（西方经济学专业论文）对当前我国农业剩余劳动力转移的思考.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 ，农业剩余劳动力是指可以从农业部门撤出，而不影响农业总产量的农业劳动人 口。农业劳动力不断地从农业部门转向工业和服务业部门，是各国工业化进程中的必 然现象。如果这种转移受到阻碍，就会形成大量的农业剩余劳动力，这对人口众多的 发展中国家更是如此。 我国就是一个发展中的人口大国，农业人口占总人口的7 0 左右，农业、农民、 农村问题是我国的基本问题，而农业和农民问题最根本的又是农业剩余劳动力的安置 问题。在我国农业剩余劳动力转移过程中，农村推力巨大，而城市拉力却远远不足。 于是，随着我国工业和农业现代化的推进，农业剩余劳动力的规模越来越大，滞留在 农村的经济代价也日益升高。据估计，2 0 0 0 年底，我国农业剩余劳动力达1 8 3 2 4 9 0 万人，占农业总劳动力的5 4 9 4 ，滞留的经济代价高达3 1 4 1 1 亿元。如果这部分劳 动力不能从农业、农村中转移出去，不仅不利于我国农业现代化的实现，而且会阻碍 城市化的进程，影响整个国民经济的发展与可持续发展战略的实现。而且，数以亿计 的农业剩余劳动力的存在也是人力资源的巨大浪费。因此，农业剩余劳动力的安置， 已经成为关系到我国改革开放和现代化建设全局的重大问题，是我国经济现代化建设 中一个亟待解决的课题。 本文在评价两个经典的人口流动模型，分析我国农业剩余劳动力现状、寻找其形 成原因，借鉴国外成功经验的基础上，提出了若干实现其转移或生产性就业的建议， 希望能为我国的农业剩余劳动力的转移提供有用参考。 关键词：农业剩余劳动力内部转移中小企业乡镇企业人力资源 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ea g r i c u l t u r a l s u r p l u sl a b o ri s r e f e r r e dt ot h o s ea g r i c u l t u r a ll a b o r sw h oc a nb e r e t r e a t e df r o m a g r i c u l t u r eb u tw i t h n oe f f e c to nt h eg r o s sp r o d u c to fi t w i t ht h ei n c r e a s eo f r u r a ll a b o r sa n dt h ei m p r o v e m e n to f a g r i c u l t u r a ll a b o rp r o d u c t i v i t y , t h ea g r i c u l t u r a ls u r p l u s l a b o rw i l lt u mf r o m a g r i c u l t u r a ld e p a r t m e n t s t oi n d u s t r i a la n ds e r v i c ed e p a r t m e n t s ，w h i c hi s ac l e a rp h e n o m e n o n i ft h i st r a n s f e ri sh a n k e r e db a c k ，t h e r em a yb el a r g en u m b e ro f a g r i c u l t u r a ls u r p l u sl a b o r , w h i c hi s m u c hl i k et h i sf o rad e v e l o p i n gc o u n t r yw i t hd e n s e p o p u l a t i o n o u r c o u n t r y i sad e v e l o p i n go n ew i t h v e r yl a r g ep o p u l a t i o n ，a n d t h er a t i oo f a g r i c u l t u r a ll a b o r t a k e sa b o u t7 0 o f t h et o t a l ，t h ev i t a lp r o b l e mo fc h i n e s ea g r i c u l t u r a l a n d p e a s a n t si sh o w t od e a lw i t ho u rr u r a ls u r p l u sl a b o r w i t ht h ep u s ho fo u ri n d u s t r i a la n d a g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o n s ，t h es c a l eo f t h es u r p l u sl a b o rw i l lb e c o m el a g e ra n dl a g e r ；t h e e c o n o m i cc o s to fi tr i s e sd a yb yd a y i ti se s t i m a t e dt h a tt h en u m b e ro fo u rr u r a ls u r p l u s l a b o ri su pt o18 3 2 4 9 0m i l l i o n ，w h i c hh a sap o r t i o n5 9 4 o f t h et o t a la g r i c u l t u r a l ，c a u s i n g 3 1 4 1 1b i l l i o ny u a nl o s t i f t h e s el a b o r sc a n tb et r a n s f e r r e df r o ma g r i c u l t u r ea n dr u r a l ，i t d o s en o to n l ya f f e c tt h ei m p l e m e n to fo u rr u r a lm o d e r n i z a t i o nb u ta l s oi n t e r v e n eo u r u r b a n i z a t i o n ，a f f e c t i n g t h ew h o l en a t i o n a l e c o n o m ya n dt h ei m p l e m e n to fs u s t a i n e d d e v e l o p m e n ts t r a t e g y s ow ec a ns a yh o w t ot r a n s f e rt h ea 酣c u l t u r a l s u r p l u sl a b o rh a s b e c o m eam a i n p r o b l e m r e l a t et oo u rr e f o r ma n d o p e np o l i c y t h ee s s a ys t u d i e dt w ot y p i c a lp o p u l a t i o nm i g r a t i o nm o d e l ，a n a l y z e dt h ep r e s e n ts t a t e ， t r i e dt of i n do u tt h ef o r m i n gc a u s e s ，a f t e ra c c e p t i n go t h e r s s u c c e s s f u l e x p e r i e n c e s ，i t o f f e r e ds o m es u g g e s t i o n st os p e e d u pt h ec o u r s eo f t r a n s f e r r i n g ih o p et 1 1 e ya r eu s e f u l k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a ls u r p l u sl a b o r s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s h m n a nr e s o u r c e i n n e r t r a n s f e r r i n g t o w n s h i p a n d v i l l a g ee n t e r p r i s e s l i 华中科技大学硕士学位论文 1 1 研究的目的和意义 1 绪言 农业剩余劳动力是指可以从农业部门撤出，而不至于影响农业总产量的农业劳动 人口【j j ，它产生于发展中国家的工业化过程中。农村剩余劳动力应该还包括在农村中 第一、二产业中剩余的劳动力，本文研究的是农业剩余劳动力。随着一国工业化的不 断推进，农业劳动生产率会逐渐提高，有限的耕地资源吸收的劳动力日益减少，农业 中的劳动力就成为剩余，而工业和服务业产生的行业优势会对农业劳动者产生强大的 引力，于是这部分剩余的劳动力就会不断地向工业和服务业部门转移，这是各国工业 化进程中的必然现象1 2 j 。 我国是个人口大国，我国又是个发展中的农业大国，在当前的工业化和现代化进 程中，我国农业剩余劳动力的规模相当庞大，估计已达1 8 亿左右。据估计，运用这 些劳动力年可以修一座长城或三条大运河p j 。如果假定我国人口政策没有出现大的 失误，至2 0 3 0 年我国人口将达峰值1 6 亿。由于在此期间农业科学技术会进一步发展、 农民素质也要不断提高，农业劳动生产率可望日益增长，农村中还将逐年溢出大量剩 余劳动力，其累计总量不会少于5 亿。 农业剩余劳动力的存在给我国农村经济的发展带来了沉重的压力、使农村的生态 环境遭到极大破坏，也阻碍了我国工业化和城市化的进程。可以说，农业剩余劳动力 大量滞留是我国农村、农民、农业问题的根源，如何实现其转移是农村、农民、农业 问题的重中之重，是当前困扰我国各级政府、理论界和广大人民的重大难题，是一个 迫切需要解决的问题。研究它具有极强的现实意义，这个问题解决好了，我国经济的 发展、人民生活水平的提高、国内需求的拉动、城乡差别的缩小、“三农”等问题的 解决就能找到坚实的基础。而从小生长在农村的我对农民有着深厚的感情，特以此文 作为学位论文，希望通过思考此问题，能够做些有用的事情。 1 2 国内外文献综述 人口从农村流向城市是经济发展的必然现象4 1 。在二十世纪五、六十年代的唯工 业化时期，西方发展经济学家一般都肯定这种人口流动( m i g r a t i o n ) 对经济发展的积极 作用，认为劳动歹必低生产效率部门转移到高生产效率部门可以提高整个经济的生产 华中科技大学硕士学位论文 率，从而促进资本积累和经济增长，他们主要关心的是如何消除人口流动中的障碍。 血十年代中期，著名发展经济学家刘易斯提出了第一个人口流动模式刘易斯 模式。它建立在产业结构理论关于“生产要素从劳动生产率低的部门向劳动生产率高 的部门集聚，是一个社会经济增长的重要推动力量”这一基本结论的基础上。刘易斯 将发展中国家的经济划分为现代化工业部门和传统农业部门，他假定：( 1 ) 现代工业部 门可以得到无限的劳动供给；( 2 ) 2 1 2 业部门使用两种生产要素：资本和劳动，资本稀缺 而劳动丰富，两要素按固定比例投入生产；( 3 ) 7 - 业部门充分就业 5 1 。 由于现代工业部门的劳动供给是无限的，因此劳动供给曲线是一条水平线。又由 于资本与劳动按固定比例生产，因而对于一笔固定的资本就有一条特定的劳动边际生 产率曲线与之对应。随着资本积累的增加，劳动边际生产率曲线也就向外移动，于是 资本家雇佣的工人数也就逐渐增加，从农业部门转移到工业部门的劳动力也就越多。 该模式得出的政策主张是：发展中国家只有通过政府计划和保护主义干预，促进 民族工业的发展替代以前需要进口的商品，以此吸纳农业剩余劳动力；大力发展城市 工业部门，加速乡城人口流动，尽快把一个落后的农业国变成一个先进的工业国。 刘易斯模式对发展中国家的工业化产生了重大的指导意义，为发展经济学的发展做出 了巨大贡献。但是由于它建立在一些不合现实的假定基础上，如现代工业部门充分就 业、工业部门的劳动与资本比不变，暗含假定农业剩余劳动力能顺利进入现代城市部 门，并适应现代工业对劳动力素质的要求，还假定获得超额利润的资本家将增加的利 润全部用于重新投资，只强调现代工业部门的扩张而忽视农业部门的进步等，这无疑 就削弱了该模式的生命力，使那些选择“唯工业化”道路的国家在工业化过程中出现 一系列问题。 a r u n a v a b h a t t a r y y a ，p h d 与e l l i o t t p a r k e r , p h d 指出，解放初期中国的大跃进带来 的灾荒就是执行刘易斯模式的政策，忽视农业的发展、优先发展重工业、使大量农业 劳动力迁移到效率低下的城市工业部门的结果【6 】。 n - - 十世纪6 0 年代末7 0 年代初，在许多发展中国家，城市失业问题越来越严重， 许多经济学家认为，这主要是因为人口流入城市的速度和规模大大超过了城市工业部 门的吸收能力。城市失业严重而人口从乡村流向城市的速度持续增长这一事实，使建 立在城市充分就业基础上的人口流动模式丧失了它的有效性。在这样的背景下，美国 发展经济学家托达罗提出了旨在探索放慢劳动力从农村流向城市速度的人口流动模 型。 托达罗认为，决定农业剩余劳动力是否迁入城市的因素有两个：城乡实际收入差 华中科技大学硕士学位论文 异和城市就业概率，这二者决定了城乡收入预期差异，该差异越大，流入城市的人口 就越多1 7 1 。只要城市工资水平高到足以抵消失业风险对人们的影响，人口从乡村流向 城市就继续进行【8j 。但在许多发展中国家，由于农村移民一般较难直接进入城市正规 部门，通常首先进入城市非正规部门作为一种就业的过渡形式，于是在许多发展中国 家，经济呈现出三元状态。 通过分析，托达罗模型得到的政策含义是：如何阻止乡城人口流动的规模和 速度，以解决日益严重的城市失业问题。具体说来有如下几点：( 1 ) 解决城市失业问题 绝不能仅仅依靠工业部门的扩张，更高的城市就业导致更高的城市失业：( 2 ) 大力发展 农村经济是解决城市失业问题的根本出路；( 3 ) 一切人为的扩大城乡实际收入差异的措 施必须消除；( 4 ) 农村居民受教育程度越高，其向城市转移的预期收入就越大。因此， 不加区别地发展教育事业又会进一步加剧劳动力的迁移和失业。他建议，政府应该改 变重工业轻农业的发展战略，把更多的资金用于改善农业的生产条件和农村的生活环 境，提高农业劳动者的实际收入水平。托达罗模式是在传统人口流动模式不能解释人 口流动与城市失业并存现象的条件下产生的，它能对这两个相互矛盾的现象做出合理 的解释，因此受到经济学家的普遍赞扬。但它假定发展中国家的农村不存在剩余劳动 是难以想象的；而且它还假定流入城市的劳动者必定在城市里找到工作，如果找不到 工作，他们就宁愿在城里做些临时性的工作或完全闲置着，而实际上，由于城市失业 率太高，有些在城市里找不到工作的迁移者会感到失望而重新返回农村。而且，从工 业化的理论来看，托达罗模式是不可取的。但是，作为解决我国当前农业剩余劳动力 的就业难题，发展乡村经济、走乡村城市化的道路还是有重要意义。 j a nk b r u e c k n e r 与y v e s z e n o u 对托达罗模型进行了修改，在考虑了城市租房成 本增加这个因素后，得出尽管城市正规部门在增加，但并没使更多的人从农村流入城 市【9 1 。 周天勇指出【r o i ，当今我国的城市化决策和进程可能并非建立在托达罗模型的基础 上，但我国的户籍管理、计划经济、行政管制及人口流动实践却与托达罗模式极为吻 合：用户籍制度及相应的商品粮、住房、医疗补贴等措施限制农村人口向城市迁移， 控制城市( 特别是大、中城市) 发展；文革十年在农村中发展合作医疗事业，大搞农田 水利建设，兴办“五小”工业；改革开放后继续实行户籍制度和城市控制政策，采取 离土不离乡、进厂不进城、乡村工业化的政策和方针。这些政策措施的实施，使中国 的城市化几十年里都没有进展，甚至倒退。我国工业化率比城市化率高出5 0 ，城市 化水平比其他发展中国家低2 0 。而世界各国经济发展的普遍规律是城市化略为超前 华中科技大学硕士学位论文 或同步于工业化，如1 9 6 0 年，韩国的工业化和城市化同为2 0 ，1 9 8 1 年工业化水平 为3 9 ，城市化水平已达5 6 。 作者通过修改托达罗模型中的就业概率和农村实际收入，建立了新的模型，提出 新模型的政策含义：尽快取消户籍制度，放宽人口流动的各种限制；劳动力流动迁移 的方向由收入和工作机会来自动调节：积极发展城镇和大中小城市：放弃分散和成本 穰商的发展农村和扶贫的模式，将大部分汝金用来支持农业剩余劳动力转移和他们在 乡村魏理上的集中；大力发展第三产、韭和中小企业，使其吸收更多的农业剩余劳动力。 关予我国农监剩余劳动力的转移，或者说是擞产性就业的问题，许多学者都在思 考。辜胜褪( 1 9 9 1 ) 、乔正商、辛宝海( 2 0 0 0 9 ) 、赵立新、赵慧( 2 0 0 0 3 ) 等人提出内部吸 收静躐点，认为邋过农整舀身的发展，向农业生产的深度、广度进军，自行消化部分 农村剩余劳动力；接遂农村 农产整茏其楚第三产业的发展，实行农波剩余劳动力的 裁地转移。 张建藏( 2 0 0 1 。2 ) 等夫掇出严格茬铺农糟入翻韵增长，将小城镇与中，j 、企业、第三 产业发聂结合起来，大力进行入力资源开发等建议。 慰蹦( 2 0 0 0 + 7 ) 、杨宣勇( 2 0 0 l 。辫、粹毅夫李隶军( 2 0 0 1 1 ) 认为，发展中小企监是 鳞浃我国就业难题懿一条篷要渠遂，捌天嚣还指出中小金融梳构酌发袋是解决中小企 业融姿难蚋正确选择。李予奈( 2 0 0 0 1 t ) 根撂国际公谈的就娩的结构偏离度测算劳动力 的戢业去肉，认为大力发溪孛小企监题转移农娃剩余劳动力静主要途径，褥第三产监 和第二产业中必大金她配套的劳动密集型产鼗亿生产领域是审，j 、企业首先稳主婺进 入的领域。 实际上，出于我萤农树存在羞大量农数裂余劳动力，缄南奄存在着缀严重豹失泣， 聪且逐如蠢的学者指出鲍，我图表挝经济孛既窍较发达翡工业帮瓣、畿有落螽的传统 农业部f ，城枣缝滂中溉窍缀发达戆现代纯王韭豁 l 、也有落后豹手工都f l f 翔擦皮 鞋考、摆地摊磐，他们居住在与塞搂大震旁低矮熬贫涎窟) ，嚣戴，我藿经济实际上 呈现出四元特征。这就表明，我国数现实氍不拿孥合刘荔叛秘部门攘式，也不与托达罗 三部门模式相吻合，这鼹个模型以及其她足个传统豹人日流动模型 辱窭静敬策结论筠 无法解决我国庞大的农业剩余劳动力鲍就业闻题。僵叁于农业剩余劳动力翡存在符合 刘易斯模型的基本假定，城市失业又潢足援达罗模型的基本缀设，因戴，我国农业剩 余劳动力的转移又偻鉴这两个模型豹政策含义。 吐 华中科技大学硕士学位论文 ， j 3 研究内容与方法 e 是因为农村、农业、农民问题是我国许多重要经济问题的重中之重，也由于人 力资源是推动经济发展、国家进步的决定性因素，还出于我国农业剩余劳动力问题的 严重性、紧迫性和现实性，使我这个从小出生生长在农村的学子对这个问题有着浓厚 的兴趣，真诚希望为我国农业剩余劳动力的转移和生产性就业寻找出路。 本文通过阅读大量相关文献，运用实证分析方法，回顾了我国农业剩余劳动力转 移的历史进程、估计了它目前的规模( 大约为1 8 亿) 和滞留在农村的经济代价( 估计的 结果为3 1 4 1 1 亿元) 。通过分析，认为人口的快速增长、户籍制度和土地流转机制的 障碍、社会保障机制和劳动力市场的城乡分割、农业自身发展不足、国有企业经济体 制的改革导致城市失业严重、乡镇企业发展受阻、农村劳动力受教育不足等是其形成 并不断增加的原因。为了寻找我国庞大的农业剩余劳动力就业的渠道，本文特地学习 了其他国家转移农业剩余劳动力的经验教训，特别是日本成功经验，认为由于我国农 业剩余劳动力规模的庞大、转移的艰巨性，我们不能指望仅仅通过选择哪一个或哪两 个方面就能实现其就业，提出了发展农业、提高内部吸收的潜力，进行户籍和土地流 转机制的制度创新、完善农村劳动力市场与社会保障机制，积极发展中小企业，特别 是要将小城镇与乡镇企业结合发展，发展农村教育，实施人力资本开发战略，增加农 民收入拉动国内有效需求从而促进城市工业和第三产业发展等建议，指出只有充分发 挥各个方面在转移农业剩余劳动力的优势，才能尽快使人力资源变为有用的资源而不 是负担。 希望各界能够更多地关注我国的农村问题，特别是劳动力的就业问题。更希望本 文的建议能为我国农业剩余劳动力的转移产生实质意义。 华中科技大学硕士学位论文 2 我国农业剩余劳动力的现状 2 1 农业剩余劳动力转移的历史进程 2 1 1 农业剩余劳动力的数量变化 农业劳动力包括从事种植业、林业、牧业、渔业的劳动力，但限于资料及我国种 植业劳动力占农林牧渔业劳动力的比重达9 5 左右这一现实，本文所指农业剩余劳动 力仅指种植业剩余劳动力。 某个国家第t 年的农业剩余劳动力( s p l 。) 是农业从业人员( p l t ) 与农业劳动力需求 量( d p l 。) 之差，我们可以用一个简单的公式来估计农业剩余劳动力的规模f 1 1 】： s p l t 2 p l t d p l t ( 1 ) 如果用a l 。代表第t 年大农业的从业人员数，a 。为第t 年种植业从业人员占大农 业从业人员的比重，则上述公式也可表示为： s p l t2 a t a l t - - d p l t ( 2 ) 1 9 5 2 年，我国农业劳均播种面积为0 8 1 5 8 h a ，基本上维持一个人的活一个人干； 假设到2 0 1 0 年，我国农业人均播种面积为1 0h a ，1 9 5 2 2 0 1 0 各年间，劳均播种面 积的增长率( r ) 相同，则第t 年劳均种植面积m 。可表示为： m f _ o 8 1 5 8 x ( 1 + r ) ( 。1 9 5 2 )( t = 1 9 5 2 ，1 9 5 3 ，2 0 1 0 )f 3 ) 则农业剩余劳动力的规模可表示为： s p l 尸a t a l t s m tf 4 1 s 。为第年农作物播种总面积，m 。为第t 年劳均播种面积，s m t 就表示第t 年农业 可容纳的劳动力。由m 2 0 l o = o 8 1 5 8 ( 1 + r ) 2 0 1 0 一1 9 5 2 ) = l ，求得r = 0 3 5 ，将各年相应的 a t 、a l f 、s t 、m t 茕入( 4 ) ，就可以估计到各年里我国农业剩余劳动力的规模。 由于数据原因，我们难以估计1 9 7 8 年前我国各年农业剩余劳动力的数量，但从 我国经济发展的历史可知其大概：( 1 ) 1 9 5 2 1 9 5 5 年间，由于1 9 5 2 年农业基本上维持一 个人的活一个人干，农业劳动力和农业资源基本上保持平衡，农业剩余劳动力数量很 少；( 2 ) 1 9 5 6 1 9 6 0 年间，由于大跃进、全民炼钢、大办工业、基本建设急剧膨胀，劳 动力需求猛增，大量农业劳动力进城从事非农产业，农业劳动力出现了相对不足； ( 3 ) 1 9 6 2 - 1 9 7 8 年间，由于各项建设的大发展以及一些不合理的占用，耕地面积大量减 少，虽然复种指数的提高使农业可容纳劳动力基本上保持动态平衡，但因为农业劳动 华中科技大学硕士学位论文 人口的迅速增加，农业剩余劳动力呈稳步快速增长之势，到1 9 7 8 年已经增加到 1 2 9 1 0 3 万人，年均增加8 0 6 8 9 万人。 为了简化计算，我们估计1 9 9 6 年前各年的耕地面积s 。均为1 2 5 0 0 万公顷，a t = o 9 5 ， 这样估算的结果，见表2 1 。 表2 1 我国各年农业剩余劳动力规模估计 年份a t a l t ( 万人1s t ( 万公顷)m t ( 公顷人1d p l t ( s t m t )s p l t ( 万人1 1 9 7 8o 9 52 8 3 1 81 2 5 0 00 8 9 3 41 3 9 9 1 8 31 2 9 1 03 1 1 9 8 00 9 52 9 1 2 21 2 5 0 00 8 9 9 61 3 9 5 7 1 21 3 7 0 8 7 8 1 9 8 50 9 53 1 1 3 01 2 5 0 00 9 1 5 61 3 6 5 2 2 51 5 9 2 1 2 5 1 9 9 0 0 9 5 一一3 4 1 1 7 1 2 5 0 00 9 3 1 61 3 4 1 7 7 81 8 9 9 3 3 7 1 9 9 10 9 53 4 9 5 61 2 5 0 00 9 3 4 91 3 3 7 0 4 11 9 8 3 77 9 1 9 9 2o 9 53 4 7 9 51 2 5 0 00 9 3 8 21 3 3 2 3 3 91 9 7 3 1 8 6 1 9 9 30 9 53 3 9 6 61 2 5 0 00 9 4 1 41 3 2 7 8 1 01 8 9 8 9 6 1 1 9 9 4o 9 53 3 3 8 61 2 5 0 00 9 4 4 71 3 2 3 1 7 118 4 8 5 7 9 1 9 9 50 9 53 3 0 1 8 1 2 5 0 00 9 4 8 01 3 1 8 5 6 51 8 1 8 1 4 5 1 9 9 6o 9 53 2 9 1 0 1 3 0 0 40 9 5 1 41 3 6 6 8 2 81 7 5 9 6 2 2 1 9 9 70 9 53 3 0 9 51 2 9 7 609 5 4 71 3 5 9 1 7 01 7 8 4 8 5 5 1 9 9 80 9 53 3 2 3 21 2 9 4 8o 9 5 8 01 3 5 1 5 6 618 0 5 4 7 4 1 9 9 90 9 53 3 4 9 31 2 9 2 00 9 6 1 4 1 3 4 3 8 7 41 8 3 7 9 6 1 2 0 0 0o 9 53 3 3 5 5 1 2 8 9 20 9 6 4 81 3 3 6 2 3 518 3 2 4 9 0 注：1 9 9 6 年的耕地面积取统计年鉴( 2 0 0 1 年版) 的数据，以后各年以2 8 万公顷，年的速度递减。 由上述数据可以看出，1 9 7 8 年以后，我国农业剩余劳动力呈现出稳步增加趋势， 从1 9 7 8 年的1 2 9 1 0 3 万人增加到1 9 9 1 年的1 9 8 3 7 2 2 万人，增加了6 9 2 6 9 2 万人，年 均增加5 3 2 8 4 万人。以后才逐渐下降，1 9 9 6 年为1 7 5 9 6 4 9 万，1 9 9 7 年后又逐渐上升， 2 0 0 0 年底增加到1 8 3 2 4 4 1 万人。 不难看出，虽然农业劳动生产率的提高使耕地吸收劳动力的能力下降，但是我国 农业剩余劳动力的增加主要是由于农业劳动力的增加引起的，1 9 7 8 2 0 0 0 年，农业劳 动力增加了5 0 3 7 万人，农业剩余劳动力增加了5 4 1 4 6 0 ，前者占后者的比重为9 3 6 3 。 华中科技大学硕士学位论文 21 2 我国农业剩余劳动力转移的阶段性 ( 1 ) 传统体制下重工业优先的工业化战略与劳动力转移停滞 新中国成立后，我国依靠计划经济体制下强有力的资源动员能力，在城市推进了 工业化的高速发展，到2 0 世纪7 0 年代末，已经建立了较为完整的国民经济工业体系， 在较低的人均收入下达到了较高的工业化水平。在1 9 5 2 1 9 7 8 年的2 6 年间，我国社 会总产值中，农业所占份额由4 5 4 下降到2 0 4 ，年均下降3 ；而同期农业劳动力 占社会总劳动力的份额只由8 3 5 下降到7 3 8 ，平均每年仅下降o 4 7 。从工农 业产值的比例来看，我国已明显从农业国转变为工业一农业国，但从工农业的就业结 构看，我国还是典型的农业国。这也表明建国后近3 0 年，我国的农业剩余劳动力的 转移处于半停滞状态。 ( 2 ) 双重体制下的农业剩余劳动力转移我国农业剩余劳动力转移开始启动 1 9 7 8 年以后，我国农村推进了家庭承包责任制，务农与做工经商的收入差异成为 农业剩余劳动力转移的内在动力；在经济体制改革中，政府逐步放开了粮食和其它农 产品的价格，并部分开放了生产资料市场和劳动力市场。这种准自由市场体系的建立， 为农业剩余劳动的转移提供了较为宽松的经济环境。总体来看，1 9 7 8 2 0 0 0 年间，在 社会总劳动力的年增长率明显高于前一期的情况下，我国农业劳动力就业份额迅速下 降，非农就业份额迅速提高，见表2 2 。由表可以看出，1 9 7 8 2 0 0 0 年，我国农业剩余 劳动力的转移可分为以下四个阶段： 1 ) 开始阶段( 1 9 7 8 - 1 9 8 4 ) ：这一时期我国经济改革的重点在农村，伴随农村经济改 革的全面展开，盘业剩余劳动力转移开始启动。1 9 8 4 年底与1 9 7 8 年底相比，第一产 业劳动力占社会总劳动力的比重下降了6 5 。 2 ) 快速转移阶段( 1 9 8 5 1 9 8 8 ) ：这一时期，我国进入了全面改革的新时期，改革的 重点由农村转入城市。1 9 8 8 年底与1 9 8 4 年底相比，第一产业劳动力占社会总劳动力 的比重又下降了4 6 。 3 ) 停滞阶段( 1 9 8 8 - 1 9 9 0 ) ：从1 9 8 8 年9 月开始，为了控制日益严重的通货膨胀， 国家收缩经济规模，全面治理整顿，我国乡镇企业受到巨大冲击，农业剩余劳动力的 转移处于停滞阶段，甚至出现了“逆转移”现象。1 9 9 0 年底与1 9 8 8 年底相比，第一 产业劳动力占社会总劳动力的比重不仅没有下降，反而上升了o 7 。 4 ) 加速转移阶段( 1 9 9 1 年以后) ：从1 9 9 1 年下半年起，我国经济进入高速增长的新 阶段，农业剩余劳动力的转移也呈现加速势头。2 0 0 0 年底与1 9 9 0 年底相比，第一产 业劳动力占社会总劳动力的比重下降了1 0 1 。而且，第一产业劳动力的绝对数也在 华中科技大学硕士学位论文 f 降，从1 9 9 0 年的3 8 4 2 8 j 人减少到2 0 0 0 年的3 5 5 7 5 力人。这也从另一个方面晚明 了劳动人口的增加是导致农业剩余劳动力增加的主要原因。 表2 2 我国第一产业劳动力占社会总劳动力的比重 年份 社会总劳动力( 万人)农业劳动力( 万人)农业劳动力就业份额( ) 1 9 7 84 0 1 5 22 8 3 1 87 0 5 1 9 8 04 2 3 6 12 9 1 2 26 8 7 1 9 8 14 3 7 2 52 9 7 7 76 81 1 9 8 24 5 2 9 53 0 8 5 96 8 1 1 9 8 34 6 4 3 63 1 1 5 l6 7 1 1 9 8 44 8 1 9 73 0 8 6 86 4 0 1 9 8 54 9 8 7 33 1 1 3 06 2 4 1 9 8 65 1 2 8 23 1 2 5 46 0 9 1 9 8 75 2 7 8 33 1 6 6 36 0 o 1 9 8 85 4 3 3 43 2 2 4 95 9 4 1 9 8 95 5 3 2 93 3 2 2 56 0 o 1 9 9 06 3 9 0 93 8 4 2 8 6 0 1 1 9 9 16 4 7 9 93 8 6 8 55 9 7 1 9 9 26 5 5 5 43 8 3 4 9 5 8 5 1 9 9 36 6 3 7 33 7 4 3 45 6 4 1 9 9 46 7 1 9 93 6 4 8 9 5 4 3 1 9 9 56 7 9 4 73 5 4 6 85 2 2 1 9 9 66 8 8 5 03 4 7 6 95 0 5 1 9 9 76 9 6 0 03 4 7 3 0 4 9 9 1 9 9 86 9 9 5 73 4 8 3 8 4 9 8 1 9 9 97 0 5 8 63 5 3 6 4 5 0 1 2 0 0 07 1 1 5 03 5 5 7 55 0 o 资料来源：国家统计局编中国统计年鉴北京：中国统计出版社2 0 0 2 1 0 8 华中科技大学硕士学位论文 2 2 农业剩余劳动力形成的原因 从理论上讲，农业剩余劳动力的形成有几种较权威的解释：( 1 ) 刘易斯认为，由于 农业劳动力的边际生产率很低，为零甚至为负，从而形成隐蔽型失业：( 2 ) 舒尔茨认为 在过渡型农业阶段，由于现代生产要素的引入或重组，引起农业生产率的提高，从而 产生了农业剩余劳动力；( 3 ) 费景汉与拉尼斯提出劳动边际生产率小于制度工资以及季 节性剩余导致剩余劳动力；( 4 ) 托达罗则将这种过剩人口的形成归因于城乡实际工资差 距和农村劳动力在城市能找到工作的概率。 我国作为发展中的人口大国，农业剩余劳动力的形成更多地表现为自身特有的原 因及其复杂性，分析起来，大致有以下几点： ( 1 ) 人口快速增长，农业劳动力相对有限耕地资源过剩 建国以后，我国人口增长迅速，从1 9 5 3 年的5 9 ，4 3 5 万增加到2 0 0 0 年的1 2 6 ， 5 8 3 万，第一产业劳动力也从1 7 ，3 1 7 万增加到2 0 0 0 年的3 5 ，5 7 5 万 1 3 】p 1 0 8 。与人口 膨胀相对应的却是由于城镇建设和住房建设用地增加以及地沙化，使本已有限的耕 地不断萎缩，目前耕地面积仅为1 3 0 0 4 万公顷，每个农业劳动力平均负担耕地不到5 亩，为世界年均水平的1 4 ，美国的1 2 8 0 ，加拿大的1 3 7 6 ，澳大利亚的1 4 0 6 t 1 4 】。这 就导致了巨大的劳动力供给与有限的劳动力需求之间的矛盾，这种日益严重的人地矛 盾是我国农业剩余劳动力不断增加的主要原因。 ( 2 ) 我国的家庭承包责任制与小土地经营 改革开放后的家庭承包责任制与小土地经营模式，一方面使土地经营面积细化， 使农村大规模的农田水利基础设施建设无法进行，从而减少了对劳动力的需求；另一 方面，家庭承包责任制将劳动者的利益与劳动投入紧密联系在一起，激发了农民的劳 动热情，大大提高了农业劳动的生产效率，1 9 7 8 1 9 8 4 年农作物产量增长了2 7 ，农 业资本投入产出率平均每年提高1 5 ，而1 9 5 7 1 9 7 7 年的这一数据为o 5 1 5 】，这就 将以往看得是必需的劳动力显现成为多余。 ( 3 ) 农业技术进步和生产机械化程度提高 农业技术进步和生产机械化程度提高改善了农业生产条件，提高了农业劳动生产 率。特别是1 9 7 8 年以后，我国农业机械化程度提高更快，农业生产的增长主要是靠 资金和技术的投入，劳动投入在农业生产中的统治地位受到挑战。 ( 4 ) 我国经济结构转型与经济周期 从8 0 年代起，我国就积极推进经济体制改革和经济增长方式的转变，相应地， 华中科技大学硕士学位论文 我国的就业也就由福利型向效益型转变，国有企业减员增效、下岗分流，还制定了一 些不利于农村劳动力进入的种种限制，加上十五大后的国企规模缩小，农民收入下降， 农村消费需求不足，不能对工业产品产生需求拉动，城市工业和服务业部门根本不能 吸纳农业剩余劳动力。“九五”期间，城镇剩余劳动力为1 5 5 7 万人，而“十五”期间 达到1 8 7 8 万人。即使在经济增长速度为7 、就业弹性系数为0 1 3 的假设下，2 0 0 5 年城镇剩余劳动力仍将多达2 1 6 7 万人。同时，1 9 9 2 年以来我国经济的滑坡、亚洲金 融危机的侵袭以及我国产业结构调整，使为我国农业剩余劳动力的转移立下汗马功劳 的乡镇企业受到了严重影响，由于市场范围缩小，乡政企业缩减投资，削弱了对劳动 力的吸收能力，甚至还有部分已被乡镇企业吸收的劳动力发生回流。 ( 5 ) 国家对农业投资不力 为了形成完整的国民经济体系，我国政府多年来实施重工业投资而轻农业投资的 政策，执行不合理的工农产品剪刀差政策，忽视了对农业可持续发展而进行的投资， 弱化了农民农业劳动的积极性。国家对农业基础设施投资里逐年下降趋势，农业支出 占财政支出的比重，从“二五”时期的1 2 5 左右下降到1 9 9 0 年的9 9 8 、1 9 9 5 年 的8 4 3 、1 9 9 9 年的8 2 3 ，大大低于世界平均水平；农村的交通、通讯、水利等可 以大量吸收劳动力的公共工程没有很好地建设：农业科技力量薄弱，也大大降低了农 业对劳动力的需求。 ( 6 ) 农村教育严重落后 至今为止，我国教育仍处于“精英教育”阶段，上大学只是少数幸运者的事，对 于经济落后的广大农村，更是如此。2 0 0 0 年底，农村孩子初中辍学率达3 ，中小学 平均升学率还不到7 0 ，文盲半文盲率达8 2 5 。受教育不足，既人为地增加了劳动 力的供给，提高了就业参与率，激化了供需矛盾；又限制了劳动力自身素质的提高， 阻碍了其转移，这是从劳动力自身素质上看的推力限制。 ( 7 ) 制度缺陷 。 世界发达国家经济发展的经验表明，随着一国经济的增长，劳动力会从低效的农 业向高效的工业、服务业流动。改革开放后，我国经济保持了良好增长势头，但并没 有形成农业劳动力向外转移的巨大浪潮，这与我国政策制度的缺陷无不相关【1 6 】。制度 缺陷是指国家政府或有关行政职能机构制定的限制或阻止农业剩余劳动力转移、进入 某些产业或市场的制度。目前最主要的制度缺陷体现在以下两个方面： 1 ) 户籍制度缺陷。这一制度曾经是阻碍我国剩余劳动力转移最大、最严厉的障碍。 改革以前，农业户口或农民身份的人不准“务工经商”；改革开放后，劳动力转移的 华呻科技大学硕士学位论文 户籍障碍有所减弱，但长期以来的户籍制度及相应的商品粮、住房、医疗、就业、孩 子入学等制度，严重阻碍了我国劳动力的自由流动和城市化的进程，劳动力市场十分 不完善，同时导致第三产业发展不足，限制了农村劳动力进入城镇非农就业。 2 1 土地产权制度缺陷。在刚进行完的土地第二轮承包中，我国确定了土地承包经 营权三十年不变，这对农业的稳定发展有重要作用。但现实中耕地流转制度不完善， 缺乏对转让( 放弃) 地权( 土地承包使用权) 者进行合理经济补偿的成熟规定。因此，转 移出去的劳动力就可能蒙受一种转让( 放弃) 地权而造成的额外经济损失，再加上农业 生产要素的非通用性，农民放弃农业生产后会浪费农业生产资料，这就阻碍着农民彻 底离开土地，很多人选择“兼业”经营方式或抛荒土地。这样，“兼业”问题与农业 小规模经营势必将长期存在，也势必成为农业剩余劳动力转移的障碍。 ( 8 ) 经济性障碍 它是指影响潜在竞争者不能自由进入特定市场、产业或进入该市场、产业难以取 得相应经济利益的经济因素。从我国现实看，阻碍农业剩余劳动力进入非农就业的经 济性障碍主要有：规模经济性壁垒、资金壁垒、资源壁垒、技术壁垒、信息壁垒等。 这些因素都会对农民放弃农业从事非农就业产生实质性或心理上的影响。 2 3 农业剩余劳动力滞留的经济代价 23 1 当前我国农业剩余劳动力的规模 在前面讨论我国农业剩余劳动力的数量变化时，我们用了一种简单的估计方法， 这里，将t = 2 0 0 0 时，a t = 0 9 5 ，a l t = 3 3 3 5 5 ，s t = 1 2 8 9 2 ，m r = 0 9 6 4 8 对应代入s p l t = a t a l t - - s 。m 。中，即可得到2 0 0 0 年我国农业剩余劳动力的规模：s p l t = 1 8 3 2 4 9 0 万。不过， 对于我国农业剩余劳动力的规模有许多种说法，有的学者认为是2 亿多【1 7 ，戴晨园、 陈东琪、杜鹰、韩俊等人认为是1 5 亿，王红玲从生产函数入手，利用一个经济系统 生产资源配置优化模型，推导出一套关于剩余劳动力数量估算的新公式，对我国农业 剩余劳动力数量进行了实际估计，其结果为1 1 7 亿。 虽然各界对当前我国农业剩余劳动力的规模说法不一，但有一点可以肯定：我国 农业劳动力在总量上是供过于求，剩余规模非常巨大。 2 3 2 我国农业剩余劳动力滞留在农村的经济代价 生产力水平、生产经营方式和劳均生产资料占有量的差异等原因造成了农业劳均 华中科技大学硕士学位论文 产值显著低于第二产业或第三产业劳均产值，农业剩余劳动力的转移，一般就会创造 出比滞留在农业内部要高得多的产值，所以，他们滞留在农村是有经济损失的。假设 第t 年内所有农业剩余劳动力均发生了转移，并假设农业剩余劳动力转移到第二、三 产业后，第二、三产业劳动力就业的相对比例不变，则其滞留的经济代价可以表示为： e c t = b s p l t x l v t ( i ，2 ) + ( 1 - b ) x s p l t xl v ( 1 ，3 )( 5 ) 其中，b 为第t 年内可能向第二产业转移的劳动力占农业剩余劳动力的比重，( 1 b ) 就表示第t 年内可能向第三产业转移的劳动力占农业剩余劳动力的比重，l v t ( i 表示, 2 ) 第t 年内第一、二产业间的劳均产值之差，l v t o 表示第年内第一、三产业间的劳, 3 ) t 均产值之差。这样就可以估计出各年农业剩余劳动力滞留在农村的经济代价。例如， 当t = 2 0 0 0 时，b = 0 4 5 ，l v 2 0 0 0 0 2 ) = 2 4 4 1 9 元，l v 2 0 0 0 ( 1 ，3 ) _ 1 1 1 8 6 4 元，可得e c 2 0 0 0 = 3 1 4 1 1 亿元。 可见，我国农业剩余劳动力的规模庞大，滞留的经济代价相当高。随着农业劳动 人口的增长、农业机械化程度的提高、农业规模经济的发展，我国必然会面对更大的 农业剩余劳动力规模和滞留的经济代价。因此，采取有效措