（外国哲学专业论文）论洛克《论》中“财产权”学说.pdf

内容提要 在西方“财产权”哲学演进过程中，西方自由主义政治理论的奠基人、英 国哲学家、政治思想家约榆洛克的“财产权”学说具有非常重要的地位他 在政府论中确立了“财产权”问题的核心地位，把自然权利学说看作是“财 产”个人主义、绝对所有权的逻辑基点，把人权作为其整个理论的出发点和最 终归宿，并且用劳动价值学说为物质财产权找到了合法性基础，同时扩展了人 格权( 创造物是自己人格的扩张) ，使“财产权”具有了人权基础 但是，有些学者在研究洛克的“财产权”学说时，往往把洛克的“财产” 学说理解为狭义的物质财产学说。准确地说，物质财产权理论只是洛克整个“财 产权”体系的一个分支，它还涵盖非物质财产权，也即人权。并且，对人权的 呼吁和保护恰恰是其学说的出发点和归宿点洛克在“财产权”学说的构建过 程中，用“p r o p e r t y 一词来表达由人的自然属性推导出来的，包括人的身心 ( 生命、自由) 财产和物质财产在内的广泛意义上的“财产”，并通过雄辩有 力而又严谨的逻辑，合理地论证了人权与物权的神圣不可侵犯性因此，洛克 的。财产权”学说不仅包含着深刻的物权思想，而且还蕴涵了深刻的人权思想， 体现了他对人的自由生存的真正关怀这一切都吸引着我根据洛克自己的措辞 去再现他“财产权”( p r o p e r t y ) 学说的真实内涵 本文从三个部分对洛克“财产权”( p r o p e r t y ) 学说进行探究。 第一部分，以“财产( 权r 概念的含义的横向联系作为突破口这部分 分为三小节第一节，依据现代法学辞典中关于“财产”概念的界定和牛 漳现代高级英汉双解词典关于“财产”的界定，对洛克不同的“财产”词汇 的含义进行辨析，由此引申出洛克在。财产权”学说中关于。财产一( p r o p e r t y ) 概念的真实含义第二节，参考政府论的英文原著和中译本，通过仔细辨 析这些词的具体涵义，深入地考察洛克使用这些词汇在文中的不同表达，以便 更清楚地了解洛克是在什么意义上使用这些词汇，更准确地解释洛克的“财产” ( p r o p e r t y ) 概念第三节，对洛克“财产权”概念的广义和狭义的内容加以 阐述，论证在洛克“财产权”( p r o p e r t y ) 体系下，生命权，自由权、物质财 产权三者是一个不可分割的整体 第二部分，从“自然权利一一人权一一物权”的纵向逻辑演变中，再现洛 克。财产权”( p r o p e r t y ) 的真实内涵和实质。这一部分分为三小节第一节， 从“财产权”是天赋的自然的结晶，。财产权”的神圣不可侵犯性以及政府的 目的是保护“财产”三个方面，论证天赋自然权利是洛克“财产权”学说的逻 辑基点第二节，从洛克。财产权”学说中人权的实质、人权派生物权的关系 以及人权思想的价值三个方面，对洛克“财产权”学说的逻辑立足点和落脚点 一一人权思想进行阐述第三节，从物质财产权的合理性、物质财产的限制以 及劳动价值论三个问题，论证物质财产权是“财产权”的延伸这样，洛克就 从。一切人”共有的自然权利推导出“财产权”的出发点一一个人对自己人身 的自然权利( 人权) ，并廷伸出个人对自己人身的自然权利的派生物物质 财产权( 物权) 可以说，整个“财产权”学说的论述过程是一个逻辑结构严 密的统一体 第三部分，阐述洛克“财产权”( p r o p e r t y ) 的深远影响和非凡意义本 部分也分为三小节第一节，通过对黑格尔的“财产权”理论与洛克的“财产 权”理论进行比较，来阐发洛克对黑格尔的影响第二节，在论述国内外学者 对洛克“财产权”学说评价的基础上，阐发自己的看法第三节，阐述洛克“财 产权”学说中对人权和物权理论的独到、深刻的见解和论证，揭示这一理论为 我国建构物权，人权的保障制度和体制改革等方面提供了坚实的理论基础和借 鉴意义 总之，洛克的“财产权( p r o p e r t y ) 学说跳出了前入狭义的物质财产权 理论，把张扬和保障个人的权利作为“财产权”的主题，用个人权利至上为尊 旨来架构整个学说体系他在文中大力提倡生命权，自由权，不断探索人权的 道德基础和价值取向，既具有哲学意义上的终极追求和关怀的精神属性，又具 有政治社会制度构建的应用属性本文认为，这种对人权的捍卫，恰恰是洛克 的“财产权”学说的精髓之所在，也是其学说更富有建设性、更具有特色的地 方 关键词：财产权、人权、物质财产权、自然权利、掣o p e 啊 a b s t r a c t i nt h ep r o c e s so fe v o l u t i o no fp r o p e r t yr i g h t sp h i l o s o p h y , p o l i t i c a lt h e o r y 1 i b e r a l i s mo ft h ef o u n d e r s ：j o h nl o c k e s ”p r o p e r t yr i g h t s ”d o e l r i n ei sav e r y i m p o r t a n tp o s i t i o n i nh i s ”g o v e r n m e n t ”t oe s t a b l i s ha p r o p e r t yr i g h t s t h ec o 坤o f t l a op r o b l e m n a t u r a lr i g h t st h e o r y 勰t h e ”p r o p e r t y o fi n d i v i d u a l i s m , a b s o l u t e o w n e r s h i po f t h el o g i c a ls t a r t i n gp o i n t ，a s f o rt h eh u m a n r i g h t so f a l lt h et l a e o r e t i e a l s t a r t i n gp o i n ta n du l t i m a t ed e s t i n a t i o n a n dw i t ht h el a b o rt l a o 唧o fv a b a et ot h e p r o p e r t yt of i n dt h em a t e r i a lb a s i so fl e g i t i m a e y , b e s i d e 8 ，t h er i g h tp e r s o n a l i t y ( c r e a t i o no ft h e i ro w npe r ：删t yo x p a m i o n ) ，s ot h a tt h e ”p r o p e r t yr i g h t s ”i st h e f o u n d a t i o nf o rh u m a nr i g h t s b u tf l o m l ，r e s e a r e l a c r si nl o c k e s ”p r o p e r t yr i 曲t s ”t h e o r y , o f t e nt h o u g h to f l o c k e s p r o p e r t y d o c t r i n en a r r o w l yf 1 s t h em a t e r i a lp r o p e r t yd o c t r i n e p r e c i s e l y , m a t e r i a lp r o p e r t yi sab r a n c hs y s t e mo f ”p r o p e r t yr i 班t s “i nl o c k e sw h o l et h e o r y , i ta l s oc o v o i sn o n - m a t e r i a lp r o p e r t yr i g h t s ，o rh u m a nr i g h t s m o r e o v e r , t h ec a l lf o r h u m a nr i 荫t sa n dp r o t e c t i o no ft h e i rd o c t r i n ei se x a c t l yt h es t a r t i n gp o i n ta n d d e s t i n a t i o n l o c k e r s ”p r o p e r t yr i g h t s ”t h e o r yo fb u i l d i n gp r o c , c s s ，u s eo ft h ew o r d ”p r o p e r t y ”f r o mt h ep e o p l et oe x p r e s st h en a t u r a la t t r i b u t e sd e r i v e d ，i n c l u d i n gt h e p h y s i c a l a n dm e n t a lo i f e ，f r e e ) p r o p e r t ya n dm a t e r i a lp r o p e r t y , t h ew i d e r s i g n i f i c a n c eo f ”p r o p e r t y ”a n 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eu o ft l a e s et o r n l s ，m o l ea e e u r a t o l y e x p l a i n e dl o c k e s p r o p e r t y ( p r o l ，e r t y ) e o n e o p t s e c t i o nh io fl o c k e s p r o p e a y r i g h t s ”e o r t e c p to ft h eb r o a da n di i i i t o we l a b o r a t e0 1 1t h ec o n t e n t s l o c k e sp r o o f p r o p e r t yr i g h t s ”( p r o p m y ) s y s t e m , t h er i g h tt ol i f e ，l i b e r t y , t l i r e om a t e r i a lp r o p e r t y r i g h t si sa ni n d i v i s i b l ew h o l e s e c o n d l y , f r o mt h e ”n a t u r a lr i 曲t s h u m a nd l 口l t 8 一p r o p m y v e r t i c a ll o g i c d e p i c t st h ee v o l u t i o no fl o c k e s ”驴o p e r t yr i g 硒”( p r o p e r t y ) o ft h et r u em n i n g a n d 妯s l 强o e t h i ss l 笼l i o ni sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s s e c t i o nlw el e a r n e df r o m t h e ”p r o p e 竹yr i 曲t s ”i st h ec r y s t a l l i z a t i o no f n a t u r a lt a l e n t , 1 p l q 呻rr i g h t s ”a n dt l 圮 咖c 蛞锣o ft h eg o v 咖e n t 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阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文。 学生签名： 导师签名：舀皮绎 0 7 年f 月矽日 论洛克政府论中“财产权”学说 引言 在西方“财产权”哲学演进过程中，西方自由主义政治理论的奠基人、英 国哲学家、政治思想家约翰洛克( j o h nl o c k e ，1 6 3 2 1 7 0 4 ) 的“财产权” 学说具有非常重要的地位。洛克一生经历了英国资产阶级革命时期一系列重大 事件。他的哲学、政治思想、法律思想正是在吸取英国革命经验的基础上提出 来的。在流浪期间，洛克完成了其主要哲学、政治学、法学论著政府论( t w o t r e a t i s e so fg o v e r n m e n t ) 和人类理解论( a ne s s a yc o n c e r n i n gh u m a n u n d e r s t a n d i n g ) 。这两部著作反映了洛克的世界观和政治态度，而这段不寻常 的经历，对于他的哲学，政治、法律思想的形成又起了极大的促进作用。 在政府论中，洛克在系统批判菲尔麦的“君权神授”论的基础上，提 出了著名的“财产权”学说。在阐述这种学说时，洛克把自然权利学说看作是 “财产”个人主义、绝对所有权的逻辑基点，把人权作为其整个理论的出发点 和最终归宿，并且用劳动价值学说为物质财产权找到了合法性基础，同时扩展 了人格权( 创造物是自己人格的扩张) ，使“财产权”具有了人权基础。在这 里，洛克的“财产”不仅仅是一个经济概念，而且是一个政治概念；他所讲的 “财产”自由不仅仅是指经济自由，而且还指政治自由。应当说，洛克所谓的 “财产权”，泛指人的基本权利，包括人的生命权、自由权、物质财产权，也 即人权和物权。他的目的就是要以财产自由为基础来论证资产阶级的政治原 则，来论证“财产自由”是政权的基础和主要目的，而封建专制权力与“财产” 自由是不相容的洛克用他的“财产权”学说抨击国王及其所代表的封建势力 肆意侵犯人权、掠夺人民财产的行为，表达了英国资产阶级和新贵族为之奋斗 的生命、自由和财产神圣不可侵犯的理想。同时，洛克“财产权”学说为我国 的“私有财产权”、“人权”的制度保障及其我国加入国际人权公约都提供了坚 实的理论基础。 近年来，西方学术界对政府论的解读比较流行的观点，大致有所谓“左 派”和“右派”以及试图超越二者之上的第三派。“左派”极力推崇洛克的“财 产权”学说，而“右派”则突出强调他的“有限政府论”，第三派则将其归结 为“宪政主义”在这些研究者中，对洛克“财产权”有所阐述的主要有：斯 特劳斯、沃林、麦克弗森、邓恩、约尔顿、塔利等。在2 0 世纪9 0 年代以前， 国内学术界对洛克的“财产权”学说研究的不多，而且往往是随着政治形势的 变化而不断变化着的。到了9 0 年代末和本世纪初，随着我国对财产权制度改 革的重视，学术界开始重视对洛克“财产权”的研究。例如，梅雷芹的论约 翰洛克的财产观，石元康的洛壳的产权理论论、冯晓青的财产权产生 的哲学基础洛克劳动理论探、李扬的再评洛克财产权劳动理论、曹义 孙的洛克财产权及其起源理论评析等等，都对洛克的“财产权”学说进行 了探讨和研究。 然而，综观国内外学者的相关研究著作以及对洛克相关著作中英文版进行 细致的对照和文本解读，我发现，这些学者在一定程度上没有按照洛克自己的 措辞来理解洛克的“财产权”学说的思想内涵，而是借用洛克的思想原则来强 调他们自己所思考的某个问题。在洛克的“财产权”理论中，他是用“p r o p e r t y ” 一词来表达“财产”和“财产权”的。实际上，“p r o p e r t y ”含有“地产”、“财 产”、“所有权”和“自然属性”等意思。因此，洛克所说的“财产”不仅仅是 指一种物质上的财产，更多的是指由人的自然属性推导出来的包括身心( 生命、 自由) 财产和物质财产在内的广泛意义上的“财产”而在国内学者的研究中， 多数人把洛克的“财产”学说理解为狭义的物质财产学说，并把这种狭义的物 质财产观作为他们提出的劳动价值论、知识产权论、私有财产神圣不可侵犯论、 政府论等的理论基础。这就犯了以偏概全的错误同时，在洛克政府论中 译本中，虽然有时也把广义的“p r o p e r t y ”译为“所有物”( 参见政府论 第5 3 页) ，但在大多数情况下是把它译为“财产”。这就忽视了这些词汇之间 的细微差别，结果造成了一定程度的混乱。此外，国内研究者研究洛克的“财 产权”学说，大多是参考政府论的中译本，而没有去仔细揣摩政府论 英文版，这就造成了理解上的一些偏差。其实，在我看来，洛克的“财产权” 思想是既立足于他的那个时代而又超越那个时代的，其中不仅包含着深刻的 2 “物权”思想，还蕴涵着深刻的“人权”思想，体现了他对人的自由和生存的 真正关怀。 本文着重探讨和研究洛克广泛意义上的“财产”和“财产权”。因为洛克 的这种广泛意义上的“财产观”( p r o p e r t y ) 是贯穿于整个政府论之中的。 从“p r o p e r t y ”的基石天赋自然权利到政府的目的是保护“p r o p e r t y ”， 都是讲的这种包括生命、自由、财产在内的广泛意义上的“财产”。因此，为 了区分狭义上的物质财产和物质财产权，本文在所要表达的广泛意义上的“财 产”和“财产权”加上引号，以强调这一概念在洛克那里乃是指“财产权”不 可分割的三个方面生命权、自由权和财产权( 狭义) 。总之，本文从洛克 “财产( 权) ”概念的含义、洛克“财产权”学说的内涵和实质以及洛克“财 产权”学说的影响和意义等三个方面，对洛克“财产权”学说进行探讨和研究。 一、洛克“财产( 权) ”概念的含义 洛克在政府论中确立了“财产权”问题的核心地位。因此，“财产” 是洛克政府论中使用最频繁的一个概念。在这里，洛克的“财产”概念是 一个不同于我们现代意义上的“财产”概念，而是一个法学上的概念，它有着 极其丰富的内涵和鲜明的特征。在 政府论不同的地方，洛克分别用不同的 词汇来表达这一概念，大体来说，主要有“p r o p e r t y ”、“p o s s e s s i o n s ”、 “e s t a t e s ”、“f o r t u n e s ”、“g o o d s ”等。因此，在这一部分，我主要对这 些词汇的具体含义进行细致辨认，并深入考察不同的词汇在这部著作的不同语 境中的表达，以及“财产权”概念的内涵的统一，以便全面、准确地理解洛克 的“财产( 权) ”概念。 ( 一) “财产( 权) ”概念的含义 这一节主要依据现代 法学辞典和牛津现代高级英汉双解词典中关 于“财产”概念的界定，对洛克所使用的不同的“财产”一词( “p r o p e r t y ”、 3 p o s s e s s i o n s ”、 “e s t a t e s ”、“f o r t u n e s ”、“g o o d s ”) 的含义进行辨 析，由此引申出洛克在“财产权”学说中关于“财产”概念的真实含义 所谓“财产”，实际上是一个外来词在古代汉语中，只有“财”字，而 没有“财产”二字。o 在新华词典中，所谓“财”，是指有价值的、可用予 交易之物。所谓“产”，则是指通过人的劳动加工而制成之物。如果从语义学 的角度来说，“财产”是指属于某人所拥有的具有价值的一切东西的总称。 在布莱克法律词典中，“财产”一词有以下两种含义；一是指占有、使用 和享用某一特定物品的权利，也就是指所有权( 并非绝对意义上的所有权观 念) ；= 是指占有、使用和享用某一特定物品的权利所指向的对象。在这里， 我们可以清楚地看到，在英美法系中并没有“财产权”和“财产权的客体”的 区分。而在大陆法系国家中，“财产”一词则有三层含义：一是仅仅指有形的 物体；二是既包括有形的物体，也包括“权利”等无形的财产；三是既包括资 产( 积极财产) ，也包括负债( 消极财产) 。 所谓“财产权”，是指对“财产”所拥有的全部权利。从实质上来看，“财 产权”是指以能够给人带来社会生活上利益的财货为内容的权利，它在原则上 是应当具有一定的经济价值、而且可以作为转让或担保客体的权利。从权利分 类的角度来看，“财产权”与人的“身份权”、“人格权”分属于不同类别的权 利。o 在英国法律中，“财产权”通常有四种用法：一是指表示一个入所拥有的 全部法定的权利，包括一个人的“生命、自由以及全部所有物”；二是指一个 人所享有的、不包括人权在内的全部具有物质内容的权利；三是指债权以外的 其他物质权利；四是仅仅指对有形物的权利。回 由上述可见，在法律词典中，“财产”一般是指“物权”，而不是指“债权”l “财产”不是指“财产权”，而是指“财产权的对象”，而且更多的是指“所有 权的对象”。不过。在西欧，“财产权”与“所有权”两个概念的意义已经逐步 “同化趋于一致了 。t 辞海( 缩印本) ，上海辞书出版社1 9 8 0 年版，第1 4 3 0 页 参见川岛武宣：鬈民_ i 圭总姒l ，东京有斐阉1 9 6 5 年版，第4 7 页 庆敏：法学大辞典 ，上海辞书出版社1 9 9 8 年版，繁7 3 3 页 4 在英文中，“财产”却有许多不同的表达法，如上述洛克所用的“p r o p e r t y ”、 “e s t a t e s ”、“p o s s e s s i o n s ”、“f o r t u n e s ”、“g o o d s ”等词，都含有中 文所说的“财产”的意思。但是，这些词汇在表达“财产”这一意思时，其具 体的含义是具有差异的。比如，按照牛津现代高级英汉双解词典的解释， “p r o p e r t y ”一词主要有五种意思：一是指被拥有或可能被拥有的事物，即所 有物、财产、资产等；二是指房地产，不动产、地产等，其意义与“e s t a t e s ” 大致等同；三是指所有权，即唯一拥有、享用某物的权利，其意义与“o w n e r s h i p ” 大致等同；四是指归某人合法所有之物，即受法律保护的、私人具有的有形资 产权( 如货物、金钱) 和无形财权( 如版权、专利权) ；五是指事物的特性、 属性、性质等。在英文中，“e s t a t e s ”一词主要有两个意思：一是指地产、 庄园；二是指个人财产、遗产。“p o s s e s s i o n s ”一词主要有三个意思：一是 指领有、持有，具有，占有、控制或支配# 二是指拥有、占有、控制的东西； 三是指所有物、占有物，其复数则是指财产，即占有物的总体。“f o r t u n e ”一 词主要指一个人或家庭所拥有的许多物质财产或财富。而“g o o d s ”一词则主 要指货物、物品。 由此可见，这些词虽然都含有? 财产”的意思，但它们的具体含义又有所 不同。其中， “e s t a t e s ”、 “p o s s e s s i o n s ”、 “f o r t u n e s ”、 “g o o d s ”等 词一般都是指对具体物质的“财产”。而“p r o p e r t y ”一词则有地产、财产、 所有权和自然权利等意思。相比之下，“p r o p e r t y ”一词从内涵上来看，显然 要比其他几个词汇更为丰富，从外延上来看更为广泛。 ( ：) “财产( 权) 一概念在 政府论中的不同表达。 洛克在政府论中使用如此之多的词汇来表达“财产( 权) ”概念，决 不是文字上的偏爱或喜好，而是根据不同的需要来加以选择的，这些词汇都具 。本节参照了梅葺芹在关于约翰洛克财产概惫的一点看法( 戴世界历史1 9 舛年第6 期) 中的 一些看法，但对她的有些思想进行了整理和扩充以便对洛克的。财产( 权y 概念的阐述更加详细和 透彻 5 有特定的思想内涵和意义。那么，洛克原来是在什么样的语境中。在什么意义 上使用这些词汇呢? 这一节通过认真研读政府论英文版和中译版原著，仔 细辨析这些词汇的具体涵义，深入考察洛克在他的著作中对于这些词汇的不同 表达，以便清楚地了解洛克是在什么意义上使用这些词汇，准确地理解和把握 洛克的“财产”概念。 对于“p r o p e r t y ”一词，洛克在政府论中赋予它广义的和狭义的两种 意义。在洛克那里，狭义的“p r o p e r t y ”是专门指“物质财产”，这主要是在 政府论下篇第五章“论财产”中表述的。而广义的“p r o p e r t y ”，则是 泛指入的基本权利，即“人身权”和“物质财产权”。洛克明确指出：“p r o p e r t y ” 乃是指它的不可分割的三个方面：即生命权、自由权、财产权。洛克在著作中 反复强调了这一点。例如在第8 7 段，洛克指出，人书】生来就自然享有一种权 力，可以保有他的“p r o p e r t y ”，也即人的“l i f e ( 生命) 、l i b e r t y ( 自由) 和e s t a t e ( 财产) ”，不受其他人的损害和侵犯。回在第1 2 3 段，洛克在分析 人们自愿放弃自然状态、加入公民社会的理由时说，人并非毫无理由地设法和 甘愿同已经或有意联合起来的其他人们一起加入社会，以互相保护他们的 “l i v e s 、l i b e r t i e sa n de s t a t e ”，“郎我根据一般的名称称之为p r o p e r t y 的东西。”o 在第1 7 3 段，洛克进一步明确指出，他所谓的“p r o p e r t y ”，“在 这里和其他地方，都是指人们在他们的身心( p e r s o n s ) 和物质( g o o d s ) 方面 的p r o p e r t y 而言。”9 当然，在政府论中有些地方，洛克并没有非常明确地说“p r o p e r t y ” 就是指生命、自由和财产。但是，他在论述人的生命、自由、财产时，这些概 念中也蕴含了。p r o p e r t y ”的意思。在这种情况下，狭义的“财产”大都使用 “e s t a t e ”一词，正如上面所引用的第8 7 段和第1 2 3 段那样。但是在有的地 方，他也使用“f o r t u n e s ”和“p o s s e s s i o n s ”等词来表达。例如在第5 9 段， 洛克指出，无论是在自然状态还是在已成立政府的文明社会，“父亲对他的儿 。溶克：l 政府论下册，叶启芳，藿菊农译，商务印书馆1 9 6 4 年版，第5 2 页 。洛克：政府论下册，叶启芽、藿菊农译。商务印书馆1 9 6 4 年版第7 7 页 珞克：政府论下册，叶启芳霍菊农译，商务印书蕾1 9 “年版，摹1 1 0 页 6 子的生命、自由或财产( e s t a t e ) ，都不再享有任何统辖权。”。在第1 3 7 段， 他写道：“如果不是为了保护他们的生命、自由和财产( f o r t u n e s ) 起见，如 果没有关于权利和财产的经常有效的规定来保障他们的和平和安宁，人们就不 会舍弃自然状态的自由而加入社会和甘受它的约束。”o 在第1 7 1 段，洛克则 指出：“政治权力为人人在自然状态中所有的时候，它的目的和尺度既然在于 保护他的社会的一切成员即人类全体，那么，当它为官吏所有的时候，除 了保护社会成员的生命、自由和财( p o s s e s s i o n s ) 以外，就不能再有别的目 的或尺度；所以它不能是一种支配他们的生命和财产( f o r t u n e s ) 的绝对的、 专断的权力，因为它们是应该尽可能受到保护的。”。 同时，由于洛克的“财产观”是指这种包括“身心财产”和“物质财产” 在内的广义上的“p r o p e r t y ”，因此，当洛克单独谈到“财产”是天赋自然的 结晶、政治社会或社会的权力的目的是保障社会所有成员的“财产”时，这个 “财产”概念都是使用“p r o p e r t y ”一词。这在政府论中也有许多表述。 例如，在第8 8 段，洛