（环境科学专业论文）“先污染后治理”现象的成因分析与对策建议.pdf

a bs t r a c t t 叮r e 釉髓ta f t e rp o l l u t i o n i sa c o n l t i i o np h e n o m e n o nb o t hi nd e v e l o p e dc o u n t r y a n dd e v e l o p i n gc o u n t r y t h ee c o n o m i c a lt h e o r yh a sp r o v e dt h a t “t r e a t m e n ta f t e r d o l l u t i o n i si n e v i t a b l e t h e ns o m ee m p i r i c a lr e s e a r c h e sg e t 也es a m ec o n c l u s i o n a sat e r mo fd e v e l o p i n g ，b o t ht h ep r o d u c e ra n dt h ec o n s u m e rv o t e “t r e a t m e n t a f t e r 口o l l u t i o n ，t h e ya l lo b e y t h eg o l d e nr u l e u t i l i t ym a x i m i z a t i o n ”w i t he c o n o m i c a n a l y z i n g ，s u c ha s - b e n e f i tc o s ta n a l y s i s a n d “d e m a n da n ds u p p l yb a l a n c e ”，i t i s d r o v e d 也a tt t r e a t m e n ta f t e rp o l l u t i o n ”i si n e v i t a b l e ，a sc o n s u m e r s h a v ed i f f e r e n tn e e d i nd i f f e r e n tt i m e t h e r ei sa ni n v e r t e d u s h a p e dr e l a t i o n b e t w e e ne c o n o m i ci n d e xa n d e r i r o 砌e n t a li n d e x ，w h i c hc a l l e de n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ( e k e ) 。e k ci s o 缸nt a k e nt oe x p l a i n “t r e a t m e n ta f t e rp o l l u t i o n ”p r o c e s si nb o t hd e v e l o p i n gc o u n t r i e s a n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s e m p i r i c a ls t u d i e s o fe k ch a v es h o w nf o u rd i f f e r e n t r e l a t i o n s h i d sb 咖e e ne n v i r o n m e n t a ld e g r a d a t i o na n de c o n o m i c sg r o w t h t h i sa r t i c l e m a d eac l 曲e s ee k ct of o r e c a s tc 0 2a n dc o de m i s s i o n s i nas h o r tt e r m ，t h e ，e i n i s s i o n so fc 0 2w i l li n c r e a s ew h i l et h ee m i s s i o n so fc o d a r ea l r e a d yi ns t a b l e s t a t u s t h i sa r t i c l ea l s og e t ss o m es u g g e s t i o nt oc o n t r o l t r e a t m e n ta f t e rp o l l u t i o n f o r d e v e l o p h a gc o u n t i e s e v e n t u a l l y , w e t a k es o m ea d v i c e st oi m p r o v et h es t u d yw o r ko f e k c ：i i 叩r o v ei n d e xs y s t e m ；t a k ei n e q u i t yo fi n c o m e sa sac o e f f i c i e n t ；c o n s i d e r i n t e m a t i o n a lt r a d ea saf a c t o r ；m a k eab e t t e rm o d e l s u c ha sm e c h a n i c sm o d e l k e yw o r d s ：t r e a t m e n ta f t e rp o l l u t i o n ，e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ， i n t e r n a t i o n a lt r a d e ：i n c o m ei n e q u a l i t y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得：苤鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 ， 学位论文作者签名：怎扔驴签字日期：扣，7 年月巧日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞盗盘堂 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 孔仫 导师签名：否疑孩俸 签字日期：加7 年 月2 7 日签字日期：。知7 年 月2 7 曰 天津大学硕士学位论文第一章导论 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 第一章导论 从1 8 世纪的现代工业革命以来，发达国家相继步入工业化时代。随着蒸气 机、内燃机和电动机的大量使用，现代大工业代替了工场手工业，社会生产力得 到极大提高，人类以各种方法大规模地利用自然生态环境资源，如矿产、水、大 气、森林等，建立起了一大批资源密集型和污染密集型产业，如采矿、冶金、化 工等。大量的废气、废水、废渣产生出来，同时原始森林、湿地等对改善环境有 极大作用的生态系统日益遭到破坏。全球正面临严重的生态环境问题。联合国环 境规划署( 2 0 0 0 年) 指出：南极臭氧层空洞正以每年一个美国陆地面积的速度 扩大；全球有1 2 5 亿人生活在污浊的空气中：温室气体的过度排放使全球变暖， 沿海低地和小岛屿国家岌岌可危；全球1 2 的哺育动物和1 1 的鸟类濒临绝迹。 平均每2 4 小时就有1 5 0 至2 0 0 种生物从地球上消失；全球有1 2 亿人生活在缺水 的地区；全球每年流失土壤约2 0 0 亿吨；每年使用的化学杀虫剂超过2 7 0 万吨， 全球的森林正以每年4 6 0 万公顷的速度被毁。工业化和城市化把人类带入一个前 所未有的物质文明的同时，也给人类带来了温室效应、臭氧层破坏、酸雨、土地 沙化、水体富营养化、生物多样性锐减、垃圾包围城市等一系列生态环境问题， 对人类的生存和发展造成威胁。 1 1 2 环境退化与经济发展的关系 经济的发展是否一定意味着环境退化，此问题尚无定论。从历史上看，虽然 大部分的证据表明经济发展总是伴随着自然环境的退化；但是，现代可持续发展 理论以及生态工业概念的出现似乎又从另一个侧面为我们提供了一个希望，环境 与经济也许是可以“双赢 的。 众所周知，西方发达国家在其近2 0 0 年的工业化进程中，走了一条“先污染， 后治理”的道路。发展前期所造成的环境退化，使得发达国家在后期花费了大量 的资源进行环境恢复。以此为鉴，发展中国家在工业发展中都极力希望能够避免 这一过程。 但是，即使在“可持续发展”的概念已经提出之后，大部分的发展中国家， 包括中国都正在经历“先污染，后治理”这一痛苦的发展过程。从现象上看，“先 天津大学硕士学位论文第一章导论 污染，后治理 似乎是发展过程中的必经之路。尤其是环境库兹涅茨曲线( 以下 简称e k c ) 的出现，不仅通过统计数据证明了“先污染，后治理”的发展过程 是确实存在的。更为重要的是，可以通过对e k c 进行分析、寻找经济发展的“转 折点 即达到经济与环境的“双赢时的经济规模。虽然e k c 的理论还不 完备，仍然存在许多的疑问，但是它的确为“先污染，后治理 的研究提供了最 直接、有力的资料，同时为处理经济发展与环境退化之间的关系提供了较好的理 论基础。 1 2 文献综述 1 2 1 国内研究 关于“先污染，后治理”现象的研究，国内学者的研究主要从科技、资金水 平、国家政策、经济成本等方面着手【l - 4 。对于发展中国家与“先污染，后治理” 的关系，集中为以下两种观点： 第一种观点认为发展中国家能够跨越“先污染，后治理”这一阶段，原因主 要有以下几方面：首先，发展中国家已经看到发达国家“先污染，后治理”的恶 果与付出的代价，有了发达国家在这方面的经验教训不会再走这条老路。其次， 科学技术的进步尤其是节能、环保技术的发展，给发展中国家走可持续发展道路 提供了技术支持。 另一种观点认为发展中国家也不能彻底的避开“先污染，后治理”的发展道 路，只不过在发展中可以缩短这一过程，尽量减轻“先污染，后治理”带来的负 面影响。理由如下：首先，经济发展是发展中国家的首要目标，这与当年发达国 家进行工业化的目标相同。在一切以经济发展为前提的准则之下，发展中国家也 会出于经济上的考虑暂时放松环境管理，走发达国家“先污染，后治理 的老路。 其次，虽然在发展中国家进行工业化的时候环境技术已经得到长足发展，但是出 于经济水平、技术力量等方面的考虑，这些技术难以在发展中国家得到广泛的应 用。最后，国际环境对发展中国家生态环境的负面影响，发达国家为了保护自身 的生态环境将高污染、高能耗、低附加值的工业向发展中国家进行转移，同时又 通过全球化贸易和绿色壁垒等掠夺发展中国家的资源并且向发展中国家进行污 染转移p 6 j 。 如今，随着国内对于e k c 研究的逐渐开展，对于“先污染，后治理”问题 的研究重点已经逐渐转向：利用e k c 寻找由传统发展模式进入“可持续发展” 模式的“转折点”。这似乎从一个侧面证实了大多数人已经承认了“先污染，后 治理”的工业发展模式；或者至少部分承认了经济发展首先会带来环境的退化。 天津大学硕士学位论文 第一章导论 1 2 2 国外研究 国外对于“先污染，后治理 问题研究的主要成果之一是提出了“环境库兹 涅茨曲线”假说( 以下简称e k c 假说) 。 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 研究了s 0 2 、微尘和悬浮颗粒三种环境质量指标 与收入之间的关系，发现三种污染物都与收入呈倒u 形关系。之后a r r o w ( 1 9 9 5 ) 提出了环境压力与经济增长之间呈倒u 形关系的假说。由于著名的库兹涅茨曲线 也呈倒u 形，所以也把它称为e k c 假说，称环境压力与经济增长之间的倒u 形曲 线为e k c ( 见图1 1 ) 。e k c 假说是利用对工业发展过程中的各种数据的统计所得 出的，它直观的显示了发达国家的“先污染，后治理 现象【7 1 。 但是，近来对于e k c 假说的置疑越来越多，疑问主要集中在其提出的“转 折点”的可信度和e k c 的成因上。 环 境 压 力 经济发展 图1 1 环境库兹涅茨曲线 具体来说为以下几点：首先，e k c 的指标体系是否客观、全面，是否能够 代表环境退化和经济发展之间的关系；其次，e k c 的“转折点”的出现是一种 普遍规律还是一种偶然现象，在发展中国家是否也存在这样一种“转折点”；最 后形成e k c 的主要原因究竟是什么，是环境产业发展造成的，还是由于“环境 倾销”造成的，哪些原因占主导地位。以上这些问题的关键在于e k c 假说尚缺 乏一个完备的机理模型。 天津大学硕士学位论文 第一章导论 1 3 研究思路 作为人类发展的客观规律之一，“先污染，后治理 的发展模式是不可避免 的。虽然“先污染，后治理 的发展模式是必然会被“可持续发展”的发展模式 所取代的，但是这个过程是相当漫长而复杂的，所以了解“先污染，后治理”的 成因和寻找“转折点 ( t u r n i n gp o i n t ) 就显得尤为重要。本文研究的主要目的， 就是探讨“先污染，后治理”的成因，并且分析它究竟为何是一个人类发展中的 客观规律。 首先，利用“供需平衡”、“投入产出”等经济学工具，对工业文明发展时期 的“消费者”、“生产者 进行分析，通过理论上的逻辑推导来证明“先污染，后 治理”是一条客观规律。 其次，通过对e k c 的分析，进一步证明“先污染，后治理 的规律性；同 时对e k c 进入“可持续发展 的“转折点”进行分析。 最后；利用中国近几年的环境污染数据和经济发展数据，建立中国的e k c 曲线；并通过曲线成因进行分析，提出当下进行可持续发展的具体措施建议。 天津大学硕士学位论文第二章经济原理分析 第二章经济原理分析 2 1 环境经济学基本概念 环境既为人类的经济活动提供了物质基础和活动空间，又承受了人类活动所 产生的副作用。从经济与环境相互作用的机制来看，环境问题的产生其实是人类 经济活动无限扩张的副产品，有着深刻的经济内涵和原因。 “先污染，后治理”的发展方式，是社会做出的整体决定，社会里的所有成 员都做出了自己的选择。在对社会成员进行分析之前，首先要明确以下几点环境 经济学中的基本概念。 2 1 1 三个经济学原理 外部性原理、产权理论和公共物品理论是与生态环境恶化问题紧密联系的三 个经济学原理。 ( 1 ) 外部性原理 外部性理论是1 9 1 0 年由著名经济学家马歇尔( a m a r s h a l l ) 提出，并由其 学生庇古( a p i g o u ) 于2 0 世纪2 0 年代加以丰富和发展。它指的是生产或消费 者在自己的活动中会产生一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益 ( 正外部性) 或有害影响带来的损失( 负外部性) 都不是消费者和生产者本人所 获得或承担的，即一种经济活动对他人造成影响而未能将这些影响计入市场交易 的价格之中去。外部性一个基本的内涵就是某个人行为的个人成本不等于社会成 本，个人收益不等于社会收益。环境外部性有正、负之分。正外部性是指私人成 本大于社会成本，私人收益小于社会收益，比如公司研究新的技术，导致整个社 会的技术进步。负外部性是指私人成本小于社会成本，私人收益大于社会收益， 比如环境污染物的排放。 由于个人成本不等于社会成本使得市场在资源配置上产生失误，会出现资源 配置的低效率，因而导致“市场失灵( m a r k e tf a i l u r e ) ”。外部性理论把生产的私 人成本与社会成本进行分离，看出市场失灵的表现与政府干预的潜在可能性与合 理性，这就为政府矫正市场失灵的干预行为，提供了合理化的依据。政府可以通 过强制手段，将经济外部性“内化”到消费者与生产者的身上，使市场继续健康 发展。 ( 2 ) 产权理论 天津大学硕士学位论文 第二章经济原理分析 1 9 9 1 年诺贝尔经济学奖获得者科斯( c o a s e r ) ，在其1 9 6 0 年的著名论文社 会成本问题中论述了这样一个观点：只要产权界定清晰、交易费用足够低，当 事人之间可通过自行协商、讨价还价来将外部效应内部化。科斯产权定理表明市 场的真谛不是价格，而是产权。没有产权就没有合理的价格：只要有了产权，人 们自然会得到一个合理的价格。在健全的产权体系中，市场制度通过价格机制对 资源合理配置发挥有效作用。价格的变动反映着资源稀缺性程度和需求的变化， 从而刺激生产者和消费者做出符合经济效率的最佳选择，使消费和生产达到帕累 托最优。 环境资源是属于公众的，其明晰对于保障公众的利益是相当重要的。同时鉴 于环境资源的特殊性：它对于保证公众的生命健康和维持正常生活秩序都至关重 要。所以本文建议将环境资源的所有权或者至少是其中一部分作为一种强制权 利，如同每个公民都有接受教育的权利，每个公民都拥有享受属于自己的环境资 源的权利，拥有饮用清洁的水、呼吸新鲜的空气的权利。 ( 3 ) 公产原理 1 8 3 3 年，威廉福斯特劳埃德在一片短文中叙述了公用牧场因过度使用 而消亡，这是公产概念首次在文本中出现。公产的思想是一个用数理逻辑勾画出 来的，并且是有关英国农村的公用放牧地的情景。加雷特哈丁( h a r d i n g ) 将 同样的概念和逻辑应用于我们所依赖的各种不同自然资源。1 9 6 8 年，哈丁在其 公地的悲剧一文中阐明了公共物品的特征和结果。 公产是指某一消费者对某种物品的消费不会降低其它消费者对该种物品的 消费水平的物品。公产的显著特征就是消费的非竞争性和非排他性，于是任何人 在任何情况下都可免费消费这种物品，导致了公共物品所谓的“搭便车”问题， 因此生产者将污染的成本转嫁到社会，转移到环境这样的公共物品上。 但是公产悲剧( t r a g e d yo ft h ec o m m o n s ) 的出现并不意味着私有化是解决 环境问题的良方，而是在一个私有化泛滥的社会背景之下，环境资源作为公产的 产权得不到实现，社会缺乏有效的保卫环境资源公共产权的手段。所以笔者认为， 公产悲剧并非来源于私有化不足，相反它来源于私有权的膨胀以及对公共权的侵 害。要保护环境就要停止这种侵害，对公产的使用进行约束。事实证明有效的集 体保护能够保护那些宝贵的或不可替代的资源，同时私有者并不是总有足够的能 力维持、保护这些资源【8 】。 通过上文的分析，可以得出以下结论：首先，政府必须介入环境问题的解决： 其次，公共环境资源产权的明晰是保护环境资源的必要手段。值得注意的是，产 权理论并非意味着“公共资源的私有化能够很好的解决环境问题，政府的作用仅 仅是明晰产权、提供法律保护”，相反在环境问题上政府应当发挥更多的主动性 天津大学硕士学位论文第二章经济原理分析 作用，尤其是在公共产权和集体产权的保护上。 2 1 2 消费者、工业生产者和发展模式的关系 如上文所言，“先污染，后治理”的发展模式是社会的选择。为了更好的阐 述这一观点，下文将社会主体分为两个部分：消费者和工业生产者，并利用经济 原理分别对这两个阶层的行为进行分析。 首先，在现代社会的发展过程中，工业生产者直接决定了工业发展的模式， 这是勿庸置疑的。而在工业化过程中，工业对环境和经济双方的影响远远超过其 它产业，所以此时工业发展模式主导了整个社会的发展模式。工业生产者直接决 定了这个社会在工业化过程中是走“先污染，后治理”的道路，还是可持续发展 的道路。 工业生产者在决定工业发展模式的过程中遵守“效用最大化”原则：所选择 的工业发展模式能够使工业生产者以最小的成本得到最大的效用，即从消费者手 中获得更多的货币。工业生产者要获得消费者手中的货币，就必须根据消费者的 个人消费结构，来进行决策、分配资源决定工业发展模式【9 】。 消费结构是经济活动中的另一个重要概念，它是消费者个人意愿的表达，它 表达了消费者需要什么商品以及消费者愿意为此支付多少货币，它直接体现了消 费者手中的货币的投向，即社会资源的配置方向。所以，也可以理解为消费结构 通过工业生产者之手来决定工业发展的模式。 消费者的消费结构是由其自身需求所决定的，消费结构是消费者个人需求在 经济上的体现。消费者在满足自身需求的时候同样是要遵循“效用最大化”的原 则来使用手中的货币，货币( 资源) 会被配置到能够最好的满足消费者自身效用 需求的方向之上。 决定个人需求的主要是消费者自身所处的环境，包括社会环境和自然环境。 不同的环境决定了人们的生活方式的不同，而不同的生活方式造就了人们不同的 需求。同时我们注意到，不同的工业发展模式又会对消费者所处的环境产生不同 的作用，逻辑关系见图2 - 1 。 天津大学硕士学位论文第二章经济原理分析 消费者 个人需求 自然环境 社会环境 消费结构( 货币 选票流向) 工业发展模式 工业生产者 图2 1 消费结构与工业发展模式逻辑关系图 2 2 消费者的选择 在工业化初期，自然环境未遭受严重的污染、依然能够提供各种环境资源； 而社会环境则表现为：日益发展的新科技、层出不穷的新产品、不断扩大的人类 疆域，尤其是现代工业的出现极大的推动了生产力的发展。 在这种环境之下，人们自然希望得到更好的生活，而为了维持新的生活方式 也就意味着需要更多的物质财富。在这一时期，消费者致力于追求生活必需的物 资【1 0 1 ，可是随着生活质量的提高、生活方式的转变，消费者生活必需的物资种 类和数量越来越多：而同时，面对尚未遭到破坏的自然环境，人们可以轻易的取 得所需的环境资源，所以环境资源没有成为消费者的消费需求。根据“效用最大 化 原则，消费者会将大量的货币投向工业产品的生产中，而不是去保护几乎免 费的、随手可得的环境资源。 在这样的情况下，为了满足消费者对于物质财富的渴求并获得消费者手中的 货币，工业生产者同样遵循“效用最大化”原则，会选择能够以最快的速度、最 低的生产成本进行工业生产的工业发展模式。此时消费者并没有对于环境资源的 消费需求，工业生产者也不会对工业污染进行治理。所以此时的工业发展模式是 不可持续的。 选择不可持续的工业发展模式的最直接后果就是自然环境的污染，即“先污 染的过程。但是，不可否认的是，在自然环境遭到破坏、原始生态崩溃的同时， 人类的现代工业文明获得了飞速的发展。 到了工业化后期，随着社会发展，环境资源开始成为人们的消费需求之一。 天津大学硕士学位论文第二章经济原理分析 自然环境方面：工业化前期不可持续的工业发展模式导致了自然环境的破坏，此 时原始生态已经遭到破坏、环境资源已经开始稀缺：社会环境方面：社会经济、 工业、科技都得到了长足的发展，不再需要以牺牲环境为代价进行原始积累，人 们生活水平得到了极大的提高、需要更加“绿色”的生活方式。 这一时期，消费者除了追求物质财富之外，还产生了对环境资源的消费需求， 这种需求主要产生于两种原因。首先，因为工业污染对自然环境的破坏，用来满 足消费者的基本生存需求的环境资源开始出现供应不足。为了保障自身生存的需 要，消费者需要足够的环境资源，于是消费者产生了对环境资源的消费需求。其 次，随着生活水平的提高、生活方式的转变，消费者对于生活环境的要求在不断 提高，美好的自然环境将会成为消费者所要求的生活必需的物质财富的一部分。 这是环境资源成为消费者的消费需求的另一原因。综上所述，消费者对于环境资 源的消费需求产生于两种不同的原因：一、严重的污染阻碍了消费者对生存必需 环境资源的获取，即供给减少；二、环境资源成为消费者所追求的物质财富，即 需求增大。 随着对环境资源消费需求的出现，消费者的消费结构也相应发生改变。消费 者愿意购买环境友好的工业产品，在环境保护和资源回收方面支付更多的资金和 精力。 为了应对消费者消费结构的改变，工业生产者也会对工业发展模式做出调 整，比如增加污染治理的力度、积极开展资源回收工作、使用清洁能源等等。于 是工业发展模式逐渐转变成为可持续发展模式，环境污染缓解、治理力度加大， 自然环境开始恢复，社会开始进入“后治理”阶段。 综上所述，图2 1 所示的整个过程的顺序是不可改变的，归根结底工业发展 模式取决于环境( 包括自然环境和社会环境) 。其中自然环境是客观的、无法改 变的，但是社会环境是可调的；通过对社会环境的调整，可以部分的改变消费者 的个人需求，加速消费者对环境资源的消费需求的出现与发展，并最终加快和促 进污染治理的步伐。 消费者对环境资源的消费需求是工业发展模式进入可持续发展阶段的关键 因素之一，它直接影响到环境污染产生与污染治理之间的时间差。 但是，仅仅有了消费者对于环境资源的消费需求还是不够的。从上文的分析 中能够看出工业发展模式发生转变的直接执行者是工业生产者自身，下文将会从 工业生产者自身的角度来分析“先污染，后治理 现象。 天津大学硕士学位论文第二章经济原理分析 2 3 工业生产者的选择 “先污染，后治理”也可以同时看作是传统工业与环境产业之间互相竞争、 发展的过程，由工业生产者在传统工业与环境产业之间进行选择。投入产出关系 是工业生产中的重要问题之一，下文根据传统工业与环境产业的投入产出关系对 “先污染，后治理”现象进行分析。 2 3 1 传统工业与环境产业的投入产出 首先，不论传统工业还是环境产业，其投入都是资本，包括劳动力和生产资 料，在经济活动中资本往往意味着消费者手中的货币。 传统工业的产出是各种工业化的产品，是物质化的财富；在创造财富的同时， 传统工业也在不停的制造各种污染。传统工业制造的产品大都可以进入市场进行 自由交换，用来获得消费者手中的货币以便进行再生产。 环境产业需要资本的投入；其产出主要是各种环境资源：清洁的水、洁净的 空气、丰富的生物种群以及各种废弃物的再生产品等等。在环境产业的产出中， 诸如空气、水、生物种群等等都属于一种公共资源，任何人都可以享用它。这些 产品的产权很难界定、也很难在市场进行估价，相应的它们也很难进入市场进行 自由交换。其次，像再生的纸浆、钢铁、塑料、由矿渣制造的肥料等废物利用所 制造的产品可以拥有明确的产权，可以进入市场进行交换。但是这些废物利用产 品的价格受到技术、该种资源本身稀缺性等因素的制约，在市场自由交换过程中 要面临传统工业同类产品的竞争。 由此可知，环境产业的投入是资本、是物质化的财富与人类的劳动，它的产 出则是一些现阶段难以进入市场进行自由交换、难以估价的资源。因此，在自由 市场经济中环境产业会出现收益不足的缺点，进而难以和传统工业竞争资本投 入，最终难以发展。环境产业要取得发展，首先需要解决的问题就是保障自身的 收益，然而环境产业的产出无法保证本行业在市场自由竞争中获得足够的收益。 当市场经济失灵的时候，需要由政府出面对环境产业进行扶持，以保证其收益、 促进其发展。 2 3 2 “先污染，后治理 现象解析 工业生产者带有资本主义的本质特点，追求利润最大化是其一贯的行为方式 与目的；这是不会随着社会的发展和工业化进程的前进而改变的。工业生产者追 求的是消费者手中的货币选票，在工业化进程的初期，这种追求显得格外的迫切。 在工业化进程初期，工业生产者面临的首要问题是如何能够以最快的速度完 天津大学硕士学位论文第二章经济原理分析 成原始积累，进行扩大化再生产；同时为了满足消费者对于廉价工业产品的需要， 工业生产者必须尽量降低工业产品的成本。 此时，社会的需求表现为对大工业化时代到来的极度渴望：消费者需要工业 化带来的丰富多样的廉价的工业产品与各种物质财富，工业生产者需要扩大工业 的规模，政府需要工业化带来的财富与强大。而此时的国家资源很丰富；社会缺 少的是资本，启动工业化的车轮并维持其运转的大量的资本。从发达国家的发展 史上看，工业生产者曾经选择成本外部化来解决这一问题，包括：放任环境污染、 童工车间、血汗工厂等，这样既能降低自身成本满足消费者的需要又能尽快的完 成资本的原始积累，达到社会与工业界的“双赢”。 在这一时期，大量资本被投入到传统工业的发展之中，而环境产业发展缓慢。 这是因为：其一，环境产业的产出不符合当时社会的需求，此时国家拥有足够的 环境资源，但是社会对于工业产品的需求与日俱增。其二，环境产业无法保障自 身收益，此时对社会而言，投资于环境产业所产生的边际效用小于投资于传统工 业所产生的边际效用，与其投资于资源的再生还不如于扩大开采规模，有限的资 本被投入到边际效用“最大”的传统工业之中。其三，投入传统工业的资本被用 来进行扩大化再生产，这有利于更好的满足社会需求，同时积累更多的资本、获 得更大的收益。所以，传统工业的发展与环境产业的停滞是这一时期资本自由竞 争的必然结果。( 工业化前期工业投入产出示意见图2 2 ) 图2 2 工业化前期工业投入产出示意图 在这一阶段，如果迫于某些其它压力，导致工业生产者不能进行这种成本外 部化过程以维持工业的高速发展，则会提高工业产品的成本价格，并造成：工业 产品竞争力下降，消费者对于工业产品的需求难以满足，资本回收速度降低，工 业生产者完成原始积累的时间将会被推迟。这将会延迟整个工业化进程的步伐。 天津大学硕士学位论文第二章经济原理分析 随着工业的发展，社会工业化程度不断的提高，环境污染与资源消耗也越来 越严重，并产生了环境资源的紧缺。在这一阶段，消费者开始产生对环境资源的 消费需求，它是环境产业诞生的必要条件之一。当然，这种需求的出现并不是一 个简单的过程，它是经过非常复杂的反复演变的结果，其影响因素包括科技的发 展以及各种政治力量的博弈。随着生活水平的提高与资本的不断积累，人们愿意 为了获得环境资源而付出一定的资本。这时消费者的货币选票开始向能够获取环 境资源的方向转移，工业生产者为了获得利润也必须做出相应的调整发展环 境产业。 环境产业的发展还需要得到政府的支持。从发达国家环境治理的历史中，我 们能够看到：当社会发展到一定阶段的时候，环境问题已经不仅仅是工业自身的 问题，它还是关乎国计民生的大问题。为了社会的稳定与长足发展，政府必须大 力支持环境产业的发展。在政府的支持下，消费者的货币选票开始进入环境产业， 环境产业才能够发展，社会才能够进入可持续发展的道路。( 工业化后期工业投 入产出示意见图2 3 ) 图2 3 工业化后期工业投入产出示意图 天津大学硕士学位论文 第二章经济原理分析 2 4 其它影响因素 除了工业生产者和消费者的自身条件之外，还有一些因素对“先污染、后治 理”这一过程起着重要的作用。包括：科技的发展、国际间贸易、国民收入差异。 2 4 1 科技发展 科技发展对环境的影响是一分为二的，既有正面的也有负面的。首先，科技 发展的正面影响主要体现在环保技术的不断进步上，在这方面我们无须赘述。那 么另一方面，科技发展的负面影响又在哪里呢? 首先，我们来看一下霍特林规则，它的含义是：在某种约束性假定下资源租 金在一个完全竞争的经济中必须按等于一种不可再生资源的已知存量的利率增 加。即我们的环境资源的价格在开放、竞争的经济中应当是逐渐升高的，但是我 们看到这种情况并不多见【1 1 1 。以石油为例，除去战争、政治以及通货膨胀因素之 外，其价格有小波动，但总体上居于稳定。这大部分要归功于现代科技的发展。 科技进步对环境产业的副作用主要是由于科技的进步不断开拓着人类的疆 域，人类可获得的资源在不断的扩大。前文我们阐述过，环境产业出现的必要条 件之一是由于资源的短缺所造成的社会需求，从本质上讲环境保护是在资源有限 的情况之下进行的一种“节流”行为；而科技进步以及人类不断的进行各种探索 活动，人们可获得的资源总量在不断的扩大，其本质是一种“开源”行为。“开 源”与“节流 两种行为处在不断的竞争之中。值得注意的是，“节流”的资源 总量是相对连续的、可预测的，而科技进步经常带来人类社会的突变，所以“开 源”的资源总量是难以预测的、突然增加的，表现为资源价格的上下波动。正如 同人类在不断的制造新的污染一样，我们也在不断的发现新的资源。假如，有一 天星际移民成为可能，也许人类真的不再会为了保护地球的环境而浪费心力了。 在环境被污染之后，清洁的水、空气和食物变得稀少，而同时人们对于环境 的需求是逐步提高的，那么根据经济原理，这些资源的价格应当会升高，社会资 源将会向能够生产这些资源的环境产业倾斜。但是，我们会发现：随着工业的发 展，经济和技术水平在不断的提高，人们所能够获得并加以利用的环境资源总量 在增加，不断增加的环境资源总量以及公共资源产权不明带来的漏洞降低了环境 资源的成本。而另一方面，随着环境污染程度的不断加深，污染治理的成本却在 不断的升高、治理周期也在延长。其结果就是在资源有限的情况下，人民的货币 选票更加偏向开发、使用新资源而不是进行环境保护。世界范围的“污染转移 其实就是一个很好的例子。这也从一个侧面说明了环境产业不能进行自由的市场 交换，它必须在国家政府的强有力的宏观调控以及政策支持下生存。 天津大学硕士学位论文第二章经济原理分析 我们可以举个简单的例子来进行说明：假如发展工业污染了自家门前的水 源，相应的每天赚1 0 元，这样可以拿出3 元来修建水处理装置改进给水工艺确 保饮用水安全，而彻底恢复环境可能需要5 元；当水源进一步被污染，因为技术 的进步和规模效应，每天赚1 5 元，可以拿出5 元来购买其他地方的清洁水，此 时环境恢复的成本可能是8 元：依此类推，只有到环境资源贫乏到一定程度 技术手段与经济手段都不能够满足人们对环境资源的需求的时候，环境成本才会 变得高昂。当获得新环境资源的成本高于环境治理的成本的时候，人们才会主动 去选择治理环境。 2 4 2 国际间贸易 “国际间贸易”本身即是科技发展的产物之一，只有科学技术发展达到一定 水平之后，国际间贸易才能开展。随着我国全面进入w t o 时间的来临，国际问 贸易对发展中国家环境退化的影响这个话题也变得对我们越来越重要。许多研究 都认为，国际化的贸易掩盖了发达国家对发展中国家自然资源的掠夺与环境污染 的倾销。 由于发达国家的经济实力与政治实力远胜于发展中国家，在贸易的初始，发 达国家就占据了主动权。 首先，发展中国家需要购买发达国家的工业产品并向发达国家销售自己的自 然资源。低附加值的资源与高附加值的工业产品的交换，再加上发达国家的贸易 垄断地位，其结果就是发展中国家的资源被掠夺、并且受到贫穷的困扰。 接下来，因为发展中国家的环境标准低，发达国家工业生产环境成本高于发 展中国家；发达国家开始进行“产业转移”。高能耗、高污染的产业从发达国家 转移进入发展中国家。受到贫困、工业薄弱困扰的、急需大量外汇资本的发展中 国家用自己的资源( 矿产资源、人力资源、环境资源) 换取发达国家的工业援助， 殊不知这是在饮鸩止渴、为他人作嫁衣。现在大多数的发展中国家已经发现了这 个问题，并开始进行应对。我国已经把产业结构调整放到相当重要的位置。 发达国家通过国际化贸易对发展中国家进行“污染转移”可以分为两种方式： 一种是直接物质输出、一种是资本输出。直接物质输出包括：出口工业、生活废 弃物，甚至核废料到发展中国家进行处理；将一些在使用中以及使用之后会产生 环境污染的产品出口到发展中国家，比如一些农药和化学合成制品。资本输出则 是直接在发展中国家建设生产车间生产产品，将生产过程中可能产生的环境污染 全部转移到发展中国家。对于发展中国家而言，在国际化贸易中，资金的自由转 移比商品的自由转移更需要注意，发展中国家应当注意本国资金的流动。 首先，控制商品的流动要容易一些，发展中国家只要在贸易中坚定立场，通 天津大学硕士学位论文第二章经济原理分析 过制定相应的政策、法规就能够限制商品的流动、控制资源不被掠夺。比如随着 巴赛尔公约的签订以及后续贸易条款的严格，全球化的废弃物转移已经变的 越来越困难。而随着现代金融业、通讯业的发展，资金的流动越来越难以控制， 而流动的资金量也越来越多。其次，商品的流动造成的环境危害还可以控制，政 府可以提高进口产品的环境标准，控制资源的开采、出口。但是外来资金流动进 入发展中国家之后，迅速进入边际成本小而边际收益最大的行业，同时会对本国 资金的流动产生影响，不利于发展中国家进行产业结构的调整。所以，如果发展 中国家不积极应对国际化贸易问题的话，最终将会沦为发达国家的“加工车间”。 2 4 3 国民收入差异 所谓国民收入差异，就是看国民收入的公平性如何，主要的指标是国民收入 的基尼系数。b o y c e ( 1 9 9 4 ) 【1 2 】最先研究了收入不平等与环境退化之间的关系， 他认为，收入不平等将从两个方面导致环境退化：一是收入不平等会影响人们对 环境利用的时间偏好，当收入不平等增加时，穷人易于过度开采自然资源以及破 坏环境，而富人并不一定会增加投资以改善环境，而是转移财产到其他政治和环 境风险较低的国家。二是不平等会导致环境政策的偏离。富人往往具有较大的政 治影响力，对于政策的制定一般只会考虑经济上的成本和收益，而环境成本却是 由占据人口多数的穷人来承担。这样的政策无疑会造成环境质量退化。 对于众多发展中国家而言，许多家庭既是消费者，同时也是生产者。家庭收 入的多寡不仅直接影响到其消费方式，还直接影响到其生产方式，尤其是农业家 庭。随着家庭收入的增加，其对于生产方式和消费方式的选择空间也会随之增大。 农民收入得到保障之后才具有进行休耕、科学施肥等生态农业措施的能力，有经 济基础的农民更有能力应对新的生产方式、使用现代科技产品。 2 5 小结 通过以上分析，我们可以得出如下结论：“先污染，后治理”的发展过程是 在社会工业化过程中自然出现的，发达国家的发展历程已经证实了这一点( 纵然 发达国家的环境改善是一种假象，其国民环境需求却是真实的) 。至少现有的实 证研究都没有证明区域独立发展能够脱离“先污染，后治理”的过程，关键是如 何缩短这一过程。发展中国家要也不能完全的脱离这一过程，相反还要面临比发 达国家更加困难的局面。所以，客观的认识这一问题，具有极其重要的意义。在 分析过“先污染，后治理”这一问题之后，我们可以去寻找引导社会发展进入可 持续发展的关键。 天津大学硕士学位论文第三章环境库兹涅茨曲线分析 第三章环境库兹涅茨曲线分析 3 1 传统环境库兹涅茨曲线理论 3 1 1 环境库兹涅茨曲线简述 世界范围内环境质量的退化使人们日益关注环境问题，最近针对环境退化 ( 压力) 和经济发展( 增长) 之间关系的讨论日益增多。e k c 假说是其中热点 问题之一。该假说是指在经济发展早期环境质量逐渐恶化，经济发展到一定水平 后，环境质量会逐渐改善，即环境压力和经济增长之间呈倒“u ”形关系。 e k c 倒“u ”理论来源于大量多国家环境和经济数据，并经过应用环境质量 与人均g d p 或其它变量进行回归后取得。表3 1 给出了已有的收入污染关系的 实证结论。污染物排放量、排放浓度、时间因素、人口密度、投资、经济增长、 能源残渣、贸易开放度、债务、民主和政治自由度等因素均先后被各研究者所采 用。除h o l t z - e a k i n a n d s e l d e n ( 1 9 9 5 ) 所研究的c o 排放外，其余研究均表明了e k c 的存在【1 3 】。 s e l d e na n ds o n g ( 1 9 9 4 ) 对大气污染的排放量进行了研究。其研究结论是： 总悬浮颗粒物和s 0 2 的e k c 转折点发生于低于人均g d p $ 1 0 ，0 0 0 ，而n o 。和c o 排 放量的e k c 转折点超过$ 1 0 ，0 0 0 特别指出的是：由于其所研究的e k c 转折点高 于大部分国家目前经济发展水平，故全球大气污染在未来的年份里将趋于进一步 恶化。h i l t o na n dl e v i n s o n ( 1 9 9 8 ) 研究了汽车尾气排放量与人均g d p 的关系， 其研究结果也表明了倒“u 形关系的存在，其对应的人均g d p 转折点为$ 7 , 0 0 0 。 h o l t z e a k i na n ds e l d e n ( 1 9 9 2 ) 分别利用二次函数和对数形式对c o 排放量与人均 g d p 关系进行了回归分析。其结果表明：c o 排放量与人均g d p 呈单调递增趋向， 即使有转折点，其所对应人均g d p 应超过$ 8 , 0 0 0 ，0 0 0 。 天津大学硕士学位论文第三章环境库兹涅茨曲线分析 s p 巢言2 浓度笔 ；盎1 ；翼了 8 ，。o o 莒骧金 s h a f i ka n d spm水,质sobandyopadlhyay 2 浓度1 4 9 1 9 1 9 7 2 8 8 一水质 ”一 s e l d e na n ds 。n g s n p 仉m , ，s c 0 。2 排放量3 。1 9 1 9 7 8 3 4 - - 3 3 脚, 6 7 0 ( s 0 2 ) ，麓蓁署翟 c 。排放量瑚篙9 5 1 - - 8 , 0 0 0 , 0 0 0翟 汽车尾气排放量 4 r 9 1 9 9 7 2 2 - - 。 时篙人翟 g r o s s m a na n dk r u e g e r ( 1 9 9 5 ) 对城市大气污染浓度和水污染与人均g d p 的 关系进行了研究。研究变量还加入了时间因素、人口密度和地理位置。在1 4 个 污染物研究中，1 3 个e k c 有转折点，其相对应的人均g d p 介于$ l ，8 8 7 和$ 1 1 , 6 3 2 之间，大气总悬浮颗粒物与人均g d p 呈单调下降态势。g r o s s m a na n d k m e g e r 的研究还表明：大部分e k c 的转折点发生于人均g d p $ 8 0 0 0 ( 1 9 8 5 年 美元不变价) 。一旦超过，污染将随收入增长而下降。同时，s h a f i ka n d b a n d y o p a d l h y a y ( 1 9 9 5 ) 以对数形式研究了不同污染物与人均g d p 之间的关系。 其研究表明：毁林和城市大气污染与人均g d p 之间确呈倒“u 关系，但饮水 质量、城市清洁和水质与人均g d p 无倒“u ”关系。 通过这些研究，可得以下结论：第一，大部分污染物与人均收入之间的确存 在倒“u 现象；第二，在研究污染物内容上，