（产业经济学专业论文）我国经济增长与就业的相关分析.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所取得 的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 作者签名： 学位论文授权使用声明 年月力ze l 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以 公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 学位论文电子版同意提交后，可于囚当年 口一年口二年后在学校图书馆 网站上发布，供校内师生浏览。 作者签名：辫导师签名： 摘要 经济增长是就业的基本前提。著名的“奥肯定律”表明失业率与国民生产总值增长 率之间呈反向变化即二者存在负相关关系，经济的高增长率伴随着低失业率，低增长 率伴随着高失业率。然而，我国的实际情况却并没有遵循这一法则。改革开放以来， 特别是进入9 0 年代后期以来，经济的高增长并没有带来相应的高就业，相反，失业 率维持了较高水平。这一现象已经引起了国内理论界的关注，最近几年，一些学者对 此进行了研究，但尚缺乏深入和系统。本文认为导致我国经济增长的就业效应不足的 原因与我国目前特定的改革和发展时期有重大关系，我国经济转型和结构调整调整加 快是引起就业效应不足的主要原因。 导论部分开篇简要回顾了我国经济增长与失业增加的事实，从而明确了本文选题 的现实意义。接下来，交代了文章的研究方法和基本思路。 首先是文献综述。包括西方就业理论及对就业与经济增长关系的研究综述，以及 国内理论界对我国转型期就业问题的研究综述。 第二部分是对中国经济增长的低就业效应问题的一个整体的实证研究。首先从总 量数据上分析我国经济增长与就业发展的状况，并利用回归分析方法计算出多年来经 济发展对劳动力就业产生的推动力，然后从对增长率分析入手，分别利用就业弹性指 标以及计量经济分析模型证明了我国高速经济增长并没有对就业扩大产生应有的拉 动力，反而在一定的程度上对劳动力就业产生了挤出作用，两者的发展呈现出不一致 性。然后，对经济发展的投入要素所起的作用力进行测算，证明了我国多年来的经济增 长主要依靠的是固定资产的投资，劳动力资源并没有对我国经济增长起到应有的拉动 力，这不符合我国劳动力资源丰富、资本不足的特点。 第三部分讨论经济增长与就业未同步增长的原因分析。通过人口因素、结构因素、 制度等因素来分析。 第四部分是总结前面的分析并提出相应的政策性建议。 本文的主要贡献及创新：从经济转型和结构调整角度较为系统地研究了我国经济 增长的就业效应不足问题产生的原因；利用大量的数据进行统计分析和计量分析，为 进一步研究这一课题奠定了基础。 关键词：经济增长；就业弹性；经济转型；结构调整 a b s t r a c t e c o n o m i cg r o w t hi st h ep r e m i s eo fe m p l o y m e n t t h ef a m o u s “o k u n sl a w s h o w s t h a tt h e r ei sar e v e r s e dc h a n g e ，t h a ti s ，n e g a t i v er e l a t i v i t yb e t w e e nu n e m p l o y m e n tr a t ea n d g d p g r o w t hr a t e ，h i g he c o n o m i cg r o w t hr a t ew i l lb ea c c o m p a n i e db yl o wu n e m p l o y m e n t r a t ea n dv i c ev e r s a h o w e v e r , t h es i t u a t i o ni n0 1 1 1 c o u n t r yf a i l st of o l l o wt h i sl a w s i n c et h er e f o r ma n d o p e n i n go ft h ec o u n t r y , e s p e c i a l l ys i n c et h el a t t e ry e a r so f19 9 0 s ，h i g he c o n o m i cg r o w t h d o e s n tb r i n gh i g he m p l o y m e n t ，o nt h ec o n t r a r y , u n e m p l o y m e n tr a t er e m a i n sa tar e l a t i v e l y l l i 曲l e v e l t h i sp h e n o m e n o na t t r a c t st h ef o c u so fd o m e s t i ca c a d e m i cc i r c l e sa n di nr e c e n t y e a r s ，s o m es c h o l a r sm a k es o m er e s e a r c ho ni t ，w h i c hl a c k sd e e p n e s sa n ds y s t e m t h i s t h e s i sb e l i e v e st h a tt h ei n s u f f i c i e n c yo fe f f e c to fe c o n o m i cg r o w t ho ne m p l o y m e n ti s s i g n i f i c a n t l yd u et ot h ef a c tt h a to u rc o u n t r ys t a n d si nas p e c i f i cr e f o r ma n dd e v e l o p m e n t p e r i o dc u r r e n t l y , a n dt h ea c c e l e r a t i o no fo u r e c o n o m i cr e s h u f f l ea n ds t r u c t u r ea d j u s t m e n ti s t h em a j o rr e a s o nt or e s u l ti ni n s u f f i c i e n c yo fe m p l o y m e n te f f e c t i nt h ei n t r o d u c t i v es e c t i o n ，i tr e v i e w se c o n o m i cg r o w t ha c c o m p a n i e db y u n e m p l o y m e n tg r o w t ho fo u rc o u n t r yb r i e f l y , h e n c ee s t a b l i s h i n gt h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e o ft h et h e m eo ft h et h e s i s t h e n ，i to f f e r st h er e s e a r c hm e t h o da n db a s i co u t l i n eo ft h e t h e s i s s e c t i o no n ei sl i t e r a t u r es u m m a r y , i n c l u d i n gs u i m n a r yo fs t u d y o nw e s t e r n e m p l o y m e n tt h e o r i e sa n dt h er e l a t i o nb e t w e e ne m p l o y m e n ta n de c o n o m i cg r o w t h ，a n d s u m m a r yo fs t u d yo ne m p l o y m e n ti n s u f f i c i e n c yp r o b l e mo ft h et r a n s i t i o np e r i o db y d o m e s t i ca c a d e m i cc i r c l e s s e c t i o nt w om a k ee m p i r i c a la n a l y s i so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t h o fo u rc o u n t r ya n dt h ee m p l o y m e n tg r o w t hf r o mt h ed i f f e r e n tr o l e f i r s ta n a l y z e se c o n o m i c g r o w t ha n dt h ee m p l o y m e n tg r o w t ho nt h et o t a lq u a n t i t yd a t a ，a n dh a sc a l c u l a t e dt h e f u n c t i o nw h i c he c o n o m i cg r o w t he f f e c t i v ee m p l o y m e n tu s i n gt h er e g r e s s i o na n a l y s i s m e t h o di nr e c e n ty e a r s t h e nf r o ma n a l y z i n gt h er a t eo fi n c r e m e n t ，s e p a r a t e l yu s e dt h e g d p e m p l o y m e n te l a s t i ct a r g e ta sw e l la st h ee c o n o m e t r i c a lm o d e la n dp r o v e nh i g hs p e e d e c o n o m i cg r o w t hn o tt h ep u l lf o r c ew h i c hp r o d u c e st ot h ee m p l o y m e n tg r o w t hs h o u l dh a v e ， i n s t e a dp r o d u c e di nc e r t a i nd e g r e et ot h el a b o rf o r c ee m p l o y m e n th a ss q u e e z e do u tt h e f u n c t i o n , b o t hd e v e l o p m e n tp r e s e n t e dt h en o n u n i f o r m i t y m o r eo v e r，a n a l y s i sa n d i i c a l c u l a t e st h ei m p o r t a n c eo fi n p u tf a c t o r sw h i c hm a d eo u rc o u n t r ye c o n o m i cg r o w t h ，h a d p r o v e ne c o n o m i cg r o w t ho fo u rc o u n t r ym a i n l yd e p e n do nt h ef i x e da s s e ti n v e s t m e n t , t h e 1 a b o rf o r c er e s o u r c e sd i dn o te x e r ti t sc o n t r i b u t i o nw h i c hs h o u l db e e n t h i sd o e sn o t c o n f o r mt oc h a r a c t e r i s i t i cw h i c ho u rc o u n t r yl a b o rf o r c er e s o u r c e sa r er i c h ，t h ec a p i t a li s i n s u m c i e n t s e c t i o nt h r e ed i s c u s se c o n o m i cg r o w t ha n dt h e e m p l o y m e n tg r o w t hd o e sn o t p r e s e n tt h en o n u n i f o r m i t y f r o mp o p u l a t i o n ，e c o n o m i cf r a m e ，s y s t e ms u c hf a c t o r s a n a l y z e s s e c t i o nf o u r , s u m m a r i z e st h ea n a l y s i sa n d p u t su ps o m es u g g e s t i o n sa b o u tp o l i c y m a i nc o n t r i b u t i o na n di n n o v a t i o no ft h i st h e s i s ：i ts t u d i e st h er e a s o no ft h ep r o b l e mo f e m p l o y m e n te f f e c ti n s u f f i c i e n c yo fe c o n o m i cg r o w t ho fo n ec o u n t r yc o n s i d e r a b l y s y s t e m a t i c a l l yf r o mt h ea n g l eo fe c o n o m i cr e s h u f f l ea n ds t r u c t u r ea d j u s t m e n t ，u s e sag r e a t ， m a n yd a t at om a k es t a t i s t i c a la n a l y s i sa n dm e t r i ca n a l y s i s k e yw o r d s ：e c o n o m i c g r o w t h ，e m p l o y m e n te l a s t i c i t y , e c o n o m i ct r a n s i t i o n ， s t r u c t u r ea d j u s t m e n t i i i 目录 第l 章绪论1 1 1 研究背景、目的和意义1 1 2 国内外理论综述1 1 2 1 国外就业理论1 1 2 2 国内就业理论3 1 3 研究方法和思路7 1 4 论文的结构安排7 第2 章中国经济增长与就业关系的总体评价8 2 1 经济增长与就业关系的直观分析8 2 1 1 经济增长率与就业增长率8 2 1 2 经济增长率与失业率1 0 2 1 3 经济增长的就业弹性分析1 1 2 2 我国经济增长与就业关系的计量分析1 l 2 2 1 经济增长与就业的相关关系及回归分析1 2 2 2 2 关于经济增长的宏观生产函数模型1 4 2 3我国就业弹性变动模型1 7 2 3 1 影响就业弹性的主要因素1 7 2 3 2 就业弹性模型18 第3 章高增长低就业的原因分析2 l 3 1 经济发展中劳动力需求结构的变化2 1 3 1 1 产业结构变更对劳动力需求的影响2 1 3 1 2 二元经济结构变更对劳动力需求的变化2 2 3 2 劳动力供给对劳动力就业的影响2 3 3 2 1 劳动力供给的数量增多2 3 3 2 2 劳动力供给结构不平衡2 4 3 3 劳动就业制度变革对劳动力就业造成的影响2 4 3 3 1 企业用工制度改革使隐性失业显性化2 4 3 3 2 大学生就业改革加大市场供需的结构性矛盾2 4 3 4 技术进步对就业结构造成的影响2 5 3 5 劳动力市场不健全对劳动力就业造成的影响。2 6 3 5 1 供求双方信息不对称2 6 i v 3 5 2 劳动力市场不完善2 6 第4 章促进就业的对策2 8 4 1 充分认识“千方百计促就业”的战略目标- 2 8 4 1 1 目前的资源禀赋决定了我国必须实施千方百计促就业的经济发展战略 ：! ； 4 1 2 当前的就业形势决定了我国必须实施千方百计促就业的经济发展战略 ：1 9 4 1 3 千方百计促就业是我国构建和谐社会的客观要求2 9 4 2 转变经济增长方式促进就业2 9 4 2 1 调整和优化经济结构3 0 4 2 2 调整农村二元经济结构3 2 4 3 保增长保就业3 3 4 3 1优化财政投资结构促进就业3 3 4 3 2 扩大国内需求促就业3 4 4 4 促进就业的制度建设3 5 4 4 1 改革城乡分割的二元户籍管理制度，实行一体化的登记和管理制度 3 5 4 4 2 统筹城乡就业，积极变革传统的二元就业制度3 6 4 4 3 建立和完善覆盖城乡的社会保障制度3 6 结论3 7 参考文献3 8 在校期间发表的学术论文与研究成果4 0 致谢4 1 v 康佳丰：我国经济增长与就业的相关分析 第1 章绪论 1 1 研究背景、目的和意义 失业现象既是一个经济问题，也是一个社会问题，是国民经济和社会发展中的一 个重大问题，因为对于任何国家和社会来讲，失业的代价都是高昂的。失业导致社会 劳动资源闲置和浪费，经济偏离均衡状态，国民产出低于潜在水平；失业救济造成社 会福利支出增加，加重财政负担；尤其，失业导致家庭收入减少甚至经济来源中断， 失业者及其家庭遭受贫困和精神痛苦。甚至，过高的失业率往往会成为社会不安定因 素，影响到社会的和谐发展。所以，发展经济、应对失业几乎是所有国家和政府的头 等任务，充分就业通常被列为宏观经济政策的四大目标之一。 一般来讲，经济增长是扩大就业的前提和基础。维持比较高的经济增长率，有利 于降低失业、扩大就业。我国自改革开放以来，除个别年份外，经济维持了较高的增 长速度，g d p 年均增长率超过9 以上。但经济的高速增长却并没有缓解我国的就 业压力，特别是9 0 年代末期以来，经济高增长始终是在较高的失业率下实现的。这 一现象，与一般的理论抽象或实践经验相违背。我国高经济高增长下失业规模不断扩 大的现象，最近几年开始引起国内学术界的关注。从已经公开的研究成果来看，主要 存在以下几个方面的问题需要进一步的研究： ( 1 ) 对我国经济增长过程中是否存在就业弹性减低以及就业弹性减低的程度的 结论，尚有很大争议。原因可能与数据选择与研究的工具、方法不同有关系。如何更 加合理地设计对这一问题的研究思路和手段，是作出科学结论或判断的关键所在。 ( 2 ) 现阶段我国出现大规模失业，在性质上是否与西方国家的失业状态相一致， 如果有自身的特征，主要表现在哪些方面，已有的相关研究对此没有取得共识。 ( 3 ) 我国g d p 的就业弹性减低轨迹究竟是否带有偶然性，以及影响我国就业 弹性的决定性因素究竟是什么，实际研究中往往各执一词。 1 2 国内外理论综述 1 2 1 国外就业理论 马克思根据资本的不同部分在价值增殖中的不同作用，将资本区分为可变资本和 不变资本两种形式。可变资本是资本家用来购买劳动力的那部分资本，是创造剩余价 值的资本；不变资本是资本家用来购买生产资料的那部分资本，是实现价值增殖的物 质条件。从对资本形式的区分中，马克思构建起了以资本有机构成为核心的分析框架， 不仅为剩余价值论、社会再生产理论奠定了基础，也构成了马克思关于相对人口过剩 理论与对资本主义失业现象分析的逻辑起点。关于技术进步引起失业的补偿问题，马 】 康佳丰：我国经济增长与就业的相关分析 克思也有所论述。但与西方经济学说中一般的补偿理论是有区别的。资本有机构成的 提高缘于资本家为追逐剩余价值最大化而不断采用先进的生产技术、机器设备的行为 策略，这使得不变资本在总资本中的比例增加、不变资本对可变资本的比例提高。正 是由于技术进步创造出了日益先进的生产手段导致劳动生产效率不断提高，形成“对 劳动的需求，同总资本量相比相对地减少，并且随着总资本量的增长以递增的速度减 少。”这也说明了技术进步是失业产生的一个原因，即“机器排挤工人”。 以萨伊、马歇尔、庇古等为代表的新古典经济学派崇尚自由竞争。按照萨伊定律， 供给自行创造需求，从而只要竞争充分，工资富有弹性即具有灵活的伸缩性，劳动供 求关系就会处于均衡状态。因为在这样的市场结构中，劳动的供给与需求取决于实际 的工资水平，劳动的需求与实际工资水平呈反方向变化，而劳动的供给则与实际工资 呈同方向变化。只要政府和工会组织不干预劳动市场和劳资关系，就不会不存在工资 刚性，工人可以选择减低工资要求来实现就业，那么，市场机制的自发力量总能引导 劳动力市场趋于均衡。 面对经济萧条和就业严重不足的现实，凯恩斯在接受了古典就业理论中的摩擦性 失业和自愿失业两个范畴基础上，提出了非自愿失业的概念。并认为，只有消除非自 愿失业，才意味着真正充分就业的实现。而资本主义社会未能实现充分就业的原因在 于有效需求不足，具体来说，边际消费倾向递减规律引致消费需求不足，资本边际效 率递减规律和货币流动偏好规律引致投资需求不足，总需求不足导致就业不足。这样， 政府对经济活动进行直接干预十分必要。应对失业问题的一般政策是政府实施需求管 理，采取扩张性的经济政策以提高资本的边际效率和刺激投资，用向福人阶层征税的 办法来提高整个社会的边际消费倾向，以刺激消费。 凯恩斯主义的需求管理思想一度成为治理资本主义经济危机和失业问题的一剂 药方。直至1 9 6 0 年代末，以托宾、杜贝生等为代表的新古典综合学派开始重新审视 市场作用，并提出了结构性失业理论，意图解释经济停滞与通货膨胀并存的生成机理。 单纯依靠宏观经济政策不可能有效解决就业问题，应当辅之于劳动市场管理和人力资 源政策。 针对“滞胀”问题，2 0 世纪7 0 年代，以阿瑟拉弗为代表的供给学派从供给方面 寻求医治经济停滞、就业不足的途径和对策，在微观经济学的基础上为失业问题提供 了一种全新的解释，复兴了古典经济学的自由价格论。同样针对“滞胀”问题，在货币 主义者看来，认为资本主义世界陷入了凯恩斯主义的政策误区，“滞胀”问题完全是盲 目推行赤字财政政策的恶果。现代货币主义提出了“自然失业率”的概念。盲目追求凯 恩斯笔下的“非自愿失业”的充分就业目标，只能导致采取偏离“自然失业率”目标的极 端政策措施而最终导致高通货膨胀和高失业相并存。货币学派一方面主张采取“单一 规则”保持货币供给的稳定性以保持经济稳定增长下的就业扩大，同时倡导政府加强 2 康佳丰：我国经济增长与就业的相关分析 对人力资本的投资，改善劳动力市场，促进就业。 以卢卡斯、穆斯等为代表的理性预期学派深化了弗里德曼的自然就业率假说，判 定凯恩斯主义的充分就业理论的假定前提的逻辑基础不具有现实性。理性预期学派把 理性预期假说引入了对失业理论的分析，认为劳动力的供给行为是一个关于工作和闲 暇在现实和未来之间的抉择过程，依赖于人们对工资水平的理性预期，理性的经济人 可以合理预期工资水平和实际就业水平，因而劳动力市场是由就业人数或实际提供的 劳动量的变动来调节的，因为人们是根据自己的预期提供劳动的。他们提出了政府不 干预的就业政策。 劳动力市场分割理论( s e g m e n t e dl a b o r m a r k e tt h e o r y ) 认为1 ，现实中的劳动力市 场结构具有异质性，并不具有完全竞争性质和充分的流动性，因为事实上的劳动力市 场通常会被以各种形式划分成相互隔离、自成体系的若干部分。劳动市场分割必然导 致劳动市场非出清。劳动力市场造成这种截然相反的分割状态，限制了两级劳动力市 场之间的劳动力流动性，为劳动市场出清设置了一道不可逾越的屏障。劳动市场分割 可由种族、性别、教育背景、产业差异以及地理限制造成，而经济学家们更多关注的 是内部劳动市场与外部劳动市场的结构差别与工资差异的决定机理，因此，形成了占 主流的内部劳动市场理论。 经济增长与就业是宏观经济学的两个重要研究对象。其中，菲利普斯曲线与奥肯 定律是揭示两者之间关系的杰作。经济学家菲利普斯于1 9 5 7 年根据英国近百年的数 据对通货膨胀与失业率之间的关系进行经验研究，得出了著名的菲利普斯曲线。因此， 通胀与失业的关系也就是经济增长与就业的关系问题。据此，政府可以用紧缩或扩张 的财政货币政策，来控制经济增长轨迹，进而将通货膨胀率和失业率控制在社会可接 受的水平范围之内。另个一关于经济增长与就业关系的描述，是著名的奥肯定律。1 9 6 2 年美国著名经济学家阿瑟奥肯通过对美国经济实证分析的基础上，提出了被后人称 之为“奥肯定律”( o k u n sl a w ) 的经验规则。该定律表明失业率与国民生产总值增长 率之间呈反向变化即二者存在负相关关系，经济的高增长率伴随着低失业率，低增长 率伴随着高失业率。尽管各国经济增长率和失业率之间的数量变动关系不尽相同，但 经济增长与就业同向变动、与失业反向变动的关系，以及高增长率与低失业率相随的 关系，已为许多国家的经济实践所证实。 1 2 2 国内就业理论 在传统的计划经济体制下，囿于社会主义性质问题的狭隘理解，以及“统包统配”的 就业方针，我国一直否认失业问题的存在。改革开放以后，也经历了一个观念不断深 化的过程，在概念上由待业到下岗，再到失业的转变，表明我国对就业理论的逐步确 1 按照新帕尔格雷夫经济学大辞典第4 卷( 约翰伊特韦尔等，经济科学出版社，1 9 9 6 ，第3 0 6 页) 的解释， 劳动力市场分割是指对劳动力市场“按行业、地理区域，或者按性别、种族之类的人口特点而进行的分类”。 3 康佳丰：我国经济增长与就业的相关分析 立。同时，对转型时期日益严重的失业问题，理论界也给予了越来越多的关注。以下 从几个方面归纳业已形成的研究成果和观点。 1 2 2 1 我国经济增长和就业关系的研究 无庸置疑，经济增长是决定就业增长的必要条件，没有经济增长，就不能实现就 业的增长。但是中国经济高速增长过程中，失业问题为什么会变得越来越严重呢? 这 个问题最近几年已经开始引起了经济学界的关注。 这方面的研究多为实证性分析，意图说明我国经济运行背离或遵循奥肯定律。其 研究方法包括：( 1 ) 采用计量模型，估计就业率或失业率对g d p 增长率的回归系数， 以研究经济增长一个百分点，失业率的变动情况。( 2 ) 计算平均就业弹性，说明经济 增长的就业效应。( 3 ) 通过对劳动人口参与率的估计进一步估算我国的真实失业率， 从而说明经济高增长没有带来就业的相应增加。( 4 ) 通过对各产业就业弹性的估算， 研究不同产业产出增长的就业效应。尽管这些计算或估计的结果在量上一般是不一致 的，但都能表达出中国高经济增长没有带来就业相应增长的结论。1 例如，胡鞍钢的 研究结果就明确显示我国处于“高经济增长，低就业增长”状态。2 事实上，对于中国经济增长的就业效应不断下降的认识，理论界有一定分歧。邓 志旺等学者认为理论界据以分析的就业弹性只是名义就业弹性，所得出的就业弹性下 降趋势只是一种假象。他们在对我国隐性失业进行估计的基础上得出我国实际就业弹 性并没有急速下降的结论，并认为中国经济近2 0 年的增长对就业增长的拉动能力仍 然保持在一个比较稳定的水平，所谓的“高经济增长，低就业增长”的矛盾并不存在。 另外，政府部门有关研究，如国家计委课题组通过建立计量模型分析了经济增长和就 业之间的关系，表明经济增长带动了就业增长。另有观点认为，从就业弹性变动的轨 迹来看，具有一定的阶段性，1 9 世纪8 0 年代是我国高就业弹性阶段，经济增长对 就业的拉动作用较大，但到了9 0 年代之后，这种拉动作用逐步减小，就业弹性出现 较大程度的下降。3 关于导致经济高增长下就业不足之矛盾性的原因，从现有的研究结论，可以概述 为以下几个方面：( 1 ) 体制转轨时期效率机制的逐步增强造成隐性失业向显性失业转 化，最突出的是国有企业改制中职工下岗本身就是资源配置效率调整的结果。( 2 ) 中 国劳动力市场不健全，市场分割等因素造成摩擦性失业规模较大，职业转换频率较低。 ( 3 ) 当前经济的结构性调整造成失业队伍日益庞大。( 4 ) 就业政策和相关制度的约 1 龚乐泉、袁志刚：“中国经济增长与就业增长的非一致性及形成机理”，经济学动态，2 0 0 2 年第1 0 期 2 胡鞍钢：跨入新世纪的最人挑战：中国进入高失业阶段( 5 0 人论坛) ，2 0 0 0 1 0 1 7 3 冯煜：中国经济发展中的就业问题及其对策研究，经济科学出版社，2 0 0 2 年 4 康佳丰：我国经济增长与就业的相关分析 束性很大。( 5 ) 资本深化、技术进步对就业的冲击。 1 2 2 2 二元经济条件下农村剩余劳动力转移问题 我国是典型的二元经济结构形态，在工业化过程中不仅城镇就业压力很大，而且 始终还要面对大规模的农业剩余劳动力转移问题。理论界对农村劳动力转移问题的研 究大多认为发展经济学的相关基本原理与中国的实际差距很大。例如，我国以往采取 了一系列的和托达罗理论模型相吻合的政策措施，如严格的户籍管理制度，严厉的行政 管理措施，对农村教育、农业生产的不断投入等，这些政策和措施的实施，不但没有 解决我国的城市化和劳动力的流动问题，反而抑制了我国的城市化进程。反之，应该 采取与托达罗模型反其道而行之的做法，如取消户籍制度，利用城乡收入差距引导农村 劳动力向城市流动等。1 何景熙通过对托达罗模型的反思提出了“开源断流”模型。其 主要政策含义，一是农业剩余劳动力转移的目的在于增加经济收益。二是要切实遏制 农村劳动力的过快增长，只有这样农村劳动力的就业不充分问题才能得到解决。2 一些学者观察到刘易斯的二元经济模型在我国的应用也有其局限性。例如，朱农 将农业劳动力的流动分为地域流动( 迁移) 和职业流动( 从事非农职业) ，通过建立模型和 进行实证分析，认为劳动力的地域流动和职业流动都具有很强的选择性。与地域流动 相比较，就地职业转移对劳动力的知识水平和技能要求相对较低。但是，“迁移可以看成 是一种人力资源的积累，因此，迁移一般可带来职业上的升级”，而职业流动存在很大 的局限性，3 并且有学者认为通过资本积累和高速工业化来实现农业剩余劳动力转移 的二元经济理论的核心政策主张并不适宜中国的具体国情。4 1 2 2 3 影响我国就业弹性的因素 我国就业弹性下降受诸多因素的影响。一些学者认为要素价格扭曲是造成我国失 业增加和g d p 就业弹性下降的根本原因。5 张军认为，中国经济快速增长主要依靠 资本的大量投入和积累，而资本的大量投入和积累使得企业在技术选择上显示了资本 替代劳动的偏差，使技术路径偏离了要素禀赋的自然结构，加快了资本的深化过程， 劳动力在经济增长过程中受到排挤。6 而按照周其仁和托马斯g 罗斯基的解释，是因 为国家长期奉行的低利率政策导致了过度投资和资本的过度积累，在贷款政策的倾斜 下，使绝大多数贷款为国有经济部门所获得，银行当局不主动提高利率，是因为利率 的上升会威胁负债累累的国有企业，这将抑制非国有经济发展潜力，扩大就业步履艰 难。1 此外，也有一些观点认为劳动价格( 工资) 成本不断上升也减少了对就业需求的 1 周天勇：“托达罗模型的缺陷及其相反的政策含义中国剩余劳动力转移和就业容量扩张的思路”，经济研 究，2 0 0 1 年第3 期 2 何景熙：“开源断流：寻求充分就业的中国农村劳动力非农化转移理论与模型”，人口与科学，2 0 0 2 年第2 期 3 朱农：“离土还足离乡? 一中国农村劳动力地域流动和职业流动的关系分析”，世界经济文汇，2 0 0 4 4 胡雪萍：“劳动力迁移理论与我国农业剩余劳动力转移”，宏观经济研究，2 0 0 4 年第4 期 5 盛仕斌、徐海：要素价格扭曲的就业效应研究，经济研究，1 9 9 9 年第5 期 6 张军：中国的工业改革与经济增长问题与解释，上海三联书店，2 0 0 3 年 1 周其仁：机会与能力一中国农村劳动力的就业和流动，管理世界，1 9 9 7 年第5 期；托马斯g 罗斯基：中 5 康佳丰：我国经济增长与就业的相关分析 增长，特别是劳动价格上升与资金价格偏低使得中国经济运行中的资本深化倾向在改 革开放以来出现了不断加速趋势，其结果，“资本劳动比率上升，资本对劳动的替代 作用加强，投资的高增长并没有带就业的高增长”。 但基于我国工资水平并不高的现实，资本与劳动的要素价格是否能够成为我国经 济资本深化的原因是值得研究的。因此，坚持这一观点的学者只在少数。似乎更为关 注的是，资源禀赋条件即资本与劳动的稀缺性是否是导致中国经济增长路径依赖的决 定性因素以及进而对就业、失业产生较大影响。与上述观点持不同看法的研究者认为， 我国劳动资源丰富是事实，但同时，资本供给的约束性在改革开放和经济快速增长的 过程中已经越来越松弛，因此，要素禀赋条件并不构成影响我国就业弹性变化的重要 因素。 技术进步对我国就业影响的争议主要集中在对总就业量的影响与对就业结构的 影响两个方面。由于一些学者把资本的过度投资和过度积累看作是导致技术进步加快 的决定条件，因此也就会得出技术进步对中国g d p 的就业弹性产生重要影响的结 论。3 有学者还从技术进步促进产品开发、社会分工和生产规模扩大等角度的展开分 析，得出技术进步促进就业总量增加的同样判断。4 而与此持有不同见解的学者认为， 技术进步对就业的影响体现在就业的结构方面而非就业的总量方面。 经济结构变动对我国就业弹性的影响。一种观点认为，我国第二产业就业弹性的 下降是整个经济就业弹性下降的主要驱动力，从更深刻的层次来看，第二产业中的工 业部门是技术密集性产业，创新不足引起的核心就业的不足是中国就业弹性较长时间 内处于较低水平的根本因素。许多学者在研究中还具体分别考察了三次产业以及不同 行业的就业弹性。 1 2 2 4 治理失业、扩大就业的对策 对于如何治理失业，相关研究的主要政策指向可归纳为以下几个方面。借鉴西方 治国之策，把“优先就业”放在宏观经济政策的首位；结构调整应发挥我国比较优势， 注重采用适用技术和发展劳动密集型产业。并创造条件，扩大非正规部门就业容量； 加快推进城市化和工业化水平，是从根本是解决就业问题的长远之策；大力发展乡镇 企业和推进农业产业化进程，促进农业剩余劳动力的就地转移；把控制人口过快增长 与提升人力资源素质相统一；甚至有的学者提出了依靠降低劳动参与率来提高法定劳 动年龄段劳动力的就业率；制度规范，如，加强劳动力市场建设，打破垄断行业的进 入壁垒，消除户籍制度隔离，完善社会保障制度。 国充分就业前景展望，管理世界，1 9 9 9 年第9 期 1 郭怀英：我国制造业就业演变趋势的分析与判断，宏观经济研究，2 0 0 5 年第8 期 3 常进雄：中国就业弹性的决定因素及就业影响，财经研究，2 0 0 5 年第5 期 4 焦利芳、云玉强：科技进步与增加就业的关系探析，科技进步与对策，2 0 0 3 年1 1 月号 6 康佳丰：我国经济增长与就业的相关分析 1 3 研究方法和思路 本选题研究以实证分析和规范性分析相结合的分析方法。实证性的定量研究采用 大量统计数据和图表进行直观分析对比，是推导结论的初级方法。本文第二部分采用 这一分析手段；实证性分析的主要工具采用计量经济分析手段，通过构建回归模型和 计量检验，对直观性分析给出的结论做出进一步的验证。采用的软件是e v i e w s 和 e x c e l 。本文开篇的理论综述与收尾的政策取向结论以描述和归纳为主，力求简明、 重点突出。 本文首先要关注的一个基本问题是中国经济增长的就业效应是否显示g d p 的 就业弹性下降，需要作出合理判断；如果不存在就业弹性下降，最近几年国内一些相 关研究为什么会得出正面结论，其理论基础或分析手段是如何进入误区的，需要反思； 如果就业弹性存在下降趋势，其决定性因素是什么，就需要进一步验证；这些因素又 是怎样导致就业不足或就业弹性下降的，理当成为该研究课题的中心议题。因为，只 有根据这些最基本的因素分析，才可以理清我国治理失业或扩大就业的政策取向。 1 4 论文的结构安排 本文共分为四章，第一章绪论部分阐述了本文的研究背景和研究意义、国内外相 关研究综述以及论文的研究思路和研究方法。第二章是中国经济增长与就业关系的总 体评价；第三章通过第二章的实证分析，发现经济增长并没有带动就业的相应增加， 对此现象从几个角度进行原因分析；第四章提出相应的对策建议。 7 康佳丰：我国经济增长与就业的相关分析 第2 章中国经济增长与就业关系的总体评价 2 1 经济增长与就业关系的直观分析 2 1 1 经济增长率与就业增长率 我国既是一个发展中的大国，又是一个人口大国，维持必要的经济增长速度从而 解决就业问题，无疑是经济工作之头等大事。从理论上讲，经济增长是就业增长的基 础和条件，没有经济增长就谈不上就业增加。但一定的经济增长在不同经济体和不同 历史时期所带来的就业效应会有所不同、甚至差异很大，这取决与宏观经济环境及由 此所决定的经济增长方式。与市场化国家所不同的是，我国正处在经济转型、体制转 轨以及经济结构调整不断加速的特殊时期，经济增长对就业增长的扩张效应要受到经 济系统之外的很多因素的约束，宏观经济环境对我国就业增长具有比较强的影响。中 国经济自改革开放以来呈现出异乎寻常的高增长态势，尽管期间有较大的波动。经济 的高增长是否相应带动了就业的增长，以及经济增长与就业增长之间的变动关系如 何，是我国宏观经济政策特别是国家的就业政策赖以形成的基础。这一小节仅仅从实 证角度出发，对我国经济增长的就业效应给出一个较为直观的判断。之后，将对这一 判断进行进一步的计量检验，并探究我国经济增长就业效应的决定因素。以下表1 1 直观反映出我国改革开放以来经济增长与就业增长的对比关系，可以明显观察到我国 就业增长率对经济增长率的反应灵敏性是较差的。其特征表现为以下几个方面： ( 1 ) 1 9 7 归1 9 8 9 年期间，经济增长率与就业增长率之间存在一定的关联性，经 济增长大致呈现一个不规则变动的周期波动，与此同时，就业增长也与之相随呈现周 期波动趋势。其中，1 9 8 4 年g d p 增长最快，高达1 5 2 ，与此同时，当年就业增 长将近3 8 ，也处于最高水平。说明这个时期经济增长对就业的拉动作用是明显的。 1 9 9 0 年比较特殊，在经济增长率趋于低谷位置时，就业增长率骤然升至最高的峰顶。 ( 2 ) 1 9 9 1 w 1 9 9 9 年，我国经济增长再度大致呈现一个不规则变动的周期波动， 但值得引起注意的是，这个时期，就业增长率的变动轨迹与经济增长率的变动轨迹没 有关联性，经济变动呈现倒“u ”型，而就业变动总体上几乎维持一条水平线。例如， 1 9 9 2 - - 1 9 9 5 年我国g d p 增长率均超过1 0 ，但就业增长率与该时期前后相比，没 有显著差异。说明经济增长对就业增长的拉动效