（经济思想史专业论文）西方经济学中均衡价格思想探源.pdf

摘要 价格是商品生产和商品交换的产物，但它出现之后，又反过来指挥着商品生 产者的行动，决定着商品交换者的命运，它成为一只看不见的手支配着商品世界 的一切生灵。那么，价格到底是什么? 又是谁在其后操纵着它忽高忽低，时起时 伏不停地运动呢? 对此人们也一直在寻找，在探索。因此，本文对均衡价格理论 发展的历史脉络进行整理和探讨，就显得十分有意义。 首先，本文论述了英法古典经济学中“均衡价格 思想的萌芽；分别介绍了 英法两国古典经济学家典型代表的价格思想，抽象出其“均衡价格 的影子。接 着论述了继亚当斯密和李嘉图之后，古典经济学价格理论发展过程形成的效用 价格论、供求决定价格论、生产费用论，并着重介绍了这三种价格理论的典型代 表人物的主要思想。 其次，介绍马克思的基于生产价格的价格理论及其价格运动的一般规律。科 学的价格理论是马克思经济学说的重要组成部分，但是，长期以来，经济学界对 这一理论的系统研究没有给予足够的重视，认为马克思只有系统的价值理论，而 没有系统的价格理论，所以，探讨马克思的价格理论就具有非常重要的现实意义。 再次，介绍了边际革命产生的原因及边际效用理论，阐述了边际革命奠基者 的主要价格理论。然后，对均衡价格理论“对接 形成的历史必然做了总结性评 述。总结了从古典经济学到马歇尔均衡价格理论产生之前的均衡价格线索，得出 了均衡价格产生的必然性，并详细介绍了马歇尔的均衡价格理论。 最后对均衡价格理论发展过程中形成的一些方法、理论进行归纳，指出其对 经济学教育和研究的贡献，及对我国形成市场机制的指导意义。 关键词：劳动：效用；均衡价格 a b s t r a c t t h ep r i c ei st h er e s u l to fc o m m o d i t yp r o d u c t i o na n de x c h a n g e b u tw h e ni t a p p e a r e d ，v i c ev e r s e ，i tu l r l l st oc o m m a n d t h ea c t i o n so ft h e p r o d u c e r s ，a n dd e t e r m i n e t h ef a t eo ft h ep u r c h a s e r sa n db a r g a i n o r s i tb e c o m e sa ni n v i s i b l eh a n dt od o m i n a t e e v e r y t h i n gi nt h ec o m m o d i t yw o r l d t h e n , w h a ti st h ep r i c e ? a n dw h oi si nc o n t r o lo f i tt og ou pa n dd o w n ? f o rt h i s ，p e o p l eh a v e b e e nl o o k i n gf o ra l lt h et i m e t h e r e f o r e ， t os o r to u tt h ed e v e l o p i n gc l u eo ft h ee q u i l i b r i u mp r i c eb e c o m e sv e r y m e a n i n g f u l f i r s t ，t h ep a p e rs t a t e dt h eo r i g i n a le q u i l i b r i u mp r i c ei d e a t h e ni td i s c u s s e dt h e e q u i l i b r i u mp r i c et h e o r yi nt h ec l a s s i c a le c o n o m i c sp e r i o d a f t e r w a r d sr e s p e c t i v e l y i n t r o d u c et h ec l a s s i c a lp r i c et h e o r yo fd i f f e r e n te c o n o m i s t si nu k a n df r a n c e ， e x t r a c tt h ec l u eo fe q u i l i b r i u mp r i c et h o u g h t t h e nt h ep a p e rr e v i e wt h r e ep r i c et h e o r y e m e r g ei nt h ep r o c e s so fc l a s s i c a le c o n o m i c sd e v e l o p m e n t , a f t e ra d a ms m i t ha n d r i c a r d o st h e o r y ，t h a ti su t i l i t yt h e o r y ，t h et h e o r yo fs u p p l ya n dd e m a n d d e c i d i n gt h e p r i c ea n dt h ee x p e n s eo fp r o d u c t i o nt h e o r y i nt h ef o l l o w i n g ，i n t r o d u c et h ep r i c ei d e a s o ft y p i c a lr e p r e s e n t a t i v e si nt h i sp e r i o d t h e n ，r e v i e wt h eg e n e r a ll a wo fp r i c er u n n i n ga n dt h ep r i c et h e o r yo fm a r x i a n , w h i c hb a s eo np r o d u c t i o np r i c e t h es c i e n t i f i cp r i c et h e o r yi so n eo ft h ei m p o r t a n t p a r t si nm a r x i s te c o n o m i c st h e o r y m o r ea t t e n t i o n sn e e dt ob ep a i dt oi t ，b e c a u s ef o ra l o n gt i m e ，t h ee c o n o m i s t so v e r e m p h a s i z em a r x i s tv a l u et h e o r ya n dn e g l e c tm a r x i s t p r i c et h e o r y t h e r e f o r e , s t u d y i n gm a r x i s tp r i c et h e o r yh a sag r e a tt h e o r ym e a n i n g n a t u r a l l y a n dt h e ns h a r et h ec a u s eo ft h em a r g i n a lr e v o l u t i o na n dd e s c r i b et h em a r g i n a l u t i l i t yt h e o r yi nd e t a i l ，n a r r a t et h ed i f f e r e n tp r i c ei d e a so ft h ed i f f e r e n te c o n o m i s t si n t h em a r g i n a lr e v o l u t i o n p e r i o d t h e nt h ep a p e rg a v eas u m m a t i v er e v i e w o f i n e v i t a b i l i t yo fe q u i l i b r i u mp r i c ei d e a , r e v i e wt h ec l u eo fe q u i l i b r i u mp r i c et h e o r y f r o mc l a s s i c a lt i m et ot h ee v eo fm a r s h a l lt i m e s , o b t a i nt h ei n e v i t a b i l i t yo ft h e e q u i l i b r i u mp r i c et h e o r y a n dt h e nt on a r r a t et h em a r s h a l le q u i l i b r i u mp r i c et h e o r yi n d e t a i l f i n a l l y , c o n c l u d ea n ds l i mu pt h ew a ya n dt h ei d e a sd u r i n gt h ed e v e l o p i n go ft h e t h e o r y t h e np o i n to u tt h ec o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i c se d u c a t i o na n ds t u d y a n d i n d i c a t et h eg u i d i n gs i g n i f i c a n c eo nm a r k e tm e c h a n i s mi no u r c o u n t r y k e yw o r d ：l a b o r ：u t i l i t y ；e q u i l i b r i u mp r i c e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：王丽嵌 洲扩年q - 月j 炒e t 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 保密() ，在年解密后适用本授权书。 | 2 不保密( u ( 请在以上相应括号内打“ ) 作者签名：l 王甬欢 翩签名遣盛 _ f r 厶oi 日期：j 即矿年 日期： 加莎年 中月即曰 多月群日 导言 导言 一、选题的背景 价值是古典经济学自由经营的核心和基础，是经济学的核心概念。价格则是 商品的交换比例，是价值的货币表现，是经济信号，价格波动引导资源配置。价 格首先并不是作为经济学范畴存在的，但它在经济学中具有极为特殊的意义。新 古典体系因其微观层次的经济分析完全统一在价格分析的理论框架中，而被称为 价格( 或价值) 理论。现代微观经济学正是在此基础上发展形成的。 随着生产关系从自然经济占主导地位到资本主义生产方式的牢固确立，对价 格理论的认识由狭隘地关心经济公平转变为追求经济利益和经济增长。这种进化 型的思想变革使经济分析转向了新的轨道，为经济学研究提供了一个原理性的分 析框架。 而纵观价格理论从古典向新古典的发展，所有这些价格理论中都包含着“均 衡价格”的思想，这些理论的发展，都为新古典经济学均衡价格理论的产生准备 好了材料和创造好了条件，鉴于本专业中对均衡价格理论形成的历史脉络的探讨 较少，所以，本文从古典经济学的价格理论出发，探讨均衡价格形成的必然，以 期能有所收获。 二、选题意义 ( 一) 理论意义 第一、有助于了解均衡价格理论是怎样产生和发展的。价格理论经历了长期 的发展，最终形成了均衡价格论。因此，探索均衡价格的历史脉络有助于我们了 解各种独特的价格思想，它们出现的历史条件和理论的表现形式。 第二、有助于我们对均衡价格理论的形成有一个整体的看法，了解从均衡价 格理论形成的直接历史渊源到均衡价格理论提出的整个过程。 第三、有助于我们了解价格理论发展的历史轨迹。均衡价格理论产生有其必 然性，综观价格理论从古典到新古典的发展，所有这些理论的发展，都为马歇尔 的大综合准备好了材料和创造好了条件。 第四、了解今天流行的经济理论和政策的来龙去脉，从而加深对今天流行的 有关价格的理论和政策的理解。 第五、任何一种经济理论或一位经济学家，都有其独特的价格思想。对均衡 西方经济学中均衡价格思想探源 价格形成的历史脉络的探讨，有助于我们了解各个时期的不同的经济学家的价格 思想的特点，具有文献参考的价值。 ( 二) 现实意义 第一、研究探索均衡价格理论的历史脉络，能更好地运用理论，对今天市场 经济的发展有着更深远的现实意义。 第二、从以往的经济思想中获得启发，更好地提出解释当前经济现象的经济 理论以及解决当前问题的经济政策。 第三、均衡价格论是西方微观经济学的基础，对均衡价格的来龙去脉的了解， 有助于我们学好微观经济学。 三、论文的基本框架与研究方法 ( 一) 论文的基本框架 本文主要分为以下七个部分： 导言部分主要介绍了论文的选题动机与研究意义，论文的基本框架与研究方 法，以及论文的创新点和不足。 第一章主要介绍了价格思想的萌芽、英法古典经济学产生的历史背景及英法 古典经济学中的“均衡价格思想。先以亚里斯多德的价格论为代表介绍了伦理 2 导言 的“平等互惠”的价格观；其次介绍了阿奎那的“公平价格”论，并以此说明调 和的“公平价格”论；然后，分别介绍了英国自威廉配第到李嘉图时期各个经 济学家的价格思想和法国自布阿吉尔贝尔到西斯蒙第时期的经济学家的价格思 想，从而有利于比较两国古典经济学的异同点。从中抽象出英法古典经济学中的 均衡价格思想。 第二章介绍了继亚当斯密和李嘉图之后古典经济学价格理论的发展。古典 价格理论在激烈的争论中形成了劳动价值论、效用价格论、供求决定价格论和生 产费用论。本章主要介绍效用价格论、供求决定价格论和生产费用论这三种价格 理论的代表人物的主要思想。 第三章主要介绍了马克思对形成价值的劳动的分析及他的基于生产价格的 价格理论，价格运动的轴心及其价格运动的一般规律。 第四章主要介绍了边际革命产生的原因及边际效用理论。边际革命是西方经 济学演进过程中的一次革命，本章主要阐述了边际革命的先驱者和奠基者的主要 理论。 第五章主要论述了均衡价格理论产生的历史必然。总结了从古典经济学到马 歇尔均衡价格理论产生之前的均衡价格线索，得出了均衡价格产生的必然性。并 详细介绍了马歇尔的均衡价格理论。 第六章主要阐述了从均衡价格理论历史考察中得至i j 的启示。从实际问题出 发，探讨均衡价格发展过程中产生的一些理论和方法的现实指导意义。 ( 二) 论文的研究方法 1 历史唯物主义的分析方法。评价前人的经济思想和经济理论要坚持历史唯 物主义的基本观点和实事求是的科学态度。 2 抽象分析方法。本文主要探讨的是均衡价格形成的历史轨迹，从各个时期 的不同的经济学家的价格思想中抽象出“均衡价格 的思想，寻找均衡价格的历 史影子。 3 对比论证的分析方法。本文在分析古典经济学的“均衡价格 思想时，采 用了对比的论证方法，分析了英法两国古典经济学“均衡价格 思想产生的不同 历史背景。 4 理论研究和历史研究相结合的方法。本文既从历史的角度考察“均衡价格 3 西方经济学中均衡价格思想探源 产生的历史轨迹，也对各个时期的不同的价格理论作出具体的分析。 四、论文要突破的难点与不足 ( 一) 论文的创新点 1 对“均衡价格”问题的理论渊源、理论发展和历史变迁进行了回望，通过 对不同时期的“均衡价格”线索的历史考察，理清了“均衡价格 的理论渊源以 及“均衡价格”问题在历史变迁中的发展脉络。找到古典价格理论的互通性和共 同点。 2 在古代市场只是经济的一小部分，买卖公平即可；在现代，市场已是经济 的全部，价格机制配置资源，价格机制实质上是市场机制理论。均衡价格理论是 新古典主义经济学的核心，同时也是西方微观经济学的基础，1 9 世纪末，马歇 尔把供求论、边际效用论、生产费用论融合在一起，建立了均衡价格理论，奠定 了新古典主义理论体系。他为基本均衡分析方法提供了一种更加简明和严谨的模 型，即为大家所熟知的供求曲线与需求曲线交点确定的均衡价格，从而形成新古 典主义经济学的核心。正如马歇尔所说“正像鸟类和兽类虽然形状上不大相同， 但在它们的躯体中都有一个基本观念一样，供求平衡的一般理论也是贯通分配和 交换的中心问题之各部分结构的一个基本观念”。可见，新古典主义的核心正是 均衡价格理论。对这一具有重要意义的变革过程作一粗略的浏览，于增进对西方 经济学的了解，将是有益的。 ( 二) 论文的不足 鉴于本论题具有的难度和本人学术水平有限。本文的论点与分析难免存在片 面和不足之处，有待于学界前辈同仁的批评指教，以利于进一步的深入探讨和研 究。 4 第一章古典经济学中的“均衡价格”思想 第一章古典经济学中的“均衡价格”思想 1 5 、1 6 世纪的地理大发现为商业和贸易发展创造了极大的机遇，大量资本 以黄金和白银的形式从西欧流向欧洲，欧洲各国的人口和国民产出显著增加，这 些发展预示着欧洲向市场经济的转变。随着商品经济的发展，正统经济思想中的 矛盾逐渐加深，产生了难以弥合的裂缝。人们改变了对商业的态度，他们按照自 我的决断和价值判断在市场中竞争，创造自己的前途。商业精神已经不是同宗教 观念调和折衷的问题，而是被置于一个同信仰领域不发生联系的世俗领域内，这 种转变提出了一个新经济秩序下的道德问题，即个人利益能否与社会利益和谐一 致。它促使经济分析从公平价格论转向均衡价格论。 在经济思想史上，西方学者关于价格理论的认识，或者说不同价格理论的地 位更替，大致是沿着这样的线索展开的：古希腊、古罗马和基督教早期阶段占主 流地位的价格思想与自然经济基础相适应的伦理价格观；由自然经济向商品 货币经济过度的中世纪，价格思想演变为具有折中、调和色彩的公平价格论；中 世纪后期到1 8 世纪，随着资本主义生产方式的逐步确立，古典经济学意义上的 均衡价格思想开始形成。 第一节价格思想的萌芽 一、伦理的“平等互惠 价格观 古希腊、古罗马社会是以自然经济为主，市场交易仅是个人行为，买卖公平 即可，还没有成为社会经济生活的组织系统。经济学从属于哲学和美学，并不是 脱离一般社会思想的独立体系。思想家对经济问题的研究常常是为了解决更重要 的伦理或法律问题，并无经济目的。就整个时代而言，价格思想具有鲜明的伦理 特色。 亚里斯多德在其著作伦理学中提到，从公平这一伦理角度分析交换过程 是为买卖双方的共同利益而设立的。“交换不应该比另一方更为难以承受，他们 之间的契约应该是以事物的平等为基础的，给人使用的一件东西的价值是用特定 的价格来衡量的；因此，无论是价格超过物品的价值还是相反，都缺乏所需要的 公平。圆可见，在亚里斯多德看来，买卖必须建立在公平的基础上。 罗马帝国的法学家们在分析价格问题时总是以交换者是否存在欺诈意图为 魏悦古典经济学创立过程中价格思想探析 j 经济理论问题，2 0 0 6 ，( 5 ) ，p 2 3 。 5 西方经济学中均衡价格思想探源 主题，没有从更广泛的范围探讨市场动向，虽然如此，但他们的分析却是中世纪 公平价格概念的先行者。 西罗马帝国崩溃后，支配西欧的是日耳曼民族，其基本经济结构马尔克是自 给自足的公社团体。团体成员间不存在也不容许以利得为目的的交换，这种思想 一直持续到基督教产生的早期阶段。当时神学家继承亚里斯多德的价格观并结合 宗教神学来阐述交换价格的特点。他们对交换公平的考察是从引入“互惠这一 概念开始的。圣经要求：“无论何事，你们愿意人怎样待你们，你们也要怎样 待人，因为没有人希望取得价格超过其所值的商品，所以没有人应该试着把它卖 得贵于其价值。 可见，这种经济观念更注重于劝导人们注重社会群体的稳定秩 序。 总的来说，西方社会在中世纪以前，虽然对价格问题有所关注，但并不可能 建立专门的价格理论体系。思想家对价格问题主要是从个人行为的道德性出发， 他们从公平交易的原则来体现公平、正义，并以此证明稳定的、人对人的、不变 的农业村社关系是公正和谐的，因而不是一种市场机制。 二、调和的“公平价格 论 随着封建社会的发展和商品货币关系的扩大，市场对价格、产出、收入的调 节作用日益显现。这样，商业意识和宗教观念之间的矛盾便尖锐起来，经过半个 世纪的宗教辩论，开始出现了商业经营和教会教规相互调和的趋势。托马斯阿 奎那的“公平价格说”作为这种调和论的代表，产生了较大的影响。 什么是“公平价格”呢? 阿奎那一方面认为，商品与商品或与货币之间的均 等，是以生产中耗费的劳动量为转移的，因而这种与生产这种商品所耗费的劳动 相等的价格，就是“公平价格”。他说：“年交换中，正像主要在买卖中看到的那 样，付给某人一些东西是由于收到他的一些东西，因此有必要在物物之间等 价交换；使某人应该付还给别人的东西，恰恰与他从别人所有中取得的东西相等 另一方面，由于当时封建主和宗教都在不同程度上卷进了已经相当发展的商品 货币关系中，于是，阿奎那又从维护封建等级制的观点出发，断言“公平价格” 必须保证卖者有“相当于他的等级地位的生活条件 ，因此，同一种商品由各个 等级按照不同价格出售，就被看成是“公平价格”。同时，阿奎那还用物品的效 魏悦古典经济学创立过程中价格思想探析 j 经济理论问题，2 0 0 6 ，( 5 ) ，p 2 3 。 埃德蒙惠特克著，徐宗士译经济思想流派 m 上海：人民出版社，1 9 7 4 ，p 2 2 。 6 第一章古典经济学中的“均衡价格”思想 用来解释所谓“公平价格 的问题。他写道：“可出卖的物品的价格，不是取决 于它们在自然界中的地位，而是取决于它们对人的用处。 此外，阿奎那还认为 公平价格是由供求关系决定的，他写道：“一个卖主把小麦拿到粮价较高的地方 以后，发现还有很多人带来更多的小麦”，这时小麦的价格就会下降，而买主所 得到的价格仍然是“公平价格。回 尽管中世纪时人们的经济观念发生了变化，实物主义的个人行为得到了教会 认可，但道德问题依然存在。调和的“公平价格论”虽然是一种含糊而不准确的 思想，但它是适合当时生产力发展的需要的，同时也促进了经济思想的发展。 随着资本主义的发展，经济分析开始背离公平价格论，从而转向均衡价格论， 开始出现了古典经济学意义上的均衡价格。古典政治经济学产生于1 7 世纪中叶， 完成于1 9 世纪初。发生的国家是西欧资本主义发达的英法两国。按照马克思的 说法英国古典经济学的创始人是威廉配第，经亚当斯密到大卫李嘉图结束； 法国古典经济学的创始人是布阿吉尔贝尔，经重农学派到西斯蒙第完成。 第二节英国古典经济学价格理论 1 7 世纪初，英国的封建制度已经走上最后的瓦解阶段，资本主义生产关系 在封建社会内部迅速成长起来。到1 7 世纪中叶，英国的资本主义己发展到工场 手工业阶段，产业资本已逐渐开始代替商业资本而占统治地位，资本主义生产方 式不但在工业中而且在农业中也迅速地发展起来了。 由于资本主义成分的不断发展和扩大，因此，封建的生产关系和新生产力之 间的矛盾更加尖锐化了，结果在1 7 世纪中叶发生了英国资产阶级革命。1 6 4 7 年 一1 6 4 8 年和1 6 8 8 年的革命，为英国资本主义的发展创造了更为有利的条件。资 本主义的发展，改变了生产和流通的关系，流通过程从独立于生产过程变成再生 产过程的一个环节。在这种情况下，重商主义就显得不合时宜了，必须对生产和 交换的关系重新考察，研究的出发点也跟着从流通领域转向生产领域。这样就导 致了重商主义的解体和古典政治经济学的产生。 英国古典价格理论的启蒙者是被马克思誉为“政治学之父 的威廉配第 ( p e t t y ，w ，1 6 2 3 1 6 8 7 年) ，他第一次提出了劳动创造价值的观点，而且他还 何炼成价值学说史修订版 m 北京：商务印书馆2 0 0 6 ，p 2 2 5 - 2 9 4 。 中共中央马克思、恩格斯、列宁、斯大林编译局译马克思恩格斯全集，第十三卷 m 北京：人民出版 社，1 9 6 2 ，p 4 3 。 7 西方经济学中均衡价格思想探源 探讨了价值与价格、价格与供求、竞争诸因素及其相互关系。配第不仅觉察到了 价格与价值间相背离或“变化多端 ，而且对此作了深入的分析论证。认为，供 求变化引导价格的涨跌变动。他说，“谷物的价格，在一个人能生产十人所需的 谷物的时候，要比一个人只能生产六人所需的谷物的时候，来得低廉。同时，它 也因人们受气候影响有时要多消费一些，有时要少消费一些的情况，时而上涨， 时而下跌。”明显地，从供给情况看，谷物的价格因供给量的增减而跌涨。一个 人生产的谷物供给量，能满足十个人的需求，大于能满足六个人需求的供给量， 表明供大于求，谷物的价格就下跌；反之，则表明供小于求，谷物价格就上涨， 且谷物的价格因需求量的增减而涨跌。由此可见，商品价格因市场供求关系的变 化而波动。 在配第看来，市场商品的供求变化、价格波动，还与竞争直接相关，且交互 作用。他说，“几乎所有的商品，都有其代用品，而且，几乎所有的商品，都有 能使用各种状况的用途，因此，新颖、奇巧、式样好以及效果好坏不得而知的情 况等等，都会使商品的价格上涨或下跌。 罾从中不难看出，所谓“几乎所有的商 品都有代用品，意味着不同商品间的竞争，或对市场的争夺；“几乎所有的商品 都有能适应各种状况的用途”，暗示同一商品具有广泛社会需求。而“新颖、奇 巧、样式好以及效果好坏不得而知的情况”，则既会出现于同种商品，又能发生 于不同商品( 代用品) 。无论同种的或不同种的商品，新颖、奇巧、式样、效果 等情况不一，所反映的是各个生产者间围绕着产品质量、花色、品。种所展开的竞 争，并由此而引起供求状况及市场价格的变化。一般来说，竞争中开发的新颖、 奇巧、样式好、效果好的商品，为消费者所喜爱而往往供不应求，价格便会上涨； 反之，陈旧、粗笨、样式差、效果坏的商品，常因滞销而供过于求，价格则下跌。 另一方面，某种商品价格上涨，供不应求，又会刺激和引起生产者竞相竞争，不 断创新。所以，竞争作用着供求、价格；价格、供求又传导着竞争。 配第在探讨价格、供求、竞争及其交互作用的同时，还触及了市场机制在市 场经济运行中所发挥的基础作用指导经济资源配置。他说，对伦敦附近五郡 每年所出产的食物及衣服的原料有多少，及这些物品的消费者的人数做大致计 算，“假如我们发现住在上述各地区的消费者多于住在面积相同的其他地区的消 配第著，陈冬野译赋税论献给英明人士货币略论 m 北京：商务印书馆，1 9 6 3 ，p 8 8 。 配第著，陈冬野译赋税论献给英明人士货币略论 m 北京：商务印书馆，1 9 6 3 ，p 8 8 8 9 8 第一章古典经济学中的“均衡价格”思想 费者，或者更确切地说，多于住在出产同量粮食的面积相同的其他地区的消费者， 那么，我认为，这五郡的粮食一定比其他地方贵；如果上述五郡确已尽一切 努力生产出所能够生产的商品，而商品供应仍嫌不足，那就必须从远处运来所需 的商品，以供应市场需求”，或者“花费比现在所花的更多的劳动来改良土地， 使土地丰产”其中，“从远处运来所需的商品”，即事实上隐含着增配更多的土 地和劳动。简言之，商品供不应求，价格上涨，从而势必自行配置更多的土地、 劳动等资源。 关于社会供给与需求的均衡，配第指出，“我们要在技术和公众评价之间建 立一种等式关系。例如，如果一个画家以每张画五镑的价钱给人作画，以后发现 很多人都愿意按照这一价格雇用他，使他没有足够的时间来满足他们的需要，那 么，这位艺术家一定会考虑：要是把画提高到六镑一张，在那些按每张五镑的价 钱来请他作画的人们当中，是不是还会有足够多的人来雇用他的全部作画时间。 他将根据这一考虑来调整他的作品的价格。配第所说的“技术”，在其本意上， 指的是复杂劳动或熟练劳动。“技术则等于生产商品所花的劳动的许多倍，或它 和熟练相等。” 劳动亦即生产。因此，在这里，结合配第所举的画家在每张画五 镑供不应求的情况下，考虑提高画的价格，以抑制需求，调节供求关系，从而便 可实现供求均衡一例，不难看出，“技术”指生产，即社会供给，而“公众评价” 即社会需求；二者之间“建立一种等式的关系”，显然指的是实现供给与需求之 间的均衡。 理查德康替龙( c a n t i l l o n ，r ，1 6 8 0 一1 7 3 4 年) 在其著作商业性质概 论中提出了类似于现代经济学的一般均衡理论的思想。他区分了正常价格( 康 替龙错称其为“内在价值”) 和市场价格。正常价格是对进入某种商品的生产过 程的劳动和土地的数量与质量测量。它可能高于或低于市场价格，而市场价格反 映了人们的消费要求与“人的情绪和想象力。在康替龙看来，商品的价格是由 供求所决定的，且由此形成的价格与商品的内在价值较相近。他提出“待售产品 或商品的数量同买者的数量或需求量之间的比例是( 或通常假设是) 确定市场实 配第著，陈冬野译赋税论献给英明人士货币略论 m 北京：商务印书馆，1 9 6 3 ，p 4 5 - 5 0 。 胡企林配第经济著作选读爱尔兰的政治解剖 m 北京：商务印书馆，1 9 6 4 ，p 5 8 - 5 9 。 胡企林配第经济著作选读爱尔兰的政治解剖 m 北京：商务印书馆，1 9 6 4 ，p 5 。 关于理奄德坎替龙的田籍和出生年月：马克思资本论第一卷 m 北京：人民出版社，1 9 7 5 ，p 8 9 2 ，【人 名索引1 注有：康替龙，理查( c a n t i l l o n , r i c h a r d1 6 8 0 1 7 3 4 ) 英国经济学家，重农学派的先驱，商人。我国 商务印书馆翻译这位经济学家时，将其国籍定为爱尔兰，出生年月为1 6 9 7 - 1 7 3 4 ，本文采用前者。 9 西方经济学中均衡价格思想探源 际价格的基础。而且，一般而言，这些价格不会偏离物品的内在价值很远。” 在这一点上，他比配第更确切地区分了商品的“内在价值”和“市场价格”，更 清楚地看到了商品的内在价值与市场价格的不一致性。“许多物品虽然确实具有 内在价值，但却不能按这个价值在市场上出售，这时，这些物品的售价将取决于 人们的兴致和想象，取决于它们的消费量。”圆 依康替龙之见，在撇开一些偶然因素后的自然状态下，由于市场自动机制的 作用，一国市场供求将会自行实现均衡。他解释说，只要给与足够的时间，供给 会与需求相协调。他举例说，“如果某些租地农场主比从前多播种了谷物，他们 就必须少喂羊只，就只能拿较少的羊毛和羊肉去卖。于是，对于居民的消费来说， 谷物就将太多，羊毛就将太少。因此羊毛将会涨价，这就迫使居民把衣服穿得比 通常更久一些。谷物太多，将为下一年存下余粮。正如我们所假设的，土地所有 者以规定租地农场主要以银币的形式把应付给他的三分之一的农场产品支付给 他，那些拥有过多谷物、过少羊毛的租地农场主将无力向他交纳地租。如果土地 所有者原谅了他们，他们就会留意在来年少种谷物、多产羊毛，因为租地农场主 总是留意把土地用于生产那些他们认为最有希望在市场上卖得高价的东西。但 是，如果第二年，相对于需求，他们得到的羊毛过多、谷物过少，他们将会不失 时机地调整以后各年土地的利用状况，直至他们得生产同居民的消费适应得相当 好为止。” 总之，他认为在自由竞争的市场体系中，交易者的理性私利可以形成 价格和交易量的协调与均衡，人类的理性可以使经济有秩序化。 康替龙围绕商品的价格，对市场运行态势作出了较其前人要更清晰和准确得 多的勾划。他写道，“如果某国农民所种植的谷物比以往多，大大超过了该年消 费的需要量，虽然谷物的真实价值等于生产这些谷物所使用的土地和劳动，但由 于谷物过于充裕，卖者多于买者，谷物的市场价格必将跌到内在价格或价值以下。 如果相反，农民种植的谷物少于所需要的消费量，买者多于卖者，谷物的市场价 格将上升到它的内在价值以上。虽然内在价值永远不会变动。但要使一国的商品 和产品同它们的消费保持一定比例是不可能的，这就造成了市场价格的逐日变动 和永不休止的上下波动。 他以青豌豆为例，说明了供求变化对价格的影响。他 余永定，徐寿冠译商业性质概论 m 北京：商务印书馆，1 9 8 6 ，p 5 7 。 余永定，徐寿冠译商业性质概论 m 北京：商务印书馆，1 9 8 6 ，p 1 5 。 余永定，徐寿冠译商业性质概论 m 北京：商务印书馆，1 9 8 6 ，p 3 0 - 3 2 。 余永定，徐寿冠译商业性质概论 m 北京：商务印书馆，1 9 8 6 ，p 1 5 1 6 。 l o 第一章古典经济学中的“均衡价格”思想 指出“内在价值永远不会变动是有欠妥之处的。供过于求，价格下跌；供不应 求，价格上升。价格以价值为基础，且因供求变化而围绕价值上下波动。市场运 行中的竞争以及竞争与价格、供求间的交互作用等，在康替龙那里得到了十分清 楚和较为准确地阐述。而这又成为了斯密有关市场运行理论的直接思想养料。 亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 年) 沿着前人特别是配第开辟的道路 继续探索价格之谜。亚当斯密批判了重农学派“农业是生产的，其他则是非生 产的的狭隘认识，正确地指出了农业和工业生产部门都创造价值，生产财富。 在组成生产过程的诸因素中，亚当斯密似乎认识到劳动是价值的决定因素，指 出：“劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度回。为了说明这一点，斯密列举 了海狸和鹿进行物物交换的例子，但他随即便补充说明，这一命题仅仅适用于早 期原始社会状态。事实上，这种交换所需要的前提是：物物交换，没有货币媒介； 简单再生产，没有储蓄和投资；部落经济，没有税收等其他分配份额要加以考虑。 此外，还应有一个暗含的前提：获得每种交换物所需要的劳动量都是己知的，这 就要求交换者具有对双方交换物的备完知识( 或信息) 。正如李嘉图所批评的， 在这一命题中，斯密将某种商品可交换到的劳动量同生产该商品所花费的劳动量 混淆在一起，对解释现实问题没有意义。 一般而言，选择劳动量作为商品价值的度量，类似于将劳动作为货币类的流 通媒介，容易陷入循环论证的陷阱。斯密本人也没能自拔，因而在另一处，斯密 又认为，“每件物品的真实价格，即每件物品使想得到它的人付出的实际代价， 乃是获得每件物品付出的辛劳和招致的麻烦。蒯这实际上是以劳动负效用来衡量 价值量。与劳动数量尺度是不相容的。斯密之所以选择劳动充当计价手段，并非 真正认识到价值由劳动创造出来，而是认为劳动具有永远不改变自身价值的特 性。熊彼特认为，这并不是通常意义上的劳动价值论，而不过是如同选择公牛作 为计价手段一样，是一般等价物的选择问题。 使用劳动量来度量价值，从而决 定交换价值，这一尝试的不成功使斯密自己在分析中也放弃了这一命题。他在对 交换价值的分析中实际上是用生产三要素的收入来决定价值的。斯密并未明确指 出生产三要素，但他将收入分配分为地租、工资、利润三部分，并以其总和说明 亚当斯密，国民财富的性质和原因的研究，上卷 m 北京：商务印书馆，1 9 7 2 ，p 2 5 。 熊彼特著，朱泱译经济分析史 m 北京：商务印书馆。1 9 9 1 ，p 4 6 3 。 熊彼特著，朱泱译经济分析史 m 北京：商务印书馆，1 9 9 1 ，p 4 6 4 西方经济学中均衡价格思想探源 价格的组成，这就为生产三要素价值和生产成本价值论打下了发轫的基础。 亚当斯密还在此基础上发展了自己相当完备的价格理论，提出了“自然自 由体系论”。他宣称在“自然自由体系”中，通过“一只看不见的手”的指引， 就可以协调千百万具有不同能力和欲望的人的行动，从而实现个人和社会财富的 最大化。在这里，斯密的经济理论是建立在对“经济人”分析的基础之上的。斯 密从人的本性出发，将人类欲望、动机等心理因素引入经济学理论，为经济人概 念的形成奠定了理论依据。他认为，人的本性是“利己心 。就是说，人都是利 己主义者，每个人都追求个人利益，其行动要受利己心的支配；在他看来，人又 是有理性的，每个人是他自己利益的最好判断者，自然应有按自己方式行动的自 由，如果不加干预，他不仅会达到个人效用和利益的最大化，而且有助于推进公 共利益。他说，“一般说来，每个人既不打算促进公共利益，也不知道他自己在 什么程度上促进公共利益他只是盘算自己的安全；在这场合像在其他许多场 合一样，他受着一只看不见的手的引导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的 目的。但并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他 能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会利益。 斯密认为市场交换是一 个双边的过程，在这个过程中，双方当事人追求自身利益最大化的同时也能达到 社会利益最大化这一目标。在此基础上，斯密提出了市场体系自我调节的均衡价 格思想。 按照斯密的观点，每一种商品都有一种“自然价格”，自然价格就是指与工 资、利润、地租的自然率或平均率相一致的价格。市场价格总是围绕自然价格变 动。市场价格决定于商品实际上市量和有效需求之间的比例。由于供求关系的变 动，市场价格可能会高于、低于或等于自然价格，但总是以自然价格为波动中心， 并不断趋向于自然价格。这是因为，如果供不应求，市场价格高于自然价格，生 产者由于利害关系，就会增加生产，供不应求的状况会逐渐改变，价格会逐渐下 降。当供过于求，市场价格会下降，它下降到自然价格以下，生产者因利害关系， 会缩小生产，供过于求的状况将逐渐改变，市场价格又会上升到与自然价格一致。 只有当一种商品的供应量与其有效需求一致时，该商品的市场价格才与自然价格 相等。斯密指出，除了某些特殊的情况，即特殊的意外事故、天然的原因、特殊 小罗伯特b 埃克伦德，罗伯特f 赫伯特著，杨玉生，张风林等译经济理论和方法史 m 北京：中 国人民大学出版社，2 0 0 1 ，p 2 5 。 1 2 第一章古典经济学中的“均衡价格”思想 的政策规定，它们使商品的市场价格能在相当长时期内大大超过其自然价格，在 一般正常条件下( 即自由竞争条件下) ，商品自然价格可以说是中心价格，一切 商品价格都不断受到其吸引。商品价格时时刻刻都向着这个中心。 此外，斯密还提倡自由竞争，认为竞争能够激发主观能动性、使生产要素得 到合理配置，能够促进社会供需均衡。他指出，在竞争条件下，“有许多竞 争者，这样就不但需要时刻留心注意需求情况的偶然变动，而且需要时刻留心注 意竞争情况或需求所从满足的供给情况的大得多、频繁得多的变动；运用巧妙的 手腕和正确的判断力，使各色货物的数量，都能适应需求、供给和竞争各方面的 变动情况。” 与亚当斯密用大量的历史事实作为论据的历史主义方法不同，英国古典经 济学的完成者一大卫李嘉图( r i c a r d o ，d ，1 7 7 2 1 8 2 3 年) 运用了高度抽象的 模型对斯密的理论进行批判和修正，并以从中得出的结论来回答时代对他提出的 问题。他从批判斯密入手，提出了自己的劳动价值论。并以劳动价值理论为基础 探讨了价格理论。他吸收了亚当斯密劳动价值论中的合理成分，抛弃了亚当斯 密的二元劳动价值论。在坚持一元劳动价值理论的基础上，他创造性的解决了商 品的价值构成问题。他最先提出必要劳动的概念，认为价值并非由生产某种商品 实际消耗的劳动所决定的，而是由生产某种商品的必要的劳动所决定的。在李嘉 图及全部古典时期的模型中，社会集团被分为三个经济范畴：地主、工人、资本 家。社会制度是不变的，技术进步是停止的，创造社会净产值的决定因素是劳动。 因而商品的价值是由劳动的价值决定的。他似乎不关心总产品的增长，而只将注 意力放在净产品的分配上，将经济学的主要问题说成是“确定调节这种分配的规 律”，几乎将经济学同分配理论等同起来。李嘉图并未说明劳动量决定价值的理 论怎样用于解释净产值在三要素之间的分配额，即劳动以外的要素为何能够要求 参与劳动产品的分配。在李嘉图的模型中，分配只存在一个方程式：“净产品= 地租+ 利润+ 工资。四个变量显然不能从一个方程式中解出。因而，李嘉图首先 将社会生产能力视为不变，使总净产值成为已知数。继而，以报酬递减规律使地 租的边际值为零。在余下的未知数中，李嘉图又根据马尔萨斯的人口原理将工资 作为经济系统的外生变量，视为按维持最低生存所需资料确定的数量。至此，方 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究，下卷 m 北京：商务印书馆，1 9 7 2 ，p 3 1 5 。 1 3 西方经济学巾均衡价格思想探源 程式中唯一的未知数一利润实际上也就被确定了。李嘉图将生产与分配视为相互 脱离的环节，他的交换价值理论也就与分配理论无法联系。交换价值依照劳动价 值论原理，而分配理论依据的是完全不同的原理( 报酬递减、人口原理) 。但在 两方面，都依赖于一个共同的假定：劳动的价值是稳定不变的，劳动是同质的。 在某些时候，李嘉图也注意到了稀缺性( 边际效用) 对价值的影响。这是对那些 现今不能再生产的物品而言，比如名画、古书等古玩珍藏，又如品质特异的陈年 葡萄酒等。“他们的价值，与原来生产它们的必要的劳动量毫无关系，却与占有 它们的人的财富与嗜好共同变化。”叫在“自然价格与市场价格一章中，大卫李 嘉图论及了平均利润率规律与资本转移。在李嘉图看来，劳动是商品价值的基础。 但是，市场价格由于偶然的或暂时的供求的波动，会背离价值或自然价格。如果 市场价格上涨到自然价格以上，利润上升，更多的资本将被使用来生产这种商品。 反之，如果市场价格跌落在自然价格之下，资本就会逃出这种产业。企业家寻求 最大利润的行动，会倾向于使利润率平均化，并保持市场价格与价值的均衡。短 期的商品价格决定于供给和需求；而长期