（外国语言学及应用语言学专业论文）庭审互动中预设现象的认知语用阐释.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st he s i s 内容摘要 本文尝试从认知语用的角度，对法庭询问中的预设现象进行分析论证，运用关 联理论对法官、律师、公诉人和证人问答互动中使用的预设这一交际策略进行解读， 从而帮助人们深入认识和理解法庭活动中的预设现象。同时，也为预设研究提供新 的视角。 鉴于法庭问答是具有冲突性的、以目的为导向的言语行为，对法庭询问预设进 行认知语用解释有着很大的必要性。目前，国内外有关庭审问答中预设的研究多数 仅停留在对这种交际策略的表层形式的描述，也有少数研究将预设置于庭审机构话 语中并与权力这一因素结合起来研究，但鲜有文献从认知语用学的角度对庭审中的 预设现象进行探讨。本文借助斯波伯和威尔逊的关联理论，以描述性和解释性相结 合的方法，分析了庭审互动中典型的预设事例。 本文共有五个部分，第一部分简要介绍了本文研究的背景、意义、目标和方法。 第二部分回顾了逻辑学、语义学、语用学和心理学领域对预设的相关研究，并阐述 了国内外对庭审互动中预设研究的现状。在这一部分里，我们分别讨论了各项研究 的长短之处，借此提出从认知语用角度对预设进行研究的必要性。第三部分概述了 本研究的理论框架一斯波伯和威尔逊的关联理论，并简要介绍了它的起源及它与认 知、交际和理解的关系。在此基础之上，我们提出了预设解释的关联理论框架。第 四部分是本文的分析部分，我们结合庭审预设的特点，尝试使用该框架去解释中国 庭审互动中预设现象的认知语用机制，尤其是法官、律师和公诉人如何利用预设来 达到自己的目的，被告、证人等如何成功识别并破除预设圈套。第五部分综述了本 文的研究成果及其多庭审活动和中国司法体制改革的启示作用，该部分还指出了本 文数据采集的局限性以及它对研究有效性的影响。 通过全文的论述可知，关联理论适合于庭审中预设的研究，它在解释力上与目 的原则是兼容的。利用语用预设的关联模式去解释庭审预设，不仅能够帮助我们深 入地认识和理解庭审互动中的预设的心理运作机制，而且还能揭示庭审中存在的实 际问题。 关键词：预设；关联理论；认知语用机制；庭审话语 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h i st h e s i sa t t e m p t st oa n a l y z et h ep r e s u p p o s i t i o n si nc o u r t r o o mi n q u i r i e sf r o ma c o g n i t i v e - p r a g m a t i cp e r s p e c t i v e o nt h eb a s i so fr e l e v a n c et h e o r y , i ta p p r o a c h e sh o w t h e p a r t i e se o n c e m e di nt h el a w s u i td e a lw i t ht h ep r e s u p p o s i t i o n s g i v e nt h ec o n f r o n t a t i o n a la n dg o a l o r i e n t e df e a t u r eo fc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n s ，i ti s o fg r e a tn e c e s s i t yf o ru st oe x p l a i nt h ec o u r t r o o mi n q u i r i e sf r o mt h ec o g n i t i v e - p r a g m a t i c p e r s p e c t i v e a tp r e s e n lm o s to ft h er e s e a r c h e sa th o m ea n da b r o a do np r e s u p p o s i t i o n s a r ec o n f i n e dt ot h ed e s c r i p t i o no ft h es u r f a c es t r u c t u r eo fp r e s u p p o s i t i o n si nt r i a li n q u i r i e s ， s o m ea l es e ti nt h ei n s t i t u t i o n a ld i s c o u r s ea n dc o m b i n e dw i t ht h ef a c t o ro fp o w e r , y e tf e w o ft h e m v i e wt h e p r e s u p p o s i t i o n i s s u e si nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n sf r o ma c o g n i t i v e p r a g m a t i cp e r s p e c t i v e w i t ht h eg u i d a n c eo fr e l e v a n c et h e o r yp r o p o s e db y s p e r b e ra n dw i l s o n ，t h i st h e s i sa n a l y z e st h r e et y p i c a lp r e s u p p o s i t i o n si nc o u r t r o o m i n t e r a c t i o n sf r o ma l la p p r o a c hb o md e s c r i p t i v ea n di n t e r p r e t i v e t h i st h e s i sc o n s i s t so f 矗v ep a r t s t h ef i r s tp a r tp r e s e n t sab r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h e b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h ec u r r e n ts t u d yw i t ht h eo b j e c t i v ea n dm e t h o d o l o g y f o l l o w e d t h es e c o n dp a r tr e v i e w st h er e l a t e dl i t e r a t u r e so np r e s u p p o s i t i o ns t u d i e sf r o m t h ，el o g i c a l ，s e m a n t i c ，p r a g m a t i ca n dp s y c h o l o g i c a lp e r s p e c t i v e sa n dg i v e sag e n e r a l a c c o u n to ft h ep r e s u p p o s i t i o ns t u d i e si nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n sa th o m ea n da b r o a d i n t h i sp a r tw er e s p e c t i v e l yd i s c u s st h es t r e n g t h sa n ds h o r t c o m i n g so ft h e s es t u d i e sa n d t h e r e b yp r o p o s et h en e c e s s i t yo fac o g n i t i v e p r a g m a t i cs t u d yo fp r e s u p p o s i t i o n p a r tt h r e e i n t r o d u c e st h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fo u rp r e s e n ts t u d ya n dg i v e sag e n e r a li l l u s t r a t i o n o fr e l e v a n c et h e o r y , i n c l u d i n g i t s o r i g i na n d i t s r e l a t i o n s h i p w i t l l c o g n i t i o n , c o m m u n i c a t i o na n dc o m p r e h e n s i o n w i t ht h i s ，w ep u tf o r w a r dar e l e v a n c e t h e o r e t i c a l m o d e lo fp r e s u p p o s i t i o n i np a r tf o u r ，w ei l a k ea ne f f o r tt ou t i l i z et h i sm o d e lt oe x p l a i n t h ep r e s u p p o s i t i o n si nc h i n e s ec o u r t r o o mi n t e r a c t i o n s ，e s p e c i a l l yt h ec o g n i t i v e - p r a g m a t i c m e c h a n i s mo fh o wt h ej u d g e ，l a w y e ra n dp r o s e c u t o re m p l o yp r e s u p p o s i t i o n st of u l f i l l t h e i rd e s i r e dg o a l s , a n dh o wt h ed e f e n d a n ta n dw i t n e s ss u c c e e di ni d e n t i f y i n gt h e p r e s u p p o s i t i o nt r a p s f i n a l l y , t h ei m p l i c a t i o n s ，l i m i t a t i o n so ft h ep r e s e n ts t u d ya n d s u g g e s t i o n sf o rf u t u r es t u d i e sa r ep r o v i d e di nt h el a s tp a r t t h r o u g ht h ea n a l y s i si nt h i st h e s i si tc a nb ec o n c l u d e dt h a tr e l e v a n c et h e o r yi s a p p l i c a b l e t op r e s u p p o s i t i o n se m p l o y e di nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n s ，a n dt h a ti ti s c o m p a t i b l ew i t ht h eg o a lp r i n c i p l ei nt e r m so fe x p l a n a t o r yf o r c e ac o g n i t i v e p r a g m a t i c a p p r o a c hn o to n l yg i v e su sa l li n d e p t hu n d e r s t a n d i n go ft h ep s y c h o l o g i c a lm e c h a n i s mo f p r e s u p p o s i t i o n si nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n s ，b u ta l s oe x p o s e st h ea c t u a ld e f e c t si nt h et r i a l s k e yw o r d s ：p r e s u p p o s i t i o n ；r e l e v a n c et h e o r y ；c o g n i t i v e - p r a g m a t i cm e c h a n i s m ； c o u r t r o o md i s c o u r s e ； 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 套识日期- 沙劈，月珈 j 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者签名o寡砑 日期= 冲年r 月矽日 导师签名 日期：年 月日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。圃意途塞埕交卮澄卮! 旦坐生；旦二生；旦三生筮盔。 导师签名： 日期：年月 日 d 7 砜7 叁咐 ：尹 7 戳咖 硕士学位论文 m a s t e r st t t e s i s a c k n o w l e d g e m e n t a tt h ec o m p l e t i o no ft h i st h e s i s ，if e e lo b l i g e dt oe x p r e s sm y g r a t i t u d et ot h o s ew h o h a v eb e n e f i t e dm eal o tb o t hs p i r i t u a l l ya n da e a d e m i c a l l yi nm yt h r e ey e a r si nc c n u w i t h o u tt h e i rh e l p ，1w o u l d n th a v ef i n i s h e dt h i st h e s i s f i r s ta n df o r e m o s t , 1w o u l dl i k et oe x p r e s sm yh e a r t f e l tg r a t i t u d ea n da p p r e c i a t i o n s t om y s u p e r v i s o rp r o f l i a om e i z h e n ，w h oh a sn o to n l yi n s p i r e dm yi n t e r e s ti nf o r e n s i c l i n g u i s t i c s ，b u ta l s op r o v i d e dm ew i t hv a l u a b l ec o m m e n t sa n ds u g g e s t i o n st h r o u g h o u tm y t h e s i sw r i t i n g w i t h o u th i sp r o f e s s i o n a la s s i s t a n c et h i st h e s i sw o u l dn o th a v eb e e n c o m p l e t e d m ys i n c e r et h a n k sa l s oe x t e n dt om yg o o df r i e n d sm a oc h u n x i a n ga n dl i nt a o f r o mg u a n g d o n gf o r e i g ns t u d i e su n i v e r s i t y , w uy a n b i n gi nc c n u ，a n dw a n gk e x i a o f r o mz h o n g n a nu n i v e r s i t yo fe c o n o m i c sa n dl a w , w h o s es u p p o r ta n de n c o u r a g e m e n t m a d em yw o r ke a s i e ra n dp l e a s a n t l a s tb u tn o tl e a s t ，1w o u l dl i k et oe x p r e s sm yh e a r t f e l tt h a n k st om yp a r e n t sa n d y o u n g e rs i s t e rf o rt h e i rp e r s i s t e n ts u p p o r ta n dh e l p 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s i ir e s e a r c hb a c k g r o u n d 1 i n t r o d u c t i o n t h ec o n c e p to fp r e s u p p o s i t i o no r i g i n a t e sf r o mp h i l o s o p h ya n dl o g i c s t h en o t i o no f p r e s u p p o s i t i o ne n t e r sc o n t e m p o r a r yp h i l o s o p h ya n dl i n g u i s t i c sf r o mt h ew o r ko fg e r m a n l o g i c i a na n dp h i l o s o p h e rf r e g e ( f r e g e ，18 9 2 ) h o w e v e r , i tw a sf o r m a l l yp r o p o s e db y e n g l i s hp h i l o s o p h e rs t r a w s o n ( s t r a w s o n ，19 5 0 ) s i n c et h e19 7 0 8 ，i n f l u e n c e db yt h e t h e o r i e so fa u s t i na n ds e a r l e ，t h el i n g u i s t i cf i e l db e g a nt op a ya t t e n t i o nt ot h i sc o n c e p t f r o mt h e no n , d i f f e r e n ts c h o o l so fl a n g u a g ea l lh a v em a d et h e i rc o n t r i b u t i o n st o p r e s u p p o s i t i o ns t u d i e s ，w h i c h o nt h eo n eh a n d ，e n r i c h e d0 1 1 1 u n d e r s t a n d i n go f p r e s u p p o s i t i o n ，o nt h eo t h e rh a n d ，c o m p l i c a t e dt h ep r e s u p p o s i t i o nr e s e a r c h e s a l t h o u g h t h es a m ep e r i o da l s ow i t n e s s e dt h ee m e r g e n c ea n dd e v e l o p m e n to ff o r e n s i cl i n g u i s t i c s ， o n l yah a n d f u lo fs c h o l a r sa th o m ea n da b r o a dh a v em a d ea l le f f o r tt ot a c k l et h e p r e s u p p o s i t i o n i s s u e si nt h i s f i e l d ，e s p e c i a l l yp r e s u p p o s i t i o n se m p l o y e d a sa c o m m u n i c a t i o ns t r a t e g yi nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n s a sf o rt h el i m i t e dr e s e a r c h e s ，m o s to f t h e mf o c u so nt h es u r f a c es t r u c t u r eo fp r e s u p p o s i t i o n si nt r i a li n q u i r i e s ，s o m eo ft h e ms e t i ti nt h ei n s t i t u t i o n a ld i s c o u r s ea n di n t r o d u c ei nt h ef a c t o ro f p o w e r , y e tf e wo ft h e mv i e w t h e p r e s u p p o s i t i o n i s s u e si nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n sf r o mac o g n i t i v e p r a g m a t i c p e r s p e c t i v e g i v e nt h ec o n f r o n t a t i o n a la n dg o a l o r i e n t e df e a t u r eo fc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n s ，i ti s a l lt h en e c e s s a r yf o ru st oe x p l a i nt h ec o u r t r o o mi n q u i r i e sf r o mt h ec o g n i t i v e p r a g m a t i c p e r s p e c t i v e i ti so b v i o u st h a tg o a lp l a y sav i t a lr o l ei nj u d i c i a ld i s c o u r s ea n a l y s i s p r o f e s s o rl i a om e i z h e ni si n c l i n e dt or e p l a c eg r i c e sc o o p e r a t i v ep r i n c i p l ew i t hg o a l p r i n c i p l e a c c o r d i n gt ol i a o ( 2 0 0 5 ) ，g o a lp r i n c i p l ea t t a c h e sm o r ei m p o r t a n c et ot h e s p e a k e r sg o a l si nd e s c r i b i n ga n da n a l y z i n gt h e i rs p e e c ha c t s i te x p l o r e st h ec o n v e y a n c e o fg o a l s ( t h er e l a t i o nb e t w e e ng o a la n dl i n g u i s t i cf o r m s ) ，t h em e t h o da n dt h ec o n d i t i o n s o fa c h i e v i n gt h eg o a l s t h u s ，t h i sp r i n c i p l eb r i n g su sm a n ya d v a n t a g e st oa n a l y z et h e c o u r t r o o mi n t e r a c t i o n s m e a n w h i l e ，r e l e v a n c et h e o r ya l s op r o v i d e su s 、i mas o u n d p l a t f o r mt oc a r r yf o r w a r dt h i st a s k b a s e do nt h ec o m p a t i b i l i t yo ft h et w ot h e o r i e sa n dt h e t r i a lr e c o r d s ，t h i st h e s i sd e m o n s t r a t e st h ep s y c h o l o g i c a lm e c h a n i s mo fp r e s u p p o s i t i o ni n c r o s s - e x a m i n a t i o n s i na c t u a lj u d g e l a w y e r p r o s e c u t o r - - - d e f e n d a n t w i t n e s si n t e r a c t i o n s ， t h ef o r m e ro f t e ne m p l o yq u e s t i o n sw h i c hc o n t a i np r e s u p p o s i t i o n st oe l i c i ti n f o r m a t i o n f r o mt h el a t t e r , m i n i m i z et h ee f f e c t so ft h el a t t e r sa l l s w e 】r so rt oc o n t r o lt h ew i t n e s s r e s p o n s e s ( g i b b o n s ，2 0 0 3 ) ，t h ed e f e n d a n t w i t n e s st h e r e b yw o u l db ec a u g h ti n t h e p r e s u p p o s i t i o nt r a p s i nt h i sc a s e ，h o wt oi d e n t i f ya n dd e f e a tt h ep r e s u p p o s i t i o nt r a p s b e c o m e st h ep r i o r i t yt a s kf o rt h ed e f e n d a n t sa n dw i t n e s s e s t h e r e f o r e ，t h i st h e s i sa l s o a t t e m p t s t o e x p l a i nt h ep r e s u p p o s i t i o n d e f e a s i b i l i t yf r o m t h ec o g n i t i v e - p r a g m a t i c a p p r o a c h a p a r tf r o mp r o v i d i n gan e wi n s i g h tf o rp r e s u p p o s i t i o ns t u d i e s ，t h ea u t h o r i n t e n d sa sw e l lt oo f f e rs o m ep r a c t i c a la n dt h e o r e t i c a li m p l i c a t i o n sf o rt h ea p p l i c a t i o no f p r e s u p p o s i t i o ni nc o u r t r o o mt r i a l s 1 2o h j e c t i v e ，m e t h o da n dd a t a n ep r e s e n ts t u d yp r o p o s e sac o g n i t i v e p r a g m a t i cm o d e lo fp r e s u p p o s i t i o nt o a n a l y z et h ep r e s u p p o s i t i o ni s s u e si nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n s 1 1 1 eo b j e c t i v e so f t h es t u d y a r e ：( i ) t of o r m u l a t ear e l e v a n c e - t h e o r e t i cm o d e lo fp r e s u p p o s i t i o n ；( i i ) t of i n do u tt h e p s y c h o l o g i c a lm e c h a n i s mo fh o w a l lt h ep a r t i e sc o n c e r n e di nt h ec o u r t r o o mt r i a l se m p l o y o rd e f e a tp r e s u p p o s i t i o n st of u l f i l lt h e i rg o a l sa n dt e s ti ft h ep r o p o s e dm o d e lw o r k si n s u c has i t u a t i o n i no r d e rt oa c t u a l i z et h e s eo b j e c t i v e s ，w et a k ea ne x p l a n a t o r yy e td e s c r i p t i v e a p p r o a c h f i r s t l y , t h et h e s i sp r o v i d e sa r e l e v a n c e t h e o r e t i cm o d e lo fp r e s u p p o s i t i o nb a s e d o ne v e r y d a yc o m m u n i c a t i o n t h e nt h em o d e li sa p p l i e dt ot h ee x p l a n a t i o no f p r e s u p p o s i t i o n si n c h i n e s ec o u r t r o o mt r i a l so nt h eg r o u n dt h a tb o t hi n s t i t u t i o n a l d i s c o u r s ea n de v e r y d a yc o m m u n i c a t i o ns h a r es o m eu n i v e r s a lf e a t u r e s g i v e nt h a tt h ea n g l o - a m e r i c a nc o u r t sf o r b i dt h eu s eo fe l i c i t i n gq u e s t i o i l s ，w eh a v e n oa c c e s st od a t ac o n t a i n i n gs t r a t e g i cp r e s u p p o s i t i o n si nt h eu p - t o d a t ec o u r t r o o mt r i a l r e c o r d s t h e r e f o r e ，w et u r nt ot h ed a t ac o l l e c t e di nc h i n e s ec o u r t r o o mt r i a l s n ed a t ai n t h i st h e s i sc o n s i s t so ft h r e ec r i m i n a le a s e sc o l l e c t e di nw u h a ni n t e r m e d i a t ep e o p l e s c o u r t t o u g ht h e r ea r em a n yi l l u m i n a t i n ge x a m p l e st h a ts a t i s f yt h ea u t h o r sr e q u i r e m e n t s ， w ej n s tc h o o s et h r e et y p i c a lo n e st os e 】l v eo u rp r e s e n tp u r p o s e 1 3l a y o u to ft h et h e s i s t h i st h e s i sc o n s i s t so ff i v ep a r t s t h ef i r s tp a r tp r e s e n t sab r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h e b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h ec u r r e n ts t u d yw i t ht h eo b j e e t i v ea n dm e t h o d o l o g y f o l l o w e d n es e c o n dp a r tr e v i e w st h er e l a t e dl i t e r a t u r e so np r e s u p p o s i t i o ns t u d i e sf r o m t h el o g i c a l ，s e m a n t i c ，p r a g m a t i ca n dp s y c h o l o g i c a lp e r s p e c t i v e sa n dg i v e sag e n e r a l a c c o u n to ft h ep r e s u p p o s i t i o ns t u d i e si nc o u r t r o o mi n t e r a c t i o n sa th o m ea n da b r o a d i n t h i sp a r tw er e s p e c t i v e l yd i s c u s st h es t r e n g t h sa n ds h o r t c o m i n g so ft h e s es t u d i e sa n d t h e r e b yp r o p o s et h en e c e s s i t yo fac o g n i t i v e - p r a g m a t i cs t u d yo fp r e s u p p o s i t i o n p a r tt h r e e i n t r o d u c e st h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko fo u rp r e s e n ts t u d ya n dg i v e sag e n e r a li l l u s t r a t i o n o fr e l e v a n c e t h e o r y ,i n c l u d i n g i t s o r i g i n a n di t s r e l a t i o n s h i p 、析lc o g n i t i o n ， 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s c o m m u n i c a t i o na n dc o m p r e h e n s i o n w i 吐lt h i s ，w ep u tf o r w a r dar e l e v a n c e t h e o r e t i c a l m o d e lo fp r e s u p p o s i t i o n i np a r tf 0 屿w em a k ea ne f f o r tt ou t i l i z et h i sm o d e lt oe x p l a i n t h ep r e s u p p o s i t i o n si nc h i n e s ec o u r t r o o mi n t e r a c t i o n s ，e s p e c i a l l yt h ec o g n i t i v e - p r a g m a t i c m e c h a n i s mo fh o wt h ej u d g e ，l a w y e ra n dp r o s e c u t o re m p l o yp r e s u p p o s i t i o n st of u l f i l l t h e i rd e s i r e dg o a l s ，a n dh o wt h ed e f e n d a n ta n dw i t n e s ss u c c e e di ni d e n t i f y i n gt h e p r e s u p p o s i t i o nt r a p s f i n a l l y , t h ei m p l i c a t i o n s ，l i m i t a t i o n s o ft h ep r e s e n ts t u d ya n d s u g g e s t i o n sf o r f u t u r es t u d i e sa r ep r o v i d e di nt h el a s tp a r t 3 2 l i t e r a t u r er e v i e w i nt h i sc h a p t e r , w ew i l lr e v i e wt h ep e r t i n e ml i t e r a t u r ei nt h ef i e l do fp r e s u p p o s i t i o n s t u d ya sw e l la st h es t u d yo fp r e s u p p o s i t i o ni n l e g a lc o n t e x t w h i l ea p p r o v i n gt h e a c h i e v e m e n t sm a d eb yg e n e r a t i o n so fs c h o l a r s ，w ea l s op o i n to u tt h ei n a d e q u a c i e so f e a c ht h e o r ya n dt h el i m i t a t i o n so ft h e i ra p p l i c a t i o n ，w h i c hg i v eu st h ej u s t i f i c a t i o nf o ra f u r t h e rt e n t a t i v er e s e a r c hi nt h i sf i e l d 2 1p r e v i o u ss t u d i e so np r e s u p p o s i t i o n 2 1 1r e v i e wo fp r e s u p p o s i t i o ni np h i l o s o p h y p r e s u p p o s i t i o ni so r l eo ft h em a i ns u b j e c t si ns e m a n t i ca n dp r a g m a t i cs t u d i e s ，y e ti t f i n d si t sr o o ti