（财政学专业论文）基础设施建设引入PPP模式的研究.pdf

原创性声明 本 郑重声明：所呈交的学位论文，是本 在导师的指导下，独立进 研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包台镅和e 靴个 、 或集体e 经发表或群葡虫陌斗研成果。对本妊陌开究作出重要贡彩韵个 、和集 体，均己在文中以明确力式标明。本声明的法律责任由本 承担。 ：圭建日期：望! 里：竖f 关于学位论文使用授权的声明 本 、完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或 向国家雨式部门或栅髓黻论文韵复印件和电子舰允许论文糙阅和借阅； ， 本 授权山东煳眺豚轻封撇的全部姑盼内容编入葡趋躺 索，可以奔硼影印、缩印或其他复制手段屎甬；仑文乖噼豳融醋雏磁汶。 ( 保密论文僦后应遵守l 峨9 旺翘 日期：型。歹 j 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i i 第1 章导言1 1 1 问题的提出及研究意义1 1 2 相关概念及文献综述2 1 2 1 基础设施的概念及经济学属性2 1 2 2p p p 模式的内涵及在基础设施建设中的应用4 1 3 丰要研究方法及可能的创新之处7 第2 章p p p 模式应用于基础设施建设的可行性分析一8 2 1p p p 模式应用于基础设施建设的理论基础8 2 1 1 公共产品理论8 2 1 ：2 项目区分理论1 0 2 1 3 基础设施可销售性理论1 1 2 2p p p 模式应用于基础设施建设的现实条件1 2 2 2 1 政府部门方面1 3 2 2 2 私人部门方面1 5 第3 章基础设施p p p 模式运作程序1 8 3 1 基础设施p p p 模式的运作日标l8 3 2 基础设施p p p 模式的各参与方及职责1 8 3 3 基础设施p p p 项日的运作程序2 l 3 3 1 前期准备2 2 3 3 2 组建p p p 项日公司2 3 3 3 3 项目建设运营2 4 3 3 4 项目终止移交2 4 3 4 基础设施项目p p p 模式成功的关键2 5 第4 章基础设施p p p 模式特许经营权的价值分析以某高速公路为例2 6 4 1 特许经营权的价值理论模型构建2 7 4 2 决定特许经营权价值的因素分析2 8 4 2 1 特许经营权限丁2 9 4 2 2 每年的现金净流量c ( f ) 2 9 4 2 3 贴现率r 3 0 4 3 案例分析以上述高速公路为例3 2 第5 章完善基础设施p p p 模式的建议3 4 5 1 转变政府角色，为基础设施p p p 模式提供良好的政策平台3 4 5 2 放宽私人部门进入基础设施领域的准入机制3 5 5 3 完善p p p 模式相关法律制度3 6 5 4 确立合理的风险分配原则3 7 参考文献3 9 致谓 4 1 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s e n g l i s ha b s t r a c t li n t r o d u c t i o n l 1 1b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e “l 1 2r e l a t e dd e f i n i t i o n sa n dl i t e r a t u r er e v i e w 2 1 2 1i n f r a s t r u c t u r ea n di t se c o n o m i cp r o p e r t i e s 2 1 2 2p p pm o d e la n di t sa p p l i c a t i o ni ni n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n 4 1 3m a i na n a l y t i c a lm e t h o d sa n dp o s s i b l ei n n o v a t i o n s 一7 2a n a l y s i so nt h ef e a s i b i l i t yo ft h ep p pm o d e la p p l y i n gi ni n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n 8 2 1t h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ep p pm o d e la p p l y i n gi ni n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n 。8 2 1 1p u b l i cg o o d st h e o r y 。8 2 i 2i t e md i s c r i m i n a t i o nt h e o r y 1 0 2 1 3t h em a r k e t a b i l i t yt h e o r yo f i n f r a s t r u c t u r e 1 l 2 2t h ep r a c t i c a lc o n d i t i o n so ft h ep p pm o d e la p p l y i n gi ni n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n 1 2 2 2 1g o v e r n m e n ta s p e c t 1 3 2 2 2p r i v a t es e c t o ra s p e c t 1 5 3o p e r a t i o n a lp r o c e s s u r e so fp p pm o d e l 1 8 3 1o p e r a t i o n a lo b j e c t i v e so fp p pm o d e l 1 8 3 2p a r t n e r sa n dr e l a t e do b l i g a t i o n so fp p pm o d e l 1 8 3 3c o n c r e t ep r o c e s s u r e s 2 l 3 3 1p r e p a r a t i o n s 2 2 3 3 2e s t a b l i s hp p pp r o j e c tc o m p a n y 2 3 3 3 3c o n s t r u c t i o na n dm a n a g e m e n t 2 4 3 3 4e x p i r a t i o na n dt r a n s f e r e n c e 2 4 3 4k e yp o i n to fp p pm o d e li ni n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n 2 5 4t h ea n a l y s i so ft h ef r a n c h i s ev a l i i 争1 r a k ea ne x p r e s s w a yf o re x a m p l e 2 6 4 1b u i l dt h em o d e lf o rf r a n c h i s ev a l u e 2 7 4 2a n a l y s i so nt h ef a c t o r sd e c i d i n gt h ef r a n c h i s ev a l u e 2 8 4 2 1f r a n c h i s ee x t e n tt 2 9 4 2 2a n n u a ln e tc a s hf l o wn c ( tl ：一，：，2 9 4 2 3d i s c o u n tr a t er 3 0 4 3c a s ea n a l y s i 卜呲et h ep r e v i o u se x p r e s s w a yf o re x a m p l e 3 2 5s u g g e s t i o n sf o rp e r f e c t i n gp p pm o d e l ：；4 5 1t r a n s f e rt h er o l eo fg o v e r n m e n ta n dp r o v i d ef a v o r a b l ep o l i c yp l a t f o r mf o rp p pm o d e l 3 4 5 2r e l a xr e s t r i c t i o n sf o rp p pm o d e li ni n f r a s t r u c t u r e 3 5 5 3p e r f e c tr e l a t e dl a w sa n di n s t i t u t i o n s 3 6 5 4e s t a b l i s hr e a s o n a b l ep r i n c i p l e sf o rr i s ka l l o c a t i n 3 7 r e f e r e n c e s 3 9 a c k n o w l e d g e m e n t 4 1 山东大学硕士学位论文 中文摘要 党的十七大以来，随着城市化进程的加快和社会主义新农村建设的推进， 对公共基础设旌的建设提出了新的要求，但是中国1 4 前的基础设施供给不仅总 量不足，而且供给质量和效率也相对低下，政府在有限的财力条件下已不能满 足口益增长的公共基础设施需求。另一方面，改革开放以后私人部门经济的迅 速崛起，积累了大量的财富，其建设和管理水平也有了很大的提高，私人部门有 财力和意愿参与基础设施投资。在这样的背景下，政府调动社会资源参与到既 有公益性又有盈利性基础设施项目，实现多元化融资，成为加快基础设施建设 的必由之路。 本文认为，政府发起的基础设施项目主要是准经营性项目，从理论和现实 两方面都可说明私人部门参与投资可行性。同时，私人部门是否投资主要是取 决于特许经营权的价值，私人部门在投资前应该进行特许经营权价值的预估，一 如果特许经营权的收益能大于私人部门的期望收益率，私人部门才会进行投资。 政府和私人部门在进行合作时，要注意按照特许合同的规定履行双方的责任义一。k t 一- “ 务。考虑到p p p 模式在中同开展的时间不长，政府需要通过立法等完善p p p 模 式的各种配套措施，为p p p 模式在基础设施建设领域搭建良好的法律与政策平 台。 t 4 j 本文从以下几个方面展开论述： 第一部分简要介绍研究的背景和意义以及相关的文献综述。第二部分分别 从理论和现实两方面论证了基础设施领域引入p p p 模式的可行性。第三部分介 绍p p p 模式的运作程序、合作双方的 - 4 标和责任以及合作成功的关键。第四部 分以某高速公路的建设运营为例，重点分析影响特许经营权的因素，并通过计 算特许经营权的价值，做出私人部门是否参与高速公路投资的判断。第五部分 针对影响基础设施p p p 项目顺利运作的因素，提出几点政策和建议，以便促进 p p p 模式在基础设施领域的广泛有效的应用。 关键词：基础设施；p p p 模式；可行性：特许经营权- 冷 【l j 东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h es e v e n t e e n t hn a t i o n a lc o n g r e s so ft h ec p c ，t h ea c c e l e r a t i o no f u r b a n i z a t i o np r o c e s sa n dt h ea d v a n c e m e n to fs o c i a l i s t i cn e wc o u n t r yc o n s t r u c t i o n h a v ep o s e dn e wr e q u i r e m e n tf o rt h ec o n s t r u c t i o no fp u b l i ci n f r a s t r u c t u r e b u t ，o n o n es i d e ，n o to n l yc h i n a sc u r r e n tt o t a ls u p p l yo fi n f r a s t r u c t u r ei si n s u f f i c i e n t ，b u t a l s ot h eq u a l i t ya n de f f i c i e n c yo fs u p p l ya r er e l a t i v e l yl o w g i v e nt h el i m i t e d f i n a n c i a lr e s o u r c e s ，g o v e r n m e n tc a nn o ts a t i s f yt h ee v e r i n c r e a s i n gd e m a n df o rp u b l i c i n f r a s t r u c t u r e o nt h eo t h e rs i d e ，t h ee c o n o m yo fp r i v a t es e c t o rq u i c k l y s p r u n gu p a f t e rt h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，i th a sa c c u m u l a t e dag r e a td e a lo ff o r t u n ea n d i m p r o v e dg r e a t l yi t sc o n s u t r u c t i o na n dm a n a g e m e n tl e v e l ，s ot h ep r i v a t es e c t o rh a s t h ef a n a n c i a la b i l i t ya n di n c l i n a t i o nt oi n v e s ti ni n f r a s t r u c t u r e u n d e rt h i ss i t u a t i o n ， g o v e r n m e n ts h o u l da c t i v e l ym o b i l i z es o c i a lr e s o u r c e si n t ot h ep u b l i ci n f r a s t r u c t u r e w h i c hh a sb o t hp u b l i cb e n e f i ta n d p r o f i t a b i l i t y , s oa st or e a l i z et h ed i v e r s i f i c a t i o no f f i n a n c i n ga n da c c e l e r a t et h ec o n s t r u c t i o no fi n f r a s t r u c t u r e t h i sa r t i c l ea r g u e st h a tg o v e r n m e n t - s p o n s o r e di n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t sa r em a i n l y q u a s i - o p e r a t i o n a lp r o j e c t s ，t h ef e a s i b i l i t yo fp r i v a t es e c t o ri n v e s t i n gi ni n f r a s t r u c t u r e c a nb ep r o v e db o t hf r o mt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a la s p e c t s a tt h es a m et i m e ， w h e t h e rp r i v a t es e c t o rw i l li n v e s ti ni n f r a s t r u c t u r ei sd e c i d e db yt h ef r a n c h i s ev a l u e p r i v a t es e c t o rs h o u l dp r e e s t i m a t et h ef r a n c h i s ev a l u eb e f o r ei n v e s t m e n t ，i ft h e f r a n c h i s ev a l u ee x c e e d st h ee x p e c t e dr a t eo fr e t u r n ，t h ep r i v a t es e c t o rc a ni n v e s ti n i n f r a s t r u c t u r e w h e ng o v e r n m e n ta n dp r i v a t es e c t o rc o o p e r a t e ，t h e ya r er e q u i r e dt o f u l f i l lt h e i ro b l i g a t i o n sa c c o r d i n gt ot h ef r a n c h i s ec o n t r a c t i nc o n s i d e r a t i o nt h a tp p p m o d e lh a sb e e nc a r r i e do u ti nc h i n ao n l yf o ras h o r tt i m e ，s og o v e r n m e n ts h o u l d p r o v i d ef a v o r a b l el e g a la n dp o l i c yp l a t f o r m sf o rt h ea p p l i c a t i o no fp p pm o d e li n t h ei n f r a s t r u c t u r ei n v e s t m e n tt h r o u g hl e g i s l a t i o na n ds o m eo t h e ra c c o m p a n y i n g n l e a s u r e s t h i sa r t i c l em a k e ss y s t e m a t i c a ls t u d yf r o mf i v ea s p e c t s ： t h ei n s tp a r tb r i e f l yi n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y a n dt h er e l a t e dl i t e r a t u r er e v i e w t h es e c o n dp a r ta r g u e st h e f e a s i b i l i t yo fi n t r o d u c i n g 山东大学硕士学位论文 p p pm o d e li n t ot h ec o n s t r u c t i o no fi n f r a s t r u c t u r ef r o mt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a l a s p e c t sr e s p e c t i v e l y t h et h i r dp a r td e s c r i b e st h eo p e r a t i o n a lp r o c e d u r e so fp p p m o d e l 、o b j e c t i v e sa n dr e s p o n s i b i l i t i e so fb o t hp a r t n e r sa n dt h ek e yp o i n to f s u c c e s s f u lc o o p e r a t i o n t h ef o u r t hp a r tt a k e sa ne x p r e s s w a yf o re x a m p l et oa n a l y s e t h ef a c t o r sa f f e c t i n gt h ef r a n c h i s ev a l u e ，a n db ye s t i m a t i n gt h ef r a c h i s ev a l u e ，t h i s p a r tm a k e st h er e s o l u t i o nw h e t h e rp r i v a t es e c t o rs h o u l di n v e s ti ne x p r e s s w a y p r o j e c t s t h ef i f t hp a r tm a k e saf e wp o l i c i e sa n dp r o p o s a l si no r d e rt op r o m o t et h e e x t e n s i v ea n de f f e c t i v ea p p l i c a t i o no ft h ep p pm o d e li ni n f r a s t r u c t u r ep r o j e c t s i v k e yw o r d s ：i n f r a s t r u c t u r e ；p p pm o d e l ；f e a s i b i l i t y ；f r a n c h i s e 山东人学硕士学位论文 基础设施建设引入p p p 模式的研究 第1 章导言 1 1 问题的提出及研究意义 2 0 世纪8 0 年代以来，随着城市化的迅速发展，一方面，债务累累的财政 预算限制了政府部门满足口益增长的基础设施需求的能力；但另一方面，资本 市场的国际化和国际游资改善了获取私人部门融资的条件，在此双重作用之下， 私人部门融资的建设经营模式开始在公共服务领域兴起并蓬勃发展。特别是进 入9 0 年代中后期，国外在研究和实践政府公共项日融资中，创造性的提出p p p ( p u b i i cp r i v a t e p a r t n e r s h i p s ) 模式，为发达国家城市基础设施和公用设施建 设拓宽了融资渠道，推动了如城市交通、电力、垃圾处理、医院、学校等公共 项目的建设，从而启动了社会经济的全面快速发展。 目前，我国经济建设经过“十一五”的高速稳定的发展，及 j 将进入“十二 五”新的发展阶段。但是，我国经济还不是很发达，东西部经济发展水平相差 悬殊，从城镇化进程来看，我国目前的城市化率只有3 7 7 ，距离到2 0 2 0 年达 到6 0 的目标还相差甚远。加快城市化建设步伐、提高人民生活水平都对基础 设施的建设提出了新的要求。个人生活水平的提高使得需求日趋个性化、细致 化、多样化；地方经济的发展需要基础设施为其创造良好的条件，才能吸引更 多人才和资金投入；从国家角度看，公共设施是一个国家文明和经济发达的一 个重要标志。单一的政府财政投资模式已远远不能满足城市建设和市场化融资 的要求，这就给政府提出了一个严峻的问题：怎样解决公共基础设施的融资问 题。2 0 0 5 年2 月，国务院发布了关于鼓励支持和引导个体私营经济等非公有 经济发展的若干意见，建设部关于市政公用事业特许经营管理办法以及各 地方政府，如北京市出台的北京市城市基础设施特许经营办法等，都强调 了开放电力、电信、铁路、民航、石油等垄断行业，支持非公有资本参与各类 公用事业和基础设施的投资、建设和运营，为政府公共项目建设引入新融资模 式提供了宏观层面的政策性保障。 p p p ( p u b l i c p r i v a t ep a r t n e r s h i p ) 融资是私人部门参与公共基础设施建 山东大学硕士学位论文 是指公共部门和私人部门通过共同行使权力，共担 险，共享利益，生产和提供公共产品和服务的方式。 供给，不仅可以缓解基础设施资金短缺的问题，分 担一部分政府的风险，避免了公共基础设施项目建设超额投资、工期拖延和服务 质量差等弊端，而且可以发挥私人部门在建设和运营一个项目时的高效率，对缓 解经济建设中基础设施的瓶颈压力、实现城乡一体化和构建和谐社会都具有深远 的理论和现实意义。 1 2 相关概念及文献综述 1 2 1 基础设施的概念及经济学属性 2 0 世纪4 0 年代初，北大西洋公约组织在对一个国家发动和应付战争能力 的研究中最早提出了基础设施( i n f r a s t r u c t u r e ) 的概念，但是最早重视对基 础设施进行研究的是发展经济学家。 重农学派的创始人弗朗斯瓦魁奈( f r a n c o i sq u e s n a y ) 在对农业资本进行 论述时提出的“原预付”( 仓库、房舍等同定资产) 的概念1 ，亚当- 斯密( a d a m s m i t h ) 在国民财富的性质和原因的研究中提到的公路、桥梁、运河等 公共设施，实质上也是基础设施2 。1 9 世纪中期，发展经济学家保罗罗森 斯坦- 罗丹( p a u lr o s e n s t e i nr o d a n ) 用“社会先行资本”来表示在一般的产 业投资之前，一个社会应具备的基础设施方面的积累。他认为社会先行资 本包括交通、电力、通讯等基础工业，它们构成一个社会应该拥有的基础 设施的积累3 。美国经济学家阿尔伯特赫希曼( a 1 b e r to t t oh i r s c h m a n ) 则对基础设施进行了分类，狭义上的基础设施主要是指港口设备、公路、 通讯，广义上的基础设施还包括法律、秩序、教育、等所有公共服务，他 认为交通和动力作为经济起飞必不可少的一部分，是基础设施的核心部分 4 。美国经济学家西奥多舒尔茨( t h e o d o r es c h u l t z ) 和加里- s - 贝克尔( g a r y 1 弗朗斯瓦魁奈经济学著作选集 m 北京商务印书馆1 9 7 9 p 3 4 9 3 5 0 2 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究 m 北京商务印书馆1 9 7 9 p 2 8 4 、2 8 5 3 p a u lr o s e n s t e i nr o d a n n o t e so f ft h et h e o r yo fb i gp u s h a h s e l l i s e c o n o m i cd e v e l o p m e n tf o r l a t i na m e r i c a c n e wy o r k m a r t i np r e s s 1 9 6 6 p 6 6 、6 7 阿尔伯特- 赫希曼经济发展战略 m 北京经济科学出版社1 9 9 1 p 1 6 0 1 6 1 ， 2 l l l 东人学硕士学位论文 s t a n l e yb e c k e r ) 也持有相似的观点，他们将基础设施分为两类：一类是 核心基础设施，主要包括能增加物质资本和土地生产力的交通和电力等。 另一类是人文基础设施，包括卫生保健和教育等能提高劳动者的生产能力 的非物质性因素。 毛立本和钱家俊两人最早在中国理论界引入“基础结构” ( i n f r a s t r u c t u r e ) 的概念，也即“基础设施”，他们将“基础结构”定义 为“向社会上所有商业生产部门提供社会服务的那些部门，如运输、通信、 动力、供水以及教育、科研卫生等部门”，并区分了狭义的基础设施特指具 有有形产出的部门，如交通运输、动力、通讯及供水等部门6 ；广义的基础 设施还包括教育科研和卫生保健等无形产出的部门以及法律和相关行政管 理等。樊纲在其论“基础瓶颈”一文中把基础工业和经济性基础设施统 称为“基础部门”，而把基础部门与加工工业部门的比例关系称为“基础结 构”，他这里所指经济性基础设施包括交通运输、邮电通讯、电力等部门7 。妒。， 综合以上各种定义，本文认为，基础设施是指为人们生产和生活提供 一般条件的公共设施，是进行其他社会生产的基础，对国民经济的整体发 ， ， -r 展起瓶颈作用。基础设施可以从以下角度进行分类8 ： 表1 1基础设施的分类 分类标准分类 物质类基础设施：能源、 社会类基础设施：教育、科研、 用途 交通、通讯、环保等。法律、行政管理等。 基础设施依附城市基础设施：地铁、农村基础设施：农业灌溉、农技 的社会生产部 供电、供暖等。培训等。 门 空间及受益范 全国性基础设施：三峡 i x 域性基础设 局部性基础设 工程、南水北调、国家施：秦山核电施：服务于较小 围 电网等。站。区域。 施。 由于基础设施的范围较大，本文研究的基础设施主要是物质类基础设 邓淑莲中围基础设施的公共政策 m 卜海一卜海财经大学出版社2 0 0 3 p 1 4 7 、1 4 8 6 钱家骏、毛证本要重视阅比经济基础结构的研究和改善 j 经济管理1 9 8 1 ( 3 ) p 7 1 1 7 樊纲论“基础瓶颈” j 财经科学1 9 9 0 ( 5 ) p 4 、9 8 程工、张秋云、温荣堂等转轨时期基础设施融资研究m 北京社会科学文献出版社2 0 0 6 p 2 7 5 、2 7 6 3 山东大学硕士学位论文 1 2 2 p p p 模式的内涵及在基础设施建设中的应用 p p p 模式( p u b l i c p r i v a t ep a r t n e r s h i p ) 最早由英国政府于1 9 8 2 年提 出，2 0 世纪9 0 年代后作为一种新型的融资方式在欧洲和美国发展起来的。 但由于世界各国意识形态不同，且处于p p p 发展的不同阶段，导致各国使用 的术语不尽相同，或者对于同一个术语的理解不尽一致。 美国民营化专家萨瓦斯( e s s a v a s ) 认为，可以从三种意义上使用公私伙伴 关系( b i j p p p 模式) 这一术语。首先是广义界定，是指公共和私营部门共同参与 生产和提供物品和服务的任何安排。合同承包、特许经营、补助等符合这一定义。 其次是中口径的界定，是指一些复杂的、多方参与并被民营化了的基础设施项目。 再其次是窄口径的界定，它指企业、社会贤达和地方政府官员为了改善城市状况 而进行的一种合作9 。 联合国培训研究院( u n i t e dn a t i o n si n s t i t u t ef o rt r a i n i n ga n d r e s e a r c h ) 给的定义是：p p p 涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化 合作方式，目的是解决当地或区域内的某些复杂问题。p p p 包含两层含义， 其一是为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之问的各种合作关 系：其二是为满足公共产品需要，公共部门和私人部门建立伙伴关系进行 的大型公共项目的实施1 0 。 欧盟委员会于2 0 0 4 年4 月发布了公私伙伴关系与共同体公共合同与特 许法律绿皮书( g r e e np a p e ro np u b l i cp r i v a t ep a r t n e r s h i p sa n d c o m m u n i t yl a wo np u b l i cc o n t r a c t sa n dc o n c e s s i o n s ) ，在该文件中， 公私伙伴关系被定义为公共机构与商业社会之间为了确保基础设施的融 资、建设、革新、管理与维护或服务的提供而进行合作的形式。 英国财政部于2 0 0 0 年出版了公私伙伴关系一政府的举措，该文件 认为在国有行业中应当引入私人部门所有制，公共部门可以通过合同长期 购买商品或服务，利用私人部门的管理技术优势，开发政府资产的商业潜 能。同时受益于私人的财力支持以扩大公共项目的融资渠道1 2 。 9 e s 萨瓦斯民营化与公私部门的伙伴关系 m 中围人民大学出版社北京2 0 0 2 p 7 p 6 9 p 7 3 ”邓小鹏p p p 项目风险分担及决策研究 d 东南大学博士学位论文2 0 0 7 ( 1 0 ) “欧盟公私伙伴关系与，同体公兆合同与特许法律绿皮书2 0 0 4 ( 4 ) p 3 “英国财政部公私伙伴关系政府的举措2 0 0 0 4 山东大学硕士学位论文 综合上述各种定义，我们可以给p p p 模式一个综合性的定义：p p p 模式 是公共部门和私人部门签订正式协议，双方发挥各自的优势，共同提供公 共产品或服务，共同分担风险和分享收益的一种合作关系。 虽然现代意义上的p p p 模式诞生只有不到2 0 年的时间，但国外很早就开 始了关于公私合营应用于基础设施建设的研究。早在1 9 世纪，英国工程师 查德威克( c h a d w ic k ) 就提出了在地方污水处理和卫生服务方面，可以采用 特许经营的方式改进效率，这是比较早的合同管理的思想，也是公私合作 的雏形“3 。斯科特- 福斯特( r s c o t tf o s t e r ) 和蕾妮博格( r e n e ea b e r g e r ) ( 1 9 8 2 ) 运用实证分析的方法，研究了美国七座代表城市中政府部门与私营 企业合作提供公共产品和服务的做法，指出应该根据城市的自然条件、经 济结构和政治体制等特点，因地制宜地选择合适的公私合作模式h 。哈维- 布鲁克斯( h a r v e yb r o o k s ) 、兰斯利伯曼( l a n c el i e b m a n ) 和科琳- 谢林 k ( c o r i n n es s h e l l i n g ) 等则主要探讨了公私合作中公共部门和私营企业? “ 各应该扮演什么样的角色以提高社会福利，以及如何恰当地评估私营企业 的参与程度以达到兼顾公平和效率，而且；他们还对跨国公司以公私合作： 方式参与发展中国家基础设施建设的问题进行了初步探索1 5 。大卫斯皮尔曼 ( d a v i dj s p i e i m a n ) 和克劳斯冯格雷布默( k l a u sy o ng r e b m e r ) 研究了发 展中国家农业基础设施引入p p p 模式的可行性，他们认为公共部门和私人部门的_ 合作既能够使公共部门摆脱对基础设施建设投资不足的困境，又能够通过相对稳 定的收益与风险分担来吸引私人企业进行投资，从而达到促成了粮食安全、减少 贫穷和经济增长的目的塘。卡洛琳洛( c a r o l i n el o w ) ，丹尼尔赫尔斯( d a n i e l h u li s ) 和艾伦伦尼森( a l a nr e n n i s o n ) 重点考察了基础设施p p p 模式的绩效问 题，他们运用实证的方法研究了苏格兰6 4 个p p p i 页目的绩效，向这6 4 个p p p 项目的 6 4 个公共部门和4 1 个私营机构发送了调查问卷。文章将p p p 绩效指标分为四个部 分：采购( p r o c u r e m e n t ) 、设计和建设( d e sig na n dc o n s t r u c t i o n ) 、运营绩效 1 ：余晖、秦虹中国城市公用事业绿皮书n o 1 公私合作制的中国试验 m 上海人民出版社2 0 0 5 ( 9 ) “e s s a v a s p r i v a t i z a t i o na n dp u b i cp r i v a t ep a r t n e r s h i p s ：m n e wy o r k c h a t h a m h o u s e 2 0 0 0 ”p a u li n e v a ill a n c o u r t 、r o s e n a u p u b li cp r i v a t ep o l1c y p a r t n e r s h i p sm j c a m b r i d g e ，m a s s m t t p r e s s 2 0 0 0 6 d a v i dj s p i e l m a n 、k l a u sv o ng r e b m e r p u b l i c - p r i v a t ep a r t e n e r s h i p si na g r i c u l t u r er e s e a r c h ：a n a n a l y s i so fc h a l l e n g e sf a c i n gi n d u s t r ya n dt h ec o n s u l t a t i v eg r o u po ni n t e r n a t i n a la g r i c u l t u r a l r e s e a r c h j i n t e r n a t i o n a lf o o dp o l i c yr e s e a r c hi n s t i t u t e 2 0 0 4 ( 0 1 )： 山东大学硕士学位论文 ( o p e r a ti o n a lp e r f o r m a n c e ) 、资金价值( v a l u ef o rm o n e y ) 。文章中p p p 项目的 绩效指标和绩效水平是指与t p p p 项目比较的相对绩效水平，文章中还分析t p p p 项目绩效水平高、低的原因1 7 。 综上所述，国外学者对p p p 的研究，都包含了现代意义上p p p 模式“公 私合作、互惠双赢”的思想。但是各自的侧重点有所不同，有的还试图建 立对p p p 模式的绩效评价系统，而且多是以本国实践为研究对象，很少涉及 发展中国家如何利用p p p i j l 2 快基础设施建设的问题，更没有研究在中国这样 一个从计划经济向市场经济转轨的国家里，如何