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摘要 农民收入问题是“三农”问题的核心问题,农民收入水平及增长情况关系到 整个国民经济能否持续、快速、健康发展,直接关系到农村乃至全国的社会稳定 和第三步战略目标的实现。农民收入增长受到很多方面的制约,不合理的农业结 构和农村经济结构、不发达的农产品流通体系和较低的人力资本水平等都限制了 农民收入的增加,其中农村人力资本是制约农民收入增长的极其重要的内在因素, 因此本文从人力资本的视角研究农民收入受阻的原因有着积极的现实意义。 论文首先就人力资本的概念、农民收入、人力资本的测定、人力资本的积累 途径进行论述,并对在下文中用到的具体的人力资本测定方法及农民农业收入、 非农收入的概念进行界定。 接下来,文章分析了人力资本对农民农业收入的影响。统计数据表明,我国 农村人力资本总体水平尤其是农业劳动力的人力资本水平低、增长速度慢;无论 从全国平均的历史数据来看,还是从不同地区间的农民农业收入和受教育情况比 较来看,平均受教育年限越高,农业收入也就越高。对于不同经济区域或者不同 收入组内耕地面积相似的地区,劳动力的文化水平越高,农业收入也就呈现上升 的趋势。文章进一步利用柯布道格拉斯生产函数对农民劳均农业纯收入和农村 劳动力平均受教育年限进行回归分析,结果表明,农村劳动力平均受教育年限和 农民劳均农业收入之间存在显著的正相关关系,在耕地面积,劳动力人数和劳动 力平均受教育年限三个影响因素中,平均受教育年限对农民劳均农业纯收入的影 响最大。 随后,文章对人力资本影响农民非农收入进行了理论和实证分析。统计数据 表明f 有较高文化水平的农村劳动力更容易转向较高产业层次,在新的岗位上更 容易适应,而文化水平低的劳动力,即使转移到非农行业,也只能做技术含量低 的工作,收入也较低,且返乡的比例大。同样对农民劳均非农收入和农村劳动力 平均受教育年限进行回归分析,结果表明农村劳动力的平均受教育年限和农民劳 均非农收入之间存在正相关关系,且劳动力平均受教育年限对劳均非农收入的影 响大于其对劳均农业收入的影响。文章还利用明塞尔劳动挣得函数对农民的工资 性收入和劳动力平均受教育年限之间进行回归分析,结果表明工资性收入和劳动 力平均受教育年限之间存在正相关关系。 最后,根据研究结论,本文提出了大力发展农村教育、增加农村人力资本投 资等几项政策建议。 关键词农村人力资本农民收入教育年限 a b s c r a c t t h ep e a s a n t si n c o m ep r o b l e mi st h ec o r ef a c t o ro ft h et h r e e 。d i m e n s i o n a lr u r a l p r o b l e m s ,n a m e dt h ep r o b l e m so ff a r m e r s ,r u r a la r e a s ,a n da g r i c u l t u r ep r o d u c t i o n t h el e v e lo fp e a s a n t si n c o m ed i r e c t l ya f f e c tw h e t h e rt h ec o u n t r ye c o n o m yc a nd e v e l o p i n c e s s a n t l y , f a s ta n dh e a l t h y , t h e na f f e c tt h es t a b i l i z a t i o no ft h ec o u n t r ya n da c h i e v e m e n t o ft h et h i r d - s t e ps t r a t e g yt a r g e t t h e r ea r es om a n yl i m i t a t i o nt ot h ei n c r e a s eo ft h e p e a s a m si n c o m e ,f o re x a m p l e u n r e a s o n a b l e a g r i c u l t u r ee c o n o m ys t r u c t u r e , u n d e v e l o p e dc i r c u l a t i o ns y s t e mo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ,l o wh u m a nc a p i t a ll e v e le t c a n dt h eh u m a nc a p i t a lo ft h ec o u n t r yi st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o rt ol i m i tt h ei n c r e a s e o fp e a s a n t si n c o m e a n di t st h er e a s o nt oc h o o s ei ta so u rr e s e a r c ho b j e c tw h i c hh a s m u c hm o r er e a l i t ys i g n i f i c a n c e t h et h e s i sb e g i n st oi n t r o d u c et h eb a s i cc o n c e p t so fh u m a nc a p i t a l ,p e a s a n t s i n c o m e ,n o n a g r i c u l t u r a li n c o m ea n da g r i c u l t u r a li n c o m e b e s i d e s ,i ta l s ot e l l sh o w t o c a l c u l a t et h eh u m a nc a p i t a la n dt h ea p p r o a c ht oa c c u m u l a t eh u m a nc a p i t a l t h er e s e a r c ha n a l y z e st h ei m p a c to fh u m a nc a p i t a lt op e a s a n t sa g r i c u l t u r ei n c o m e i nt h ef o l l o w i n g b a s eo nt h es t a t i s t i c sd a t e ,w ef i n dt h a tt h el e v e lo fc o u n t r yh u m a n c a p i t a li sv e r yl o wa n di n c r e a s e ds l o w l y f r o mt h ef a c to ft h eh i s t o r yd a t ea n dc o m p a r e b e t w e e na g r i c u l t u r ei n c o 、m ea n de d u c a t i o nl e v e l ,w ec a ng e tt h ec o n c l u s i o nt h a tt h e m o r eo fa v e r a g ee d u c a t i o ny e a r s ,t h em o r ea g r i c u l t u r ei n c o m e a l s o ,t h i sp a p e ru s e c o b b - d o u g l a sf u n c t i o nt od or e g r e s s i o na n a l y s i sb e t w e e na v e r a g ea g r i c u l t u r ei n c o m e a n df a r m s a v e r a g ee d u c a t i o ny e a r s t h er e s u l ts h o w st h a tt h e r ei sp o s i t i v ec o r r e l a t i o n c o n n e c t i o nb e t w e e nt h e ma n dt h ea v e r a g ee d u c a t i o ny e a r si st h em o s te v i d e n t l ye f f e c tt o t h ef a r m s a g r i c u l t u r ei n c o m e t h e n ,t h i sp a p e rd e d i c a t e st ot h et h e o r e t i c a la n dd e m o n s t r a t i o na n a l y s i st ot h e e f f e c to nt h eh u m a nc a p i t a lt op e a s a n t s n o n - a g r i c u l t u r ei n c o m e t h es t a t i s t i c a ld a t e s h o w st h a tt h eh i g hp e a s a n t sw h oh a v em o r ee d u c a t i o n sa r ee a s i e rt oa d a p tt h eh i g h i n d u s t r y l e v e l o nt h eo t h e rw a y , t h el o we d u c a t i o np e a s a n t sa r ea l w a y sd o n o n - t e c h n i c a lj o ba n dl o wi n c o m ei nr e s u l t i nt h es a m ew a y , w ed or e g r e s s i o na n a l y s i s b e t w e e na v e r a g en o n - a g r i c u l t u r ei n c o m ea n da v e r a g ee d u c a t i o ny e a r s t h er e s u l ts h o w s t h a tt h e r ei sp o s i t i v ec o r r e l a t i o nc o n n e c t i o nb e t w e e nt h e m w ea l s of i n dt h a tt h ee f f e c t o fa v e r a g ee d u c a t i o ny e a r so np e a s a n t sn o n - a g r i c u l t u r ei n c o m ei sb i g g e rt h a ni t se f f e c t o np e a s a n t sa g r i c u l t u r ei n c o m e i no r d e rt od e e p l yo u rr e s e a r c h ,w eu s em i n c e r s e a r n i n g se q u a t i o nt o d or e g r e s s i o na n a l y s i sb e t w e e na v e r a g ee d u c a t i o ny e a r sa n d i h a v e r a g ew a g ei n c o m eo fp e a s a n t s t h er e s u l ta l s os h o w st h e r ei sp o s i t i v ec o r r e l a t i o n b e t w e e nt h e m f i n a l l y , s o m ec o n c l u s i o n sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n s a r ep r o p o s e db a s e do no u r r e s e a r c h k e y w o r d s :h u m a nc a p i t a lo fc o u n t r y ,p e a s a n t si n c o m e ,a v e r a g ee d u c a t i o ny e a r s i v 西北工业大学 学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定,即:研究生在校攻读学位期间论文工作的 知识产权单位属于西北工业大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件 和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时本人 保证,毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章一律注明作者单位为西北工业大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名:! ! 基一 枷7 年弓月日 指导教师签名: 沙p 7 年乡 西北工业大学 学位论文原创性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德,本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本 人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。尽援所知,除文中已经注明引用的内容 和致谢的地方外,本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表或撰写过的研究成果, 不包含本人或其他已申请学位或其他用途使用过的成果。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体,均已在文中以明确方式表明。 本人学位论文与资料若有不实,愿意承担一切相关的法律责任- 学位论文作者签名:至羹 跏。7 年弓月2 6 日 半 丝节 西北工业大学硕士学位论文 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题意义和选题背景 ( 1 ) 选题意义 我国是一个农业大国,人口多,资源相对不足,要以不到世界l o * , 6 的耕地和不 到7 的水资源养活占世界五分之一多的人口,是十分艰难的。另一方面,基于农 业人口约占全国总人口的2 3 的实际,农民能否安居乐业,农村是否稳定,直接关 系到我国改革开放和社会主义现代化建设的大局,关系到国家的长治久安。江泽 民文选中明确指出,“三农”问题不但是个重大的经济问题,同时还是个重大的 政治问题。农业是基础的思想符合马克思主义基本原理,也符合我国的基本国情; 农业是国民经济的基础,农村稳定是整个社会稳定的基础,农民问题始终是我国 革命、建设、改革的根本问题,“没有农业的牢固基础,就不可能有我国的自立: 没有农业的积累和支持,就不可能有我国工业的发展;没有农村的全面进步,就 不可能有我国社会的全面进步;没有农村的稳定,就不可能有我国整个社会的稳 定;没有农民的小康,就不可能有全国人民的小康:没有农业的现代化,就不可 能有整个国民经济的现代化”“1 农民收入增长缓慢的问题是“三农”问题的核心和关键,它直接关系到整个 国民经济能否持续、快速、健康发展,直接关系到农村乃至全国的社会稳定和第 三步战略目标的实现。增加农民收入是实现农村的稳定、农民小康和农业的现代 化的关键,要解决农村稳定、农民小康和农业的现代化这一关系到中国改革开放 和现代化建设全局的重大问题,最为重要的前提条件就是要保持农民收入的持续、 稳定、快速增长。农民收入问题不仅关系着农村、农业的发展,也关系着我国经 济发展的全局,解决了农民收入问题,“三农”的其它问题以及经济增长中遇到 的一些问题( 比如以消费拉动经济增长问题) 便迎刃而解。 农民增收受到很多方面的制约,不合理的农业结构和农村经济结构、不发达 的农产品流通体系、较低的农业产业化经营水平和人力资本水平等都限制了农民 收入的增加,其中较低的人力资本水平是制约农民收入增长的非常重要的原因。 教育水平的提高可以使农民素质提高,更容易接受新技术、新信息,有利于改变 传统的耕作方式,有利于提高农业产业化经营水平,增加农民农业收入;农民文 化素质的提高还有利于农村剩余劳动力的转移,提高农民的非农收入,从而增加 农民收入。另外,建设有中国特色社会主义新农村,必须重视全面、协调和持续 发展,农村的全面进步也需要农民素质的提高。“没有农村的全面进步,就不可 能有我国社会的全面进步”,“必须大力加强农村精神文明建设、民主法制建设 西北工业大学硕士学位论文第1 章绪论 和基层组织建设。只有两个文明都搞好,经济社会协调发展,才是有中国特色的 社会主义新农村”嘲 因此,本文从农村人力资本的角度考察农民增收受阻的具体原因。就人力资 本水平对农民农业收入、非农收入的影响进行理论和实证分析,给出增加人力资 本投资的建议,这对于提高农民素质从而增加农民收入有着积极的现实意义。 ( 2 ) 选题背景 首先,农民收入水平低,城乡收入差距大。在1 9 8 4 年至2 0 0 5 年这2 0 多年的时 间里,农民人均纯收入占城镇居民可支配收入的比重最高只有5 4 ,1 9 9 8 年为 3 9 9 ,1 9 9 9 年农民人均纯收入为2 2 1 0 3 元。仅为城镇居民可支配收入的3 7 蹦; 2 0 0 0 年农民人均纯收入为2 2 5 3 4 元,仍大大低于城镇居民可支配收入6 2 8 0 元,仅 占后者的3 5 9 9 6 ,2 0 0 3 年为嘶,2 0 0 4 年为3 1 1 ,收入水平明显较低。 其次,农民收入增长呈现波动性。经过2 0 多年的改革开放和发展,我国农业 和农村经济已经发生了很大变化,农民生活水平有了较大提高,农民收入经过 1 9 7 8 - 1 9 8 4 年、1 9 9 2 - 1 9 9 7 年两个阶段的快速增长后,人均纯收入已由1 9 7 8 年的 1 3 3 。6 元增长到2 0 0 0 年的2 2 5 3 。4 2 元,收入水平大幅度提高,但自1 9 9 7 年开始农民 收入增长速度连续下降,农民收入水平徘徊不前,并且农业收入部分出现了负增 长。 表卜11 9 9 8 2 0 0 3 农民收入增长率 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 年增长率( ) 4 33 8 2 14 24 84 3 比上年增长减少( ) 一o 30 0 5一1 72 1o 5一o 5 注;数据的来源为根据中国农业统计年鉴计算而来 2 0 0 4 年和2 0 0 5 年,农民收入增长有所回升。2 0 0 4 年,农民人均纯收入达到 2 9 3 6 4 元,比上年增加3 1 4 2 元,增长1 2 ,扣除价格因素,实际增长6 跚;2 0 0 5 年农民人均纯收入为3 2 5 4 9 元,比上年增加3 1 8 5 元,增长1 0 8 9 6 ,扣除价格因 素的影响,实际增长6 2 5 。农产品产量增加、农产品价格上涨及农业政策的改变 和整体经济良好的发展状况是造成农民近两年收入实现较快增长的主要原因。 再次,我国农村劳动力大量剩余。目前我国农村有大量过剩的农业劳动力, 据劳动部资料显示,2 0 0 3 年我国有4 8 2 亿农村劳动力,2 0 0 4 年增加到4 9 8 亿,而 且今后平均每年还将新增1 0 0 0 万人。农村大量剩余劳动力的存在,降低了土地经 营规模,目前我国农村劳动力人均耕地仅0 2 9 公顷,户均耕地不足0 7 5 公顷, 而且随着农村耕地资源的不断流失和农村劳动力的不断递增,人均耕地面积将呈 2 西北工业大学硕士学位论文 第1 章绪论 现出进一步缩小的趋势。较低的生产规模,使得农村劳动力利用不充分,由于生 产要素之间存在相互替代性,任何新的生产要素的引入都可能节约更多的劳动, 从土地中释放更多的剩余劳动力。因此,农村大量剩余劳动力的存在,降低了农 村劳动力的使用效率、缩小了土地经营规模、抑制了农业对薪的生产要素及农业 科技的需求、阻碍了农业的发展,成了影响农民收入增长的关键因素,所以说, 农民增收的关键是减少农业人口。但是,我国农村剩余劳动力在转移的过程中受 到自身素质的约束。由于文化水平较低,没有受过专业的职业技术培训,大量的 剩余劳动力只能在技术含量低的岗位就业,从而不能为农民带来较高的收入 最后,我国农村人力资本有着如下特征:我国农村劳动力数量多、质量普遍 较低。我国农村人力资源文化水平总体不高,多以中小学文化程度为主;农业劳动 者职业技能水平不高。据统计资料显示,2 0 0 4 年,我国农村劳动力人数为4 9 6 9 5 万人,平均受教育年限为7 0 3 年,其中文盲与半文盲占7 3 9 小学占2 9 9 4 ,初 中占5 0 2 4 高中占9 6 蹋,大专占2 7 麟。 1 2 研究目的 近年来有越来越多的学者关注农民增收途径的问题,也有不少文献从资源制 约、农业结构、农业政策等方面对农民增收问题进行论述;同时,对于农村人力 资本现状及存在的问题也有相关的研究介绍,但是中国农村人力资本与农民收入 之间存在着什么样的关系,中国农村人力资本通过什么样的途径影响着农民收入, 中国农村人力资本对农民收入中的农业收入和非农收入分别有着什么样的影响, 却缺乏相应的研究,因此,本文拟从中国农村人力资本的现状出发,分别研究中 国农村人力资本对农民农业收入、非农收入的影响,从而为增加农民收入给出人 力资本方面的政策建议。 1 3 研究思路 我国农民收入水平低,城乡差距大,是由很多因素造成的,其中人力资本水 平起到了一个什么样的作用? 又是通过那些途径影响了农民收入? 农民收入包括 农业收入和非农收入,它们在农民收入中分别占据了怎样的地位,又有着怎样的 变化历程? 基于这样的考虑,本文拟首先介绍人力资本的基础理论,然后分析我 国农村人力资本的现状,对人力资本影响农民农业收入进行理论探讨并利用有关 统计数据做相应的分析;接下来拟分析非农收入在农民收入中的地位,并找出人 3 西北工业大学硕士学位论文 第1 章绪论 力资本影响农民非农收入的途径,进一步利用数学模型分析人力资本对农民非农 收入的影响,最后拟给出相应的政策建议。 1 4 主要研究方法 本研究以马克思主义的科学方法论为指导,借助西方经济学、农业经济学、 发展经济学的相关理论,结合农村人力资本和收入情况进行研究。本文采用的基 本方法是实证分析法,运用统计数据就人力资本对农民非农收入和农业收入的影 响分别进行分析。 ( 1 ) 实证分析与规范分析相结合 实证分析是指那些排斥一切价值判断,只研究经济本身内在规律的一种分析 方法。本文对于我国农民收入的现状的描述拟运用这一方法。而规范分析是以一 定的价值判断为标准,提出某些分析和处理问题的标准和原则,并以此树立起理 论的前提及作为政府采取对策的依据,同时研究如何才能符合这些标准和原则的 一种分析方法。研究人力资本对农民收入的影响并提出政策建议,就是建立在实 证分析的基础之上的规范分析,本文在写作过程中将特别重视人力资本对农民收 入影响的实证分析,力图把规范分析建立在真实、具体的实证分析的基础上。 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合 本文在研究人力资本对农民收入的影响时,拟先从人力资本对农民收入的影 响机制入手,再结合统计数据进行分析,因此本文试图将定性分析与定量分析有 机的结合起来,使得对这一问题的研究更加科学。 ( 3 ) 数据统计方法和数学模型方法 在研究人力资本对农民收入的影响时,拟采用数据统计方法和数学模型方法 进行说明和例证,从不同的视角进行分析,使结论更具有说服力。在研究人力资 本对农民农业收入的影响时,拟首先根据( 2 0 0 6 中国农村住户调查年鉴和中 国农村统计年鉴资料,按照农民纯收入分组,研究不同收入的组之间教育水平 的差别。然后运用多元线性回归分析方法,在农民农业收入和耕地面积、劳动力 人数及劳动力人力资本水平之间建立方程,利用统计软件进行分析。在分析人力 资本对农民非农收入的影响时,拟以农民非农收入为因变量,以农民受教育年限、 耕地面积、劳动力人数为自变量,进行回归分析。并进一步利用明塞尔劳动挣得 函数分析农民工资性收入和人力资本之闻的关系。 4 西北工业大学硕士学位论文第1 章绪论 1 5 主要工作及内容安排 本课题研究的是我国农村人力资本对农民收入的影响,将要完成以下几个方 面的工作;( 1 ) 拟介绍人力资本的基础理论,归纳总结现有的资料和研究成果;( 2 ) 拟分析我国农村人力资本的现状;( 3 ) 拟对人力资本影响农民农业收入进行理论探 讨,并利用有关统计数据做相应的实证分析;( 4 ) 拟在分析非农收入在农民收入中 的地位、所占比例的前提下,利用数学模型分析人力资本对农民非农的影响;( 5 ) 拟最后给出提升我国农村人力资本水平的政策建议。 本文的结构安掉如下: 第1 章绪论 本章拟介绍文章的选题背景、意义,确定研究思路,研究的方法和工作安捧。 第2 章人力资本理论概述 本章拟分析入力资本的内涵,对西方现代人力资本理论和人力资本在我国的 研究进行概述,并阐述人力资本测定的方法和积累的途径 第3 章农村人力资本与农民收入研究 本章拟对农民收入的概念进行界定,并对农村人力资本的相关研究进行归纳 分析,最后对人力资本与农民收入关系的相关研究进行综述。 第4 章人力资本对农民农业收入的影响 本章拟分析我国农村人力资本现状,然后再对人力资本影响农民农业收入进 行理论探讨,并利用有关统计数据,对人力资本影响农民农业收入做实证分析。 第5 章人力资本对农民非农收入的影响 本章拟分析我国农民非农收入现状,非农收入在农民收入中的地位、所占比 例,然后对人力资本影响农民非农收入的机制进行分析研究,最后对人力资本影 响农民非农收入进行实证分析。 第6 章分析结果及政策建议 本章拟对前面所作的分析进行总结,并从增加对农村义务教育的投资、大力 发展职业技术教育、完善劳动力市场以促进农村劳动力转移及增加农村健康投资 等方面探讨相应的政策建议。 5 西北工业大学硕士学位论文第2 章人力资本理论概述 第2 章人力资本理论概述 2 1 人力资本的内涵 舒尔茨在1 9 6 0 年美国经济年会上发表论人力资本投资的演讲,拓展了资 本概念,认为资本有两种表现形式:一种是物质资本,一种是人力资本,并明确 界定人力资本是经过投资形成并由劳动者的知识、技能和体力所构成的资本,货 币形态上表现为提高人口质量、提高劳动者时间价值的各项开支,将人力资本看 作是资本的一种类型,人力资本的显著标志是它是属于人的一部分,它是人类的, 因为它表现在人身上;它又是资本,因为它是未来满足或未来收入的源泉。舒尔 茨对人力资本的描述性定义也为后来的研究者们最广泛地认同和引用 萨洛认为人力资本应“定义为个人的生产技术、才能和知识”,贝克尔进一 步将人力资本与实际因素联系起来,他认为“人力资本不仅意味着才干、知识和 技能,而且还意味着时间、健康和寿命,突出了人力资本的时间价值”。脚 明塞尔在其人力资本研究论文集里曾这样描述“我是在可互换的意义上 来使用技能、劳动质量和人力资本这几个术语的。积累的技能,实际上是一个通 常使用的有关人力资本的定义。” 中国学者李建民教授在其人力资本通论中分别从个体和群体的角度出发 给出了人力资本定义:对于个体,人力资本是指存在于人体之中、后天获得的具 有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和;从群体的角度出发,人 力资本是指存在于一个国家或地区人口群体每一个人体之中,后天获得的具有经 济价值的知识、技术及健康等质量因素之整合。 聿建民教授对于个体人力资本的定义与以前的定义所不同的是强调了具有 “经济价值”方面的知识、技术、能力。对于群体不仅强调“经济价值”,而且 强调了个体人力资本之间的整合,即“必须要考虑个体人力资本之间替代、互补、 互动所形成的整合效应”,换言之,一个国家或地区的人力资本存量通常不等于 所有个体人力资本的简单加总。这种人力资本的整合效应本身反映了一个区域的 生产能力。 李忠民博士认为把人力资本解释为某种投资的产物,是外因论,无助于对问 题的诊释。他从知识、技术、信息的商品化这一事实入手,认为人力资本是指凝 结在人体内,能够物化于商品或服务,增加商品或服务的效用,并以此分享收益 , 的价值。 比较上述国内外学者有关人力资本的定义,可分为两类:一是以人力资本的 内容为核心进行定义:另一是以人力资本的功效为核心进行定义。二者各具所长, 7 西北工业大学硕士学位论文第2 章人力资本理论概述 又各具所短。前者鲜明地指出了人力资本的成分和内容,但需对其作用和效应做 进一步解释;后者按人力资本的作用和功效给出定义,但无法使使用者直接用于 问题的讨论,需要对入力资本的成分和内容做出界定。 王金营博士综合了李忠民和李建民的观点,把以人力资本的内容为核心和以 人力资本的功效为核心两者加以综合。对入力资本给出如下定义:嘲 对于个体人力资本来说,人力资本是由通过投资形成凝结在人身体内的知识、 能力、健康等所构成,能够物化于商品和服务,增加商品和服务的效应,并以此 获得收益的价值。 这是一个对于个体而言的一般意义的定义。个体人力资本的定义包含六个方 面: ( 1 ) 范畴:人力资本属于价值范畴。 ( 2 ) 形成途径:人力资本是人力投资的结果。一个人的天赋可以对投资的效率 产生影响,但不能取代这种投资。 ( 3 ) 构成成分:人力资本是知识、能力、健康等人的素质因素构成。 ( 4 ) 特性:能够提供具有经济价值的生产、服务,满足市场对劳动能力的需求。 ( 5 ) 功效;人力资本能够促进生产率的提高和社会财富的增加。 ( 6 ) 收益手段:拥有人力资本同拥有非人力资本一样具有分享收益的权利。 对于一个国家或地区,人力资本是一个总体性的概念,可定义为: 总体人力资本是指一个国家或地区中每个人具有的知识、能力、健康等个体 人力资本构成因素的整合,并能够物化于商品和服务,提高商品和服务产出效应 的价值。 总体人力资本的定义包含五个方面: - ( 1 ) 范畴:人力资本属于价值范畴。 ( 2 ) 形成途径:人力资本是人力投资的结果。一个人的天赋可以对投资的效率 产生影响,但不能取代这种投资。 ( 3 ) 整合效应:总体人力资本是区域内各个个体人力资本因素的整合,不同知 识、能力之间具有互补、互动的效应,当各种类的知识、能力以合理的比例结合 时,整合后的人力资本将大于个体入力资本的简单加总:反之亦反。 ( 4 ) 生产要素:人力资本是社会生产的投入要素,具有生产性要素功能。 ( 5 ) 产出效应:人力资本可以提高商品和服务的产出,具有正外部性效应功能, 能够促进经济增长与发展。 8 西北工业大学硕士学位论文 第2 章人力盗本理论概述 2 2 西方现代人力资本理论发展概述 二战以后,经济学家们发现有若干经济现象用传统的经济学理论是无法解释 的。例如,为什么经济增长总是高于要素投入的增长? 为什么德国、日本等资源贫 乏国能在战后得到迅速恢复并重新崛起? 一些经济学家从传统经济学局限于物力 资本研究的狭隘视野中摆脱出来,将研究视角从物转到人,从教育、健康、劳动 者技能等方面对上述问题进行深入研究和探讨,并做出了令人信服的解答,从而直 接推动了现代人力资本理论的形成 上世纪5 0 年代美国著名经济学家西奥多舒尔茨从长期对农业经济问题的研 究中发现,从二十世纪2 0 年代初到5 0 年代,促进美国农业产量迅速增加和农业生 产率提高的重要因素已不是土地、劳动力数量或资本存量的增加,而是人的知识、 能力和技术水平的提高。在1 9 6 0 年美国经济学年会上,舒尔茨发表了人力资本 投资的演讲,提出了与传统经济理论认为经济增长必须依赖于物质资本和劳动 力数量的增加所不同的观点。舒尔茨认为,人力资本主要指凝集在劳动者体内的 知识、技能及其所表现出来的劳动能力,这是现代经济增长的主要因素,是一种 有效率的经济。他认为人力是社会进步的决定性因素,但人力的取得不是无代价 的,需要耗费稀缺资源。舒尔茨在人力资本投资一书中把人力资本投资范围 和内容归纳为五个方面,即( 1 ) 卫生保健设施和服务,概括地说包括影响人的预期 寿命、体力和耐力、精力和活动的全部开支;( 2 ) 在职培训,包括由商社组织的旧 式学徒制;( 3 ) 正规的初等、中等和高等教育;( 4 ) 不是由商社组织的成人教育计 划,特别是农业方面的校外学习计划;( 5 ) 个人和家庭进行迁移以适应不断变化的 就业机会。 如果说舒尔茨对人力资本的研究可看作教育对经济作用的宏观分析的话,贝 克尔则主要从微观进行分析,贝克尔提出了人力资本投资一收益的均衡模型。他 在对人力资本的微观分析上,运用经济数学方法,以家庭为基础,以人类时间价 值提高和对子女质量需求为核心,展开碧出人力资本投资与经济增长关系的考察。 他认为,从长期看,在给定生产技术和资源的条件下,每一代人的时间价值可以 由他这一生所享受的总的效用与他愿意留给每一个后代的总的效用决定收入的 增长将增加人们对闲暇的要求,因而人力供给者的时间价值的主观值和客观值都 大大提高;贝克尔在人力资本一书中分析了正规教育的成本和收益问题,还 重点讨论了在职培训的经济意义,也研究了人力资本投资与个人收入分配的关系。 他在人力资本形成方面,教育、培训和其他人力资本投资的过程方面的研究取得 的成果也都具有开拓意义。 丹尼森对人力资本理论的贡献在于对人力资本要素作用的计量分析。他的方 法在世界上得到广泛传播,并在各国取得了成功。丹尼森在人力资本经济分析方 9 西北工业大学硕士学位论文 第2 章人力资本理论概述 面的主要贡献是,对那些用传统经济分析方法估算劳动和资本对国民收入增长所 起的作用时产生的大量未被人知的、不能由劳动和资本投入解释的余数,做出了 令人信服的定量分析和解释,其著名的研究成果是:通过精确的分解计算,论证 出1 9 2 9 - 1 9 6 9 年间美国的经济增长中,教育对经济增长的贡献为1 2 3 ,知识进展 对经济增长的贡献率为2 7 傩。 继明塞尔,舒尔茨、贝克尔、丹尼森对人力资本理论做出了重大贡献后,卢 卡斯、罗默尔、斯宾塞等人都在不同程度上进一步发展了人力资本理论。特别是 在2 0 世纪8 0 年代以后,以知识经济为背景的“新经济增长理论”在西方国家兴起, 与6 0 年代的舒尔茨采用新古典统计分析法不同,新增长理论采用了数学的方法, 建立了以人力资本为核心的经济增长模型,克服y 6 0 年代人力资本理论的一些缺 陷。新经济增长理论的一个显著特点就是将人力资本视为重要的内生技术变化因 素纳入到经济增长模型之中,从人力资本角度揭示增长的根本原因,另一方面,新 经济增长模型从经济增长模型中阐发其人力资本理论,将对一般的技术进步和人 力资源的强调变成了对特殊的知识即生产所需要的专业化的人力资本的强调,从 而使人力资本的研究更加具体化和数量化,极大地发展了人力资本理论,也使人 们在实践中正确认识人力资本在经济增长中的作用。 2 。3 人力资本理论在我国的研究 随着改革开放,人力资本理论逐渐被介绍到国内,并渐渐被接受,其影响力 不断增加,运用范围不断拓展。内容主要包括人力资本产权,中国人力资本的现 状和形式,人力资本与经济增长、收入分配的关系等几个方面。 ( 1 ) 人力资本产权 李建民把人力资本产权理解为人力资本所有权,认为人力资本产权是存在于 人体之内、具有经济价值的知识、技能乃至健康水平的所有权;张维迎从企业产 权角度来理解,认为人力资本产权决定人力资本所有者能否拥有企业所有权,即 企业控制权和剩余索取权;周其仁教授认为一方面人力资本具有一种独一无二的 所有权,它天然归属个人,它的所有权限于体现它的人,另一方面,人力资本产 权具有完备性和关闭功能。它的产权权利一旦受损,其资产可以立刻贬值或荡然 无存。当人力资本产权中的一部分被限制或删除时,产权的主人可以将相应的人 力资产“关闭”起来,以至于这种资产似乎从来就不存在。 ( 2 ) 我国人力资本现状 关于我国人力资本现状的研究主要表现在下列几个方面:1 ) 中国的人口数量 虽然多,但真正高质量的人口却严重不足;2 ) 人力资本存量不足,特别是中国农 西北工业大学硕七学位论文第2 章人力资本理论概述 村的人力资本严重匮乏;3 ) 人力资本水平与发达国家相比存在重大差距;4 ) 我国 的人力资本利用效率低下。 ( 3 ) 人力资本与经济增长 李建民从人力资本的要素和效率的生产功能来分析其对经济增长的机理。人 力资本是决定经济增长的重要因素,关键在于它具有特殊的生产功能。从生产过 程角度看,它具有要素和效率两个方面的生产功能。前者是指人力资本是生产过 程必不可少的先决条件或投入要素。后者是指人力资本是提高生产效率的关键因 素。在经济增长率提高畦,人力资本投入增加可以增加经济增长率的提高速度, 在增长率下降时,则可以减缓其下降速度,并且人力资本投入增加可以延长经济 增长率提高或保持较高水平的时期。 徐映梅、叶峰基于1 9 9 0 年与2 0 0 0 年人口普查数据,运用回归分析研究了区域 人力资本指标1 0 年问的差异及其变化趋势对地区经济发展水平变动的影响。结果 表明,对人均g d p 的增长率有显著影响的因素按其影响程度由大到小依次为;平均 受教育年限增长率、识字率提高率、教育投资占g d p 的比例变动和每千人医生数增 长率。 赵丛敏在研究人力资本区域间的分布结构和特点的基础上,测算了人力资本 对东、西、中三大区域的经济增长的贡献。其中,人力资本对西部地区的贡献是 最高的。 叶茂林等通过利用柯布道格拉斯生产函数对不同教育水平的收益率进行分 析,测算出教育的贡献率和不同教育程度的劳动力产出弹性,其中高等教育的产 出弹性最高,其次是中等教育的产出弹性,而初等教育的产出弹性是最低的。 2 4 人力资本测定的方法 在有关人力资本理论的研究文献中,已有许多人力资本指标的界定和度量方 法,虽各自考虑的角度不同,但归结起来无外乎两个角度t 一是从人力资本的产 出角度度量;二是从人力资本的直接投入角度度量。 ( 1 ) 从产出角度的度量方法” 劳动者报酬法是从产出角度度量人力资本的最常用的方法,即用劳动者的平 均劳动所得来体现劳动者身上所蕴涵的人力资本。由于劳动者报酬直接是产出的 一部分,所以,从理论上说,由于劳动者报酬直接包含在产出的成果中间,用它 来度量劳动者的人力资本水平不仅精确明了、计算简单,而且将投入与产出紧密 联系起来,关系清晰。然而在实际应用中,由于劳动者身上所蕴涵的人力资本与 它在生产中实际的人力资本供给并非总是一致的( 如学非所用、专业不对口) ,且 1 1 西北工业大学硕士学位论文第2 章人力资本理论概述 劳动者在生产中实际供给的人力资本和他应得的劳动报酬也往往存在很大差异 ( 如同工不同酬,脑体倒挂等) ,因此,用劳动报酬体现实际的人力资本供给进而 表示实际的人力资本存量是不精确的。另外,从产出和增加值角度度量的劳动者 报酬通常只是一个汇总的结果,并未对不同劳动者进行分类。而我国从工资、奖 金、红利等方面统计的劳动者报酬又往往低估了劳动者的实际收入,也就低估了 人力资本的实际存量价值。这些都限制了这一方法的应用。 ( 2 ) 从投入角度的度量方法 为了度量不同劳动力的人力资本积累量,众多的方法是从投入角度进行的,这 在很大程度上是由于度量上的方便和数据上的可得性。同时,这相对于从产出角 度的度量也更精确些。现将几种常用的方法介绍如下: 1 ) 受教育年限加权法,即按照劳动力的受教育程度进行分类,将各级劳动力 的受教育年限作为权数加权求和,其计算公式为 h - e 。l 。;式中,h 为人力资本总 存量,e l 为第i 层次劳动力的受教育年限,l i 为第i 层次劳动力的人数。这一方法 简明扼要,而且数据的可得性和精确性都令人满意,是最常用的方法。不足之处 就在于它忽略了知识的积累效应,认为随着教育年限的增加,劳动力的人力资本 存量是呈算术级数增长的。 2 ) 学历指数加权法,即对不同层次的劳动力赋予不同的学历指数,将学历指 数作为权数进行加权求和。其计算公式为:h - z 。l i ,:h 为人力资本总存量,z 。为 第i 层次的学历指数( 如z 。= 2 0 ,z 产2 1 ,l = 2 2 ,或:z l = e o ,z 2 = e 1 ,缮e 2 ,) , l l 为第i 层次劳动力的人数。该方法考虑了知识的累积效应,将学历指数序列确定 为几何增长或指数增长,但是主观性较大,学历指数序列的确定完全是凭主观认 识和计算上的方便,因而缺乏客观依据。 3 ) 技术等级( 或职称) 加权法,即按照劳动者的技术等级或职称加权求和的度 量方法。其计算公式为:h :d ,k ,式中:h 为人力资本总存量,d 。为第i 层次的 技术等级或职称权数,l t 为第i 层次劳动力的人数。这种方法更能体现各层次劳动 者所具人力资本的实际贡献,但是其应用的难度源于数据的可得性和可靠性方面 的障碍。在我国很难找到完全、统一和具有可比性的技术等级( 或职称) 数据,这 显然限制了这一方法的应用。 此外,从人力资本核算的角度测算培养劳动力的教育和培训成本,是度量人 力资本存量的又一重要方法之一,即通过核算培养劳动力的公共支出部分和个人 支出部分来推测人力资本的存量。这其中包括国家和地方财政支出中的公共教育 经费支出、用于劳动力卫生保健和劳动保险的公共支出部分,还有来源于其他渠 道的非财政教育经费,以及企业和公共机构用于劳动力培训和人力资源开发方面 的支出等等。但就我国目前的统计资料来看,针对就业劳动者的这部分相关统计 数据非常匮乏,因此依据此法也不现实。 1 2 西北工业大学硕士学位论文第2 章人力资本理论概述 按照劳动力的受教育程度分类,将各级劳动力的平均受教育年限作为权数加 权求和,是最常用的方法之一。在考虑到我国现有数据基础和数据可靠性、权威 性的条件下,本文采取按受教育年限加权的方法来度量我国农村劳动力的人力资 本水平。这样做具有充分、可靠且较为精确、客观的数据来源,因而较之其它方 法更为科学、合理。 对于受教育年限法的应用,主要是确定不同的受教育年限所对应的权数,虽 然我国现行的学制为小学6 年,但是考虑到目前大多数农村在业劳动力在小学的 受教育年限约为5 年,因此本文按照实际的受教育年限5 年来计算;初中按照实 际的受教育年限8 年来计算:高中( 含职高、中专) 大致按照实际的受教育年限1

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