（管理科学与工程专业论文）建设项目设计阶段业主投资控制研究.pdf

建设项目设计阶段业主投资控制研究摘要目前，国内外在工程建设中普遍实行建设投资管理制度，但在工程设计这一决定项目整个投资的关键阶段，投资控制的核心目标技术与经济的最佳结合还未能完全达到。在市场经济的竞争机制下，设计招投标这种最富有竞争的优选方式，是实现这一目标的最有效途径。结合国内设计招投标的发展，对资格预审、评标这两个关键环节中存在的问题进行改迸，提出相对完善的设计招投标程序，对设计阶段投资控制具有一定的现实意义。在资格评审中，除严格的资格审查外，还需要深入考察投标申请入。在评标中，首先，合理选取评标专家，规范专家的行为；其次，全面、科学、合理的选取评标指标体系，采用层次分析法确定指标权重；最后，运用模糊综合评判法作为评标方法，优选中标人。通过这些内容的分析研究，有利于加强政府管理部门在设计阶段对建设项目投资进行宏观控制管理；也有利于促进设计单位提高经营管理水平，赢得市场；还有利于建设单位在设计阶段有效控制项目投资，实现建设项目投资目标，同时也为实现建设项目进度、质量目标以及建成后获得良好的经济、社会综合效益起到重要作用。关键词：建设项目投资，设计招投标，模糊综合评判，层次分析s t u d yo np r o p e i 门? yo w n e r s i n v e s t m e n tc o n t r o lo fc o n s t r i m o np r o j e c ti nd e s i g na b s i r a c ta tp r e s e n t , i n v e s t m e n tm a n a g e m e n tr e g u l a t i o ni si nt h ep r e v a l e n c ei nt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lp r o j e c t ，b u tt h ee n g i n e e r i n gd e s i g n ，av e r yc r i t i c a ls t a g ed e c i d i n ga l lp r o j e c ti n v e s t m e n t h a sn o tr e a c h e dt h ec o r et a r g e to fi n v e s t m e n t n 的卜t i 嵋b e s tc o m b i n a t i o no ft e c h n o l o g ya n de c o n o m y i nc o m p e t i t i v em e c h a n i s mo fm a r k e te c o n o m i c , t h ed e s i g nb i d d i n g ,w h i c hi st h eb e s ts e l e c t e dw a y s ，i st h em o s te f f e c t i v ew a y sa c h i e v e dt h eg o a lo fi n v e s t m e n tc o n t r o li nd e s i g ns t a t e i nv i e wo fc u r r e n ts i t u a t i o no fd e s i g nb i d d i n ga th o m e , t h ew r i t e ri m p r o v e st w ok e ya s p e c t s ，p r e q u a l i f i c a t i o na n db i d d i n ge v a l u a t i o n , a n dr a i s e sr e l a t i v e l yp e r f e c td e s i g nb i d d i n gp r o c e d u r e s ，a n di ti so fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et oc o n t r o li n v e s t m e n ti nd e s i g ns t a g e i no u a l i f y i n g * i t sn e c e s s a r yt os t u d yd e e p l yt h et e n d e ra p p l i c a n t si na d d i t i o nt os t r i c te l i g i b l yt e s t i nt h eb i d d i n ge v a l u a t i o n ，c o n d u c t so ft h ee v a l u a t i o ne x p e t t ss e l e c t e du p t i m a n ya r es t a n d a r d i z e d ；a n de v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mi ss e l e c t e dc o m p r e h e n s i v e l y ,s c i e n t i f i c a l l y , r a t i o n a l l y , a n di n d e xw e i g h t sa d o p ta h pt oa s c e r t a i n ；a n dt h ew r i t e ru s c sf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na sa s s e s s m e n tm e t h o d , a n de x c e l l e n t l yp i t c h e so nt h es u c c e s s f u lb i d d e r b ya n a l y z i n gt h e s ec o n t e n t s , i t sb e n e f i c i a l f o r t h eg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i v eo e p a m e n t st or e i n f o r c em a c r o - c o n t r o lm a n a g e m e n to fp r o j e c ti n v e s t m e n ti nd e s i g ns t a g e ；i t sa l s ob e n e f i c i a lf o rt h ed e s i g nu n i t st oe n h a n c et h em a n a g e m e n tl e v e la n dw i nam a r k e t p l a c e ；i t sa l s ob e n e f i c i a l f o rt h ec o n s t r u c t i o nu n i tt oc o n t r o lp r o j e c ti n v e s t m e n te f f e c t i v e l yi nd e s i g ns t a g e , a n dt oa c h i e v et h ec o n t r o lg o a l so ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t ；a n di t sa l li m p o r t a n tr o l et oa c h i e v et h ep r o g r e s sa n dq u a l i t yg o a l sa n dg e tu pt h eg o o de c o n o m i c a la n ds o c i a lb e n e f i t so fp r o j e c tc o m p l e t e d k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o np r o j e c ti n v e s t m e n td e s i g nb i d d i n gf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na n a l y s i sh i e r a r c h yp r o c e s s独立完成与诚信声明本人郑重声明：所提交的学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的研究成果并撰写完成的。没有剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为。文中除已经标注引用的内容外，本学位论文中不包含其他人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北水利水电学院或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。学位论文作者签名：谌斧j 良签字日期：二- 哆z ，保证人( 导师) 签名：学位论文版权使用授权书本人完全了解华北水利水电学院有关保管、使用学位论文的规定。特授权华北水利水电学院可以将学位论文的全部或部分内容公开和编入有关数据库提供检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段复制、保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文原件或复印件和电子文档。( 涉密的学位论文在解密后应遵守此规定)学位论文作者签名：- j 甚斧l 茛导师签名：签字日期：工7 i i华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文1 绪论1 1 问题提出我国经过近三十年的经济体制改革，已经基本上实现了从计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变，在工程建设这个大市场中，建设各方的行为也必然受市场机制的调节和约束，同时国外的资金、管理、人才正不断地涌入国内，加剧了市场竞争而建设各方增强市场竞争力的核心就是对投资进行管理。但是，目前我国对建设项目投资的管理，还不能完全适应市场经济体制，尤其是在设计阶段，技术与经济长期分离i ，没有完全达到和谐的统一，容易造成固定资产投资效益低下，甚至投资失控，直接影响到国民经济持续、稳定、高速地发展。近年来，我国建设项目的管理模式，由过去行业自主管理的方式转交为现行的业主投资，承包商建设，工程师监理为主导的实行监理的工程建设管理模式，特别是“三大制度”( 项目法人责任制、建设工程招标承包制及建设监理制) 的推行，使得建设项目管理逐步与国际接轨，工程建设质量得到了有效的提高嘲。但作为三大目标( 质量、投资、进度) 管理之一的投资控制，在我国目前还仅仅停留在施工阶段的监理工作中【3 l ，由于施工阶段是“按图施工”，在这个阶段所进行的投资控制并不是真正意义上的投资控制，而是控制施工中可能增加的新费用，这种控制是必要的，但作用是有限的，这样的事后控制在工程项目规模和功能都确定的情况下能够在一定程度上控制浪费和节约工程建设费用，对整个工程经济效益的实现只是杯水车薪，影响有限。工程设计是具体实现技术与经济对立统一的过程，是工程建设的灵魂，是科学技术转化为生产力的纽带，是消化吸收引进工艺技术的重要环节。有资料显示在初步设计阶段，工程设计影响项目投资的可能性为7 5 9 5 ；技术设计阶段，影响项目投资的可能性为3 5 7 5 ；施工图设计阶段，影响项目投资的可能性为5 3 5 ；从施工阶段开始，采取加强施工管理措施来节省投资的可能性只有5 1 0 1 4 1 设计对建设项目在建设过程中的经济性和建成投产后能否充分发挥工程效益或生产能力，都起着决定性的作用。因此，要真正实现建设项目的整体经济性，有效地提高投资综合效益，必须把工作的重点延伸到工程建设的设计过程，未雨绸缪，以取得事半功倍的效果。华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文1 2 研究内容和方法投资控制贯穿项目建设全过程，但是必须重点突出。据有关资料显示，工程投资控制的关键在于施工前的投资决策和设计阶段，而在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计嘲。尽管目前在工程设计阶段进行投资控制的方法和措施有不少，如推行设计招投标和设计方案竞选，实施限额设计和标准设计，运用价值工程优化设计方案等。其中设计招投标作为设计阶段投资控制的第一个步骤，同时也作为市场经济竞争机制下最富有竞争的一种设计方案优选方式，在我国虽然也具备一定的可操作性，但是，由于种种原因，在资格预审、评标专家、评标指标体系、资格评审方法和评标方法中存在着一些不完善的地方，实际效果不理想，需要加以改进和补充。本文主要研究将模糊数学理论、运筹学理论及数理统计中的一些方法应用于设计招投标，对资格预审、评标、优选中标单位这几个招投标活动中的关键环节进行研究。在资格预审中，除严格的资格审查外，还需要深入考察，进一步选择信誉良好、技术精湛的设计单位。在评标专家方面，合理选取招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成评标委员会，同时，规范专家的行为，以确保专家进行公平、公正的评定。为了从投标单位中优选设计单位，需对各影响因素进行分析，以便全面、科学、合理地选取评标指标体系。在这个指标体系中，应将影响设计方案功能好坏的因素( 如经济、适用、美观、安全等) 放在第一位，而勘察设计费不能作为主要的定标因素。目前，常用的指标权重确定方法有专家评分法和判断矩阵法( 层次分析法) 影响评标的因素具有不同的特征，有的可以定量表示( 如造价、成本等) ，而有的却难以定量分析( 如建筑环保节能措施、设计经验、设计进度快慢、设计资历、社会信誉等) 为了合理地把这些指标定量化，同时也尽可能的减少选择中标单位时人为因素的影响，本文采用模糊综合评判法这种简明、适用的优选方法，来增加评标的准确性和客观性。应用模糊综合评判法进行评标时，首先在全面分析影响标函评价指标体系的诸多因素的基础上，采用层次分析法确定评价指标的相对重要程度( 权重) ，然后邀请若干位专家对每个方案的各项评价指标所属评价集的隶属度来进行分析比较，再计算出各标函的综合值，最后以此作为中标决策的依据，优选中标人。1 3 研究意义通过对设计招投标程序的进一步完善，评标方法的科学选择以及评标指标体系的合2华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文理构建等内容的研究，实现了在设计阶段对项目投资的有效控制。据一些国外资料分析，设计费一般只相当于建设项目全寿命费用的l 以下，但正是这少于1 的费用，对工程造价的影响程度占7 5 以上嘲，由此可见，在设计阶段，通过实施设计招投标这一最有效的控制项目投资途径来优化设计，对提高设计质量，节省建设项目全寿命费用( 包括工程造价、工程交付使用后的经常开支费用和该项目使用期满后的报废拆除费用) ，实现整个建设项目的经济、社会综合效益具有重要意义1 3 1 对政府管理部门的意义在社会主义市场经济条件下，政府管理部门的职能重点逐渐发生转移，由直接参与者变为间接管理者，由微观参与变为宏观调控主体它在建设项目投资控制过程中，也只起到宏观调控作用，不可能具体参与某一工程的投资管理，对投资的控制管理也只会起到宏观层次上的管理作用，具体讲就是立法与执法。而在设计阶段进行投资控制，有助于政府管理部门制定并完善相应的政策法规，特别是在设计招标投标中，对相关政策法规的完善，将更有利于政府管理部门对建设项目设计阶段投资控制的宏观管理，从而控制建设项目全过程投资，从根本上避免了大量固定资产投资效益低下，甚至投资失控状况的发生，同时也会在一定程度上扼制政府官员腐败，对提高项目的综合效益，促进国民经济健康和谐持续发展意义重大。1 3 2 对建设单位的意义随着科技的高速发展，建设单位逐渐意识到设计阶段对投资控制的重要性，而本文研究的设计招投标，通过优选设计方案和设计单位，使得建设单位能够从龙头上开展投资控制，为施工阶段的投资控制提供了良好的开端，为合理确定和有效控制整个建设项目投资起到促进和保证作用，同时也为实现建设项目进度、质量目标以及建成后获得良好的经济、社会综合效益起到重要的作用。1 3 3 对设计单位的意义随着市场经济的发展和勘察设计体制改革的日益深入，越来越多的勘察设计单位成为具有独立法人资格的市场主体，勘察设计市场的竞争日趋激烈，在这种形势下，设计单位既迎来了机遇又面i l 每着挑战。其机遇来自市场的需求，挑战来自市场更大范围的竞争。加入w t o 使我国的投资规模有一定的增长，各地工程建设项目投资日益加大，国3华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文内市场对设计单位的需求，在一定的时期内，将保持一定的规模，在中国投资走向世界的同时，我国设计单位也将受到国外的设计公司的冲击，国外的设计公司一旦进入我国的设计市场，必将利用他们的优势( 技术与经济的有效结合) 来与国内的设计单位竞争，而国内设计单位要想在竞争中取胜，必须把经济与技术有机地结合起来，优化设计方案，在满足建设项目适用、安全、美观、经济的前提下，充分挖掘设计潜力，保证项目整体的经济性。从而对设计单位提高设计水平、推广先进技术、节省建设投资、提高设计效率、改进服务态度等方面起到了明显的促进作用，有利于设计单位蓬勃发展，赢得市场1 4 国内外工程建设项目投资控制概况1 4 1 我国建设项目投资控制概况1 4 1 1 建设项目投资控制发展历程我国的工程造价控制管理，大致经历了四个阶段( 6 r l l ：( 1 ) 1 9 5 3 - - 1 9 5 7 年，造价管理体制刚刚建立阶段，主要表现为适应计划经济需要的概预算制度的建立时期。引进了前苏联一套概预算定额管理制度，有效地促进了建设资金的合理使用，但这个时期的造价管理只局限于建设项目的概预算管理。( 2 ) 1 9 5 8 - - 1 9 6 5 年，造价管理工作处于停滞状态，概预算定额制度被削弱。由于1 9 5 8 年开始，“左”的错误指导思想统治了国家政治、经济活动。在中央放权的背景下，概预算与定额管理权限也全部下放到各省、自治区、直辖市。造成全国工程量计量规则和定额项目在各地区各行业不统一的现象，其影响一直持续到现在。( 3 ) 1 9 6 6 - - 1 9 7 6 年，造价管理制度受到严熏破坏，概预算和定额管理机构被撤销，大量基础资料被销毁，造成设计无概算，施工无预算，竣工无决算，投资大敞口。( 4 ) 1 9 7 7 年以后，造价管理制度逐步得到恢复，并且在理论与实践上都获得了很大的发展，特别是发展市场经济、加入w t o ，投资主体逐渐多元化，各主体对降低建设成本、控制工程造价、提高投资效益的重视日益增强，工程造价管理得到较大发展，从计划经济体制的定额过渡到量、价分离定额，并正在全国范围内实行工程量清单计价，我国的工程造价咨询业己经发展成为一个相当大的行业，专业的建设项目投资咨询机构如雨后春笋般出现，逐步实现了与国际惯例接轨。1 4 1 2 建设项目各阶段投资控制状况4华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文在我国，建设部负责组织编制并发布全国统一的计价依据，各省、市和各行业根据地区和行业特点进一步编制本省、市和本行业的计价方法和依据，包括建筑、安装工程预算定额、概算定额、概算指标，估算指标、费用定额、编制方法等，根据项目特点和实旌各阶段的要求，对投资进行估算和控制。在可行性研究阶段，建设单位要根据可研阶段的投资估算、市场预测、原材料预测、经济评价等结果，报有关主管部门审批，超过一定投资规模报国家审批。在此阶段的投资估算要求达到一定深度，能够控制以后各设计阶段的投资项目立项后，建设单位要根据批准的可研报告，委托设计单位进行设计。初步设计阶段要编制概算，施工图设计阶段要编制预算，以此检查设计是否控制在批准的投资估算之内，并为建设有关各方提供更为精确的工程造价信息。如果突破了投资限额，通常会要求设计单位修改设计，采取措施减少投资数量，包括压缩建设项目的规模或降低建设标准。工程招标与投标是在市场经济体制下，由政府主管招投标部门组织，建设单位参与确定中标单位，与中标单位签订工程承包合同的建设管理活动。招投标实质是在市场经济条件下优选建设项目承包单位的一种交易方式，采用招投标最显著的特征是将竞争机制引入了交易过程，有利于节省和合理使用资金，保证项目质量。投资商通过招投标，引入市场竞争，可以降低建设项目的投资支出，这将直接增加建设项目的利润挚提高经济效益。项目实施过程中，建设单位对工程建设各环节进行质量、工期和投资的管理。对于设计变更要进行严格控制，对于不可抗力或其它原因引起的工程投资变动也要严格按照施工承包合同，参照有关法律、法规作出合理的调整 9 j 。：1 4 2 国外工程建设项目投资控制概况国外在项目投资控制方面已经有了较为成熟的经验，它们将许多领域的知识如控制论、数理统计与概率理论、数据库理论、电子通讯技术等，应用在项目控制上，使项目投资控制科学化、规范化、系统化和程序化，收到了良好的投资效果【1 0 l 。就投资管理水平来说，欧美等国家相对较高，他们先进的管理经验也是经过一段漫长的摸索过程才发展起来的。美国在1 9 5 6 年成立了美国造价工程师协会( t h ea s s o c i a t i o no ft h ea m e r i c a nc o s te n g i n e e r ，简称a a c e ) ，要求造价工程师具有工程师和会计师两方面素养，对工程造价有预测、转化、优化控制的技能，并具有实现一5华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文个工程的既定造价目标的能力。美国的a a ( = e 为了方便与世界各国的工程造价工作者进行理论探讨和学术交流，于1 9 7 6 年与英国的ac o s te 、荷兰的d a c e 、墨西哥的s m i e f c ，共同发起成立国际造价工程联合会( i n t e r n a t i o n a lc o s te n g i n e e r i n gc o u n c i l ，简称晓c ) 。随着1 9 9 5 年新西兰工料测量师协会( n z i q s ) 和日本建筑测量师协会( b s t l )的加入，该组织的团体会员已从最初的4 个发展到目前的2 1 个。随着大量国家加入i a c 【1 1 l ，投资控制体系都逐步发展到做事前工程造价的估算和事中的工程投资的控制工作。瑞士把建设项目投资估算的严肃性、科学性和合理性作为首要问题。只要工程项目投资额确定后，在实施过程中，必须严格地按项目投资估算或者概算执行，不能随意更改和突破。项目投资控制事务所在瑞士相当普遍，行业竞争激烈，项目控制单位都具备优化设计能力，并以科学的管理和监控手段对项目的成本、质量、进度进行严格的控制以赢得市场。反之若控制不好，出现成本加大超出己定的投资估算，则要承担经济责任，并失去相应的市场和公司美誉度，项目投资控制是动态的，影响项目投资控制的有决策、设计、实施及市场波动等因素，核心在于建设前期投资控制1 1 2 1 。近几十年来，各发达国家在工程建设中实行建设投资管理制度已经成为惯例，并形成了不同的流派和形式。其中影响较大的有两类：项目管理顾问公司( p m ) 和工料测量师行( q s ) 。国外对于建设项目投资的控制，可以具体归纳为以下几点( 1 ) 行之有效的政府间接调控。西方国家政府对工程投资普遍采取的不是直接干预的方式，而是通过税收、信贷、价格、信息指导等经济手段引导和约束投资方向，政府调控市场，市场引导企业，使投资更符合社会经济发展的需要。( 2 ) 有章可循的计价依据。一般西方国家普遍由政府颁布统一的工程量计价规则，以规范招投标过程中工程量估算。( 3 ) 技术管理相对成熟的工程咨询机构。西方国家的专业工程咨询公司一般都有丰富的工程投资案例资料和长期的计价实践，他们作为业主和承包商的代理人，依据工程特点和市场价格信息进行投资调整，其管理具有动态性和科学性【1 3 j 6华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文2 建设项目设计阶段的投资控制理论与方法2 1 建设项目投资控制相关概念2 1 1 建设项目建设项耳，又称为工程建设项目，也就是固定资产投资项目，是泛指建设单位( 包括政府、企业和个人投资者) 投资建设的具有一定功能可供人们使用的房屋建筑、构筑物及其设备【1 i 它具有一次性、独特性、先交易、先定价与后生产等基本特点，每一个项目的建设都是按照业主的特定要求进行的一种定制生产活动。建设项目范围很广，它包括住宅、工业厂房、办公楼、商业设施、医院、学校和城市其他设施等。2 1 2 建设项目投资建设项耳投资，也称为工程建设项目投资，一般是指进行某项工程建设花费的全部费用，即该建设项目有计划的进行固定资产再生产和形成相应的无形资产和铺底流动资金的一次性费用总和，也称为工程造价悯通常，建设项目投资属于固定资产投资范畴，固定资产投资是固定资产的再生产过程，是为发展国民经济的技术和物质基础，为满足人民日益增长的物质和文化生活需要而进行的经济活动；是调整经济结构、改善生产布局、增强经济和国防实力的重要手段。虽然建设项目种类繁多，项目目的各异，但是通过研究发现，建设单位追求的投资目标实际上非常简单，那就是：满足需求、实现价值。这里满足需求包括满足自身需求( 作为自用) ，满足社会或市场需求( 作为商品) ；实现价值包括获得社会对项目投资价值的肯定，为公众提供便利或获取投资回报( 利润) 0 6 建设项目投资控制就是围绕着这个目标而对建设项目进行的控制管理。2 1 3 建设项目投资控制建设项目投资活动，涉及面广，影响因素多，只有用系统的、全面的、动态的观点去分析影响因素，对影响因素实施控制，才能合理确定投资额，有效控制投资，提高投资效益，减少耗费，增加收益【“。所谓建设项目投资控制，是指以建设项目为对象，在投资决策阶段、设计阶段、发7华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文包阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设项目投资控制在批准的限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设项目中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益团它是一个有机联系的整体，无论哪一个阶段或者哪一个环节的工作没有做好，都会造成整个建设项目投资突破限额，影响建设项目投资目标的实现。2 2 建设项目设计阶段投资控制从某种意义上说，投资控制的好与坏，直接关系到建设项目质量的高与低，直接关系到建设项目进度的快与慢，直接影响到建设项目成功与否。目前我国全过程投资控制主要是针对旌工阶段的，对设计阶段的投资控制观念比较淡薄。随着科学技术的飞速发展和投资控制实践的不断深入，建设各方逐渐认识到设计阶段的投资控制在全过程投资控制的重要性。2 2 1 建设项目设计阶段投资控制的重要性2 2 1 1 对项目总投资具有显著的决定作用设计阶段对项目总投资的决定作用可以由图2 - 1 “”中。成本决定曲线”在设计期间存在的两个“- - - ) k 定理”( 项目策划和设计阶段已经决定了项目生命周期内的费用；初步设计阶段决定了工程8 0 的投资) 加以说明。2 2 1 2 体现全过程的、动态的投资控制原理全过程投资控制的特点是动态的、事先的、主动的投资控制。设计阶段的投资控制与施工阶段的投资控制相比则更能体现事先性和主动性。任何工程建设都有相应的投资计划，投资计划的多少主要是依据可行性研究或初步设计来编制的，在保证工艺要求、设计条件和相关标准的前提下，投入资金越少，建设工期越短，投资效益就越显著“邮”。8华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文项目2 - 1 垒寿由周期各阶段对投资的澎响f i 9 2 1t h ei n f l u e n c eo fi n v e s t m e n t o fw h o l el i f e s p a nc y c l e2 2 1 3 充分体现事前控制的思想，能起到事半功倍的效果如果在设计阶段加强了建设项目投资控制，设计人员在满足设计任务书和相关标准的前提下，采用合理的工艺技术、材料设备和合理的结构型式，尽可能减少设计缺陷，建设项目投资就可降低，性能价格比就越高，这样才能做到花小钱办大事，少花钱办好事。少花钱多办事“町，才是真正意义上的控制投资。由此可见，设计阶段的投资控制不只是表面上的控制估算、概算、预算，而其实际意义在于通过控制投资，达到提高设计质量，降低工程投资的目的，实现真正意义上的控制投资。2 2 2 设计阶段投资控制的核心目标建设单位进行投资控制就是围绕着满足需求、实现价值这个目标而对建设项目进行的管理。而设计是建设项目的灵魂，是科学技术转化为生产力的重要环节，也是安排建设项目和组织施工的主要依据。在规划、项目、厂址和设计任务书等已定的情况下，设计是建设项目能否实现好快省的一个带有决定性的环节f 1 9 1 。只有正确处理好技术与经济9华北水利水电学院2 1 1 0 4 级硕士论文对立统一关系，克服“重技术，轻经济”的现象，才能实现设计阶段投资控制的核心目标，即达到技术与经济相结合的最佳点。把技术和经济有机结合起来，也就是通过技术比较、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理，在经济合理基础上的技术先进1 2 0 l ，把控制项目投资观念渗透到各个设计人员、概预算人员和施工人员中去。2 3 建设项目设计阶段投资控制常用方法分析项目决策后设计阶段的投资控制是全过程投资的第一关，只有在设计工作没有完成之前、设计图纸未交付实施之前运用科学的控制方法把好了这一关，才能为全过程建设项目投资控制打好基础。2 3 1 加强设计和造价师的培训，提高设计及造价人员的素质我国工程投资领域之所以同国际上同行相比较缺乏强的竞争力，根本原因是专业人才不足。工程投资高级管理人才缺乏，是指目前懂国际工程造价管理理论与实务、技术综合能力强、有创新精神的人才很少阻1 所以，当前的一项紧要任务是采取多层次多渠道的人才培养模式，提高投资管理人员素质。各部门( 包括建设单位、设计单位及概算审批部门) 应充分注重培养经济型的工程技术人员和工程型经济管理人员，提高工程投资管理人员的业务素质和综合能力。2 3 2 加强对设计阶段方案估算、初步设计概算、施工图预算编制的管理和审查不可否认方案估算、初步设计概算、施工图预算的编制和审查，对于设计阶段的投资控制都是至关重要的，在实际工作中经常发现有的方案估算不够完整、概算和施工图预算不够准确，这就要求加强设计人员与概预算编制人员的联系与沟通，同时提高概预算编制人员的综合素质，加强责任心，此外设计单位要建立健全三审制度( 自审、审定、审核) ，还可以根据实际情况建立概预算抽查制度。华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文2 3 3 设计方案优选有关统计资料表明，一个建设项目，如能节约投资，其中约7 0 来自优化设计i 蠲。设计方案优选是设计阶段的重要内容，是投资控制的有效途径。设计方案优选的目的在于通过竞争和运用技术经济评价的方法，选出技术上先进、功能满足需求、经济上合理、使用安全可靠的设计方案。目前国内优选设计方案主要方法有：采取设计招投标、设计方案竞选、推行限额设计和标准设计，运用价值工程优化设计方案等来实现技术与经济的统一和项目投资对设计的主动控制2 3 3 1 设计招投标( 设计方案竞选)在市场竞争机制下，积极开展工程设计招投标活动，充分体现公开、公平、公正和诚实信用的市场原则，择优选用设计方案和设计单位，解决工程设计阶段的一系列技术问题和经济闯题，这是设计阶段投资控制的第一步。设计单位的经济利益和业主的利益( 合理控制工程造价) 并不是完全一致的，而驱使设计单位主动控制造价的主要手段就是开展勘察设计招投标工作。由此可见，设计招投标是最富有竞争的一种优选方式。在设计招标文件中，一般对降低工程造价有明确要求，有相应的降低工程造价的具体措施，它通过宏观控制优选设计方案和设计单位，使中选的设计方案既具有技术上的先进性，同时还具有较其他方案相比更好的经济性，并对建设工程的投资、进度和质量进行有效控制，以达到预期的投资效益。对于勘察设计单位来说，招投标制度为自己提供了一个公平的竞争平台，设计单位为了能够在竞争中中标，必须提高经营管理水平，拿出技术先进、创意独到、造价合理的参选方案，这样才能增强设计单位的竞争意识，促进设计质量的提高，激发设计者以最优化的设计、最合理的造价。赢得市场。市场发展的经验证明，同时也正如招投标法总则所说【3 8 l ，招投标是为了保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量，实现资源的优化配置，获取高性价比的产品和服务，是一种提高项目的整体经济、社会综合效益的最富有竞争的一种优选设计方案的方式，也是设计阶段进行投资控制的最有效途径。2 3 3 2 限额设计积极推行“限额设计”，是被实践证明为我国工程建设领域控制投资支出，有效使1 1华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文用建设资金的有力措施。所谓限额设计就是按照批准的可行性研究报告( 或设计任务书)及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计，再按技术设计的概算控制施工图设计，同时在各专业保证达到使用功能，满足业主提出的基本要求的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资额不被突破”。投资分解和工程量控制是实行限额设计的有效途径和主要方法。造价工程师将上一阶段设计审定的投资额和工程量按设计工作进行分解，经批准后下达到各专业，然后再分解到各单位工程和分部工程。通过层层分解，实现对投资限额的控制和管理，同时也可以实现对设计规模、设计标准、工程数量与概预算指标等各方面的控制1 2 4 i 。限额设计必须贯穿设计的各阶段，而且每一个阶段中还必须贯穿于各个专业，要对限额设计进行跟踪，对偏离控制基准的费用进行分析渊，对限额设计工程量清单之外的变更项目进行补充，对非发生不可的变更，应尽量提前实现，尽可能把设计变更控制在设计阶段初期，使工程建设投资得到有效控制。2 3 1 3 标准设计严格遵守设计标准规范，推行标准化设计也是降低设计成本和控制工程投资的重要手段。根据建设部1 9 9 9 年1 月6 日颁布的工程建设标准设计管理规定第二条，工程建设标准设计是指国家和行业、地方对于工程建设构配件与制品、建筑物、构筑物、工程设施和装置等编制的通用设计文件，为新产品、新技术、新工艺和新材料推广使用所编制的应用设计文件。标准设计能较好地贯彻执行国家的技术经济政策，合理利用能源、资源、材料和设备，既可以缩短设计周期，又可以采用预制定型工艺，组织成批均衡生产，提高劳动生产率，降低生产成本，加快施工进度，缩短整个建设周期，有益于较大幅度降低建设投资。1 。2 3 1 4 价值工程价值工程( 又称价值比较法) ，是指通过各相关领域的协作，对所研究对象的功能与作用进行系统分析，不断创新，旨在提高所研究价值的思想方法和管理技术，其目的是以研究对象的最低寿命周期成本，可靠的实现使用者所需功能，以便获得最佳综合效益。价值工程在建设工程项目中主要应用在规划设计阶段，着重于功能分析和有组织的活动。其表达式为：1 2华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文v 一( 2 1 )l式中：y 价值( f i r 值系数) ：f 功能( 对象的效用) ；c 成本( 寿命周期成本) 。价值工程的重要特征是：以提高价值目标为重点，以功能分析为核心，以集体智慧为依托，以创新精神为支柱，以系统观点为指针，通过功能和成本分析将技术与经济紧密结合起来，提高价值系数，使设计与概算形成有机整体，克服相互脱节的状态，使功能和成本处于最佳配置，做到质优价廉又好又省。作为一种相当成熟而又行之有效的管理方法，价值工程在许多国家的工程建设中得到广泛运用，特别是随着“勘察设计施工一体化总承包”的尝试和推广，价值工程日益显示它对控制项目投资所能发挥的巨大作用。总之，建设项目投资控制整个过程是一个系统工程，只要充分认识到设计阶段的投资控制是整个系统工程的关键，刨造适宜的条件，采用科学的控制方法，尤其是推行设计招投标，就一定能实现设计阶段投资控制的核心目标技术与经济的最佳结合，搞好设计阶段的投资控制，同时投资商( k 主) 收到投资省、进度快、质量好的综合效果华北水利水电学院2 0 0 4 级硬士论文3 工程设计招投标相关理论概述3 1 我国工程设计招投标现状随着市场经济的发展，继建设项目的施工、监理严格实行全面招投标制以后，我国建设工程的勘察设计也开始实行招投标制，这项措施将更有利于控制工程项目投资，从而实现项目整体的经济、社会综合效益。3 1 1 我国工程设计招投标的发展自十四大正式提出中国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制起，建筑工程行业的运作就演变成了一种市场行为，该行业由长期的卖方市场转变为由卖方多家竞争的买方市场。随后建设部在全国开展了整顿和规范建设领域市场的工作，还针对建筑市场存在的问题，及时制定了一系列的规章制度，建筑市场的发展逐步走向法制化的轨道，其中比较重要的一项就是推行并规范了建设工程招标投标制，从而开始了对建筑工程行业招投标工作的探索，并于2 0 0 0 年1 月1 日颁布并实施中华人民共和国招标投标法。随着我国社会主义市场经济的深入发展和招投标制度的全面展开，工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，都相继实行了招投标制。招投标制作为市场经济条件下一种重要采购及竞争手段已在各行业深入开展。由于建设工程施工招投标是在已完成施工图设计并明确了工程规模、施工内容等基础上进行旌工方案、工期质量、工程管理等综合投标报价方面的竞争，便于进行量化评标，因而，对建筑工程行业的招投标的探索率先在建筑工程施工行业进行。经过多年的探索和实践，我国在工程施工招投标工作中取得了许多宝贵的经验。2 0 世纪9 0 年代中期最早在建筑领域引入设计招投标时，很多老专家甚至反对这种口q 法，认为以金钱来衡量其脑力劳动，是对其设计作品的不尊重。所以，为回避矛盾，这种活动往往叫做设计方案竞选。随着2 0 0 0 年1 0 月8 日建筑工程设计招投标管理办法和2 0 0 3 年8 月1日工程建设项目勘察设计招标投标办法的实施，标志着勘察设计行业招投标工作在全国彻底拉开了帷幕。作为改革开放前沿的深圳，在1 9 9 7 年3 月发布了深圳市建筑工程方案设计招标投标管理试行办法；上海市则在上海市建筑市场管理条例中，对设计招投标作了1 5华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文一些规定：北京市2 0 0 2 年7 月3 1 日出台了北京市规划委员会建设工程勘察设计招投标备案程序暂行规定( 以下简称规定) 。规定中指明了建设单位向北京市规划委员会申报的建设项目，凡经批准且符合下列要求之一的项目，应进行勘察设计招投标。一是勘察、设计单项合同估算价在5 0 万元人民币以上的；二是建筑面积在5 万平方米以上的民用建设工程项目应进行勘察招标；三是建筑面积在1 5 0 0 0 平方米以上的建筑工程设计应进行设计招标；四是单项合同估算价或建设规模达不到上述规模标准、但是项目总投资额在3 0 0 0 万元人民币以上的、全部或者部分使用政府投资或者国家融资的项目中，政府投资或者国家融资金额在1 0 0 万元人民币以上的，也应进行勘察设计招投标规定也要求招标人自行招标的要组建与建设规模相适应的工作班子，招标人进行招标工作，要依照有关法规要求编制、发放招标文件，组织现场踏勘，在招标文件规定的时间内接受投标文件，并进行保密编号，还应组织评标委员会，召开评标会，确定中标方案。目前，北京市已在建设工程交易中心设立了办理勘察设计招投标的窗口，已经建立了相应的评标专家库，还对招标代理机构进行培训，以规范勘察设计招投标嘲。3 1 2 目前我国工程设计招投标工作中存在的问题由于工程设计招投标工作还处在初步阶段，少数地方投资的建设单位对招投标工作理解不深，出于招标工作量和勘察设计费用等方面的考虑，不愿意招标或者想方设法回避招标，进行招标时程序也不规范，标准也不统一，对投标人的资格、资质审查深度不够，评标流于形式，评价方法不够客观等缺陷和不足，存在我国招投标活动中。3 i 2 1 资格预审中存在的问题( 1 ) 投标申请人在资格预审时弄虚作假一些不具备法定的或者投标文件规定的资格条件的单位( 个人) ，采取“挂靠”甚至直接冒名顶替的方法，以他人名义投标；或者提交虚假的营业执照、资格证明文件，如伪造资质证书、虚假资质等级，虚报曾完成的工程业绩等。需要指出的是，一些具备资格的设计单位由于管理不严，容易被人“挂靠”，甚至于在经济利益的驱动下，会违法出借预审材料及公司信誉，同时收取一定的管理费用，严重扰乱建筑设计市场秩序俐。( 2 ) 资格评审方法存在缺陷目前我国建设项目设计招投标中，对于资格预审的评审方法一般采用打分法，即将华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文资格预审应该考虑的因素如企业资质、设计经验、履约信誉等，由评审委员会按照工程设计招标资格预审评审办法逐项打分，再采用加权求和法得到一个总评分。这种方法往往受专家个人倾向和经验的影响，使得资格预审评审工作无法遵循公平、公正、客观、准确的原则m ，难以达到理想效果【3 l 】资格评审方法存在的这些缺陷，直接影响到投标申请人能否获准进行投标，可能造成更多有能力的设计单位无法参加投标，导致不合格的投标人中标，给业主带来较大的投资风险，降低了有效控制投资的可能性。3 1 2 2 评标中存在的问题( 1 ) 评标专家中存在的问题。评审团内有时会出现投标单位专家，或者即使评委与投标人无直接关系，出于地方保护主义心态，多数被选评委为本省，本地区的专家，这无疑会给其他省市的投标单位带来不公平i 弼。有的业主请专家只不过是为了走走形式，实际上在背后搞私下交易，专家的意见对他们也没有什么作用。更有甚者，早买通了一些评委，串通一气，让某一个举位中标o 个别评委不熟悉项目情况，缺乏研究，对新的设计理念和方法知之甚少，观念僵化，难以理解和接受竞赛方案中的新创意，这在很大程度上会阻碍建筑水平的提高嗍。个别评委专家沦为“御用”专家，他们的评标标准不再是建筑创新、技术进步，而是唯“钱”，不是客观、公正、公平的评定方案，而是谁支付的方案咨询费多谁就能中标1 3 习。评标专家的选取合理与否，专家的评定是否公平、公正，专家的行为如何规范，这些问题解决不了，设计招投标招到的就不可能是最优秀的设计方案。没有了优秀的设计方案，项目整体效益的实现更是无从谈起( 2 ) 评标指标中存在的问题招投标对于以质量、资金，工期等可量度单位衡量的建设工程而言，其优点不言而喻，但对于以社会效益和部分荚学价值来衡量的建筑设计方案，其“标”的量度性和可比性就开始模糊起来。在评价指标体系中，以勘察设计费投标报价为主要评价指标，弱化了设计方案经济、适用、安全和美观指标，严重挫伤了设计人员创造新方案的积极性。( 3 ) 评标方法中存在的问题目前在设计招标中采用的评标方法主要有投票法、打分法和综合评议法。华北水利水电学院2 0 0 4 级硕士论文投票法是指专家评委依据招标文件，定性地对投标方案的可行性、经济性和合理性进行综合考虑，通过横向比较分析，以记名投票方式的方法提出自己认为较好的0 -