（管理科学与工程专业论文）重庆市建筑节能经济激励政策研究.pdf

摘要 摘要 本文土要是研究重庆市的建筑节能经济激励政策。本文通过搜集大量国内外相笑的资料，采用 理论与实际相结合、定性与定带相结合的研究方法针对重庆市经济、社会、环境年建筑业与房地 产业的具体情况，提出了相应的建筑节能经济激励政箍。首先，本文从建筑节能经济激励政策理论 基础入手，说明了由于建筑节能市场具有经济外部性，导致了该领域内市场的部分失灵。需要政府 制定相关的经济激励政策。其次，本文通过国内外制定与实施经济激励政策的经验对比与分析总 结出了重庆市可借鉴的建筑节能经济激励政镱的先进经验，为制定重庆市建筑节能经济激励政策奠 定了基础。最后，针对重庆市建筑领域的具体实际情况，本文提出了经济澈励政策的具体建议并 从社会效益、环境效益、经济效益三个方面对经济激励政策实施的预期效果进行了分析 关键词：建筑节能、经济激励政策，经济外部性 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ee c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c yf o rb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c yo fc h o n g q i n gi ss t u d i e d i nt h i sp a p e r c o l l e c t i n gl a r g en u m b e r so fc o r r e l a t i v ed a t a ，a d o p t i n gt h es t u d ym e t h o d s i n c l u d ec o m b i n i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c ea n dc o m b i n i n gq u a l i t a t i v ea n a l y s i sw i t hq a n n t i t a t i v e a n a l y s i s 。a i m i n ga tt h ed o w nt oe a r t hc o n d i t i o n ss u c ha se c o n o m y ，s o c i e t y ，c i r c u m s t a n c e ， c o n s t r u c t i o na n dr e a le s t a t ei n d u s t r yi nc h o n g q i n g , t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dc o r r e l a t i v e e c o n o m i ci n c e n t i v ep e l i c i e sf o rb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y f i r s t l y ，t h et h e o r yb a s i so f t h ee c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c yf o rb u i i d i n ge n e r g ye f f i c i e n c yi sd i s c u s s e di nt h i sp a p e r ， w h i c he x p l a i n st h a ti tl e a d st ot h ep a r t - f a i l u r eo fb u i l d i n ge f f i c i e n c ym a r k e tf o rt h e e c o n o m i ce x t e r n a l h sar e s u l t i ti sn e c e s s a r yt h a tt h eg o v e r t m e n tw o u l de s t a b li s ht h e e c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c yf o rb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y s e c o n d l y , i tm a k e sab a s i sf o r s e t t i n gd o w nt h ee c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c yf o rb u i l d i n gc n e r 9 9 e f f i c i e n c yo fc h o n g q i n gt h a t t h ee x p e r i e n c e si ss u m m e du pt h r o u g ht h ec o n t r a s ta n da n a l y s i so ft h ee s t a b l i s h i n ga n d i m p l e m e n t i n gt h ee c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c yf o rb u i l d i n ge n e r g ye f f i c i e n c yi nt h ei n s i d e a n do u t s i d eo fo u rc o u n t r y f i n a l l y ，a i m i n ga t t h ef a c tt h i n g so fc h o n g q i n gb u i l d i n g e f f i c i e n c y ，t h es u g g e s t i o n sa b o u tt h ee c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c ya r eb r a n g h tf o r w a r di nt h e p a p e rw o r e o v e r ，t h ef u t u r ee f f e c to ft h ee c o n o m i ci n c e n t i v ep u l i c yf o rb u i l d i n ge n e r g y e f f i c i e n c yi sa n a l y s e df r o ms o c i a lb e n e f i t ，e n v i r o n m e n t a lb e n e f i ta n de c o n o m i cb e n e f i ti n t h e e n d o ft h i sp a p e r k e yw o r d s ：b u il d i n ge n e r g ye f f i c i e n c y ，e c o n o m i ci n c e n t i v ep o l i c y ，e c o n o m i ce x t e r n a l i 综述 1 综述 1 1 建筑节能经济激励政策研究背景 齄着世界经济的发展，能源供求矛盾日益突出，国与国2 问嗣绕能源资源控制权的冲突日趋激 烈。我国能源资源是世界上相对缺乏国家之一，人均能源占有昔仅为世界平均水平的4 0 ，但能源 消耗世到2 0 0 3 年已占世界消耗餐的1 0 ，总蹙已居1 t t 界第一二位。从2 0 0 4 年开始到现在，已明显地 星现出煤电油气全面紧张的巨人压力，全国出现拉闸限电的地区和拉闸限电的频率显著增加，采暖 地区煤、气供应出现不足现象。由于我国能源结构以同体燃料为主，温室气体排放量已 世界第二 位，环境保护形势异常严峻。如果我们不能改变目前靠高投入以牺牲环境为代价换取经济增长的发 展模式，无法协调好发展和资源搜环境之间的关系，发展速度越快危机来的也越早，将使生态环境 处于严重失衡的危险境地。“1 上个世纪七十年代的石油危机以后，各发达国家都高度重视能源问题发达国家把建筑节能作 为节能的三太节能领域之一，大力推进建筑节能工作，并取得了显著的成绩。所谓的建筑节能就是 指提高建筑使用过程的能源效率，主要包括采暖、通风、空调j l l 明、炊事、家_ l ；i 电器、和热水供应 等的能源效率，也即所提供卫生舒适的居住条件与所消耗的能镩量之比。国外很多国家虽然建筑面 积总量每年都在增加，房屋的舒适程度也逐步提高，但建筑总能耗却警大幅下降趋势。如丹麦，其 住宅采暖面积1 9 9 2 年比1 9 7 2 年增加3 9 但是采暖总能耗却从1 9 7 2 年的3 3 2 p j ( 1 0 1 0 ) 下降到了 2 2 2 p j ，即减少了3 11 。德国建筑节能使单位面积能耗逐步减少的情况见表1 1 。1 德国住宅发展各阶段能耗水平表1 1 德目住宅发展的各个阶段住宅能耗水平( k w h 一a ) 7 0 年代以前的老住宅( 术经改造) 3 0 0 一一4 0 0 8 0 年代的节能住宅 1 5 0 - - 2 0 0 9 0 年代的低能耗住宅5 0 8 0 超低能耗住宅 2 0 4 0 今后的趋势足零能耗住宅0 与发达国家相比我国建筑能耗的总晕较大，并且在我国的能源消耗中占有很大的比重，据统 计，建筑川能在我国能源总消耗最中所占比例已从1 9 7 8 年的1 0 上升到2 0 0 3 年的2 7 4 7 ，并且仍将 保持增长( 脚1 1 ) ，根据发达国家经验，建筑能耗在全社会终端总能耗中所占的比例，将逐步提高 到3 5 左右，建筑业将超越i 业等其他行业成为用能主要增长点。而且我国建筑能源利川效率低与 同等气候条件的西欧或j 美国家相比中国住宅的单位采暖建筑面积要多消耗l 2 倍以上的能鼙。 例如北京市在执行1 9 9 5 年新节能标准后，虽然一个采暖期耗热量指标从3 0 1 m 2 降到了2 0 6 w 舻， 但与瑞典、丹麦、芬兰等国家的1 l w m z 相比，仍高出近一倍。因建筑能耗高，仪北方采瞍地区每年就 多耗环准煤1 8 0 0 万吨，直接经济损失达7 0 多亿元。我国建筑物的单位能耗远高- 发达硼家水平，但 建筑物的舒适度却远低于发达国家建筑物的舒适度。有关部i j 发出警示，如不加快推行建筑节能， 到2 0 2 0 年，全国建筑的能耗将要高达l l 亿吨标准煤，是i t 前全国所有建筑消耗能源的3 倍以上。 而如果从现在起抓紧建筑节能一作，通过推进现有建筑：悼能改造和节能建筑建设，城镇建筑如能全 部达到：训毙标准，每年就可节约3 3 5 亿吨标准煤、减少空调高峰负荷8 0 0 0 万千瓦时，相当丁少消 费4 5 个在建三峡：r 程的年发电量，节省电力建设投盗近万亿元。可见，建筑节能已成为提高全社 会能源使用效牢的首要方面。” 我国1 9 8 8 年颁布实施的民刚建筑节能设计标准( 栗暖居1 e 建筑部分) ，标志着我国建筑：青能 1 综述 t 作的启动，在这2 0 年问，我国建筑节能的1 ：作一直在艰难而不懈地推进，也取得很人的成绩。但 是，由于建筑节能是一种以外部经济特征为主的需求，建筑肖能领域是一个市场机制部分失灵的颁 域，我国与建筑m 弛相天的法律法规和经济激励政策缺失，严重制约了建筑竹能的进一步的发展。 在这样的背景f ，我们研究探讨建筑性能的经济激励政策，是非常必要的。 图1 1 我国建筑施耗增长趋势圈( 1 9 7 8 - - 2 0 0 3 ) 1 2 建筑节能经济激励政策研究目的与意义 1 2 1 研究目的 我国为便于建筑节能r 作的开腱，刚累年最冷月( 即一月) 和最热月( 即七月) 平均温度作为 分区的主要指标，累年日平均温度5 和2 5 的犬数作为辅助指标，将全国划分为五个区，即严 寒、寒冷、夏热冬冷、夏热冬暖和温和地区。 夏热冬冷地医的主要分嚣指标是最冷月平均温度0 c 1 0 ，屉热月平均温度2 5 3 0 c 。该 地区包括重庆、上海两个直辖市：湖j 匕、湖南、安徽、浙江、江幽5 省全部；四川、贵州2 省东半 部；江苏，河南2 省南卜部；福建省北中部；陕曲、甘肃2 省南端；广东、广西2 省区北段。共涉 ，西南地区尔部和长江中f 游流域的1 6 个省、自治区、直辖市，约有5 5 亿人口，国民生产总值约 占全国的4 8 ，是我国人口最密集经济发展速度晟快的地区。因此，夏热冬冷地区建筑节能j ：作 的进展是否顺利对我国建筑节能有着重要的意义。1 节能建筑在夏热冬冷的典型代表城市一重庆已经走了7 年，但是剑目前为止，在重庆使用节能 技术的住宅占当年竣1 ：住宅不到5 。重庆的建筑仃能二： i ! 进展缓慢，导致这种情况的原因众多， 其中相应能经济激励政策的缺失是一个非带重要的原因。透不仅足冈为重庆市政府在建筑节能方面 2 l 综述 的。f ：作力度不够，而且还由于我国在调整能源消费结构，扶持建筑们毙产业以及建筑竹能技术进步 等方面，尚未形成一套完善有效的市场经济激励机制，政府在建筑协能方砸的经济激励措施力度不 够，致使建筑节能标准实施过程中存在阻碍，无法将建筑节能工作全面而有效地在全国范帛内推广。 因此，我国急需制订一个全面而系统的建筑节能经济激励政策，促进建筑节能标准的有教实施、鼓 励超标准竹能建筑的建造和使用。 因此本论文土要目的是着重要分析重庆市经济政策在建筑节能领域的现状，研究应该制定什 么样的建筑节能经济激励政策，才会形成完善有效的市场经济激励机制，推进该市的建筑竹能- i 作， 进而推动夏热冬冷地区的建筑 能，并促进撬固建筑节髓目拓的顺荦l 实现。 1 2 2 研究意义 1 ，有利于重庆建筑节能经济激励政策的制定 目前，我国在建筑节能领域中尚缺乏针对建筑节能的有效的经济激励政策，建筑节能领域是具 有外部性的市场部分失灵的领域，需要政府进行及时有效的管理和调控通过经济杠杆的作川推动 建筑单能日标的实现。本瀑题通过研究重庆市的建筑节能经济激励政策，为政府制订建筑节能镢域 的经济激励政策提供理论依据和实例论证，必将促进重庆及我国建筑节能经济激励政策的制定。 2 有利于推动建筑节能标准的实施 建筑节能标准在实施过程中，需要采用新融节能技术和产品，这就必然导致了建筑节能的增置 成本，该增晕成本最终包含在销售价格中。而消费者在选择建筑产品时，只比较初始投资而忽略未 来的使用成本致使建筑节能产品销路不畅。当无任何激励政策和补偿措施时，供虑商会完全按照 市场供求规律提供商品，使得建筑节能产品缺乏吸引力。一旦国家制定了财政补贴、税收、信贷等 经济激励政策后，增肇成本通过各种方式予以抵消，市场主体取方从自身的利益最大化目标出发， 会积极主动地选铎建筑节能产品。因此，对建筑节能激励政策的研究辖有助r 推动建筑节能标准的 实施。 3 有利于促进重庆经济的发展 建筑节能经济激励政策的研究，将有助于建筑节能领域形成完善有序的市场竞争机制，在经济 利益和社会利髓的驱动卜，将促进以节能为主的建筑节能技术和产品研制与开发，因此增加投资、 扩大内需。推动整个国峙经济的增长。 4 有利于建设资源节约繁、环境友好型社会 通过建筑节能经济激励政策的研究，可以调整建筑领域的能源结构、提高能源使用效率，改善 人们的居住环境，加强政府对建筑。侈能重视，提高全社会的钔巍和环保意识。而在此基础上开发出 的大量的。l y 能环保型建筑产品，将大人降低建筑能耗，减少温室气体排放，有助于从根本上防范能 源短缺的危机和控制生态环境的恶化，有利于我国建设资源节约型、环境友好型社会。 ! 塞苎苎丝丝童塑竖墼墨笙苎壁墨坌塑 2 建筑节能经济激励政策理论基础及分析 当前，我国的建筑节能r 作主要依靠消费者和开发商的白发行为和政府实施强制性的建筑节能 设计标准米推动，忽视了建筑节能经济激励政策的作用，导致建筑仃能j 作的成效不人这主要是由于 建筑节能领域存在着经济外部性。如果没有政府的经济干预行为，就会导致市场机制部分失灵，从 而致使建筑节能j 作进展缓慢。可见，分析建筑肖能领域的经济外部性是制定建筑节能的经济激励 政策的理论基础。 2 1 经济的外部性与市场失灵 2 1 1 经济的外部性定义 如果第三方没有直接参与某项经济交易，却从中获得效益或承担成本，那么此时出现的影响就 叫经济的外部性。川当生产者或消费者向其他人提供了散益，而市场机制义不能使他们得到完整的 支付同报时，经济的外部性就会出现如公司通过在职培训使员丁= 获得新的技能时，不仅为该公司 的工作效率提高提供了基础而且也扩大了社会上技术劳动力的来源，这使得其他公司或厂商可以 从中获得收益。 经济的外部性还可以用另一种方法描述：若个人的效并i 函数与厂商的生产函数之间出现明显的 相互影响，或市场机制并来意识到生产函数和教用函数的结合，就可以说存在经济外部性例如， 就个人的效用函数而言，经济外部性存在的条件是 u | _ u 1 ( 冒瓢，。，飘，z 1 ) 式3 - 1 个人x 的散用是由x 所控制的从到。的活动的函数，也是活动z - 的函数，而z ，楚由某些其 他个人所控制的活动。剐在此情况下，当每个人在追求其自身利益，并力求使其个人效用函数最大 或者按最盈利的方式分配生产资源时，个人在私人市场解抉条件f 最终得到的结果可能不如在某些 经过改善的或受部分控制的市场安摊条件下的结果。通常用于赞源最优配置的边际条件在这里是行 不通的，而且资源还有可能被错误配置。也即是经济体制只向生产者和稍费者提供了有芙利润和效 用最大化决镶的部分信号。结粜，当经济外部性存在而且在资源配置决策中朱被考虑时，杜会整体 获得的效益将减少。 2 1 2 经济外部性和资源配置 在现实经济生活中，根据经济外部性的影响，可分为u 二的经济外部性和负的经济外部性。i 卜的经 济外部性也就是外部经济性，是指一个经济主体的经济活动导致第三方经济主体获得额外的经济收 益；负的经济外部性也就是外部不经济性是指一个经济主体的经济活动导致第三方的经济主体蒙受 的颧外经济损失。 当经济外部性存在时。不管外部性对其接受人是否有益，各种资源都可能被生产者或消费者错 误配置。如果生产者或消费者对社会福利做出贡献而义没有得到补偿，那么r 与对产生的所有效益 得到全部补偿的情况相比，他们就不太可能参与产生外部效益( 社会贡献) 的活动。外部不经济的 情况与此相似，如果参与某种生产或消费活动的部分成本转移给他人，那么生产者或消费者将有可 能对这些活动配置过多的资源。这种资源配置不当的原田就是当外部性存在时，价格机制不能向制 定生产和资源配置决策的厂商提供正确的信号。外部不经济性就是只考虑到生产或消费成本的一部 音厂商必须支付的或按其机会成本来负担的) 5 部分成本。同样，当外部经济性存在时，市场价格 2 建筑节能经济鞋励政策理论基础及分析 不再是一种充分衡鼍社会效益的指标。经济外部性的存在导致资源配置中边际私人成本与边际辛 = 会 成本之间，以及边际私人收益与边际社会收益之问出现斧异。因为经济主体在进行决策时。只考虑对 自身利摘产生赢接影响的成本和收益，而对与自身利益没有直接关系的成本和收益却视临不见”。从 社会的角度来看，这种差异会导致资源配簧的失误，因此，无论是正外部性还是负外部性的存在都不 利于市场产生晟优的结果。 2 1 3 解决经济外部性问题的可能方法 当经济外部性存在时，市场机制可能无法实现社会资源的高效率配置。在这种情况下各种各 样的千预必然迫使厂商把负面的外部性内部化。但是，由丁经济外部性操作的范围、政治决策过程 的限制、具体外部性的成本和效益的准确衡鼙问题以及对特定问题采取具体解决方法时发生的交易 成本的存在，致使无法确定哪一种是解决问题的上e 确方法。以f 介绍儿种可能解决经济外部性问题 的方法井讨论其各自的特点。 1 禁止的方法 解决由经济外部性造成问题的一个比较简单的方法就是禁止产生外部影响的活动。不过，这种 方法在多数情况下不是最优的解决办法，并且通常是不实际的。 2 指导的方法 控制经济外部性的问题就是使其处于正确的数量范围内，力求把外部性降到这样一点上：进一 步减少的边际成本正好等于由此产生的边际效益。既然禁i 卜的方法不是优选，人1 j 因此提出了另一 种方法就是让政府决定可以产生多少外部性但是，此方法也存在严重的缺陷。首先一个问题就是 要确定应该允许存在的外部性是多少在理论上这就要求对不同水平降低的成本和效益进行比较， 但在很多情况下几乎是不可能的，比如要估计不同水平的降低污染所形成的效益。其次，即使整体 标准可以达成一致意见，但具体到各种情况的不同水平上可能还会有根大差别。如在一个地区存在 多种污染来源时就要指导每一种污染实体戍该如何击做，这就很难了，因为达到各种污染降低水 平的成本在不同行业之问可能会差别很大。 3 自愿支付方法 有些人认为，当经济外部性存在时，集体行动可能是不必要的，因为自愿地采取适当行动是符 合私人备方利益的a 虽然自愿支付的解决办法肯定与帕累托最优( 此时每个人的情况都变好，没有 人变坏) 相一致但是仍然存在一些问题。首先，如何确定经济外部性实际的影响鼙，而且同时还 会有“搭便车”现象发生。其次，在一个动态的经济环境中，当需求量上升时，经济外部性的影响 也将加大，此时就会要求提供新的和更大的支付颧。 4 合并方法 合并的方法就是通过厂商合并，将外部性内部化的方法。当形成和吸收外部性的实体是厂商的 时候，台并是一种非常有吸引力但义是作用有限的把外部性内部化的方法。合并的方法有两个问题： 其一是只有在相关实体都楚厂商，或者是城市、地区的水、空气或运输管理部门时才是可行的；其 二是随着实体数姑的增加，导致合并的可能性卜降。 5 税收平补晰方法 经济学家长期推崇的一种经济外部性问题的解决方法就是向那些活动产生巨人外部效茄的人提 供补贴( 以现金或税收减免的形式) ，向邪些其活动产生外部成本的人征税，也即是确定或提供能使 整体社会效益晟大的税收和补贴。一般情况i - ，政府是本着“谁污染、谁交税”的原则征收各种税， 其目的不仅是提高政府的财政收入，更重要的是通过税制促使消费者节约能源、提高能源利用效率， 同时鼓励发展和利h j 可再生能源资源，促进能振消费结构的调整，实现提高能源效率、减少环境污 染，降低温室气体排放的目的。不过这种税收和补贴计划要求有人量的信息，才能确定是否在以最 优的方法进行管理。该方法存在与指导方軎相同的缺点。 2 建筑节能经济激励政簟理论基础及分析 6 出售许可证的方法 这种方法在美国土要用丁二解决污染问题，是通过出售许可证米出售污染权。这种许可证件将给 予所有者在一特定时期内和具体界限内污染的权力。不过这种方法也有一些问题。首先，尚不能以 准确方法确定一个适当的、可允许的、总体的污染水平。第_ 二，此方法仅限r 排污可进行经济衡量 的情况。最后，此方法内含一种对小企q k 不利的倾向因为小企业缺少人公司所拥有的人量财务资 源。 7 管制方法 管制的方法就是政府采取强制手段，制定法律措施，来控制经济的外部性影响的大小。如政府看 到减少汽车伤亡事故所获得的巨大外部效盏，故不让消费者自己选择麻有的汽车安全装置。而是简 单地对所有车辆提出要求。不过在实施管制方面存在很大的幽难，若没有强制性使川安全装置的法 律，让人们使用这些装置是凼难的。 2 2 建筑节能领域中外部经济性和市场失灵 2 2 1 建筑节能领域中外部经济性 建筑节能领域是存在经济外部性的，而且是正的经济外部性当新建节能建筑或对既有建筑进 行节能改造后，投资者并不拖完全从中获得全部的经济效益，比如节能建筑使能源消耗减少，使社 区的环境得到改善，带动与建筑* 能相关的产业发展，促进了社会就业，这就使得第三方从中获得 了好处，也就产生了正的经济外部性。 如图2 1 ，假定投资者开发或购买新建节能建筑或者采取措施对既有建筑进行节能改造时，投资 者的边际收益为姗，投资者花费的边际成本为m c ，而通过建筑节能活动所产生的社会边际收益为 l i s r 。由于建筑节能行为具有正的经济外部性，建筑节能活动的社会边际收益w s r 丈于投资者的边际 收益慨，其筹额为边际外在收益舡r 。从投资者收益最大化的角度来讲。投资者愿意使埘节能建筑的 均衡龋0 由投瓷者边际收益曲线眦与投资者边际成本曲线们的交点b 决定；而从社会角度来看， 社会塌优的竹能建筑均衡景应该是由社会边际收益m s r 曲线与投资者的边际成本m c 曲线的交点& 所对麻的节能建筑量q 。冈此，在自发的市场机制卜投资者开发或使川新建节能建筑或对既有建筑改 造的均衡量q - 小于社会最优的均衡量q ，其差额为咖- 。可见，当建筑节能领域中存在正的经济外部 性的情况r ，投资者建筑节能活动的水平要低予社会所要求的最优水平。 q tq + 节能建筑量q 图2 1 建筑节能正的经济外部 6 贾甩或价格p 2 建筑节能经济激励政策理论基础及分析 2 2 2 建筑节能领域的市场失灵 目前我国的建筑节能一i ：作仍然处在起步阶段建筑肖能主要依靠开发商和消费者的白发行为和 政府施行强制性的节能标准米推进建筑节能，但成效升不人。根本原闻在于，建筑岿能领域是一个市 场机制部分失灵的领域“。 首先，开发商按 ! l c 新建建筑节能设计标准建造节能建筑必然要增加成本。据估计，节能建筑大约 每平方米的成本要增加1 0 0 元左右，这就导致竹能建筑竣 ：后开发商不得不提高。肖能建筑的销售价 格，而成本的提高最终由消费者米承担，困此造成消费者对节能建筑兴趣不高。而且当前我国城市 房地产市场的住宅价格一直在上涨，若提高住宅销售价格一定会增加开发商的风险，则导致绝人多 数开发商对开发节能住宅都持观望态度。因此，最终使得大多数开发商对开发节能建筑的积极性不 高，同时也使得消费者不愿意消费节能建筑。 其次。对于既有建筑节能改造，如果全部的改造成本由既有建筑的消费者来承担，按现在的能源 价格水平，至少需要1 0 多年的时间才能收回，这么长的投资同收期消费者根本就不会对：常能改造有 什么兴趣! 在建筑节能领域中，存在消费者对建筑节能改造的投资收益预期小于建筑节能的成本投入， 而建筑节能的成本投入必然小于社会所获得到的综合效益，可见对消费者而言，对节能的投入很难产 生当期的消费需求，这就是经济外部性所导致的结果，也是建筑节能难以靠市场机制推动的根本原 因。 图2 2 节能建筑的市场配置 我们可以通过蹦2 2 米分析在完企的市场机制卜，建筑节能领域中：铆拒建筑与l f 竹能建筑的配 置情况。假定市场上将要建造的建筑只有节能建筑s t l i ! 扣能建筑阿种，线段 b 代表要建造建筑的总 数艇，横坐标上的每一点剑a 点的距离代表将要建造的非肖能建筑的数簟，劁b 点的距离代表将要建 造的节能建筑的数量；建造节能建筑时职是开发商边际收益曲线，b l s r 是卒十会边际收懿曲线；建 造非节能建筑时，m r 是开发商边际收益曲线，船r 2 是社会边际收雒曲线。当不考虑经济外部性时。 节能建筑和1 f 节能建筑完全在市场机制作用f 于职l ：m r ：的交点e 处达到均衡。此时h 能建筑的均衡 量为q t b 非节能建筑的均衡量为o ，a ，显然节能建筑鼍要少于非节能建筑量。而当考虑经济外部性时， 应是社会的最优配置，即节能j e 筑和非谛能建筑的均衡点应在惦融- m s r 。的交点f ，此时，节能建筑 7 2 建筑节能彝济敞勖政簟理论基础厦分析 的均衡鼍为q e ，1 # 仃能建筑的均衡鼍为矾。在。点上。节能建筑的开发商让际收益为融，而非霄能建 筑的开发商边际收益为r 。，由幽可见此时建造竹能建筑的开发商收益少丁建造1 e 节能建筑的开发商， 并且建造带能建筑的数昔在市场自发配置的均衡点q l 与礼会强优配置的均衡点。丰之f b j 彤成了荠额 q 日。在社会最优配置f ，非节能建筑的母应该控制在a 。内但这时的建造1 节能建筑的开发商边际 收益与建造节能建筑的开发商边际收益之问就会有差额a r = r 2 - 1 i i ，为了使收益晟人化，开发商将会 扩太非仃能建筑的建造母，也即使盯点向0 点移动。经分析可见，经济外部性的存在会导致在建筑：1 了 能顿域中的市场失灵，节能建筑与非常能建筑的市场配置将不能选剑社会的蛀优水平。 2 2 3 建筑节能经济外部性问题解决原理 在建筑节能领域中由于正的经济外部性存在，消费者和开发商进行建筑节能活动的收益一定小 于建筑节能活动的社会收益，而且消费者和开发商所付出成本要大r 或稍低于其预贿节能收益。尽 管从社会的角度看，消费者和开发商的建筑节能行为是有益的，但是行为主体从收箍虽大化角度来说 是不会接受这种活动的。显然，存在外部收益的情况f ，仅仅依靠市场机制消费者和开发商活动的水 平就会低于社会所要求的最优水平，也即帕累托最优状态没有实现，还存在改进的余地。如果从社会 收益中拿出一部分米补偿消费者和开发商的损失或增加其收益，结果就会使消费者和开发商的状况 变好而社会上没有任何人的状况变坏，进而达到帕累托最优状态。 r p 2 岛 q 节能建筑量q 图2 3 建筑节能正的外部经济性消除原理 如图2 3 ，建筑节能活动的边际外部收益为忱r 曲线。从投资者利益最大化角度来看，进行建筑 节能活动的投资者边际收蠡曲线肼r 与边际成本曲线m c 的交点e - 决定了均衡节能建筑颦o t ；从社会 的角度来看，进行建筑节能活动的卡l = 会边际收盗曲线h s r 与边际成本曲线m c 的交点b 决定了均衡节 能建筑鼍o 。幽中的能建筑崔q 与盯之问，m s r 与艄之筹要大丁虻与姗之筹，即社会通过建筑 1 ，能活动得到的总收益人1 投资青的个人的损，太，社会总收菇获得增加。因此，对，建筑1 7 能领域中 的司，场失灵政府可考虑采取相府的经济措施，对因投资者进行的建筑节能活动而减少的收益进行补 偿，即通过外部收益内部化来提高投资者开发、改造和使刚节能建筑的积极性。当政府采取有效的经 济措施，使建筑节能活动的成本由曲线i i c 降为曲线m c - ，就会刺激更多的投资者参与建筑。佧能话动， 使辛i = 会节能建筑的总量增多。如果曲线眦与投资者边际收益曲线蛐的交点为b ，若b 对应的均衡 建筑量恰好是孵曲线与m s r 的交点对应的节能建筑数量0 - ，贝4 达剑社会所要求建筑仃能活动的最 优水平。 8 费埘或价格p 2 建筑节能经济激励政照理论基础厦分析 2 2 4 解决建筑节能经济外部性的经济政策 由以上的分析可见，在建筑社能领域内的经济外部性存在使得市场经济机制不能很壹j = 地发挥作 用，不利于建筑节能i ：作的l e 常进干一。根据建筑肖能f ：作的实际情况在前面介绍的七种可能解决 经济井部性的方法中具体可采 l j ：台并的方法、税收和补贴的方法及管制的方法。 1 台，r 的方法 该方法的思路是把开发商企业与物业、供暖等企业合并，这样就会促使开发商为降低物业、供 暖等方面的成本而人力开发匏建筑，来推进建筑节能。这种方法实质就是把建筑节能领域的经济 外部性内部化，来减少企业外部收益而增加内部收益。 2 税收和补贴的方法 建筑开发商是建筑节能领域的主要活动主体，节能建筑及节能产品的生产者，若政府制定一系列 税收和补贴的经济檄励政策，则能充分调动开发商的积极性，从而开发更多的节能建筑。政府通过税 收和补贴加大建筑节能的科研投入，促使节能建筑或产品的生产成本不断下降。降低开发商开发或消 费者使用节能建筑的边际成本，增加开茇商和消费者边际收益。而消费者是节能建筑的最终使用者。 让更多的消费者购买使用节能建筑是建筑节能i 。作的重点。若政府对使用节能建筑及节能产品的消 费者进行补贴或对使j ! i j 非节能建筑及产品的消费者征税，使得消费者囡从事建筑节能活动增加个人 收益或增加个人成本，提高或刺激其使用节能建筑的积极性和主动性。 3 管制的方法 管制的方法就是政府采取强制手段，制定建筑节能法律措施，来控制建筑节能领域的经济外部 性影响的大小。如政府利用法律法规强制在某个气候区推行某项建筑节能技术或要求开发商使川某 种建筑节能材料。 9 3 国内外建筑节能经济擞励政托现状 3 国内外建筑节能经济激励政策现状 3 1 国内建筑节能经济激励政策现状 为了适应建筑节能市场的需要，推动建筑节能战略的实施，我国采j j 了虬税收优惠政策为主的 建筑节能经济激励政策，辅之以部分地区实行的建筑节能奖金鼓励j 瞍镱。但总体看来，形式较为单 一，实施规模较小，激励程度不够。对建筑节能尚未发挥巨大的推动作用，是我国建筑节能：1 作进 展缓慢的主要原因。这些相关的经济政策包括： 1 尉定资产投资方向调节税 1 9 9 1 年，国务院发布中华人民共和国同定资产投资方向调节税暂行条例，对北方节能住 宅( 即满足民用建筑：肖能设计标准规定的住宅) 实行零税率，鼓励节能住宅的发展。1 9 9 3 年4 月国家计委和国家税务局颁发了c - x - 于北方节能住宅征收同定资产投资方向调1 ，税的暂行管理办法 中规定了零税率的般控指标，即既要达到节能标准，义要采用新型墙体材料对推进建筑节能 作起到了积极作用。但遗憾的是，国家为r 促进经济快速发展，赏彻国家宏观调控政策，扩大内需， 鼓励投资- 财政部、国家税务总局和国家发展计划委员会于1 9 9 9 年1 2 月，共同f 发了关于暂停 征收制定资产投资方向调节税的通知”，决定自2 0 0 0 年1 月1 日起在全国范围内暂停征收同定资 产投资方向调节税。 2 所得税 财政部和国家税务总局于1 9 9 4 年3 月发布关于企业所得税若干优惠政镱的通知1 2 。1 , 规定企 业利用本企业外的大宗煤矸打、炉渣、粉煤灰作主要原料，生产建材产品的所得自生产经营之日 起- 免征所得税5 年n 该项经济激励政策的主要目的在于促进资源综合利用，同时对建筑节能发展 新型墙体材料和限制使用实心轱士砖等起剑了极大的推动作用。 3 增值税 1 9 9 5 年4 月，发布关于对部分资源综合利用产品免征增值税的通知饼1 ，通知中规定：自1 9 9 5 年1 月1 日起- 对企业生产的原料中掺有不少于3 嘣的煤计石、石煤，粉煤灰，烧攥锅炉的炉底清( 不 包括高炉水渣) 的建材产品，在1 9 9 5 年底以前免祉增值税。2 0 0 1 年1 2 月。发布关于部分资源综 台利用及其他产晶增值税政策问题的通知啪1 ，通知中规定：自2 0 0 1 年1 月1 日起，住生产原料中 掺有不少于3 0 的煤矸石、石煤、耪煤灰、烧煤锅炉的炉底渣( 不包括高炉术渣) 及其他废渣生产的 水泥实行增值税即征即退的政策；自2 0 0 1 年1 月1 日起，对郝分新犁墙体材料产品实行按增值税应 纳税额减半征收的政策；自2 0 0 1 年1 2 月i 口起，对增值税一般纳税人生产的粘十实心砖、瓦一律 按适埘税率征收增值税，不得采取简易办法征收增值税。2 0 0 4 年2 月，发布关下部分资源综台利 用产品增值税政策的补充通知”“规定：自2 0 0 4 年1 月1 日起，对曲部地区内的企业生产销售的列 入关于对部分资源综合利h i 产品免征增值税的通知附件的建筑砌块和建筑扳材产品，在2 0 0 5 年 1 2 月3 1 日之前不再限定企业的生产规模，均可享受新型墙体材料产品增值税减半征收的优惠政策。 4 其他优惠政镱 我国当前部分城市对节能建筑减免城市基础设施配套费、对节能建筑的设计和建没单位颁发建 筑节能奖金、对节能建筑免收墙体材料改革建筑节能基金、对采的新型节能堵体材料实行优惠价 格等一系列适用于实际情况的建筑节能经济激励政策。 1 0 3 国内外建筑节能经济激励政策现状 3 2 国外建筑节能经济激励政策现状 3 2 1 美国 美国从2 0 世纪七八十年代开始。先后制定了一系到旨在提高能源触率的能源标准和政策，取得 了卓越的成果，较好地完成了各个阶段设立的建筑节能目标“。美函颁布的相芙法集和行政命令中 包含了许多在建筑节能领域中的经济优惠政策。 1 税收政策 ( 1 ) 1 9 7 8 年的能潍税法：规定从l g ? 7 年到1 9 8 5 年t 2 月，民j i j 节能投资和可再生能源投资的 税收优惠是1 5 ( 最多不超过3 0 0 美元) ，其中包括保温、挡雨门窗、密封条和采暖炉的故进技术。 ( 2 ) 1 9 9 2 年的能源政策法：规定对太阳能和地热能项目永久减税1 0 ；对风能和生物质能发电 实行为期1 0 年的产品减税，每1 千瓦时( k w h ) 减少1 5 美分( 根据当时物价水平确定) ；对于符台 条件的新的可再生能源及发电系统( 1 9 9 3 年1 0 月1 日至2 0 0 3 年1 2 月3 0 日之问开始运行的) ，并 属于州政府和市政府所有的电力公司和其他非盘蒯的电力公司也给予为朗l o 年的减税，穰税额为 1 5 美分k w h 。” ( 3 ) 2 0 0 1 年的安全法案：规定对2 0 0 1 年1 月1 日至2 0 0 3 年1 2 月3 1 日期间新建的住宅，比 国际普遍采用的标准节能3 0 以上的，每套住宅减免i t 3 0 0 美元的税收；对2 0 0 1 年1 月1 臼至2 0 0 5 年1 2 月3 1 日期问新建的住宅，比国际普遍采用的标准甘能5 0 的，每套住宅减免2 0 0 0 美元的税收。 对比国际普遍采用的标准节能至少5 0 的，商业建筑给予每平方英尺z 2 5 美元的税收减免；对进行 了保温和窗户的改造、并霄能达2 0 5 以上的既有建筑，可得到每套2 0 0 0 美元的税收减免；对裴在建 筑内的家用燃科电池熟电共生系统减税1 0 ( 最高返1 0 0 0 美元千瓦) ；对热电联产( c l i p ) 投资给予 t 傩韵减税。 ( 4 ) s ，5 9 6 和s 2 0 7 议案；规定季节性能放比( s e e r ) 大于1 3 5 的中央空调和热泵减税1 0 ( 展商2 5 0 美元) 、s e e r 大子1 5 0 的中央空调和热泵减税2 0 ( 最高5 0 0 美元) ：对能效系数( e n e r g y f a c t o r ) 达到0 6 5 以上的燃气热水器减税1 0 ( 晟高2 5 0 美元) 、对能效系数选捌0 8 0 以上的燃气 热水器减税2 0 5 ( 疑高5 0 0 美元) ；对热效率达到9 0 、同时年燃料利用效率和季节性电力消耗少于 3 0 0 千瓦时的先进天然气采暖炉给予减税政策。 5 ) 2 0 0 3 年7 月3 1 日美国决定在今后十年对能源效率、替代燃料和可再生燃料等领域实施 减免能源税政赞。对新建建筑和各种节能设备格根据不同的能效指标，分埘给予l 嘶或2 0 的减税。 ( 6 ) 美国的部分州针对可再生能渊的利硐，提出了对购买和安装可再生毹源设备者减免个八收 入税的决定；对集体所拥有的可再生能塬没备给予企业所得税减免；对珥再生能源设备的制造、安 装和运行所需村科、设备的销售税予以抵扣。 2 补贴政镱 ( 1 ) 2 0 0 1 年，荑国4 0 个州级政府部门和1 6 个公用事业单位共提供1 3 3 亿美元开展现金补贴 项目，鼓励用户购买经“能源之星”认证的行能家用电器和照明器具；而一些贷款机构也采取了请 如返还现金、低利息等措施刺激居民中请节能住宅抵押贷款。 ( 2 ) 2 0 0 2 年，联邦政府为4 5 0 万户低收入家庭提供了1 7 亿美元的财政李 助，媚于支付能辣费 用和进行节能改造。 3 其他政策 ( 1 ) 美国环保署( e p ) 的。能源之星”计划：参与该计划的建筑业主须与e p a 签订一个谅解 备忘录，由美国环保署向业主提供无偿的咨诲服务。执行“能源之旱”订划之后建筑业主每年的 能源费用由原来的1 1 - 3 3 美元埘2 减少剑矗5 - 1 g 美元，田“”这样，业主从建筑：惰能得到了利益，能 够主动参与建筑二存能i 作中来，积极配合政腑实施的各项建筑：声能政策。 t l 3 国内井建筑节能经济鼓励政策现状 ( 2 ) 能源和环境设计先导( l e e o ) ：自愿的，多数同意的、致力r 发展高性能，可持续建筑的 国家标准，主要应j j 丁新建f ：程、改建项目、既有建筑及商业建筑i 程。其主要功能是通过建立通 j j 的测鼍标准，定义“绿色建筑促进建筑整体的- 堙计实施，建筑行业绿色建筑的竞争：提升用户 对绿色建筑优点的认知性 转换建筑节能市场机制。 ( 3 ) 美国鼓励有条件的州制定该州的节能政策，并要求以多样化的扶持措施，推进建筑节能技 术的发展和建筑节能政策的实施。据此，许多州都根据自身特点制定了本州的建筑节能标准和政策 法规。例如加利福尼皿州通过颁布住宅能昔效率评级系统标准、推行符能建筑抵押贷款，对用电量 低于建筑社能标准规定指标的由电力公司给予用户奖励等举措，有触地推动了建筑：h 能i ：作的开展 i ( 4 ) 美国已经有3 0 多个州建立了类似的“节能公菔基金”。节能公益基金是通过提高2 一3 的电价来建立的，由各州的公川事业委员会( p o c ) 负责管理。各种相关的部门都可以申请利用该基 金开展节能活动。公用事业委员会对每个机构的节能i ：作进行评估，井决定利用i y 能公益基金对每 个机构的支持力度。节能公益基金的使川特点是很少由丁支持某个具体的节能改造项日。大部分资 金是用米作为财政激励手段，米建立及维护良好的市场肯能机制，从而充分调动备参与方自发去节 能或者从事节能活动的积极性。美国政府考虑节能公益基金暂时先运佧1 5 年。由于节能公益基金来 源于电力用户，因此主要用来支持节能公益性事业，使全社会从节能中获益，所以，它体现了。取 之于民、_ i j 之于* ”的思想。美国“能源之星”项目得以顺利开展，除政府投入外，节能公盏基金 的投入也发挥了重要作月j 美国的节能公益基金还支持了节能中介机构积极开展节能咨淘、节能宣 传及培训等节能促进工作。 4 ，节能成效 据美国节铯经济委员会( 4 c e e e ) 估算，到2 0 2 0 年，所有减税措旌( 包括节能设备、燃料电池 汽车、油电治台动力车以及节能商业建筑和住宅等领域) 将造成财政损失7 3 亿美元，但同时带来的 节能效益约为2 0 0 0 亿美元。与减税有芙的损失( 联邦政府的损失加上消费者的损失) ，约8 7 0 亿美 元，与其训巍收j ；i 相比，总的效髓成本比约为2 3 ：i 。联邦政府总的净收益为1 1 0 0 亿美元。另外 据估计，判2 0 2 0