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技术性壁垒对我国出口贸易的影响和对策研究 摘要 在国际贸易中，欧盟( 欧共体) 最先意识到技术性贸易壁垒对国际贸易的阻 碍作用，技术性贸易壁垒作为一种重要的非关税壁垒，已经成为一种新的贸易保 护手段，被许多国家特别是发达国家所利用，为保护这些国家的国内市场而排斥 外国产品提供了借口，成为当代国际贸易保护主义的重要工具。技术性贸易壁垒 对国际贸易发展造成了较大的负面影响，作为发展中大国的中国首当其冲。 本论文采用理论联系实际的研究方法，结合前人对技术性贸易壁垒的研究成 果，分析了技术性贸易壁垒形成的原因，对比分析了其他国家设置和应对技术性 贸易壁垒的做法，特别是一些新兴国家和发展中国家的经验和做法。在此基础上， 从宏观的角度对技术性贸易壁垒对我国的影响进行论述，并提出了一些相应的对 策与建议。 第一章对技术性贸易壁垒进行界定、分类，分析它的特点，研究它的发展趋 势，并简单介绍了世界上几个主要发达国家的技术性贸易壁垒的情况。 第二章通过对技术性贸易壁垒的存在的理论分析，政治经济学分析，形成的 博弈分析，设置的成本、收益分析，从经济学的各个方面来分析技术性贸易壁垒。 第三章在回顾我国对外贸易发展基础上，分析了我国遇到的技术性贸易壁垒 原因和特点，并从企业发展、产业发展、对外贸易发展的角度分析了技术性贸易 壁垒对我国的影响。 第四章通过分析韩国、巴西和其他一些国家应对技术性贸易壁垒的经验，针 对我国的实际情况，对我国突破技术性贸易壁垒提出了一些对策和建议，希望对 我国政府、行业协会、企业有所启示。 关键词：技术性壁垒；出口贸易：影响；对策与建议 t h er e s e a r c ho ft e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e si n f l u e n c eo no u r c o u n t r y se x p o r tt r a d ea n dc o u n t e r m e a s u r e s a b s t r a c t i ni n t e m a t i o n a lt r a d ef i e l d ，e ui st h ef i r s to n et h a tr e a l i z et e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e sb l o c ki m p a c to ni n t e m a t i o n a lt r a d e ，a sa ni m p o r t a n tn o n t a f t f fb a r r i e r ，i th a s b e c o m eam e wm e a n so ft r a d ep r o t e c t i o nw h i c hi st a k e na d v a n t a g eo fb vm a n y c o u n t r i e sa sp r e t e x tt or e p e lf o r e i g nc o u n t r y sg o o d sw i t ht h eh o p eo fs a f e g u a r d i n g t i l e i ri n t e r nm a r k e t ，e s p e c i a l l ys o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s ot e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tt o o lo f m o d e mi n t e r n a t i o n a lt r a d ep r o t e c t i o ni d e a 。t e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d eh a san e g a t i v ei m p a c to nt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d c h i n a ，a sab i gd e v e l o p i n gc o u n t r yc a nn o tb e o u to fe x c e p t i o n mt h e s i su s ea “t h e o r ya n dr e a l i t y ”r e s e a r c hm e a n s ，i nt h em e a n t i m e ，t a k i n g p r e d e c e s s o r sa c h i e v e m e n ti n t oc o n s i d e r a t i o n ，a n a l y z i n gt h er e a s o no ff o r m i n go f t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，a n a l y z i n gh o w0 t h e rc o u n t r i e st os e ta n dc o u n t e rt e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d ei nc o n t r a s t ，e s p e c i a l l ys o m ee x p e r i e n c ea n dc o u n t e r m e a s u r e so f n e w - e m e r g i n ga n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s 。o nt h eb a s i so fi t ，t h et h e s i sd i s c u s s e s t e c h n i c a lb a r r i e r st o 打a d e si n f l u e n c eo no u rc o u n t r yf r o mm a c r o s c o p i cv i e wa n d p u t s f o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n t h ef i r s tc h a p t e rd e f i n e s ，c l a s s i f i e sa n da n a l y z e st h en a t u r eo f t e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ，s t u d i e st h ed e v e l o p i n gt r e n do fi t ，a n db r i e f l yi n t r o d u c e st h ec o n d i t i o no fs o m e c h i e f d e v e l o p e dc o u n t r i e s t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y z e st e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ef r o me v e r ya n g l e so f e c o n o m i c st h r o u g ht h ea n a l y s i so f t h ee x i s t i n go f t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，p o l i t i c a l e c o n o m y ，g a m et h e o r y ，c o s ta n dp r o f i t t h et h i r dc h a p t e ra n a l y z e st h er e a s o na n dn a t u r eo ft e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eo u r c o u n t r ya r ef a c i n go nt h eb a s i so f r e v i e w i n go u rc o u n t r y sf o r e i g nt r a d e ，a n da n a l y z e s t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e si m p a c to no u rc o u n t r yf r o mt h ea n g l e so f t h ed e v e l o p m e n t o fe n t e r p r i s e ，i n d u s t r ya n df o r e i g nt r a d e t h ef o r t hc h a p t e rc o m b i n e st h ee x p e r i e n c eo ft h es o u t hk o r e a b r a z i la n do t h e r c o u n t r i e si nt h i sf i e l dw i t ht h er e a lc o n d i t i o no fo u rc o u n t r y ，p u t sf o r w a r ds o m e c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o nt om a k eab m a k t h r o u g hi nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e o fo u rc o u n t r y ，a n dg i v e ss o m es u g g e s t i o nt oo u rc o u n t r y sg o v e r n m e n t ，i n d u s t r y a s s o c i a t i o na n de n t e r p r i s e s w r i t t e nb y ：y a n s h u i q i n g ( e c o n o m i c s ) d i r c c t e db y ：d e n s h u i l a n ( p r o f ) k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ；e x p o r tt r a d e ；i n f l u e n c ec o u n t e r m e a s u r e a n ds u g g e s t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得为善爻学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：淞i 鼋签字目期；知 年月j 口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 盎基苤壁 有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权 壹堡苤堡 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：冷式f 栽 签字日期：埘年月，喝 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 卵爿l 兰 签字日期：。h 以7 年石月o l e 电话； 邮编： 引言 外贸政策是各国政府为维护本国剥益、用于管理和调节对外贸易活动的手 段。任何一个国家的外贸政策和相应的管理措施，在对外贸易的管理过程中都可 以发挥巨大的作用。这些管理措施从维护本国的经济利益出发，适应自身经济结 构调整的需要，在有限度地开放国内市场的同时，又设置关税和非关税壁垒，用 于对国内市场的保护，形成新的贸易保护主义。贸易保护主义已渗透到许多国家 的对外贸易政策之中，从而使贸易保护主义具有制度化、法律化的特点。1 9 7 3 年1 9 7 5 年资本主义世界经济危机以后在国际贸易领域形成一种以非关税壁垒 为主要保护手段的新的贸易保护主义。2 0 世纪9 0 年代以来，随着“乌拉圭回合” 谈判的最终结束以及世界贸易组织的建立，以关税和非关税壁垒为特征的贸易保 护措旄受到了很大限帝i ，自由贸易原则更为世界各国所普遍接受，以自由贸易为 宗旨的世界多边贸易体制得到了进一步的加强。贸易自由化的发展，一方面促进 了国际贸易的扩大和经济全球化的进程，同时也加剧了各国之间经济贸易的竞 争，使原本已十分激烈的国际竞争，更趋白热化。在这种新的形势下，一些发达 国家为了维护自身的经济利益，以“合理”、“合法”和更具有隐蔽性的技术性贸易 壁垒( 条件苛刻的技术标准、复杂的健康与环境卫生检疫、内容和手续繁杂的商 品包装和标签规定) 、反倾销、知识产权、市场准入等实施新贸易保护主义，逃 避世乔多边贸易制度的约束。新贸易保护主义严重阻碍了世界经贸的健康发展， 对广大发展中国家所造成了的严重影响。作为世界上最大的发展中国家，我国出 口产品正面临着越来越多的来自主要发达国家的技术性壁垒的挑战。技术性壁垒 不但是我国千方百计扩大出口面临的重大挑战，还由于我国经济发展水平低，出 口商品结构和档次落后及国内没有建立对本国有效的、强有力的技术性贸易壁垒 保护体系等因素，在我国积极发展对外经贸事业的今天，它将严重制约着我国出 口商品的竞争力，阻碍我国对外经济贸易尤其是出口贸易的发展。 目前，在国际贸易中，技术性壁垒已占非关税壁垒的3 0 左右，贸易壁垒的 重点正向技术性贸易壁垒转移。技术性贸易壁垒已成为当今新的贸易保护主义的 。1 9 8 6 年9 月在乌拉圭的埃斯特角城举行了关贸总掷定部长级会议，决定进行一场旨在全面改革多边贸易 体制的新一轮谈判，故命名为“乌拉圭回舍”谈判。这是迄今为止晟大的一次贸易谈判，历时7 年半，于 1 9 9 4 年4 月在摩洛哥的马拉喀什结束。 显著特征之一，并为许多国家特别是发达国家，为保护国内市场而排斥外国产品 提供了借口，成为当代国际贸易保护主义的重要工具。发达国家利用其科技优势 最大限度地控制了国际标准化组织( i s o ) 回和国际电工委员会( i e c ) 的技术领 导权，还把本国的技术法规、标准及检测技术纳入国际标准。技术性贸易壁垒对 国际贸易发展造成了较大的负面影响，作为发展中大国的中国首当其冲。 。i s o 是一个组织的英语简称，全称是i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o nf o rs t a n d a r d i z a t i o n 、翻详成中文就是“国际 标准化l 织匕 2 1 国外技术性贸易壁垒及其特点 1 1 技术性贸易壁垒的界定、特点及分类 1 1 1 技术性贸易壁垒的界定 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a l b a r r i e r st o t r a d e ，缩写为t b t ) 是指由于技 术方面的差异而形成的贸易障碍，是指个国家或一个区域组织以维护国家或区 域基本安全、保障人类健康和安全、傈护动植物健康和安全、保护环境、防止欺 诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施，这些 措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域会产生一定的 影响，它是非关税壁垒的重要组成部分。t b t 有广义和狭义之分，狭义的t b t 主要是指w t o t b t 协议规定的技术法规、标准和合格评定程序：广义的t b t 还包括动植物及其产品的检验和检疫措施( s p s ) 以及其他会对贸易产生影响的 技术性措施，如包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术措施等，目前，t b t 正在成为国际贸易中影响市场准入的越来越重要的手段。从国际贸易实践来看， 技术性贸易壁垒已成为取代传统的关税和非关税的新贸易壁垒。 技术性贸易壁垒包括两个方面的内容：一是科技方面的内容，二是技巧方面 的内容。 从科技方面来看：它是随着市场的扩大、科学进步与社会经济发展而客观形 成的。市场要求提供高质量的、环保的、生态的或安全的材料和产品，以满足人 们不断增长的物质和文化高质量的要求。这时的技术性贸易壁垒无疑具有进步的 意义。然而，在“进步”的同时也存在着“壁垒”这一消极的因素。一方面，由于经 济发展的差异性，这些标准和制度客观上对那些发展水平尚不够高的国家和地区 的出口产品形成了贸易壁垒；另一方面，由于科学技术发展水平的不同，各国制 定和实施的技术性贸易壁垒措施差别亦很大，产品标准的过分差异使得制造商增 加成本和失去规模效益，也在形成贸易壁垒。 从技巧方面来看：它是为了满足贸易保护政策的实现而由政府或在政府支持 下人为设计形成的，是专门用来阻碍进口产品的一种策略。这时的“技术性贸易 壁垒”显然具有歧视性的性质。由于科技进步，新的技术法规和技术标准不断涌 现，检测设备、手段和方法更加先进，它为这种歧视性策略的运用提供了活动的 空间，形成贸易壁垒。 1 1 2 技术性贸易壁垒的本质 技术性贸易壁垒是调整贸易利益的重要手段。在经济全球化进程中，经济格 局的调整是一个长期的过程，国际贸易中利益的再分配是这一调整过程的核心。 除了市场因素对贸易利益再分配产生根本影响之外，市场外部因素的影响同样不 容忽视。因此，在传统的关税壁垒、配额、许可证等限制贸易的措旌逐渐弱化并 取消之后，看似最客观、最中性的技术法规、技术标准、合格评定等，必然成为 影响贸易与投资的重要因素。实际上，技术性贸易壁垒不仅是一个技术水平高低 的问题，而且蕴涵着强烈的贸易保护主义的色彩。 各国采取技术性壁垒的根本目的是为了维护本国利益。客观上，形成疆 的原因可以分为三类：一是由于传统习惯和技术水平的差异：二是由于歧视性贸 易政策措施；三是根据国际间或区域内协议，履行本国义务和责任。尽管借用的 名义不同，但目的只有一个，即保护本国利益。 技术性贸易壁垒是政府主导的调控和规范市场的手段。一方面，t b t 可以 用于解决由于市场外部效应。带来的诸如保护环境和资源、保护消费者权益、 保证国家安全、防止欺诈之类的问题。另一方面，t b t 可以用于对本国市场和 产业实施保护，维护其生存空间和发展机会。这些都不是市场本身可以解决，只 能是政府从中发挥主导作用。同时，也需要民间组织、中介机构、行业协会、企 业及企业联盟广泛参与。 采取技术性贸易壁垒是企业确立和巩固核心竞争力的关键。当前，企业全球 化经营的趋势越来越明显，整个市场竞争呈现出明显的国际化和一体化。企业问 竞争更加激烈，原有的“大而全”、“小而全”的经营方式已经难以适应发展需要。 美国部分企业正在我国推行的“社会责任管理”( s a 8 0 0 0 ) 圆认证，是一种充斥所 。外部效应( 讣部性) 是指，在实际经济活动中，生产者或消费者的括动对其他生产者或消费者带来的非 市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是有害的。有益的影响( 收益外部化) 称为外部经济性， 或正外鲁| j 性：有害的影响( j j 兑本的外部化) 称为外部不经济性，或负的外部性。 掣s a 8 0 0 0 即“社会责任标准”，是s o c i a la c c o u t 曲i l i t y8 0 0 0 的甍文简称。它是全球首个对企业进行道德 规范的国际标准其宗旨是“赋予市场经济以人道主义，一即通过规定企业必须承担的对社会和利 益相关占的责任，来确保je 所供应的产品符合社会责任标准的要求，以此保护人类基本权益。 4 谓人权标准的认证体系。包括企业员工必有的居住面积、工作环境、福利待遇等 标准的内容。被要求通过此项认证的企业集中于纺织、服装、玩具等劳动密集型 产业。此项认证的真正目的不是维护人权和社会责任，而是试图抬高我国劳动力 成本，削弱我国人力资源丰富的比较优势。 技术性贸易壁垒是高新技术产品新的竞争手段。过去产品的竞争一般表现为 资源与劳动力、产品质量、专利与技术的竞争，随着竞争的加剧，竞争的焦点逐 渐前移，技术标准、技术法规正在成为新的竞争手段。 1 1 3 技术性贸易壁垒的特点 双重性技术法规、标准、合格评定是为了保护国家安全及消费者利益，因 而有其合理性的一面。技术性贸易壁垒协议并不否认各成员国技术性贸易壁 垒存在的合理性和必要性，但要求技术性贸易壁垒不应妨碍正常的国际贸易，要 求技术性贸易壁垒不得有歧视性。 世界贸易组织正是承认了技术性贸易壁垒合理的一面而允许其存在，同时也 看到了技术性壁垒不合理的一面而制定了1 1 3 t 协议，来规范和限制各成员国 的技术性壁垒行为，防止出现对技术性贸易壁垒的滥用( 见表1 - 1 ) 。 。比较优势原理就是生产自己机会成本较低的产品，然后通过贸易用自己机会成本较低的产品换刨机会成 本较高的产品这样可以同时提高参与贸易活动的福利水平，而且分工和专业化的程度愈高，它秆捧 自 的福利水平提高的幅度也愈大。 表1 - 1 技术性贸易壁垒的双重性质 瓦“收益”角度来分析( 积极面)从“代价”角度来分析( 捎柽萄) 保护和澈励的一面制约和照碍的一面 对糊筑方的保护动 对遭受方的激励功对构筑方的制蚺动能对噩蛩方的阻碍动椎 能 能 维护国家安垒，树立危机意识，封闭市场阻碍经济增长 保障人兴、动植增强窿变能力 物的生命和健康 | 僳护生态环境，激励技术进步，保护落后缩小贸易规模 实现可持续发展提高产品质量 实现技术优势对砬强星际台作，引发爨易争聋岳失去贸易机会。减 成本优势的制衡完善贸易机制少市场份额 保证产品质量， 促进竞争，推动损害犀际关系 损坏企业信誉 保证消费者利益 技术和制度创新 调控经济贸易利调整产品出口结增加管理层砍降低产品信心 益，保持日际收构掏汰- 落后产 支平衡 品 规范进口，防止保护生态环境，减少社会福利 增加贸易成本 欺诈卖现可持续发展 灵活性不断发展的技术( 含检验技术的不断发展) 和技术贸易措旌的多样 性，为灵活运用技术性贸易壁垒提供了条件和可能，同时，在激烈的市场竞争中， 有些国家为了保护本国生产者的利益，常常蓄意提高进口商品的技术标准。进口 商品的标准可以灵活改变的作法，使即便有多年出口贸易经验的老手，有时也很 难通晓进口国对商品的所有技术要求。 隐蔽性目前，有些发达国家的居民不断向中央和地方政府旌加压力，要 求通过立法。保护动植物和人类自身的健康和安全，保护环境和保护消费者的利 益；同时，进口商为避免承担法律责任，也要求立法来保障自身的经济利益。特 别是当经济萧条，进口商品影响本国生产者的利益，出现巨大的贸易逆差时，进 口国往往会以安全、卫生不符合标准或法规为由限制进口。事实上，把标准和技 术法规作为一种贸易措施，是各国政府或多或少、或明或暗的一种保护国内市场 的方法。 复杂性技术贸易措施因涉及的技术和适用范围的很广， 它远比配额、许 可证等非关税壁垒复杂。如美国、德国、日本等国对进口商品的管理，不仅有各 种技术规定及十分复杂的检验程序，各级政府或民间机构也颁布了对许多工业品 6 和消费品的技术规定。正是由于技术贸易措施具有灵活性、复杂性和隐蔽性，比 较容易实旌，不容易遭受报复，所以一些国家都愿意利用技术性贸易壁垒进行贸 易保护。 广泛性技术性贸易壁垒的表现形式具有广泛性，涉及法律、法令、规定、 要求、程序、强制性或自愿性措旖等各方面。从涉及的产品来看，不但包括初级 产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高， 所受的制约和影响也越显著；从涉及的过程的来看，涵盖了研究开发、生产、加 工、包装、运输、销售和消费整个产品的周期；从涉及的领域来看，已从有形商 品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。 i i 4 技术性贸易壁垒的分类 技术性贸易壁垒有广义和狭义之分。狭义的技术性贸易壁垒特指w t o 技 术性贸易壁垒协议( w t o , q t b t 。) 所包含的技术法规、技术标准和合格评定 程序；广义的技术性贸易壁垒是指所有影响贸易活动的技术性措旌。因此，广义 的技术性贸易壁垒除了含有w t o t b 的内容之外，还包括实旋卫生与植物卫 生措施协议、( w t o s p s ) 关于贸易与环境的决议、服务贸易总协定、补 贴与反补贴措旌协议、农业协定、贸易有关的知识产权协定、原产地规则 协议、装运前检验协定等涉及的技术贸易措施问题。同时，还包括w t o 之 外，由国际社会签署的与环境和资源问题有关的国际条约中与贸易有关的内容。 当今国际贸易中，更多涉及的是广义的技术性贸易壁垒问题。 本课题的研究仅限于货物贸易中的技术性贸易壁垒，不涉及服务贸易。关于 货物贸易中的技术性贸易壁垒，其分类如下： 1 技术法规 技术法规所包含的主要内容涉及劳动安全、环境保护、卫生与健康、交通规 则、无线电干扰、节约能源与材料等。技术法规不像技术标准那样可以互相协调， 一经颁布就强制执行，是国际贸易中比技术标准更难逾越的技术性贸易壁垒。近 几十年来，为了保护消费者的合法利益，许多发达国家不遗余力地制定保护消费 。w t o t b t 的全称为“世界贸易组织贸易技术性壁垒协定”，它是世界贸易组织( w t o ) 达成的一系列协 议之一，世贸组织签署的各项协议均构成吾成员必须遵守的法定合同。 w t o i t b t 的原则：避免不必要的贸易壁垒原则；非歧视原则：协调原则；等效和相互承认原则；透明度 原则。 7 者权利的法规。 2 技术标准 发达国家对许多产品规定了极为严格的技术标准，其中，既有卫生标准，也 有试验、检验方法标准和安全卫生标准；既有工业品标准，也有农产品标准。随 着竞争的加剧，发达国家有意识地利用标准作为竞争的手段，往往把标准中的技 术差异作为贸易保护的措施。有些标准的规定甚至是经过精心策划的，专门用以 针对某个国家的出口产品。技术标准不仅在条文上可以对外国产品规定许多限 制，而且在标准的实施上也可以设置重重障碍，以限制进口和销售。 3 质量认证( 合格评定) 质量认证既能促进国际贸易的发展，也可能成为国际贸易发展的障碍。如果 一种质量认证体系能被各国所接受，并能相互承认对方检验的结果，就会促进国 际贸易的发展。然而，各国实行的质量认证是多种多样的，所采用的产品标准和 检验方法也不相同，这些质量认证就会成为国际贸易中的障碍。 4 商品包装和标签 对商品包装和标签规定苛刻的要求和繁琐的内容，是许多国家进行贸易保护 的又一手段。例如，欧盟一直通过产品包装和标签的立法来设置外国产品的进口 障碍。如对易燃、易爆、腐蚀品、有毒品，法律规定其包装和标签都要符合一系 列特殊标志要求。许多出口商为了符合进口国的这些规定，不得不重新包装或更 改商品标签，因而增加商品成本，削弱了商品的竞争能力。 5 绿色壁垒 2 0 世纪9 0 年代以来，工业经济与生态环境相协调的可持续发展。模式成 为国际社会、各国政府以及环境保护主义者共同关注的迫切问题。发达国家对“绿 色产品”的需求越来越多，从“绿色食品”、“绿色用品”到“生态文具”、“生态玩具”： 从“生态时装”、“生态住宅”到“绿色汽车”、“绿色飞机”；从“绿色产业”到“绿色市 场”。由于发达国家的环保标准高，发展中国家的环保标准较低，因此，由于各 园环保标准不一样也造成了实际上的贸易壁垒。 6 检验程序和检验手续 有些国家为了推行贸易保护主义，在借用技术标准等措施达不到保护目的 。可持续发展是既满足当代人的需求，而又不损害后代人满足其需求的能力；它要求人们与自然和谐共处 能够认识到自己对自然、对社会和子孙后代应负的责任。 8 时，就在产品的试验、检验程序和检验手段上设置重重障碍。 7 计量单位制 很多出口商品能否顺利销售，有时取决于所使用的计量单位制明显的例子就 是仪器、工具、夹具、模具等。有些国家抵制与本国计量单位不一致的商品进口。 比如，额定电压为2 2 0 伏的家用电器，就无法进入电压为1 1 0 伏的国家或地区的 市场销售，反之亦然。 8 条码 条码是一种可供电子设备识别的符号系统，使用这一系统，能使物品符合市 场自动扫描结算的要求，为实现快速、有效的自动识别、采集、处理主交换信息 提供了保障，为商品进入超级市场提供了先决条件。据统计，目前，欧洲各国的 商品条码普及率己达9 5 以上；日、美、加拿大的普及率已达9 0 以上。 1 。2 当代国际贸易中技术性贸易壁垒的发展趋势 近年来，技术性贸易壁垒的运用呈现不断上升的趋势，有关技术性贸易壁垒 的案例在数量上和复杂上与日俱增，几乎覆盖了所有技术领域。当代国际贸易中 的技术性贸易壁垒具有以下一些发展趋势： 1 。技术性贸易壁垒中的技术含量越来越高 随着经济的发展和技术的进步，各国参与贸易的产品和服务的技术含量越来 越高。为了适应这种发展，各国采用的技术性贸易壁垒也不断升级，主要体现为 技术含量的提高，这在发达国家制定的技术性贸易壁垒中尤其明显。一方面，大 量新技术、新产品的产生推动了技术标准中技术含量的提高：另一方面，世界高 技术产业的发展又推动了国际贸易结构的升级，高技术产品贸易促使各国建立相 应的高技术性贸易壁垒。 2 技术性贸易壁垒的数量越来越多，涉及的产品与国家日益广泛 目前，技术性贸易壁垒己从商品流通领域扩大到生产、加工领域。无论是初 级产品，还是工业制成品，都不同程度地受到了技术性贸易壁垒的影响，但工业 制成品，特别是高技术产品所受壁垒制约程度超过了初级产品。因为初级产品的 竞争主要依赖于自然资源、劳动力及成本优势，工业制成品、高技术产品的竞争 更依赖于科技优势，制定先进的技术法规、技术标准限制制成品进口的趋势正在 加强。 9 发达国家为了保持在国际贸易中的竞争优势和技术优势，采取的技术性贸易 壁垒越来越多。发展中国家为了适应经济发展的需要，增强自己的国际竞争力， 保护本国市场，也开始建立技术性贸易壁垒。 3 技术性贸易壁垒引起了越来越多的贸易摩擦 由于国际贸易竞争的加剧，各国为了限制本国经济产生不利影响的高技术产 品的进口，不得不实行越来越多、越来越严格的技术性贸易壁垒，从而使技术性 贸易壁垒引发的国际贸易争端不断发生。例如，欧洲对于美国的转基因食品进口 的限制就是一个明显的例子。欧洲对于转基因食品的安全持怀疑态度，所以不希 望从美国进口转基因产品，但是一般的贸易措施又无法阻止其进口，因此只有借 助于技术性贸易壁垒，由此引起欧洲和美国之间的贸易摩擦。 1 3 主要发达国家的技术性贸易壁垒简介 1 3 1 美国的技术性贸易壁垒状况 美国的技术性贸易壁垒体系实行政府管理，管理的内容涉及技术性贸易壁垒 的各个方面，具体的表现如下： 1 、制定完备的联邦法律对国内实施保护 为了对本国的国家安全、环境、资源、人身健康与安全、市场、产业发展、 劳工就业等各方面利益实施有效保护，美国制定了多项联邦法律，规定了实施保 护的基本原则、实施机构、具体规定等，要求进入美国市场的任何商品必须符合 联邦法律的规定。这些联邦法律规定了有关机构的职能，监督范围涉及几乎所有 贸易领域。例如，联邦法规第2 l 条规定了美国食品药品管理局( f d a ) 所遵循 的政府法令：联邦食品、药品及化妆品法案、合理包装及标记法案、控制 辐射、确保健康安全法案、营养标签及教益法案。联邦肉类检验法、联邦 禽类产品检验法以及风险分析和关键控制点计划( h a c c p ) ，则规定 了美国食品安全检验局( f s i s ) 主要职责。消费品安全法案、易燃纤维法案、 联邦管制危险物品法案、安全包装法案、儿童安全保护法案等涉及所有 消费品的安全法规，是美国消费品安全管理局( c p s c ) 工作的主要法律依据。 2 、依靠政府部门执行严格标准，实施强制手段 美国政府部门都执行非常严格的标准，采用强有力的手段来禁止、控制、限 制国外不符合规定的产品进入市场。美国在要求进口商品满足i s 0 9 0 0 0 系列。标 准之外，还附加了许多为进口商品制定的条例，例如关于药品方面，f d a 制定 了相应的法规，该法规对各种药物的论证、包装、标识及检验试验的方法都逐一 进行了规定，就连非处方销售的药品和器械上的警告词句都作了具体的规定。 其他机构也采取了类似f d a 的严厉保护手段。比如，f s i s 要求对向美国出 口肉类产品的出口国的防疫体系、入港检验、农药兽药或化学残留物等有关情况 进行审查，并每年复查一次。f s i s 实施的h a c c p ，c p s c 实施的各项消费品安 全规定，都大大限制了别国产品进入美国市场。 3 、法律法规的差异性进一步限制了对美国出口。 美国2 7 0 0 多个州、市政府也立法规定要求出具在其管辖区内出售或安装产 品的安全证书，而且这些规定往往不统一，不透明且经常变更。个别州还设立了 远远超过联邦政府所要求的环保标准。例如，工厂使用的设备必须符合美国劳工 部、县级政府有关机电标准，市级政府有关特殊规定以及保险公司认定的产品安 全要求等等。 4 、依靠权威中介机构推行通用标准 美国拥有3 5 种认证体系，美国保险商实验室( u l ) 是美国消费者产品委员 会在裁决产品是否符合安全规则时的主要机构，u l 成立于1 8 9 4 年，是一家非盈 利性的私人机构。专门从事电气用品、器材安全的研究与测试。u l 在美国本土 设有1 2 0 个检验中心外，还在海外6 0 多个国家都有站点，是全球最大的安全检 验机构。多年来，u l 已制定了1 0 0 0 0 多种不同电气产品的安全标准，并为美国 标准研究院( a n s i ) 认可。美国许多州发布的有关法令中都明确规定，在涉及 安全的产品上，必须贴有u l 标志，否则将取缔生产、经销和进口。u l 标准被 视为是“非联邦法规的公认法规”。 5 、w t 0 厂r b t 通报咨询工作 美国负责w t o t b t 通报工作的咨询点是“标准与论证国家信息中心” ( n c s c l ) 。该中心隶属于美国商务部技术管理局下辖的“国家标准与技术学院， ( n i s t ) 。n i s t 是商务部的个非管理职能性质的联邦政府机构，主要职责为： 。i s 0 9 0 0 0 是一族标准的统称，“i s 0 9 0 0 0 族标准指由i s o t c i7 e 制定的所有国际标准。t c l 7 6 即i s o 中第1 7 6 个技术委员会全称是质量保证技术委员会，1 9 8 7 年更名为“质量管理和质量保证技 术委员会”。t c l 7 6 专门负责制定质量管理和质量保证技术的标准。 通过提供计量、标准、先进技术规划等方面服务，协助美国产业开发技术：提高 产品质量；加速制造工艺现代化；确保产品质量的可靠性；促进技术成果商品化 等。 美国还建立了一套完善的技术性贸易壁垒体系，主要由以下几个部分构成： 1 、技术法规和技术标准 美国的技术法规在世界上是比较健全和完善的，它是由联邦政府各部门颁布 的具有综合性的、长期使用的法典，按照政治、经济、工农业、贸易等各方面分 为5 0 卷，共1 4 0 余册。每卷根据发布的部门分为不同的章。每章再根据法规的 特定内容分为不同的部分。有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的，例如， 制定等级、尺寸、质量和成熟度与进口国农业产品不同的标准。 2 、合格评定 对于出口到美国的商品，美国利用安全、卫生检疫及各种包装、标签规定进 行严格的检查。被检查的商品必须符合以下的些标准方可进口：美国联邦通信 委员会制定的标准( f c c ) 和保险商实验室制定的标准( u l ) ：美国食品与药品 管理标准( f d a ) ；美国消费者安全委员会( c p s c 规则) ；美国联邦委员会( f t c 规则) 。 3 、标志标签 美国是世界各国食品标签法规最为完备、严谨的国家，新法规的研究制定处 于领先地位。1 9 9 5 年9 月f d a 颁布正式法令对联邦法典中强化食品营养标 签一章做出修改，要求销售的强化食品应按规定附加营养标签。f d a 要求大部 分的食品必须标明至少1 4 种营养成分的含量，仅仅是在这一领域处领先地位的 美国制造商就为此每年要多支付1 0 5 亿美元，由此可以想象其他落后国家的出口 商的成本压力了，对没有条件进行食品分析的国家，无疑就是禁止进口性的措施 了。 美国利用安全、卫生检疫及各种包装、标签规定对商品进行严格检查，除要 求进口商满足i s 0 9 0 0 0 系列标准之外，还附加了许多条例，如f d a 制定了药品 方面相应的法规，对各种药物的论证、包装、标识及检测试验方法逐一进行了规 定，就连对非处方药和器械上的警告词句都作了具体规定。 美国的技术性贸易壁垒具有以下特点： 1 、法律地位重要。美国的技术性法规或标准以保障消费安全、保护环境及 1 2 国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公众生产、生活 的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属强制性法规或标准之 列。 2 、覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本上 都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及论证等手段，为进口 产品设置门槛及繁杂的检验手续。 3 、法规体系繁杂。主要表现在：主管部门众多，美国1 7 个政府部门及8 4 个独立机构都有权制定相应的技术性法规或标准；立法层次有别，既有联邦法规， 又有地方性法规措施：性质多重，既有f d a 等政府部门的强制性规定，又有自 愿性产品安全性能认证体系；法规数量庞杂，仅从1 9 8 0 年至今，美国己制定了 约2 3 0 0 个技术性法规。 4 、执法体系繁杂。美国负责技术性法规及标准的执法工作的部门很多，从 大的层面上分，既有联邦政府部门，又有独立机构；从小的层面上分，针对同一 产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。另外，对同一 产品，由于其用途及加工阶段的不同，相关部门制定不同的执法标准。美国各主 要执法机构分别在各自职责范围内，从不同的角度，为进口产品设立标准或负责 执法。各个相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道繁杂而又有效的执法体系， 以确保美国的经济利益及安全。 5 、特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格，也非常高， 检验手续繁杂，批准时间冗长。而且，美国很少使用国际标准化机构订立的标准， 有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认其他国家的检验标准。在对外 交往中，我行我索，一切以美国的国家利益与意识为中心。 1 3 2 欧盟技术性贸易壁垒状况 欧盟是世界上最先意识到国际贸易中存在技术性贸易壁垒的国家，同时欧盟 的成员国也是设置技术性壁垒最为严重的国家，尤其在有关汽车、电机、机械和 制药产业更为明显。其技术性贸易壁垒的构成主要有以下几个方面的内容： 1 、欧盟指令 从1 9 8 7 年起，欧盟在其新标准和统一标准的基础上先后通过了2 0 多项有关 产品标准的指令，付诸实施。为了避免由于采用不同的国家技术标准与法规而产 生新的贸易壁垒，欧盟还制定了关于提供技术标准和条例方面信息的程序的 9 8 3 4 e c 号指令。欧盟要求对输入欧盟的产品加强安全检查，不管从哪个成员国 的口岸进来，均需根据统一标准接受安全和卫生检查，任何一个海关，只要在检 查时发现进口的产品不符合欧盟的标准，可能会危及消费者的健康和安全，不仅 有权中止报关手续，还应该立即通报其他海关口岸。欧盟主要加强对进口玩具、 食品和药品的卫生、安全检查。 2 、强制推行欧盟c e 标准 c e 标志是欧盟1 9 8 5 年开始制定的系列安全合格指令，任何国家的产品，不 论是欧盟内部企业生产的产品，还是其他国家的产品，要想进入欧盟市场就! 必须 加贴c e 标签。以标明产品符合欧盟技术协调与标准化新方法指令的基本要 求，这是欧盟法律对产品提出的一种强制性要求。c e 标志是表明产品符合欧洲 指令的唯一标志，成员国把c e 标志纳入到其国家法规和行政管理程序中去。 加贴c e 标签是用以证明产品已通过相应的安全合格评定程序，成为产品进 入欧盟市场的通行证。欧盟对纺织品等的进口产品还要求加贴生态标签。目前， 在欧盟最为流行的生态标签为o k o - - - t e xs t a n d a r d1 0 0 ，是纺织品进入市场的 通行证。 3 、欧盟对从第三国家进口产品的规定 要进入欧盟市场的产品必须达到3 个条件之一，即：( 1 ) 符合欧洲标准e n ， 取得欧洲标准化委员会c e n 认证标志；( 2 ) 与人身安全有关的产品要取得欧盟 安全标志c e i ( 3 ) 进入欧盟市场的产品要取得i s 0 9 0 0 0 合格证书。同时，欧盟 还明确规定，要进入欧盟市场的产品及涉及欧盟指令的必须符合指令的要求，并 通过一定认证才允许在欧盟统一市场上流通。在质量标准方面，欧盟规定，进口 商品必须符合i s 0 9 0 0 0 国际质量标准体系。 根据欧盟新标准指令的规定，当产品制造商不在欧盟境内且欧盟境内也没有 其授权代表时，欧盟进口商必须确保能向市场提供有关产品的必要信息，包括技 术文件。另外，有时可以要求进口产品的自然人或法人承担制造商应承担的责任。 因此，欧盟要求进口商从制造商那里得到一个书面保证。为此，欧盟要求进口商 必须与制造商签订合同，以履行其责任。欧盟规定，如果要将产品投放到欧盟市 场，就必须贴有c e 标志。这一点同样适用于在第三国制造的所有进口新产品以 及从第三国进口的使用过的二手产品。 1 4 欧盟把市场监督作为实旋其新标准的一个重要手段，欧盟指出，无论产品的 原产地在哪里，欧盟公民都有权在整个单一市场内得到相同水平的保护。 4 、技术贸易措施的组织与管理 在欧盟，欧委会负责向欧盟理事会提出制定欧盟指令的建议，并监督和确保 各成员国政府和法人遵守指令所规定的原则和要求。在紧急情况下，欧委会由理 事会授权可以在4 8 小时内出台法规和指令。 对于欧盟以外的国家，欧盟明令要求进入欧盟市场的产品及涉及欧盟指令 的，必须符合指令的要求，并需要通过指定的认证，才允许在欧盟市场销售。关 于指令的执行，欧盟成员国把欧盟有关指令转换成本国法令后再执行。