（西方经济学专业论文）我国劳动力市场分割对就业的影响研究.pdf

硕士学位论文 摘要 我国处于经济转型期，劳动力市场分割不同于西方国家，主要表现为一种制 度性分割，主要包括城乡二元分割和城市内部二元分割两种特征。 本文第一部分比较全面的概括和总结了我国劳动力市场的分割现状，分析了 这两种分割形式的形成过程及原因。在城乡二元分割方面，由于传统计划经济体 制，形成了完全的城乡隔离。随着经济体制改革的推进，由于户籍制度、产业政 策等方面的原因仍然存在，城乡二元分割现象不断弱化但并未消除。在城市内部 二元分割方面，主要经历了从所有制分割到行业分割的转变。九十年代中期，我 国大多数行业在引进市场竞争机制的同时仍对某些行业实行行业垄断。开放与垄 断行业在劳动用工、工资福利、收入水平方面差异日趋明显，收入较高的垄断行 业形成了一级市场，收入较低的行业形成了二级市场。 第二部分在此基础上，重点分析了这两种分割形式对就业的影响。城乡二元 分割的存在，限制了就业量的提高，遏制了农村剩余劳动力的转移，制约农村剩 余劳动力素质的提高。城市内部二元分割抑制了一级劳动力市场需求的增加、制 约了人力资本投资的增加、加剧了失业危机。 最后，针对我国就业问题，提出了打破劳动力市场分割，建立统一完善的劳 动力市场的政策建议。 我们认为，要解决我国就业问题，必须立足于我国劳动力市场制度性分割的 现状，打破劳动力市场分割，构建统一的劳动力市场。我国劳动力市场制度性分 割是经济转型期特有的现象，其演化形式反映了我国经济改革不断深化，市场力 量日益增强的过程。 关键词：劳动力市场分割；二元劳动力市场；所有制分割；行业分割 a bs t r a c t t h e r ee x i s t ss e r i o u ss e g m e n t a t i o ni nc h i n a sl a b o rm a r k e t ，w h i c hi m p a i r st h e d e v e l o p m e n to fe m p l o y m e n t a sw ek n o w , w i t ht h es t u d yo fw e s t e r nl a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o nf o rs e v e r a ld e c a d e s ，as y s t e m a t i ct h e o r yo fm o d e r nl a b o rm a r l ( e t s e g m e n t a t i o ni n c l u d i n gc o r r e s p o n d i n gm e t h o d sa n d p o l i c yp r o p o s i t i o n sh a sb e e n f o r m e d w i t ht h i s t h e o r yo fm o d e r nl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n ，i nt h i sp a p e r , w e s t u d i e dt h ea f f e c t i o no fe m p l o y m e n tf o rl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n a sa c o u n t r y i nt h ee c o n o m i c t r a n s i t i o n p e r i o d ，c h i n a sl a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o ni si n s t i t u t i o n a ls e g m e n t a t i o n ，w h i c hi sd i f f e r e n tf o r mt h o s eo fw e s t e r n c o u n t r i e s o u rc o u n t r y sl a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o nc o n t a i n st w oc h a r a c t e r i s t i c s ， i n c l u d i n gt h er u r a l u r b a nd u a ls e g m e n t a t i o na n du r b a ni n s i d ed u a l s e g m e n t a t i o n f i r s t l y , o nt h ef o u n d a t i o no ft h et h e o r yo fs e g m e n t a t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ec a u s e o f b e c o m i n ga n ds t a t e m e n to fo u rc o u n t r y sl a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n o nt h em i d d l e a g eo f19 9 0 s ，w i t ht h ep r o s p e r i t yo fp r i v a t ee c o n o m ya n df o r m a t i o no fc o m p e t i t i v ea n d m o n o p o l i s t i ci n d u s t r y , t h eo w n e r s h i ps e g m e n t a t i o n c o n t i n u o u s l yw e a k e n sw h i l e v o c a t i o ns e g m e n t a t i o ng r a d u a l l yd e v e l o p si n c i t yl a b o rm a r k e t s e c o n d l y , t h ep a p e r a n a l y z e st h ea f f e c t i o no ft w os e g m e n t a t i o nc h a r a c t e r i s t i c st oe m p l o y m e n t i nc o n c l u s i o n ，w ep r o p o s et h ew a yo fs o l v i n gt h ep r o b l e mo f u n e m p l o y m e n to f c h i n a i ti st h a tw es h o u l db r e a ks e g m e n t a t i o na n ds e tu pau n i f i e dl a b o rm a r k e t t h e c h i n a si n s t i t u t i o n a ll a b o rm a r k e t s e g m e n t a t i o n i sau n i q u ep h e n o m e n o ni n t h e e c o n o m i ct r a n s i t i o np e r i o d ，a n di t se v o l v e m e n tr e f l e c t st h ee c o n o m i cr e f o r mg r a d u a l l v d e p e n d i n ga n dm a r k e tf o r c ei n c r e a s i n g k e yw o r d s ：l a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o n ； v o c a t i o ns e g m e n t a t i o n d u a ll a b o rm a r k e t ；o w n e r s h i ps e g m e n t a t i o n ； i i i 插图索引 图2 1 我国工业总产值的所有制结构( 工业总产值= 1 0 0 ) 1 2 图3 1 我国城乡居民家庭人均收入差距比较2 l v i 我国劳动力市场分割对就业的影响研究 附表索引 表2 18 0 年代以来我国最高工资行业与最低工资行业比较1 7 表2 22 0 0 0 年- - 2 0 0 2 年分行业人员人均工资、行业垄断程度1 8 表3 12 0 0 0 年以前我国城市化滞后于工业化的程度2 2 表3 21 9 7 9 年以来我国农业生产效率的情况2 3 表3 3 农村劳动力的社会依托2 4 表3 4 我国1 9 9 7 年至2 0 0 3 年就业和g d p 2 8 表3 5 城市垄断和开放行业就业人口受教育程度分布3 1 表3 6 我国分行业就业人员数3 2 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写的成果作品对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：讼采歆酰 日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书 2 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打”) 作者签名：诂、表确 新签亍。锄q 日期：2 础年，厂月带日 日期。 o 。( 年f 月7 日 硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 第1 章导论 劳动力的充分就业，是所有国家经济发展所追求的重要目标。在发展中国家， 就业的增长意味着收入的提高和生活质量的改善，是摆脱贫困的必由之路。在发 达国家，扩大就业和减少失业也是维持社会稳定，使经济增长具有可持续性的重 要保障。从某种意义上说，就业是现代社会经济增长的目的所在。 在拥有1 3 亿人口的中国，劳动力资源非常丰富，把劳动力从生产率低的部门 转移到生产率高的部门，本身就是经济增长的重要源泉。为了保持经济增长的可 持续性，劳动力的转移和就业具有十分重要的意义。 但是，对于就业问题的解决，需要与一种完善的劳动力市场机制整体互动 当前，由于历史的、制度的、经济的各方面因素，我国劳动力市场机制尚未形成， 而且劳动力市场的分割十分严重。传统计划体制下，劳动力严格由计划配置，劳 动力市场分为城市和农村两块。改革开放后，劳动力市场发生了重大变化。但旧 体制的影响依然存在，劳动力的分割现象未能消除，而且随着新旧体制的交替， 这种分割现象更趋复杂性和多样化。 从2 0 世纪5 0 年代开始，我国一直致力于实现国家的工业化。经济改革之前， 我国选择重工业优先发展的工业化道路，采取高度集中的计划经济体制来保证这 一目标的实现，在较短的时间内实现了工农业产值结构的重大转变。国内生产总 值中农业所占份额1 9 5 2 年为5 0 5 ，到了1 9 7 8 年下降到2 8 1 ，下降了2 2 4 个 百分点。但同期农业劳动力的比率仅下降了1 3 个百分点，到1 9 7 8 年，农业劳动 力在全社会劳动力中所占比重仍然高达7 0 3 。造成这种劳动力就业转换滞后于 产值转换的根本原因是1 9 7 8 年以前我国在工业化战略的实施进程中一直存在着 限制农村劳动力自由流动的制度障碍，即国家通过实行城乡劳动力市场分割的政 策，严格限制农村劳动力进入城市以及农村劳动力在非农业领域就业f 。进入2 0 世纪8 0 年代，城市用工制度和二元结构的保护制度开始逐渐松动，使农民离土进 城的条件渐趋成熟。从9 0 年代初开始出现的“民工潮”愈演愈烈，到1 9 9 8 年末， 全国在外流动就业人数达到4 4 2 3 9 0 万人，年内新增外出流动就业达到1 2 0 5 3 2 万人。有些省份，如四川、安徽、河南、湖南等省，每年外出打工的劳动力占到 本地劳动力的2 0 以上，在北京、上海、广州这些大城市中，1 9 9 8 年年底，外来 劳动力就业人数超过当地就业人数的3 0 。实际上，外地劳动力对于城市经济做 出的贡献是显而易见的，城市居民的生活事实上已经离不开这些外地民工，但出 我国劳动力市场分割对就业的影响研究 于城乡劳动力市场的分割和城市二元就业体制，外来劳动力进城一般只能进入城 市的外部劳动力市场，从事的大多是脏、险、重一类的劳动，并不与大多数城市 职工形成竞争关系。同时，政府所采取的就业歧视政策进一步阻碍了劳动力市场 的发育和效率的增进，削弱了劳动力市场配置劳动力资源的功能。因此，认清我 国劳动力市场的分割现状，并在此基础上分析劳动力市场分割对就业的影响程度， 对解决我国的就业问题具有重要意义。 1 2 理论综述 1 2 1 国外文献综述 在过去2 0 多年里，由于传统理论对一些现象，如：贫穷的持续存在；教育与 培训的失效；收入不平等；劳动力市场歧视等无法很好的解释，一些经济学家放 弃了居于主流地位的竞争式分析方法，转而强调劳动力市场的分割属性、强调制 度和社会因素对劳动报酬和就业的重要影响，这种理论被称之为劳动力市场分割 ( 1 a b o rm a r k e ts e g m e n t a t i o i i l m s ) 学派 2 1 。 劳动力市场分割理论的渊源可以追溯到约翰穆勒和凯恩斯时代。穆勒和凯恩 斯曾公开反对亚当斯密关于劳动力市场具有竞争性质的学说，而倾向于具有非竞 争性质的其他学派( m i l l ，1 8 8 5 ；c a i m e s ，1 8 7 4 ) 。穆勒认为，社会的、职业的以及空 间的转移障碍，使工人们在劳动力市场间的流动非常困难，甚至是完全不可能的。 特别是技能低下的手工劳动者及其子女，由于缺乏提高工作技能的机会，只能长 期“蜷曲”在低收入的就业领域( m i l l ，1 8 8 5 ) 。现代分割理论的起源可以分为两个方 面：一是对城市劳工和贫困问题的研究 3 1 传统人力资本理论认为通过教育等手 段来提高劳动者的人力资本，从而消灭贫穷和收入不平等的愿望并未实现。二是 激进的分割理论强调阶级冲突，认为工人的人力资本既包括技术生产能力也包括 抽象的劳动生产能力，其中抽象的劳动生产能力包括种族、性别、年龄、民族等。 激进经济学家们认为，这些抽象因素虽然不直接参与生产过程，但常常被资本家 当作分化工人同盟、分裂工人阵营的工具。 劳动力市场分割理论在非完全竞争的条件下提出了很多与传统劳动力市场理 论截然不同的观点，包括对工资收入的决定、劳动力自身的素质和偏好、人力资 本投资的作用等方面。 传统劳动力市场理论认为工资是由边际劳动生产力决定。二级市场的就业者 之所以会低收入是因为其自身素质低和工作效率低下所导致的。劳动力市场分割 理论认为一级劳动力市场就业者的高工资并不仅仅是由于其较高素质决定的，而 是由其职位所决定的 4 1 。在一级市场之中，雇主主要是一些大企业，生产资本密 集型的产品，容易形成内部劳动力市场。而在二级市场中，雇主大多是一些中小 2 硕士学位论文 企业，生产劳动密集型产品，工资主要由劳动力市场的供求关系决定的，是一种 完全竞争的劳动力市场，工资会趋向于一个比较固定的水平很多二级市场的就 业者能够胜任一级市场的工作，但由于制度、歧视等因素无法进入一级市场。 传统劳动力市场理论强调了就业者本身的素质，认为在一级市场就业的劳动 力之所以在一级市场是由其自身素质和劳动效率所决定的。而劳动力市场分割理 论在强调劳动力自身素质和偏好的重要性的同时，认为其是由劳动力市场运行的 结果。分割理论认为，劳动者一旦在二级市场就业，要摆脱贫困，就要进入一级 市场工作。而一级市场与二级市场，无论在就业观念，工作态度等完全不同。劳 动者在二级市场容易养成工作懒散、没有时间观念、态度不明确等坏习惯。另外， 由于歧视政策、制度因素等因素的存在，加深了这些坏习惯。这些特征加深了劳 动者的利地位，这样就很难摆脱贫副5 1 。 传统劳动力市场理论用受教育程度来决定工资的高低，用来解释工资的差异。 传统理论认为，劳动者的受育程度越高，那么其边际生产力越高，得到的工资就 会越高。由此认为，教育的平等化和普及化会使劳动者之间的收入差距不断缩小 而实际情况并不是理想的那样，分割理论由此对教育在劳动力市场中的作用做出 了另外的解释它认为教育只是一种信号作用，受教育程度高的劳动者被认为培 训潜力大。培训成本低，因此占据较好的工作机会；受教育程度较低的劳动者与 之相反【甜。 现代劳动力市场分割理论经历了一个不断发展的过程，按研究兴趣的关注点 ( 报酬或流动) ，市场分割的界限( 如按工作划分、按性别划分、按人种或年龄划 分等) ，所采用的方法是定量还是定性等，划分为不同的流派，包括工作竞争理论、 二元劳动力市场分割理论和激进的劳动力市场分割理论。 工作竞争理论是劳动力市场分割理论的前身。工作竞争理论认为工人的收入 与其技术无关。而与其工作的类型密切相关；雇主招收工人的标准是其是否具有 可以被培训的潜力；工作竞争模型强调公司内部的培训和晋升机制。 二元劳动力市场分割理论是劳动力市场分割理论成熟的标志，也是主流分割 理论k e r rc l a r k 在劳动力市场的分割中首次提出了内部劳动力市场和外部 劳动力市场的概念d o e r i n g e r 和p i o r e 在其基础上提出了二元劳动力市场分割理 论，将劳动力市场划分为主要劳动力市场和次要劳动力市场，也即一级劳动力市 场和二级劳动力市场川一级劳动力市场和二级劳动力市场具有各自的特点一 级市场：工资较高，工作条件优越，就业稳定，安全性好，作业的管理过程规范， 升迁机会多；但相比较而言，二级劳动力市场：工资较低，工作条件较差，就业 不稳定，管理武断且粗暴，毫无个人升迁机会。二级市场的就业者多为穷人 ( p i o r e ，1 9 7 0 ) 一级市场的工作是内部劳动力市场的组成部分，内部劳动力市场 解决供求失衡的措施主要有招聘、培训、工作的重新设计、分包、调整产出量等 3 我国劳动力市场分割对就业的影响研究 ( d o e r i n g e ra n dp i o r e ，1 9 7 1 ；o s t e r m a n ，1 9 8 4 ) 。而外部劳动力市场的供求失衡主要 靠工资波动来解决。二元分割理论认为尽管劳动力的供给方的确可以发挥一定的 影响作用，但就其的影响程度而言，远不及劳动力的需求方，也不及社会制度因 素在解释此类现象更有说服力( d o r i n g e r pa n dm p i o r e ，1 9 7 1 ) 。他们认为，一级部 门的内部劳动力市场的运行并不是依据利润最大化的原则，而是制度规则代替了 市场竞争；工会在一级部门发挥了积极作用，工会的作用不仅是提高工资和限制 就业，它在提高工人劳动生产率方面发挥了正向的反馈作用；不同的市场由着不 同的报酬和激励机制，因此孤儿素质相似的工人获得不同的收入；二级市场的工 作会给工人带来负向的反馈作用。具体而言，二元劳动力市场分割理论把劳动力 市场分割的原因归结于产业结构的影响、制度和工会势力的作用等。 在产业结构影响方面，认为产业结构的影响由于劳动需求是一种派生需求， 是人们对一般商品和服务派生出来的，因此研究劳动力市场必须联系产品市场。 二元劳动力市场分割理论的一个研究重点是比较一级市场和二级市场上工作稳定 性的差别。产品需求不稳定不是形成劳动力市场分割的唯一原因，工作技能方面 的差异也阻止了低能群体( 二级市场) 向高能群体( 一级市场) 的流动。产业组 织的二元结构不仅对工作的稳定性带来了重要的影响，还直接影响了两个市场的 工资报酬差异。一级市场的厂商一般而言生产规模大，资本密集程度高，盈利能 力强，因此具备支付高薪的能力，而二级市场的企业上床规模和资本密集程度低， 产品市场的竞争多集中在价格竞争方面，因此支付的报酬较低。 在制度和工会势力的作用方面，认为在某些行业即便产品市场是高度竞争的， 如果行业或企业内部能够抵挡来自劳动力市场外部的竞争，那么也能创造出一级 劳动力市场( l e v i n s o n , 1 9 6 7 ) 。如在煤炭、卡车、建筑等行业，大多都建立了统一 的行业工会工会可以通过集体合同的条款，要求雇主必须雇佣会员劳动力，从 而提高工资水平p i 。除了工会的影响，一些企业内部的工人还能借助自己的谈判 力量刺激内部劳动力市场的扩张，限制外部劳动力的进入，通过内部机制维护自 身的优势。 除此之外，分割理论认为两个部分劳动力流动率很低也受到了一级部门特殊 雇佣要求的影响。该理论假定工作习惯是职位特征的结果而不是工人特征的结果， 一级市场的厂商强调稳定性、纪律及良好的工作习惯，而二级市场不利的就业条 件往往促使工人产生一些不良的工作习惯，这在二级市场可以容忍而在一级市场 却不能容忍，以致某个人一旦习惯于在二级市场就业，到一级市场的概率就会很 小。因此，一个人首次进入劳动力市场时一级市场还是二级市场就对他的终身收 入有着重要的影响。 激进的劳动力市场分割理论强调阶级冲突。w i u a mt a b b 将分割的两个劳动 力市场之间的关系看作是帝国主义与殖民地之间的剥削关系。激进的分割理论认 4 硕士学位论文 为，劳动力市场的分割是资产阶级分化工人的结果。随着资本主义进入垄断时期， 大型股份公司逐渐主宰了整个经济，这是厂商创造一级劳动力市场的原动力。由 于大规模生产活动的进行依赖工人间的相互配合，并且单个工人的产量难以测度， 以前简单的行政控制手段不能发挥作用，因此就采用内部劳动力市场中一系列的 制度来控制和激励工人其中的工作等级制能给雇主带来明显的好处，一是工人 一种垂直向上的一是，可激励工人更努力工作；二是为雇主提供了一种管理的手 段，使每个工人与所有要求晋升的对手相对立，削弱工人之问的统一。 分割理论自出现之日起就受到正统理论的批判，认为“它对新古典理论的批判 能力远远强于理论本身的完整性和逻辑性”( c a i n , 1 9 7 6 ) ，并缺乏实证检验 9 1 。8 0 年 代以后，劳动经济学有了长足的进步1 加1 ，劳伦斯萨默( s u m m e r sl ，1 9 8 6 ) 和罗伯 特索洛( s o l o w ，1 9 8 5 ) 等都劳动力市场分割做过深入研究，他们分别运用效 率工资模型和议价模型对一级劳动力市场的运作较早做出了模型化的分析。 劳动力市场分割理论的最新进展是，在此基础上对二元劳动力市场解释。认 为一级劳动力市场的工资是非竞争的，由议价机制( b a r g a i n i n g ) 或效率工资 ( e f f i c i e n c yw a g e ) 决定：二级劳动力市场竞争性很强，企业不必支付高工资，因 而拥有成本优势可以生产那些需求波动较大的产品，所以二级劳动力市场上劳动 力的需求波动一般比较频繁，劳动者较易受到需求冲击和摩擦性失业的影响，部 分经济学家认为，二元劳动力市场是“内生”的( s m i t h 和z e n o u ，1 9 9 7 ) ，并且与 劳动力市场的大规模失业密切相关1 1 1 i 。g o t t f i r e s 和m c c o r m i c k ( 1 9 9 5 ) 建立新的数学 模型解释了分割市场中的歧视和失业现纠”l 。经济学家们运用新的分析模式和工 具研究劳动力市场的分割，其研究的重点主要集中在以下三个方面： 效率工资理论对劳动力市场分割的解释。最具有代表性的效率工资模型是 s h a p i r o 和s t i g l i t s ( 1 9 8 4 ) 提出的怠工模型，它深刻地阐述了效率工资地原理【”1 以 该模型为基础，b u l o wa n ds u m m e r s ( 1 9 8 6 ) 提出了一个二元劳动力市场模型。该模 型区分了一级和二级劳动力市场，假定二级市场的劳动能完美监督，而一级市场 则不能，根据效率工资理论，一级市场的工人获得高于市场出清水平的效率工资， 而二级市场工人则只能获得边际生产率工资。k a z u h i r oa r a l ( 1 9 9 7 ) 认为，效率工资 模型只考虑了部门间工资的差异，而忽略了职业保障的差异。而后者的差异是区 分部门最重要的标准。他认为分割的两个基本原因是产品需求稳定状况和在同一 企业工作的员工是否形成了合作关系。他认为合作的形成是劳动力市场分割的一 个重要原因，企业内部员工的合作使得生产率提高，提高的收益能使企业提供高 的工作保障，而高的职业保障又促使合作。 内部人一外部人模型( i n s i d e r - - - o u t s i d e rm o d e l ) 对劳动力流动障碍的分析。 该模型最早是由l i n d e r b e c k 和s n o w e r ( 1 9 8 6 ) 提出来的【4 1 。该模型的前提之一是把 已经在企业就业的工人称为“内部人”，把劳动力市场上的失业者称为“外部人”， 5 我国劳动力市场分割对就业的影响研究 内部人在工资决定上有着重要的讨价还价能力，因此对企业来说。替换已经就业 的内部人和雇佣外部人就业要花费昂贵的替代成本。工会代表已经就业的内部人 与雇主进行谈判和签订劳动合同时是不考虑外部人利益的，工会只代表内部人的 要求。在这两个前提下，企业要雇佣外部人来替代内部人存在三个方面的成本： 企业解除合同需要支付给内部人补偿工资，在外部人当中寻找合适的替代者需要 支付搜寻成本和考核成本【1 5 l ；企业解雇内部人和外部人的进入决策会引起内部人 的强烈不满，内部人之问会团结起来采取一些联合行动降低外部人的劳动效率， 最终迫使企业对外部人支付的工资远远低于内部人的工资和福利水平，这不仅会 损害外部人的利益，而且会导致内外部人群不同的劳动效率；由于企业会形成对 内部人可能产生敌视态度及其后果的预期，因此他们如果想提高效率和降低成本 而需雇佣外部人时，就不得不对外部人提出不同于内部人的工资。 劳动力市场分割与自愿失业的关系。传统的二元分割理论认为，一级市场的 运行更多受到制度因素的影响，如工会力量、劳动保障制度、最低工资法等，而 二级市场的劳动者几乎不受制度性保护，这一市场一般通过工资较大幅度的变动 来调节劳动力市场的供求传统分割理论认为，高技能劳动者不能由二级市场向 一级市场流动的原因是一级市场企业认为二级市场工人平均技能较低，因此不从 二级市场雇佣工人。现代分割理论认为，高技能者一旦在一级市场失业，他宁愿 保持失业状态等待在一级市场就业，只有那些低技能劳动者才会去二级市场就业。 企业有理由相信，宁愿留在一级市场失业而不去二级市场就业的是那些生产率较 高的劳动者，而选择去二级劳动力市场就业的则普遍劳动生产率较低。这样，在 二级市场就业就会被视为低生产率的信号。这一机制可以解释高技能劳动者的自 愿失业与岗位并存的现象【l 矾。从上述分析可以看出，这种类型的失业既是自愿性 的又是非自愿性的 在d o e r i n g e r 和p i o r e 提出二元分割理论之后，经济学家们通过相关数据分析， 对各国劳动力市场分割的现状进行了实证检验。例如，b o s a n q u e t 和d o e r i n g e r 通过对比英国和美国的劳动力市场状况，发现英国和美国都存在主要劳动力市场 和次要劳动力市场的分割( b o s a n q u e t a n d d o e r i n g e r , 1 9 7 3 ) 1 1 7 1 ；p s a c h a r o p o u l o s1 9 8 1 年利用英国入户调查数据对英国劳动力市场、z i d e r m a r 利用以色列劳动力流动调 查的数据进行了实证研究。这些实证研究都验证了西方发达国家劳动力市场的分 割情况【1 8 】【”l 【2 0 i 。同时分割理论的研究者们分析了劳动力市场分割的原因，归纳为： 种族( r o b e r te h a i i , 1 9 6 6 ) 、性别( r b o r e r te h a l l ，1 9 7 0 , b o s a n q u e ta n dd o e r i n g e r , 1 9 7 3 ) 、职业( b o s t o n , 1 9 9 0 ) 、国籍( c a i n , 1 9 7 6 ) 、教育( b o w l e s ；g i n t i s ) 、家庭 出身、资本家有意识的分化、信息不完全、特殊领( r o s e n b l u m ；r o s e n b l u m ，1 9 9 0 ) 等。 6 硕士学位论文 1 2 2 国内文献综述 我国劳动力市场同样不是竞争和统一的，而是处于严重的分割之中，这种分 割既有经济因素也有制度因素。国内学者也对我国分割劳动力市场进行了分析 【，l 【2 。我国劳动力市场不同阶段表现为不同的形式，从传统的二元分割形式到转 型期的多元分割形式，同时城市内部劳动力市场由于体制的原因也存在分割。许 经勇和曾芬钰认为：我国劳动力市场分割表现为三个方面；城乡分割、行业之间 同工不同酬的差别、地区间居民个人收入差别( 许经勇、曾芬钰，2 0 0 0 ) 【2 针。汪 洋认为：随着新经济的到来，企业规模对两主次劳动力市场划分的影响在逐渐降 低；而企业的资本结构( 人力资本与物质资本) 的结构比例对主次劳动力市场划 分的影响日益明显。人力资本短缺的企业( 即劳动密集型企业) 通常选择次要劳 动力市场；而人力资本积累比较丰富的企业( 资本、技术密集型企业) 通常选择 主要劳动力市场( 汪洋，2 0 0 2 ) 1 6 】。赖德胜对大学生就业和劳动力市场分割进行 了研究，认为由于我国劳动力流动性差，城乡收入差距明显，因此大学生不愿意 到农村工作，从而在一定程度上造成了失业( 赖德胜，2 0 0 1 ) 2 3 1 谭友林通过 对国有经济部门和非国有经济部门的比较分析，认为由于体制的原因，我国国有 经济部门与非国有经济部门之间存在分割( 谭友林，2 0 0 0 ) 。有的学者则将中国劳 动力市场定义为三元劳动力市场；完全竞争的农村劳动力市场、完全竞争的城镇 劳动力市场和不完全竞争的城镇劳动力市场( 朱镜德，2 0 0 1 ) 2 4 1 。目前最细的一 种分法是将中国的劳动力市场分为与四元( 农业、农村、非农业、城市正规行业 和城市非正规行业) 经济部门相对应的四元劳动力市场( 朱农，2 0 0 1 ) 。李实、丁 赛证实了我国劳动力市场分割对人力资本投资收益率的影响( 李实、丁赛， 2 0 0 3 ) t 2 ”。张曙光( 2 0 0 3 ) 认为我国劳动力市场分割是导致资本深化的重要原因并 间接引发教育过度1 2 “张展新认为在城乡分割、部门分割弱化的同时，城市劳动 力市场出现了产业分割( 张展新，2 0 0 4 ) 2 7 1 张凤林、代英姿( 2 0 0 3 ) 将2 0 世 纪7 0 年代以来的内部劳动力市场理论分为三个阶段：第一阶段是从7 0 年代到8 0 年代中后期左右，主要是为内部劳动力市场建立一般性理论模型，这一阶段的特 点是，人们已不拘泥于简单的新古典市场理论和企业理论，而开始应用信息经济 学、新制度经济学的最新理论探讨内部劳动力市场的经济理性及其效率基础问题， 由此形成了一系列新的理论假说和模型，如人力资本理论、隐性和约模型、筛选 模型、交易成本学说、激励理论等。第二个阶段从8 0 年代中后期到9 0 年代中期 左右，主要是对美、日等不同国家的内部劳动力市场的特点进行比较分析，其基 本结论是，内部劳动力市场的产生与发展不仅依赖于纯经济原因，而且还要受到 历史、文化等方面因素的影响。由于不同国家或地区的历史、文化背景等方面存 在着差异，其劳动力市场形态自然也就不尽相同。第三个阶段是近年来关于内部 7 我国劳动力市场分割对就业的影响研究 劳动力市场的新变化与演迸动态的分析、预测研究。 1 3 研究思路与方法 改革开放以来，我国劳动力市场的市场主体、价格形成、组织形式、社会保障、 宏观调控等构成要素己基本具备。但是由于我国劳动力市场建立的时间较短，特 别是形成劳动力市场的过程也是大量隐性失业转化为显性失业的过程，。劳动力市 场在观念、政策、制度等方面都远非完善。因此，我国劳动力市场是一个具有明 显阶段性特征的不成熟市场，这个阶段性的基本特征就是市场的分割。 本文在借鉴劳动力市场分割理论特别是二元劳动力市场分割理论和吸收国内 学者关于劳动力市场分割研究成果的基础上，分析了我国劳动力市场的制度性分 割特征即城乡劳动力市场二元分割和城市内部劳动力市场二元分割的现状，在此 基础上利用实证和规范相结合的论证方式分别阐述了我国劳动力市场制度性分割 对就业的影响。本文认为要缓解我国就业的严峻形势，解决失业问题，必须认清 我国分割的劳动力市场的制度缺陷，逐步健全和完善劳动力市场。 8 硕士学位论文 第2 章我国劳动力市场分割的主要特征 劳动力市场分割是指由于政治、经济等外在制度因素或经济内生因素的制约， 使劳动力市场划分为两个或多个具有不同经济特征和不同运行规则的领域。不同 的领域在工资决定机制、工资稳定性、劳动者获得提升的机会等方面有明显的区 别，使得劳动力市场出现分块现象，而且劳动者很难在不同块的市场之间流动。 在不同的劳动力市场之中，供求双方，尤其是劳动力供给方的选择自由度并不相 同，也就是说他可能自由的进出某块劳动力市场并享受与这个市场其他大部分人 相似的待遇，但是可能会在进入其它块劳动力市场中受到诸多限制或遭受不公平 待遇。这种现象我们称为劳动力市场分割。 劳动力市场分割是世界劳动力市场的一个普遍现象。无论在西方发达国家还 是像我国这样的发展中国家，以及不同所有制国家的劳动力市场都存在一定程度 上的分割现象。只是由于各个国家历史背景、经济环境的差异，相应的每个国家 所呈现出劳动力市场的分割状态各不相同，具有各自的特点。对于我国而言，制 度性因素居于主导地位【2 引，其中城乡二元分割和城市内部二元分割最为明显。 2 1 劳动力市场城乡二元分割 2 1 1 城乡二元分割概述 我国的劳动力市场城乡分割是传统体制的产物 2 9 1 。改革开放前片面发展重工 业，改革开放后城市利益集团的阻碍使之维持。我国的劳动力市场城乡分割是传 统体制的产物。改革开放前片面发展重工业，改革开放后城市利益集团的阻碍使 之维持。 在改革开放前，由于片面发展重工业而忽视轻工业及第三产业的发展，使得 我国国民经济的发展显得极不平衡从而影响了后来国民经济的发展。这种政策一 方面造成人民生活水平长期低下，另一方面由于重工业对劳动力的吸收能力远远 低于轻工业和服务业，为了让城镇居民实现就业便不得不将超量的城市劳动力安 置在企事业单位。这样不仅仅造成企业效益低下，而且为了不让农村劳动力流入 城镇挤占就业机会，便实行了严格的控制人口流动措施。这种产业政策的实施可 以说是我国长期以来乃至以后相当长时期的城乡二元经济结构以及城乡分割的劳 动力市场的根本原因。改革开放后，虽然国家向轻工业和第三产业倾斜，但农村 剩余劳动力向城市正规产业部门流动仍然存在重重困难。由于城市利益集团的限 制以及农民工自身的原因，劳动力资源的自由流动在短期内仍然很难实现。 9 我国劳动力市场分割对就业的影响研究 由于城乡劳动力市场实行不同的户籍管理制度、劳动力就业和保障制度等， 使得城乡劳动力市场认为的割裂开来，其差异主要表现为以下三个方面。 2 1 1 1 城乡劳动力在社会保障方面存在巨大差异 城市居民在就业过程之中签订了正规的劳动合同，其中包括养老、医疗保险 等社会保障。其工作的劳动力场处于社会的保障范围之内，受到法律的保护。而 农民工并未纳入社会保障体系，虽然也签订劳动合同，但并不包括社会保障性条 款。农民工失业或拖欠城市居民在就业过程之中签订了正规的劳动合同工资问题 发生时，往往没有任何社会机构能够解决问题【3 0 i 。因此农民工处于弱势地位，相 应的权利得不到保护。 2 1 1 2 城乡劳动力就业领域不同 农民工在我国城乡分割的二元社会结构中，不仅没有社会福利和社会保障待 遇，而且在就业方面一直被限制在农业生产领域。在改革开放前，劳动力市场实 行统包统配的资源分配制度，劳动力市场被制度性的分割开来，城市体制内部建 立起了排斥农村居民的就业制度【3 1 1 。改革开放后，由于对于农民工进城限制的取 消，农村剩余劳动力大量涌向城市，但农民工在城市劳动力市场上并未取得平等 的就业资格，仍然被排斥在城市居民的就业的范围之外。这种歧视只允许农民工 在城市二级劳动力市场工作，不允许农民工进入城市居民工作的一级市场。 2 1 1 3 城乡劳动力在劳动报酬及经济权益方面存在差别对待 农民工只能在城市二级劳动力市场工作，被剥夺了很多应得的经济利益旧。 不但工资收益低，而且存在同工不同酬的现象，同时农民工工资拖欠闯题十分严 重。城市居民在一级劳动力市场工作，工资和福利受到法律的保护，有制度性的 保证。 2 1 2 城乡二元分割的形成 以户籍制度为主的原因导致了传统二元劳动力市场的建立【3 2 1 。在传统二元劳 动力市场之中，城市与农村劳动力市场处于完全分割状态。农村劳动力的流动从 根本上受到限制。随着改革开放的推进，虽然农村劳动力流动性状态变强，但仍 然受到歧视。农民工就业范围受到限制，只能从事城市中二级劳动力市场的工作， 从而形成了城市中的城乡二元劳动力市场。 从建国至1 9 7 8 年经济转型前，我国经济发展经历了经济的恢复时期和传统的 计划经济时期。经济恢复时期是指从解放后至1 9 5 6 年社会主义改造完成这一历史 时期。在此期间，国家实行了国家分配和市场化自由相结合的就业政策。在城市， 企业一方面在政府的推荐下接受一定人员，但政府并未实行统包统配的就业政策； 1 0 硕士学位论文 另一方面也适当的接收一定的求职人员。同时对于刚毕业的学生国家采取计划分 配的方式，安排到城市或农村的企事业单位工作。而在城市的非正规就业部门， 大量的城市及非城市人口通过自由择业的方式进行就业。 随着经济改造的完成，我国逐步建立了传统计划经济体制。国家相继颁布法 律法规，限制农村居民进城工作。1 9 5 8 年，第一届全国人大常委会第9 1 次会议 通过了中华人民共和国户口登记条例，条例的第十条第二款明确规定：“公民 由农村迁往城市持有城市劳动部门的录用证明，学校的录取证明，或者城市户口 登记机关的准予迁入证明，向常住地户口登记机关申请办理迁出手续。”这标志着 二元户籍管理制度开始以立法的形式确定下来。 2 1 3 城乡二元分割的主要原因 2 1 3 1 产业政策 在改革开放前，由于片面发展重工业而忽视轻工业及第三产业的发展，使得 我国国民经济的发展显得极不平衡从而影响了后来国民经济的发展。这种政策一 方面造成人民生活水平长期低下，另一方面由于重工业对劳动力的吸收能力远远 低于轻工业和服务业，为了让城镇居民实现就业便不得不将超量的城市劳动力安 置在企事业单位这样不仅仅造成企业效益低下，而且为了不让农村劳动力流入 城镇挤占就业机会，便实行了严格的控制人口流动措施1 2 羽。这种产业政策的实施 可以说是我国长期以来乃至以后相当长时期的城乡二元经济结构以及城乡分割的 劳动力市场的根本原因。改革开放后，虽然国家向轻工业和第三产业倾斜，但农 村剩余劳动力向城市正规产业部门流动仍然存在重重困难。由于城市利益集团的 限制以及农民工自身的原因，劳动力资源的自由流动在短期内仍然很难实现。 2 1 3 2 户籍制度 5 0 年代末，国家以立法的形式确定了限制农民进城的二元户籍管理制度，规 定农民必须在三种情况下即：学校录取、城市劳动部门录用、城市户口登记机关 准许，才能迁入城市。1 9 5 8 年1 月9 日全国人大常委会通过了中华人民共和国 户口登记条例，规定“公民由农村迁往城市必须持有城市劳动部门的录用证明、 学校的录取通知或者城市户口登记机关的准予迁入的证明向常住地户口登记机关 办理迁出手续”以此为标志，以立法形式形成了国家限制农民进城的二元户籍管 理制度以后的二十几年，与城乡分割的二元户籍制度相应的二元社会结构逐步 形成并固化，农民向城市受到严格限制。直到1 9 8 0 年9 月才出现第一次重大调整 改革：“农转非”的控制指标由不超过农业人口的0 1 5 调整到0 2 。1 9 8 4 年国 务院发出了关于农民进集镇落户问题的通知，规定凡申请到集镇( 指县以下集 镇，不含城关镇) 务工、经商、办服务业的农民和家属，在城镇有固定住所、有 我国劳动力市场分割对就业的影响研究 经营能力或在乡镇企事业单位长期服务的，治安部门应予以落常住户口，发给自 理口粮户口簿，统计为“非农业人口”。1 9 9 7 年7 月国务院批转公安部关于小 城镇户籍制度改革试点方案，规定试点镇具备条件的农村人口可以办理城镇常住 户口。2 0 0 0 年6 月1 3 日，中共中央、国务院下发了关于促进小城镇健康发展 的若干意见，规定“从2 0 0 0 年起，凡在县级市区、县人民政府驻地镇及其以下小 城镇具有合法固定住所、固定职业或生活来源的农民，均可根据本人意愿转为城 镇户口，并有子女入学、参军，就业等方面享受与城镇居民同等待遇，不得实行 歧视性政策” 在此后的二十多年，与城乡分割的二元户籍制度相应的二元社会结构逐步形 成并固定化，农民向城市迁移受到严格限制。虽然8 0 年代到9 0 年代国家放松农 转非和加快小城镇建设，使我国小城镇户籍制度的改革迈出了实质性的步伐，但 是各大中城市依然维持传统的二元户籍制度不型”1 。虽然部分大中城市为了吸引 人才和资金也出台了一些条件较高的进城落户政策，但对广大农民群众来说，这 些没有实质性的现实意义城乡二元户籍制度以及以户籍为基础的就业、社会保 障在具体措施上促成了城乡二元经济结构以及相应的城乡劳动力市场分割