（比较文学与世界文学专业论文）语言陌生化与竟陵派诗风研究.pdf

摘要 摘要 万历年间的竟陵派文学曾以其“幽深孤峭的诗文风格在中国晚明文坛独树一帜。 但由于与时运世风相疏离，竟陵派在有清一代正统文人那里却备受攻讦，继而沉寂文坛。 随着现代竟陵派文学研究的兴起，其诗风特色才逐渐引起学术届的关注和讨论。特别是 在现代文艺发展及全球视野下比较文学学科促进下，竟陵派的诗文研究寻找到与世界文 学对话、讨论的可能性，而俄国形式主义的陌生化理论就是一个恰切而难得的入口。 论文从俄国形式主义关于文学本体性问题的探讨出发，以其语言陌生化的理论来观 照、理解竟陵派文学，采用比较文学中平行研究结合阐发研究的分析方法，深入挖掘出 二者的相通性，涉足一直被忽视的竞陵派诗风及其陌生化领域。 文章首先通过对陌生化理论与竟陵派诗学主张、诗风特色的梳理、分析和比照，证 明二者对文学性根本问题的相似看法及共同立场，说明它们都主张文学创作与现实生活 保持距离乃是出于对文学( 或诗意) 本体的客观化追求；其次，以语言陌生化的特点及 音律陌生化之策略在竞陵派诗文中的具体呈现，证明它们对于表达所谓“幽深孤峭 诗 文境界的重要作用，展示竞陵派以“奇风异旨 所标示出的大胆革新开拓精神；最后， 则通过对语言陌生化理论与竞陵派诗风表现的差异性做进一步对比、分析和深入阐发， 说明它们基于文学本质观念及诗文内在审美尺度方面的不同理解语言陌生化是将 语言形式作为纯粹的诗之本体，追求一种反常化、非现实化的外在表现；而竞陵派则更 强调从主体审美意识出发，追求一种性灵化、非书面化的内在精神传达。 通过文章的对比论证与深入阐发，实践了比较文学对分属异质诗学体系间的理论互 动，丰富了世界“文学性问题研究的内涵价值，而且以语言陌生化的全新角度，更好 地阐释了竞陵派文学的审美选择，并从中发掘出体现中国特色形式美学的含蕴与价值。 关键词：陌生化；竞陵派；文学本体；语言；诗风 a b s t r a c t a b s t r a c t 乃es c h o o lo fj i n g l i n gl i t e r a t u r ee m e r g e di nw a n l ip e r i o do fl a t em i n gd y n a s t yw a s f a m o u sf o r t h ep o e t i cs t y l eo fi t so w nw i t ht h eu n i q u es y m b o lo fs e c l u s i o na n da l o o f n e s sf r o m t h el i t e r a r yw o r l d b u t ，d e p a j r t i n gf r o mt h ec l a s s i c s ，j i n g l i n gs c h o o lw a ss e v e r e l yc r i t i c i z e d b yt h et r a d i t i o n a ll i t e r a t it h e na n dw a sk e p ts i l e n ta n di g n o r e df o rl o n gt i m ei nt h eq i n g d y n a s t y w i t l lt h ed e v e l o p m e n to fm o d e mt h e o r yo fl i t e r a t u r ea n da r t e s p e c i a l l yt h et h e o r yo f c o m p a r a t i v el i t e r a t u r ei nt h es c o p eo fg l o b a l i z a t i o n ，t h er e s e a r c ho fj i n g l i n gs c h o o ll i t e r a t u r e g a i n sm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt h a na n yt i m e ，a n dt h ed e f a m i l i a r i z a t i o nt h e o r yo fr u s s i a f o r m a l i s mc o u l db eag o o de n t r yp o i n to fan e we x p l o r a t i q n t h et h e s i sb e g i n sw i t ht h ed e f a m i l i a r i z a t i o nt h e o r ya b o u tt h eo n t o l o g yo f1 i t e r a t u r e ，a n d t h e n , a p p l y i n gb o t hap a r a l l e l e dc o m p a r a t i v es t u d ya n da ne x p l i c a t i v es t u d y , s y s t e m a t i c a l l y a n a l y z e s 也ej i n g l i n gs c h o o lw i t h i nt h et h e o r e t i c a lf r a m eo fd c f a m i l i a d z a t i o n i nt h eh o p eo f d i s c o v e r i n gt h es i m i l a rc h a r a c t e r i s t i c so fj i n g l i n gs c h o o l sp o e t i cs t y l ea n dd e f a m i l i a r i z a t i o n m o v e m e n tc o i n e di n1917b yv i k t o rs h k l o v s k y f i r s t l y , b yc o m b i n g ，c o m p a r i n ga n da n a l y z i n gt h et h e o r e t i cc o n c e p to fr u s s i a n d e f a m i l i a r i z a t i o na n dp o e t i cp r o p o s a lo fj i n g l i n gs c h o o l ，t h ea u t h o rp r o v e st h a tb o t ht r e n d s s h a r et h es a l t l el i t e r a r yp h i l o s o p h ya n d ，p e r s i s t i n gi np u r s u i n gt h eo n t o l o g yo fl i t e r a t u r ei t s p r o p e r , h o l dad e t a c h e da t t i t u d et ot h er e a l i t yw h i c hi st r a d i t i o n a l l yc o n s i d e r e da st h es o u r c eo f l i t e r a t u r e s e c o n d l y , b ym e a n so fd i s t i n g u i s h i n gt h ef e a t u r e so fd e f a m i l i a r i z a t i o ni nl a f i g u a g e a n dp o e t i cr h y t h md i s p l a y e di nt h ep o e m so fj i n g l i n gs c h o o l ，t h ea u t h o rd e m o n s t r a t e st h e i m p o r t a n c eo ft h ee l a b o r a t es y m b o l i ci m a g eo fo u t l a n d i s h n e s sa n dd e t a c h m e n t se m p l o y e di n j i n l i n gl i t e r a r yc r e a t i o n t n d l y , t h r o u g hf u r t h e rd i s c u s s i o no ft h et h e o r yo fd e f a m i l i a r i z a t i o n a n dp o e t i cp r o p o s a lo fj i n g l i n gs c h o o l ，t h ea u t h o ri l l u s t r a t e dt h ed i f f e r e n tu n d e r s t a n d i n go f t h eo n t o l o g yo fl i t e r a t u r ea n dc r i t e r i o no fp o e t i ca e s t h e t i c s ，p o i n t i n go u tt h a tt h et h e o r yo f d e f a m i l i a r i z a t i o nh u n t sf o rt h ef o r mo ft h ea b n o r m a la n du n r e a l i s t i ci nt h ep a r to fa e s t h e t i c c r i t e r i o n ，w h i l et h ej i n g l i n gs c h o o ll a y se m p h a s i so nt h ee x p r e s s i o no f “t r u cf e e l i n g s a n d n o n v e r b a li n n e rs p i r i tf r o mt h e s u b j e c t i v ea e s t h e t i cc o n t e m p l a t i o n i naw o r d ，t h ec o m p a r a t i v es t u d yo ft h et h e o r yo fd e f a m i l i a r i z a t i o na n dp o e t i cp r o p o s a l o fj i n g l i n gs c h o o ln o to n l ye n r i c h e st h ec o n n o t a t i o no ft h ew o r l dl i t e r a r i n e s s ，b u ta l s og i v e s u san e wd i m e n s i o no fv i e w i n gt h ej i n g l i n gs c h o o lp o e t i cp r o p o s a lw h i c hc a nh e l pu sb e t t e r u n d e r s t a n dt h ea e s t h e t i cc o n t e m p l a t i o no fj i n g l i n gs c h o o ll i t e r a t u r ea n de x c a v a t et h ev a l u eo f t h ec h i n e s e - s t y l ea e s t h e t i cc r i t e r i o n s t y l e k e y w o r d s ：d e f a m i l i a r i z a t i o n ；j i n g l i n gs c h o o l ；o n t o l o g yo fl i t e r a t u r e ；l a n g u a g e ；p o e t i c 珏 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同i 作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签 名： 窒l j 聋 日 期： 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名： 舌- 1 裔绍 导师签名： q 弋r 一 日 期： 丝卫孓 型p 汐 绪论 绪论 一、本文问题的提出及立论点 “陌生化 ( o c r p a s e a e ) ，是俄国形式主义文论的核心范畴，通常也被译作“反常 化、“奇异化”、“间离化 等。其首见于什克洛夫斯基著述的语词的复活( 约1 9 1 4 年) 这一纲领性文献中。后来在同样被视为俄国形式主义纲领的作为手法的艺术、波 捷勃尼亚以及托尔斯泰笔下的二元对立等一系列文章中多次出现。 在作为手法的艺术一文中，什克洛夫斯基以“陌生化来解释艺术的目的和手 法，他说： 那种被称为艺术的东西的存在，正是为了唤回人对生活的感受，使人感受到事 物，使石头更成其为石头。艺术的目的是使你对事物感觉如同你所见的视象那样， 而不是如同你所认知的那样；艺术的手法是事物的陌生化手法，是复杂化的手 法，它增加了感受的难度和时延，既然艺术的领悟过程是以自身为目的的，它就理 应延长；艺术是一种体验事物之创造的方式，而被创造物在艺术中已无足轻重。n 1 由此可见，“陌生化 被用来说明艺术的目的以反常的艺术样式消解传统形式 的前在经验及主体创造所预设的思维定势，从而使人们的感知从机械化、自动化的麻木 状态中得到解脱，得以用一种新奇的眼光去关注对象，让钝化的审美知觉重新回到原初 体验的观察与感知状态已经具有了定义艺术本质及其根本手法的特殊内涵。而作为 语言艺术的文学，自然也体现着“陌生化 的内质蕴涵，并在具体的创作表达中鲜明地 体现为两大参数系列：其一，文学作品体现人类体验的现实性要素；其二，文学传达体 验的重要形式语言。对于前者，“陌生化主张文学并不是对现实性要素的累积性 反映，而是趋向于使现实变得陌生，以便调动人们重新认识现实的欲求和能力；而对于 后者，“陌生化 理论则主张采用各种“手法和“程序”对语言施以“创造性的变形 ， 使其以非常的面貌出现，以便引起并延长人们对其肌质本身的关注和感受。 认识“陌生化 的内涵及原则，并将其引入对我国古代文学的观照视野。我们会发 现，在古老的中国诗文流派及其创作实践中，这种“陌生化 的艺术形式手法早已被有 意无意地运用，且产生过一系列新奇、陌生而极富个性色彩的诗文作品。诞生于中国晚 明万历年间( 约1 6 1 7 年) 的竟陵派文学，就是其中最具有代表性的一支。 竞陵派文学主要以钟惺、谭元春的诗文创作为代表。其“幽深孤峭的创作风格曾 在中国晚明复古文学的泥淖中辟出了一条异路，成为继公安派文学之后，晚明文坛上出 现的又一个革新意识强烈的文学流派。他们的诗学主张及诗风艺术都鲜明地表现出一种 【1 1 什克洛夫斯基作为手法的艺术【a 】什克洛夫斯基等俄国形式主义文论选【c 】方珊译北京：三联书店，1 9 8 9 6 江南大学硕士学位论文 拒随俗流的“陌生化”色彩，并以其反复古、泥古的开创精神及特异性的诗文审美风貌 对后世文学产生过一定的影响。当我们注意到竟陵派主张诗文创作应突出以主体直觉思 维来感知客观世界，摒除现实性因素而营造“客观化诗意 ，倡导走一条“绝不与众人 伍 的“幽寂独往”之路；以及以“奇趣别理 追求诗文表达的审美效果，注重对语言 形式的锻炼、推敲，表现“幽深孤峭 的诗文风格特点时，不禁会惊奇地发现它与“陌 生化”理论之间诸多的类同经验及相似主张。两个具有不同地域、不同观念背景和不同 发生时空的学说主张及创作倾向，竞能在文学的本质观及具体的语言陌生化策略方面取 得诸多相似共通之处，这是一个颇值得回味的问题。这使我们产生了将二者进行平行比 较研究的想法，并试图将二者的相通联系作为本文论述的立足点，对语言陌生化的相关 理论及竞陵派的诗论、创作与诗风特点进行一种全新角度的审视、梳理及对比研究。 二，国内外研究情况综述 由于分属两种异质文化的诗学体系，加之二者时间、地域上的巨大跨度，对“陌生 化”与竟陵派诗风的对比研究似乎还没有引起过人们的注意，在比较文学与世界文学的 学科范围内也尚未被作为一个系统的研究课题有过深入、全面的理论探讨。一直以来， 学术界对他们的研究基本上还是囿于各自的领域范围内做_ 些单独的理论探讨与阐释。 就国内对“陌生化 理论的研究而言，主要是伴随着俄国形式主义流派及其文论在 我国的译介、传播过程而展开的。由于国内学者对这一流派的忽视，诞生于二十世纪初 的俄国形式主义文论直至八十年代后期才开始它在中国被系统译介、接受的历程，并且 全面翻译、介绍的数量也非常有限。最有代表性的译介书籍是方珊编译的俄国形式主 义文论选及由托多罗夫编选、蔡鸿滨从法文转译的俄苏形式主义文论选。由于理 论资源的匮乏，导致学术界对俄国形式主义及“陌生化”理论问题的研究基本上还停留 在全面介绍与一定程度地批判吸收阶段上。其中，张冰的陌生化诗学：俄国形式主义 研究是目前较为全面、系统介绍俄国形式主义流派及“陌生化 理论的力作。方珊的 形式主义文论，刘万勇的形式主义溯源，以及一些关于现代文艺理论的资料论丛 和书籍中，也都涉及了对“陌生化”理论的介绍和解释。但总体来说，国内对陌生化理 论问题的比较研究或阐发还是较为薄弱的。近年来，只有少数文章开始自觉向“陌生化 理论与中国传统文论的比较领域涉足，如张鹂的陌生化理论在中西诗论中；伍丹的 俄国形式主义“陌生化 和王国维( 人间词话) 的几点比较；邓满姣的异菌而同 工“陌生化与“无理而妙对比研究：李胜利的艺术变相论与陌生化理论的 比较文学分析以及李刚于2 0 0 2 年撰写的硕士论文诗歌语言的陌生化宋诗话中 的语言批评等，但这些文章对陌生化理论与中国传统文论的对比、阐发与接受毕竟还 处于“投石问路 的阶段，有待进一步地发掘和完善。 相较而言，国外对艺术创作及语言“陌生化 理论的研究则是伴随着形式结构派的 发展，在西方理论界有过具体深入、全面系统的理论探讨与分析的n 】，并且直接对西方 ( 1 】国外对俄国形式主义及；陌生化，理论的研究中，最具有代表性的是美国学者维厄利希及其著作：俄国形式主义：历 史与学说( 由莫顿出版社于1 9 7 5 年在海牙、巴黎、纽约发行出版) 2 绪论 现代文论中的结构主义、解构主义、接受美学等众多流派产生过深远影响。虽然就目前 来看，形式主义陌生化理论在西方理论界已是“昨日黄花”，特别是伴随着马克思主义、 巴赫金学派对形式主义文论的批判，人们也充分意识到这一理论在阐发过程中所导致的 许多困难及不成熟表现。但作为以语言形式等文学性观念来直接定义文学，积极发扬艺 术革新精神的价值而言，陌生化理论确实迈出了很重要的一步，并且依旧具有继续研究、 深入发掘和比较阐发的意义和价值。 就国内对竟陵派诗文理论及创作特色的分析、评价、研究状况来看，则可以按照中 国文学史的发展进程大致划分为三个时期： 1 、明清时期：由于被个人意气及时代群体的文化信念所囿，导致这一时期评论界 主流对竟陵派文学的诸多不满，并多发为批评攻讦之辞。最有代表性的是钱谦益、顾炎 武、王夫之、朱彝尊及四库官臣等一批文坛主流，强烈地指责竟陵文学为“诗妖、“鬼 趣 、“亡国之音 ，冠竟陵一派以“异端”之名，造成其长期备受轻视，继而沉寂文坛 的状况。 2 、“五四 新文学时期：随着新文学运动对文学语言的革命及晚明文学的提倡，一 批文人学者，如周作人、陈子展、府丙麟、林语堂、施蛰存等人开始对竟陵派文学投以 关注的目光。他们从竞陵派对公安派“性灵”文学的继承方面给予了竞陵派，尤其是竞 陵派的小品文以积极肯定，但由于其评价意图多以为现代新文学张本而为目的，文章探 讨也基本附着于对公安派“性灵 文学的提倡上，因此并没有对竟陵派的诗文理论及创 作实践进行全面独立、深入透辟的学术阐发。 3 、2 0 世纪八九十年代至今：学术界对竟陵派及其代表人物的全面考证与深入研究 终于迎来了兴盛的高潮。随着吴调公为竟陵派一辩的横空出世n 1 ，文学界对竟陵派 文学的重视与正名活动纷纷跃上台面。受“文革 以来“思想性钳控的文论定局也终 于被打破，开启了对竟陵派独特诗文创作及理论价值的新探讨、新评价。随着竞陵派文 学研究会的成立及两届全国性竟陵派学术研讨会的召开口1 ，对竟陵派文学的学术研究开 始如火如荼地进行，并产生了一批积极的学术成果。集结出版的竞陵派与晚明文学革 新思潮、竟陵派研究论集以及王恺、邬国平、陈广宏、马美信、谈蓓芳、李先耕等 一批中青年学者所撰写的学术论著极大丰富了对竞陵派文学的理论探讨3 。在有关竟陵 派的相关传记资料整理，诗学思想、艺术评点及美学思想研究等方面亦取得了积极成果。 特别是跨入新世纪的五六年来，以竞陵派及其代表作家为选题的学位论文增多，它们对 该领域亟待论证与相对薄弱的环节进行了积极的学理探讨，壮大了当代竟陵派研究的队 【l 】吴调公为竟陵派一辩【j 】文学评论，1 9 8 3 ( 3 ) ：1 1 1 - 1 2 2 2 1 竟陵派文学研究会于1 9 8 4 年8 月在湖北成立；两届竟陵派学术研讨会则分别于1 9 8 5 年5 月及1 9 8 7 年5 月在湖北 天门举行召开 p 】如王恺的公安与竟陵晚明两个“新潮”文学流派( 1 9 9 6 ) ，邬国平的竟陵派的文学理论( 1 9 9 2 ) ，竟陵派与 明代文学批评( 2 0 0 4 ) ，陈广宏的钟惺年谱( 1 9 9 3 ) ，竟陵派研究( 2 0 0 6 ) 等著作及马美信的论公安派与竟陵派的 分歧( 1 9 8 5 ) 谈蓓芳的明代后期文学文学思想演变的一个侧面一从屠隆到竟陵派) ( 1 9 8 9 ) ，李先耕的简论钟惺 兼论竟陵派在文学史上的地位( 1 9 9 5 ) 等学术文章 3 江南大学硕士学位论文 伍。n 1 但相较于对竞陵派文学思想的研究而言，学术界对竟陵派之诗文特色及创作特点、 发展成就等作系统考察的方面稍显薄弱，尤其是在对竞陵派文学的贯通整合研究方面仅 复旦大学陈广宏教授所作竟陵派研究一书进行了初步的梳通与整理。总体来说，就 国内学术界的评论研究状况而言，基本上还是针对竟陵派文学“幽深孤峭 的创作个性， 围绕其思想内容和审美价值进行一定的颠覆和评判，真正从“文学性 角度来探索竞陵 派文体与语言风格的研究方面，还缺少应有的充分、透彻的评价之作。而在竞陵派文学 与西方文学理论互释、互鉴、互补的课题探索方面则尚未掘垦出一片园地。 而就国外对竟陵派的研究状况而言，以日本学者的研究最具代表性，且成果较为显 著。早在四、五十年代，一批日本学者就率先对诗归及其评点方法进行了具体分析。 到八、九十年代，以村山吉广、有加藤实等为代表的学者发表了钟伯敬( 诗经钟评 之背景，竟陵派的( 诗经) 学以钟惺的评价为中心以及对钟惺诗论一文译 解的相关文章，表现出对竟陵派评点之学的浓厚兴趣。另一方面，韩国学者高仁德也于 1 9 9 5 年完成了其名为竞陵派的文学理论由( 诗归) 的分析看明末评点诗评之体系 的博士论文，并将有关内容于日韩的专业学术期刊上进行发表。相较之下，竞陵派文学 在西方国家的研究却长期付诸阙如，只有1 9 9 5 年美国普林斯顿大学罗南熙( n a n c y n o r t o nt o m a s k o ) 的博士论文钟惺年谱( c h u n gh s i n g ( 1 5 7 4 - 1 6 2 5 ) ，al i t e r a r yn a m ei n t h ew a n l ie r a ( 1 5 7 3 1 6 2 0 ) m i n gc h i n a ) ，填补了西方学界对竟陵派文学研究的一处空白。 总体来看，由于国外学者对竞陵派研究所涉范围的局限，还有相当可观的可供继续深入 研究发掘的领域，尤其在中外理论资源交流共享的平台上，有望提高世界文学对竟陵派 研究的新起点，开辟其诗学诗风特色研究的新角度。 三、本文论证的意图与方法 鉴于竞陵派文学与陌生化理论之比较研究的学术空白现状，本文力图深入地挖掘出 二者的相通性，以求在中西不同诗学体系的比较格局下，对此个案所涉及的相关理论问 题做一些深入、具体的探索和尝试，涉足一直被忽视的竟陵派之“陌生化 领域。当然， 将其二者放入比较文学的视域中进行比较并不只是单纯地为了印证或说明中国文学中 早已存在着“陌生化 的文学实践及理论，也并不只是追求对二者异同关系的逐一比较 和类列，而是希望通过对它们创作理论的具体分析、对比和阐释，发现世界文学创作中 所存在的共通经验，并将之总结出来以便能够为我们更好地认识文学而服务。具体对竟 陵派及中国文学的研究来说，则能够帮助我们更为透彻地认识竟陵派的审美趣味及诗风 特点，便于我们对其文学艺术的表现特色做出重新的认识和美学开掘，澄清学术界对竟 陵派文学的某些评价及认识偏颇，并希望借此研究，开凿出中国古代诗学的独特审美创 作理论，深化其向现代学术视域的转换，完成对中国特色诗学理论体系的补充和丰富。 但由于俄国形式主义主要是以理论化的阐发形式为语言的陌生化进行倡言，中国的 竟陵派则更多以实际的诗文创作来倡言、践行，因此如若我们对其进行整体的宏观概括， 就很难对它们的差异区别清楚，并且笼统的比较也容易导致一些失当或牵强；如若我们 【l 】见本文参考文献 4 绪论 单纯地以竟陵派诗学及诗风分析为逻辑线索，则在创作理论与内涵的阐发上很难与现代 诗学产生对话，只能局限在传统语汇里进行狭窄的辨思；纯然以西方形式主义理论来推 论竟陵派的创作，又容易导致硬性地“套用格式 的错误因此，基于对研究对象的 具体性质分析，我们主要着重于对二者文学本质观念及文本创作的手法、特色进行相互 的参照与阐发，而并不强求两者理论内容的一一对应之判。 具体在研究论述的过程中，本着对论题内容的推进情况，首先主要采取平行互迸的 研究叙述方式，先对语言陌生化的相关理论问题进行系统的梳理与理论说明，观照其作 为一种文学观念在涉及文学深层问题时的根本态度，然后再以这种理论创说作为参照视 角，对中国的竟陵派诗学及诗文创作进行全新角度的审视和开掘，使思维的重心逐渐地 转向对竞陵派诗风的聚拢分析，以便发现其诗风中所暗含的一些以往被我们忽略的审美 特征及诗学风范；其次，则主要运用比较阐发的研究方法，对已经梳理分纳出的相关理 论问题进一步地区别、分析和探讨，从而发掘出二者基于理论创作之共通层面上所体现 出的诸多差异既区分竟陵派诗风与中国传统诗风的新异之处，又规定其与俄国形式 主义及西方文学本体追求的根本不同。在进行这种比较时，不可回避的一个问题是，毕 竟这是两种不同时空的理论或创作，它们的差异性在很大程度上已然因这种时空隔阂所 区别。但，理论研究并不是直观地去印证这种时空差距所造就的文学差异，而是要透过 文学观念的内部差异本身来发现文学生成、发展、变化的规律，并便于我们以此对竞陵 派的诗学意义做出一种合理的，有益于未来诗学拓展的解释。 5 江南大学硕士学位论文 第一章语言陌生化理论 第一节陌生化理论的文学本质现 对文学研究的前提总也摆脱不了对“什么是文学这一根本问题的解答，文学的本 质问题从来都是世界文学追问的核心。西方文学自古希腊时期就开始了对于文学本质问 题的探讨，模仿说、再现说、表现说此起彼伏、各领一隅，纷纷表达着关于“文学 性”根本问题的观念见解。而中国文学自晚周时期开始，则于“言志派”与“载道派 两种潮流的起伏之中，“造成了中国的文学史川。然而，传统文学实践对于文学本质问 题的解答往往最终变成了对文学存在方式与功能价值的展示。根据这种观念，研究文学， 首先要溯根探源地了解文学作品与作家、与时代、与社会错综复杂的关系，把文学研究 与哲学、社会学、心理学、历史学等种种学科研究联系起来，这固然对于探视文学的存 在本质是必要的，但也容易导致某种偏颇，即往往以其它学科的价值体系去衡量、取代 文学自身的主体价值，使得文学陷入社会学工具论的泥淖。而文学一旦丧失了自身客观、 独立的自主性，就只能成为其他学科的注释性附庸了。直至进入十九世纪末，西方世界 对文学理论的认知、探索才开始逐渐把目光由文学的外部联系转移至内部。俄国形式主 义，则成为致力于这场文学革命的一支生力军，他们极力破除文学研究的工具论枷锁， 带领人们从混乱驳杂的观念世界重新寻找文学自身，使文学得以为自身的存在而定位。 一、俄国形式主义与文学客观性 十九世纪末二十世纪初的西方社会在一场场革命旋风的席卷下激烈地动荡着。社会 危机不断冲击着人们的思想意识，在人们的心中播下一颗颗革命的种子。此时的俄国文 学在日内瓦语言学派，胡塞尔现象学派，俄国象征主义及未来派等思潮的相继影响之下， 不断变幻、孕育出纷繁庞杂的精神氛围。一批圣彼得堡与莫斯科大学的有志青年，在时 代的喧嚣声中澄涤内心，以极大的热情投入对于诗歌形式要素的探讨研究。在文学研究 的院墙内，酝酿着一场声势浩大的文学革命。成立于1 9 1 5 年的“莫斯科语言学小组 与后一年成立的“诗歌语言研究会 ，便是这场革命的根据地。 “莫斯科语言学小组 是由莫斯科大学语文史系的七位大学生发起成立的，代表人 物有罗曼雅各布逊、格维诺库尔、勃里克及鲍托马舍夫斯基等人。这个小组以“研 究语言学、格律学及民间文学等方面的问题”1 为宗旨，着重于对诗学、语言学的方法 论问题进行集中探讨，小组主席雅各布森即以对音位学的问题研究而著称。而1 9 1 6 年 在圣彼得堡大学成立的“诗歌语言研究会则是以维什克洛夫斯基、鲍艾亨鲍姆、 列雅库宾斯基、叶波里瓦诺夫以及后来加入的尤迪尼亚诺夫、维日尔蒙斯基等 人为代表。学会主席什克洛夫斯基主攻文学史与语言学。他致力于文艺形式普遍规律的 探讨研究，树立了文艺学主体性的观念。由于“莫斯科语言学小组与“诗歌语言研究 【1 1 周作人中国文学的变迁【a 1 吴承学，李光摩晚明文学思潮研究【q 武汉：湖北教育出版社，2 0 0 2 6 0 2 1 转引自方珊形式主义文论d 咽济南：山东教育出版社，1 9 8 9 2 0 6 第一章语言陌生化理论 会 共同致力于文学诗艺的语言学问题研究，侧重于对语言音响、词语组合、修辞手法 等文学形式问题的探讨，故而后来合流为一股“形式主义 的文学思潮，被人们以“奥 波亚兹 ( o r i o ，；1 3 ) 惯称。 在奥波亚兹之前，俄国文艺学的状况主要呈现为由宗教哲学派与传统学院派掌钵的 局面。由此二派所派生的文艺批评方法则以宗教哲学、实证主义、心理主义为主。在具 体的批评实践中表现为将文学批评与文学史相结合，用抽象的哲学概括来把握文艺创作 的个性与时代精神；或是将实证主义作为方法论基础，采用“历史归纳法 揭示文学自 身的历史规律；抑或是采用心理主义的传统研究法，考察文艺作品与作家的内在同一性 的方法特征。但无论是象征派的宗教哲学文艺批评，还是心理主义的学院派文艺学，在 具体的实践中，都表现为“用外在于文艺学的、别的学科的价值体系、观念范畴，取代 以文学作品本身为主体的、文艺学自身的价值体系和目的论。小文学自身毫无立言之地， 只能沦为其它学科的附庸婢女。正如奥波亚兹的成员们所感慨的那样：“俄国文艺学处 于迷惘与困惑之中，它不知道什么是它的对象即主人公，也不知道应以什么作为自 己的方法论，以及这一方法论所能适用的范围。州2 1 不被自身特质所规定，又不知何为“主 人公”的文学，最终只能变成一块“无人共管的地带 ，任何学科都妄图在此割据一方。 面对文学研究的混乱局面，俄国形式主义者们自觉地以恢复文学独立自主性为使 命，孜孜不倦地从文学自身出发去探寻规律，并最终在继承学院派文学主体性学说与批 判形而上学主观主义、社会学心理主义等观念的基础上，确立了以文艺自身规律研究为 主人公的形式主义方法。而这种形式主义方法，并不是形成某种特殊方法论的系 统的结果，而是为建立独立和具体的文学科学而努力的结果。 以艾亨鲍姆的解释来说， 引方法这个概念的范围太广了，因此，现在它的含义很广。对于形式主义者来 说，在文学研究中，主要的不是方法问题，而是作为研究对象的文学问题。川3 1 而文学研 究的对象，概括来说也就是对“文学性 问题的研究与探索。 在现代俄国诗歌中，雅各布逊曾鲜明地指出：“文学科学的对象不是文学，而 是文学性，也就是使一部作品成为文学作品的东西。 h 1 而这种“东西 ，决不应该是 诸如个人生活、心理学、政治哲学这样的一堆雕虫小技。文学作为一种纯艺术的表 达，必须应该从其自身出发去寻找构成其特殊性的根据和理由。正如什克洛夫斯基的形 象喻言：“文学理论是研究文学的内部规律。如果用工厂方面的情况来做比喻，那么， 我感兴趣的不是世界棉纱市场的行情，不是托拉斯的政策，而只是棉纱的只数和纺织方 法。”璐1 以文学的内在构成因素入手，具体研究文学作品的技巧、程序和形式，才能恰当 地说明文学作品艺术构成的真正奥秘。正是从这一点出发，俄国形式主义构建了文学研 【l 】张冰陌生化诗学俄国形式主义研究【m 】北京：北京师范大学出版社，2 0 0 0 7 4 2 1 维厄利希俄国形式主义：历史与学说转引自张冰陌生化诗学舷：国形式主义研究d 咽北京：北京师范大学出版 社，2 0 0 0 7 4 口l 艾亨鲍姆“形式方法”的理论【a 】茨维坦托多罗夫编选俄苏形式主义文论选【c 】蔡鸿滨译北京：中国社会科学出版 社，1 9 8 9 1 9 4 1 雅各布逊现代俄国诗歌转引自：方珊形式主义文论嗍济南：山东教育出版社，1 9 8 9 1 0 2 5 1 什克洛夫斯基关于散文的理论【a 】什克洛夫斯基等俄国形式主义文论选【c 】方珊译北京：三联书店，1 9 8 9 1 4 7 江南大学硕士学位论文 究的内部研究系统。他们切除了文学与社会、政治、伦理等外在关系的纽带，并极力地 驱散文学心理与精神投射的审美意蕴，使得铅华落尽的文学蜕变为一个单纯独立的文学 客体，并最终被作为一门独立自主的学科，搬上了形式主义要素分析的解剖台。 俄国形式主义者们以冷静求实的态度极力地抵制形而上学理念的诱惑，将自己的研 究委身于寂静的完美的文学处子( 伊格尔顿语) ，从而使历史性、社会性的现实维度纷 纷悬置于文学研究的上空，最终在文学研究的土地上树立起形式主义研究的大旗。而什 克洛夫斯基于1 9 1 7 年发表的作为手法的艺术一文，通常则被认为是俄国形式主义 流派理论的象征宣言。在这篇文章中，什克洛夫斯基旗帜鲜明地表明了形式主义流派对 现实主义美学原则的反叛意识：“那种被称为艺术的东西的存在，正是为了唤回人对生 活的感受，使人感受到事物，使石头更成其为石头。艺术的目的是使你对事物的感觉如 同你所见的视象那样，而不是如同你所认知的那样；艺术的手法是事物的陌生化 ( o c t p a n e h a e ) 手法，是复杂化形式的手法，它增加了感受的难度和时延，既然艺术中 的领悟过程是以自身为目的的，它就理应延长；艺术是一种体验事物之创造的方式，而 被创造物在艺术中已无足轻重。川u 文艺不是对现实生活的反映，而是通过语言形式手段 对生活的创造性变形。由此，作为俄国形式主义核心范畴的“陌生化 也开始进入理论 探讨研究的视野之中，成为对艺术创作本质规律自觉概括的全新标识。 二、誓陌生化刀与文学的非现实性 所谓的“陌生化 ，本是什克洛夫斯基按照俄文的构词手法，将副词“o t p a h a o 变 化国匆馅词“o c t p a 珏e 胚e ，而形成的一个新词，被用来表达“使陌生 ，“使新奇 ，“使不 同寻常 等意义。在特定的情形之下，也被译作“反常化、“奇异化 、“间离化等。 艺术创作表现现实生活，不可能是对自然原生状态的全盘照搬模仿。从某种意义上 来说，文学对现实生活的再现与表现都一定是“变形化 、“陌生化 的。因为，只有作 家、诗人们独具慧眼的观察和创造，创作出表达独特审美感受、更新读者阅读经验，而 又独具艺术魅力的作品时，才真正实现了艺术创作的审美价值。从这一点出发，“陌生 化 理论大胆提倡对现实生活的创造性变形，使文学艺术与现实世界之间产生出一定的 距离美。而这种美感作用的产生，则依赖于文学内在的感受机制与人们的感知系统。 十九世纪二十至六十年代，德国心理物理学家韦伯与费希纳曾系统研究、阐明了心 理感觉“差别域限”与物理标准刺激量之间的关系，提出了著名的“韦伯定律”与“费 希纳定律 。定律研究表明，人类的心理感觉强度与物理刺激量大小之间存在一定的比 例关系。只有当外部刺激达到一定强度( 既不过于强烈，也不过于微弱) 时，刺激过程 才会在感觉器官和神经系统中建立起来。而随着刺激时间的加长，人们的主观感觉则逐 渐减弱甚至消失。这就是说，人类的心理感觉在环境刺激强度不变的情况下，存在着变 弱衰减的趋势。当事物总是以同一面貌方式出现，以单一方式运动反复，最后都会自觉 不自觉地变得机械化，自动化。这正如什克洛夫斯基所分析的那样：“动作一旦成为习 惯性的，便变得带有自动化了。例如，我们所有熟悉的动作都进入了无意识的、自动化 【l 】什克洛夫斯基：作为手法的艺术【a 】什克洛夫斯基等俄国形式主义文论选【q 方珊译北京：三联书店，1 9 8 9 6 8 。 第一章语言陌生化理论 的领域。如果有谁回忆起他的第一次手握钢笔或第一次讲外语的感觉，并把这种感觉同 他经上千次重复后所体验的感觉作比较，他便会赞同我们的意见。川u “对于习见常闻的 事物，我们往往习惯于不是体验它，而是认知它。我们看不见我们屋里的墙壁，我们难 于直观校样中的印刷错误，尤其是当校样是用我们熟悉的语言写成的，因为我们无法不 认知习惯的语词，而强迫自己看见它和审读它。川剐在经过数次的感受之后，人们便开始 用认识来接受事物。这时，即使事物摆在人们的面前，人们依然对它视而不见。这就好 比生活在前沿战壕里的战士，即使是在连绵的硝烟炮火之中依然可以沉酣入梦。 对此，托尔斯泰也曾在日记中写到：“我在房间里擦洗打扫，我转了一圈，走近长 沙发，可是我不记得是不是擦过长沙发了。由于这都是些无意识的习惯动作，我就不记 得了，并且感到已经不可能记得了。因此，如果我已经擦过，并且已经忘记擦过了，也 就是如果我做了无意识的动作，这正如同我没有做一样。如果许多人的复杂的一生 都是无意识地匆匆过去，那就如同这一生根本没有存在。川可见，当我们失去了感受事 物的能力，只知道自动化、机械化地去知道和执行，那么任何美好的事物都无法留在我 们的眼底，而只能充当我们人生旅途上的匆匆过客；世界对我们来说也就不过是一张“白 板 ，没有任何意义可言。 因此，为了摆脱无意义的世界与人生，我们就应该避免对事物熟视无睹、听而不闻 的麻木状态，重新获得对世界的新鲜感受。而“陌生化就是一种更新人们的审美感受 以唤起人们对周围世界的注意，并重获新颖感与好奇心的特殊手法。“它要求人们摆脱 感受上的惯常化，突破人的实用目的，超越个人的利害关系和种种偏见的限制，带着惊 异的眼光和诗意的感觉去看待事物。川4 3 从而使平常人们习闻习见、而毫不起眼的事物变 得异乎寻常、鲜明可感，使人们的感觉归真反朴，重获原初的震颤瞬间。 这种“陌生化 的手法具体对作家来说，就要求他们将自己对世界的新奇感受自觉 融入对创作的形象表达上，使普通的事物在作家的笔下区别为陌生、新奇的东西，产生 从未有过的新义。可以说，是一种“入乎其内的创作方法。只有当作家以独特的目光 观察现实，对人生社会有了自己的切身体验之后，才能够在自己的心中酝酿成诗，才能 够从胸中流出“人所不能发的“真新奇。而读者一旦感受到新奇的力量，就可以摆 脱日常阅读的熟悉化与自动化，真实地为艺术所感染，重新去体验生活，获得丰富的审 美价值。因此，从审美感受的更新角度来看，俄国形式主义的“陌生化”理论无论是对 作家还是读者，都提出了“新感性的要求。这就是要求在进行文学创作与欣赏之时， 作为创作欣赏主体的作家和读者必须要在文学世界与客观现实之间自觉地进行一定程 度的区分，使自己的审美感受在突破现实功利主义束缚的基础上获得自由自足的变化更 新，并最终获得从未体验的陌生新奇之感。可以说，“陌生化 理论对文学艺术审美感 受的特别重视，同时也反映了对文学现实反映传统习惯经验的严厉批判，表达了文学客 1 l 什克洛夫斯基作为手法的艺术 a 】什克洛夫斯基等俄国形式主义文论选【q 方珊译北京：三联书店，1 9 8 9 6 【2 】什克洛夫斯基汉堡账单转引自：李胜利“陌生化理论及其文艺学意义p 】【硕士学位论文】西安：西北大学文学 院，2 0 0 4 9 3 1 什克洛夫斯基作为手法的艺术【a 】什克洛夫斯基等俄国形式主义文论选【c 】方珊译北京：三联书店，1 9 8 9 6 【4 】司有伦当代西方美学新范畴辞典【z 】北京：中国人民大学出版社，1 9 9 6 9 9 9 江南大学硕士学位论文 观非现实性的特殊要求。拨开现实世界的经验迷障，释放心理感受的理性压抑，这是“陌 生化 理论对文学心灵忠诚态度和自由自律审美感性的殷殷呼唤之音。它把我们的注意 从文学外部那社会救赎的沉闷声音中引出，继而转向文学内部的节奏韵律，从而开启了 文学研究的全新领域。 第二节二元到多元一一语言陌生化的建构视野 俄国形式主义者们将“文学性视为