) ，又称爱因斯坦一罗森桥，是宁南中可能存在的连接两个不同时空的狭窄隧 道。简单地说，“蠕虫洞”是连接宇宙遥远区域间的时空细管。它可以把平行宇蠢秘婴儿宇宙 连按起来，势提供靖阚旅行麓可麓性。 3 的矛盾、集成式系统需求与致性质量要求的矛盾、兼并尤其是混合式兼并频繁 导致公司控制权市场动荡多变与公司战略实施的矛盾、传统战略分析框架与不可 识别的动态产业环境之间的矛盾秘”。 朱博瑞认为建立在模块化基础上的产业融合将降低市场集中度，减弱行业领 导者的控制力，扩大市场创新机会并提供更多的潜在进入机会，加剧市场竞争程 度，并使市场结构转为横向或立体族群式的形态，实业界将突破产业分立的限制， 建立开放合作的生产体系，带来了合作对手、标准竞争和“背对背竞争为主的 市场行为，并改善市场绩效。 1 。2 2 企业成长理论研究现状及评述 企业成长的概念源自生物学，它一般是指生物有机体幽小到大发展的机制与 过程。企业的的成长表现为质的变化和量的变化。质的变化表现为企业素质的提 高，量的变化主要表现为企业规模的扩大。 按照国内通行划分方法，阐释企业成长的理论大致划分为前现代企业成长理 论和现代企业成长理论。前现代企业成长理论主要包括：斯密的企业成长观、马 歇尔的企业成长观、熊彼特的企业成长理论；现代企业成长理论主要包括：彭罗 斯的企业成长论、科斯创立的现代企业理论秘羽。 圣。古典企业成长理论 ( 1 ) 斯密用分工的规模经济来解释企业成长问题，斯密认为企业成长的作用 因素是分工，衡量企业成长的度量指标是雇佣人数和分工程度，市场一技术结构 决定了企遂成长及规模，企业成长的可持续性最终取决于市场容量。 ( 2 ) 马歇尔引入7 孙部经济、企业家生命有限性和居于垄颇地佼的企业避免 竞争的困难性这三个因素，将稳定的均衡条件与古典的企业成长理论协调起来。 马歇尔认为企业的成长取决于企业的外部经济和内部经济。外部经济提供给 企业成长以足够的市场空阔，内部良好的管理给企业带来了超额利润。热模经济 和内部交易行为对企业成长和边界有着重要的作用，企业家是影响企业成长的决 定性因素n 引。 马歇尔的理论是熊彼特、彭罗斯、演化理论的思想渊源。 2 熊彼特的企业成长理论 熊彼特认为企业的成长是一个非连续性的、突发的动态过程。其核心思想在 于企业家与创新理论。熊彼特认为，经济的发展、企业的成长所体现的动态过程 特征，其关键影响因素为企业家的创新行为。他指出，经济发展在本质上是企业 家发现市场获利机会，并逶过生产性活动和资源的重新组合实现利润的过程。熊 彼特认为模仿将使得创新所导致的超额利润不可能永远存在，这使得模仿成为企 业持续成长的障碍n 射。 这一理论轻视了市场和技术以及外部规制对企业家创新的制约能力。 4 3 彭罗斯的企业成长理论 彭罗斯是企业内生成长的先驱，彭罗斯理论关注的重心是企业成长的过程以 及限制成长速度的因素。彭罗斯指出，导致企业成长的内部诱因主要来源子企业 存在着剩余生产性服务、资源和特别的知识，面企业成长的内部障碍主要是缺乏 足够的扩张所必需的专业化服务，尤其是缺乏规划、实施个新项因所必需的管 理能力与技术时，企业扩张就会受到限制。而当企业扩张到能够以一种比当前盈 利更高的方式来使用企业的资源时，企业就获得了扩张的动力，也就是说，任何 资源只要没有达到充分的利用，就存在激发企业寻求一种更充分利用它的动力。 由于资源的不可分性、资源的功效多重性及资源的不断创新性导致企业永远存在 剩余资源，不可能存在完全出清的均衡状态，因此企业永远存在成长动力n 飘。 彭罗斯的企业成长理论属于内在成长论，即以单个企业为研究对象来分析企 业成长这一过程，探究了决定企业成长的因素和企业成长的机制，建立了一个企 业资源企业能力企业成长韵分析框架。该理论认为企业拥有的资源状况 是决定企业能力的基础，企韭的成长主要取决予能够更为有效地利用现有资源， 企业的人力资源是企业扩张的引致性因素同时又是限制性因素，影响企业持续成 长的主要因素是管理资源不足。 4 科斯创立的现代企业理论 科瓶等人创立了交易费耀经济学，认为企业扩张的动力是兔了减少交易费用。 企业之所以存在是因为市场的价格机制的使用是有成本的。当市场交易费用的节 约与企业内交易费用的上升相等时，企业规模的扩大就停止，企业与市场的边界 就确定了秘引。关于企业成长的上限，科斯认为按照生产的交易费用等于企业的边 际组织费用来决定企业的边界是最优的。如果市场的边际交易费用大于企监的边 际组织费用，则新增的这项活动就应当内化在企业当中，因此企业应该成长扩大， 反之则应该缩小。 现代企业理论对深入考察企业的本质、起源与边界等问题做出了历史性的贡 献，但仅仅将企业视作一袖交易性组织，- 丽忽视其生产性憋一面，则是其主要不 足。 综上所述，。古典经济学从企北个体、群体数量方面界定企业成长，熊彼特等 从创新及企业家精神方面定义企业成长，彭罗_ ；蓐从企业内部未被充分利用的资源 的变化分析企业的成长，科斯从企业成长边界讨论企业的成长。 1 2 3 产业融合与企业成长关联研究现状评述 由于产业融合是2 0 世纪7 0 _ 8 0 年代开始萌芽，9 ：0 年代逐渐兴起，2 0 0 0 年以 后国内外才开始进行系统化研究的产业经济学前沿课题，因此关于产业融合理论 研究方面进展褶对有限，丽产监融合与企业成长理论之闻关联研究的论文更是风 毛麟危。 5 马健在国外学者对电子信息企业的技术融合翻产业融合对企业绩效与成长性 研究的基础上，对产业融合环境下企业融合成长的背景条件、企业融合成长的一 般规律、企业融合成长模式、企业融合成长战略、企业融合成长的组织变革等一 系列企业成长理论问题进行了初步的探索和研究，并尝试在此基础上建立产业融 合环境下企业融合成长的理论模式。 马健关于产业融合与企业融合成长理论的研究为胰产业融合徽蕊经济效应对 企业成长的影响研究及融合环境下企业成长模式提供了积极的参考价值，但未能 对产业融合的涵义、融合的动力、融合的过程及其微观经济效应进行系统的细致 的研究，也未能对企业成长理论中企业成长概念、成长动力、成长路径、成长约 束因素及其边界等核心闯题进行系统的研究分析，更未能将产业融合与企业成长 两者之间交互影响进行系统性的研究分析，同时由于马健是在设定信息化前提的 条件下探讨产业融合环境中企业融合成长的相关问题，因而其研究成果较多地体 现了局部现象性和现实性的特点，丽不能有效地解决产业融合环境中企业成长理 论中的核心问题，同时也不具备普遍的适用意义。 1 3 研究视角、主要内容和研究方法 3 。i l 研究视角 本论文的主要目的是想通过对产业融合及企业成长的普遍现象、特征与基本 搋律的揭示，从产业融合对企业成长的影响入手，研究薪的产韭融合环境下企监 成长的基本模式、发展战略以及组织形式的变化，并进一步讨论了企业融合化成 长与产业融合的关联机制。本文的研究视角主要有： ( 1 ) 从产业的概念及产业边界的形成和识别角度出发，对产业融合现象及其 发生过程进行分析，更有利于还原产业融合现象本质。 ( 2 ) 进一步拓宽了产业融合涵义，对产业融合的研究不荐局限予信息逶讯产 业，而是将产业融涵义推广到了更为宽泛的产业之中，由此拓宽了产业融合的范 畴，增加了产监融合理论的广度。 ( 3 ) 以彭罗斯资源观为基础，同时兼顾外部环境因素影响，对企业成长的动 力、衡量标准、约束条件、成长路径、成长速度及边界等闯题进行了研究。 ( 4 ) 将产业融合与企业成长路径的分析结合起来，一定程度上拓宽了产业融 合的研究范围。 ( 5 ) 结合产业融合环境对企业成长模式、企业战略及组织问题进行分析，进 步丰富了企业成长的理论体系。 1 3 2 主要内容 论文以产业融合环境下企业成长现象作为研究对象，通过对产业融合、企业 6 成长一般规律的揭示，从产业融合的微观经济效应对融合环境下企业成长的驱动 力、约束条件及其作用机制的影响入手，初步探索产业融合环境下企业成长的基 本模式及其一般规律，丰富和完善企业成长理论体系，并在此基础上进一步研究 企业融合成长效应，从微观层面探索企业成长对产业融合发展的影响，以期初步 建立产业融合与企业成长交互作用研究理论框架。 论文研究的主要内容包括： ( 1 ) 产业融合涵义、动力及产业融合过程研究： ( 2 ) 企业成长涵义、动力、约寨条件及成长规律研究： ( 3 ) 产业融合的对企业成长环境的影响分析； ( 4 ) 产业融合环境下企业成长基本模式及其一般规律的研究； ( 5 ) 从微观层面探索企业成长对产业融合发展的影响，以揭示产业融合现象 产生、发展的微观机制，初步建立产业融合与企业成长交互作用研究理论框架； ( 6 ) 产业融合环境下企业成长的实证分析。 1 3 3 研究方法 本文所采用的研究方法主要包括以下几个方面： ( 1 ) 在研究产业融合现象时，主要采用了历史分析及案例分析方法，通过对 产业融合现象研究的历史演进并结合产业融合典型案例对产业融合的概念及痰涵 进行了揭示； ( 2 在研究产业融合动力机制及融合过程对，主要基于产业边界模型以及慰 前辈学者产业融合动力研究成果的逻辑推理，以此尝试探索产业融合的关键动力 因素及融合发生的全过程； ( 3 ) 在进行企业成长理论研究过程中，主要是在继承了彭罗斯资源观的基础 上，充分考虑外部环境因素对企业成长的影响，以此弥补彭罗斯内生性企业成长 理论的不足，并在此基础上初步探讨了企遭成长的速度及边界等具有较大争议的 问题； ( 4 ) 为了弥补数据与资料的不足，在文章最后对传统报业数字化融合发展帮 韩国s k 电讯3 g 业务发展两个案例进行了实证分析，以此验证产业融合及融合环 境下企业成长的相关理论。 1 4 本文的框架结构 本文从产业融合现象研究的历史演进入手，结合产业融合典型案例对产业融 合的概念及内涵进行了揭示。为了研究产业融合环境下的企业成长，本文对企业 成长的动力机制、企业成长的约束条件、企业成长的速度及边界问题作了初步的 研究，并在此基础上探讨了产业融合对企业成长动力因素、约束条件、企业成长 7 的速度及边界等问题的影响，同时也分析了产业融合环境下企业发展模式、企业 战略及企业组织的发展趋向，并以产业融合的典型案例对产业融合及产业融合环 境下的企业成长理论进行了实证分析。全文共分五章： 第一章提出了论文的研究背景和意义、相关文献综述及研究视角和方 法。 第二章从产业边界模型及产业融合现象研究的历史演进入手，结合产业融合 典型案例对产业融合的概念及内涵进行了揭示。主要包括产业融合的涵义、分类、 动力及其作用机制和过程。 第三章对企业成长理论作了初步的研究。主要研究了企业成长的涵义、动机 及其作用机制、限制性因素以及企业成长的路径、速度与边界。 第四章在第二章和第三章的基础上，主要研究产业融合环境下的企业成长。 由于产业融合涉及产业间边界及产业间资源配置效率的改变，使得不同产业间固 有技术平台的融合成为现实，而在此基础上进行的企业融合化成长成为一种现实 的选择，并逐渐显示出其强大的生命力。通过对融合化成长的研究，探讨其对企 业成长的影响。 第五章以产业融合的典型案例“传统报业数字化融合发展、“韩国s k 电讯 3 g 业务发展为例，对产业融合及产业融合环境下的企业成长理论进行了实证分 析。 最后为本文的结论部分。包括结论、创新点以及政策启示等。 8 第二章产业融合机理研究 2 1 产业融合的涵义 2 1 1 产业的概念及产业边界的识别 由于产业融合是发生在不同产业问的一静经济活动现象，因此，攫清产业的 概念以及产业边界的识别问题对于产业融合的研究有着十分重要的基础意义。 目前学者们普遍认同“产业 是余于宏观和微观之间的一个概念。从产出的 角度看，产业是同类产品及其可替代产品的集合；从生产的角度看，产业是同类 产晶及其可替代产品的生产活动的集合；从产业主体的角度看，产业是生产经营 同类产品及其可替代产品熬企业的集合珏2 珏撸。 “同质性”原则是产业分类的一个重要原则。周振华指出在产业概念及产业 分类中隐含着两个非常重要的限制性假定：是没有替代技术，即一种产品只缝 有一个产业来生产，不允许有几个产业来生产；二是不存在联合性生产，即一种 产菇不允许有几个产业联合生产。同时，他还在此基础上进一步引孛出另外两个 限制性假定：一是不存在相同的运作条件，即一种产品只能在一个特定的产业平 台及环境中生产；二是不存在交叉的市场关系，即一种产品与另一种产品处于嚣 竞争关系瓣。 周振华在以上关于产业分类“同质性”原则所引发的四个限定性假定的基础 上，提出了产韭边界实际上包含四个方面： ( 1 ) 技术边界：即每一个产业是用一种特定的技术手段及装备和与此相适应 的工艺流程来生产阕一种产品的。 ( 2 ) 业务边界：即每一个产业通过不同的投入产出方式向消费者提供其产品 或服务，并形成自身独特的价值链。 ( 3 ) 运作边界：即每一个产业的活动都有其特定的基础平台及冀配套条件。 ( 4 ) 市场边界：即每一个产业的交易是在一个特定的市场( 包括其规模、区 域等) 通过不同的环节与流转方式进行的。 通过对以上产业边界的四个方面进行分析可以看出，产业边界的四个方面其 实是互相关联、互褶影响豹。其中，技术边界是产业边界形成昀核心，围绕产业 技术体系进行的相关人员配鼍、沟通、协作等活动所形成的平台则构成了产业的 运传边晁。另一方面，我们也不难理解，产晶壹身的本质属性是由生产产品所采 用的技术体系所决定的，而产品自身的本质属性特征及其所满足的社会消费需求 特征则直接决定了产业的市场边界。网者之间的关系可用下图表示： 9 图2 1 产业边界的关联方式 此外，我们也注意到产业分类对产品同质性的重视，对于消费者而言，产品 的全部价值在于蕴藏于产品外部形态中的能够满足社会消费需求的服务，因而， 在本论文后面的论述中，我们更倾向于将产品的同质性理解为产品所提供的服务 的同质性，从而尽可能减少产品外在形态差异对论文研究所可能造成的干扰。 2 1 2 产业融合的概念辨析 从产业融合理论研究发展历程中我们可以发现，产业融合的研究在前期留下 了很深的数字技术基础的烙印，但随着研究的深入，学者们逐步将研究的目光从 数字技术领域转向其他领域，并在此基础上提出了更为宽泛，更具有普遍意义的 概念。 综合来看，学者们对产业融合概念问题的看法主要有以下几个方面： ( 1 ) 产业融合是数字化信息化条件下的特殊经济现象。尤弗亚( y o f f i e ) 、 格林斯蒂纳( g r e e n s t e i n a ) 、汉纳( k h a n n a ) 、周振华等是此观点的代表学者。 ( 2 ) 产业融合并非数字化信息化条件下的特殊现象，它可以发生在任何产 业领域。任何不同产业或同一产业内的不同行业之间相互渗透、相互交叉，并最 终导致产业边界模糊甚至消失的过程都属于产业融合。植草益、马健、厉无畏、 朱瑞博、于刃刚等支持此类观点，但在产业融合的结果是否必然导致新的产业出 现这一问题上，学者们的态度却明显不同。厉无畏、聂子龙等明确指出，产业融 合必然导致新产业的形成，但其他学者在涉及此问题时，却纷纷进行了回避或模 糊化处理。 在这里，我们先暂时搁置学者们关于产业融合概念的争议，转而从产业的概 念及产业边界的视角出发，对学界目前普遍承认的两个产业融合典型现象进行初 步分析。 首先，我们需要关注的是信息化条件下传统报业与互联网产业融合形成网络 报纸这一现象。我们知道，报纸的核心价值在于为消费者提供信息传播服务，报 业的核心技术体系是“信息采集信息筛选信息编辑信息发布”。互 1 0 联网与传统报业融合后，报业的核心技术体系并未发生本质的改变，报纸与网络 报纸的核心功能也没有发生改变，变化的仅仅是产品核心价值所依存的载体 产晶外在形态由纸质载体向电予化载体的一种转变。也就是说，网络报纸的 出现，并来对产品本质属性( 尤其是蕴藏于产品外在形态中的服务的本质属性) 产生质的变化，产业存在所依赖的核心技术体系也未曾发生质的变化，结合产业 的概念及产业边赛的识别技术，我们不难发现，传统报业与互联网的融合实际上 并未创造出具有本质差异的技术体系及具有本质属性差异的产品，而产品差异性、 技术差异性正是产业分类的基础所在，因此，扶这个意义上说，也就朱能有效形 成新的产业。但由于在传统报业与互联网融合过程中，互联网产业的主导技术逐 步转移融入报业技术体系，从而使得互联网主导技术逐步发展成为报业技术体系 中韵辅助技术之一。正是由于互联潮技术的融入，使得报业产品属性得以大幅度 优化和提升，网络报纸具备了便捷性、灵动性、互动性等突出特点。同时，报业 业务边界、运作边界、市场边界也因技术边界的扩展随之得到进一步的扩展，健 相对于传统报业业务、运作、市场边界而言，并未发生质的变化。从以上传统报 业与互联网产业的融合案例巾我们可以发现，上述两个产业的融合并未导致新产 业的形成，但是却通过技术的融合有效优化、提升了原有产品性能，并进一步扩 展了原有产业的技术、业务、运作、市场边界。 接下来，我们再对另一个产业融合的典型案例进行分析。生物芯片产业是现 代生物产业与微电子、微机械、化学工业等众多产业融合后形成的一个全新产业， 其主导技术被誉为2 0 世纪9 0 年代中期以来影响最兔深远的重大科技进步，其主 导产品生物芯片被广泛应用于d n a 测序、基因表达及基因组图研究、基 因诊断、薪基因的发现、药物筛选、给药个性优甚至生物计算枫等各个方面。从 产品角度而言，生物芯片显然已经完全区别于任何融合前各原产业产品属性，形 成趣身独有的具有本质差异的产品属性；从技术熊度藤言，生物芯片技术已经融 合了生物、微电子、微机械、化学等各产业主导或辅助技术，形成了自身独有的 主导技术体系，同时也在此主导技术体系的基础上，形成了区别于以往任何产业 的运作及市场体系。因而，我们可以认为，现代生物产业与微电子、微机械、化 学工业等众多产业的融合创造了全新的生物芯片产业，在这一经济现象发生、完 成的过程中，现代生物产业、微毫子、微机械、化学王监等产业边界臻现了褶互 渗透、相互交叉，并逐步模糊化，最终完全融合并形成了生物芯片产业新的技术、 业务、运作及市场边界。 通过以上分析，结合产业融合现象的发展历史，我们认为： ( 1 ) 产业融合并非数字化信息化条件下的独特经济现象，它可以在数字化 信息化前提以外更宽泛的范围内发生； ( 2 ) 产业融合并不一定总是会催生新的产业的形成，它也可以是不同产业间 技术体系、运作体系、市场体系相互借鉴、吸纳、融合但又不打破原有产业边界 的一种产业优化、升级过程； ( 3 ) 产业融合过程中必然会发生产业边界的相互渗透、相互交叉，逐步模糊 化的现象； ( 4 ) 产业融合是产业发展的重要方式之一，它既是新产业形成的重要方式， 也是原有产业实现优纯舞级或产业扩张的重要方式。 在此基础上，我们将产业融合的概念总结为：产业融合是指为了提升资源配 置效率，在不同产业或同一产业内的不同行业闻发生的产业边界相噩渗透、相互 交叉，从而导致原有产业进一步优化升级或是催生形成新产业的动态发展过程。 2 2 产业融合的分类 通过上节的两个案例分析，依据产业融合后是否形成新的产业，可将产业融 合分为两种类型：优化型融合和创造型融合。 2 2 1 优化型融合 两个或两个以上不同产业之间发生产业融合时，由于技术融合革新性相对较 低( 或者称为“改良型的技术融合) ，并未形成独立于原产业的全薪主导技术 体系，而是在其中一个产业主导技术体系的基础上，融合了其它产业技术特点， 使得原有产业技术体系得以优化和完善，而在此基础上生产出来的产品由于技术 体系的优化和完善因而也其备了更为优良的产晶属性，此外，技术体系翡改变也 有可能引发与之相关的运作、市场体系的改变，使其具备相应于前期更高的效能。 僚无论其技术、业务、运作、市场体系如何改变，最终仍未能与原有产业闻形成 本质差异，这样的产业融合称为优化型融合。 优化型融合最典型的特征是融合后并来产生新的产业，但原有莱一产业却得 以优化。或是其技术体系更加先进和完善，从而使得产业生产函数得以改变；或 是赋予产品以更加优良的属性特征，增强产品竞争力；或是改良了原有产业运作 体系，使得运作流程得以优化，运作效能得以提升，从丽进步降低了产业运作 成本：或是影响了原有产业市场体系，使得产品的市场区域、规模及产品流转途 径、方式发生改变。 2 2 。2 创造型融合 两个或两个以上不同产业之闯发生融合并催生新产业的过程称为宅i 造型产业 融合。创造型融合产生的最主要原因是，由于技术融合的革新性较强( 或者称为 “革命性的技术融合 ) ，不同产业主导技术融合后形成了与原有各产监主导技 术体系具有本质差异的全新主导技术体系，同时在此基础上发展出了具有本质差 异的产业运作、业务以及市场体系，并最终促成了新产业的形成。 1 2 创造型融合识别的主要特征在于是否创造出了全新的产业领域。由于创造型 融合从本质上改变了原有产业资源的利用方式，开辟出了全新的产业发展空间， 因而相对于优化型融合具有更加深远的积极影响。 可以看出，以上产业融合分类方法实质是基于产业融合关键动力因素技 术融合作用程度的不同及融合后是否催生新产业这一重要特征而进行区分的。这 一点相对于依据融合的新产业与原有产业之间的技术和市场的关联关系，将产业 融合划分为替代型融合和互补型融合圆两大类的分类方式更能反映出不同融合 类型之间的本质区别。替代型融合本身即存在产品替代性、同质性嫌疑，因此是 否形成了具有新产业特质的产品尚需依据具体情况再行分析。此外，融合后所形 成的新产业产品可能既不与原有产业产品存在替代关系，也不存在产品用途性能 互补关系，而是具备了全新的产品属性和用途，如生物芯片这一融合后产品与原 有生物产业、微电子、微机械、化学工业等相关产业产品之间既不存在严格的替 代关系，也不存在简单的用途性能互补关系。 2 3 产业融合的动力及其作用机制 在产业融合理论的研究过程中，国内外学者普遍认同技术革新和经济管制的 放松是产业融合的主要动力。张磊通过对2 0 世纪8 0 年代电信、电视产业融合失 败的案例进行研究时提出，推动产业融合的动力还应该包含第三方面因素：管理 创新。 正如张磊所指出的，技术革新往往并不足以确保产业融合的形成。马健在研 究产业融合的需求增长模型时也同样指出，在需求不扩散的情况下，产业融合往 往会以失败而告终。从以往学者对产业融合动力研究的成果可以看出，技术革新 在产业融合过程中的确发挥了十分重要的作用。此外，通过对产业边界四个方面 ( 技术、业务、运作、市场) 的关联分析，我们发现，技术边界在确定产业其他 边界的过程中起到了决定性的作用。然而，技术革新这一概念对于产业融合而言 仍然过于宽泛，事实上，在产业融合过程中真正发挥作用的是“技术融合，或 者说是“融合性的技术革新 这种f 技术融合 实际上是不同产业主导技术体 系之间的融合，具有各种技术的特点但又有独特性质的技术，、它的出现促进了管 理运作、业务、市场融合的形成。 经济管制的放松是目前比较被认同的促进产业融合发生的第二个主要因素。 政府经济管制主要是为了防止自然垄断产业大规模重复性投资和破坏性竞争而设 置的政策性进入壁垒，以确保自然垄断产业的效率。马健、于仞刚、李玉红等认 。替代型融合有两种含义：一是指融合的产品之间具有相似的特征l 二是指产品具有共同的标准元件束或 者集含。 国互补型融合是指两种产品联合使用比单独分开使用时效果更好或者比以前联合使用时更好。 为，由于自然垄断产业资源利用效率的日益低下和技术创新的存在，政府实施经 济管制的理由在逐渐削弱，政府经济管制的放松因而成为产业融合的推动因素。 但是另一方面，我们也注意到，由于经济管制所涉及的是自然垄断产业，其范围 十分有限，产业融合却可能在任何产业闽发生，将