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浙江人学颀? l 学位论文 f d i 对浙江省企业自正创新能力影响的实诚研究 摘要 改革开放以来，特别是9 0 年代以后，外商在我国的直接投资有了巨大的增 长，并且外资的引入在一定程度上促进了我国经济的增长。引进外赘是否在促进 我国经济增长的同时也健进我国企业自主创新能力的提高昵? 部公学者认为利 用外资并没有带来真正意义上的自主创新；但也有学者持相反观点。外商直接投 资与我圆企业自主创新关系究竟如何，它们之间的作用原理怎样，还有浙江省利 用f d i 对本地企业自主创新能力的影响怎样，这些都是本文要研究的问题。 本文从资源巢赋角度出发进行解释，比较优势决定了我国缺少资本，劳动力 充裕，而自主创新的特点决定其是资本密集型，f d i 是利用外国丰富的资本要素 来为我国所用，所以外因投资对我国企业自主创新有重要意义。本文使用浙江省 下辖1 1 个市2 0 0 3 2 0 0 6 年的面板数据，实证分析了f d i 对浙江省企业自主创新 的影响，得出了f d 至与浙江省企业自主创薪之闻的褶关性不显著的结论，并结合 浙江省自身的各方面情况对实证结果出现的可能原因作出解释。最后根据实证研 究的结果提出建议：浙江省应该加大吸弓| 外资的力度；本地企业自主翎新的意识 和相应的措施要加强；此外，应该充分利用浙江省政府的力量来达到推动引进外 资与本地企业自主剖新相结合的避标。 关键词：外商赢接投资自主创新技术外溢 浙江人学硕士学位论文f d i 对浙江省企业自主创新熊力彩响的实证研究 ab s t r a c t s i n c et h ec o m m e n c e m e n to ft h er e f o r ma n do p e n i n gp o l i c y , e s p e c i a l l ya f t e rt h e19 9 0 c h i n a h a sg o n et h r o u g hah u g eg r o w t ho ft h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) a n dt os o m ee x t e n tf d i h a sp r o m o t e dc h i n a se c o n o m yg r o w t h h a sf d ip r o m o t e dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no ft h e c h i n e s ee n t e r p r i s e sa tt h es a m et i m ew h i l ep r o m o t i n gc h i n a se c o n o m yg r o w t h ? s o m es c h o l a r s i n s i at h eu s eo ff d ia c t u a l l yh a sr e j e c t e dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fo u re n t e r p r i s e sw h i l e s o m eo t h e rs c h o l a r sa r eo nt h eo p p o s i t e t h i sp a p e rw i l lf o c u so nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h e r e l a t i o n s h i pa n dt h ef u n c t i o nm e c h a n i s m b e t w e e nf d ia n dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fc h i n e s e e n t e r p r i s e s ；h o wd o e st h ef d ii n f l u e n c et h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no f t h ee n t e r p r i s e si nz h e j i a n g b a s e d0 1 1t h et h e o r yo fr e s o u r c ee n d o w m e n t , c h i n ah a sac o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei nl a b o ra n d i sc o m p a r a t i v e l yl a c ko fc a p i t a l i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni sc a p i t a li n t e n s i v es of d ii si m p o r t a n t f o rc h i n aa n dw es h o u l dm a k eu s eo ft h ea b u n d a n tc a p i t a l 氆贰f d ic a l lb r i n gi n u s i n gt h e 2 0 0 3 2 0 0 6p a n e ld a t ao ft h ee l e v e nc i t i e si nz h e j i a n g , t h ep a p e ra n a l y z e se m p i r i c a l l yt h ee f f e c to f f d it ot h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e si nz h e j i a n ga n de x p l a i n st h ep o s s i b l er e a s o n s w h yt h er e s u l ti st h a tt h er e l a t i o n s h i pi sn o tn o t a b l e h e r ec o m e st ot h ec o n c l u s i o n z h e j i a n g s h o u l ds t r e n g t h e nt h eo p e n i n gp o l i c ya n da t t r a c tm o r eh i g h - q u a l i f i e df d i t h ee n t e r p r i s e si n z h e j i a n gs h o u l de n h a n c et h es t a t u so ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n b e s i d e s ，z h e j i a n gg o v e r n m e n t s h o u l dm a k ea ne f f o r tt op r o m o t et h ep o s i t i v ec o m b i n a t i o no ff d ia n dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n o fe n t e r p r i s e si nz h e j i a n g k e y w o r d s ：f d i ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；t e c h n i c a ls p i l l o v e r f d ! 对浙江省企业自童创新能力影响的实证研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：念静 日期：加谚占6 浙江大学硕士学位论文 f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 1 引言 1 1 问题的提出及研究背景 改革开放以来，特别是9 0 年代以后，外商在我国的直接投资有了巨大的增 长。我国在1 9 7 9 年以前几乎没有外商直接投资( f d i ) ，但是到2 0 0 2 年我国接受 的f d i 超过了美国，以5 2 7 4 3 亿美元的实际利用外商直接投资总额成为世界上 最大的f d i 接受国。接下来的几年我国在吸引外商投资方面也一直位于世界前 列，2 0 0 3 年至2 0 0 7 年实际利用外商直接投资总额分别为5 3 5 0 5 亿美元、6 0 6 3 0 亿美元、6 0 3 2 5 亿美元、6 9 4 7 亿美元、7 4 7 7 亿美元。虽然我国经济创造了高 速增长的奇迹，但同时我国经济依然存在增长质量和开放质量不高的问题。“十 一五 规划及时提出了增强自主创新能力和提高对外开放质量的目标，明确指出 要把增强自主创新能力作为调整产业结构、改变经济增长方式的中心环节，为我 国下一阶段的经济发展和对外开放( 包括利用外资) 指明了方向。自主创新包括 了原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三个方面，其中第三个方面的创新 与利用外资( 主要指外商直接投资f d i ) 紧密相联。通过高质量的利用外资，能 够同时引进国外的先进知识和技术，进行消化吸收和再创新，创造出具有我国自 主知识产权的新成果，可以提高国内企业的国际竞争力，促进经济增长方式的改 善。利用外资如果能够增强竞争效应、联系效应和人力资源扩散效应，那么与技 术扩散和提升效应同样，也能间接地提高企业的自主创新能力。然而事实上引进 外资是否在促进我国经济增长的同时也促进我国企业自主创新能力的提高呢? 部分学者认为利用外资并没有带来真正意义上的自主创新；但也有学者持相反观 点。就连历史也没有给出确定的答案，韩国在六七十年代通过大量引进外资不仅 使本国的经济得到迅猛的发展圆，并且培育出一大批具有国际竞争力的大企业； 但是当时采取同样战略的巴西却适得其反，疯狂地引进外资没有带来经济和技术 的发展，反而导致本地企业过度依赖外资、片面追求经济增长，最终致使本国经 济全面滑坡、连续几年遭受负增长。外商直接投资与我国企业自主创新关系究竟 如何，它们之间的作用原理怎样，还有浙江省利用f d i 对本地企业自主创新能力 资料来源：2 0 0 3 2 0 0 6 年中国统计年鉴。 1 9 6 2 年韩国开始发展进口原料初步加工的出口工业，大量引进外资和技术。 浙江大学硕士学位论文f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 的影响怎样，这些都是本文要研究的问题。 1 2 研究意义 近十几年，我国科技发展水平和产业结构发生了重大变化，劳动力素质也有 了相当大的提高。但总的来看，面对日新月异的科学技术变革，面对日益强化的 资源环境约束，面对以创新和技术升级为主要特征的激烈国际竞争，我国自主创 新能力薄弱的问题已经日益成为制约我国产业发展的瓶颈。加快提高自主创新能 力，是“十一五 时期引导我国经济发展的重要任务，这是加快转变经济增长方 式的迫切需要，是推动产业结构优化升级的迫切需要，是增强我国综合国力和竞 争力的迫切需要，也是在激烈的国际竞争中从根本上保障国家经济安全的迫切需 要。提高自主创新能力，需要选择正确的方向和路径，不仅可以依靠我国自身 的力量来提高自主创新能力，还可以借助国际化的科学成果，但是完全依赖外来 力量的想法是不可取的，这样会限制自主创新能力的提高，因为引进之后是需要 经过消化吸收再创新，完全的依赖不利于自主创新。所以本文希望通过对f d i 与自主创新的理论和实证研究做出一定程度的梳理和归纳，并且尝试从经济学角 度解释f d i 对我国企业自主创新有正效应。 浙江省的人均g d p 在2 0 0 5 年率先在全国省份中突破3 0 0 0 美元，到2 0 0 6 年 浙江省的人均g d p 已经接近4 0 0 0 美元。一般认为，当人均g d p 突破3 0 0 0 美元 大关时，原始的低成本的竞争优势就不复存在了，必须进行转型，由投资驱动型 增长模式转向创新驱动型增长模式( 吴晓波，2 0 0 6 ) 。此外，浙江省的经济发展 模式是内生型企业集群发展模式，并且浙江省吸收f d i 与我国沿海的广东、江苏、 上海、山东等省市相比有一定的差距，但必须注意的是自2 0 0 0 年以来，浙江省 实际利用外商直接投资额是飞速增长的，从2 0 0 0 年的1 6 1 2 6 6 万美元增长到2 0 0 6 年的8 8 8 9 3 5 万美元固，基于浙江省利用外资的现状以及浙江省自身经济发展的特 点，所以选择浙江省作为实证研究对象具有一定意义。以往f d i 与自主创新之间 关系的实证研究集中基于行业层面或者省际层面，本文将利用浙江省下辖1 1 个 市( 杭州、宁波、嘉兴、湖州、绍兴、舟山、温州、金华、衢州、台州、丽水) 2 0 0 3 年至2 0 0 6 年连续四年的相关数据，采用面板数据回归方法来研究f d i 与浙 ：来源于。百度知道吧”，h t t p z h i d a o b a i d u c o m q u e s t i o n 7 9 6 1 5 3 3 h t m l ? s i - - i 9 资料来源：浙江统计年鉴2 0 0 7 。 2 浙江大学硕士学位论文h ) i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 江省企业自主创新的相关性，希望研究结果能够为提高利用f d i 的质量和改善企 业的自主创新能力提供决策依据。 1 3 研究框架 本文的第二章回顾了国内外学者对于f d i 技术溢出以及企业自主创新的相 关研究，并按照理论阐述和实证研究进行整理和评述，然后进一步引出本文所要 研究的问题。 第三章先从经济学角度解释f d i 会给我国企业自主创新带来正效应的原因， 然后在理论机制上分析f d i 对我国企业自主创新产生外溢作用的可能渠道。 第四章是f d i 对浙江省企业自主创新影响的实证分析。首先明确浙江省利用 f d i 的现状，包括浙江省f d i 的规模、来源地以及投资方式的选择；其次简要地 分析浙江省企业自主创新的基本情况，并以作者自己调查的两家浙江省企业自主 创新的情况为例揭示浙江省目前自主创新的现状；最后用面板数据方法对f d i 与浙江省企业自主创新之问的相关性进行实证检验，并对实证结果进行分析。 第五章针对之前的理论分析和实证分析提出浙江省如何利用f d i 促进本地 企业自主创新的相关建议。 3 浙江大学硕士学位论文f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 2 文献综述 关于f d i 的研究很早就有人涉及，并且研究方向也有很多，可以把目前对 f d i 的主要研究归纳为三个方面：f d i 和国际贸易的关系、f d i 的动机与成因分 析、f d i 对东道国的影响。其中f d i 对东道国影响的研究主要集中在f d i 对东道 国的经济、出口贸易、政府政策等几个方面的影响，对东道国经济的影响体现在 解决资金问题、技术引进与技术外溢上。 2 1f d i 技术溢出效应的理论研究 何为f d i 技术溢出效应，b l o m s t r o m & k o k k o ( 1 9 9 6 ) 将其定义为跨国公司 在东道国实施f d i 引起当地技术或生产力的进步而跨国公司无法获取其中的全 部收益的一种外部效应。 m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析f d i 的一般福利效应时，第一次把技术的扩散效 应视为f d i 的一个重要现象。其后，c a v e s ( 1 9 7 1 ) 分别考察了f d i 对最佳关税、 产业模式和福利的影响，其中也多次提及扩散效应。 s o l o w ( 1 9 5 6 ) 认为，资本和劳动是经济增长的两个基本要素，除此之外能 够对经济产生推动作用的是技术进步因素。s o l o w 在其经济增长理论中假设技术 进步与资本是两个相互独立的因素，资本和劳动的增加对技术进步没有必然的促 进作用。但内生增长理论否定了s o l o w 增长理论中技术与资本、劳动无关的前提 假设，指出技术进步是由经济的内在因素决定的，资本的积累可以产生“学习效 应 ，从而导致广义的技术进步，产生外溢效应，带来经济的进一步增长。因此 f d i 被视为资本存量、知识和技术的结合体( b a l a s u b r a m a n y a me ta 1 ，1 9 9 6 ) ，视 为国内投资和技术进步的催化剂( d em e l l o ，1 9 9 7 ) 。2 0 世纪8 0 年代，罗默( r o m e r ) 和卢卡斯( l u c a s ) 等人在批评和修正新古典增长理论的基础上创立了新增长理 论，该理论重视对知识外溢、边干边学、人力资本积累、研究与开发等问题的研 究，明确提出f d i 可以产生外溢效应，加速先进科学技术、知识和人力资本在世 界范围内的传递，使发展中国家通过学习和吸收发达国家的先进技术，培育并养 成自己的内生技术创新能力。 有学者认为通过f d i 形式带来的技术进口仅仅是地理意义上的技术扩散，先 4 浙江大学硕士学位论文f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 进的技术并没有真正地转移到新的使用者手中，因为技术的所有权和控制权多数 还是在跨国公司手中。然而f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 认为f d i 通过外商投资企业将先进 的技术和管理模式传送到外资接受国从而提高该国的技术革新速度。b l o m s t r o m ( 1 9 8 9 ) 指出技术转移到东道国企业并不是通过正式的交易买卖，而是外部性即 技术溢出带来的。w a l z ( 1 9 9 7 ) 认为f d i 对经济增长的贡献在于跨国企业在欠 发达国家的出现能对该国国内的研发部门产生知识溢出效应。 k o k k o ( 1 9 9 2 ) 认为技术溢出效应的发生来自两个方面：其一来源于示范、 模仿和传播；其二来源于竞争。前者是技术信息差异的增函数，后者主要取决于 跨国公司与当地厂商的市场特征及其相互影响。但是同时k o k k o ( 1 9 9 4 ) 指出当 跨国公司在某国所占市场份额较大并且其与本国技术水平差距太大时，没有证据 表明此时的f d i 对本国企业劳动生产率的提高有任何作用。 对于f d i 技术溢出效应产生的微观机理，即技术溢出效应是如何在跨国公司 与东道国企业之间发生的，理论上还缺少深入的研究。绝大多数涉及技术溢出效 应的理论研究文献都将技术溢出效应视为由于跨国公司和当地企业之间存在的 技术差距而“自动 发生的，忽视了东道国企业在技术溢出效应发生过程中的主 观能动作用。 2 2f d i 技术溢出效应的实证研究 国外对f d i 技术溢出效应的实证研究很早就开始了。最早对f d i 溢出效应进 行计量研究的是c a v e s ( 1 9 7 4 ) ，他通过对澳大利亚1 9 6 9 年产业层面数据的分析， 发现当地企业的生产率与行业内流入的外资份额正相关，由此认为f d i 在澳大利 亚制造业中产生了正的溢出效应。紧接着有很多学者对不同国家的f d i 溢出效应 进行了实证研究。g l o b e r m a n ( 1 9 7 9 ) 对加拿大的研究、b l o m s t r o m & p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 和b l o m s t r o m ( 1 9 8 6 ) 对墨西哥的研究、l i ue ta 1 ( 2 0 0 0 ) 对英国的研究、k o k k o e ta 1 ( 1 9 9 6 ) 对乌拉圭的研究等等都证实 f d i 溢出效应的存在。但h a d d a d & h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 对摩洛哥的研究所得出的结论认为跨国公司对该国国内企业的 劳动生产率并没有显著的影响，他们认为摩洛哥国内企业与跨国公司之间较大的 技术差距阻碍了跨国公司溢出效应的产生。a i t k e n & h a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 对委内瑞 拉研究所得出的结论甚至是否定的。他们的研究表明当地企业的劳动生产率与产 5 浙江大学硕士学位论文f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 业内外资企业所占比例之间是负相关的关系，合资企业中外资股权比重越大企业 的生产效率也就越高，但是这种由外资带来的效率提高全部被合资企业“内部化” 了，并没有外溢到当地企业。 对f d i 在我国的溢出效应进行定量分析，可以分为三个层面：省际层面、行 业层面和企业层面( 梁华，2 0 0 4 ) 。 省际层面数据的相关文献： 沈坤荣( 1 9 9 9 ) 对1 9 9 6 年除成都和西藏外的2 9 个省市自治区的外商直接投 资的总量与各省的全要素生产率做截面的相关分析，得出的结论表明，外商直接 投资占国内生产总值的比重每增加1 个单位，可以带动0 3 7 个单位的全要素生 产率增长。 何洁( 2 0 0 0 ) 利用2 8 个省市自治区1 9 9 3 1 9 9 7 年连续5 年共计1 4 0 个相关 数据进行回归，得出结论是，在将2 8 个地区按照经济发展水平划分为超过经济 发展门槛与未达经济发展门槛的两组地区的条件下，外商直接投资对我国各省市 工业部门都存在明显的正的技术外溢效应。 薄文广、马先标、冼国明( 2 0 0 5 ) 运用我国2 9 个省、市、自治区从1 9 9 5 ：至0 2 0 0 3 年的面板数据定量地评估了外国直接投资对我国技术创新( 用专利申请量来表 征) 作用的影响。结论认为：f d i 对于中国的技术创新会发挥积极的影响，但前 提是要跨越一定的人力资本门槛；f d i 对我国外观设计的专利申请量影响程度最 大，而对发明专利申请量影响最小，对实用新型的专利申请量影响次之；另夕b f d i 对中国技术创新的影响也存在着明显的区域性特征，f d i 对东部地区专利申请量 的影响要强于对中部地区的影响，而f d i 对于西部地区的专利申请量几乎没有影 响。 行业层面数据的相关文献： 秦晓钟、胡志宝( 1 9 9 8 ) 使用1 9 9 5 年全国第三次工业普查数据中全部3 9 个 行业的数据，用扩展的柯布道格拉斯生产函数进行对数回归，分析了外商直接投 资的外溢效应。结论是外商直接投资存在正的外部效应，而且这种外部效应对内 资企业总产出的贡献超过内资企业员工数量对内资企业总产出的贡献。 z h i q i a n gl i u ( 2 0 0 2 ) 分析1 9 9 3 1 9 9 8 年深圳经济特区2 9 个制造业的数据， 得出外资的技术外溢效应使得国内企业的生产率和生产率的增长速度同时提高。 6 浙江大学硕士学位论文 f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 李广众、任佳慧( 2 0 0 5 ) 利用我国2 0 0 1 年与2 0 0 2 年制造业1 9 个行业的截面数 据对外商直接投资的技术溢出效应进行了分析，考察外商直接投资的技术溢出效 应。结果表明，整体而言，外商投资是促进技术进步、具有“鲁棒性 的影响因 素。同时，对于国内企业或西部地区而言，外商投资具有显著的地区正效应与显 著的行业负效应。 企业层面数据的相关文献： 王志鹏、李子奈( 2 0 0 3 ) 采用2 0 0 0 年5 0 0 个工业行业的5 0 0 0 家工业企业的 统计数据，通过分解全要素生产率的方法分析外资对我国企业生产效率的影响并 着重讨论外资产生的外溢效应，实证检验结果显示外资参股可以提高国内企业的 生产效率，国外投资对生产率的提升作用明显高于港澳台投资。 许罗丹、谭卫红、刘民权( 2 0 0 4 ) 通过对广东省华资、欧资、日资、美资4 组外商投资企业的调查数据，总结外商直接投资溢出效应的途径，试图从华资、 欧盟、日资、美资4 个投资方，对比分析这些外商直接投资在产品水平、研发投 入、上游产品来源、员工素质、培训方面对我国企业的技术溢出，并通过这4 组 企业在成立初期与现在所面临的市场竞争情况来说明对我国企业的溢出效应。 虽然很多学者进行实证研究的结果都认为f d i 在我国产生了正的技术溢出效 应，但并非所有的学者都得出了肯定的结论。王飞( 2 0 0 3 ) 采用索洛增长速度方 程对跨省数据进行了回归，结果却发现总体上外资并没有产生明显的溢出效应。 潘文卿( 2 0 0 3 ) 的研究表明，中国的西部地区还未跨越促使外资产生正的溢出效 应的发展门槛，外资在该地区甚至产生了不太显著的负面溢出效应。 已有的实证研究表明大多数学者认同当东道国的人力资本和投资环境到达 一定水平时，即东道国能够跨越发展门槛时，f d i 在东道国会产生正的技术溢出 效应。学者们对于我国情况的研究侧重说明f d i 是否对我国有技术溢出效应，但 对于f d i 对企业自主创新能力的影响则研究较少。 2 3f d i 技术溢出途径的研究 m c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在研究国外直接投资对东道国经济福利影响时首先提出 了技术扩散效应和东道国技术学习效应并提出f d i 促进东道国企业技术进步分别 通过示范、竞争、人员流动和联系效应四种途径。k o k k o ( 1 9 9 4 ) 对f d i 的技术 7 浙江大学硕士学位论文f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 外溢效应进行了较为系统的归纳，认为技术外溢主要表现为四种情况：外资企业 迫使东道国企业充分发挥现有技术的效率；外资企业的市场竞争压力迫使东道国 企业增加技术投入，提高技术水平；外资企业将相关技术提供给上游或下游的企 业：外资企业培训的工人和管理人员进入东道国的内资企业。 近年来国内的文献认为东道国可从以下途径获得f d i 的技术外溢效应( 杨大 楷、姚玲珍，2 0 0 3 ；陈飞翔、王溪若、郭英，2 0 0 4 ；杨先明，2 0 0 4 ；朴商天，2 0 0 4 ) ： 1 通过f d i 带来的新技术、新设备获得技术外溢，并且外资企业开辟的新市 场被本土企业分享。 2 通过跨国公司的国外子公司对当地雇员的培训获得技术外溢，优秀人才在 本土企业和外资企业人之间流动。 3 通过跨国公司的国外子公司所进行的大量研究与开发活动获得技术外溢 效应。 4 通过跨国公司参与东道国竞争而产生的示范效应与竞争效应。外资企业作 为新竞争者，打破了原有的垄断格局，迫使本土企业加快技术和产品开发。 许多学者对此进行了案例研究。b l o m s t o r m ( 1 9 8 9 ) 在对墨西哥的外资企业 与当地企业之间生产能力的差距以及外资企业影响当地企业提高生产能力问题 研究后指出，f d i 深化了东道国市场之间的竞争力，使东道国的竞争企业提高其 生产能力。h a d d a d & h a r r i s o n ( 1 9 9 1 ) 分析了在摩洛哥实施贸易自由化后迅速增 长的f d i 和它带来的技术外溢效果，结果表明东道国竞争企业是依靠同部门的外 资企业扩散的技术来提高其生产增长率的。 5 通过f d i 企业与本地企业的技术联系获得。外资企业生产的高水平零部件 为本土企业提供更好的配套，提升供应链水平；本土企业为外资企业提供配套， 从多方面提升技术水平。 所谓联系( 关联) ( l i n k a g e s ) 主要是指企业之间产品与服务的购买与销售 所形成的关系，包括前向联系和后向联系等，它在本质上是企业之间技术联系的 市场反映。具体銎j f d i 方面而言，后向联系( b a c k w a r dl i n k a g e ) 为f d i 从东道国 内资企业进行中间投入品的采购；前向联系( f o r w a r d l i n k a g e ) 为东道国内资企 业从f d i 进行中间投入品的采购。跨国公司母公司及其位于东道国的子公司之间， 构成了一种垂直联系；跨国公司位于各东道国的子公司之间，构成了一种网络联 8 浙江大学硕士学位论文 f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 系；而跨国公司位于东道国的子公司与东道国企业之间，则构成了一种独特的技 术联系。这种技术联系，很大程度上是通过跨国公司子公司提高企业的本地采购 率和销售率、在本地的研究开发活动以及人员流动等而实现的，而所有这些活动， 都会促成或者说养成某种技术联系，从而使跨国公司的技术知识转变为东道国的 内生技术能力( 王春法，2 0 0 4 ) 。 2 4 企业技术创新和创新模式研究 学者普遍都认同技术创新的概念来源于美籍奥地利经济学家熊彼特 ( s c h u m p e t e r ) 的创新理论。熊彼特把创新定义为：把一种从来没有过的关于生 产要素的“新组合 引入生产体系，其目的在于获取潜在的超额利润。熊彼特所 指的“新组合”包括以下内容：引入新产品；引入新技术；开辟新的市场；控制 原材料的供应来源；实现工业的新组织。同时，熊彼特还对发明与创新加以区分， 他认为先有发明后有创新，“发明是新工具或新方法的发现，创新是新工具或新 方法的实施 ，只要发明还没有得到实际的应用，那么在经济上就是不起作用的。 熊彼特的另外一个重要思想是：创新是一种创造性的毁灭。每一次创新，既是对 新的生产要素的重新组合，又是对旧的资本的破坏，就是在这种一次次的“毁灭 一创造”的过程中，推动着经济不断地向前发展( 朱宝红，2 0 0 3 ) 。 熊彼特带领着西方学者对技术创新进行着理论研究，我国对技术创新的理论 研究主要是从以下几个方面进行的：第一，介绍和引进西方技术创新理论及其最 新研究成果；第二，以技术经济学的方法研究我国技术进步在经济增长中的贡献 率；第三，就技术创新的层次、机制与模式、扩散与转移，创新与企业家行为、 技术进步与技术创新、管理创新与组织创新等主题展开系统的研究；第四，探讨 我国企业普遍存在的技术创新障碍和动力短缺问题；第五，进行技术创新案例分 析和实证研究( 赵晓丹、刘志迎，2 0 0 5 ) 。 我国比较有影响的技术创新方面的研究成果主要有：原国家计委经济研究所 的史清琪等人运用索洛技术进步测度模型，首次对我国1 9 6 4 1 9 8 2 年期间工业企 业技术进步对经济增长的贡献作用进行定量测算，总结形成了一套适应中国实际 的技术进步贡献率测度理论方法，有力地推动了我国技术创新理论及应用研究的 不断深入；清华大学经济管理研究所、河北大学技术创新研究中心等单位在对技 9 浙江大学硕士学位论文 f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 术创新的扩散问题进行数理分析的基础上，研究建立了技术创新扩散的宏观分析 模型和方法，从微观层次上分析了企业最优化决策对技术创新扩散的影响，先后 出版了中国企业技术创新分析、技术创新学和技术创新扩散理论与方法 等一批理论研究专著；浙江大学通过对我国企业技术创新动力机制进行的深入分 析，提出了建立在及时性和合意性系数基础上的企业技术创新动力机制模型，以 及企业技术创新动力最大和最小的条件；西安交通大学对企业技术创新的决策机 制进行了系统的研究，建立了不同类型决策特征条件下的企业技术创新分析模 型，深化了技术创新决策机制的理论研究；国家科技发展促进中心在对我国国家 创新系统建设与演化过程的研究基础上，建立了一套测度创新综合能力的指标体 系，并对中国不同区域的创新能力进行了测算和判断，较好地拓展了国内技术创 新理论研究的领域( 彭靖里、邓艺、李建平，2 0 0 6 ) 。 对于企业技术创新模式的研究，王海刚( 2 0 0 4 ) 做出了很好的归纳： 1 按照技术创新组织方式来划分的技术创新模式： 自主创新模式。这种模式是指企业作为技术创新主体独自组织实施技术创 新各项活动，并依靠自己的力量完成技术创新活动的过程。 模仿创新模式。这种模式是企业通过对市场现有产品进行模仿，利用企业 已有技术进行技术创新活动使产品达到或超过市场现有产品的技术水平从而完 成技术创新活动的模式。 协同创新模式。这种模式是企业与其他企业或科研机构形成技术联盟，为 实现某一技术创新战略目标协同合作，凭各自的技术优势共同完成技术创新活动 的模式。 引进创新模式。这种模式是企业通过购买其他企业的专利技术或专有技 术，消化、吸收后完成技术创新活动的模式。 外部创新模式。这种创新模式是企业在其他国家设立研究开发机构，利用 当地的科技资源、人才资源进行企业技术创新活动的模式。 2 按照引发技术创新的动因来划分的技术创新模式： 技术推动模式。这种模式是企业作为技术创新主体拥有新的科学发现或技 术发明，并利用这种科学发现或技术发明来推动技术创新活动的模式。 需求拉动模式。这种模式是指由于客观存在的市场需求或生产要求导致创 1 0 浙江大学硕士学位论文 f d ! 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 新主体开展技术创新研究，并利用技术研究成果从事技术创新活动的模式。 综合作用模式。这种模式又称推拉双动模式，是指创新主体在拥有或部分 拥有科学发现或技术发明的条件下，受市场需求的诱发，并利用拥有的技术发明 进行技术创新活动模式。 经过几十年的努力，我国企业的技术创新已取得长足的进步，技术创新能力 得到增强。我国企业的技术创新经历了以下三个发展阶段：模仿阶段( 5 0 年代 初期一1 9 5 7 ) ；创造性模仿阶段( 5 0 年代末一1 9 7 8 ) ；二次创新阶段( 1 9 7 8 至今) ( 许庆瑞、郭斌、王毅，2 0 0 0 ) 。技术创新又包括三种形式：自主创新、模 仿创新及合作创新。在经济全球化的背景下，技术创新与涉外经济活动的联系愈 加密切，各国不仅依靠本国力量进行自主创新，而且充分利用外部资源，借助跨 国投资、技术贸易、商品贸易等涉外经济活动进行各种层面的模仿创新与协作创 新( 伦蕊，2 0 0 7 ) 。接下来对把利用外资与自主创新联系起来的相关研究进行归 纳。 2 5 利用外资与自主创新的相关研究 自主创新是指企业通过自身的努力和探索实现技术突破，攻克技术难关，并 在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业 利润，达到预期目标的创新活动。自主创新应该包括三方面的含义：一是原始性 创新，在科学技术领域努力获得更多科学发现和技术发明；二是集成创新，使各 种相关技术成果融合汇聚形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在广泛吸收全 球科学成果、积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新( 尚 勇，2 0 0 5 ) 。影响一国自主创新能力的内部因素主要包括科技水平、教育水平、 专利保护程度、制度因素等，外部因素主要有进出口贸易、利用外资及对外直接 投资等( 黎峰，2 0 0 6 ) 。 在如何处理自主创新和技术引进之间关系的问题上学者们的观点存在着较 大的差异( 胡晓鹏，2 0 0 6 ) 。江小涓( 2 0 0 3 ) 认为在全球化背景下的中国产业技 术发展的战略与产业结构升级可以充分利用经济全球化的机遇，利用全球知识储 备，通过跨国公司的对外直接投资引进外国的先进技术推动产业结构调整。她甚 至还进一步指出：“我们直接引进外国的先进技术可以推动产业结构调整。以跨 浙江大学硕士学位论文f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 国公司为例，我国在核心技术上投入过多的企业，其实到最后顶不住了 。江小 涓的观点比较极端，认为技术引进更为重要，林毅夫( 2 0 0 3 ) 的观点则比较委婉， 他指出像中国这样的发展中国家应该充分利用与发达国家的技术差距，通过引进 技术推动本国的产业技术升级，这是一种可行、成本低、效益好的战略的选择。 但一些科技界的学者对上述观点持相反意见。其中科技部主任梅永红( 2 0 0 3 ) 强 调目前在技术引进中对技术引进有余而消化、吸收严重不足，后者的资金投入只 有前者的大约三分之一。以至于许多行业表面上看起来热火朝天，实际上已经陷 入“引进一落后一再引进一还是落后的陷阱。更何况几年下来的经验已经告诉 我们真正的核心技术是引不进来的。另一种观点则是以上两种观点的折衷，他们 认为要注重引进同时也不能忽视自主的力量。其中，著名经济学家胡鞍冈1 j ( 2 0 0 3 ) 认为在技术引进与自主开发两者之间选择了某种平衡，主张继续鼓励企业、厂商 引进技术，又要强化本国企业和科技界技术创新能力，引进技术与自主创新两者 之间并不是截然对立的，而是具有互补性。彭有轩、秦尊文( 2 0 0 6 ) 指出f d i 和自主创新关系处理的好，两者是互相促进的。充分发挥f d i 的技术扩散效应， 不仅符合对外开放的基本国策，也适应有效利用全球科技资源的要求。以上海为 例，1 9 7 8 - - 2 0 0 2 年期间吸收4 5 5 亿美元的外资，其中1 9 8 8 - - 2 0 0 2 年吸收2 0 0 亿 美元的外资，占全国吸收外资的百分之十左右。先进技术随同外资流入，迅速提 高了当地对引进技术和知识的利用能力。通过实施f d i 技术战略对国外技术吸 收、利用和改造就会使企业处在较高的技术平台上，加速企业技术的发展。王子 君( 2 0 0 4 ) 则认为我们不能盲目地以为外资引进的越多越好，而应通过适当的政 策规制来化解外资的单独逐利性，其目的是促使和引导f d i 走上能够有助于我国 自主创新的轨道上来，而不是像泰国和印度尼西亚一样形成一个脆弱的依赖于 f d i 的经济。 前面在f d i 技术溢出途径的研究中提到几种技术溢出的途径，相对应地王晓 红、胡景岩( 2 0 0 6 ) 归纳出f d i 技术外溢促进自主创新的机制有： 1 跨国公司在进入东道国产业时产生的前向和后向联系的技术扩散，使得跨 国公司的新技术新信息通过各种途径和渠道向本土上、下游配套企业扩散。比如 跨国公司按照技术规范对上游产品生产企业提出要求，或提供图纸，或派出技术 人员对上游企业的生产加以指导等，都为本土企业的技术进步和自主开发提供了 1 2 浙江大学硕士学位论文f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 信息和机会。 2 通过示范带动作用促进自主创新。由于跨国公司在当地化生产中带来了先 进的技术和管理理念，为本土企业提供了很好的样本示范，本土企业可以通过模 仿改进实现自主创新。g l a s s ，s a g g i & k a m a l ( 1 9 9 8 ) 研究认为，只有当跨国公司 在发展中国家进行生产时，发展中国家才有可能对这些先进的产品模仿。 3 学习效应显著增强。本土企业通过“干中学”( l e a r n i n gb yd o i n g ) 不断向 外资企业学习，吸收掌握先进技术，由此而提高自主创新能力。 4 竞争对技术进步的激发作用愈加突出。由于跨国公司依靠先进技术提高了 本土和海外市场的占有率，获得了超额垄断利润，对本土企业造成了极大的市场 竞争压力，为了保住自己的市场份额，并与跨国公司分庭抗礼，迫使本土企业不 断改进技术和工艺，改善产品结构，从而激发了自主开发能力。 f d i 的进入究竟是提高了本国企业自主创新的能力，还是使得本国企业过分 依赖外国的技术从而丧失了自主研发的能力呢? 对于这个充满争议的问题国内 部分学者的研究结果如下： 王洛林等( 2 0 0 0 ) 通过对全球5 0 0 强在华投资项目为主的分析，发现大型在 华跨国公司通过资本供给对于提升我国产业结构、推动先进技术进步和加快经济 国际化程度都产生积极影响，从而支持了f d i 存在着综合促进作用的结论。 王子君、张伟( 2 0 0 2 ) 通过将f d i 作为g d p 的一定百分比，将研发支出作为 g n p 的一定百分比描述了4 6 个发展中国家的情况。得出的离散图看起来近似于l 型，说明其中隐含了两种类型的发展中国家：一些国家引进了大量的f d i ，但几 乎没有对国内研发活动进行投资，另外一些国家对研发的投入很大却没有积累足 够国外资本。l 型离散图表明发展中国家或者依赖f d i 或者依靠技术许可作为其 技术引进的主要来源。没有相应管制时倾向于依赖f d i 。 黎峰( 2 0 0 6 ) 采用时间序列，选取1 9 9 0 - - 2 0 0 4 年间的年度数据作为样本用当 年专利( 包括发明专利、实用新型专利和外观设计) 授权量来衡量一国的自主创 新能力进行实证分析，得出的结论是影响我国自主创新能力的主要是专利保护程 度、科技实力、进口贸易、教育水平及外商直接投资，而出口贸易及对外直接投 资的影响并不明显，文章指出利用外资是近年来发达国家技术转移的主要渠道。 我国要进一步利用好经济全球化、科技全球化的趋势，更多更好地引进跨国公司 1 3 浙江大学硕士学位论文f d i 对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究 研发投资，充分利用外资的技术溢出，尽快掌握核心技术，促进利用外资、技术 引进和自主创新的良性互动关系不断向更高水平推进。 王红领、李稻葵、冯俊新( 2 0 0 6 ) 收集了我国科技开放与f d i 方面行业层面 的面板数据，选取的数据是全部工业行业1 9 9 8 - - 2 0 0 3 年共6 年的数据以及相关的 指标作为因变量，包括科技活动经费占产品销售收入比重；科技活动人员 占从业人员比重，专利申请数量。通过回归分析考察了f d i 对我国民族企业自 主创新能力的影响，结果发现引进外资会促进民族企业的自主创新，并指出一种 可能的解释是f d i 的进入加剧了市场竞争，竞争压力固然会减少一些内资企业的 赢利，但只要能与f d i 在同一市场展开竞争就好比一个技艺不高的棋手能不断与 高手下棋一样，他们的相对棋艺一定会提高，并最终有打败高手的可能。 众多文献中，k u i y i nc h e u n g & p i n gl i n ( 2 0 0 4 ) 是少有的把f d i 与企业的 自主创新能力指标( 专利数量) 联系起来的文献。他们使用1 9 9 5 - - 2 0 0 0 年3 0 个省 市自治区( 西藏除外) 的数据，通过最小二乘法和面板数据估计，发现f d i 对于 我国国内的专利申请数量有正面的影响，并且指出f d i 的溢出效应在小的自主创 新方面，如外观设计的专利影响最大，突显出f d i 技术溢出效应中的示范效应， 还有相比较于沿海和中部地区，f d i 的溢出效应在外资空间集中度较高的西部地 区更为明显。 虽然很多学者都得出引进外资