（高等教育学专业论文）高校内部治理结构研究.pdf

摘要 随着我国高等教育体制改革的不断深入，调整高校内部治理结构，解决高 校发展中的权力分配与制衡问题，成为学术界的一个研究热点。治理结构可视 为达成治理状态的手段，用以协调组织决策层、执行层、监督层及利益相关者 的关系，确保组织的社会公信力，确保组织的健康发展与长期成功。高校内部 治理要素主要包括治理主体、治理客体、治理手段和机制。从本质上讲，高校 内部治理结构是一种高校内部的制度安排，是一种契约关系，是一种有效的运 行机制。 本文首先对高校内部治理的理论基础进行了分析，认为高校内部治理的理 论基础包括法人治理理论、委托一代理理论、利益相关者理论以及资源依赖理 论。法人治理理论适合研究高校的非营利性法人特点；委托代理理论适合剖 析高校组织高层管理人员和所有者的关系；利益相关者理论适用于高校组织利 益相关者对高校组织治理的参与及治理机制对各利益相关者的协调和平衡；资 源依赖理论则适用于说明高校组织属于显著的资源依赖型组织，为了汲取资源， 高校需要有比企业更为严格的治理结构。 在此基础上，本文考察了我国高校内部治理结构的现状，认为高校内部治 理结构存在行政权力与学术权力的矛盾、高校的其他利益相关者的约束力问题、 高校存在的代理人问题以及高校内部制衡和激励等主要问题。通过对国外高校 内部治理结构的考察和借鉴，认为高校的内部治理结构应与时俱进，相关利益 主体应共同参与公立高校的管理；要在符合我国国情的基础上，科学构建高校 的内部治理结构，推动高校的管理改革。 基于对高校内部治理结构现状的考察，本文对高校内部治理结构进行了理 论上的探讨，认为高校内部治理结构的重点在于理顺权力关系，如行政权力与 学术权力的分离、权力重心的适度下移以及权力适当分散等；双向委托一一代理 关系实现较高收益均衡点的可能性增大，会大大提高高校治理的效率和效益； 实现高校内部治理结构效率的基本分析出发点应该是分析内部治理结构的主体 维度：应着重解决政校不分、政资不分的问题，使政府更好地履行所有者的职 责，实现国有高等教育资产的保值增值，使高校构建起科学的高校法人治理结 构，成为真正意义上的自主办学实体。 最后，本文提出了高校内部治理结构的优化策略，认为构建学院一级参与 型的治理模式，强化高校联合决策机制，构建教授治学的分权组织模式和科学 的高校法人治理结构是优化高校内部治理结构的主要方面。 关键词：高等学校；内部治理结构；权力关系；分权模式；法人治理 n a b s t r a c t w i t ht h eu n c e a s i n gr e f o r mo fh i g h e re d u c a t i o ni no u r c o u n t r y , t h ea d j u s t m e n to n i n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u 【i ei nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，t h es o l u t i o nt ot h ed i v i s i o n a n db a l a n c eo fp o w e r si nt h ed e v e l o p m e n to fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，b e c o m e sah o t s p o ti nt h ea c a d e m i cc i r c l e t h eg o v e r n a n c es 缸u c n l r em a yb er e g a r d e da sam e a n st o a c h i e v et h eg o v e r n a n c eu s e dt oc o o r d i n a t et h er e l a t i o n sa m o n gt h eo r g a n i z a t i o n d e c i s i o n m a k i n g ，t h ee x e c u t i o n ，t h es u r v e i l l a n c ea n dt h eb e n e f i t r e l a t e dp a r t i e s i ti s u s e dt og u a r a n t e et h es o c i a lc r e d i ts t a n d i n ga n dt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n ta sw e l la s t h el o n g - t e r ms u c c e s s t h ee s s e n t i a lf a c t o ro ft h ei n t e r n a lg o v e r n a n c ei nc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e sm a i n l yi n c l u d e st h eg o v e r n a n c es u b j e c t , t h eg o v e r n a n c eo b j e c t ，t h e g o v e r n a n c em e a n sa n dt h em e c h a n i s m e s s e n t i a l l ys p e a k i n g ，i n t e r n a lg o v e r n a n c e 舭t u r ei nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si sak i n do fi n t e r n a li n s t i t u t i o na r r a n g e m e n t s ，a c o n t r a c t u a lr e l a t i o n s h i p ，o ra ne f f e c t i v eo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m f i r s t ，t h i sa r t i c l eh a sc a r r i e d0 1 1t h ea n a l y s i st h e o r e t i c a lb a s i st ot h ei n t e r n a l g o v e r n a n c es t n l c n i r ei nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，h o l d i n gt h ei d e at h a tt h et h e o r e t i c a l b a s i ss h o u l di n c l u d et h e c o r p o r a t eg o v e r n a n c et h e o r y , p r i n c i p l e - a g e n tt h e o r y , s t a k e h o l d e rt h e o r ya sw e l la sr e s o u r c ed e p e n d e n c et h e o r y t h ec o r p o r a t eg o v e r n a n c e t h e o r ys u i t st ot h er e s e a r c ho nt h ef e a t u r e so ft h en o n - b e n e f i c i a ll e g a lp e r s o no f c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s t h ep r i n c i p l e - a g e n tt h e o r ys u i t st ot h ea n a l y s i st ot h e r e l a t i o n sb e t w e e nm a n a g e m e n ta n do w n e r s t h es t a k e h o l d e rt h e o r yi ss u i t a b l et o i m p r o v et h ep a r t i c i p a t i o no fb e n e f i t r e l a t e dp a r t i e si no r g a n i z a t i o n a lg o v e r n a n c ea n d t oc o o r d i n a t et h eb a l a n c ea m o n gt h e m t h er e s o u r c ed e p e n d e n c et h e o r yi sg o o df o r r e v e a l i n gt h a t t h eu n i v e r s i t yo r g a n i z a t i o nb e l o n g st oo b v i o u sr e s o u r c e - d e p e n d e n t o r g a n i z a t i o n , a n d t od e r i v er e s o u r c e s ，t h e u n i v e r s i t yn e e d st o h a v eas t r i c t e r g o v e r n a n c es 缸u c n l r ec o m p a r e dw i t he n t e r p r i s e s b a s e do na b o v e ，t h i sa r t i c l ei n s p e c t e dp r e s e n ts i t u a t i o no fi n t e r n a lg o v e r n a n c e s 仃n c n 玎ei nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si no u r c o u n t r y , t h o u g h tt h a tt h e r ew e r ep r o b l e m s i ni n t e m a lg o v e r n a n c es t r u c t u r ei nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，s u c ha st h ec o n t r a d i c t i o n b e t w e e na d m i n i s t r a t i o na u t h o r i t ya n dt h ea c ：a d e m i ca u t h o r i t y , t h es a n c t i o no fo t h e r b e n e f i t r e l a t e dp a r t i e s ，t h ep r o b l e mo fu n i v e r s i t ya g e n t sa n dt h ei n t e r n a lb a l a n c ea n d d r i v ei nu n i v e r s i t i e s r e s o r t i n gt oe x p e r i e n c eo fi n t e r n a lg o v e r n a n c es t m c t u r ei n i i i f o r e i g nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，t h ea r t i c l es u g g e s t e dt h a t i n t e r n a l g o v e r n a n c e s t r u c t u r es h o u l dk e e p p a c ew i t ht h et i m e s ，t h eb e n e f i t r e l a t e dp a r t i e ss h o u l dj o i ni nt h e p u b l i cu n i v e r s i t i e sm a n a g e m e n t ，i no r d e rt oc o n s t r u c tas c i e n t i f i ci n t e r n a lg o v e r n a n c e s t r u c t u r eb a s e do nt h en a t i o n a ls i t u a t i o na n dp r o m o t e st h em a n a g e m e n tr e f o r mi n u n i v e r s i t i e s b a s e do nt h ei n s p e c t i o nt ot h ep r e s e n ts i t u a t i o no fi n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r e i nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，t h i sa r t i c l eh a sc a r r i e do nat h e o r e t i c a ld i s c u s s i o nt ot h e i n t e r n a lg o v e m a n c es t r u c t u r ei nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，t h i n k i n gt h a tt h ek e yp o i n t l i e si nt h es t r a i g h t e n i n go u ta u t h o r i t yr e l a t i o n so i lt h ei n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r ei n c o l l e g e sa n du n i v e r s r i e s ，s u c ha st h es e p a r a t i o no fa d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t yf r o mt h e a c a d e m i ca u t h o r i t y , t h ep r o p e rd e s c e n d i n ga n dd i s p e r s i o no fa u t h o r i t yc e n t e r ；t h e i n c r e a s i n gp o s s i b i l i t i e s o f a c h i e v i n g a n e q u i l i b r i u mp o i n t o fb i d i r e c t i o n a l p r i n c i p a l a g e n tr e l a t i o nw i l lg r e a t l yr a i s et h ee f f i c i e n c ya n dt h eb e n e f i to fu n i v e r s i t y g o v e r n a n c e ；t h eb a s i ca n a l y s i so fu n i v e r s i t yi n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r ee f f i c i e n c y s h o u l ds t a r tf r o mt h e a n a l y s i so fi n t e r n a lg o v e r n a n c es u b j e c td i m e n s i o n ；t h e u n i v e r s i t ys h o u l de m p h a s i z eo nt h es o l u t i o nt ot h ed i v i s i o no fa d m i n i s t r a t i o na n d a c a d e m y , t h es e p a r a t i o no fa d m i n i s t r a t i o na n do w n e r s h i p ，m a k i n gt h eg o v e m m e n t e a s i e rf u l f i l li t sr e s p o n s i b i l i t ya n dr e a l i z i n gt h ei n f l a t i o n - p r o o f i n ga n da p p r e c i a t i o no f s t a t e - o w n e dh i g h e r - e d u c a t i o np r o p e r t y , c a u s i n gt h eu n i v e r s i t yt oc o n s t r u c tas c i e n t i f i c i n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r ea n db e c o m i n ga ni n d e p e n d e n ts c h o o le n t i t yi nt h et r u e s e n s e f i n a l l y , t h i sa r t i c l ep r o p o s e dt h eo p t i m i z e ds t r a t e g yo fi n t e m a lg o v e r n a n c e s t r u c t u r ei nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，t h i n k i n gt h a tt h ep r i n c i p a la s p e c to fo p t i m i z i n g i n t e r n a lg o v e r n a n c es t r u c t u r ei nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si st oc o n s t r u c ti n s t i t u t e f i r s t l e v e l p a r t i c i p a t i o ng o v e r n a n c ep a t t e r n ，t os t r e n g t h e nt h ed e c i s i o n m a k i n g m e c h a n i s mo fu n i v e r s i t yu n i t s ，锄dt oc o n s t r u c tt h ed e c e n t r a l i z a t i o no r g a n i z a t i o n p a t t e r na n d t h es c i e n t i f i cu n i v e r s i t yc o r p o r a t eg o v e r n a n c es t r u c t u r e k e y w o r d s ：c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ；i n t e r n a l g o v e r n a n c e s t r u c t u r e ；p o w e r r e l a t i o n s ；d e c e n t r a l i z a t i o np a t t e r n ；c o r p o r a t eg o v e r n a n c e i v 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含获得武汉理工大学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 签名：蔓盆壶聋 日期：垒! 翌：! 三：! y 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：哗导师签名纽 日期：沪客i - - i 驴 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章导论 迈克尔夏托克( m i c h a e ls h a t t o c k ) 在成功大学的管理之道一书中指 出，“成功的大学总是尽量保持治理权的平衡在这样的机构中，校长带领着 高效的领导集体，他们对反映鲜明学术团体观点的教务委员会或学术委员会负 责，还和他们保持亲密的交流与对话。他们激励各层面的学术领导者、所有学 术团体或是一部分代表参与到决策的过程中来1 。” 大学是现代社会的重要组织，是知识传播、知识生产和知识应用的重要机 构，承担着人才培养、科学研究以及服务社会等职能。随着大学的不断发展与 变革，以及知识经济、全球化进程等因素对大学的影响不断增强，现代大学制 度的建立与完善，已成为人们普遍关心的一个问题。2 0 0 2 年，在北京召开的“中 外大学校长论坛中，与会研究人员对现代大学的管理体制、运行机制和组织 框架中涉及的学术权力、行政权力和市场力量、大学学术道德和学术规范等议 题做了详尽的探讨。对高等教育制度的改革，高校内部管理体制改革的呼声也 越来越高。随着近年来从高等教育大国向高等教育强国的转型，高等教育创新 的重点逐步从宏观层面向微观层面转变。通过调整高校内部治理结构，解决高 校发展中的权力分配与制衡问题，成为当前学术界的一个研究热点。 当前，我国高等教育管理体制和办学格局发生了深射的变化。高等教育管 理权限明显地出现了向地方分权、向高校放权的趋势，社会力量举办高等教育 的潮流在兴起，高校之间围绕着财政性教育经费、政府扶持政策、社会资源支 持以及优质师资与生源等办学资源的竞争日趋加剧等。这些宏观、中观层面的 社会环境与条件的变化，对长期以来依赖于政府投资、习惯于政府集权管理、 内部治理高度行政化的我国公立高校提出了严峻的挑战。它意味着在高等教育 领域的竞争将日趋激烈，在竞争中失败的高校将必须面对生存与存续的风险。 在此背景下，高校内部治理结构的研究就具有重要的理论和实践意义。同时， 高校与政府、企业等组织形式相比，还具有其自身的组织特点和规律，因此通 1 迈克尔夏托克著，范怡红主译成功大学的管理之道 m 北京大学出版社，2 0 0 6 ：1 2 0 武汉理工大学硕士学位论文 过对其组织特殊性一一学术权力与行政权力的二元权力结构研究，找到大学作为 一个高度社会化的组织，如何通过努力竞争来获取稀缺的社会资源并在学校内 部进行合理配置，如何更好地平衡学术权力与行政权力就成为一个亟待解决的 问题。 对于我国高校而言，面对新的外部环境，必须大力进行变革、创新和优化 内部治理结构，通过结构重构和制度创新来提高自身的适应生存能力、整体竞 争力和发展潜力。2 以使高校内部治理结构适应社会发展、产业结构改革等环境 变化，增强其结构的适应性和快速反应性，让高校的不同利益群体参与高校的 决策；以体现高校管理民主化的特征，提高决策的可行性，避免不同利益群体 因相互间的分歧而引发不必要的冲突；从而降低内耗，提高高等教育的质量、 效益和水平，促进我国从高等教育大国向高等教育强国的转变。 1 2 研究的意义 对高等学校内部治理结构的研究具有重要的理论和实践意义。 首先，研究高等学校的内部治理结构，有利于提升人们对高等教育规律的 认识，丰富高等教育的理论体系。长期以来，高等教育研究较多地关注高等教 育如何适应经济发展和社会建设，而对高校内部诸问题缺乏深入的认识和把握。 在我国社会转型时期，适应高等教育体制改革的要求，对高校内部治理结构进 行深入的研究，从理论上构建高等学校内部治理的架构，不仅可以深化对高等 教育内部规律的认识，丰富高等教育的理论体系，而且有利于促进高校管理理 念的转变，从根本上促进高等学校的可持续发展。 其次，研究高等学校内部治理结构，其理性选择的逻辑对于组织规范、制 度安排研究有着深刻解释力和适应性，因此，治理视角的研究为高等学校的制 度安排提供了一种参照，对于高等学校找准定位，把握好组织架构的责权利划 分、制衡关系和配套机制( 决策、指挥、激励、约束机制等) 等提供了具有实 践意义的建议。 2 陈金圣，陈相明试论公立高校内部治理结构的重构与优化 j 教育学术月刊，2 0 0 8 ，( 4 ) ：5 1 5 3 2 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 ( 1 ) 关于治理概念起源的研究。“治理 概念的提出首先来自于企业问题 的研究，公司所有权与经营权的分离、董事会的作用、委托代理的研究，深 化了对企业如何实现目标的认识。法马( f a m a ) 和詹森( j e n s e n ，1 9 8 3 ) 提出治理 研究所有权与经营权分离情况下的代理人问题和降低代理成本等问题是公司治 理的中心问题3 。科克伦( c o c h r a n ) 和沃提克( w a r t i c k ，1 9 8 8 ) 则认为，治理是解 决高级管理人员、股东、董事会和其他利益相关者相互作用产生的诸多问题， 其核心问题是当谁受益、谁应该受益二者发生矛盾时，就出现了治理问题4 。目 前“治理”一词被广泛使用，并逐渐成为一个内容丰富、适用范围广泛的理论， 如我们经常见到的全球治理、国家治理、地方治理、公司治理、大学治理等各 种各样的提法，这些具体的理念和实践中的操作反映了治理理论应用的广泛性， 正如纽曼( 2 0 0 0 ) 所说，“从现代的公司到大学直至基层的社区，如果要高效而 有效运行，可以没有政府的统治，但却不能没有治理5 。一 ( 2 ) 鉴于大学治理结构表现为内部权力的分配协调和行使制度，同时也反 应了大学与外部坏境，如政府与市场的关系，因此国外的学者们对于治理结构 的研究也主要沿着这两条线进行，有的侧重于一点，有的则内外并重。 首先是着眼于对大学内部权力结构具体安排的剖析。近年来，b i r n b a u m ， r ( 1 9 9 1 ) 运用控制论的思想分析了学术组织的权力结构，学术评议会( a c a d e m i c s e n a t e ) 的机制安排6 。s a li p a n t ep ( 1 9 9 1 ) 引入制度变迁理论分析学校传统与 长期适应性的关系，认为在大学治理过程中应当引入渐进制度变迁的思想7 。 3f a m a ，e fa n dj e n s e n ，m c s e p 啪f i o no f o w n e r s h i pa n dc o n t r o l j n ej o u r n a lo fl a wa n de c o n o m i c s ， 1 9 8 3 ，( 2 6 ) ：3 0 1 - 3 2 5 转引自：王国成企业治理结构与企业家选择 m 北京。经济管理出版社，2 0 0 2 ：2 6 4 c o c h r a np ，w a r t i c ks c o r p o r a t eg o v e r n a n c c - a r e v i e wo fl i t e r a t u r e i n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t e o o v e m a n c e c p r e n t i c eh a l l ，1 9 9 4 ( 8 ) ：3 7 转弓i 自： 王国成企业治理结构与企业家选择 岫北京：经济 管理出版社，2 0 0 2 ：2 8 5 约翰亨利纽曼大学的理想【m 1 杭州：杭州教育出版社，2 0 0 0 ：3 0 。b i m b a u mr h o wc y b e r n e t i c so f a c a d e m i co r g a n i z a t i o na n dl e a d e r s h i p ，s a n f r a n s i s c o ：j o s s e y - b a s s ，1 9 9 1 ：2 7 ，转引自： 汤萱基于治理视角的中国公立高校权力整合机制研究 d 武汉理工大学博上学位论文， 2 0 0 7 ：2 2 1 s a l i p a n l ee p r o v i d i n gc o n t i n u i t yi nc h a n g e ：t h er o l eo ft r a d i t i o ni nl o n g - t e r ma d a p t a t i o n s a nf r a n s i s c o ： j o s s e y b a s s ，1 9 9 1 ：1 2 2 转引自：李福华大学治理的理论基础与组织架构哺 教育科学出版社2 0 0 8 ： 7 5 3 武汉理工大学硕士学位论文 g a b r i e le k a p l a n ( 2 0 0 2 ) 认为权力的归属与决策结果关联不大，教师治理体系 与行政治理体系之间的利益及目标冲突也不明显，因此谨慎的得出大学治理结 构与绩效无关的结论8 。 其次，着眼于大学内部治理结构与高校内外部其他环境要素的关系分析。 s u s a nwh e a l l e rj o h n s t a n ( 2 0 0 4 ) 分析了教师参与管理对于有效的大学治理 的意义，认为教师参与管理为其将来流动到管理职位提供实际经验，相当于培 养机制9 。a d r i a n n ak e z a r ( 2 0 0 4 ) 也认为对于大学治理的有效性而言，领导能 力、人们之间的相互关系和信任比治理结构和正式过程更重要1 0 。 ( 3 ) 学术权力结构是高等教育管理体制的重要研究领域之一，尽管近年来西 方学者出版了较多高等教育的学术著作，但是关于学术权力的分析研究仍然为 数不多。国外学者对本课题的研究具有代表性的论著是约翰范德格拉夫编著 的学术权力七国高等教育管理体制比较和伯顿克拉克编著的高等 教育系统学术组织的跨国研究1 2 两本丛书。约翰范德格拉夫引用组织社 会学、比较政治学和公共管理学等学科的知识，从各国具体实际情况出发，以 联邦德国、意大利、法国、瑞典、美国、英国和日本七国为例，对七国高等教 育的学术权力结构进行了分国专题研究和比较分析。通过比较分析，总结出特 点鲜明的欧洲模式、英国模式、美国模式、日本模式四种权力结构关系模式， 并且提出层次分析、整合分析、分化分析和利益分析四个分析观点，对加深高 等教育系统的认识有很好的借鉴作用。伯顿r 克拉克将工作、信念和权力三 个主要特征作为高等教育的核心要素。将工作表达和安排的方式看作是第一要 素。书中认为，高等教育工作都是按学科和院校组成两个基本纵横交叉的形式； 将信念看作是第二个基本要素，即位于系统不同部门的很多行为者的主要规范 和价值观。第三个基本要素是权力。各种要素及多种权力的整合和协调形成了 8g a b r i e l e k a p l a n h o wa c a d e m i cs h i p sa c t u a l l yn a v i g a t e w w w c u d e n v e r e d u ，2 0 0 2 9 滕引自： 汤萱基 于治理视角的中国公立高校权力整合机制研究 d 武汉理工大学博士学位论文，2 0 0 7 ：2 1 7 s u s a nwh e a l e rj o h n s t a n f a c u l t yg o v e r n a n c ea n de f f e c t i v ea e a d m i ca d m i n i s t r a t i v el e a d e r s h i p m n e wd i r e c t i o n f o r h i g h e re d u c a t i o n ，v o l u m e2 0 0 3 ：5 7 - 6 3 转引自：汤萱基于治理视角的中国公立高校权力整合机制研 究 d 武汉理工大学博七学位论文，2 0 0 7 ：2 5 ”a d r i a n n aj k e z a r u n d e r s t a n d i n ga n df a c i l i t a t i n go r g a n i z a t i o n a lc h a n g ei nt h e2 1 靠c e n t u r y ：r c c g n tr e s e a r c ha n d c o n c e p t u a l i z a t i o n s s a nf r a n s i c o ：j o s s e y - b a s sa w i l e yc o m p a n y ，2 0 0 4 ：1 5 8 转引自： 林荣日制度变迁中 的权力博弈 d 复旦大学博：t 学位论文，2 0 0 6 ：2 7 3 1 “( 加) 约翰范德格拉夫等编著学术权力七国高等教育管理体制比较 m 浙江：浙江教育出版社， 2 0 0 1 ：1 2 2 - 1 2 8 ”伯顿克拉克著，王承绪等译高等教育系统一一学术组织的跨国研究 m 杭州：杭州大学出版社，1 9 9 4 ： 3 l - 4 武汉理工大学硕士学位论文 国家权力、市场和学术权威的三角形协调模式。两本书的特点都是以整个高等 教育系统作为研究背景，研究权力在高等教育系统各个组织层次和各利益群体 之间的分配与运行状况。高等学校存在着大学内部和外部两个层次的权力关系， 国外研究现状表明，研究的内容主要注重学校外部的高等学校与政府之间的权 力关系。 国外高等教育学者对学术权力的概念、复杂的现实情况进行了研究探讨， 研究的重点集中于权力的组织结构及高校各类人员的组织地位所形成的权力。 对高等学校的权力进行研究过程中运用了组织层次分析方法、整合分化分析方 法、发展分析及利益分析方法。 其一，组织层次分析。对高等教育体制的比较分析，必须系统地关注组织 的层次性。高等学校的组织结构是权力运行、实施和系统发挥其有效功能的载 体，组织层次的划分与权力的等级分配密切联系。约翰范德格拉夫采取层次 分析法，将教育系统划分为六个层次：系或讲座、学部、大学、联合大学、州 政府和中央政府。前三个层次是在各国大学内部的划分比较一致，第一层次在 欧洲一般称研究所或讲座，在美国、英国和我国称系，第一层次的研究所或系 是一门学科的教学与科研的基本单位：第二层次欧洲称学部，美国、我国称学 院，尽管叫法不伺、形式有所区别，但划分基础是一致的，实质是相同的，第 二层次的学院或学部是以学科门类为基础的系或研究所的集合，传统的功能是 为了高级专业培养人才，负责一个学科的整体发展和对各下级单位实施管理； 大学作为第三个层次，是一个独立的法人实体，对内管理，对外负责，一般是 学校内的最高决策层次1 3 。层次分析从纵面上确定了各层次决策的领域、权力模 式，以及这两个方面的交互作用。尽管各个国家在学校组织层次划分的形式上 相近，但在各层次的权力分配上却大有不同，权力在学校各个层次上的不同分 配和相互制衡关系能够反映出一个国家或学校的教育价值取向和管理理念的差 别。因此，以组织层次为基础来分析权力关系成为必要。 其二，整合分析与分化分析。高等学校作为一个有组织的社会系统，无论 大小，在一体化程度和形式上都有较大的差异。各组织机构在决策方面是相互 联系、相互作用的，各个组织的联系紧密程度从松散到紧密排列成连续的统一 体。a 一元化结构。在这种结构中，所有的组织都是一个包含有各个组成部分的 ”( 加) 约翰范德格拉夫等编著学术权力一七国高等教育管理体制比较阻 浙江：浙江教育出版社， 2 0 0 1 ：2 0 8 武汉理工大学硕士学位论文 结构；b 联邦结构。在这种结构中，各个组织有各自的目标，但为了某种共同的 目标，又以某种形式联系在一起。c 联合结构。在这种结构中，各组织的目标极 为重要，以非正式的协作方式组成。d 社会选择结构。即各组织没有一致的目标， 各自独立制定决策。在具体的各国研究中，借助于分散和整合的力量来说明各 个层次权力整合的性质。高等教育系统承担的任务越来越多，其权力结构越来 越复杂，通过对组织结构的系统化分析，有助于根据线索揭示组织的权力结构 关系。分化分析方法直接指向了不断发展中的社会问题。分化可以是纵向的， 也可以是横向的；既可以是院校内的，也可以是院校间的。运用整合与分化的 标准比较各国高等教育结构的方法，对学术权力的研究具有很好的借鉴作用。 其三，群体利益分析。约翰s 布鲁贝克认为在认识现代生活中的权威和 权力过程中，关键的问题在于谁掌握统治权，以什么方式进行统治。谁掌握权 力，并以何种方式进行统治，正愈加受到各个群体在组织结构中的地位所决定1 4 。 高等教育领域的情况也是如此，正如阿什比认为的大学的兴旺与否取决于其内 部由谁控制。高等学校主要包括教师群体、学生群体、管理人员及其它辅助人 员三大群体。由于他们在性质、地位上存在差异，所以权力在各群体间的分配 也是不均等的。群体利益实际上是反映在高校内部的决策模式中，谁对具体事 务具有决策权；谁在决策机构中占有主导地位；哪种分配方式更利于协调各利 益群体的关系。这些都是研究政治权力、学术权力与行政权力必须考虑的因素， 而且都反映出高校固定化模式的形成需要长期的历史沉积，运用历史研究的方 法能够获得问题的历史答案。深刻理解这些就能够找出事物背后深层次的原因， 也能够形成对现实状态的更深一步研究1 5 。 高校内部管理体制和权力关系模式的形成主要受三方面因素的影响和制 约，一是国家的政治体制：二是高校自身形成和发展中自觉形成的惯性行为模 式；三是国家之间的相互借鉴和模仿。这些影响因素促成了各个国家当前不同 的权力配置模式。 高等学校的运行机制 首先是关于国外大学运行机制的特点的研究。伯恩鲍姆把大学组织的运行 模式划分为学会组织模式、官僚组织模式和政党组织模式、无政府组织模式及 1 4 约翰s 布鲁贝克著，王承绪等译高等教育哲学 m 浙江：浙江教育出版社，2 0 0 2 ：4 3 “伯顿克拉克著，王承绪等译高等教育系统一学术组织的跨国研究 m 杭州：杭州大学出版社，1 9 9 4 ： 7 6 6 武汉理工大学硕士学位论文 控制组织模式。从各国政府与大学问的关系看，国外大学运行机制主要是通过 立法和拨款手段来实现。在处理政府与大学的关系上，各国政府在加强立法与 拨款的同时，不断改革管理方式，采用更为灵活有效的方式进行。运用市场机 制调节大学与政府及大学与社会之间的关系，其特点：第一，具有相对独立性。 大学是按照学术发展的逻辑自主运行，教师与学生是基于学科与学术的发展要 求结合的。政府主要对大学的产生、发展方向、质量评估进行有限干预。大学 具有独立的自主权。第二，具有市场导向性。在市场经济的大环境中，大学要 随市场需求的变化，相应的对其专业设置、结构调整、成果转化进行调整，两 者具有一定的相关关系。大学应该以培养人才为主。第三，具有外控性。大学 具有准公共性质的组织，大学一方面是为社会培养人才，一方面又具有个人受 益的特点，在市场规则运行中，会因专业与培养方向的功利性，使大学偏离社 会与政府的要求，政府发挥宏观调控的功能m 。 其次是在大学内部运行机制上，发达国家的大学对其内部权力运行进行适 度调整，以适应大学满足自身发展、政府及社会发展的需要。哈佛大学校董事 会的权力涵盖学校所有的决策权，包括财务、大政方针、学校规划、课程改革 等方面的权力。哈佛大学采取了一系列管理体制变革措施，重新分配院系权力。 2 0 世纪末，伦敦大学对原有管理体制进行变革，始终保持学院的学术事务成员 的权力，促进校务委员会与学术委员会共同治校。首先设立一院制董事会；其 次建立三个常设委员会。日本筑波大学也进行了一系列的改革，首先，调整教 育与研究组织；其次，建立一元化的三级领导体制。国外大学内部管理体制的 重新调整，突出强调了董事会的地位和作用，董事会在校内管理体制中起主导 作用。其大学治理结构归结为以董事会为核心的大学治理体系、以校长为中心 的大学行政管理体系和学术委员会管理体系。董事会是大学的最高决策机构， 董事会成员包括不同的利益相关者，以兼顾各方的利益。美国大学治理的特点 是董事会治理大学，董事会是大学的最高权力机构。英国的大学治理结构是设 立董事会、校务委员会和学术委员会三个独立机构盯。 最后，国外各个大学都有着自身的运行机制且彼此形式不一。美国大学运 行机制在处理大学与政府的关系上，是依靠法律、法规的明确规定，清楚界定 ”罗伯特伯恩鲍姆著，别敦荣主译大学运行模式大学组织与领导的控制系统 m 】中国海洋大学出版 社，2 0 0 3 ：1 3 5 - 1 3 9 ”汤藿基于治理视角的中国公立高校权力整合机制研究 d 武汉理工大学博士学位论文，2 0 0 7 ：1 8 一1 9 7 武汉理工大学硕士学位论文 大学与政府之间的权力与义务，联邦政府不直接与大学发生联系。联邦政府设 有教育部，但只是一般性的指导和咨询机构，其职责是管理联邦政府对高等教 育的支持和资助。法国大学属于集权管理体制，与此相适应，法国对大学管理 实行高度统一集权式领导，国家直接管理大学。大多数大学有中央政府提供资 助，并接受政府的直接管理。英国实行分权的管理模式