（产业经济学专业论文）中国船舶工业集群研究.pdf

摘要 船舶工业历来就被世界各主要国家作为一个战略性产业来发展，直接服务 于国家的政治、经济和军事战略，以国家的力量来推动造船业的发展，因此在 2 0 世纪这1 0 0 年问，世界造船产业迅速发展，造船技术突飞猛进。中国船舶工 业经过改革开放二十多年的发展，取得了长足的进步，已经成为仅次于韩国、 日本的世界第三大造船强国。但我们还应清楚的看到，我国船舶工业与韩国、 日本等先进造船国家相比，在许多方面还存在很大差距，而且随着时间的推移， 有些差距还在继续加大，要想成为世界一流的造船大国还有一段很长的路。因 此，进一步提升我国船舶工业的国际竞争能力，提高我国船舶工业整体水平， 是新时期我国船舶业界的历史使命。依据产业集群与产业发展规模关系，中国 船舶工业已经进入产业发展与产业集群密切相关的阶段。 全文共分为六部分。 第一部分是对国内外产业集群研究状况的综述以及产业集群研究存在的缺 陷的介绍。学术界对产业集聚现象的关注由来已久，但产业集群真正受到学术 界以及政府的关注，应该归功于迈克尔波特的研究及其专著国家竞争优势。 我国近年来，集群研究方面的著作和论文与日俱增，产业集群研究有了很大发 展。 第二部分阐释了产业集群的概念和特征，以及产业集群的功能优势。重要 介绍了英美学者以及国内对产业集群研究较早的北京大学王缉慈教授对产业集 群的定义与解释。 第三部分分析了船舶产业集群的形成机制及其影响，产业集群形成的必要 条件是生产过程具有可分性、产品具有可运输性等条件；充分条件是该产业有 较长的价值链、差异化、创新网络以及多变的市场环境。为以下部分的分析奠 定理论基础。 第四和第五部分分别介绍了世界船舶工业发展现状与趋势和我国船舶工业 的基本状况。国际环境有利于中国船舶工业的发展，并且世界船舶工业发展呈 现明显的产业集群现象，我国应抓住机遇，以船舶工业集群作为产业发展的战 略方针。 l 最后提出了中国船舶产业集群发展的思路，即大力发展船舶产业集群，培 育一批具有国际竞争能力的大型造船集团，实现规模效益和产业结构的同步提 高，并且要加强船舶产业集群中的知识创新与流动，积极发挥政府和各类社会 机构的作用，这是全面提高中国船舶工业产业综合素质，实现船舶工业跨越发 展的必然选择。 关键字：船舶工业，产业集群，国际环境，政策建议 a b s t r a c t s h i p b u i l d i n gi n d u s t r yh a sa l w a y sb e e nd e v e l o p e d a sas t r a t e g i ci n d u s t r yb yt h e w o r l d sm a j o rc o u n t d e sf o rt h ed i r e c ts e r v i c e si nt h ec o u n t r y sp o l i t i c s ，e c o n o m ya n d m i l i t a r ys t r a t e g y , t h e s ec o u n t r i e sp r o m o t et h ed e v e l o p m e n t o ft h es h i p b u i l d i n g i n d u s t r yb yn a t i o n a lf o r c e ，s o ，i nt h e2 0 t hc e n t u r y , t h ew o r l ds h i p b u i l d i n gi n d u s t r y a n ds h i p b u i l d i n gt e c h n o l o g yd e v e l o p e dv e r yq u i c k l y c h i n ah a sm a d er e m a r k a b l e p r o g r e s si ns h i p b u i l d i n gi n d u s t r ya f t e rm o r et h a n2 0y e a r so f r e f o r ma n do p e n i n gu p a n dh a sb e c o m et h ew o r l d st l l i r dl a r g e s ts h i p b u i l d i n gc o u n t r yw h i c ho n l yi n f e r i o rt o s o u t hk o r e aa n dj a p a n w es h o u l da l s oc l e a r l ys e et h a t , c o m p a r e d 、析t l ls o u t hk o r e a , j a p a na n do t h e ra d v a n c e ds h i p b u i l d i n gc o u n t r i e s ，i nm a n ya s p e c t s ，t h e r ea r es t i l lb i g d i s p a r i t i e sb e t w e e nc h i n a ss h i p b u i l d i n gi n d u s t r ya n dt h e i r s ，b u ta st h et i m ep a s s e s ， s o m eo ft h ed i s p a r i t i e sm a yc o n t i n u et ob ei n c r e a s i n g ，i no r d e rt ob e c o m ea w o r l d c l a s ss h i p b u i l d i n gc o u n t r yt h e r ei sal o n gw a yt og o t h e r e f o r e ，f i a r t h e r i n c r e a s i n g c h i n a s s h i p b u i l d i n gi n d u s t r y s i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ，a n d i n c r e a s et h eo v e r a l ll e v e lo fc h i n a ss h i p b u i l d i n gi n d u s t r y , i st h eh i s t o r i c a lm i s s i o n o fc h i n a ss h i p b u i l d i n gi n d u s t r y b a s e do nt h er e l a t i o nb e t w e e ni n d u s t r i a lc l u s t e r s a n di n d u s t r i a ls c a l e ，t h ec h i n a ss h i p b u i l d i n gi n d u s t r yh a se n t e r e da n e wp h a s et h a t t h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a lc l u s t e r sa r ec l o s e l yr e l a t e d t h et h e s i sc o n s i s t so f s i xp a r t s t h ef i r s tp a r ti so nt h es i t u a t i o na n dd e f e c t so fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a lc l u s t e r sr e s e a r c h a c a d e m i ah a sf o c u s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r i n g p h e n o m e n o nf o rl o n g ，b u tt h a ti tr e a l l yc a t c h e sa c a d e m i aa n dt h eg o v e r n m e n t s c o n c e r n ss h o u l db ea t t r i b u t e dt om i c h a c lp o r t e r ss t u d ya n dh i s i nr e c e n ty e a r s ，t h e r ea r em o r eb o o k sa n dp a p e r so nc l u s t e r s r e s e a r c ht h a nb e f o r e i n d u s t r yc l u s t e rs t u d yh a sd e v e l o p e ds i g n i f i c a n t l y t h es e c o n dp a r te x p l a i n st h ed e f i n i t i o na n df e a t u r e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a s w e l la st h ef u n c t i o n a la d v a n t a g e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s m a i n l yi n t r o d u c e d 也e 1 1 1 a m e r i c a na n db r i t a i ns c h o l a r sa sw e l la st h ed o m e s t i cp r o f e s s o ro fb e i j i n g u n i v e r s i t y , w a n gj i c i sd e f i n i t i o na n de x p l a n a t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r s t h et l l i r dp a r ta n a l y z e st h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r yc l u s t e rf o r m a t i o nm e c h a n i s m a n di t si m p a c t , t h en e c e s s a r yc o n d i t i o n so ft h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa r e ： t h em a n u f a c t u r e sp r o c e s s e sa r es e p a r a b l e ，p r o d u c t sa r et r a n s p o r t a b l e ，e t c ；s u f f i c i e n t c o n d i t i o n sa r e ；t h i si n d u s t r yh a sal o n gv a l u ec h a i n , d i f f e r e n t i a t i o n , i n n o v a t i o n s y s t e ma n dv o l a t i l em a r k e te n v i r o n m e n t t h ef o l l o w i n gp a r t s t h e o r e t i c a la n a l y s i si s b a s e do nt h i sp a r t t h ef o u r t ha n df i f t hp a r t ss e p a r a t e l yi n t r o d u c et h ed e v e l o p m e n ts t a t u sa n dt r e n d o fw o r l ds h i p b u i l d i n gi n d u s t r ya n db a s i cs i t u a t i o no fc h i n a ss h i p b u i l d i n gi n d u s t r y t h ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n ti sc o n d u c i v et ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n a l s m p b u i l d i n gi n d u s t r y , a n dt h ed e v e l o p m e n to fw o r l ds h i p b u i l d i n gi n d u s t r ys h o w e d o b v i o u si n d u s t r i a lc l u s t e r sp h e n o m e n o n ，c h i n as h o u l ds e i z et h eo p p o r t u n i t y , a n d m a k et h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r yc l u s t e r sas t r a t e g i ca p p r o a c ht ot h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i e s t h el a s tp a r tc o n c l u d e sc h i n a ss h i p b u i l d i n gi n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n ti d e a s ， t h a ti s ，v i g o r o u s l yd e v e l o pt h es h i p b u i l d i n gi n d u s t r yc l u s t e r , a n dc u l t i v a t ean u m b e r o fi n t e m a t i o n a l l yc o m p e t i t i v el a r g es h i p b u i l d i n gg r o u p st oa c h i e v ee c o n o m i e so f s c a l ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r ei m p r o v e m e n t ，a n ds t r e n g t h e nt h ek n o w l e d g ea n d i n n o v a t i o ni ns h i p b u i l d i n gi n d u s t r yc l u s t e r , m a k et h eg o v e r n m e n ta n ds o c i a l i n s t i t u t i o n sw o r ka c t i v e l y , i ti san e c e s s a r yc h o i c et oi m p r o v eo v e r a l lq u a l i t yo f c h i n a ss h i p b u i l d i n gi n d u s t r ya n da c h i e v eap r o m i n e n td e v e l o p m e n to fs h i p b u i l d i n g i n d u s t r y k e y w o r d s ： s h i p b u i l d i n g i n d u s t r y , i n d u s t r i a l c l u s t e r s ， i n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n t ，p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 呼回书钓z ! i 轧辩研究 ，是本人在导师指导下，在 东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名： 起听日期：2 d p 7 年f 口月2 7 日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 牛回舒的i 也粜辞研究 系本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名 导师签名 赵日千 荔多笏 日期：堋年f a 月2 7 日 日期：叩年尸月猡日 f ， i 产业集群研究综述 船舶工业历来就被世界各主要国家作为一个战略性产业来发展，直接服务 于国家的政治、经济和军事战略，以国家的力量来推动造船业的发展，因此在 2 0 世纪这1 0 0 年问，世界造船产业迅速发展，造船技术突飞猛进。中国船舶工 业经过改革开放二十多年的发展，取得了长足的进步，已经成为仅次于韩国、 日本的世界第三大造船强国。2 0 0 6 年，我国造船完工量达到1 4 5 2 万载重吨， 占世界总量的1 9 ，比上年增长2 0 ，承接世界新船定单的3 0 ( 4 2 5 1 万载重 吨) ，连续1 2 年稳居世界第三，与韩国、日本的差距大幅缩小。2 0 0 6 年1 2 月 底，我国手持有效船舶订单6 8 7 2 万载重吨，占世界总量的2 4 l 。中国船舶工 业在世界造船市场上占有重要的地位，且国际竞争力不断提高。依据产业集群 与产业发展规模关系，中国船舶工业已经进入产业发展与产业集群密切相关的 阶段。 尽管我国船舶工业客观上成绩斐然，但实质上却是普遍的困难重重，经营 维艰。一些大中型企业效益低下，虚弱不堪；有些厂勉强撑住利润零线；还有 的厂甚至十几年不知道赚钱的滋味，企业凝聚力不强，人才流失严重，年轻的 科技人员基本上都已跳槽或准备跳槽。我们应清楚的看到，我国船舶工业与韩 国、日本等先进造船国家相比，在许多方面还存在很大差距，而且随着时间的 推移，有些差距还在继续加大，要想成为世界一流的造船大国还有一段很长的 路。因此，进一步提升我国船舶工业的国际竞争能力，提高我国船舶工业整体 水平，是新时期我国船舶业界的历史使命。 1 产业集群研究综述 1 1国外产业集群研究状况 学术界对产业集聚现象的关注由来已久，但产业集群真正受到学术界以及 政府的关注，应该归功于迈克尔波特的研究及其专著国家竞争优势。波特 在这本书中提出的一些重要命题和判断具有开创性的意义，如聚集对规模经济 的作用、对要素改变的影响，政府的政策作用与聚集经济的关系等。2 波特在 中国船舶工业集群研究 1 9 9 8 年发表的产业集群与新竞争经济学一文中，进一步对产业集群与产业 竞争优势、区域经济发展的问题进行了深入系统的探讨。 保罗克鲁格曼发表的收益递增与经济地理是另一篇有影响和代表性的 重要文献。在这篇论文中，克鲁格曼建立了一个简明而有效的关于“中心 外围”的模型。通过这个模型，克鲁格曼力图说明区域或地理因素在要素配置 和竞争中的重要作用。处于中心或核心( c d r e ) 的是制造业地区，外围( p e r l p h e r y ) 是农业地区，这种模型的形成及其效率取决于运输成本、规模经济和制造业的 聚集程度。可以说，克鲁格曼是继马歇尔之后把区位问题和规模经济、竞争、 均衡这些经济学常规问题结合在一起的第一位主流经济学家。他对产业聚集给 予了高度的关注，认为经济活动的聚集与规模经济有紧密联系，能够导致收益 递增。由于克鲁格曼是一位颇有名气的经济学家，加之他的这篇论文完全符合 经济学的研究规范，所以，克鲁格曼成了近十年来产业集群研究人员所关注的 人物。同年，克鲁格曼还出版了一本研究聚集经济的著作地理与贸易， 这本不厚的小册子也成了产业集群研究人员引用最多的学术文献之一。 1 9 9 1 年以来，克鲁格曼发表了一系列有关经济聚集和产业集群的论文和著 作，为自己树立了新地理经济学、新国际贸易理论和聚集经济学说代表人物的 地位。除了这篇论文和精练的专著外，克鲁格曼2 0 世纪9 0 年代以来还发表了 几部重要著作，在产业集群研究领域产生了较大的影响。1 9 9 5 年，克鲁格曼发 表了发展、地理学与经济地理一书，该书既是他的新地理经济学的一部代 表著作，又是对他的产业集群理论的迸一步补充，尤其是建立了关于聚集经济 的新的模型。1 9 9 9 年，克鲁格曼和另外两位学者合作，发表了空间经济：城 市、区域与国际贸易一书，系统的论述了产业集群和聚集经济的形成因素， 并完全用经济学的方法解释和分析产业集群和经济聚集这些现象，这部著作在 美国经济学界有较高的地位，在重要学术期刊上常能见到对该书的评论。3 鉴于全球众多的集群区域在产业竞争力方面的优异表现，集群启动计划 ( c i ，c l u s t e ri n i f i a t i v e s ，或译为集群动议) 已经成为众多地方政府实施区域开 发的重要战略举措。集群现象在政府公共政策层面也受到了高度关注。2 0 世纪 9 0 年代中期以来，很多国家的地方政府在总结国际经验的基础上，开始把公共 政策的重点转向了促进地方产业集群的培育、发展和升级上，其目的是通过培 育区域环境，使本地产业从当地区域环境中获得竞争优势。联合国工业发展组 2 1 产业集群研究综述 织( u n i d o ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 、世界银行等国际机构极力提倡 和推广产业集群战略，并且致力于推动产业集群战略和政策在发展中国家地方 公共政策中的实践。 1 2 国内产业集群研究动态 2 0 世纪8 0 年代实施的经济改革给中国各地区经济注入巨大的活力和动力， 2 0 世纪8 0 年代后期，东部地区乡镇企业以地缘为基础的专业化分工生产区域 初露端倪，国内一些学者在调查研究的基础上，归纳提出了“温州模式”、“苏 南模式”、“长三角模式”、“珠三角模式”和“块状经济”等概念来概括这些区 域经济发展的经验。 我国从事经济地理的学者在2 0 世纪9 0 年代早期就开始新产业区的研究， 如王缉慈现代工业地理学( 1 9 9 4 年) 、魏，t h , 镇与王缉慈( 1 9 9 3 年) 合著的新 的产业空间高新技术产业开发区的发展与布局、李小建的公司地理学 ( 2 0 0 2 ) 等，在对国外产业区，尤其是高新产业区经验借鉴研究的同时，开始 关注中国日益发展和凸显的专业化分工区域。随着中国在2 0 世纪9 0 年代初确 立了市场经济的改革目标，大量欧美经济学、社会学理论被引入国内，增强了 国内学者对经济现象的认识和解释能力。 从2 0 世纪9 0 年代开始，我国的一些学者开始关注和跟踪国际上集群研究 动态，而且随着我国区域经济专业化分工水平的提高和浙江等东部地区经济发 展的出色表现，集群研究人员日益增多。 近年来，在国家自然科学基金、国家社会科学基金、国家科技部软科学基 金、中国经济体制改革发展基金等纵向课题以及横向课题的支持下，集群研究 方面的著作和论文与日俱增。 作为国内最早研究新产业区和产业集群的学者，北京大学的王缉慈教授及 其研究团队自2 0 世纪9 0 年代初开始关注新产业区理论以来，对国外产业集群 现象进行了广泛和深入的研究。其主要研究领域主要包括国外高新产业区产业 集聚机理、中外高新产业区发展的比较研究，以及对美国硅谷、日本大田、意 大利和印度等著名产业区的案例研究，涉及领域不仅包括高新产业，也包括传 统产业。这些研究不仅大大丰富和深化了国内学者、政府官员对于产业集群的 中国船舶工业集群研究 认识，也澄清了许多争议和误区，在理论和实践上推动了国内产业集群领域的 研究。 王缉慈教授及其团队在1 9 9 8 2 0 0 1 年期间的两项自然科学基金课题 ( 1 9 9 8 2 0 0 0 年地学部“新产业区理论及其在我国的应用研究”和2 0 0 0 一 2 0 0 1 年期问管理学部的“乡镇企业面临的挑战与对策”分课题之“我国乡镇企 业集群的竞争力研究”) 研究中，对我国各类产业集群的典型特征与形成机理进 行了全面研究，并在各地产业和区域经济发展战略的实践中引起很大反响。 2 0 0 5 年，由国家发改委中小企业司顾强处长主编，王缉慈等人担任顾问的 中国产业集群杂志的创刊发行，标志着我国集群研究进入了一个新的阶段。 中国产业集群作为介绍和探讨集群问题的专业性期刊，推出了一系列集群 研究的理论文章和各地相关产业集群案例、政府有关产业集群发展规划等，对 于加强官产学研互动，推动集群战略的实麓具有重要意义。 近年来，我国从事集群研究的学者和专家的研究成果在国内产生了积极的 影响，像王缉慈( 2 0 0 1 ) 的创新的空间企业集群与区域发展出版后再 次重印。还有一些学者提出从生态学的角度来研究中小企业集群( 仇保兴，1 9 9 9 ； 宋康对，1 9 9 9 ；李永刚、祝青，2 0 0 0 ) ，这也是颇有新意的研究思路，促进了国 内产业集群研究的深入。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为，按照中小企业集群的结构来划分，其形式主要有： 企业群落内部企业之间的关系是以平等市场交易为主，各生产厂商以水平联系 来完成产品生产的“市场型”中小企业集群；以大企业为中心、众多中小企业 为外围而形成的“椎型”( 也称为中心卫星工厂型) 中小企业集群；以信息联系 为主而不是以物质联系为主，以计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式来进 行生产的混合网络型中小企业群落。按照企业的性质又可将集群分为制造业集 群、销售业集群和混合企业集群等等。4 李永刚、祝青( 2 0 0 0 ) 认为浙江众多小 企业群落中，没有一个是纯粹的生产性小企业群落或商贸性小企业群落，任何 一个功能完整的小企业群落，都是由这两个子群落共同构成的。 与江浙学者的视角不同，广东学者则更着重于从企业网络或者企业家网络 的角度来研究企业集群，同时也强调企业家的创业精神在集群发展中的重要作 用( 李新春，2 0 0 0 ；吴国林，2 0 0 1 ) 。网络与企业集群是不同的但同时又是密切 相关的两个概念，在定意义上，企业集群是以关系网络，尤其是企业家个人 4 1 产业集群研究综述 的关系网络为基础的地区性企业群体，“企业家协调”尤其是“领袖型”企业家 的带动作用是非常重要的( 李新春，2 0 0 1 ) 。这不仅是因为这些领袖型企业家所 在的区域实力雄厚，规模大，更重要的是这些企业家本人具有远见卓识，有高 超的经营能力，信用卓著，有崇高的声望，在当地商界有号召力，能真正以自 己的企业为龙头，带动一大批相关企业共同发展，能合理地分配核心企业与协 作企业之间的利益( 储小平，2 0 0 1 ) 。 李新春也认为专业镇的产品常常( 有意或无意地) 选择些“日不落”产 品，如服装、制鞋、家具等。在集群的演进过程中，由于企业集群内部结构或 外部环境的变化，常常会发生从一种集群类型向另一种集群类型的更替。如果 对它进行简单的分类，企业群落的更替可以有两种模式：反向更替和正向更替。 所谓反向更替，是指由于产业群落的发展与环境不相容，导致了环境条件恶化， 从而使产业集群趋向退化、衰落甚至消亡的过程。实际上，绝大多数的非法经 营活动都有此过程。所谓正向更替是指由于产业组织的成长和环境条件的改善， 产业群落不断从原来的初级产业群落向更高级的产业群落演进的过程。产业群 落的正向更替是产业素质不断提高、产业发展的环境条件不断优化的结果。 此外还有其他一些有影响的著作，如魏江的产业集群创新系统与技 术学习) ( 2 0 0 3 ) ，盛世豪等人的“浙江现象”：产业集群与区域经济发展( 2 0 0 4 ) ， 梁琦所著的产业集群论，王瑶主编的产业集群研究论文集集群成长与区域 发展( 2 0 0 4 ) ，陈雪梅的中小企业集群的理论与实践( 2 0 0 3 ) ，卢福财主编 的产业集群与网络组织和产业集群支持体系( 2 0 0 5 ) 等。 集群问题研究也已经成为许多学校博士生和硕士生学位论文的选题，涉及 到的学科有经济地理学、经济学、管理学、社会学等领域，代表性成果有盖文 启的创新网络区域经济发展新思维( 2 0 0 2 ) 、朱华晟的浙江产业集群 产业网络、成长轨迹与发展动力( 2 0 0 3 ) 等。 1 3 产业集群研究存在的缺陷 随着中国市场化改革的不断深入，区域专业化分工的趋势日益凸显以及区 域竞争的加剧，产业集群研究在国内一夜之间由不为人知变成了一门“显学”， 产业集群的文章频繁密集的出现在学术刊物以及政府工作研究刊物上，这一突 中国船舶工韭集群研究 变的积极意义在于，产业集群的相关知识概念在我国迅速走过了启蒙阶段，但 其消极后果在于所产生的研究成果缺少可靠性，甚至还夹杂着与集群思想背道 而驰的观点。从掌握的资料来看，国内产业集群研究存在着如下较为明显的缺 陷。 第一，缺少对集群现象内在机理的研究。现有集群研究论文数量众多，但 探究集群形成、成长内在机理的相关论文却很稀少，许多研究文章还停留在对 集群优势的表述以及发展集群的必要性方面，而对集群优势的来源，对集群演 化机制大都语焉不详。产业集群现象不单是一个经济现象，集群研究涉及多个 学科领域，需要研究者运用不同学科的概念体系以及方法工具做出解释，但目 前许多产业集群研究者还处在“跟风”阶段，还停留在对集群表象模糊描述的 初级层面。 第二，集群概念不清，分类含混，存在概念泛化的问题。什么是产业集群? 什么样的经济集群状态可以谓之为产业集群? 至今似乎还没有一个能被普遍接 受的表述。集群如何分类? 分类的目的在于从中寻找其共性的规律，抽象出具 有普遍意义的学理或属性来。目前，一些学者根据自己的观察、判断和理解， 对产业集群做出了各不相同的分类，各不相同的表述，细究其中，就会发现许 多分类方法缺少一种明确的分类依据，逻辑上含混不清。 此外，还有不少人将一般的企业集聚当作集群，把毫不相干的企业在地理 上的集中也看作产业集群，甚至一座城市、一个高新技术开发区也被看作是一 种集群。概念泛化带来的缺陷不仅仅是概念的混乱，而且产生了许多似是而非 的错误结论。 第三，案例研究薄弱。缺少个案研究以及对特定集群长时间的观察，这几 乎是我国学术研究领域的一个通病。每个集群形成于不同的时空背景下，任何 一个集群的产生，集群的成长过程，都是由一串串非常有趣的故事串接起来的， 再加上不同行业不同的技术特点以及市场特征，各个集群的成长过程就独具特 色，各不相同。对集群做长时间的实地观察，探听集群成长过程的故事，从中 探询集群的形成起因以及内在机理，这应该是研究工作者的一门“必修课”。然 而，目前大量的研究论文还在从概念到概念，一遍又一遍的重新归纳前人的研 究论点，缺乏深入细致的观察和探索。 第四，集群战略研究缺少现实的可操作性。产业集群已经进入许多地方区 6 l 产业集群研究综述 域经济发展战略计划之中。战略研究与一般的学理研究是截然不同的。然而就 目前所形成的一些研究报告来看，普遍缺少对当地产业聚集环境的分析，缺少 对特定产业“业态”的总结，缺少对影响产业聚集、产业环境演化的相关因素 的分析，将培育产业集群的战略研究与一般的产业发展战略研究混为一谈。此 外，这种战略研究普遍缺少对公共管理部门培育集群措施可行性的逐项分析， 所提出的培育措旌往往失之空泛，难以操作实施。 本章注释： 1 中国船舶工业行业协会。2 0 0 6 年全国船舶工业经济运行报告 n 。中国船报， 2 0 0 7 - 0 3 - 0 3 ( 1 0 ) 。 2 迈克尔波特，国家竞争优势( 中译本) ，李明轩等译，华夏出版社，2 0 0 2 。+ 3 藤田昌久、保罗克鲁格曼、安东尼维纳布尔斯，空间经济学：城市、地域与国际贸 易( 中译本) ，中国人民大学出版社，2 0 0 5 。 4 仇保兴，小企业集群研究，复旦大学出版社，1 9 9 9 年。 中国船舶工业集群研究 2 产业集群的概念和基本特征 2 1 产业集群的概念 产业集群的概念，在不同的时期、不同的国家，有不同的称谓。英国经济 学家马歇尔在经济学原理中，把专业化产业聚集的特定区域称作“产业区” ( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 。在他看来，这是一种由历史与自然共同限定的区域，其中 集中了大量相关的中小企业，产业内的生产活动不是自给自足的，而是企业劳 动分工的不断细化和积极的相互作用，企业群与社会趋向融合。产业区的特征 主要有：第一，与当地社区同源的价值观念系统和协同创新的环境；第二，生 产垂直联系的企业群；第三，最优的人力资源配置；第四，产业区理想的市场： 不完全竞争的市场；第五，竞争与协作并存；最后，富有特色的本地信用系统。 迈克尔波特美国哈佛大学商学院教授，是全球最有影响的研究产业 集群的学者。他在国家竞争战略一书中以及相应的研究文章中，将培育产 业集群提升到一个国家的竞争战略的高度，历数集群对一个区域、乃至一个国 家的竞争力的重大影响，集群的称谓也相对固定了。 波特是这样定义产业集群的：产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的 公司和关联的机构，它们同处或相关于一个特定的产业领域，由于具有共性和 互补性而联系在一起。例如，它们包括零部件、机器和服务等专业化投入的供 应商和专业化基础设施的提供者。集群还经常向下延伸至销售渠道和客户，并 从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。 最后，许多集群还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和 其他机构例如大学、标准的制定机构、智囊团、职业培训提供者和贸易联 盟等。1 北京大学的王缉慈教授，是国内最早专注于产业集群研究的专家之一，也 是国内产业集群研究领域最有影响的一位学者。王缉慈先生特别强调集群的创 新能力，他认为，产业集群是作为提高生产力的商业环境以及区域竞争力和创 新的决定因素而提出的，其初始概念是创新性集群的概念。具有创新潜力的产 业集群的主要特征是内部行为主体的结网和互动，产业集群有积极的渠道来促 8 2 产业集群的概念和基本特征 进商业交易、对话和交流。其主要特征有：企业的空间集聚和部门集中；地方 经济主体之间有社会文化联系，产生共同的行为准则；物品、服务、信息和人 员基于贸易和非贸易的相互依赖；有支持众多企业的公共机构或私营机构。2 2 2 集群的基本属性及本质特征有如下几点： 2 2 1 企业、专业机构在地理空间上集聚 这是产业集聚的必要条件，没有集聚就没有集群。地理上的邻近带来的不 仅仅是运输成本的节约，更主要的是面对面的交流，是当地的供应商、本地激 烈的竞争以及市场竞争的实时信息等等，因而说空间上的集聚是具有价值的。 而以往的虚拟企业、战略联盟以及计划经济时代同一部委企业之间的配套 协作企业，虽然具有相互分工协作、专业化生产的属性，但由于缺少空间的集 聚，因而是不能称作产业集群的。 2 2 2 集聚在一起的是围绕同一产品的同行企业和相关机构 产业集群都有一个非常明显的产品特征，也就是说，众多集聚在一起的企 业和机构，其存在的理由都是与一个具体的产品紧密相关的。比如说，浙江、 广东等地的许多产业集群，都是一个个具体产品的产业集群。如大唐袜业、温 州皮鞋、湖里童装、中山古镇灯具等。 。 在这个意义上说，不可能会有一个“轻工业产业集群”、“高新技术产业集 群”。同样，因为其范围宽泛，我国许多城市兴建的经济开发区，虽有企业在空 间上的集聚，但由于企业之间不同行，“东家打鱼，西家织布”，集群效应难以 产生出来，这样的产业园区不能称其为产业集群。 2 2 3 聚集在一起的企业之间存在分工协作关系和同行竞争关系 众多企业和机构之间的分工协作关系是决定集群效率和本质的主要特性。 集群经济使同一产业内部的分工更为精细化，使一家企业可以集中于该产业的 某一道工序或某一种中间产品的生产，从而通过专业化大规模生产节约成本， 提高效率。 如果仅仅是许多同行企业集聚在一起，没有发生相互之间的分工协作，就 只能算作集群的萌芽状态，还不是真正的集群。这种现象在我国许多地方尤其 9 中国船舶工业集群研究 是中西部比较多见，同类企业虽然已经出现了集聚，但一个产品的生产从头到 尾是在企业内部完成，相互之间“鸡犬之声相闻，老死不相往来”，甚至因为同 行竞争而彼此关系紧张，有人将这种企业关系形象的比喻为“一筐土豆”，各家 企业在当地仍然以一种孤独的方式生存着。 2 2 4 企业问分工，集群企业内部一体化程度很低 产业集群的兴起为我们提出了一个有趣的问题：一个产业的发展，似乎既 可以依赖“航空母舰式”的大企业，也可以依靠“联合舰队式”的中小企业群。 这反映了一个企业采用什么生产组织方式的问题。一个企业既可以在企业内部， 通过内部管理来实现分工，也可以通过市场机制在企业之间来实现生产分工。 产业集群的生产分工就是采用了后一种产业组织方式。从现有的相关研究成果 来看，企业间分工比企业内分工更有效率。 从企业规模的角度看，似乎集群是与中小企业相关联，是中小企业聚集形 成的群落，实际上，集群与我们现在所理解的企业规模大小没有必然的联系。 集群环境与企业内部一体化程度有着直接的联系，集群企业的内部一体化程度 普遍较低。由于当地特定的产业环境，使得企业在许多生产环节“自制与外购” 的选择中更倾向于外部购买，而外购的结果是企业内部的生产环节数目大大减 少。这就是产业在空间上聚集所引起的产业生产组织方式的深刻变化，生产分 工从以往的企业内部分工逐步转变为企业之间分工，有人称之为“产品内分工”， 也有人将其表述为产业链发生“纵向裂解”、“分解”。 在一些产业集群考察时，很少见到将一件产品“从头做到尾”的企业，集 群的垂直一体化程度普遍很低，甚至有大量的企业在集群中只做产品作业链条 上的一个环节。这是集群企业区分于孤独环境下的一体化企业的重要特征。 2 2 5 复杂稠密的社会网络，频繁的互动和知识交流 集群所在地存在着复杂稠密的社会网络关系，当地的人与人、企业与企业 之间发生着频繁的互动活动和知识交流，人们通过正式与非正式的交流渠道共 享知识和创新。这也是集群环境区别于孤独环境的一个明显标志。 以上产业集群的几个特征是我们从产业组织理论角度对产业集群本质的透 视。把产业空间集群等同于产业集群的观点显然没有抓住集群的经济学本质， l o 2 产业集群的概念和基本特征 而把一个产业的形成、把产业集群看作是像积木块堆积而成，显然也是没有看 到集群内部复杂稠密的关系网络。产业集群概念的泛化，只会干扰我们对集群 现象的理解和解释，甚至会使集群发展出现“南橘北枳”的结果。 2 3 产业集群的功能优势 产业集群功能的核心来自于集聚效应，并通过集聚后的辐射效应，影响和 带动集群内企业的发展，这既是产业集群存在的合理基础，也是产业集群不断 完善的推动力。产业集群独特的环境优势及相关企业活动所产生的“集聚效应” 能产生特定影响，实现企业资源共享，降低生产和交易成本，形成规模经济、 范围经济和技术外溢，有利于促进相关企业的发展，并吸引新企业的进入，进 一步增强集群的规模实力，从而加速集群的快速发展壮大。我们把产业集群的 功能优势一般归纳为三点，外部经济性、降低交易成本、组织制度优势和竞合纛 机制优势。 2 3 1 产业集群具有外部经济性的优势 集群内的企业可以从专业分工和协作中分享到高效率以及由此带来的夕卜部 规模经济和范围经济。从公共产品的供给来看，公共产品的社会供给具有在空 间上集中的特点，而企业的社会生产条件即基础设施就是具有这种特征的公共 产品，它包括公路、桥梁、码头、机场、车站和供电、供水、通讯等系统。企 业聚集可以共享这种社会生产条件，减少对基础设施要求的复杂性，从而节约 建设基础设施的费用。其次，从中间产品的提供来看，企业聚集可以共享辅助 行业提供的专门服务。这种辅助行业主要是指提供工具、原材料和运输服务等 中间产品的行业。由于辅助行业或者采取了高度专门性质的机械，或者是采取 了生产或服务专门化的方式，所提供的中间产品的单位成本是低廉的，而如果 在一定地区没有较多的同类企业，专门提供这样的服务是不值得的。另外，从 公共服务的需求来看，公共服务在企业聚集中也起到了重要的作用，如广告、 经济咨询服务、法律服务、金融服务、公共教育等。以企业发展过程中所需要 的金融服务业为例，企业聚集在金融机构密集的地区，就可以通过共享银行及 保险代理服务来利用规模经济。 率国船舶工业集群研究 2 3 2 产业集群可以降低交易费用 集群内企业分工逐步细化，可以专注于某一产品或某一工艺、工序的生产、 创新，从而可以提高劳动生产率和降低管理费用，提升分工速度与分工水平， 降低生产费用和交易费用。产业集群会因她缘、人缘和业缘而形成多样的信息 沟通机制和网络，这样，可以促进产业内技术扩散、交流合作、资源共享等机 制的生成，有利于吸引、创造富有竞争力的人力资源、新材料、新技术、新设 备、新知识、资本和基础设施等生产要素。而且，产业集群区域内的企业之间、 企业与机构之间相互非常熟悉，业务上又有关联，因此，集群内企业之间、企 业与中介支持机构之间必然具有较高的交易频率，而从经济学的角度出发，交 易频率越高，相应的交易风险就越低，更容易形成竞争合作型的生产体系。在 大多数情况下，产业集群区域内的企业都有着抑制自身机会主义倾向的内在激 励，使得因投机而造成的不确定性大大降低，企业之间的信任度大大增加，为 预防对方的机会主义倾向而增加的交易费用得到了较大程度的节约。不仅如此， 由于在