（西方经济学专业论文）中国出口导向型工业发展战略的反思与调整.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 出口导向和进口替代是发展中国家在工业化过程中较常采用的两种不同的发 展战略，两种发展战略各有不同的优缺点。由于进口替代发展战略在我国实施中产 生了许多弊端，以及东亚一些国家运用出口导向发展战略获得成功的示范作用，我 国逐渐的从进口替代转向了出口导向发展方式。出口导向发展战略在我国的实施， 对我国经济发展产生了积极影响，取得了不少成就，但是也产生了许多不可轻视的 负面效应。负面效应的产生，既来自于出口导向型发展战略理论本身存在的缺陷， 也来自于在我国实施过程中方法运用上的不足，还来自于经济环境发生的变化。各 种情况表明，在当前对我国出口导向型工业发展战略进行调整是必要的。从我国目 前的经济情况来看，这种调整也是可行的，因为我国有庞大的经济规模和巨大的国 内市场，同时也拥有规模巨大的外汇储备。不过，也存在着调整发展战略的不利因 素，比如我国经济内部失衡对外部失衡的依赖和巨大的就业压力对劳动密集型产业 的依赖等等。对发展战略调整的思路是，在出口导向和进口替代两种发展战略中寻 求有机的综合与平衡，在指导理论上从比较优势理论转向竞争优势理论，同时在调 整的过程中，要注意短期目标与长期目标的统一性。最后，本文谈到了发展战略调 整的一些具体措施。 关键词：出口导向；进口替代；比较优势；调整 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t e x p o r t - 耐e n t e da n di m p o r ts u b s t i t u t i o na r e 铆od m e r e n td e v e l o p m e n ts t r a t e 母e s m o r eo r e nu s e di nt h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o ni nd e v e l o p i n gc o u l l t r i e s ，锄dt 、o d e v e l o p m e n ts t r a t e 百e sh a v em ea d v a n t a g e s 狮dd i s a d v a n t a g e sr e s p e c t i v e l y a si m p o r t s u b s t i t l l t i o nd e v e l o p m e n ts 仃a t e g y 曲1 p l e m e n t e di nc h i n ag e n e r a t e dm a n ym a l p r a c t i c e s ， a i l ds o m ee a s ta s i a nc o e su s i n ge x p o n o r i e n t e dd e v e l o p m e n t 蛐r a t e g yw 勰 s u c c e s s 如1r 0 1 em o d e l s ，c m n ac h a i l g e dd e v e l o p m e n tw a y 伊a d u a l l y 丘d mi m p o n s u b s t i t u t i o nt oe x p o n - o r i e n t e d h i l p l 锄e n t a t i o no fe x p o r t - o r i e n t e dd e v e l o p m e n ts t r a t e g y i nc h i n ah a u sh a dap o s i t i v ei m p a c to nc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，w 1 1 i c hh a sm a d e m a n ya c | l i e v e n l e n t s ，b u tg e i l e r a t e dm a i l yc o n s i d e r a b l en e g a t i v ee 位c t sa l s o n e g a t i v e e f r e c t ，e i t h e rc o m ef r o mt h en a ww l l i c he x i s t si nm ee x p o r t o r i e i l t e dd e v e l o p m e n t a l s t r a t e g yt h e o r ) ri t s e l eo rc o m e 丘d mi m p l 锄e n t si no u rc o u n t 巧w i t hi n a d e q u a t em e m o d s ， o r 丘o mm ee c o r l o m i ce n v i r o 砌e n tc h a n g e s a 1 lt h ec i r c 1 1 s t a n c e ss h o wt l l a t r e a d j u s 仃l l e mo nc 1 1 i n a t se x p o n - o r i e n t e di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g yi sn e c e s s a d ，a t p r e s e n t j u d 百n g 丘o mc h i n a s c u 仃e 1 1 te c o n o m i cs i t u a t i o n ，m er e a d j u s t i l l e i l t i sf e a s i b l e b e c a u s ec h i n an o to n l yh a v eh u g ee c o n o m i e so fs c a l e 锄dh u g ed o m e s t i cm a r k e t ，b u t a l s oh a v ee n o m o u ss c a l eo ff o r e i g ne x c h a l l g er e s e r v e s h o w e v e r ， t h e r ea r ea l s o u n f a v o r a _ b l ef a c t o r sw i t hr e a d j u s t m e n t ，f o ri n s t a n c e ，c i l i n a t se c o n o m i ci n t e r i o ri m b a l a n c e d 印e n d so ne x t e m a li m b a l a i l c ea i l dt l l eh u g ee m p l o 肿e n td e p e n do nm el a b o r i n t e n s i v e i n d u s t r i e s t h ei 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集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者张余z 唿吼加孵卵2 矽 学位论文版权使用授权书 7 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：全丢) 嘭日导师签名：押护中毛 嘲锕年岁肌刁日 呐：年月日 彳 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。同意论文提交后滞后：口半年；口一年：口二年发布。 言翥荔蟛啪：坳年多月汐 调 内力矿 锭 应 们 奎 劬 硕士学位论文 m a s t e r st 1 1 e s i s 第1 章绪论 1 1 问题的提出 进入新世纪以来，中国对外贸易顺差不断扩大，同时外汇储备也不断增加。资 料显示，从2 0 0 1 年到2 0 0 5 年经常项目贸易顺差累计达3 2 8 2 亿美元，其中2 0 0 5 年 的贸易顺差就有1 0 1 9 亿美圆，2 0 0 6 年这一数字扩大到1 7 7 4 7 亿美圆。与此相对应 的是，中国的外汇储备在2 0 0 1 年超过了2 0 0 0 亿美圆，2 0 0 5 年达到8 1 8 9 亿美圆， 2 0 0 6 年l o 月底突破一万亿美圆大关，同年底达到1 0 6 6 3 4 亿美圆。 中国巨大的外汇储备来自于多个方面，其中经常项目贸易顺差是其重要的来 源，是外汇储备不断扩大的重要决定因素。中国巨额外汇储备既显示了中国综合国 力的增强，也带来了许多负面问题，尤其是构成外汇储备来源很大部分的经常项目 顺差主要来自于低附加值的产品出口，这样的顺差和储备得不偿失。伴随贸易顺差 扩大的还有中国经济对外贸易依存度的不断提高、贸易条件持续恶化以及环境生态 破坏严重等问题，这些问题对中国经济的持续发展形成了挑战。 造成中国贸易顺差不断扩大、外汇储备不断增加对外贸易依存度不断提高和贸 易条件持续恶化的主要原因是中国鼓励出口的工业发展战略。中国在2 0 世纪7 0 年 代末期的改革开放之后，逐步从进口导向型发展道路转变到出口导向型发展道路， 几十年来经济获得了巨大的发展，取得了巨大的成就。那么，出口导向型工业发展 战略对中国经济发展产生了什么样的积极影响? 又对中国经济产生了什么样的消 极影响? 为什么会产生这些影响呢? 针对出口导向型发展战略所产生的负面效应， 我们应该对发展战略进行怎样的调整呢? 这些问题非常值得研究。 1 2 国内外研究现状 关于出口导向发展战略，不少学者作出了有益的探讨。国内外大量学者运用我 国经济数据对出口贸易的经济增长效应进行了实证分析，其研究结果大多支持出口 贸易对我国经济增长的拉动效应。陈传兴( 2 0 0 7 ) 认为，对外贸易的发展促使国内 生产要素的流向发生变化，生产要素越来越多地流向优势产业，使优势产业的生产 规模相应扩大，出口导向发展战略促进了产业结构的调整和优化；石芝玲( 2 0 0 7 ) 认为，在国内市场相对狭窄的条件下，通过外部市场的开拓，可以突破市场限制， 带动国内相关产业和部门的发展，扩大劳动就业，带来经济增长。出口贸易对国民 经济的贡献，不仅表现在其支持g d p 增长上，更重要的是其对经济增长产生间接 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的动态影响。规范的理论研究在这方面有丰硕的研究成果，如杰罗德迈耶将对外 贸易对经济发展的间接作用归纳为三类：一是扩大市场范围，引致和提高生产率： 二是增加储蓄和资本积累；三是通过灌输需求和新的嗜好，转移技术、工艺和企业 家精神所带来的教育效应。 但是，更多的学者分析了出口导向发展战略的不足之处，孔祥敏( 2 0 0 7 ) 认为， 从日本及其他东亚国家或地区的发展历程来看，出口导向型的经济发展战略的实施 具有一定的时代性和阶段性；杨春玲( 2 0 0 3 ) 认为，依赖大量出口来推动本国经济 发展，会增加本国经济的对外依赖性，从而丧失经济发展的主动权；侯铁珊( 2 0 0 5 ) 认为，由于出口商品的成本和价格较高等原因，出口导向模式并不一定带来高的生 产效率；王伯仁( 2 0 0 6 ) 认为，实现出口导向的工业化模式，需要一些先决条件： 国内某些工业部门已具备较高的技术水平和生产管理经验，有较充分的管理人才和 熟练劳动力，广阔的国外市场以及产品有一定的竞争能力；魏浩( 2 0 0 4 ) 认为，世 界各国或地区为了发展经济，普遍实行了鼓励出口的政策。这种开放国家政策趋同 的现实，导致了政策的失效，即所谓的“合成谬误”；张鸿( 2 0 0 5 ) 粗放型的出口 增长加剧了我国经济发展与资源环境压力之间的矛盾；赵丹阳认为，出口导向经济 政策，其宗旨是奖出限入，目的还是鼓励出口。奖出限入的贸易措施象任何经济投 入一样，都能创造经济增长，但是这种增长是一牺牲经济效率和国民福利为代价的。 对于中国这样的发展中大国，除了消费极强的美国外，其他任何国家市场需求都太 小，而中国供应量又太大。因此，中国经济过度依赖出口，将使自身贸易条件恶 化；柴丽芳( 2 0 0 7 ) 认为，以量取胜的出口导向贸易模式恶化了中国的市场供求状 况，造成中国能源、原材料的供应紧张。而国际原材料价格的上涨，使中国实质上 己成为国际卖家的提款机；吴敬琏( 2 0 0 7 ) 在中国经济改革开放以来的持续强劲增 长中，出口导向政策功不可没。然而，正像一些用出口导向政策支持经济增长的东 亚国家和地区经验告诉我们的那样，随着经济发展，这套以国家保护和本币低估为 主要内容的政策需要及时做出调整；否则，它的负面效应将会日益突显出来。 从上述的国内外研究现状来看，学者认同出口导向型发展战略对我国经济增长 作出了很大的贡献，同时也认为出口导向型发展战略存在着弊端，很多学者对于弊 端从不同的角度作出了不同的论述，提出很多不同的观点，同样对与出口导向发展 战略的调整也提出了一些看法，但是总的来说，缺乏系统性和深入性。本文认为， 出口导向型发展战略是一个贸易小国模型，对于小国或者大国在发展初期应用效果 较好，对于作为发展中的大国中国来说，随着工业化进程的深入，应用该发展战略 逐渐弊大与利；其次出口发展战略的成效是受到国际经济环境制约的，当国际经济 2 硕士学位论文 m a s t e r st i e s i s 环境发生不利的变化时，实施该发展战略就会产生负面效应；再次，出口发展战略 的几种指导理论对于中国来说也有不和时宜性；第四，中国大国的特殊国情对于出 口导向型发展战略进行的调整来说，存在着一定的制约因素，同样也存在着进行调 整的有利因素，总体说来调整是可行的。本文将以以上这些观点为基础对出口导向 型发展战略进行全面深入的反思，对该战略的调整也作出了系统深入的探讨。 1 3 研究方法 1 、历史分析法。本文以时间为序对我国发展战略转变进行了回顾，也对出口 导向发展战略实施对我国产生的影响进行了介绍和分析。 2 、比较分析法。本文对进口替代和出口导向两种发展战略以及比较优势理论 和竞争优势理论进行了简单对比分析，指出了他们不同的优缺点和适用性。 3 、规范分析法和实证分析法。本文在反思和调整部分采用了规范分析法，同 时在全文中广泛的运用了大量的数据对一些经济现象进行了说明。 1 4 章节安排 第l 章是关于中国出口导向型工业发展战略反思与调整问题的提出，以及对国 内外关于出口导向发展战略研究的现状进行综述。 第2 章分析了中国实施出口导向发展战略的背景原因，包括了进口导向发展战 略面临困境、东亚新兴工业化国家的示范作用和出口导向型发展战略的指导理论。 第3 章论述了中国出口导向发展战略取得的成效，包括促进了我国的经济增长、 促进了我国产业结构的优化、缓解了我国就业紧张的局面和实现了规模经济效应。 第4 章首先分析了出口导向型发展战略在我国实施过程中产生的负面效应，之 后指出了作为出口导向发展战略主要指导理论的比较优势理论存在着缺陷，再后论 述发展战略对经济环境的依赖性和我国目前经济环境发生的变化，最后谈了出口导 向型发展战略在我国实施方法上存在的问题。 第5 章进一步的论述了对出口导向型发展战略调整的必要性，以及调整的可行 性、调整的制约因素、调整的思路和措施。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第2 章中国出口导向型工业发展战略实施的背景原因 发展中国家在实现工业化的进程中有两种不同的发展战略，一个是进口替代发 展战略，另一个是出口导向发展战略。两种不同的发展战略各有所长也各有所短， 分别在不同的国家或者同一个国家不同时期进行了实践，有成功也有失败，所谓是 各有千秋。中国在发展战略的选择上经历了什么样的过程，在什么样的背景下，中 国走上了出口导向型工业发展道路呢? 这个问题是我们首先要探讨的。 2 1 极端进口替代型发展战略使中国经济陷入困境 新中国成立后到我国实行改革开放这段时期，我国实行的是极端的进口替代型 发展战略。在这一时期，我国大力进行进口替代工业的建设，一些基础原材料工业 得到了迅猛发展。当时，我国出口及贸易收汇主要依赖农副产品及矿产品。出口的 目的是为了支付基本的进口所需的外汇，而进口则主要是为了建立自主的工业基 础。这为我国工业化进程奠定了基础。然而进口替代战略实施的过程中，也产生了 不良的后果，特别是保护缺乏效率的工业带来的扭曲，如利息率定值过低( 导致本 来稀缺的资本流向了一些低效率的企业和资本密集型企业发展比重过大) ，本币定 值过高从而以牺牲农业和农民的利益为代价，强化了经济结构的二元特征，以及在 封闭自守的状况下缺乏国际交流带来的国际竞争能力低下，国民经济低效率运转， 人民生活水平提高缓慢等。鉴于进口替代政策的不良影响，我国此后进口替代型政 策逐步减少，出口导向型政策不断增加，从进口替代发展战略逐渐向出口导向发展 战略转变。 2 2 日本、亚洲四小龙出口导向发展战略获得成功的示范作用 二战后，日本抓住有利的国际和平环境，直接在原来进口替代模式的基础上转 向实施出口导向模式，以增加出口来带动经济发展，推动经济增长，取得了2 0 世 纪5 0 年代至8 0 年代经济的持续高速增长，在国际上获得巨大的成功。 随后，亚洲的“四小龙 即韩国、新加坡、我国的台湾和香港，也于上世纪6 0 年代效法日本，由进口替代转向实施出口导向战略，实行鼓励和刺激出口的外向型 经济政策和措施，同样开始了经济的高速增长，至上世纪8 0 年代时，其人均g d p 达到中等发达国家水平。在1 9 6 0 年至1 9 7 9 年的1 9 年中，人均国民生产总值的年 均增长率香港为7 ，新加坡为7 4 ，韩国为7 1 ，台湾( 1 9 6 0 年1 9 7 8 年) 为6 6 。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 而同期所有中等中收入国家的此项指标仅为3 8 。接着泰国和马来西亚也于2 0 世 纪8 0 年代至9 0 年代初实施出口导向模式，同样取得了良好效果。1 9 7 4 年1 9 9 3 年间，上述国家或地区的经济平均增长率为7 5 ，是西方发达国家的2 倍。可以说 出口导向模式的实施推动了这些国家或地区经济的发展，促进了经济的增长。 日本、亚洲四小龙及其他国家出口导向发展战略的成功对中国起到了很好的示 范作用。 2 3 国际贸易一些理论提供了理论基础 从目前国外的研究成果来看，以下三种理论对出口导向型发展战略带来的经济 增长给予了解释，这些理论为我国出口导向型发展战略提供了理论基础。 ( 1 ) 比较优势理论和要素禀赋理论。该理论认为按照劳动生产率或生产要素 禀赋的比较优势从事生产，出口具有比较优势的产品，进口具有比较劣势的产品， 本国可以改善国内生产要素的配置，带动经济的增长。 ( 2 ) 新贸易理论。该理论认为，在规模经济和不完全竞争条件下，本国政府 凭借生产扶持、出口补贴等出口激励政策和关税、配额等进口保护手段，使国内具 有动态规模经济的企业提高国际竞争力，或者使具有静态规模经济的企业在市场上 谋取更大份额，实现垄断利润由国外向本国转移，增加本国的国民净福利。因此， 由出口鼓励政策带来的出口扩张，可以产生规模经济，并通过提供信息交流渠道和 引入竞争机制等途径，促进国内企业的技术进步和制度创新，实现经济的持续增长 ( 3 ) 凯恩斯的对外贸易乘数理论。该理论认为，出口的增加会导致出口企业 收入以及其他企业产品消费需求的增加，从而刺激生产企业追加投资，扩大生产， 增加收入，引发新一轮消费需求的增加，最终使国民收入产生数倍于最初出口收入 增量的增加，即所谓乘数效应。 在这三种理论中，第一、二种理论更多注重出口带动经济增长的长期趋势变化， 第三种理论主要考察出口对经济增长的短期影响。 王俊宜国际贸跚m 】，北京：中国发展出版社，2 0 0 3 o 同上 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第3 章中国出口导向发展战略实施的成效 随着出口导向型发展战略在中国的实施，这种外向型的发展战略对中国经济发 展产生了很大的影响，取得了很好的成效。 3 1 促进了我国的经济增长 出口增长带动了生产和就业的增加，这不仅提高了出口部门的收入水平，还扩 大了出口部门的投资规模，带动了其他相关部门的发展。这双重作用将导致总需求 增加，进而促进了经济增长。 随着出口导向政策的实施，我国对外贸易取得了巨大的成就，对外贸易总量有 较大的增长。改革开放以来，进出口总额从1 9 7 8 年的2 0 6 4 亿美元增长到1 9 9 9 年 的3 6 6 3 亿美元，年平均增长率为1 4 6 。2 0 0 1 年我国实现进出口总额5 0 9 8 亿美元 ( 其中出口2 6 6 1 5 5 亿美圆) ，净出口2 2 5 4 亿美圆。2 0 0 7 年进出口总额达到2 1 7 3 8 3 亿美圆( 其中出口1 2 1 8 0 2 亿美圆) ，净出口2 6 2 2 亿美圆。2 0 0 7 与2 0 0 1 年相比， 进出口总额增长了3 2 6 4 ，出口总额增长了3 5 7 6 ，净出口增长了1 0 6 3 2 。对 外贸易总额和净出口总额的增长明显加速。在同期，2 0 0 1 年我国g d p 9 5 9 3 3 万亿 元人民币( 合1 1 6 0 0 亿美圆) ，2 0 0 7 年g d p 为2 4 9 5 万亿元人民币( 折合为3 0 1 0 0 亿美圆) ，增长了1 6 0 2 。我国净出口总额与我国g d p 的比值越来越高，2 0 0 1 年 为1 9 4 ，2 0 0 7 年高达8 7 1 左右，增长了3 4 8 9 。对外贸易对我国g d p 的贡献 越来越大，对外贸易的快速增对我国经济的增长有很强的拉动作用。 3 2 促进了产业结构的优化 对外贸易有助于促进产业结构调整。对外贸易的发展促使国内生产要素的流向 发生变化，生产要素越来越多地流向优势产业，使优势产业的生产规模相应扩大。 此外，市场需求的转移促使一些传统或劣势产业淘汰出局，一些新兴或朝阳行业不 断涌现，从而有助于形成新的产业结构。 3 0 年的改革开放，我国基本上实现了以劳动密集型产品出口替代初级产品出口 的转变。从我国出口的产品结构来看，我国出口产品中工业制成品的比重不断上升， 初级产品的比重持续下降。2 0 0 1 年，初级产品的出口额占出口总额的9 9 ，工业 制成品的出口额占出口总额的9 0 1 。在工业制成品的出口中，劳动密集型特征明 显的轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制成品类产品所占的比重逐渐下降；资本、 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 技术密集型特征明显的机械与运输设备类产品所占的比重快速攀升，并在2 0 0 0 年 超过了1 3 。我国出口商品结构的改善在一定程度上促进了我国产业结构的优化。 家电、手机、电脑等产业原来是我国的弱势产业，主要依赖进口，现已发展成为我 国的优势产业，在国际市场上占有很大的份额就是一个很的说明。 3 3 缓解了我国就业紧张的局面 对外贸易会影响国内的就业量和就业结构。一国进口的大量增加，给国内与进 口相关的企业造成较大的冲击，可能导致有关企业失业人数的增加。相反，出口的 大量增加引起出口企业就业人数的增加，从而扩大国内就业量。因此，进出口贸易 在一定程度上改变了国内就业量和就业结构。我国出口贸易大幅度增长直接吸纳了 就业人员大约1 亿( 占总就业的1 7 ) 。其中，纺织品贸易直接吸纳就业人员大约2 0 0 0 万，间接就业人员大约l 亿，其中绝大多数为农村劳动力，为解决农村就业问题发 挥了重要作用。 3 4 实现规模经济效应 对外贸易扩大了市场范围，生产企业不仅可以摆脱国内市场的局限，而且可以 根据国际市场需求的状况，安排生产规模，配置生产要素，以获得规模经济利益。 目前，我国包括农产品、工业制成品、电子产品和一般消费品在内的1 7 2 种商品产 量居世界第一。其中，激光视盘机、拖拉机和集装箱占世界总产量的8 0 以上；钟 表( 主要是电子表) 和收录机占6 0 以上；显示器、照相机和日用陶瓷占5 0 以上； 彩电、笔记本电脑占4 0 以上；手机占3 0 以上。由于面向出口的大规模生产，使 得我国很多产品实现了外部规模经济和内部规模经济。 7 硕士学位论文 m 人s t e r st h e s i s 第4 章中国出口导向型工业发展战略的反思 中国出口导向型工业发展战略的实施，在取得很多的成就的同时，也产生了许 多问题。出口导向型发展战略的负面效应既产生于发展战略在实施方法上存在不 足，也产生于战略本身指导理论的缺陷，还产生于战略实施的经济环境的变化。这 些问题是值得我们对发展战略进行探讨和反思的。 4 1 中国出口导向型工业发展战略的负面效应 4 1 1 外资企业在我国出口贸易占据了主体地位 中国的出口导向发展战略是在改革开放以来伴随着引进外资和利用外资的政 策进行的，由于外资企业具有较强的外向性，外资企业在我国的出口贸易中逐渐占 据了主体地位。 第一、我国外资企业的出口额占全国出口总额的比重逐年增大。资料显示，外 资企业的出口额从1 9 8 0 年的8 2 4 万美元增加到1 9 9 1 年的1 2 0 4 7 亿美元；在中国总 出口额中的比重逐年增加，由1 9 8 0 年的o 0 5 上升至1 9 9 1 年的1 5 8 ，1 2 年平均 比例为6 7 4 。1 9 9 2 年外资企业出口继续大幅增长，达1 7 3 5 9 亿美元，占全国出口 总额的2 0 4 。1 9 9 3 年外资业出口总额达2 5 2 4 亿美元，占全国出口总额的2 7 5 ， 这一水平在发展中国家是属于较高的。1 9 9 3 年以后，中国引进外资又进入一个突飞 猛进的时代，外资在国民经济中的地位日益提高，出口的地位也不可忽视。1 9 9 5 年， 外资企业出口占全国出口总额的3 1 5 ；1 9 9 6 年占4 0 7 2 ，1 9 9 7 年和1 9 9 8 年更是 分别提高到4 1 和4 4 1 。2 0 0 3 年外资企业出口达到2 4 0 3 4 亿美圆，占总出口额 比重为5 5 2 ，超过了内资企业的出口额。2 0 0 7 年更是达到6 9 5 5 2 亿美圆的新高， 占出口总额的比重为5 7 1 。从发展的趋势来看，中国有可能进入外资出口控制性 发展中国家的行列 。 第二、外资企业出口的增长是中国总出口的增长的重要来源，我国的出口贸易 对外资企业的依赖性很大。这从外资企业和中国总出口的年增长率可以看出。外资 企业出口1 9 8 0 1 9 9 3 年1 4 年平均增长5 l ，1 9 9 3 年为4 5 4 ，1 9 9 6 年增长3 1 2 ， 1 9 9 7 年增长2 1 7 。而中国总出口1 4 年年均增长率为1 3 ，1 9 9 3 年全国出口总额 仅增长8 ，1 9 9 6 年与1 9 9 7 年增长率更是分别下降到1 5 和2 1 。这一时期，外 数据来源，商务部网站 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 资企业出口增势强劲，中国总出口增长速度放慢。进入新世纪以来，出口增长明显 加快，2 0 0 3 年总出口增长3 4 6 ，外资出口增长4 1 4 ，2 0 0 7 年总出口增长2 5 7 5 ， 其中外资出口增长为2 3 4 ，出口的增长对外资出口增长的依赖仍然很大。 值得注意的是，外资企业在我国的产业分布很不均衡。第一产业比重不足百分 之二，第二产业比重明显偏大，而且劳动密集型和一般轻加工工业项目多，资金技 术密集型如建材、化学、电力、治金等上游工业项目少，交通运输、邮电通讯事业 及科研与综合技术服务还没有长足的发展。中国近3 0 年引资实践当中外商直接投 资对中国出口总量及结构的不同影响，既反映了8 0 年代以来出口导向型发战略中 引资政策的明显作用，同时也反映出中国引资的单纯数量扩张型特征。从总量上看， 外资的大量涌入从数量上推动了中国出口的增长，从而带动了国民经济的持续高速 增长。但从结构上看，外资与工业制成品出口及劳动密集型产品出口的高度相关性 表明，外资主要集中于中国的轻工业和一般制造业等劳动密集型加工贸易产业，这 些产业的形成与发展曾经优化了我国的产业结构。但是随着我国经济的发展，进入 工业化中期阶段之后，这些产业已经成为中国生产能力过剩、竞争激烈的产业。此 时，外资的继续的在这些低端产业的进入不仅对促进产业升级、进一步的优化我国 产业结构的作用十分有限，而且有可能导致我国经济徘徊于这些低端产业难以自 拔。 可喜的是，近年来外资企业在出口上在向高技术含量的产品延伸。比如，2 0 0 5 年外资企业出口占中国全部出口的5 7 3 ，其中机电产品出口占7 3 7 ，高新技 术产品出口占8 7 8 9 。但是外资在出口产品结构上的变化对我国产业结构升级的 作用还有待观察。 4 1 2 加工贸易比重过大 与外资企业出口的迅速增长并在出口贸易占有重要的地位相对应的是加工贸 易在我国出口中占据很大的比重。据统计，1 9 9 6 年加工贸易出口额占当年出口总额 的5 1 ，首次超过一般贸易，1 9 9 8 年这个比重已达5 3 。2 0 0 7 年加工贸易达到6 1 7 6 5 亿美圆占总出口比重达5 0 8 ，同期一般贸易5 3 8 5 8 亿美圆，加工贸易仍超过一般 贸易。在加工贸易中，外商投资企业已经成为加工贸易的经营主体，外商投资企业 8 4 5 的出口采用加工贸易方式，占全部加工贸易出口的2 3 。 我国发展加工贸易有一定的必然性，也是经济全球化的结果。由于国际间生产 要素禀赋的差异、产品生命周期各阶段在各国表现的差异，使得跨国公司在激烈的 国际竞争中为推行全球战略而尽力寻找低成本的生产区位。5 0 年代美国向欧日的产 9 硕士学位论文 m a s t e r st i “：s t s 业转移、6 0 年代发达国家向亚洲“四小 的产业转移、8 0 年代亚洲“四小”向其 他国家的产业转移，充分反映了世界出口加工基地转移的轨迹。在这一转移中，国 际贸易方式正发生重大改变，即由过去主要使用本国相对便宜的生产要素资源直接 出口最终产品的方式逐渐向大量进口资本品、中间产品和原材料，然后再加工成产 成品出口的加工贸易方式转变。中国应当顺应这一世界潮流，接受国际产业转移， 发展加工贸易，并成为重要的世界出口加工基地。 加工贸易的快速发展并占有很大的比重也产生了很多问题。 ( 1 )加工贸易引进的技术质量不高，产品增值率低。我国目前加工贸易贡献 的出口增长中仍然是服装、纺织和机电零部件等低技术的劳动密集型产品，仅有的 部分高技术、深加工产品的出口往往也存在加工过程短暂、增值不高的问题。虽然 近几年加工贸易在我国进出口中的比重上升速度很快，但加工贸易增值系数始终在 1 2 1 3 之间( 增值系数是衡量加工贸易创汇水平的质量指标，增值系数= 加工贸易 出口额力工贸易进口额，增值系数的提高表现为加工贸易在质量上的扩张) ，这充 分说明了我国加工过程中技术含量低、产品增值率低。 ( 2 ) 加工贸易波及效果差，很难带动国内产业结构升级。一项产业是否能带 动产业结构的升级，这要看它与其他产业之间的关联程度。如果加工贸易中间投资 品由东道国提供，且其最终产品的技术含量较高，属于高科技产品，那么它对所需 的零部件、原材料等中间投入品的技术含量要求也必然相应提高，这就会带动东道 国提供中间产品的企业进行技术改造，这就是所谓的技术“溢出效应”。这些技术 改造在大范围内进行时，产业结构随之改善。然而，在我国目前开展的加工贸易， 不仅技术含量低，而且中间投入品没有实现国内供给替代，而主要依靠进口，加工 贸易通常只是个别企业参与国际经济循环的一种贸易方式。即使具有一定的贸易规 模，也主要局限于部分企业和少数相关企业，整体规模的扩大对其他企业和地区的 辐射作用不大。因而加工贸易的发展就不能给国内企业发展带来新的市场，也就很 难通过加工贸易带动相关工业发展以实现产业结构的改善与升级了。 ( 3 ) 加工贸易产品的出口市场完全由外商控制，企业利润的大部分被转移到 境外。由于外商投资企业已经成为加工贸易的经营主体，加工贸易又是一种两头在 外的经济，市场完全由外方掌握，外方可以一个跨国公司内部的不同企业提供料件 和接受产品，同时掌握了从料件采购、成本核算到产成品销售的全过程，从而控制 了从事加工贸易企业的经营管理权，也因此获得了各个经营环节的利润。总体来说， 我国在加工贸易中获益不大。 l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 4 1 3 对外贸易依存度不断提高 前有所述，自改革开放以来，随着鼓励出口政策的实施，我国的对外贸易依存 度和净出口占我国g d p 的比重在逐渐的上升，为我国经济的快速增长做出了很大 的贡献。但是对外贸易依存度过大，也给我国经济带来了一些隐忧。 擎梦$ 梦枣挚9 窜梦萨 - 一对外嚣品豫撵度 t 1 + 如秘械习字缝 堡望避蕉 我国的对外贸易及进出口依存度 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 5 从图中可以看出，改革开放以来，我国的对外贸易依存度的变化可以大致分为 三个阶段：第一阶段是从1 9 7 8 年到1 9 9 2 年，随着我国改革开放政策的实施，对外 贸易迅速发展，相应地，我国的对外贸易依存度也有了较快的增长。第二阶段是从 1 9 9 3 年到1 9 9 7 年，由于人民币汇率的波动和亚洲金融危机的影响，我国的对外贸 易依存度波动较大，增长较为缓慢。第三阶段是从1 9 9 8 年至今，我国的对外贸易 依存度有了大幅度增长。尤其是2 0 0 1 年加入世界贸易组织之后，我国更广泛地参 与到世界经济活动中去，对外贸易迅猛增长，对外贸易依存度迅速提高。 从1 9 7 8 年到1 9 9 4 年问，出口依存度与进口反复出现你高我低、我高你低状况， 1 9 9 4 年以后，出口依存度始终高于进口依存度，说明1 9 9 4 年以后出口相对于进口 增长的更快。 与世界其他国家相比，我国对外贸易依存度具有以下特征： 第一，我国实行对外开放政策后，对外贸易依存度呈不断上升的趋势。2 0 0 4 年， 我国的g d p 居世界第七位，进出口贸易额居世界第三位，而且贸易增长的速度大 大高于g d p 的速度。 第二，我国对外贸易依存度的上升与国际发展趋势一致，但是增幅更大。二战 o o d o o 口 o 1 0 ” 他 的 如 ” 硕士学位论文 m a s t e r st 1 1 e s i s 后，科技革命推动了国际分工的深化和国际间专业化的发展，各国对外贸易年平均 增长率超过g d p 的年平均增长率，对外贸易依存度都有不同程度的提高。根据世 界贸易组织和国际货币基金组织提供的最新数据，1 9 7 0 年全球对外贸易依存度平均 值为2 7 9 ( 全球进出口总额与全球经济总量的比率) ，至2 0 0 3 年已达4 5 。我国 的对外贸易依存度由1 9 7 0 年的5 o 上升到2 0 0 4 年的7 0 ，增幅明显高于世界平 均水平。 第三，与世界其他国家相比，我国是具有小国对外贸易依存度特征的大国。2 0 0 3 年世界平均对外贸易依存度为4 1 4 7 ，其中，中低收入国家的对外贸易依存度为 5 4 7 3 ，高收入国家的为3 8 3 。从2 0 0 0 年到2 0 0 2 年，我国的对外贸易依存度高 于高收入国家的平均值，低于中低收入国家的平均值。2 0 0 3 年，我国的对外贸易依 存度为6 0 0 5 ，高于德国、法国、英国、日本和美国，低于加拿大；与发展中国家 相比，高于印度尼西亚、巴西和印度，低于韩国，远低于依靠贸易立国的新加坡。 对外贸易依存度上升产生了一些消极影响，对外贸易依存度的上升将进一步增 加我国宏观经济调控的难度，加大我国所面临的国际经济和政治风险。在经济全球 化的影响下，任何一个国家的内部失衡都会反映为外部失衡，进而会很快影响到与 其有紧密经济联系的国家。而且，当今世界的政治经济局势动荡起伏，突发事件较 多，目前以及今后一段时间内国际经济环境存在较大的不确定性，势必增加外向型 经济国家宏观经济调控的难度。由于我国过高的对外贸易依存度和过度依赖国际市 场，外需波动已成为经济运行中不得不面对的风险。当世界经济发生剧烈波动或国 家政治出现重大事件时，中国经济将会受到事先难以预测的打击，事态严重时，甚 至会影响我国独立决策的能力。 4 1 4 扭曲了国内经济资源的配置 长期以来，中国的对外贸易主要建立在廉价劳动力、廉价土地、廉价货币和廉 价环境成本基础之上的。中国当前还是一个人口过剩的国家( 目前人口过剩的状况 正在改变) ，人口的过剩也使我国的劳动力价格低于本国的劳动力价值和国际平均 劳动力价值。近些年来中国的劳动生产率有了很大提高，劳动生产率增长速度远快 于劳动力工资增长的速度，正是这种生产率增长大于工资增长的剩余即廉价劳动力 和一些列的出口鼓励政策促使了生产资料向出口产品部门转移。中国的出口建立在 廉价的劳动力成本比较优势上，利用低廉的劳动力，企业仍然能够赚取利润，这样 就使得有些消耗能源和污染环境的行业仍然在大量出口，纺织服装、金属冶炼及压 延加工和建筑材料行业都属于劳动密集型或劳动技术密集型行业，同时都需要消耗 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 大量资源和污染环境。由于国内的资源价格被人为地压低，多数资源价格低于国际 水平，因此出口产品的成本显得很低，导致出口产品的价格始终保持在全球较低的 水平，刺激了出口快速增长和贸易顺差急剧扩大。鼓励上述行业出口的出口导向贸 易政策增加了本已相当紧张的能源和原材料消耗负担，却没有带来相应的福利的增 加。 出口导向政策使我国少数有出口竞争优势的部门过度发展，而其他部门则处于 国际竞争力差的劣势状态，而一旦出口的优势部门发生结构性的国际生产过剩，依 赖它的出口的国家就会陷入经济上的困境。比如我国的纺织部门，在1 9 9 5 年以前 是主导出口产品，纺织工业过度发展，后来随着一些进口国的配额管理加剧，纺织 品出口开始减少，许多纺织制造企业随机陷入困境。而且，由于廉价劳动力、廉价 土地、廉价货币和廉价环境成本( 有些是人为造成的) 是我国对外贸易的基础，实 行出口导向型经济发展战略使得国家只能大力发展技术水平低的产品的生产和出 口，靠它们来实现经济增长。结果，低端产业在我国经济中占了很大比重，产业结 构有可能锁定于低端化，这与产业逐步升级经济发展方向是背道而驰的。 4 1 5 国内的能源消耗和环境污染问题日益突出 经济发展必然会伴随能源消耗的增加和环境的污染。在三大产业中，第二产业 相对于第一和第三产业能源消耗较多环境的污染较为严重。在第二产业内部，存在 着高耗能和高污染行业，就是在同一行业内，也存在着能耗高和污染重的加工环节。 据测算，我国每万元工业增加值综合能耗分别是农业、交通运输业、商业的5 5 、 1 3 、5 5 倍海万元工业增加值消耗的电力分别是农业、交通运输业、商业的5 3 、4 9 、 4 5 倍。 分行业能源消耗情况单位：亿吨标准煤 存矿笺缝 l ， s脚2 堪加日l2 舯22 舳， 2 a h嬲 农、# 、